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有哪些
風險管理控制程序制度主要包括以下幾個關(guān)鍵組成部分：
1. 風險識別：識別可能對企業(yè)運營產(chǎn)生影響的內(nèi)外部風險因素。
2. 風險評估：對識別的風險進行量化或定性分析，確定其可能性和影響程度。
3. 風險策略制定：為每個風險制定應對策略，包括避免、減輕、轉(zhuǎn)移或接受。
4. 控制措施實施：執(zhí)行選定的控制措施，以減少風險發(fā)生的可能性和影響。
5. 監(jiān)控與審查：定期檢查控制措施的效果，確保其持續(xù)有效。
6. 溝通與報告：向管理層和相關(guān)方報告風險管理的狀況，促進信息透明。
內(nèi)容是什么
風險管理控制程序制度的內(nèi)容應詳細明確，包括以下要點：
- 制定風險政策：闡明企業(yè)對風險的態(tài)度和承受能力，為后續(xù)風險管理活動提供指導。 - 明確職責分工：規(guī)定各部門在風險管理中的角色和責任，確保責任落實到位。 - 風險管理流程：詳細描述從風險識別到監(jiān)控的整個過程，確保操作有序。 - 風險矩陣：利用工具如風險矩陣，幫助量化風險評估，提高決策效率。 - 應急計劃：針對重大風險制定應急響應計劃，降低潛在損失。 - 持續(xù)改進機制：建立反饋機制，根據(jù)實際情況調(diào)整風險控制策略。
規(guī)范
制度的規(guī)范性體現(xiàn)在：
- 法規(guī)遵從性：確保風險管理活動符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。 - 文件化管理：所有風險管理活動應有書面記錄，便于追溯和審計。 - 培訓與教育：定期對員工進行風險管理培訓，提升風險意識。 - 內(nèi)部控制：通過內(nèi)部控制體系，確保風險管理制度的有效執(zhí)行。 - 審計與評估：定期進行內(nèi)部或外部審計，評估風險管理的效果和效率。
重要性
風險管理控制程序制度對于企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要：
- 預防損失：通過有效的風險控制，減少意外事件導致的財務和聲譽損失。 - 優(yōu)化決策：提供全面的風險視角，幫助企業(yè)做出更為明智的戰(zhàn)略選擇。 - 提升競爭力：通過良好的風險管理，增強市場信任，提升企業(yè)的競爭力。 - 保障合規(guī)：遵守法規(guī)，避免因違規(guī)行為引發(fā)的法律糾紛。 - 促進內(nèi)部協(xié)作：明確職責，增強團隊間的溝通和協(xié)作，提高整體運營效率。
建立并執(zhí)行一套完善的風險管理控制程序制度，是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營、防范未知風險、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的基石。
風險管理控制程序制度范文
第1篇 風險管理控制程序制度
1、目的
根據(jù)標準的要求,規(guī)定了與產(chǎn)品安全相關(guān)的風險的識別、分析、評價和控制的過程和方法。
2、適用范圍
適用于本公司所有產(chǎn)品的采購過程、產(chǎn)品實現(xiàn)過程、產(chǎn)品銷售服務過程以及產(chǎn)品報廢處置過程的風險管理活動。
3、職責
3.1總經(jīng)理
總經(jīng)理作為本公司產(chǎn)品風險的責任人,負責:
為風險管理配備必需的資源和有資格能適任的人員;
規(guī)定風險管理職責和權(quán)限,授權(quán)技術(shù)部確定風險管理小組成員;
主持每年的風險管理活動評審;
批準《風險管理報告》。
3.2技術(shù)部
技術(shù)部作為風險管理的主管部門,為確保在計劃的規(guī)定階段完成風險管理活動:
負責指定各項目風險管理負責人;
負責批準風險管理計劃;
負責組織協(xié)調(diào)風險管理活動;
負責跟蹤檢查風險管理活動實施情況。
3.3項目風險管理負責人
負責制定風險管理計劃;
負責組織風險管理小組實施風險管理活動;
負責跟蹤相關(guān)活動,包括生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息,對涉及風險管理活動的內(nèi)容,必要時執(zhí)行相關(guān)風險管理活動;對涉及重大風險的,可直接向最高管理者匯報。
負責整理風險管理管理文檔,確保風險管理文檔的完整性和可追溯性。
3.4風險管理小組
本公司風險管理小組的人員構(gòu)成:總經(jīng)理、管理者代表、技術(shù)部負責人、檢驗人員、檢驗員、生產(chǎn)部負責人、車間主任、采購員
4、工作程序
4.1風險管理過程概述
風險管理活動包括風險分析、風險評價、風險控制、綜合剩余風險評價以及風險受益分析。
應記錄風險管理活動結(jié)果并納入相關(guān)文檔。
風險管理過程見圖1。
4.2風險管理活動
4.2.1風險管理計劃
每一個產(chǎn)品都應建立風險管理計劃,計劃應包括:
a)策劃的風險管理活動范圍:判定和描述高低壓電控柜適用于計劃每個要素的生命周期階段;
b)職責和權(quán)限的分配;
c)風險管理活動的評審要求;
d)基于制造商決定風險可接受準則,包括在損害發(fā)生概率不能估計時的可接受準則;
e)驗證活動;
f)相關(guān)的生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息的收集和評審的有關(guān)活動。
4.2.2風險管理過程
4.2.2.1
風險管理計劃應經(jīng)公司技術(shù)部負責人審批。
風險管理小組按照風險管理計劃要求,進行初始風險分析(包括初始安全特征、危害判定和初始風險控制方案分析)。此次風險分析的結(jié)果應形成記錄,作為風險管理文檔保存。風險分析的結(jié)果還應作為技術(shù)輸入的一部分,并在對技術(shù)輸入階段評審時對此進行評審。
項目人員在開始進行產(chǎn)品技術(shù)時,必需了解所負責設(shè)計和開發(fā)部分的風險,并獲得相關(guān)的風險管理文檔,同時將相應的風險控制措施落實在具體的設(shè)計和開發(fā)方案中,
技術(shù)階段包括產(chǎn)品技術(shù)和生產(chǎn)工藝技術(shù)。在此階段項目開發(fā)人員應分別采用dfmea和pfmea,對涉及有關(guān)安全性問題的失效,特別是對風險技術(shù)輸入階段尚未識別的風險做進一步的風險分析。
技術(shù)輸出文件其中包括最終確定的風險控制措施及相關(guān)的設(shè)計文檔。應對風險控制措施實施評審,評價采取控制措施后的剩余風險以及采取風險控制措施后是否會引發(fā)新的風險,評審結(jié)果應記錄在《風險評價和風險控制措施記錄表》中。
設(shè)計驗證階段應包括對風險控制措施有效性和風險控制措施的落實情況進行驗證,并將驗證結(jié)果記錄在風險管理文檔。
技術(shù)確認階段,風險管理小組應結(jié)合生產(chǎn)或檢驗分析最終判斷產(chǎn)品的綜合剩余風險是否可接受,受益是否大于風險,為產(chǎn)品最終是否可以上市作出初步判斷。
項目開發(fā)人員將根據(jù)技術(shù)計劃安排是否需要試生產(chǎn),在試生產(chǎn)階段有關(guān)安全性的問題應予以記錄,并進行評審以決定是否需要執(zhí)行相關(guān)的風險管理流程。
4.2.2.2風險管理報告
在產(chǎn)品上市銷售前,風險管理小組應對已往的風險管理活動進行評審,必要時可補充確定評審人員。評審內(nèi)容包括:對風險管理計劃實施情況的評審;對綜合剩余風險是否可接受的判斷;是否已有適當?shù)姆椒ǐ@得相關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息。上述評審的結(jié)果應作為《風險管理報告》予以記錄,該報告最終由總經(jīng)理審批通過,作
為產(chǎn)品能否進入市場的最終結(jié)論依據(jù)。
4.2.2.3 生產(chǎn)和生產(chǎn)后的風險管理
公司建立收集和評審高低壓電控柜信息的系統(tǒng)時,尤其應當考慮:
a)由操作者、使用者或負責安裝、使用和維護人員所產(chǎn)生信息的收集和處理機制;
b)新的或者修訂的標準
另外,也應當將最新技術(shù)水平因素和對其應用的可行性考慮面人,并應注意該系統(tǒng)不僅應當收集和評審本企業(yè)類似產(chǎn)品的相關(guān)信息(即內(nèi)部信息),也應當收集和評審市場其它類似產(chǎn)品的公開信息(即外部信息)。
4.2.2.3.1生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息的收集
信息收集通常可以從質(zhì)量管理體系中得到,有關(guān)信息的獲取方法和職能部門見下表:
生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息
獲取方法或時機
責任人
法規(guī)、標準的變化
定期網(wǎng)上收集
管代
不良事件(內(nèi)部、外部)
定期網(wǎng)上收集
不良事件報告
質(zhì)量部
通告/召回
按通告召回流程
質(zhì)量部
監(jiān)督部門監(jiān)督抽查
定期網(wǎng)上收集
監(jiān)督探查報告
質(zhì)量部
客戶退貨/抱怨信息
客戶信息匯總
調(diào)查分析和評價結(jié)果
營銷部
新產(chǎn)品更改
新產(chǎn)品更改評審
技術(shù)部
采購產(chǎn)品的質(zhì)量情況
采購產(chǎn)品質(zhì)量分析
質(zhì)量部
制造過程的問題
糾正預防措施
生產(chǎn)部
產(chǎn)品檢驗結(jié)果和留樣產(chǎn)品分析
每月匯總產(chǎn)品檢驗等質(zhì)量信息
質(zhì)量部
產(chǎn)品貯存過程的監(jiān)視結(jié)果
倉庫
4.2.2.3.2生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息的評審
相關(guān)人員在收到信息后,應及時與風險管理負責人溝通,風險管理負責人將視具體情況召集風險管理小組,執(zhí)行的風險管理活動,見圖3。
對分析結(jié)果可能涉及安全性的信息,應方便是否存在下列情況:
------是否有先前沒有認識的危害或危害處境出現(xiàn)
------是否由危害處境產(chǎn)生的一個或多個估計的風險不再是可接受的
如果上述任何情況發(fā)生,一方面,應對先前實施的風險管理活動的影響進行評價,作為一項輸入反饋到風險管理過程中,并且應對高低壓電控柜的風險管理文檔進行評審。如果評審的結(jié)果可能有一個或多個剩余風險或其可接受性已經(jīng)改變,應對先實施的風險控制措施的影響進行評價,必要時進一步采取措施以使風險可接受。
然后,應根據(jù)前面分析和評審結(jié)果,尋找產(chǎn)品改進方向,重復和完善適當?shù)娘L險管理過程,修改相應的風險管理文檔和風險管理報告。
4.3風險評價和風險可接受標準
本公司雖然針對涉及的產(chǎn)品制定了風險評價和風險可接受標準,但針對每一特定的產(chǎn)品,在制定風險管理計劃時,仍須對此風險可接受標準的適宜進行評價,如不適宜應重新制定。
表1風險的嚴重度水平
嚴重度的分類
分類標準
s1
輕度
輕度傷害或幾乎沒有傷害的可能
s2
中度
中等傷害,須醫(yī)療介入
s3
致命
導致一人死亡或重傷
s4
災難性
導致多人死亡或重傷
表2風險的概率等級
危害概率的分層
事件頻次(發(fā)生或預期發(fā)生)/年/單位產(chǎn)品
p1
經(jīng)常發(fā)生
>1
p2
有時發(fā)生
1-10-1
p3
偶然發(fā)生
10-1-10-2
p4
很少發(fā)生
10-3-10-4
p5
非常少
10-4-10-5
p6
極少發(fā)生
<10-5
表3 風險評價表
發(fā)生概率
嚴重度
s1
s2
s3
s4
p1
alarp
n/acc
n/acc
n/acc
p2
alarp
alarp
n/acc
n/acc
p3
alarp
alarp
alarp
n/acc
p4
acc
alarp
alarp
alarp
p5
acc
acc
acc
alarp
p6
acc
acc
acc
acc
注:n/acc-不可接受區(qū);acc-可接受區(qū);alarp-合理可行低水平區(qū)
4.3.1產(chǎn)品安全標準的應用
在有適用的產(chǎn)品安全標準時,應通過符合安全標準的要求來降低產(chǎn)品的安全風險。即使產(chǎn)品有相關(guān)的安全標準,也須進行風險管理規(guī)定的流程。
產(chǎn)品必須在技術(shù)階段輸入相關(guān)的安全標準,確保其符合安全標準要求。已上市的產(chǎn)品若發(fā)生相關(guān)安全標準的變化,應作出評價,必要時進行設(shè)計更改以符合標準要求。
如果安全標準中規(guī)定了結(jié)構(gòu)上的安全規(guī)范或規(guī)定了安全指標的限制,必須在風險控制措施中引入,并實施相關(guān)的風險控制措施的驗證。對該風險的初始風險估計可以省略,且采取該風險措施后,可認為損害發(fā)生的概率為最低,剩余風險可接受;除非有進一步的數(shù)據(jù)和資料顯示須對風險重新評價。
4.4風險管理文檔
公司對每個產(chǎn)品的風險管理文檔實施管理,風險管理文檔管理執(zhí)行《文件控制程序》。
5.相關(guān)文件
5.1風險管理計劃qf/jl-07-001
5.2產(chǎn)品安全特征問題清單 qf / /jl-07-002
5.3初始危害分析表qf /jl-07-003
5.4風險評價、風險控制措施記錄表 qf /jl-07-004
5.5風險管理報告qf /jl-07-005
第2篇 工作場所工作風險控制程序制度
1.目的
為保障作業(yè)場所的安全可靠,防止事故的發(fā)生,特制定本程序。
2.適用范圍
公司總經(jīng)辦管理活動全過程。
3.職責
3.1各部門負責本部門范圍內(nèi)作業(yè)場所安全管理的實施。
3.2安技辦部負責各作業(yè)場所安全管理實施效果的監(jiān)督和考核。
4.工作程序
4.1為確保員工的健康和設(shè)備的安全操作及對環(huán)境保護,各部門應根據(jù)職責要求負責編制工作場所所需的安全作業(yè)管理文件。
4.2 消防安全管理
4.2.1作業(yè)場所的動火,要在安技部門填寫動火申請表,由總經(jīng)辦主任簽字后,在安技人員的監(jiān)護下方可進行。
4.2.2安技辦具體負責對公司的消防設(shè)施進行管理,各部門對管轄范圍使用的消防設(shè)施進行檢查與保養(yǎng),保證其處于完好狀態(tài),總經(jīng)辦負責公司消防工作的監(jiān)督管理,應設(shè)立本單位消防工作基本情況的防火檔案。
4.2.3作業(yè)場所的消防管理,具體執(zhí)行公司相關(guān)安全生產(chǎn)管理制度。
4.3危險場所安全管理
4.3.1危險作業(yè)場所的劃分
公司危險作業(yè)場所主要包括:易燃作業(yè)區(qū)域(庫區(qū))、特殊或特種作業(yè)場所:臨時用電、檢修叉車等。
4.3.2危險作業(yè)場所的管理
4.3.2.1安技辦應在員工上崗前明確各危險作業(yè)場所作業(yè)人員應具備相應的資格和能力,并實時監(jiān)督。
4.3.2.2、本公司易燃區(qū)域作業(yè),臨時用電、檢修等依據(jù)《用電管理規(guī)定》等文件規(guī)定執(zhí)行,另易燃區(qū)域作業(yè)要在安技人員的監(jiān)護下進行。
4.4作業(yè)現(xiàn)場人員的管理
4.4.1作業(yè)現(xiàn)場人員的培訓,執(zhí)行《人力資源管理規(guī)定》。
4.4.2公司作業(yè)場所人員勞動防護用品管理,應執(zhí)行公司《勞動防護用品管理規(guī)定》。4.5職業(yè)病危害測評
4.5.1
公司委托具有資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務機構(gòu)進行檢測、辨識和評估。
4.5.2對生產(chǎn)過程中的職業(yè)病危害因素,至少每三年進行一次職業(yè)危害現(xiàn)狀評價。
4.5.3當主要場所、工藝過程、設(shè)備發(fā)生重大變化時,應重新開展辨識評估。
5.相關(guān)文件
《勞動防護用品管理規(guī)定》
《用電管理規(guī)定》
《人力資源管理規(guī)定》
《生產(chǎn)設(shè)備使用規(guī)定》
《危險源辨識、風險評價及風險控制策劃控制程序》
6.相關(guān)記錄
無
第3篇 _礦安全生產(chǎn)隱患排查治理與安全風險預控制度
安全生產(chǎn)隱患排查治理與安全風險預控制度
第一章總則
第一條 為進一步實現(xiàn)安全生產(chǎn)的目標,依據(jù)國家安全生產(chǎn)方針、安監(jiān)總煤行〔2022〕133號及中煤安〔2022〕686號、中煤安〔2010〕58號有關(guān)規(guī)定,結(jié)合我公司實際,全面體現(xiàn)預防為主的思想,實現(xiàn)對風險的超前預控,持續(xù)排查和消除安全隱患,特別修訂本制度。
第二條 安全隱患與安全風險的區(qū)別,本制度所稱安全隱患,是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定,或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能導致不安全事件或事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷,如果不及時采取措施就會導致事故的發(fā)生;而安全風險是指某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合,它是通過評估手段進行分級管控,使生產(chǎn)經(jīng)營活動中風險降低到能容忍程度。
第三條 各單位要把安全隱患排查治理和風險預控作為安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作常抓不懈,建立健全安全隱患排查治理和風險預控、建檔監(jiān)控等制度,逐級建立并落實從主要負責人到每個從業(yè)人員的隱患排查治理、風險預控和監(jiān)控責任制。
第四條 實施安全隱患和風險預控分級管理,定期排查、治理和報告。對安全隱患和風險要分類定級,制定措施,落實責任,限時整改或預控,使隱患整改和風險預控做到“責任、措施、資金、時間、預案”五落實。
第五條 實施安全隱患和風險預控閉環(huán)管理,建立完善的隱患排查治理和風險預控工作機制,落實隱患排查、建檔、評估、整改、驗收、銷號閉環(huán)管理,對重大安全隱患實行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項銷號制度;落實危險源辯識、風險評估、分級、分責、監(jiān)控、預警、預報制度。
第六條對于新開工工程、新工藝、新設(shè)備、新設(shè)施、新生產(chǎn)線的投入或生產(chǎn)安全環(huán)境有變化時,未進行風險評估和隱患排查或未對風險、隱患采取有效管控措施的不得冒險作業(yè)和施工。
第七條 安全隱患治理應堅持“及時有效、先急后緩、先重點后一般、先安全后生產(chǎn)”的原則,風險預控應做到使安全風險降低到能容忍程度的原則,做到不安全不生產(chǎn),安全風險不把握不生產(chǎn)。
第二章安全隱患排查治理與風險預控職責
第八條公司及各所屬單位是安全隱患排查、治理和風險預控管理的責任主體。
第九條公司董事長、總經(jīng)理是安全隱患排查、治理、整改和風險預控管理的第一責任人;公司分管副總經(jīng)理,對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風險預控管理過程負領(lǐng)導責任;公司總工程師負責對排查出的安全隱患進行評審,確定安全隱患級別,并對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風險預控管理負技術(shù)領(lǐng)導責任;公司安監(jiān)局長對安全隱患排查治理和風險預控管理負監(jiān)察責任。
第十條公司業(yè)務管理部室對分管業(yè)務范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風險預控管理負管控責任;公司安全監(jiān)察部對安全隱患治理以及風險預控管理負監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔和報告的責任。
