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審核管理制度是企業(yè)管理的核心組成部分，旨在確保企業(yè)各項(xiàng)活動的合規(guī)性、有效性和準(zhǔn)確性。它涵蓋了企業(yè)的各個層面，從財(cái)務(wù)報(bào)告到項(xiàng)目執(zhí)行，從人力資源管理到產(chǎn)品開發(fā)，無一不在其監(jiān)管之下。
包括哪些方面
1. 財(cái)務(wù)審計(jì)：確保財(cái)務(wù)記錄的準(zhǔn)確性和透明度，防止欺詐行為。
2. 業(yè)務(wù)流程審核：檢查業(yè)務(wù)流程的效率和合規(guī)性，查找改進(jìn)空間。
3. 法規(guī)遵從性：監(jiān)控企業(yè)行為是否符合國家和行業(yè)法規(guī)。
4. 風(fēng)險(xiǎn)管理：識別潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定預(yù)防和應(yīng)對策略。
5. 項(xiàng)目審批：評估項(xiàng)目提案的可行性，確保資源的合理分配。
6. 人力資源審核：保證招聘、培訓(xùn)、考核等環(huán)節(jié)公平公正。
7. 客戶滿意度調(diào)查：通過審核客戶反饋，提升服務(wù)質(zhì)量。
重要性
1. 保障企業(yè)合規(guī)：審核制度能幫助企業(yè)遵守法律法規(guī)，避免法律糾紛。
2. 提升效率：通過流程審查，發(fā)現(xiàn)并消除低效環(huán)節(jié)，提高運(yùn)營效率。
3. 防止錯誤：提前發(fā)現(xiàn)并糾正錯誤，減少損失，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)。
4. 促進(jìn)透明度：增加內(nèi)部信息的透明度，增強(qiáng)員工信任感。
5. 支持決策：提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和分析，支持管理層做出明智決策。
方案
1. 建立專業(yè)團(tuán)隊(duì)：設(shè)立專門的審核部門，配備具有專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)的人員。
2. 制定詳細(xì)流程：明確每個審核環(huán)節(jié)的步驟、標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任人。
3. 定期培訓(xùn)：對員工進(jìn)行審計(jì)知識培訓(xùn)，提升全員的合規(guī)意識。
4. 實(shí)施動態(tài)監(jiān)控：持續(xù)跟蹤業(yè)務(wù)運(yùn)行，定期進(jìn)行審核，及時(shí)調(diào)整策略。
5. 引入外部審計(jì)：定期邀請第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，確保公正性。
6. 建立反饋機(jī)制：鼓勵員工提出建議，根據(jù)反饋優(yōu)化審核制度。
7. 評估與改進(jìn)：定期評估審核效果，針對不足進(jìn)行改進(jìn)，確保制度的有效性。
通過上述方案的實(shí)施，企業(yè)可以構(gòu)建起一套完善的審核管理制度，從而實(shí)現(xiàn)高效、合規(guī)、透明的運(yùn)營環(huán)境，推動企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。
審核管理制度范文
第1篇 物業(yè)公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作程序
物業(yè)公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核程序
1 目的
驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求,是否得到有效地保持、實(shí)施和改進(jìn)。
2 適用范圍
適用于公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。
審核是為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。
3 職責(zé)
3.1總經(jīng)理
a)批準(zhǔn)組織年度內(nèi)審計(jì)劃和審核實(shí)施計(jì)劃;
b)批準(zhǔn)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告;
3.2管理者代表
a)全面負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核工作;
b)選定審核組長及審核員,并審核年度內(nèi)審計(jì)劃、每次的審核實(shí)施計(jì)劃和內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告。
3.3 物業(yè)部
a)編寫《年度內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》并負(fù)責(zé)組織實(shí)施;
b)組織、協(xié)調(diào)內(nèi)審活動的展開。
3.4 內(nèi)審組長
a)編制、實(shí)施本次內(nèi)審計(jì)劃;
b)編寫內(nèi)審報(bào)告。
4 程序
4.1 年度內(nèi)審計(jì)劃
4.1.1根據(jù)擬審核的活動和區(qū)域的狀況和重要程度,及以往審核的結(jié)果,由物業(yè)部負(fù)責(zé)策劃各部門全年審核方案,編制年度內(nèi)審計(jì)劃,確定審核的范圍、頻次和方法,經(jīng)管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年內(nèi)審至少一次,并要求覆蓋本公司質(zhì)量管理體系的要求,另外出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核:
a)組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化;
b)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故,或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴;
c)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更;
d)在接受第二、第三方審核之前;
e)在質(zhì)量認(rèn)證證書到期換證前。
4.1.2年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容
a)審核目的、范圍、依據(jù)和方法;
b)受審部門和審核時(shí)間。
c)審核組成員及分工安排。
4.1.3根據(jù)需要,可審核質(zhì)量體系覆蓋的全部要求和部門,也可以專門針對某幾項(xiàng)要求或部門進(jìn)行重點(diǎn)審核;但全年的內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量管理體系全部要求。
4.2審核前的準(zhǔn)備
4.2.1管理者代表任命內(nèi)審組長和內(nèi)審組員。內(nèi)審應(yīng)由與受審部門無直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。
4.2.2由內(nèi)審組長策劃審核并編制本次《審核實(shí)施計(jì)劃》,交管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性,其內(nèi)容主要包括:
a)審核目的、范圍、方法、依據(jù);
b)內(nèi)部審核的工作安排;
c)審核組成員;
d)審核時(shí)間、地點(diǎn);
e)受審部門及審核要點(diǎn);
f)預(yù)定時(shí)間,持續(xù)時(shí)間;
g)開會時(shí)間;
h)審核報(bào)告分發(fā)范圍、日期;
i)評審綜述;
j)評審工作文件 ;
k)審核的日程安排。
4.2.3在了解受審部門的具體情況后,內(nèi)審組長組織編寫《審核檢查記錄表表》,內(nèi)審檢查要詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法,確保無要求遺漏,審核能順利進(jìn)行。
4.2.4內(nèi)審組長于內(nèi)審前5天將內(nèi)審計(jì)劃通知受審部門,受審部門對內(nèi)審時(shí)間如有異議,應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長。
4.2.5內(nèi)部質(zhì)量體系審核員應(yīng)經(jīng)質(zhì)量體系認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任。
4.2.6審核組重點(diǎn)收集與受審部門質(zhì)量活動有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等文件,并以有關(guān)質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊、合同和有關(guān)的法律的功能為依據(jù)對這些文件進(jìn)行審閱。
4.2.7編制《質(zhì)量審核檢查表》要對照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)的質(zhì)量手冊的要求,結(jié)合受審部門的特點(diǎn),針對重要質(zhì)量要素,選擇典型、具有代表性的問題抽樣檢查。
4.3內(nèi)審的實(shí)施
4.3.1首次會議
a)參加會議人員:公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人,與會者簽到.并由物業(yè)部保留會議記錄。審核組長主持會議。
b)會議內(nèi)容:由組長介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)。
4.3.2現(xiàn)場審核
a)內(nèi)審組根據(jù)《審核檢查記錄表》對受審部門的程序和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場審核,將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中。
b)內(nèi)審組長需每日召開內(nèi)審會議,全面了解該日內(nèi)審情況,對《不符合項(xiàng)報(bào)告單》進(jìn)行核對。
c)內(nèi)審時(shí)審核員要公正而又客觀地對待問題。
4.3.3 審核報(bào)告
4.3.3.1現(xiàn)場審核后,審核組長召開審核組會議,綜合分析、檢查結(jié)果,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求,必要時(shí)還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求,確認(rèn)不合格項(xiàng),并發(fā)出不符合報(bào)告給相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后,由相關(guān)部門分析原因,制定糾正措施,經(jīng)審核員確認(rèn)后實(shí)施糾正,審核員負(fù)責(zé)對實(shí)施結(jié)果跟蹤驗(yàn)證,并報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果。
4.3.3.2審核組填寫《不合格項(xiàng)分布表》,記錄不合格分布情況。