第十條各單位的主要負責人是本單位安全隱患排查治理和風險預控管理的第一責任人;安監(jiān)站長對安全隱患的排查治理、復查及風險管控負監(jiān)督檢查責任;分管負責人對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風險預控管理負領(lǐng)導責任,負責組織制定分管范圍內(nèi)安全隱患整改方案和安全技術(shù)措施,是分管范圍內(nèi)高級風險的管理責任人;總工程師對排查出的安全隱患和辨識出的風險負責組織評審分級,確定治理措施,并將評審結(jié)果落實到各責任人;業(yè)務保安科室對分管業(yè)務范圍內(nèi)的安全隱患排查和風險辨識及其治理負管理責任;安監(jiān)站(科)對安全隱患排查治理以及風險預控管理負有監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔、分析和上報的責任;車間、區(qū)隊(科)的負責人,對車間、區(qū)隊(科)的安全隱患排查治理以及風險預控管理負全面責任;車間、區(qū)隊(科)技術(shù)負責人,對本車間、區(qū)隊的安全隱患排查治理負技術(shù)管理責任,負責制定整改的安全技術(shù)措施,指導安全技術(shù)措施的實施;車間、區(qū)隊的班組長,對本班組生產(chǎn)作業(yè)場所存在的安全隱患的排查治理及風險預控負直接責任;職工個人對本崗位作業(yè)場所存在的安全隱患排查治理及風險預控負直接責任。
第十一條各單位應保證安全隱患排查治理及風險預控所需的資金,安全費用應優(yōu)先用于安全隱患的治理與風險的控制。
第十二條生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備發(fā)包、出租的,應與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議,并在協(xié)議中明確各方對安全隱患排查治理和風險預控的管理職責。生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包、承租單位的安全隱患排查治理和風險預控負有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的職責。
第三章 隱患排查治理
第一節(jié) 隱患分級分類
第十三條根據(jù)安全隱患危害程度和整改難度大小,安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。
一般安全隱患:是指危害和整改難度較小,發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。
重大安全隱患:是指危害和整改難度較大,應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè),并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患,或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。
煤礦企業(yè)重大安全隱患的認定,嚴格按照《煤礦重大安全生產(chǎn)隱患認定辦法(試行)》(安監(jiān)總煤礦字〔2005〕133號)執(zhí)行。
第十四條對查出的安全隱患要及時梳理出一般安全隱患和重大安全隱患,落實隱患治理責任主體。按照安全隱患的嚴重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患,按照解決的難易程度分為a、b、c、d四個等級。
a級:難度很大,公司解決不了,須由中煤集團公司或地方政府協(xié)調(diào)解決的安全隱患。
b級:難度較大,單位解決不了,須由公司協(xié)調(diào)解決的安全隱患。
c級:難度大,區(qū)隊、車間解決不了,須由單位解決的安全隱患。
d級:區(qū)隊、車間、單位業(yè)務部門能夠自行解決的安全隱患。
第十五條對安全隱患應及時梳理分類,匯總分析。從生產(chǎn)(管理)系統(tǒng)和專業(yè)角度對安全隱患進行分類。煤礦安全隱患分類:管理、頂板、機電、運輸、“一通三防”、爆破、水害、其它;其它行業(yè)安全隱患分類由本單位確定。
第二節(jié) 安全隱患的排查治理辦法
第十六條安全隱患排查分四級:班組、區(qū)隊(科室)、礦(廠)、公司。
第十七條 各單位應結(jié)合實際和專業(yè)特點,從人、機、環(huán)、管四個方面編制隱患排查表,避免隱患排查治事理過程中的人為失誤。
第十八條公司每季度排查一次安全隱患;公司各業(yè)務部室和公司所屬二級單位每月排查一次安全隱患并檢查治理情況;科室、區(qū)隊、車間每旬排查一次安全隱患并將排查治理情況報相關(guān)業(yè)務科室和安監(jiān)站(科)備案;班組每班排查安全隱患并做好備查記錄。
第十七條對嚴重違章行為、習慣性違章現(xiàn)象和重復發(fā)生的隱患作為安全隱患一并排查治理。
第二十條任何單位和個人在任何時間發(fā)現(xiàn)安全隱患,均有權(quán)有責向安全監(jiān)察站(科)、公司安全監(jiān)察部和有關(guān)部門匯報。
第二十一條科室、區(qū)隊(車間)對每旬排查出的安全隱患必須堅持“誰主管、誰治理,誰驗收、誰負責”工作制度,確定責任人、隱患等級、治理措施,進行登記,上報。
第二十二條班組排查的安全隱患必須當班消除或處置,并做好記錄。當班確實解決不了的安全隱患應及時向區(qū)隊(科)、車間和安監(jiān)站(科)匯報,并制定具體措施,在保證安全的前提下才能組織生產(chǎn)。
第二十三條一般安全隱患中的c級和d級由本單位按照“五落實”的要求制定整改計劃和方案,責成立即整改或限期整改,并下達整改通知書。對限期整改的隱患,及時建檔編號,由整改責任人負責監(jiān)督檢查和整改驗收,驗收合格后報本單位主要負責人審核簽字、銷號,安監(jiān)站(科)對c、d級安全隱患的整改驗收情況進行定期和不定期檢查。
第二十四條公司各專業(yè)部室要經(jīng)常了解各礦(廠)隱患排查治理情況,并督促整改。對安全隱患項目按月度實行掛牌跟蹤管理,由專人監(jiān)督落實。a級隱患上報集團公司,按集團公司要求整改;b級隱患由公司分管副總經(jīng)理、總工程師負責落實,明確公司專業(yè)部室整改負責人,各單位根據(jù)相關(guān)部室處理意見制定初步整改方案和措施報相關(guān)部室,由相關(guān)部室組織審批確定后按照“五落實”的要求進行整改,由單位首先對整改情況組織驗收,合格后報請相關(guān)部室組織驗收。各專業(yè)部室必須負責監(jiān)督落實,并現(xiàn)場驗收,對隱患進行閉環(huán)、銷號,安全監(jiān)察部對b級隱患排查治理及整改驗收情況組織檢查;c級隱患由各礦長(廠長、經(jīng)理)、專業(yè)副礦長負責落實,由礦(廠)明確職能科室整改負責人;d級隱患由各單位負責整改落實。
第二十五條公司及各二級單位業(yè)務部門要把安全隱患的排查治理工作納入業(yè)務保安責任范圍,并根據(jù)安全隱患治理要求,由各分管負責人負責有關(guān)隱患治理措施及落實工作。
第二十六條重大安全隱患的整改,由公司主要負責人組織制定并實施安全隱患治理方案。重大安全隱患治理方案應當包括以下內(nèi)容:
(一)治理的目標和任務;
(二)采取的方法和措施;
(三)經(jīng)費和物資的落實;
(四)負責治理的機構(gòu)和人員;
(五)治理的時限和要求;
(六)安全措施和應急預案。
第二十七條對重大安全隱患由公司實行掛牌督辦,各專業(yè)部室負責具體牽頭落實,重大安全隱患整改結(jié)束后,由相關(guān)專業(yè)部室組織驗收、銷號。公司安全監(jiān)察部對安全隱患的排查治理工作進行監(jiān)察。
第二十八條重大安全隱患治理結(jié)束后,各單位應對治理情況進行評估,編寫評估報告,并將評估報告送報相關(guān)部室及安全監(jiān)察部。
第二十九條對于因自然災害可能導致事故災難的隱患,應及時排查治理,采取可靠的預防措施,制定應急預案。在接到有關(guān)自然災害預報時,應及時發(fā)出預警通知;發(fā)生自然災害可能危及人員安全的情況時,單位應立即啟動應急預案,并及時向公司調(diào)度室報告;公司啟動的應急預案由公司調(diào)度室負責向中煤集團公司總調(diào)度室報告。
第三十條在安全隱患治理過程中,應采取相應的安全防范措施,防止事故發(fā)生。安全隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的,應當從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員,并疏散可能危及的其他人員,設(shè)置警戒標志,暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用;對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲存裝置、設(shè)施、設(shè)備,應制定并落實相應的安全防范措施,防止事故發(fā)生。
第五章信息報告
第三十一條對排查出的重大安全隱患,單位應當及時向公司安全監(jiān)察部、安全監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門報告。重大安全隱患報告內(nèi)容應包括:
(一)隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因;
(二)隱患的危害程度和整改難易程度分析;
(三)隱患的治理初步方案。
第三十二條各單位及專業(yè)排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患,匯總后于次月4日前報公司各專業(yè)部室及安全監(jiān)察部;各專業(yè)部室排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患應及時匯總,于次月4日前發(fā)送至安全監(jiān)察部;各單位上報的安全隱患a、b級隱患及各專業(yè)部室排查出的a、b級隱患和重大安全隱患,匯總后于次月6日前報中煤集團公司各專業(yè)部門及安全監(jiān)察局。安全隱患在未整改完成前必須每月上報,直至安全隱患整改完成。
第三十三條每季、每年對本單位安全隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析,并分別于次季度首月4日前和下一年度1月7日前報公司,由安全監(jiān)察部匯總分析并分別于下季度首月6日前和下一年度1月10日前報中煤集團公司安全監(jiān)察局、安全監(jiān)管部門和有關(guān)部門。統(tǒng)計分析表應當由各單位主要負責人簽字。
第三十四條公司成立安全隱患評審組,每月負責對各單位上報的重大安全隱患和a級、b級隱患進行最終評審定級。對列入a級安全隱患須由中煤集團公司協(xié)調(diào)解決的,由公司以正式文件向中煤集團公司提交書面報告。
風險預控管理
各單位應建立健全安全風險預控管理制度,從“人、機、環(huán)、管”四個方面全面辨識本單位生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源,明確危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果,對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制,預防事故的發(fā)生。
一、 危險源辨識、風險評估
各單位應組織員工對危險源進行全面、全員、全過程的辨識和風險評估,并確保:
1、危險源辨識前要進行相關(guān)知識的培訓;
2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域;
3、風險評估采用lec評價法,從事故發(fā)生的可能性(l值), 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度(e值), 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(c值), 確定d值即危險程度,d值大于160為高級風險,責任人為分管礦(廠)領(lǐng)導, d值在70~160之間為中級風險,責任人為職能科室負責人,d值小于70為低級風險,責任人生產(chǎn)科室、區(qū)隊、車間負責人。
4、每年年底各單位都要根據(jù)下年度生產(chǎn)計劃安排從“人、機、環(huán)、管”四個方面進行危險源辨識、風險評估、制定風險預控措施,單位編制風險預控手冊,基層單位編制風險預控單,各崗位工種編制風險預控卡,礦(廠)領(lǐng)導及職能科室管控風險預控手冊,基層單位管控風險預控單,各崗位工種持風險預控卡上崗。
5、每月職能科室對分管系統(tǒng)重新進行系統(tǒng)方面的危險源辨識和風險評估,生產(chǎn)科室、區(qū)隊(車間)等基層生產(chǎn)單位重新對作業(yè)場所進行危險源辨識和風險評估并更新風險預控單。
6、各生產(chǎn)班組每班召開班前會,組織員工進行班前、作業(yè)前危險源辨識和風險評估,對風險采取措施予于消除,對大的風險及時匯報。
7、凡是有新設(shè)計、新工藝、新環(huán)境、新設(shè)備、新設(shè)施時,必須要進行危險源辨識和風險評估。
8、各單位應組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對風險預控手冊進行修訂和完善。
二、危險源監(jiān)測
各單位應采取措施對危險源進行監(jiān)測,以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保:
1、危險源監(jiān)測方法適宜,并在風險管理程序中予以明確;
2、危險源監(jiān)測設(shè)備定期檢驗,確保靈敏、可靠;
(3)危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時,相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。
三、風險預警
各單位應采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警,使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。
(1)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險,制定相應的預警方法;
(2)建立完備的信息流通渠道,使預警信息傳遞暢通、及時。
四、風險控制
各單位應執(zhí)行政府相關(guān)法律、法規(guī)、制度中對風險管理的要求,建立風險控制程序,對風險進行有效控制。
(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;
(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合pdca的運行模式;
(3)制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據(jù),充分考慮本年度計劃實施時潛在風險;
(4)編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術(shù)措施應對危險源進行有效控制。
(5)在高級風險范圍內(nèi)進行作業(yè)時,必須編制專門的安全措施,并明確安全工作程序。
五、信息與溝通
各單位應建立信息溝通程序,以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風險預控管理信息,并可相互溝通、告知,單位應確保:
(1)員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;
(2)員工參與危險源辨識、風險評估及風險管控標準、管理措施的制定;
(3)員工了解誰是現(xiàn)場或當班安全風險負責人;
(4)組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估,并留有記錄。
六、財政保障
各單位應根據(jù)下年度存在的風險制定安技措投入計劃,保障管控風險的投入、降低安全生產(chǎn)風險,并應:
(1)建立《事故費用評估報告》及年度《安全生產(chǎn)風險評估報告》并對降低風險的投入進行相關(guān)分析;
(2)對單位年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析,記錄齊全;
(3)對單位年度安技措費用投入計劃、完成情況進行分類統(tǒng)計、對未按計劃完成的投入進行分析,記錄齊全。
七、評審
各單位應按規(guī)定的時間間隔對風險預控管理進行評審,以確保風險預管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。
1、每年年底總工程師(技術(shù)負責人)組織相關(guān)專家、工程師對各系統(tǒng)及基層單位辨識的危險源進行風險評估,確定風險級別、落實責任人、確定預控措施,印發(fā)次年的風險預控手冊;
2、每月各系統(tǒng)分管副總工程師組織相關(guān)專家、工程師對本系統(tǒng)范圍內(nèi)的危險源再進行辨識和評估,對新的或升級的風險重新確定風險級別、落實責任人、確定預控措施,如有變化重新修訂風險預控單;
3、每月各職能科室組織人對各基層分管范圍內(nèi)的危險源再進行辨識和評估,對新的或升級的風險重新確定風險級別、落實責任人、確定預控措施,如有變化重新修訂風險預控單;
4、班組每班組織員工進行班前、作業(yè)前危險源辨識和風險評審。
第4篇 醫(yī)學裝備臨床安全控制風險管理制度安全監(jiān)測報告制度
1. 醫(yī)療器械風險管理體系應有醫(yī)院管理人員、 醫(yī)護人員、 醫(yī)學工程人員組成,建立相關(guān)組織機構(gòu),應對重點在用醫(yī)療器械進行安全風險分析、 評估、 控制,定期監(jiān)測和建檔,以保證醫(yī)療設(shè)備應用的安全、有效。
2. 從事醫(yī)療器械相關(guān)工作的技術(shù)人員,應當具備相應的專業(yè)學歷、技術(shù)職稱。對醫(yī)療器械臨床使用技術(shù)人員和醫(yī)學工程技術(shù)人員建立培訓、考核制度。組織開展新產(chǎn)品、新技術(shù)應用前規(guī)范化培訓。開展醫(yī)療器械臨床使用過程中的質(zhì)量控制、操作規(guī)程等相關(guān)培訓,建立培訓檔案,定期檢查評比。
3. 臨床使用部門應嚴格遵照產(chǎn)品使用說明書、 技術(shù)操作規(guī)范和規(guī)程使用產(chǎn)品,對產(chǎn)品的禁忌癥 注意事項及存放環(huán)境要求應嚴格遵守,需向患者說明的事項應如實告知:一次性使用的醫(yī)療器械按相關(guān)法律規(guī)定不得重復使用,按規(guī)定可以重復使用的醫(yī)療器械,應嚴格按要求清洗、 消毒或者滅菌,并進行效果監(jiān)測。
4. 設(shè)備管理部門應根據(jù)各類醫(yī)療器械在使用過程中可能出現(xiàn)的安全風險因素進行評估分析,制定相應措施,對生命支持的醫(yī)療器械應定期巡檢,并根據(jù)反饋的情況,及時整改。設(shè)備管理部門配備專(兼)職(設(shè)備部門監(jiān)測員),負責收集、保存并匯總醫(yī)療器械安全事件監(jiān)測記錄,經(jīng)常與臨床使用科室溝通聯(lián)系,定期巡查并記錄。
5. 醫(yī)療器械使用科室應配備專(兼)職人員(部門監(jiān)測員)承擔醫(yī)療器械安全事件監(jiān)測工作,收集、建立并保存醫(yī)療器械安全事件監(jiān)測記錄,發(fā)生的安全事件時進行初步評價并及時報告相關(guān)設(shè)備管理部門。
6. 主管職能部門(院醫(yī)療器械臨床使用安全管理委員會)對于發(fā)生的醫(yī)療器械安全事件要及時上報衛(wèi)生行政部門和相應監(jiān)督管理部門,事件發(fā)生原因未查清前,對發(fā)生安全事件的該批同規(guī)格型號庫存產(chǎn)品暫緩使用。設(shè)備管理部門協(xié)助主管職能部門,開展調(diào)查,并對相關(guān)產(chǎn)品進行封存登記,等候上級部門處置。
7. 醫(yī)院鼓勵醫(yī)學裝備使用科室上報醫(yī)學裝備安全事件的監(jiān)測報告,并把此項工作納入科室及職工的年終考核。
第5篇 危險源辨識風險評價環(huán)境因素控制管理制度
1目的
為辯識、評價唐山市西北片區(qū)bt建設(shè)項目在施工活動中存在的職業(yè)健康安全危害,評價其危險程度,實現(xiàn)對職業(yè)健康安全、環(huán)境因素的全面管理和有效控制,制定本制度。
2范圍
本制度適用于唐山市西北片區(qū)bt建設(shè)項目所有施工活動中的危害辯識、風險評價和環(huán)境因素控制。
3規(guī)范性引用文件
《環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南》gb/t24001-2004
《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》gb/t28001-2001
4職責
4.1工程項目管理部負責工程項目管理合同范圍內(nèi)危險源辯識、風險評價和環(huán)境因素控制的組織、管理工作。
4.2工程項目管理督查部為工程項目管理部的職能管理部門,負責工程項目管理部危險源辯識、風險評價和環(huán)境因素控制工作。對各bt承包商危險源辯識、風險評價和環(huán)境因素控制工作進行監(jiān)督,負責對其危害辯識、風險評價的結(jié)果進行分析、評價。
4.3各bt承包商執(zhí)行工程項目管理部發(fā)布的《危害辯識與風險評價實施計劃》,負責本單位作業(yè)范圍內(nèi)的危害辯識、風險評價和環(huán)境因素控制工作。
5內(nèi)容及要求
5.1工程項目管理部結(jié)合項目生產(chǎn)活動的具體情況,組建危害辯識、風險評價和環(huán)境因素控制評價小組,組織制定《危害辯識與風險評價實施計劃》。
5.2 各bt承包商按《危害辯識與風險評價實施計劃》的要求,對本年度所有作業(yè)活動,所有進入作業(yè)現(xiàn)場人員的活動,以及機械設(shè)備進行危險源辯識、環(huán)境因素和風險評價。
5.3危害辯識、風險評價的重點:
a) 工作場地特點:如高空、井下、洞口、容器內(nèi)、帶電作業(yè)、交叉作業(yè),作業(yè)場地狹小,安全裝備無法使用等可能給作業(yè)帶來危險的因素。
b) 工作環(huán)境的情況:如高溫、高壓、易燃、易爆、輻射、有毒有害氣體、粉塵、缺氧等可能給工作人員的身體健康和人身安全造成的危害。
c) 工作中使用的機械、設(shè)備、工具、材料等給作業(yè)人員帶來的危害或設(shè)備異常。
d) 操作程序以及工藝流程的顛倒、操作方法的錯誤等可能給作業(yè)人員帶來的危害或設(shè)備異常。
e) 作業(yè)人員的身體條件與所從事工作的身體要求不適應,或者作業(yè)人員的自身素質(zhì)(技術(shù)素質(zhì)、熟練程度、安全意識)的局限給作業(yè)人員帶來的隱患。
f) 管理上包括制度不健全、措施不完善給作業(yè)人員或機械設(shè)備帶來的危害。
g) 其他可能給作業(yè)人員帶來危害或容易造成設(shè)備異常的不安全因素。
5.4各bt承包商按照本企業(yè)職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系文件要求,對本單位作業(yè)進行危險源辯識及環(huán)境因素和風險評價,填寫附錄a《危險源辨識與危險評價表》附錄b《重要危險源清單》、附錄c《環(huán)境因素辨識評價表》、附錄d《 重要環(huán)境環(huán)境因素清單》。
5.5bt承包商將重大危險源及重要環(huán)境因素的辨識及風險評價的結(jié)果匯總,報項目監(jiān)理部、工程項目管理部進行審核。
5.6項目監(jiān)理部、工程項目管理部對bt承包商上報的危害辯識與風險評價結(jié)果進行匯總分析,審核評價結(jié)果,確定重大危險源及重要環(huán)境因素。
5.7各bt承包商根據(jù)評價結(jié)果,對重大危險源及重要環(huán)境因素制訂應對措施及應急響應預案,報項目監(jiān)理部、工程項目管理督查部進行審核、備案。
5.8bt承包商依據(jù)發(fā)布的風險評價結(jié)果對本單位標段范圍內(nèi)的作業(yè)進行管理。
5.9工程項目管理部、項目監(jiān)理部負責監(jiān)督檢查《危害辯識與風險評價實施計劃》的執(zhí)行情況。
5.10工程項目管理部、項目監(jiān)理部每年按相關(guān)程序,依據(jù)當年的施工項目內(nèi)外條件,每年進行一次危害辯識、風險評價工作,以有效指導危險因素控制。
5.11bt承包商每項工作開工前,均應針對該項工程特點,依據(jù)當時的內(nèi)、外條件,進行危害辯識、風險評價工作,以驗證風險控制計劃的符合性,指導有效的風險控制。
5.12工程項目管理部及bt承包商應建立并維持職業(yè)健康安全危害辯識、風險評價和危險控制活動的記錄,并隨時保持記錄的更新。
第6篇 某生物公司風險評價控制程序制度
1、目的
為了充分識別與評價公司生產(chǎn)過程中的安全風險,制定風險控制措施,并在出現(xiàn)新問題時能及時更新控制,實現(xiàn)安全管理關(guān)口前移,達到事前預防、消減危害、控制風險的目的,特制訂本程序。
2 、適用范圍
本程序適用于本公司進行危害辨識、風險評價和風險控制的策劃。
3、職責與分工
主管部門:安全部。負責公司危害辨識、風險評價和風險控制策劃,組織并監(jiān)督檢查各相關(guān)部門、單位的具體實施。
相關(guān)部門:生產(chǎn)部;負責組織實施本系統(tǒng)內(nèi)危害辨識、風險評價和風險控制的策劃。
各部門、車間。負責本單位的危害辨識、風險評價和風險控制策劃。
4 、內(nèi)容與要求
4.1 、術(shù)語
4.1.1 、危害:可能造成人員傷害、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。
4.1.2、風險:特定危險性事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。
4.2 、公司組織以總經(jīng)理為組長、各級安全管理人員、技術(shù)人員、各職能部門和生產(chǎn)車間主要負責人和從業(yè)人員代表為組員的風險評價領(lǐng)導小組,負責全公司范圍的風險評價及控制工作。
4.3 、危害辨識、風險評價與風險控制的范圍包括公司進行的所有常規(guī)和非常規(guī)活動、所有進入作業(yè)場所人員的活動和作業(yè)場所內(nèi)的所有設(shè)備設(shè)施。危害辨識和風險控制應為確定設(shè)備要求、明確培訓需求、建立運行控制和對所需控制活動的監(jiān)測提供信息,以保證實施的有效性和及時性。
4.4 、辨識危害時,應充分考慮三種狀態(tài)、三種時態(tài)和七種危害。
4.4.1、三種狀態(tài):包括正常、異常和緊急狀態(tài)。連續(xù)生產(chǎn)過程,屬正常狀態(tài)。生產(chǎn)的開始和臨近結(jié)束時,危害與正常狀態(tài)有較大的不同,屬異常狀態(tài)。緊急狀態(tài)則是火災、大風、暴雨、風暴等情況,對可預見的緊急狀態(tài),應有相應的計劃、措施,以保證其影響最小化。
4.4.2 、三種時態(tài):過去、現(xiàn)在、將來,辨識危險時應在對現(xiàn)有的危害進行充分考慮的同時,也要看到以往遺留的風險以及策劃中的活動可能帶來的風險,應在盡可能全面地考慮生活活動的各個方面使風險得到控制。
4.4.3 、七種危害類型:機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素(生理、心理)。
4.5 、危害辨識應依據(jù)本單位區(qū)域范圍、生產(chǎn)性質(zhì)和時限進行確定,以保證該方法是主動的而不是被動的。危害辨識應從基層做起,各部門也應對自己的管理活動中存在的危害進行辨識。危害辨識一般可通過以下方法進行。
4.5.1、詢問、交談
由對某項工作具有一定經(jīng)驗的人組成小組(一般3-5人),分析某項工作中存在的危害,可初步分析出該項工作存在的所有危害。
4.5.2、現(xiàn)場勘察和工作經(jīng)驗判斷
由具有一定安全技術(shù)知識和掌握職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)和要求的人組成小組(一般2-3人),進行現(xiàn)場勘察。通過對現(xiàn)場環(huán)境或工作經(jīng)驗判斷,發(fā)現(xiàn)存在的危害。
4.5.3 、查閱有關(guān)記錄
通過查閱事故、事件、職業(yè)病記錄,從中發(fā)現(xiàn)存在的危害。
4.5.4 、獲取外部信息
從同行業(yè)或類似行業(yè)、文獻資料、聘請專家咨詢等方面獲取有關(guān)危害信息,包括貨主及其他相關(guān)方的要求,加以分析研究從中辨識存在的危害。
4.5.5、工作任務分析
通過分析員工工作任務中所涉及的危害,辨識有關(guān)的危害。
4.5.6 、安全檢查表
運行已編制好的安全檢查表,進行系統(tǒng)的安全檢查,從而辨識出存在的危害。
4.5.7、其他適應的辨識方法。
4.5.8 、下列四種危害,應定為本單位風險評價級別較高的危害
a --曾發(fā)生過事故,至今無合理控制措施的;
b-- 直接觀察到可能導致風險的錯誤,且無適當控制措施的;
c --不符合職業(yè)安全衛(wèi)生法規(guī)、標準的;
d-- 相關(guān)方依據(jù)法律法規(guī)及其他要求或局及公司所做承諾提出的合理抱怨。
4.5.9 、風險評價的方式可分為定性評價和半定量評價兩種。
定性評價一般適用于可以比較直觀得出結(jié)論的風險評價;其它不宜直觀得出結(jié)論的風險可通過公式(d=lec)進行半定量風險評價。其中:d-風險評價值,l-發(fā)生事故的可能性大小,e-暴露于風險環(huán)境的頻繁程度,c-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。
4.6、風險評價實施
4.6.1、各部門、單位統(tǒng)一組織部門負責人、班組長、生產(chǎn)骨干進行本部門、單位危害辨識,風險評價。
4.6.2、安全部匯總各部門、單位的危害辨識,統(tǒng)一組織風險評價小組進行公司的風險評價,編制重大危險源清單。
第7篇 危險源風險評估和控制管理制度
1目的
為加強我廠風險管理，預防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術(shù)，安全管理的標準化和科學化，特制定本制度。
2范圍
適用于檢測裝置、維修設(shè)備設(shè)施、維修作業(yè)現(xiàn)場的風險評價與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場，生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括新改擴建項目的規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新以及危險源的管理。
3職責
3.1廠長組織建立危險源控制系統(tǒng)。
3.2廠長直接負責風險評價領(lǐng)導工作，組織制定風險評價程序和指導書，明確風險評價的目的、范圍。成立評價組織，進行風險評價，確定風險等級，主持年終全我廠的風險評審工作。
3.3安全科是風險評價的歸口管理部門，負責審查各部門確定的風險評價準則，負責我廠重大風險分析記錄的審查和控制效果的驗收，建立、更新危險源檔案，定期進行風險信息更新。
3.4各部門安全生產(chǎn)管理第一責任人負責低風險〔等級判定為重大風險以下（不包括重大風險）各級風險〕的風險分析記錄審查與控制效果驗收。
3.5我廠各級管理人員應負責組織、參與風險評價工作，提供相關(guān)資料，鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
4控制程序
4.1風險的分級管理
4.1.1我廠的風險根據(jù)《風險評價準則》進行評價分級。
4.1.2各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價。
4.1.3作業(yè)風險：巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字，經(jīng)安全科復檢簽字，報我廠領(lǐng)導終審批準；重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后，報安全科終審批準；中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在班組班組長或班組安全監(jiān)督員終審批準。
4.1.4崗位（裝置、部位等）風險：巨大風險和重大風險所在的崗位（裝置、部位等）由我廠作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理要求進行管理；中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位（裝置、部位等）應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等防范措施降低風險。
4.1.5風險評價、分析的范圍及職責
4.1.5.1項目規(guī)劃，設(shè)計前應由有資質(zhì)的機構(gòu)做安全預評價；
4.1.5.2項目的建設(shè)應由安全科進行風險分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.3維修工藝改變應由技術(shù)質(zhì)檢科進行風險分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.4設(shè)備新增或拆除的風險應由生產(chǎn)部負責分析，并做好風險控制記錄；
4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風險應由所在部門進行評價，并做好控制記錄；
4.1.5.6所有進入作業(yè)場所的人員的活動均由所在部門進行風險分析，并做好風險控制措施的記錄；
4.1.5.7維修車間的設(shè)施、設(shè)備的風險應由所在技術(shù)質(zhì)檢科進行分析，并做好風險控制措施的記錄；
4.1.5.8安全防護用品應由安全科進行風險分析并做好風險控制措施的記錄；
4.1.5.9人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應由所在部門進行分析，并做好控制記錄；
4.1.5.10氣候、地震及其他自然災害等應由評價資質(zhì)的機構(gòu)進行風險評價。
4.2風險評價方法選擇
4.2.1工作危害分析（jha）風險評價方法。
4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析（scl）風險評價方法。
4.2.3經(jīng)廠長批準的其他風險分析方法。
4.2評價準則
我廠需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)機構(gòu)自行選用評價準則。
4.2風險評價活動的實施步驟
4.2.1廠長主持風險評價活動，成立評價組織。組織成員由各部門分管領(lǐng)導及各部門負責人組成。評價組織編制評價大綱。
4.2.2各相關(guān)部門收集、整理風險評價所需資料，提交評價組織。
4.2.2危險源辯識，實施現(xiàn)場檢查，識別危險有害因素。
4.2.4通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。
4.2.5根據(jù)評價結(jié)果，提出控制措施。
4.2.6得出評價結(jié)論
4.2.7風險評價應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
a.火災和爆炸
b.沖擊和撞擊
c.中毒、窒息和觸電
d.有毒有害物料、氣體的泄漏
e.其他化學、物理性危害因素
f.人機工程因素
g.設(shè)備的腐蝕、缺陷
h.對環(huán)境的可能影響
4.5在確定重大風險時，應考慮：
4.5.1有關(guān)法規(guī)、標準的要求
4.5.2風險發(fā)生的可能性和后果嚴重性
4.5.3我廠的聲譽和社會關(guān)注程度等
4.6風險控制的內(nèi)容
4.6.1選擇風險控制措施時，應考慮：
a.控制措施的可行性和可靠性
b. 控制措施的先進性和安全性
c.控制措施的經(jīng)濟合理性及我廠的經(jīng)營運行情況
d.可靠的技術(shù)保障和服務
4.6.2控制措施應包括：
a.工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全
b.管理措施，規(guī)范安全管理
c.教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識
d.個體防護措施，減少職業(yè)傷害
4.3風險信息更新：不間斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患，定期評審或檢查風險控制結(jié)果。風險評價的頻次一般為每年一次，當下列情形發(fā)生時，我廠應及時進行風險評價：
a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
b.操作變化或工藝改變
c.新建、改建、擴建、技改項目
d.有對事故、事件或其他信息的新認識
e.組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整
4.4危險源控制系統(tǒng)
危險源的辯識：按照《危險源辯識》（gb18218—2009）和《關(guān)于開展危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字2004 56號）規(guī)定，識別我廠生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的危險源。
4.9風險管理的宣傳、培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓，培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等，增強從業(yè)人員的風險意識，使其認識到所在崗位的風險，并掌握控制風險的技能。
第8篇 選煤廠安全風險管控制度
1.識別生產(chǎn)活動過程中的危險源，制定有效的管理標準和管理措施。
2.各車間根據(jù)實際情況負責組織對危險源管理標準、管理措施的制定、評審和培訓，并組織考試，合格后方可上崗作業(yè)。
3.作業(yè)規(guī)程由車間技術(shù)人員負責編制，在編制過程中要充分考慮作業(yè)過程中的危險源，在規(guī)程中要制定控制危險源的管理標準和管理措施。
4.當作業(yè)場所、生產(chǎn)工藝、技術(shù)設(shè)備、工作任務等發(fā)生變化時，各車間技術(shù)員必須組織現(xiàn)場作業(yè)人員進行危險源的辨識，并制定通過審批的管理標準、管理措施，否則不準施工。
5.各車間風險管理小組成員，負責本車間生產(chǎn)活動、服務中的危險源辨識，分級分類、培訓、對危險源的日常監(jiān)測。
6.廠部負責風險管理工作計劃的制定，并負責監(jiān)督指導及風險管理要素的審核。
第9篇 粉塵爆炸風險辨識評估和管控制度
1 粉塵爆炸風險辨識評估
1.1 企業(yè)應辨識所存在的粉塵爆炸危險場所，確定所產(chǎn)生粉塵的爆炸危險性，分析粉塵爆炸危險因素，評估和控制粉塵爆炸風險。
1.2 企業(yè)應建立粉塵防爆安全生產(chǎn)責任制，明確責任人員及責任范圍、考核標準。
1.3 企業(yè)應建立粉塵防爆安全管理制度，應至少包括：粉塵爆炸風險辨識、評估和管控制度；粉塵作業(yè)崗位安全操作規(guī)程；粉塵防爆安全教育培訓制度；粉塵清理制度；除塵系統(tǒng)和相關(guān)安全設(shè)備設(shè)施運行、維護及檢修管理制度；粉塵爆炸事故應急管理制度。
1.4 企業(yè)應在粉塵爆炸風險辨識的基礎(chǔ)上，編制崗位安全操作規(guī)程。粉塵爆炸危險場所內(nèi)的工藝、設(shè)備發(fā)生變更后應及時修訂或更新崗位安全操作規(guī)程，并保存相關(guān)記錄。
1.5 企業(yè)應優(yōu)先選用粉塵防爆安全監(jiān)測、報警、連鎖、聯(lián)動一體化的安全設(shè)備設(shè)施，并確保正常運行。
1.6 企業(yè)應定期開展粉塵防爆安全教育及培訓，普及粉塵防爆安全知識和有關(guān)法規(guī)、標準。
1.7 企業(yè)應編制粉塵爆炸事故應急預案，并定期開展應急演練。
1.8 企業(yè)新建、改建、擴建涉及粉塵爆炸風險的工程項目，其預防和控制粉塵爆炸的安全設(shè)施應與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。
1.9 企業(yè)應建立粉塵防爆安全管理檔案，包含粉塵防爆安全教育培訓情況、隱患排查治理情況、安全設(shè)備的使用說明、維護保養(yǎng)和檢測記錄等。
2 風險管控與隱患排查治理
2.1 企業(yè)應結(jié)合粉塵爆炸危險性及自身產(chǎn)塵工藝特點，確定粉塵爆炸危險場所并對其進行粉塵爆炸危險區(qū)域劃分，在此基礎(chǔ)上分析、評估粉塵爆炸風險，建立粉塵爆炸危險場所分布圖、危險區(qū)域劃分圖和風險辨識管控清單，制定并落實風險分級管控措施。粉塵爆炸風險辨識管控清單示例參見附錄a。