4.3.3.3現(xiàn)場審核后一周內(nèi),審核組長完成《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》,交管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。
審核報(bào)告內(nèi)容:
a)審核目的、范圍、方法和依據(jù);
b)審核組成員、受審核方代表名單;
c)審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié);
d)不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度;
e)存在的主要問題分析;
f)對公司質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。
4.3.4未次會議
a)參加人員:領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各部門領(lǐng)導(dǎo),與會者簽到,并由物業(yè)部保留會議記錄。審核組長主持會議。
b)會議內(nèi)容:內(nèi)審組長重申審核目的,宣讀不符合報(bào)告;宣讀《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》;提出完成糾正措施的要求及日期;由總經(jīng)理講話。
c)由物業(yè)部發(fā)放《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》到各相關(guān)部門。本次內(nèi)審結(jié)果要提交公司管理評審。
d)審核組應(yīng)定期跟蹤驗(yàn)證糾正/預(yù)防措施是否按計(jì)劃實(shí)施,以及糾正措施的效果是否能達(dá)到預(yù)期目標(biāo),并形成文件。
5 相關(guān)文件
5.1《改進(jìn)控制程序》。
5.2《管理評審控制程序》。
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6.1《年度內(nèi)審計(jì)劃》。
6.2《審核實(shí)施計(jì)劃》。
6.3《審核檢查記錄表》。
6.4《不合格項(xiàng)報(bào)告單》。
6.5《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》。
6.6《內(nèi)審首(未)次會議簽到表》。
第2篇 物業(yè)管理體系文件內(nèi)部審核程序
物業(yè)綜合管理體系文件內(nèi)部審核程序
1.目的:確保管理體系有效實(shí)施、保持和改進(jìn)。
2.范圍:管理體系所覆蓋的所有區(qū)域。
3.職責(zé):
4.操作規(guī)程:
工作流程圖說明記錄
1、品質(zhì)管理部編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》(每年至少一次),包括:確定審核目的、范圍、依據(jù)、頻次、辦法、受審部門、內(nèi)審時(shí)間,上報(bào)管理者代表審核。
2、管理者代表簽署意見后報(bào)公司總經(jīng)理審批。
3、當(dāng)組織機(jī)構(gòu)管理體系發(fā)生重大變化、法律法規(guī)及其它外部要求變更等情況發(fā)生時(shí),由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核。
4、內(nèi)審組長和內(nèi)審組成員由管理者代表任命。
5、內(nèi)審組長編制本次《審核實(shí)施計(jì)劃》,包括:審核組成員、時(shí)間、地點(diǎn)、受審部門、審核要點(diǎn)、審核報(bào)告分發(fā)范圍、日期等,交管理者代表審核,報(bào)公司總經(jīng)理審批。
6、內(nèi)審組長組織編寫《內(nèi)審檢查表》,包括:審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法等。
7、內(nèi)審組長于內(nèi)審實(shí)施前10天通知受審部門。
8、受審部門如有異議,應(yīng)于內(nèi)審前3天通知內(nèi)審組長。
9、內(nèi)審的首次會議由公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人參加,與會者簽到并將會議記錄在公司品質(zhì)管理部歸檔。
10、首次會議內(nèi)容:由組長介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員、日程等。
11、首次會議后應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場審核,并將管理體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)記錄在《內(nèi)審檢查表》中。
12、內(nèi)審組需每日召開內(nèi)審會議,對當(dāng)日的審核情況進(jìn)行核對。
13、現(xiàn)場審核結(jié)束后,審核組長召開內(nèi)審小組審核會議,對審核結(jié)果進(jìn)行全面分析,確定不合格項(xiàng),填寫《不合格項(xiàng)分布表》。
14、審核組長于一周內(nèi)完成《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》,報(bào)告內(nèi)容包括:審核目的、范圍、方法、依據(jù)、審核組成員、受審核方代表名單、審核計(jì)劃實(shí)施情況、不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度、存在的主要問題分析、對體系的有效性、符合性的結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。
15、將此報(bào)告交管理者代表審核,上報(bào)公司總經(jīng)理審批。
16、召開內(nèi)審末次會議,公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門領(lǐng)導(dǎo)到會并簽到、公司品質(zhì)管理部將會議紀(jì)錄存檔。