2.2 企業(yè)應在粉塵爆炸危險場所的出入口、生產(chǎn)區(qū)域及重點危險設(shè)備設(shè)施等部位，設(shè)置顯著的安全警示標識標志。粉塵爆炸危險區(qū)域標牌示例參見附錄b。
2.3 企業(yè)應向粉塵爆炸危險場所作業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的粉塵爆炸危險因素、防范措施以及事故應急措施，并在粉塵爆炸危險場所張貼風險告知。粉塵爆炸安全風險告知牌示例參見附錄c。
2.4 企業(yè)應結(jié)合本單位實際情況，建立粉塵爆炸事故隱患排查表，明確和細化排查事項、具體內(nèi)容、排查周期及責任人。粉塵爆炸事故隱患排查表示例參見附錄d。
2.5 企業(yè)應按粉塵爆炸事故隱患排查表逐項檢查，并及時開展隱患治理工作，如實記錄隱患排查治理情況并將隱患排查表存檔。企業(yè)應每季度至少排查一次，車間應每月至少排查一次，班組每周至少檢查一次。針對不能立即整改的隱患，應制定整改方案，并對方案實施過程進行跟蹤、核查。
2.6 當發(fā)生下列情況，企業(yè)應及時更新粉塵爆炸風險辨識管控清單并開展排查工作：
a)?????? 頒布實施有關(guān)新的法律法規(guī)、標準規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標準規(guī)范重新修訂。
b)?????? 組織機構(gòu)和人員發(fā)生重大調(diào)整。
c)?????? 生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備、粉塵成分等發(fā)生變化。
d)?????? 發(fā)生事故或?qū)κ鹿省⑹录行碌恼J識。
2.7 企業(yè)應定期進行粉塵爆炸風險評估，不斷完善風險辨識管控清單。
第10篇 安全風險辨識、評估與分級管控制度
第一章? 總??? 則
第一條 根據(jù)《交通運輸部關(guān)于推進安全生產(chǎn)風險管理工作的意見》的通知要求，為進一步加強對風險的識別、分析、評價及動態(tài)管理，建立健全安全預防控制體系，推動安全管理方式的革新，特制定此辦法。
第二條 本辦法在其它安全管理制度的基礎(chǔ)上，針對隱患前期安全管理工作,進一步提出了安全生產(chǎn)風險管理的具體要求。
第三條 本辦法所稱的安全生產(chǎn)風險管理包括風險識別、風險評估、風險控制、風險應對和風險變更五個方面。
第二章? 基本術(shù)語
第五條 事故是指導致工程發(fā)生人員傷害、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響、工期延誤或工程耐久性降低等不利后果的事件。本辦法重點考慮引起人員傷害的事故。
第六條 風險是指某一事故發(fā)生的可能性和潛在不利后果的組合。
第七條 本辦法所提到的風險特指發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷亡或健康損害的嚴重性的組合。
第八條 風險源是指可能導致事故發(fā)生的各種因素或其組合，主要包括施工過程中涉及的人、物、環(huán)境因素以及管理環(huán)節(jié)等。
第九條 參照lec的評估方法（附件7）和相關(guān)法律法規(guī)要求，本辦法將風險劃分為以下四個級別：
1.一級風險是指采用lec評估方法分數(shù)值高于320分的（分數(shù)值≧320）或按相關(guān)法律法規(guī)要求需要編制專項施工方案并組織召開專家論證的分部分項工程所涉及的主要風險；
2.二級風險是指采用lec評估方法分數(shù)值在160分到320分之間的（160≦分數(shù)值<320）或按相關(guān)法律法規(guī)要求需要編制專項施工方案的分部分項工程所涉及的主要風險；
3.三級風險是指采用lec評估方法分數(shù)值在70分到160分之間的（70≦分數(shù)值<160）風險；
4.四級風險是指采用lec評估方法分數(shù)值低于70分的（分數(shù)值<70）風險。
第三章 組織機構(gòu)及職責
第十條 各項目部應成立安全生產(chǎn)風險管理小組。項目經(jīng)理任組長，支部書記、技術(shù)負責人、生產(chǎn)經(jīng)理、安全總監(jiān)任副組長，工程、技術(shù)、船機、安全等部門管理人員和現(xiàn)場負責人為組員。
第十一條 項目部安全生產(chǎn)風險管理小組負責對本單位的安全生產(chǎn)風險管理工作進行組織、策劃與實施。
第十二條 公司安委會負責公司安全生產(chǎn)風險管理工作的統(tǒng)籌安排與部署。安委會辦公室負責收集、匯總、統(tǒng)計分析和適時公布項目部上報的各類風險和控制措施，并對各項目部安全生產(chǎn)風險管理工作的具體事宜進行指導、監(jiān)督與幫助。
第四章? 安全生產(chǎn)風險管理內(nèi)容
（一）風險識別
第十三條 新工程開工前或跨年度工程在年初時，項目部安全生產(chǎn)風險管理小組應參照有關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范、施工圖紙、施工組織設(shè)計及相同、相似工程發(fā)生的隱患、事故類型對總體工程或全年施工的全過程進行風險識別。
第十四條 項目部進行風險識別的組織：
1.項目經(jīng)理或技術(shù)負責人應組織技術(shù)人員依據(jù)施工組織設(shè)計、施工圖紙等，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，對單位工程中的分部分項工程進行識別，填寫《分部分項工程清單》（附件1），并由技術(shù)負責人進行審核，上報至公司安委會辦公室。
2.項目部應明確安全生產(chǎn)風險管理小組各成員的風險識別工作職責。各成員依據(jù)職責，負責對風險逐一進行識別，并填寫《安全生產(chǎn)風險調(diào)查表》（附件2），并采用lec評估方法初步對風險進行打分評價。
3.項目部應對以下風險源可能導致的風險進行識別：
1）工程項目所在地區(qū)的地質(zhì)、水文、氣象條件、周圍政治環(huán)境及人文文化；
2）工程項目組織機構(gòu)的設(shè)置和施工人員的配備；
3）工程項目的施工區(qū)域、辦公區(qū)域及生活區(qū)域的平面布置；
4）工程項目的施工工藝和流程；
5）工程項目所涉及到的生產(chǎn)物料、設(shè)備及裝置；
6）工程所涉及到的有害作業(yè)（粉塵、高溫、高壓、噪聲等）；
7）工程所涉及到的輔助生產(chǎn)的生活衛(wèi)生設(shè)施。
第十五條 項目部安全管理人員將各成員填寫好的《安全生產(chǎn)風險調(diào)查表》進行整理后，形成本工程統(tǒng)一全面的《安全生產(chǎn)風險登記表》。
（二）風險評估
第十六條 項目部安全管理人員將整理好的《安全生產(chǎn)風險登記表》提交給項目部安全生產(chǎn)風險評估小組，由項目經(jīng)理或技術(shù)負責人組織安全生產(chǎn)風險管理小組成員召開安全生產(chǎn)風險評估專題會議。
第十七條 各成員應在安全生產(chǎn)風險評估專題會議對各自識別的風險源進行詳細的描述，由安全生產(chǎn)風險管理小組對風險源可能導致的風險采用lec評估方法進行打分，逐個確定《安全生產(chǎn)風險登記表》中風險的分數(shù)值。
第十八條 安全生產(chǎn)風險管理小組應根據(jù)《安全生產(chǎn)風險登記表》中風險的打分情況，將導致二級以上（包括二級）風險的風險源確定為本單位重大風險源，可委托安全管理人員編制本單位《重大安全生產(chǎn)風險源清單》（附件3）。
第十九條 《安全生產(chǎn)風險登記表》、《重大安全生產(chǎn)風險源清單》，在本單位進行公示，三級及以上安全生產(chǎn)風險和《重大安全生產(chǎn)風險源清單》經(jīng)項目部技術(shù)負責人審核，項目經(jīng)理審批后，上報公司安委會辦公室。
第二十條 公司安委會辦公室將各項目部上報的《安全生產(chǎn)風險登記表》中的風險源進行統(tǒng)計，并按照工程類型進行統(tǒng)計和分類，建立并不斷完善安全生產(chǎn)風險數(shù)據(jù)庫，有針對性地指導公司安全生產(chǎn)風險管理工作的開展。
第二十一條 公司安委會辦公室組織安全監(jiān)督部、質(zhì)量技術(shù)部、船機管理部、工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關(guān)部門對各項目部上報的《重大安全生產(chǎn)風險源清單》中的內(nèi)容匯總整理后，確定公司職業(yè)健康安全重大風險源。
第二十二條 安委會辦公室負責編制公司《重大安全生產(chǎn)風險源清單》，經(jīng)公司安委會批準后，發(fā)文進行公示，各相關(guān)部門、單位組織進行重點管控。
（三）風險控制
第二十三條 四級風險控制措施：
1.項目部應在產(chǎn)生或存在四級風險的施工區(qū)域、作業(yè)崗位、設(shè)備、材料、貯存場所設(shè)置相應的警示標識。
2.項目部應為施工人員配備符合國家標準和行業(yè)標準的個人安全防護用品，施工人員必須正確佩戴和使用。
3.項目部指定專人定期進行巡查，并組織開展“低級錯誤、常規(guī)隱患”專項整治活動。
4.項目部應結(jié)合安全培訓教育、安全技術(shù)交底等方式對施工人員進行風險告知，使施工人員充分了解施工過程中可能存在的安全生產(chǎn)風險、控制措施及應急處置方法，并留存相關(guān)記錄。
第二十四條 三級風險控制措施：
1.采取四級風險控制措施。
2.項目部應在產(chǎn)生或存在三級風險施工區(qū)域的入口處設(shè)置安全生產(chǎn)風險公告欄，主要公布存在的崗位安全生產(chǎn)風險、控制措施及應急處置方法。
3.項目部項目經(jīng)理或技術(shù)負責人每月應組織安全生產(chǎn)風險管理小組成員以分部或分項工程為單位，結(jié)合實際施工進展情況，召開月度安全生產(chǎn)風險分析會議，審核已識別風險的控制措施，補充識別未知風險并制定風險防控措施，分析確定當月風險控制重點。
1）項目部月度安全生產(chǎn)風險分析會應由技術(shù)負責人主持，對下月施工生產(chǎn)所涉及到的安全風險進行通報、梳理和再評估，完善重大風險源的風險控制措施，可由技術(shù)負責人委托本單位安全管理人員將會議討論內(nèi)容匯總整理后，編制項目部《月度安全生產(chǎn)風險預控表》（附件4）；
2）《月度安全生產(chǎn)風險預控表》經(jīng)項目部技術(shù)負責人、安全總監(jiān)或主管領(lǐng)導審核，項目經(jīng)理審批后，于當月26日前上報公司安委會辦公室；
3）項目部應將審批后的《月度安全生產(chǎn)風險預控表》和月度安全生產(chǎn)風險分析會議紀要及時發(fā)布到各施工區(qū)域和班組；
4）公司安委會辦公室組織安全監(jiān)督部、質(zhì)量技術(shù)部、船機管理部、工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關(guān)部門將各項目部上報的《月度安全生產(chǎn)風險預控表》中的內(nèi)容匯總整理后，編制公司《月度安全生產(chǎn)風險預控表》（附件5）；
5）公司《月度安全生產(chǎn)風險預控表》經(jīng)公司技術(shù)負責人、公司安全總監(jiān)審核，公司主管領(lǐng)導審批后，于當月28日前報上級單位主管部門；
第二十五條 二級風險控制措施：
1.采取三級風險控制措施。
2.項目部項目經(jīng)理應組織工程、技術(shù)、安全、質(zhì)量等部門管理人員對產(chǎn)生或存在二級風險的分部分項工程，進行專項施工方案的編制，并由項目部技術(shù)負責人進行審核。
3.專項施工方案經(jīng)項目部審核合格后，報公司工程管理部，由公司技術(shù)負責人組織工程、安全、質(zhì)量、船機、專家組等管理人員進行審核，由公司技術(shù)負責人審批。
4.產(chǎn)生或存在二級風險的分部分項工程開工前，項目部應進行安全生產(chǎn)風險確認，執(zhí)行開工許可制度。
1）項目部項目經(jīng)理或技術(shù)負責人應組織安全生產(chǎn)風險管理小組成員確認現(xiàn)場作業(yè)條件符合后，由安全總監(jiān)/主管領(lǐng)導和技術(shù)負責人簽發(fā)《施工作業(yè)許可證》（見附件6）；
2）作業(yè)許可簽發(fā)后，現(xiàn)場負責人方可組織施工人員進行施工；
5.項目部應指定專人對產(chǎn)生或存在二級風險的分部分項工程進行現(xiàn)場監(jiān)督，建立監(jiān)督管理制度，明確責任人，根據(jù)實際適時建立視頻監(jiān)控系統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)督。
第二十六條 一級風險控制措施：
1.采取二級風險控制措施。
2.對于產(chǎn)生或存在一級風險的分部分項工程，項目部為總承包模式時應編制專項施工方案并組織召開專家論證會；項目部為專業(yè)分包模式時，應編制專項施工方案，并及時將專項施工方案上報總承包單位，配合總承包單位組織專家論證會。
第二十七條 項目部應不定期的組織相關(guān)人員對風險控制措施實施情況進行檢查，對由于內(nèi)部或外部環(huán)境導致風控措施失效的情況，及時進行處理，并重新制定風險控制措施。
（四）風險應對
第二十八條 項目部應針對一級、二級和三級風險，按照《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應急預案編制導則》（gb29639-2013）制定綜合應急預案、專項應急預案及現(xiàn)場處置方案，由項目部項目部經(jīng)理簽署公布，并上報公司安委會辦公室。
第二十九條 項目部應建立專（兼）職應急救援隊伍或與鄰近專職救援隊簽訂救援協(xié)議，配備必須的應急裝備及物資，并且建立應急救援通訊網(wǎng)絡(luò)。
第三十條 項目部應當組織開展應急預案的培訓活動，使有關(guān)人員了解應急預案內(nèi)容，熟悉應急職責、應急程序和崗位應急處置措施。
第三十一條 項目部應當制定應急預案演練計劃，根據(jù)風險因素類別，每半年至少組織一次應急演練，不斷提高應急處置能力。
第三十二條 項目部必須落實施工人員的緊急避險權(quán)，確保人員在發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時停止作業(yè)，或在采取有效的應急措施后撤離作業(yè)現(xiàn)場。
第三十三條 發(fā)生事故的項目部要立即啟動應急預案，第一時間做好前期處置，及時隔離事故現(xiàn)場和疏散人員，通過加強協(xié)調(diào)配合、調(diào)集救援物資與裝備，組織營救和救治受害人員，積極開展應急救援工作。
第三十四條 事故的危害得到控制或消除后，項目部應組織人員采取必要的措施，做好事故后的恢復工作。
（ .五）風險變更
第三十五條 如因設(shè)計、結(jié)構(gòu)、外部環(huán)境等因素發(fā)生重大變化或施工組織設(shè)計、專項方案發(fā)生變更，項目部及公司應針對變化的內(nèi)容，及時進行風險識別、風險評估、風險控制、風險應對，確保安全生產(chǎn)風險的動態(tài)管理。
第11篇 安全生產(chǎn)隱患排查治理與安全風險防控制度
第一章? 總則
第一條 為進一步實現(xiàn)安全生產(chǎn)的目標，依據(jù)國家安全生產(chǎn)方針，結(jié)合我公司實際，全面體現(xiàn)預防為主的思想，實現(xiàn)對風險的超前預控，持續(xù)排查和消除安全隱患，特別修訂本制度。
第二條 安全隱患與安全風險的區(qū)別，本制度所稱安全隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能導致不安全事件或事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷，如果不及時采取措施就會導致事故的發(fā)生；而安全風險是指某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合，它是通過評估手段進行分級管控，使生產(chǎn)經(jīng)營活動中風險降低到能容忍程度。
第三條 各單位要把安全隱患排查治理和風險預控作為安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作常抓不懈，建立健全安全隱患排查治理和風險預控、建檔監(jiān)控等制度，逐級建立并落實從主要負責人到每個從業(yè)人員的隱患排查治理、風險預控和監(jiān)控責任制。
第四條 實施安全隱患和風險預控分級管理，定期排查、治理和報告。對安全隱患和風險要分類定級，制定措施，落實責任，限時整改或預控，使隱患整改和風險預控做到“責任、措施、資金、時間、預案”五落實。
第五條 實施安全隱患和風險預控閉環(huán)管理，建立完善的隱患排查治理和風險預控工作機制，落實隱患排查、建檔、評估、整改、驗收、銷號閉環(huán)管理，對重大安全隱患實行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項銷號制度；落實危險源辯識、風險評估、分級、分責、監(jiān)控、預警、預報制度。
第六條? 對于新開工工程、新工藝、新設(shè)備、新設(shè)施、新生產(chǎn)線的投入或生產(chǎn)安全環(huán)境有變化時，未進行風險評估和隱患排查或未對風險、隱患采取有效管控措施的不得冒險作業(yè)和施工。
第七條 安全隱患治理應堅持“及時有效、先急后緩、先重點后一般、先安全后生產(chǎn)”的原則，風險預控應做到使安全風險降低到能容忍程度的原則，做到不安全不生產(chǎn)，安全風險不把握不生產(chǎn)。
第二章? 安全隱患排查治理與風險預控職責
第八條? 公司及各所屬單位是安全隱患排查、治理和風險預控管理的責任主體。
第九條? 公司董事長、總經(jīng)理是安全隱患排查、治理、整改和風險預控管理的第一責任人；公司分管副總經(jīng)理，對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風險預控管理過程負領(lǐng)導責任；公司總工程師負責對排查出的安全隱患進行評審，確定安全隱患級別，并對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風險預控管理負技術(shù)領(lǐng)導責任；公司安監(jiān)局長對安全隱患排查治理和風險預控管理負監(jiān)察責任。
第十條? 公司業(yè)務管理部室對分管業(yè)務范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風險預控管理負管控責任；公司安全監(jiān)察部對安全隱患治理以及風險預控管理負監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔和報告的責任。
第十條? 各單位的主要負責人是本單位安全隱患排查治理和風險預控管理的第一責任人；安環(huán)部長對安全隱患的排查治理、復查及風險管控負監(jiān)督檢查責任；分管負責人對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風險預控管理負領(lǐng)導責任，負責組織制定分管范圍內(nèi)安全隱患整改方案和安全技術(shù)措施，是分管范圍內(nèi)高級風險的管理責任人；聘請安全工程師對排查出的安全隱患和辨識出的風險負責組織評審分級，確定治理措施，并將評審結(jié)果落實到各責任人；業(yè)務保安科室對分管業(yè)務范圍內(nèi)的安全隱患排查和風險辨識及其治理負管理責任；安環(huán)部對安全隱患排查治理以及風險預控管理負有監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔、分析和上報的責任；車間、班組的負責人，對車間、班組的安全隱患排查治理以及風險預控管理負全面責任；車間、班組技術(shù)負責人，對本車間、班組的安全隱患排查治理負技術(shù)管理責任，負責制定整改的安全技術(shù)措施，指導安全技術(shù)措施的實施；車間、班組的班組長，對本班組生產(chǎn)作業(yè)場所存在的安全隱患的排查治理及風險預控負直接責任；職工個人對本崗位作業(yè)場所存在的安全隱患排查治理及風險預控負直接責任。
第十一條? 各單位應保證安全隱患排查治理及風險預控所需的資金，安全費用應優(yōu)先用于安全隱患的治理與風險的控制。
第十二條? 生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備發(fā)包、出租的，應與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對安全隱患排查治理和風險預控的管理職責。生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包、承租單位的安全隱患排查治理和風險預控負有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的職責。