17、會上內(nèi)審組組長通報(bào)檢查結(jié)果,宣讀《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》,提出完成糾正措施的要求及日期。
18、公司品質(zhì)管理部將《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》發(fā)放到各相關(guān)部門,并將內(nèi)審結(jié)果提交公司管理評審。
《審核實(shí)施計(jì)劃》 c_8.2-02-f01-01
《內(nèi)審檢查表》 c_8.2-02-f02-01
《不合格項(xiàng)分布表》 c_8.2-02-f03-01
《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》c_8.2-02-f04-01
第3篇 某某物業(yè)公司內(nèi)部質(zhì)量審核管理規(guī)定
某物業(yè)公司內(nèi)部質(zhì)量審核管理規(guī)定
一、制定本規(guī)定的目的及使用范圍
目的:規(guī)定內(nèi)部質(zhì)量審核的要求,以確定質(zhì)量體系所涉及的各部門開展的質(zhì)量活動及其結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。
適用范圍:公司組織開展的內(nèi)部質(zhì)量體系審核。
二、各自職責(zé)
1、管理者代表負(fù)責(zé)制定《年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》。
2、總經(jīng)理批準(zhǔn)《年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》。
3、審核組按計(jì)劃照標(biāo)準(zhǔn)開展審核活動。
4、各部門/小區(qū)管理處負(fù)責(zé)糾正審核中發(fā)現(xiàn)的問題。
三、工作程序
1、準(zhǔn)備工作
(1)、管理者代表制定《年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》,確保對與質(zhì)量體系運(yùn)作有關(guān)的部門至少每年一次實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量審核。
(2)、總經(jīng)理批準(zhǔn)《年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》。
(3)、管理者代表任命審核組長。
審核組長和審核員都應(yīng)是經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)部質(zhì)量審核員,審核組所有成員都必須對審核對象不負(fù)直接責(zé)任。
(4)、審核組長根據(jù)《年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》制定本次審核的
具體實(shí)施計(jì)劃--《內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施計(jì)劃》,其中應(yīng)包括以下內(nèi)容:
a審核目的
b審核范圍
c受審核部門/管理處
d依據(jù)的文件
e審核日期
f審核組成員
(5)、管理者代表批準(zhǔn)《內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施計(jì)劃》,并由審核組長批準(zhǔn)。
2、實(shí)施階段
(1)、審核組根據(jù)《內(nèi)部質(zhì)量審核檢查單》及質(zhì)量手冊、程序文件及相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書實(shí)施審核。主要內(nèi)容是檢查現(xiàn)場、收集證據(jù)從而證明質(zhì)量體系是否有效運(yùn)行。
(2)、對審核過程中發(fā)現(xiàn)的不合格審核員應(yīng)記錄在《審核不合格報(bào)告》上,并由受審核部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。
(3)、審核組長負(fù)責(zé)準(zhǔn)備該次審核的《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》其中應(yīng)包括:
a審核概況
b審核綜述
c不合格項(xiàng)目及糾正措施建議
(4)、審核報(bào)告須經(jīng)總經(jīng)理和管理者代表批準(zhǔn)后,在審核結(jié)束后二周內(nèi)發(fā)送以下人員:
a總經(jīng)理
b管理者代表
c審核組成員
d受審核部門經(jīng)理
e小區(qū)管理處主任
3、糾正與驗(yàn)證
(1)、審核員應(yīng)與被審核部門負(fù)責(zé)人先共同確定必要性的糾正措施,在《審核不合格報(bào)告》中作出描述,并由審核組長批準(zhǔn)下發(fā)各部門。
(2)、各部門在收到《審核不合格報(bào)告》后,應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)制訂糾正措施計(jì)劃并組織實(shí)施。
(3)、審核人員負(fù)責(zé)監(jiān)督糾正措施的實(shí)施,驗(yàn)證采取的糾正措施是否有效并跟蹤檢查,直到達(dá)到要求為止。
(4)、所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不合格糾正完畢并經(jīng)驗(yàn)證確認(rèn)有效時(shí),確認(rèn)人填寫《審核不合格報(bào)告》確認(rèn)結(jié)果欄,表示糾正措施已完成,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后通知相關(guān)部門/管理處。
4、進(jìn)行存檔
全部內(nèi)部質(zhì)量審核記錄由辦公室歸檔保存。
第4篇 某某物業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核控制工作程序
某物業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核控制程序
1.目的
為進(jìn)行公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核,特編制本程序。
2.范圍
2.1本程序規(guī)定了內(nèi)部審核的流程和方法,以驗(yàn)證質(zhì)量管理體系各項(xiàng)管理活動的符合性和有效性。
2.2本程序適用于對質(zhì)量管理體系范圍內(nèi),各部門管理活動的審核。
3.職責(zé)
3.1管理者代表負(fù)責(zé)審批《內(nèi)部審核計(jì)劃》,任命審核組長和審核員,組織內(nèi)部審核,審批內(nèi)審報(bào)告。
3.2審核組長負(fù)責(zé)做好審核員的工作分工和審核準(zhǔn)備,組織、開展現(xiàn)場審核,編寫《內(nèi)部審核報(bào)告》,并負(fù)責(zé)審核后的跟蹤管理工作。
3.3審核員負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核檢查表》(以下簡稱內(nèi)審檢查表),實(shí)施現(xiàn)場審核,確定不合格項(xiàng)并編制《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》,負(fù)責(zé)糾正預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證。
3.4被審核部門負(fù)責(zé)配合審核員開展本部門的審核工作。
3.5不合格項(xiàng)責(zé)任部門負(fù)責(zé)對本部門的不合格項(xiàng)制定糾正措施,按期實(shí)施整改,并對實(shí)施效果負(fù)責(zé)。
4.工作內(nèi)容
4.1審核時(shí)間
4.1.1審核一年不少于一次,必要時(shí),管理者代表可根據(jù)需要做出提前內(nèi)審或增加內(nèi)審次數(shù)的決定,如:
4.1.1.1當(dāng)體系發(fā)生變更、相關(guān)職能有較大變化時(shí);
4.1.1.2當(dāng)相關(guān)方對涉及的特殊過程或項(xiàng)目提出要求時(shí);
4.1.1.3當(dāng)服務(wù)過程中發(fā)生人身安全事故、設(shè)備事故時(shí);
4.1.1.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督評審時(shí)。
4.1.2當(dāng)提前內(nèi)審或增加內(nèi)審次數(shù)時(shí),全面質(zhì)量管理辦公室應(yīng)提前通知有關(guān)部門。
4.2審核前的準(zhǔn)備
4.2.1組成審核組
4.2.1.1內(nèi)審工作開展前,管理者代表應(yīng)任命審核組長和組員,為審核工作提供組織保證,審核組長和組員應(yīng)分別具備如下資格:
a)組長:持有內(nèi)審員或外審員資格證書,并具有較強(qiáng)獨(dú)立工作能力和協(xié)調(diào)能力;
b)組員:接受過gb/t19001標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)審員或外審員培訓(xùn),并獲得相應(yīng)資格證書。
4.2.1.2審核組組長應(yīng)按組員的專業(yè)特長進(jìn)行分工,審核人員不能審核自己的工作。
4.2.1.3特殊情況下,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn),審核組可吸收專業(yè)技術(shù)人員或觀察員參加。
4.2.2編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》
4.2.2.1審核組組長負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》,《內(nèi)部審核計(jì)劃》的內(nèi)容主要有:
a)審核的目的、范圍和依據(jù);
b)審核組成員;
c)受審核部門、審核過程或要素;
d)審核組內(nèi)部交流的時(shí)間安排等;
e)審核日期、日程的安排:
在審核前10天,由審核組長召開一次審核小組會議,對《內(nèi)部審核計(jì)劃》進(jìn)行討論并明確分工。
4.2.2.2《內(nèi)部審核計(jì)劃》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后,全面質(zhì)量管理辦公室應(yīng)提前五個工作日,向有關(guān)部門發(fā)出內(nèi)部審核通知。
4.2.2.3受審核部門接到計(jì)劃后應(yīng)安排有關(guān)人員做好配合和準(zhǔn)備工作,如果對審核項(xiàng)目和日期有異議,應(yīng)提前3個工作日通知審核組,經(jīng)協(xié)商后修訂《內(nèi)部審核計(jì)劃》。
4.2.3編制《內(nèi)審檢查表》
4.2.3.1《內(nèi)部審核計(jì)劃》發(fā)布后,審核組組長應(yīng)組織審核員對《內(nèi)部審核計(jì)劃》進(jìn)行討論,明確審核準(zhǔn)則和審核深度,并編制《內(nèi)審檢查表》。
4.2.3.2《內(nèi)審檢查表》的編制應(yīng)依據(jù):
a)gb/t19001標(biāo)準(zhǔn);
b)適用的法律、法規(guī)和其他要求;
c)體系文件,包括質(zhì)量方針、目標(biāo)(指標(biāo))、管理手冊、程序文件、服務(wù)工作規(guī)范;
d)必要時(shí),從現(xiàn)場收集的相關(guān)信息。
4.2.3.3《內(nèi)審檢查表》應(yīng)在審核實(shí)施前送審核組長確認(rèn)。
4.3實(shí)施審核
4.3.1首次會議