第三章 隱患排查治理
第一節(jié) 隱患分級分類
第十三條? 根據(jù)安全隱患危害程度和整改難度大小，安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。
一般安全隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。
重大安全隱患：是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。
第十四條? 對查出的安全隱患要及時梳理出一般安全隱患和重大安全隱患，落實隱患治理責任主體。按照安全隱患的嚴重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患，按照解決的難易程度分為a、b、c、d四個等級。
a級：難度很大，公司解決不了，須由中煤集團公司或地方政府協(xié)調(diào)解決的安全隱患。
b級：難度較大，單位解決不了，須由公司協(xié)調(diào)解決的安全隱患。
c級：難度大，班組、車間解決不了，須由單位解決的安全隱患。
d級：班組、車間、單位業(yè)務部門能夠自行解決的安全隱患。
第十五條? 對安全隱患應及時梳理分類，匯總分析。從生產(chǎn)（管理）系統(tǒng)和專業(yè)角度對安全隱患進行分類。煤礦安全隱患分類：管理、頂板、機電、運輸、“一通三防”、爆破、水害、其它；其它行業(yè)安全隱患分類由本單位確定。
第二節(jié) 安全隱患的排查治理辦法
第十六條? 安全隱患排查分三級：班組、車間、公司。
第十七條 各單位應結(jié)合實際和專業(yè)特點，從人、機、環(huán)、管四個方面編制隱患排查表，避免隱患排查治事理過程中的人為失誤。
第十八條? 公司每月排查一次安全隱患；車間每月排查一次安全隱患并檢查治理情況；科室、班組、車間每周排查一次安全隱患并將排查治理情況報相關(guān)業(yè)務科室和安環(huán)部備案；班組每班排查安全隱患并做好備查記錄。
第十七條? 對嚴重違章行為、習慣性違章現(xiàn)象和重復發(fā)生的隱患作為安全隱患一并排查治理。
第二十條? 任何單位和個人在任何時間發(fā)現(xiàn)安全隱患，均有權(quán)有責向安環(huán)部和有關(guān)部門匯報。
第二十一條? 科室、班組（車間）對每旬排查出的安全隱患必須堅持“誰主管、誰治理，誰驗收、誰負責”工作制度，確定責任人、隱患等級、治理措施，進行登記，上報。
第二十二條? 班組排查的安全隱患必須當班消除或處置，并做好記錄。當班確實解決不了的安全隱患應及時向班組、車間和安監(jiān)站（科）匯報，并制定具體措施，在保證安全的前提下才能組織生產(chǎn)。
第二十三條? 一般安全隱患中的c級和d級由本單位按照“五落實”的要求制定整改計劃和方案，責成立即整改或限期整改，并下達整改通知書。對限期整改的隱患，及時建檔編號，由整改責任人負責監(jiān)督檢查和整改驗收，驗收合格后報本單位主要負責人審核簽字、銷號，安監(jiān)站（科）對c、d級安全隱患的整改驗收情況進行定期和不定期檢查。
第二十四條? 公司各專業(yè)部室要經(jīng)常了解各車間、班組隱患排查治理情況，并督促整改。對安全隱患項目按月度實行掛牌跟蹤管理，由專人監(jiān)督落實。a級隱患上報集團公司，按集團公司要求整改；b級隱患由公司分管副總經(jīng)理、總工程師負責落實，明確公司專業(yè)部室整改負責人，各單位根據(jù)相關(guān)部室處理意見制定初步整改方案和措施報相關(guān)部室，由相關(guān)部室組織審批確定后按照“五落實”的要求進行整改，由單位首先對整改情況組織驗收，合格后報請相關(guān)部室組織驗收。各專業(yè)部室必須負責監(jiān)督落實，并現(xiàn)場驗收，對隱患進行閉環(huán)、銷號，安環(huán)部對b級隱患排查治理及整改驗收情況組織檢查；c級隱患由各車間、班組長負責落實，由公司明確職能科室整改負責人；d級隱患由各單位負責整改落實。
第二十五條? 公司及各業(yè)務部門要把安全隱患的排查治理工作納入業(yè)務保安責任范圍，并根據(jù)安全隱患治理要求，由各分管負責人負責有關(guān)隱患治理措施及落實工作。
第二十六條? 重大安全隱患的整改，由公司主要負責人組織制定并實施安全隱患治理方案。重大安全隱患治理方案應當包括以下內(nèi)容：
（一）治理的目標和任務；
（二）采取的方法和措施；
（三）經(jīng)費和物資的落實；
（四）負責治理的機構(gòu)和人員；
（五）治理的時限和要求；
（六）安全措施和應急預案。
第二十七條? 對重大安全隱患由公司實行掛牌督辦，各專業(yè)部室負責具體牽頭落實，重大安全隱患整改結(jié)束后，由相關(guān)專業(yè)部室組織驗收、銷號。公司安全監(jiān)察部對安全隱患的排查治理工作進行監(jiān)察。
第二十八條? 重大安全隱患治理結(jié)束后，各單位應對治理情況進行評估，編寫評估報告，并將評估報告送報相關(guān)部室及安全監(jiān)察部。
第二十九條? 對于因自然災害可能導致事故災難的隱患，應及時排查治理，采取可靠的預防措施，制定應急預案。在接到有關(guān)自然災害預報時，應及時發(fā)出預警通知；發(fā)生自然災害可能危及人員安全的情況時，單位應立即啟動應急預案，并及時向公司報告；
第三十條? 在安全隱患治理過程中，應采取相應的安全防范措施，防止事故發(fā)生。安全隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲存裝置、設(shè)施、設(shè)備，應制定并落實相應的安全防范措施，防止事故發(fā)生。
第五章? 信息報告
第三十一條? 對排查出的重大安全隱患，單位應當及時向公司安環(huán)部、安全監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門報告。重大安全隱患報告內(nèi)容應包括：
（一）隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；
（二）隱患的危害程度和整改難易程度分析；
（三）隱患的治理初步方案。
第三十二條? 各單位及專業(yè)排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患，匯總后于次月4日前報公司各專業(yè)部室及安全監(jiān)察部；各專業(yè)部室排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患應及時匯總，于次月4日前發(fā)送至安全監(jiān)察部；各單位上報的安全隱患a、b級隱患及各專業(yè)部室排查出的a、b級隱患和重大安全隱患，匯總后于次月6日前報中煤集團公司各專業(yè)部門及安監(jiān)局。安全隱患在未整改完成前必須每月上報，直至安全隱患整改完成。
第三十三條? 每季、每年對本單位安全隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，并分別于次季度首月4日前和下一年度1月7日前報公司。
風險預控管理
各單位應建立健全安全風險預控管理制度，從“人、機、環(huán)、管”四個方面全面辨識本單位生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果，對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制，預防事故的發(fā)生。
一、 危險源辨識、風險評估
各單位應組織員工對危險源進行全面、全員、全過程的辨識和風險評估，并確保：
1、危險源辨識前要進行相關(guān)知識的培訓；
2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；
3、風險評估采用lec評價法，從事故發(fā)生的可能性（l值）, 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（e值）, 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（c值）, 確定d值即危險程度，d值大于160為高級風險，責任人為分管礦（廠）領(lǐng)導， d值在70～160之間為中級風險，責任人為職能科室負責人，d值小于70為低級風險，責任人生產(chǎn)科室、班組、車間負責人。
4、每年年底各單位都要根據(jù)下年度生產(chǎn)計劃安排從“人、機、環(huán)、管”四個方面進行危險源辨識、風險評估、制定風險預控措施，單位編制風險預控手冊，基層單位編制風險預控單，各崗位工種編制風險預控卡，礦（廠）領(lǐng)導及職能科室管控風險預控手冊，基層單位管控風險預控單，各崗位工種持風險預控卡上崗。
5、每月職能科室對分管系統(tǒng)重新進行系統(tǒng)方面的危險源辨識和風險評估，生產(chǎn)科室、班組（車間）等基層生產(chǎn)單位重新對作業(yè)場所進行危險源辨識和風險評估并更新風險預控單。
6、各生產(chǎn)班組每班召開班前會，組織員工進行班前、作業(yè)前危險源辨識和風險評估，對風險采取措施予于消除，對大的風險及時匯報。
7、凡是有新設(shè)計、新工藝、新環(huán)境、新設(shè)備、新設(shè)施時，必須要進行危險源辨識和風險評估。
8、各單位應組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對風險預控手冊進行修訂和完善。
二、危險源監(jiān)測
各單位應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：
1、危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；
2、危險源監(jiān)測設(shè)備定期檢驗，確保靈敏、可靠；
（3）危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。
三、風險預警
各單位應采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。
（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；
（2）建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。
四、風險控制
各單位應執(zhí)行政府相關(guān)法律、法規(guī)、制度中對風險管理的要求，建立風險控制程序，對風險進行有效控制。
（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；
（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合pdca的運行模式；
（3）制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險；
（4）編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術(shù)措施應對危險源進行有效控制。
（5）在高級風險范圍內(nèi)進行作業(yè)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。
五、信息與溝通
各單位應建立信息溝通程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，單位應確保：
（1）員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；
（2）員工參與危險源辨識、風險評估及風險管控標準、管理措施的制定；
（3）員工了解誰是現(xiàn)場或當班安全風險負責人；
（4）組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。
六、財政保障
各單位應根據(jù)下年度存在的風險制定安技措投入計劃，保障管控風險的投入、降低安全生產(chǎn)風險，并應：
（1）建立《事故費用評估報告》及年度《安全生產(chǎn)風險評估報告》并對降低風險的投入進行相關(guān)分析；
（2）對單位年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全；
（3）對單位年度安技措費用投入計劃、完成情況進行分類統(tǒng)計、對未按計劃完成的投入進行分析，記錄齊全。
七、評審
各單位應按規(guī)定的時間間隔對風險預控管理進行評審，以確保風險預管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。
1、每年年底技術(shù)負責人組織相關(guān)專家、工程師對各系統(tǒng)及基層單位辨識的危險源進行風險評估，確定風險級別、落實責任人、確定預控措施，印發(fā)次年的風險預控手冊；
2、每月各系統(tǒng)分管副總工程師組織相關(guān)專家、工程師對本系統(tǒng)范圍內(nèi)的危險源再進行辨識和評估，對新的或升級的風險重新確定風險級別、落實責任人、確定預控措施，如有變化重新修訂風險預控單；
3、每月各職能科室組織人對各基層分管范圍內(nèi)的危險源再進行辨識和評估，對新的或升級的風險重新確定風險級別、落實責任人、確定預控措施，如有變化重新修訂風險預控單；
4、班組每班組織員工進行班前、作業(yè)前危險源辨識和風險評審。
第12篇 風險評價風險控制管理制度
1目的
為充分識別危險有害因素、正確評價風險、合理地確定風險等級,并選擇有效的控制措施,以降低公司的職業(yè)健康安全風險,特制定本制度。
2適用范圍
適用于本公司的所有生產(chǎn)活動,包括規(guī)劃、設(shè)計、新改擴建、供應、生產(chǎn)、儲存、運輸、銷售、檢維修、檢驗、分析、后勤服務等過程中的危害識別和風險評價、風險控制的管理。
職責
3.1安全領(lǐng)導小組
負責審議所識別出的不可容許風險及重大風險的控制措施。
3.2工會
參與危害識別(包括工會活動中存在的危險源)、風險評價、控制措施的策劃并監(jiān)督實施。
3.3總經(jīng)理
批準風險控制措施計劃。
3.4安環(huán)部
負責本制度的歸口管理,負責生產(chǎn)和管理活動中的危害識別、風險評價和風險控制的策劃,并監(jiān)視風險控制的有效性。
3.5各部門
負責工作范圍內(nèi)的危害識別、風險評價和風險控制措施的策劃。
4管理內(nèi)容與要求
4.1工作流程
4.2風險評價的策劃、組織和準備
4.2.1制定風險評價計劃
4.2.1.1安環(huán)部組織協(xié)調(diào)、指導并監(jiān)督各部門開展職業(yè)健康安全風險評價工作。負責制訂風險評價計劃,具體內(nèi)容包括評價范圍、目標、準則、內(nèi)容及時間安排等。
4.2.1.2風險評價的范圍包括公司所屬所有部門與其活動的各階段及所有的裝置設(shè)備設(shè)施等。具體為:
(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;
(2)常規(guī)和非常規(guī)活動;
(3)事故及潛在的緊急情況;
(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動;
(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;
(6)作業(yè)場所的設(shè)施設(shè)備、車輛、安全防護用品;
(7)丟棄、廢棄、拆除與處置;
(8)企業(yè)周圍環(huán)境;
(9)氣候、地震及其他自然災害。
4.2.2成立風險評價組織
公司成立由管理者代表為組長的風險評價小組。小組成員應覆蓋所有的相關(guān)職能部門,具體由相關(guān)職能部門負責人、安全專業(yè)技術(shù)人員、安全管理人員和從業(yè)人員(安全員、生產(chǎn)工人代表)、工會組織代表等成員組成。
4.2.3 收集資料
按職能分工,收集以下資料:
——適用于本次活動的有關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標準及其他要求;
——以往安全評價及安全檢查的信息(如安全工器具試驗結(jié)果、員工體檢結(jié)果、壓力容器安全檢定結(jié)果、設(shè)備噪聲測量結(jié)果、消防設(shè)施的檢查結(jié)果);
——“三同時”批準書及許可文件;
——使用物料、化學品、危險品清單及其安全參數(shù);
——能耗、物耗數(shù)據(jù)及成本信息;
——工藝過程及技術(shù)資料;
——設(shè)施布置及安全設(shè)施設(shè)置;
——組織的方針、戰(zhàn)略和規(guī)劃文件;
——組織的機構(gòu)和職責劃分的文件;
——組織現(xiàn)行的管理制度文件;
——以往發(fā)生的事故、事件、違法行為及其調(diào)查處置結(jié)果的信息;
——健康安全記錄等。
在以上資料不足時,立即組織現(xiàn)場調(diào)查和監(jiān)測活動。
4.3劃分作業(yè)活動
4.3.1各部門、車間可按照以下方法劃分作業(yè)活動:
(1)按生產(chǎn)流程階段;
(2)按地理區(qū)域;
(3)按裝置;
(4)按作業(yè)任務;
(5)按生產(chǎn)、服務階段;
(6)按部門;
(7)上述方法的結(jié)合;
(8)管理活動、崗位職責;
(9)生產(chǎn)車間:按照工藝單元(正常操作、異常情況處理、檢修狀態(tài)下的停車、交出條件確認、開車);
(10)檢修單位:檢修任務或活動。
4.3.2 劃分作業(yè)活動后,填寫并完成“作業(yè)活動清單”和“設(shè)備設(shè)施清單”中相關(guān)欄目。
4.4危險有害因素識別和風險評價方法
4.4.1分析評價方法選擇
(1)直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析(jha);
(2)崗位、部位、裝置等風險評價方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險性分析(lec);
(3)重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風險評價為安全檢查表法(scl);
(4)管理活動選用工作危害分析(jha)或安全檢查表法(scl);
(5)新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計評價方法選用預先危險性分析法(pha)或危險與可操作性研究(hazop);
(6)經(jīng)公司領(lǐng)導批準的其它方法。
4.4.2 工作危害分析法(jha)
4.4.2.1工作危害分析法主要用于日常作業(yè)活動的風險分析,辨識每個作業(yè)的危險有害因素。
4.4.2.2分析步驟
(1)選定作業(yè)活動;
(2)分解工作步驟;
(3)識別每一步驟的主要危險、有害因素和后果;
(4)識別現(xiàn)有的安全控制措施;
(5)進行風險評價;
(6)提出安全措施建議;
(7)定期評審。
4.4.2.3分析結(jié)果填入“工作危險分析記錄表”。
4.4.3 安全檢查表法(scl)
4.4.3.1安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作堆積的分析,為防止遺漏,在制定安全檢查表時,通常要把檢查對象分割為若干子系統(tǒng),按子系統(tǒng)的特征逐個編制安全檢查表。在系統(tǒng)安全設(shè)計或安全檢查時,按照安全檢查表確定的項目和要求,逐項落實安全措施,保證系統(tǒng)安全。
4.4.3.2分析步驟
(1)根據(jù)分析對象的功能組件,確定每一分析項目;
(2)選擇分析對象;
(3)針對分析項目,查閱有關(guān)標準、規(guī)范、規(guī)定、作業(yè)指南,確定相關(guān)標準要求;
(4)研究分析項目的設(shè)計和操作可能與標準、規(guī)定不符而產(chǎn)生的偏差;
(5)分析上述偏差可能導致的后果;
(6)識別現(xiàn)有的針對分析項目的控制措施,找出現(xiàn)行管理存在的缺陷;
(7)進行風險評價;
(8)提出建議、改進措施。
4.4.3.3分析結(jié)果填入“安全檢查分析記錄表”。
4.5風險評價準則
(1)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);
(2)設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準;
(3)企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準;
(4)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。
4.6風險評價