4.3.1.1首次會議標(biāo)志著現(xiàn)場審核的開始,首次會議由審核組長主持召開,與會者應(yīng)在《內(nèi)部審核會議簽到表》中簽到,參加的人員和部門主要有:
a)最高領(lǐng)導(dǎo)層、管理者代表;
b)受審核部門負(fù)責(zé)人;
c)內(nèi)審組全體成員。
4.3.1.2審核組組長在會議上應(yīng)說明本次審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、方法和時(shí)間安排,明確配合人員,對《內(nèi)部審核計(jì)劃》中的安排做進(jìn)一步確認(rèn),(遇特殊情況時(shí),應(yīng)及時(shí)調(diào)整并再次確認(rèn))。
4.3.2獲取審核證據(jù)
4.3.2.1審核員參照《內(nèi)部審核檢查表》中的具體內(nèi)容,對受審核部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查,對所涉及的過程和活動,收集、尋找符合或不符合審核準(zhǔn)則的客觀證據(jù),獲取審核證據(jù)的方法主要有:
a)與被審核對象交談;
b)調(diào)閱文件;
c)現(xiàn)場查驗(yàn)記錄;
d)觀察操作;
e)隨即抽樣等。
4.3.2.2現(xiàn)場審核時(shí),審核員應(yīng):
a)及時(shí)作好審核記錄,記錄必須清楚、完整,有可追溯性;
b)發(fā)現(xiàn)問題時(shí),審核員應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查清楚,力求客觀公正,并及時(shí)給予審核方口頭反饋;
c)當(dāng)證據(jù)不足或不清楚時(shí),審核員應(yīng)一查到底,直到弄清楚為止;
d)做好相應(yīng)的檢查審核記錄,填寫《內(nèi)部審核檢查表》,記錄必須清楚完整。
4.3.3審核情況的總結(jié)、評價(jià)
4.3.3.1審核組組長應(yīng)按《內(nèi)部審核計(jì)劃》的安排,召集內(nèi)部會議,
對審核情況進(jìn)行溝通和小結(jié)。
4.3.3.2召開末次會議之前,審核組長應(yīng):
a)組織內(nèi)審組成員,根據(jù)記錄的審核證據(jù),對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià),確定不合格項(xiàng)及其嚴(yán)重性,開出《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》;
b)召開審核組全體會議,進(jìn)一步評價(jià)審核結(jié)果;
c)將《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》交受審核部門確認(rèn)。
4.3.3.3審核組組長于內(nèi)審后一周內(nèi)負(fù)責(zé)編寫本次《內(nèi)部審核報(bào)告》?！秲?nèi)部審核報(bào)告》的內(nèi)容主要有:
a)審核的目的、范圍和依據(jù);
b)審核組成員和受審核部門代表名單;
c)審核日期及審核計(jì)劃具體實(shí)施情況;
d)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格情況、不合格項(xiàng)目分布情況(《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表》)和嚴(yán)重程度;
e)存在的主要問題;
f)體系符合性、有效性結(jié)論;
g)整改及糾正措施驗(yàn)證的要求等。
4.3.3.4《內(nèi)部審核報(bào)告》由管理者代表審核后發(fā)放。
4.3.4末次會議
4.3.4.1末次會議標(biāo)志著現(xiàn)場審核的結(jié)束,末次會議由審核組長主持召開,參加人員原則上可以擴(kuò)大參加首次會議的人員,與會者應(yīng)簽到。
4.3.4.2末次會議的主要內(nèi)容包括:
a)重申審核的目的、范圍、依據(jù)及方法;
b)宣讀主要的《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》;
c)宣讀《內(nèi)部審核報(bào)告》,明確責(zé)任部門采取措施的要求及審核員進(jìn)行檢查驗(yàn)證的要求;
d)發(fā)出《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》給受審部門。
4.4跟蹤、驗(yàn)證
4.4.1末次會議后,責(zé)任部門應(yīng)對不合格項(xiàng)進(jìn)行整改;
4.4.2根據(jù)《內(nèi)部審核報(bào)告》的要求,審核員應(yīng)及時(shí)對不合格項(xiàng)的整改過程實(shí)施跟蹤、驗(yàn)證;
4.4.3對不合格項(xiàng)整改過程中涉及多個部門或出現(xiàn)的新問題,審核員應(yīng)及時(shí)向?qū)徍私M長或管理者代表反映,及時(shí)協(xié)調(diào)解決。
5.相關(guān)文件
無
6.記錄表格
6.1《內(nèi)部審核計(jì)劃》(8.2.2-j-01)
6.2《內(nèi)部審核檢查表》(8.2.2-j-02)
6.3《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》(8.2.2-j-03)
第5篇 物業(yè)管理中心內(nèi)部審核工作流程
物業(yè)管理中心內(nèi)部審核工作流程
1目的
驗(yàn)證中心質(zhì)量管理體系是否符合管理和服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃,是否符合標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理體系的要求,是否得到有效的保持、實(shí)施和改進(jìn)。
2范圍
適用于公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的__管理中心管理區(qū)域。
3職責(zé)
3.1中心經(jīng)理批準(zhǔn)中心《年度內(nèi)審計(jì)劃》和《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》,批準(zhǔn)《內(nèi)審報(bào)告》,并擔(dān)任內(nèi)審組長。
3.2綜合管理部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)選定內(nèi)審員,協(xié)調(diào)內(nèi)審活動的開展;負(fù)責(zé)編寫《年度內(nèi)審計(jì)劃》和《內(nèi)審報(bào)告》;實(shí)施《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》,組織編寫《內(nèi)審檢查表》,編寫《內(nèi)審報(bào)告》,組織跟蹤糾正/預(yù)防措施實(shí)施的驗(yàn)證。
3.3受審核管理處負(fù)責(zé)配合內(nèi)審活動,負(fù)責(zé)實(shí)施糾正或糾正/預(yù)防措施。
4程序
4.1年度內(nèi)審計(jì)劃
4.1.1內(nèi)審每年進(jìn)行二次。中心綜合管理部負(fù)責(zé)根據(jù)擬審核的活動、區(qū)域的狀況和重要程度及以往審核的結(jié)果,策劃、編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》,于每年年初報(bào)中心經(jīng)理批準(zhǔn)。出現(xiàn)以下情況時(shí)由中心經(jīng)理及時(shí)組織內(nèi)審:
a.組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化;
b.出現(xiàn)重大質(zhì)量事故,或業(yè)主對某一服務(wù)環(huán)節(jié)連續(xù)投訴;
c.法律、法規(guī)及其他外部要求的變更;
d.在接受業(yè)主、認(rèn)證方審核、公司內(nèi)審之前;
e.中心經(jīng)理認(rèn)為有必要時(shí)。
4.1.2《年度內(nèi)審計(jì)劃》內(nèi)容
a.審核目的、范圍、依據(jù)、頻次和方法;
b.受審部門和審核時(shí)間。
4.1.3根據(jù)需要,可審核質(zhì)量體系覆蓋的全部要求和管理處,也可以專門針對某幾項(xiàng)要求對管理處進(jìn)行重點(diǎn)審核,但當(dāng)年內(nèi)審必須覆蓋所有管理處。
4.2內(nèi)審前準(zhǔn)備
4.2.1內(nèi)審組
a.審核時(shí),內(nèi)審員必須與受審部門無直接的責(zé)任關(guān)系;
b.內(nèi)審員必須經(jīng)過內(nèi)審員培訓(xùn)合格、中心經(jīng)理指定;
c.內(nèi)審組長由中心經(jīng)理擔(dān)任。
4.2.2綜合管理部負(fù)責(zé)人策劃、編制本次《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》,交中心經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性,應(yīng)考慮擬審核的過程、區(qū)域的狀況和重要性,及以往審核的結(jié)果。
4.2.3《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》內(nèi)容
a.審核目的、范圍、方法和依據(jù);
b.內(nèi)審組成員;
c.內(nèi)審日期、日程;
d.受審部門及審核要點(diǎn);
e.內(nèi)審報(bào)告分發(fā)范圍、日期。
4.2.4內(nèi)審組應(yīng)提前三天將《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》以書面形式通知受審核部門,受審核部門接到計(jì)劃后應(yīng)安排配合人員,并做好準(zhǔn)備工作。如對審核項(xiàng)目和日期有異議,需在內(nèi)審前一天通知內(nèi)審組,經(jīng)協(xié)商另行安排。
4.2.5在了解受審核部門的具體情況后,品質(zhì)培訓(xùn)部根據(jù)《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》組織內(nèi)審員編寫《內(nèi)審檢查表》?！秲?nèi)審檢查表》要詳細(xì)列出審核要點(diǎn)、項(xiàng)目、依據(jù)、方法,確保無遺漏和審核能順利進(jìn)行。
4.3內(nèi)審實(shí)施
4.3.1首次會議
a.參會人員:內(nèi)審組成員及各受審管理處主任、陪同人員;綜合管理部負(fù)責(zé)人主持會議;與會者在《會議簽到表》上簽到,并由綜合管理部保留會議記錄;
b.會議內(nèi)容:綜合管理部負(fù)責(zé)人介紹審核目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和審核日程,并與被審核部門確定陪同人員。
c.內(nèi)審組長講話。
4.3.2現(xiàn)場審核
a.內(nèi)審員依據(jù)內(nèi)審分工、《內(nèi)審檢查表》對被審核部門的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行現(xiàn)場審核;
b.當(dāng)現(xiàn)場審查發(fā)現(xiàn)問題時(shí),內(nèi)審員應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查清楚,對存在問題的客觀性進(jìn)行研究,力求公正,并將不合格事實(shí)記錄于《內(nèi)審檢查表》中;
c.內(nèi)審員在審核完成后,對受審核管理處負(fù)責(zé)人作一次口頭報(bào)告,將孤立、偶然、輕微的不合格提出糾正要求;對需進(jìn)行原因分析的不合格提出相應(yīng)的建議。
4.3.3內(nèi)審報(bào)告