4.6.1根據(jù)影響危險程度的兩個方面
(1)發(fā)生事故或危險事件的可能性;
(2)事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果;
用公式表示為:
r=l×s
式中 r——風險度;
l——事故或危險事件發(fā)生的可能性—發(fā)生的頻率與現(xiàn)有的預防、檢測、控制措施的綜合;
s——發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果的嚴重性。
4.6.2評價分值和風險等級的確定見表1、2、3、4。
表1 事故或危險事件發(fā)生可能性分值(l)
分 數(shù)
偏差發(fā)生頻率
管理措施
員工勝任程度
(意識、技能、經(jīng)驗)
設(shè)備設(shè)施現(xiàn)狀
監(jiān)測、控制、報警、聯(lián)鎖、補救措施
5
在正常情況下經(jīng)常發(fā)生
從來沒有檢查;沒有操作規(guī)程
不勝任(無任何培訓、無任何經(jīng)驗、無上崗資格證)
帶病運行,不符合國家、行業(yè)規(guī)范
無任何防范或控制措施
4
常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生
偶爾檢查或大檢查;有操作規(guī)程,但只是偶爾執(zhí)行(或操作規(guī)程內(nèi)容不完善)
不夠勝任(有上崗資格證,但沒有接受有效培訓)
超期服役、經(jīng)常出故障,不符合公司規(guī)定
防范、控制措施不完善
3
過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生
每月檢查;有操作規(guī)程,只是部分執(zhí)行
一般勝任(有上崗證,有培訓,但經(jīng)驗不足,多次出差錯)
過期未檢、偶爾出故障
有,但沒有完全使用(如個人防護用品)
2
過去偶爾發(fā)生
每周檢查;有操作規(guī)程、但偶爾不執(zhí)行
勝任,但偶然出差錯
運行后期,可能出故障
有,偶爾失去作用或出差錯
1
極不可能發(fā)生
每日檢查;有操作規(guī)程,且嚴格執(zhí)行
高度勝任(培訓充分,經(jīng)驗豐富,意識強)
運行良好
有效防范控制措施
表2評估危害及影響后果的嚴重性(s)
分數(shù)
人員傷亡程度
財產(chǎn)損失
停工
環(huán)境污染
法規(guī)及規(guī)章制度
符合狀況
公司形象
5
死亡;終身殘廢;喪失勞動能力
≥10萬元
部分裝置(≥2套)停工
發(fā)生市級以上有影響的污染事件
違反法律法規(guī)、強制性標準
影響超出鹽城市的范圍
4
部分喪失勞動能力;職業(yè)病;慢性病;住院治療
≥5萬元
1套裝置停工
污染波及相鄰公司,在園區(qū)有影響
潛在不符合法律法規(guī)
影響限于鹽城市范圍內(nèi)
3
需要去醫(yī)院治療,但不需住院
≥1萬元
部分工序停工
污染限于廠區(qū),緊急措施能處理
不符合行業(yè)或工業(yè)區(qū)的規(guī)章制度
影響限于
阜寧縣內(nèi)
2
皮外傷;短時間身體不適
<1萬元
受影響不大,幾乎不停工
設(shè)備局部、作業(yè)過程局部受污染,正常治污手段能處理。
不符合公司規(guī)章制度
影響限于公司及周邊范圍內(nèi)
1
沒有受傷
無
沒有停工
沒有污染
完全符合
無影響
表3風險等級控制措施及實施期限
風險度
等級
應采取的行動/控制措施
實施期限
20-25
巨大
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估
立刻
15-16
重大
采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查,測量及評估
立即或近期整改
9-12
中等
可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通
2年內(nèi)治理
4-8
可容忍
可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查
有條件、有經(jīng)費時治理
<4
輕微或可忽略
無需采用控制措施,但需保存記錄
表4 風險評估表
嚴重性
可能性
1
2
3
4
5
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
5
5
10
15
20
25
4.6.3凡r值達9及以上列入“中等、重大及不可接受風險控制措施清單”。
4.6.4各部門(車間)將形成的“工作危害分析記錄表”和“安全檢查分析記錄表”和“中度、重大及不可接受風險控制措施清單”報安環(huán)部。
4.6.5安環(huán)部組織相關(guān)人員對部門(車間)上報的“重大及不可接受風險控制措施清單”進行審核、匯總形成公司的“重大及不可接受風險控制措施清單”,報總經(jīng)理批準后下發(fā)至各部門(車間)。
4.6.6安環(huán)部負責組織開展危險有害因素辨識和風險評價。風險評價的頻次為每月一次,當下列情況發(fā)生時,將及時進行風險評價:
a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
b) 操作變化或工藝改變;
c) 新建、改建、擴建、技改項目;
d) 有對事故、事件或其他信息的新認識;
e) 組織機構(gòu)發(fā)生較大變動。
4.7風險控制
4.7.1相關(guān)部門(車間)根據(jù)識別的風險,制訂控制措施。選擇風險控制措施時,應考慮:
a)控制措施的可行性和可靠性;
b)控制措施的先進性和安全性;
c)控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行狀況;
d)可靠的技術(shù)保障及服務。
4.7.2控制措施應包括并按如下順序:
a)工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全;
b)管理措施,實現(xiàn)規(guī)范管理;
c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;
d)個體防護措施,減少職業(yè)傷害。
4.7.3納入“重大及不可接受風險控制措施清單”的風險的控制措施應形成管理方案報安環(huán)部審核,總經(jīng)理批準下發(fā)執(zhí)行。
4.7.4責任部門(車間)根據(jù)管理方案落實具體的措施,加強管理,確保風險始終處于受控狀態(tài)。
4.7.5安環(huán)部對所采取的風險控制措施進行跟蹤檢查和監(jiān)測,如未達到預期效果,安環(huán)部組織相關(guān)部門(車間)進行原因分析,重新制定控制計劃并實施,直至達到預期效果。
4.7.6安環(huán)部向總經(jīng)理匯報危害識別、風險評價和風險控制的結(jié)果,作為制定職業(yè)健康安全目標和進行管理評審的依據(jù)。
4.7.7根據(jù)風險評價的結(jié)果,落實所選的風險控制措施,將風險控制在可接受的程度。對存在的隱患建立隱患治理臺帳,落實隱患治理,執(zhí)行《隱患排查治理管理制度》。對于確定的重大風險項目,需建立檔案,內(nèi)容包括:
a)風險評價報告及技術(shù)結(jié)論;
b)評審意見;
c)隱患治理方案,包括資金概算情況等;
d)治理時間表和負責人;
e)竣工驗收報告。
4.8風險信息更新
公司不間斷地組織風險評價工作,以識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患,每年評審或檢查評價結(jié)果和風險控制效果。當下列情況發(fā)生時,將及時進行風險評價:
a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
b) 操作變化或工藝改變;
c) 新建、改建、擴建、技改項目;
d) 有對事故、事件或其他信息的新認識;
e) 組織機構(gòu)發(fā)生較大變動。
4.9 風險管理的宣傳和培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓,培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等。增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識本崗位的風險,并掌握控制風險的技能。
5相關(guān)文件
《隱患排查治理管理制度》
6記錄
6.1作業(yè)活動清單
6.2設(shè)備設(shè)施清單
6.3工作危險分析記錄表
6.4安全檢查分析記錄表
6.5中度、重大及不可接受風險控制措施清單
第13篇 某選煤廠安全風險管控制度
1.識別生產(chǎn)活動過程中的危險源,制定有效的管理標準和管理措施。
2.各車間根據(jù)實際情況負責組織對危險源管理標準、管理措施的制定、評審和培訓,并組織考試,合格后方可上崗作業(yè)。
3.作業(yè)規(guī)程由車間技術(shù)人員負責編制,在編制過程中要充分考慮作業(yè)過程中的危險源,在規(guī)程中要制定控制危險源的管理標準和管理措施。
4.當作業(yè)場所、生產(chǎn)工藝、技術(shù)設(shè)備、工作任務等發(fā)生變化時,各車間技術(shù)員必須組織現(xiàn)場作業(yè)人員進行危險源的辨識,并制定通過審批的管理標準、管理措施,否則不準施工。
5.各車間風險管理小組成員,負責本車間生產(chǎn)活動、服務中的危險源辨識,分級分類、培訓、對危險源的日常監(jiān)測。
6.廠部負責風險管理工作計劃的制定,并負責監(jiān)督指導及風險管理要素的審核。
第14篇 危險源辨識和風險控制制度
1、目的
通過對危險源的正確辨識，系統(tǒng)地診斷機械設(shè)備以及各種操作、管理和組織措施中的不安全因素，進而采取有效措施約束、控制不安全因素的發(fā)生發(fā)展，特制度本制度。
2、危險源辨識的方法
（1）詢問、交談。對于站內(nèi)的某項工作要主動與有經(jīng)驗的人交流、了解工作中存在的危害。
（2）現(xiàn)場觀察。通過對作業(yè)環(huán)境的現(xiàn)場觀察，可發(fā)現(xiàn)其存在的危險源。
（3）查閱有關(guān)記錄。查閱組織以往的安全事故的記錄，從中吸取經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)存在的危險源。
（4）獲取外部信息。從有關(guān)似組織、文獻資料等方面獲取有關(guān)危險源信息，加以分析研究，辨識本組織存在的危險源。
（5）工作任務分析。通過分析組織成員工作任務中所涉及的危害，可識別出有關(guān)的危險源。
3、風險控制管理
（1）依據(jù)《重大危險源清單》，根據(jù)重大危險特性和屬性，組織、制定與站內(nèi)相適應的管理方案或風險控制措施。
（2）選擇風險控制實施應考慮：
a列入目標，管理方案改進；
b列入技術(shù)改造措施改進；
c以程序或操作規(guī)程規(guī)范行為；
d教育培訓；
e列入設(shè)備維修計劃
f制定應急計劃（預案）
g采取個體防護
h保持現(xiàn)有措施
（3）風險控制措施計劃在實施前由公司組織評審以下內(nèi)容：
a措施是否使風險降低到可容許水平；
b是否可能產(chǎn)生新的風險；
c是否已選定投資效果最佳的解決方案；
d受影響的人員如何評價計劃的預防措施的必要性和可能性；
e計劃措施能應用實際工作中的可能性大小等。
（4）兼職安全員負責檢查監(jiān)督方案和控制措施實施進程，車隊在管理方案和控制措施結(jié)束后對完成效果進行檢測和驗證。
（5）加油加氣站對潛在的重大危險源，制定詳細的應急準備和響應預案加以控制。
（6）對可以承受的一般風險，可采用運行控制或測量和監(jiān)控進行控制，以避免轉(zhuǎn)化為重大危險源。
（7)對ⅳ級風險較小的風險，不必采取特別或附加的控制措施，由站長組織應用現(xiàn)場整改或日?？刂频姆椒ㄓ枰越鉀Q。
4、危險源標識的管理
對危險源應做出相應的及時的整改措施，對不能及時做出整改的應予以公示，對容易發(fā)生事故的危險源應放置明顯的標識。
5、危險源的防范措施
（1）定期對員工進行組織學習，做學習記錄。
（2）定期巡查，防患于未然。
（3）定期針對風險源進行相應的訓練。
第15篇 風險機遇控制程序制度
一、目的
為建立風險和機遇的應對措施,明確包括風險應對措施風險規(guī)避、風險降低和風險接受在內(nèi)的操作要求,建立全面的風險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè),增強抗風險能力,并為在質(zhì)量管理體系中納入和應用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導。
二、 范圍
本程序適用于在公司質(zhì)量管理體系活動中應對風險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù),這些活動包括:
1) 業(yè)務開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風險和機遇管理;
2) 產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)、設(shè)計開發(fā)的變更控制過程的風險和機遇管理;
3) 供應商評審和采購控制過程的風險和機遇管理;
4) 生產(chǎn)過程的風險和機遇管理;
5) 過程檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風險和機遇管理;
6) 設(shè)備和工裝夾具的維護和保養(yǎng)管理過程的風險和機遇管理;
7) 不合格品的處置及糾正預防措施的執(zhí)行和驗證過程的風險和機遇管理;
8) 持續(xù)改進過程的風險和機遇管理;
9) 當適用時,也可適用于對公司管理過程中應對風險和機遇的控制提供操作指南。
三、職責
3.1 管理者代表:負責組織各部門實施風險和機遇的評審,按制定的評審周期保持對風險和機遇管理的評審。
3.2企管部:負責建立風險和機遇應對控制程序,并進行維護;落實跟進風險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性,并編寫《風險和機遇評估分析報告》、《風險和機遇應對處理表》。
3.3各部門:負責本部門的風險和機遇評估,并制定相應的措施以規(guī)避或者降低風險并落實執(zhí)行。
四、定義
4.1風險:在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標實現(xiàn)的各種不確定性事件。
4.2機遇:對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。
五、作業(yè)內(nèi)容
5.1風險和機遇管理策劃
為全面識別和應對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風險和機遇,各部門應確認本部門存在的風險,并將評估的結(jié)果記錄在《風險和機遇評估分析表》。
在風險和機遇的識別和應對過程中,責任部門應對可能存在風險的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風險進行逐一的篩選識別,風險識別過程中應識別包括但不限于以下方面的風險:
1) 對質(zhì)量適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風險;
2) 生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風險;
3) 設(shè)備、工裝夾具、刀具對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風險;
4) 產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)階段以及生產(chǎn)過程的失效風險。
5.2風險評估
對已識別的風險的嚴重度、發(fā)生頻度以及可探測性進行評價,其評價的要求應依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準則進行評價確認,風險的嚴重度和發(fā)生頻度的確認用以確定風險系數(shù),之后根據(jù)風險系數(shù)確定對風險應采取的措施。
5.2.1風險的嚴重程度評價準則
風險嚴重度用于評價潛在風險可能造成的損害程度,根據(jù)對潛在風險的評估量化,若潛在風險發(fā)生后,其會導致的各方面的影響以及危害程度,對風險的嚴重程度進行區(qū)分,風險嚴重度分為以下五類:
1) 非常嚴重
2) 嚴重
3) 較嚴重
4) 一般
5) 輕微
下表為依據(jù)定義的風險影響和影響程度的多少進行量化,在對風險的嚴重程度進行評價時,下表作為評價風險嚴重度的準則:
嚴重程度
描述
等級評分
非常嚴重
造成公司泄密;產(chǎn)品召回;自然災害;人員傷亡
5
嚴重
公司經(jīng)濟/財產(chǎn)扣失或產(chǎn)品不符合要求
4
較嚴重
影響產(chǎn)品質(zhì)量或生產(chǎn)進度
3
一般
影響日常工作與生活
2
輕微
影響其它輔助性的工作
1
嚴重度判定過程中,當多個因素的判定其嚴重程度不一致時,應遵循從嚴原則進行判定,即當多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重度級別更高時,依據(jù)嚴重級別高的因素作為風險嚴重度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風險的嚴重度后,將嚴重等級數(shù)字填入《風險和機遇評估分析表》中。
5.2.2風險的發(fā)生頻率評價準則
風險的發(fā)生頻率是指潛在風險出現(xiàn)的頻率, 為便于識別和定義,將風險頻度定義為5級,如下所示:
1) 極少發(fā)生;
2) 很少發(fā)生;
3) 偶爾發(fā)生;
4) 有時發(fā)生;
5) 經(jīng)常發(fā)生;
通過對上述的不確定因素進行評價風險發(fā)生的頻度,風險的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進行量化確認作為風險的發(fā)生頻率的評價準則:
發(fā)生頻度
等級評分
極少發(fā)生
1
很少發(fā)生
2
有時發(fā)生
3
經(jīng)常發(fā)生
4
發(fā)生頻度判定過程中,當一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時,應遵循從嚴原則進行判定,即當多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時,依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風險發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風險的嚴重度后,將嚴重等級數(shù)字填入《風險和機遇評估分析表》中。
5.2.3風險可探測性評價準則
風險的可探測性是指風險發(fā)生前,根據(jù)現(xiàn)有控制措施,能控制或減少風險出現(xiàn)的概率。為便于識別和定義,將風險可探測性定義為4級,如下所示:
可探測性描述
等級評分
a.沒有控制措施,不能探測
4
b.控制措施不能控制風險
3
c.控制措施能控制到風險可能性小且不能防止危害影響到后續(xù)流程
2
d.控制措施能相應減少風險的可能性
1
5.2.4 分析現(xiàn)有的控制措施
1)針對識別出的風險嚴重度、發(fā)生頻率和可探測性,檢查是否有對應的控制措施(如:制度、規(guī)范、操作指引等;
2)分析控制措施是否可以降低風險的嚴重度、發(fā)生頻率的可能性和風險帶來的影響;
3)《風險和機遇評估分析表》會自動算出風險的值;
4)風險系數(shù)=風險嚴重度評分_風險頻度評分_風險可探測性評分
5)風險等級分為:低、中、高三個級別。風險值≤12,風險等級為低;12<風險值≤24,風險等級為中;風險值>24,風險等級為高。
6)中、高級別風險必須采取措施減少或規(guī)避風險處理,低級別風險可以不處理。
5.3風險應對
各實施部門應對所識別的風險進行評估,根據(jù)評估的結(jié)果對風險采取措施,從而達到降低或消除風險的目的,風險應對的方法包括:
1)風險接受;
2)風險降低;
3)風險規(guī)避。
對風險所采取的措施應考慮盡可能的消除風險,在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風險的方法的成本高出風險存在時造成損失時,再選擇采取降低風險或者風險接受的風險應對方法。
5.3.1風險接受
是指企業(yè)本身承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較高的風險,當出現(xiàn)以下情況時可采取接受風險的方法:
1) 采取風險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時;
2) 造成的損失較小且重復性較高的風險;
3) 既無有效的風險降低的措施,又無有效的規(guī)避風險的方法時;
4) 按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)低于12的低風險。
5.3.2風險降低
風險降低即采取措施降低潛在風險所帶來的損壞或損失,風險評估實施單位應制定的詳細的風險降低措施降低風險,當出現(xiàn)以下情況時,可采取風險降低方法:
1) 采取風險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時;
2) 無法消除風險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風險時;
3) 按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)為12至24之間的一般性風險。
5.3.3風險規(guī)避
風險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發(fā)生的條件,保護目標免受風險的影響。風險規(guī)避并不意味著完全消除風險,我們所要規(guī)避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率,這主要是采取事先控制措施;二是要降低損失程度,這主要包括事先控制、事后補救兩個方面:
5.3.4風險管理的監(jiān)督與改進
風險識別和評估活動是用于識別風險并綜合考慮對風險應采取的有效措施,當風險系數(shù)過高時應采取風險進行規(guī)避或者降低風險,以減少風險所帶來的危害或損失。風險評估實施部門應制定詳細有效的措施并予以執(zhí)行,在制定措施時,應考慮以下方面的內(nèi)容:
1) 制定的措施應是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的;
2) 制定的措施應落實到個人,每個人應完成的內(nèi)容應得到明確;
3) 管理者代表對措施的執(zhí)行進度和效果進行跟進,并對殘余風隊進行確認。
5.5風險和機遇的評審
管理者代表應組織各部門按制定的周期對風險和機遇進行評審,以驗證其有效性。風險和機遇的評審應包含以下方面的內(nèi)容:
1) 風險和機遇的識別是否有效且完善;
2) 風險應對措施的完成情況和進度;
3) 對產(chǎn)品和服務的符合性和顧客滿意度的潛在影響;
5.5.1 風險和機遇評審的策劃
風險和機遇評審應每年度至少實施一次評審,以驗證其有效性。當出現(xiàn)以下情況是,應當適當增加風險和風險評審的次數(shù):
1) 與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標準及其它要求有變化時;
2) 組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時;
3) 發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時;
4) 第三方認證審核前或其它認為有管理評審需要時;
5) 其它情況需要時。
5.5.2風險和機遇評審的實施
5.5.2.1實施前的準備
在風險和機遇評審會議之前,各部門應整理本部門對風險和機遇分析的資料,包括風險識別風險評估和風險應對的內(nèi)容以及風險應對所采取措施的結(jié)果等記錄進行匯總分析。
5.5.2.2風險和機遇的實施
管理者代表按策劃的要求組織個部門實施對風險和機遇的評審,并保留評審的記錄以及評審所確定的決議,包括后續(xù)的改善機會。風險和機遇的評審應形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容:
a. 風險評估報告;
b. 持續(xù)改進的機會;
c. 剩余風險分析及改進措施。
6.引用文件
6.1無
7.引用表單
7.1 《風險和機遇評估分析表》
7.2 《風險和機遇應對處理表》
8.風險控制流程圖
風險和機遇策劃
殘余風險確認
風險處理
風險確認
風險評估
風險和機遇識別
第16篇 風險辯識、風險評價、風險控制制度
一、編制目的
全面識別項目部生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中的風險源，準確做出評價檢測，為有效控制管理提供途徑和方法。
二、適用范圍
1.本制度適用于項目部安全生產(chǎn)管理涉及所有風險源辨識、風險評價和風險控制策劃的活動與過程。
2.安全科為本項工作的主控部門，負責本制度的編制、修訂并予監(jiān)督實施。
三、術(shù)語
（一）風險源
可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
（二）風險源辨識
識別風險源的存在并確定其特性的過程。
（三）風險
某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。
（四）風險評價
評價風險的大小及確定風險是否可容許的全過程。
（五）可容許風險
根據(jù)組織的法律義務和安全生產(chǎn)方針，已降至組織可接受程度的風險。
四、工作制度
（一）職責
1.項目經(jīng)理審核批準項目風險源清單及各科室、各施工隊上報的職業(yè)健康、安全目標指標和管理方案。
2.安全科負責風險源綜合監(jiān)督管理，匯總項目部風險源清單，編制風險危險源臺帳。負責組織對風險源辨識評價成果、管理方案的審查。
3.各施工隊負責對設(shè)備購置、使用、維護過程中的風險源進行監(jiān)督管理，參加對項目上報的風險源辨識評價成果、管理方案的審查。
4.綜合辦公室負責辦公區(qū)風險源的辨識評價及管理。
5.各施工隊負責人負責組織相關(guān)人員辨識轄區(qū)內(nèi)的風險源并組織評價，編制、實施職業(yè)健康安全管理方案。
（二）工作程序
1.風險源辨識和風險評價的時機
1.1項目部安全生產(chǎn)管理體系建立之初和變更時。
1.2工程項目開工前。
1.3法律法規(guī)要求發(fā)生重大變更時。
1.4發(fā)生重大安全事故、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或相關(guān)方重大投訴時。
1.5每年年初進行風險源辨識和評價更新時。
1.6施工工藝或條件發(fā)生重大變更時。
2.風險源辨識的過程
2.1各科室、各施工隊應指定風險源辨識人。
2.2各科室、各施工隊指定的風險源辨識人應具有相應的辨識能力，并經(jīng)過風險源辨識的專項培訓。
2.3各科室、各施工隊依據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營活動或服務過程，確定所管轄的作業(yè)活動。
2.4各科室、各施工隊對所管轄的作業(yè)活動逐一辨識期間存在的風險源。
2.5各科室、各施工隊應將其辨識出的風險源填入《風險源辨識表》中并上報安全科。
2.6安全科應對各部門、各施工隊上報的《風險源清單》進行審核確認，并歸納匯總為項目部《風險源清單》。
3.風險源辨識的方法
3.1各科室、各施工隊應根據(jù)所管轄的作業(yè)活動的特性，選用不同的風險源辨識方法。
風險源辨識方法包括：現(xiàn)場觀察法和安全檢查表法。
3.2現(xiàn)場觀察法
亦稱經(jīng)驗判斷法，是指風險源的辨識人通過對工作環(huán)境的現(xiàn)場觀察，就其間是否存在風險源做出判斷的方法。
3.3安全檢查表法：
亦稱scl法，是指風險源的辨識人運用已編制好的安全檢查表對某一工作環(huán)境內(nèi)的作業(yè)活動進行安全檢查，以辨識其間是否存在風險源的方法。
安全檢查表一般由安全科組織相關(guān)專業(yè)人員、管理者、操作人員共同編制，并行文下發(fā)生各有關(guān)科室，作為進行風險源辨識的依據(jù)。
安全檢查表通常采用以下格式：
| 序號 | 檢查 項目 | 檢查內(nèi)容 | 檢查 方法 | 檢查 結(jié)果 | 檢查 意見 | 備注 |
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 |
4.組織風險評價
4.1各科室、各施工隊負責其職責范圍內(nèi)的風險評價。
4.2風險評價的過程
項目部應組織相關(guān)專業(yè)人員組成風險評價小組。
風險評價小組成員在投入評價工作前應接受相關(guān)知識的培訓。
風險評價小組應針對《風險源清單》中的每一風險因素逐一做出風險程度評價。
風險評價小組應將風險評價的結(jié)果填入《風險評價表》中。
4.3風險評價依據(jù)
第17篇 風險評估控制管理制度
1 目的
危害識別、風險評價與風險控制,是安全標準化管理工作的核心。為加強公司風險管理,預防事故發(fā)生,實現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標準化和科學化,特制定本制度。
2 適用范圍
本制度適用于生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、貯存、運輸?shù)娘L險評價與控制,適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況,包括新、改、擴建項目的規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新等。
3 職責
3.1 公司行政總監(jiān)直接負責風險評價領(lǐng)導工作,組織制定風險管理制度,成立評價組織,進行風險評價,確定風險等級。
3.2 安全部是風險評價的歸口管理部門,負責風險管理的培訓工作,負責公司巨大風險和重大風險的評價分析,負責公司各單位風險評價記錄的審查與控制效果驗收,建立、更新危險源檔案,定期進行風險信息更新。
3.3 各部門負責人負責低風險即等級判定為重大風險以下(不包括重大風險)各級風險的風險分析、記錄、審查與控制效果驗收。
3.4 公司各級管理人員應負責組織、參與風險評價工作,提供相關(guān)資料,要求從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
3.5 風險評價和控制主要為從事該工作的人員服務,要求該項工作的從業(yè)人員參與評價。評價初期,可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓和指導,進行示范,逐漸轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評價,從業(yè)人員風險評價可與技能考核相結(jié)合。
3.6 非本公司施工單位到公司從事某項工作時,風險評價和控制由施工單位為主、公司為輔一起進行討論、分析,分析人員簽字也應包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負責。
4 管理程序
4.1 風險的分級管理
4.1.1 風險評價依據(jù)本制度附錄《風險評價準則》進行分級。
4.1.2 各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價。
4.1.3 作業(yè)風險。巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經(jīng)安全部復檢簽字后,報公司領(lǐng)導終審批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后,報安全部終審批準;中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在部門負責人或該部門專(兼)職安全員終審批準。
4.1.4 崗位(裝置、部位等)風險。巨大風險和重大風險所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理制度》進行管理;中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風險。
4.1.5 風險評價、分析職責:
4.1.5.1 項目規(guī)劃,設(shè)計前應由有資質(zhì)的機構(gòu)做安全預評價;
4.1.5.2 項目的建設(shè)應由項目部進行風險分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.3 項目投產(chǎn)運行后,常規(guī)和非常規(guī)活動風險應由各部門進行分析并做好風險控制記錄,
4.1.5.4 生產(chǎn)系統(tǒng)的開停車風險由生產(chǎn)技術(shù)部分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.5 較重要的工藝改變應由安全部負責進行風險分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.6 設(shè)備新增或拆除的風險應由生產(chǎn)技術(shù)部負責分析,并做好風險控制記錄;
4.1.5.7 事故及潛在緊急情況的風險應由所在部門進行評價,并做好控制記錄;
4.1.5.8 進入作業(yè)場所的人員活動,均由所在部門進行作業(yè)風險分析;
4.1.5.9 原材料、產(chǎn)品的運輸、貯存和使用過程的風險應由供、銷部門進行分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.10 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備的風險應由所在部門進行分析,并做好控制記錄;
4.1.5.11 安全防護用品應由相應的采購部門進行風險分析并做好控制記錄;
4.1.5.12 人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應由所在部門進行分析,并做好控制記錄。
4.2 風險評價方法選擇
4.2.1 直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析(jha);
4.2.2 崗位、部位、裝置等風險評價方法的首選工作是危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險性分析(lec);
4.2.3 重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風險評價為安全檢查表法(scl);
4.2.4 新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計評價方法為危險與可操作性研究(hazop)。
4.2.5 經(jīng)公司領(lǐng)導批準的其它方法。
4.3 評價準則
公司定性風險評價按附錄《風險評價準則》進行,需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)機構(gòu)自行選用評價準則。
4.4 風險評價活動的實施步驟
4.4.1 行政總監(jiān)主持風險評價活動,成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗豐富的人員組成。評價組織編制評價大綱。
4.4.2 各相關(guān)部門收集、整理風險評價所需資料,提交評價組織。
4.4.3 危害辨識,實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。
4.4.4 通過定性或定量評價,確定評價目標的風險等級。
4.4.5 根據(jù)評價結(jié)果,提出控制措施。
4.4.6 得出評價結(jié)論。
4.4.7 風險評價應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等3個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:
4.4.7.1 火災和爆炸;
4.4.7.2 沖擊和撞擊;
4.4.7.3 中毒、窒息和觸電;
4.4.7.4 有毒有害物料、氣體的泄漏;
4.4.7.5 其他化學、物理性危害因素;
4.4.7.6 人機工程因素(指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配,使設(shè)備、環(huán)境適應人的生理及心理特征,從而使操作簡便準確、失誤少);
4.4.7.7 設(shè)備的腐蝕、缺陷;
4.4.7.8 對環(huán)境的可能影響等。
4.5 確定重大風險
4.5.1 依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標準的要求;
4.5.2 風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性;
4.5.3 公司的聲譽和社會關(guān)注程度等。
4.6 風險控制的內(nèi)容
4.6.1 選擇風險控制措施時,應考慮:
4.6.1.1 控制措施的可行性和可靠性;
4.6.1.2 控制措施的先進性和安全性;
4.6.1.3 控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行情況;
4.6.1.4 可靠的技術(shù)保證和服務。
4.6.2 控制措施應包括:
4.6.2.1 工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全;
4.6.2.2 管理措施,規(guī)范安全管理;
4.6.2.3 教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;
4.6.2.4 個體防護措施,減少職業(yè)傷害。
4.6.3 風險控制管理
根據(jù)風險評價的結(jié)果,落實所選定的風險控制措施,將風險控制在可以接受的程度。
對于確定為重大風險的項目,需建立檔案,內(nèi)容包括:
4.6.3.1 風險評價報告與技術(shù)結(jié)論;
4.6.3.2 評審意見;
4.6.3.3 隱患治理方案,包括資金概預算情況等;
4.6.3.4 治理時間表和負責人;
4.6.3.5 竣工驗收報告。
4.7 風險信息更新
不間斷地組織風險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患,定期評審或檢查風險控制結(jié)果。風險評價的的頻次一般每年一次,當下列情形發(fā)生時,公司應及時進行風險評價。
4.7.1 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
4.7.2 操作變化或工藝改變;
4.7.3 新建、改建、擴建、技改項目;
4.7.4 有對事故、事件或其他信息的新認識;
4.7.5 組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
4.8 重大危險源控制系統(tǒng)
重大危險源的辯識。按照《危險化學品重大危險源辯識》(gb18218-2009)規(guī)定,識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的不存在危險化學品重大危險源。
4.9 風險管理的宣傳、培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓,培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等。通過培訓增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識到所在崗位的風險,并掌握控制風險的技能。
5 相關(guān)記錄
《作業(yè)活動清單》
《重大危險源辨識記錄》
《工作危害分析記錄表(jha)》
《安全檢查分析記錄表(scl)》
《作業(yè)條件危險性分析記錄表(lec)》
《預先危險性分析記錄表(pha)》
《危險與可操作性分析記錄表(hazop)》
第18篇 風險隱患識別評價控制管理制度
為實現(xiàn)公司的安全生產(chǎn),實現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移,做到事前預防,達到消除減少危害、控制預防的目的,結(jié)合公司實際,特制定本制度。
識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害,以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學合理的評價方法進行評價。加強管理和個體防護等措施,遏止事故,避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。
1.項目規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;
2.常規(guī)和異?；顒?
3.事故及潛在的緊急情況;
4.所有進入作業(yè)場所的人員活動;
5.原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;
6.作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品;
7.人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;
8.丟棄、廢棄、拆除與處置
9.氣候、地震及其他自然
三、評價方法
可根據(jù)需要,選擇有效、可行的風險評價方法進行風險評價。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等。
1.工作危害分析法(pha):從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然后通過風險評價,判定風險等級,制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進行的評價。
2.安全檢查表分析法(scl):安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。
3.預危險性分析(pha)
預危險性分析法(pha)用于重點部位(崗位)的風險評價。預危險性分析步驟:
(1)收集裝置或系統(tǒng)的有關(guān)資料,以及其他可靠的資料,知道過程所包含的信息應包括:
①主要設(shè)備的工藝參數(shù);
②主要設(shè)備的類型
③設(shè)備的基本操作說明書;
④防火及安全設(shè)備;
(2)識別危險、有害因素;
(3)識別轉(zhuǎn)化條件,即研究危險、有害因素轉(zhuǎn)變?yōu)槭鹿?或災害)的必要條件;
(4)然后分析每種事故所造成的后果,這些后果表示可能事故的最壞的結(jié)果;
(5)確定風險度(風險等級);
(6)建議消除或減少風險控制措施。
四、評價時機
常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前。
五、評價準則
采用風險度r=可能性l×后果嚴重性s的評價法,具體評價準則規(guī)定為:
表5-1事故發(fā)生的可能性l判斷準則
等 級
標準
5
在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。
4
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未發(fā)生過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。
3
沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下類似事故或事件。
2
危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。
5-2事件后果嚴重性s判別準則
等 級
法律、法規(guī)及其他要求
人員
財產(chǎn)損失/萬元
停工
公司形象
5
違反法律、法規(guī)和標準
死亡
>50
部分裝置(>2套)或設(shè)備停工
重大國際國內(nèi)影響
4
潛在違反法規(guī)和標準
喪失勞動能力
>25
2套裝置停工、或設(shè)備停工
行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響
3
不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等
截肢、骨折、聽力喪失、慢性病
>10
1套裝置停工或設(shè)備
地區(qū)影響
2
不符合公司的安全操作程序、規(guī)定
輕微受傷、間歇不舒服
<10
受影響不大,幾乎不停工
公司及周邊范圍
1
完全符合
無傷亡
無損失
沒有停工
形象沒有受損
表5-3風險等級判定準則及控制措施r表
風險度
等級
應采取的行動/控制措施
實施期限
20-25
巨大風險
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估
立刻
15-16
重大風險
采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估
立即或近期整改
9-12
中等
可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通
2年內(nèi)治理
風險度
等級
應采取的行動/控制措施
實施期限
20-25
巨大風險
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估
立刻
六、評價組織
1.公司成立風險評價小組
2.成立風險評價工作小組:
以各單位負責人為組長,成員為技術(shù)人員、班組長、崗位職工代表。
3.公司的各級管理人員應參與風險評價工作,崗位員工要積極參與風險評價和風險控制工作。
七、控制措施和風險控制
1.根據(jù)評價結(jié)果,確定重大風險,并制定落實風險控制措施。
2.評價出的重大隱患項目,應建立檔案和整改計劃。
八、風險信息更新
1.定期組織風險評價工作的制度性文件;
2.風險控制結(jié)果的定期評審記錄或定期檢查記錄;
3.定期和不間斷地組織風險評價的工作記錄,即在下列情形下,企業(yè)進行的風險評價工作記錄:
(1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
(2)操作條件變化或工藝改變;
(3)技術(shù)改造項目;
(4)有對事故、事件或其他信息的新認識;
(5)組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
九、其他要求
1.風險評價結(jié)果由單位組織從業(yè)人員學習,掌握崗位和作業(yè)中存在的風險和控制措施。
2.按照實際情況不斷完善風險評價的內(nèi)容。
第19篇 風險辨識、評估和控制管理制度
一、目的
為了明確風險辨識與評估的職責、方法、范圍、流程、控制原則、風險信息更新、持續(xù)改進等，同時評價和確定一級風險、二級風險和重大風險，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風險進行控制、防范危險發(fā)生，特制訂本制度。
二、范圍
適合用于本公司范圍內(nèi)的風險辨識、風險評估和控制管理（對生產(chǎn)過程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險設(shè)施或場所進行重大危險源辨識、安全評估、控制管理）。
三、職責
1.總經(jīng)理負責風險辨識、風險評價和控制管理的領(lǐng)導、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責，由總經(jīng)理批準發(fā)布《重大危險源清單》。
2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組負責風險辨識、風險評價和控制管理的策劃、實施、檢查與監(jiān)測工作，審查風險評價，組織制定、審核《重大危險源清單》，必要時及時更新清單。
3.人事行政部（安全辦）對各單位上報的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》進行調(diào)查、核實、補充完善，確定公司的重大危害和重大風險并編制《重大危險源清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關(guān)方風險評價和風險控制。
4.各部門負責本部門的風險辨識、風險評價和控制管理工作。
四、內(nèi)容
1、風險識別的范圍
1.1 公司常規(guī)活動和非常規(guī)活動（如生產(chǎn)、起重、運輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動等）。
1.2 所有進入工作場所的人員（包括合同方人員、外來人員）。
1.3工作場所的所有設(shè)施/設(shè)備。
1.4 三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。
1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。
1.6 危險因素的種類
a)按能量分七種：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素（心理、生理）。
b)可參考gb/t13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。
c)可參照gb/t6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。
1.7 按層次辨識：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設(shè)備、裝置等。
2、風險識別的方法
風險識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（jha）、安全檢查表（scl）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。
a.工作危害分析法（jha）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。
b.安全檢查表（scl）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。
c.現(xiàn)場觀察法：通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；
3、風險識別的步驟
3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負責設(shè)計風險識別所用的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；
3.2各部門負責組織人員，按“1、風險識別的范圍” 從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務）中識別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》，經(jīng)本單位負責人審批后，報送安全辦；
3.3安全辦對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；
3.4安全辦組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善，經(jīng)風險評價后制定相應的控制措施。
4、風險評價
4.1 在風險識別的基礎(chǔ)上，可用以下方法進行風險評價：
4.1.1直接判定法，借助分析人員的經(jīng)驗、判斷能力和有關(guān)標準、法規(guī)、統(tǒng)計資料進行分析評價。遇有下列情況之一的，可直接評價為重大危險源 ：
a) 不符合法律、法規(guī)和其他要求；
b) 不符合本地區(qū)行政主管部門有關(guān)規(guī)定，可能導致危險；
c) 相關(guān)方（含員工）強烈投訴或抱怨的危險源；
d) 直接觀察到可能導致的重大危險和行為性危險因素。
4.1.2采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風險度r進行，r=l×s:
1）事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定
表1??????? 事件發(fā)生的可能性l判斷準則
| 等級 | 標?? 準 |
| 5 | 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 |
| 4 | 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。 |
| 3 | 沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等)，或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。 |
| 2 | 危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。 |
| 1 | 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 |
2）事件發(fā)生后果的嚴重性s參照表2來制定
表2???????? 事件后果嚴重性s判別準則
| 等級 | 法律、法規(guī) 及其他要求 | 人 | 財產(chǎn) (萬元) | 停工 | 環(huán)境污染、資源消耗 | 本公司 形象 |
| 5 | 違反法律、法規(guī)和標準 | 死亡 | >;50 | 部分裝置(>;2套)或設(shè)備停工 | 大規(guī)模、 本公司外 | 重大國際、國內(nèi)影響 |
| 4 | 潛在違反法規(guī)和標準 | 喪失勞動能力 | >;25 | 2套裝置停工、或設(shè)備停工 | 本公司內(nèi)嚴重污染 | 行業(yè)內(nèi)、集團本公司內(nèi) |
| 3 | 不符合本公司的安全方針、制度、規(guī)定等 | 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 | >;10 | 1套裝置停工或設(shè)備 | 本公司范圍內(nèi)中等污染 | 地區(qū)影響 |
| 2 | 不符合本公司的安全操作程序、規(guī)定 | 輕微受傷、間歇不舒適 | <10 | 受影響不大，幾乎不停工 | 裝置范圍污染 | 本公司及周邊范圍 |
| 1 | 完全符合 | 無傷亡 | 無損失 | 沒有停工 | 沒有污染 | 形象沒有受損 |
3）風險的等級判定準則及控制措施和實施期限參照表3來制定
表3????????? 風險等級判定準則及控制措施
| 風險度r | 等級 | 應采取的行動/控制措施 | 實施期限 |
| 20－25 | 巨大風險 | 在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估 | 立刻 |
| 15－16 | 重大風險 | 采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。 | 立即或近期整改 |
| 9－12 | 中等 | 可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通 | 2年內(nèi)治理 |
| 4－8 | 可容忍 | 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查 | 有條件、有經(jīng)費時治理 |
| <4 | 輕微或可忽略的風險 | 無需采用控制措施，但需保存記錄 |
4.2風險等級的確定
4.2.1在進行風險評價時，應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
①火災和爆炸；
②沖擊和撞擊；
③中毒、窒息和觸電；
④有毒有害物質(zhì)、氣體的泄漏；
⑤其他化學、物理性危害因素；
⑥人機工程因素；
⑦設(shè)備的腐蝕、缺陷；
⑧對環(huán)境的可能影響等。
4.2.2在確定重大風險時，應考慮：
①有關(guān)法規(guī)、標準的要求；
②風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；
③企業(yè)的聲譽和社會關(guān)注程度等。
4.2.3按風險度r=可能性l×嚴重性s，計算出風險值。
風險值r≤8的確定為一級風險；
風險值r在9～12的確定為二級風險；
風險值r在15～16的確定為三級風險；
風險值r在20～25的確定為重大風險。
5、危害的分級管理
5.1危害管理分為二級：
5.1.1對判定為一級風險和二級風險的危害，作為一般危害，由其所在單位（部門或車間）制定相應的控制措施進行控制管理；
5.1.2對判定為三級風險和重大風險的危害，由其所在單位（部門或車間）制定相應的控制措施，并報公司安全辦備案，安全辦負責對各單位上報的控制措施進行整理、匯總，形成本公司《重大危險源清單》，報本公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組組長審核，總經(jīng)理批準。并將批準后的本公司《重大危險源清單》發(fā)送到各單位。
5.2對確定為重大隱患項目的風險，本公司應制定隱患治理方案，明確責任人、責任部門、技術(shù)方法、資源、時間表，并定期對方案的實施情況進行檢查，確保隱患治理方案的有效實施。重大隱患項目治理結(jié)束后，有關(guān)部門應進行驗收，形成報告。
5.2.1本公司對重大隱患的項目應建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應包括以下內(nèi)容：評價報告與技術(shù)結(jié)論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預算情況等；治理時間表和責任人；竣工驗收報告。
5.2.2 “5.2及5.2.1”所述工作內(nèi)人事行政部負責，相關(guān)部門配合。
6、風險（危害）的控制
6.1本公司應根據(jù)風險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風險，將風險控制在可接受的程度，預防事故的發(fā)生。
6.1.1本公司在選擇風險控制措施時，應該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風險；同時還應考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況、可靠的技術(shù)保障和服務。
6.1.2控制措施的選擇應包括：
1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；
2）管理措施，規(guī)范安全管理；
3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；
4）個體防護措施，減少職業(yè)危害。
7、風險信息更新
本公司應不斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患。應定期評審或檢查風險控制結(jié)果。
（1）識別、評價的時機
1）對于常規(guī)的活動每隔一年應組織一次危害識別和風險評價。
2）對于非常規(guī)性（如拆除、新改擴建設(shè)項目、檢維修項目、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項目等）的危險性較大的活動，在活動開始之前進行危害識別風險評價，在此基礎(chǔ)上編制實施方案（施工方案、施工組織設(shè)計等），并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動，還應制定應急措施、編寫應急預案，并且要在活動或施工之前進行演練。
3）當下列情況發(fā)生時，應及時進行風險評價：
a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
b.操作變化或工藝改變；
c.新建、改建、擴建、技改項目；
d.有對事故、事件或其他信息的新認識；
e.組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
（2）風險的更新，按以下原則進行：
1）各部門將更新的《工作危害分析（jha）記錄表》和《安全檢查（scl）分析記錄表》交所在部門領(lǐng)導審核后，交本公司安全辦。安全辦負責組織人員在15個工作日內(nèi)審核判定，修改或更新《重大風險（危險源）及其控制措施清單》后發(fā)放至各相關(guān)部門。
2）安全辦、對口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。
8、記錄
8.1《工作危害分析（jha）記錄表》
8.2《安全檢查（scl）分析記錄表》
8.3《重大危險源清單》
8.4《危險源匯總清單》
第20篇 風險評價和控制管理制度
第一章 總則
第一條 為加強公司安全生產(chǎn)風險管理和崗位風險控制,預防事故發(fā)生,實現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標準化和規(guī)范化,制定本制度。
第二條 適用范圍
本制度適用于生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、貯存、運輸?shù)娘L險評價與控制,適用于是作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常與非正常情況,包括新改擴建項目的規(guī)劃、設(shè)計、和建設(shè)、投產(chǎn)、運行拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新以及重大危險源的風險管理。
第二章 管理職責
第三條 ……是風險評價的歸口管理部門,負責確定公司內(nèi)部風險評價標準,考核、驗收并指導……風險評價、控制效果。
第四條 ……負責組織本部門風險評價工作,負責建立、更新本部門重大危險源檔案,負責本部門風險的分析記錄、審查與控制效果驗收。
第四條 各級崗位人員應參與風險評價與風險控制工作。
第三章 管理內(nèi)容
第五條 危險源辨識、風險評價、風險控制活動的實施步驟
(一)……安全第一責任人主持風險評價活動,成立評價組織。
(二)收集識別國家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標準、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定,組織職工學習與之相關(guān)的內(nèi)容。
(三)全員以崗位為單位對作業(yè)活動進行分解。
(四)以崗位為單位收集整理辨識危害因素、風險評價結(jié)果及控制措施,逐級進行討論簽字后,提交本部門評價組織。
(五)評價組織成員通過定性或定量評價,確定評價目標的風險等級。
(六)辨識出的重大危險源,評價組織成員必須實施現(xiàn)場檢查,明確危險有害因素。
(七)評價組織根據(jù)評價結(jié)果,確定風險評價等級。
(八)……根據(jù)評價結(jié)果,分析風險控制管理等級,根據(jù)管理等級對風險控制措施進行實施與管理。
第六條 風險控制措施的選擇
選擇控制措施時,應考慮:
(一)控制措施的可行性和可靠性;
(二)控制措施的先進性和安全性;
(三)控制措施的經(jīng)濟合理性。
第七條 控制措施的內(nèi)容應包括:
(一)工程技術(shù)的措施,采取先進的科學技術(shù)和先進的裝備,實現(xiàn)本質(zhì)安全;
(二)管理措施。學習吸取先進的管理經(jīng)驗,規(guī)范安全管理;
(三)教育措施,采取有效的教育方法和手段,達到提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識的目的;
(四)個人防護措施,根據(jù)崗位職業(yè)衛(wèi)生需要配備的防護用品,保證防護用品質(zhì)量,減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。
第八條 風險等級的分級管理
(一)確認為重大和較大風險等級的,由公司進行管理?！鸺壴O(shè)置風險控制設(shè)施,由公司領(lǐng)導最終簽字確認?！O(jiān)督控制措施的實施,定期監(jiān)督檢查,確保重大和較大風險控制的有效性。
(二)確認為中等風險等級的,由部門進行管理。部門逐級設(shè)置風險控制措施,由部門領(lǐng)導最終簽字確認。部門主管人員監(jiān)督控制措施的實施,定期監(jiān)督檢查,確保中等風險控制的有效性。
(三)確定為可接受風險等級的,由班組進行管理。班組監(jiān)督控制措施的實施,并定期監(jiān)督檢查,確?？山邮茱L險控制的持續(xù)有效性。
第九條 風險評價時機與頻次
(一)……不間斷的組織風險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險,采取切實可行的控制措施控制風險,每年至少對風險控制結(jié)果檢查、評審一次,確認控制措施的有效性。
(二)風險評價一般于每年9至10月份由……組織一次,當下列情況發(fā)生時,應及時進行風險評價;
(1)有新的或變更的法律法規(guī)或其他要求出臺時;
(2)操作變化或工藝改變時;如:新建、改建、擴建、技改項目;
(3)作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動非正常進行時;
(4)有對事故、事件或其他信息產(chǎn)生新的認識時;
(5)組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整時。
第十條 風險管理的培訓
定期對職工進行風險管理培訓,培訓內(nèi)容包括:安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準、規(guī)定及其他要求;危險因素識別、風險評價方法;危害辨識與風險評價結(jié)果,風險控制措施和應急預案等。增強職工的風險意識,使其認識到所在崗位的風險,并掌握控制風險的技能。
第四章 附則
第十一條 本制度由……負責解釋。
第十二條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。