4.3.3.1現(xiàn)場審核后,相關(guān)內(nèi)審小組召開內(nèi)審小組會議,綜合分析、評審檢查結(jié)果,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求,必要時(shí)還要依據(jù)與業(yè)主簽定的合同要求,確認(rèn)不合格項(xiàng):對于孤立、偶然、輕微的能夠立即整改的不合格,要求責(zé)任部門予以糾正;對于需進(jìn)行原因分析的不合格填發(fā)《不合格報(bào)告》,由責(zé)任管理處進(jìn)行原因分析,并制定糾正/預(yù)防措施,經(jīng)內(nèi)審員確認(rèn)后實(shí)施,內(nèi)審員負(fù)責(zé)對實(shí)施結(jié)果跟蹤驗(yàn)證、記錄。
4.3.3.2不合格的分級
a.嚴(yán)重不合格:在業(yè)主中造成或可能造成嚴(yán)重影響,或服務(wù)提供過程中連續(xù)多次發(fā)生的不合格;在采購服務(wù)或采購物資中,已造成或可能造成較大經(jīng)濟(jì)損失、引發(fā)安全事故、引起業(yè)主重大投訴的采購服務(wù)或采購物資;質(zhì)量管理體系的系統(tǒng)失效或區(qū)域失效;
b.一般不合格:在業(yè)主中不會引起很大爭議的需進(jìn)行原因分析的不合格;服務(wù)過程中出現(xiàn)的偶然、一般性需進(jìn)行原因分析的不合格;在采購服務(wù)或采購物資中,偶然、一般性需進(jìn)行原因分析的不合格;質(zhì)量管理體系偶然、一般性需進(jìn)行原因分析的不合格;
c.采取糾正的不合格:個別、偶然、孤立、輕微,且易于糾正和無須原因分析的不合格(通常由發(fā)現(xiàn)人通知責(zé)任人立即整改糾正即可)。
4.3.3.3內(nèi)審組依據(jù)《不合格報(bào)告》在《不合格項(xiàng)分布表》中記錄不合格項(xiàng)分布情況。
4.3.3.4現(xiàn)場審核后一周內(nèi),品質(zhì)培訓(xùn)部完成《內(nèi)審報(bào)告》,交中心經(jīng)理批準(zhǔn)。內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容:
a.審核目的、范圍、方法和依據(jù);
b.內(nèi)審組成員、被審核部門;
c.內(nèi)審計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié);
d.不合格項(xiàng)數(shù)量、分布情況、嚴(yán)重程度;
e.存在的主要問題分析;
f.對中心質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。
4.3.4末次會議
a.參會人員:內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人;綜合管理部負(fù)責(zé)人主持會議;與會者在《會議簽到表》上簽到,并由綜合管理部保留會議記錄;
b.會議內(nèi)容:綜合管理部負(fù)責(zé)人重申審核目的,宣讀《不合格報(bào)告》和審核結(jié)論,根據(jù)《改進(jìn)控制程序》提出完成糾正/預(yù)防措施的要求及日期;中心經(jīng)理講話;
c.綜合管理部發(fā)放、保存《不合格報(bào)告》。
4.3.5責(zé)任管理處實(shí)施糾正/預(yù)防措施,中心經(jīng)理指定內(nèi)審員對實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證
相關(guān)質(zhì)量記錄
1.《年度內(nèi)審計(jì)劃》zc-20/b01
2.《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》zc-20/b02
3.《內(nèi)審檢查表》zc-20/b03
4.《不合格報(bào)告》zc-20/b04
5.《不合格項(xiàng)分布表》zc-20/b05
6.《內(nèi)審報(bào)告》zc-20/b06
第6篇 物業(yè)管理公司內(nèi)部質(zhì)量審核程序（8）
物業(yè)管理公司內(nèi)部質(zhì)量審核程序(八)
1目的
按規(guī)定的程序?qū)嵤﹥?nèi)部質(zhì)量審核,以確保能正確的評價(jià)質(zhì)量體系的有效性和符合性。
2適用范圍
本程序適用按iso9002標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的內(nèi)部質(zhì)量審核。
3相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要素
gb/t19002 4.17
4相關(guān)文件
4.1管理者代表負(fù)責(zé)制訂年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃,并組織實(shí)施。
4.2總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃。
4.3審核組長負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量審核, 整理文件, 記錄歸檔。
5責(zé)任
5.1質(zhì)量手冊 4.17
5.2程序文件cpm-op-037 糾正和預(yù)防措施。
6程序
6.1年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃的制定。
6.1.1公司質(zhì)量體系涉及到的各部門每年要進(jìn)行至少一次內(nèi)部質(zhì)量審核。
6.1.2管理者代表負(fù)責(zé)編制《年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》,這個計(jì)劃可根據(jù)需要予以修改。對需要特別注意的,部門或區(qū)域可增加審核次數(shù)。
6.1.3《年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》及其修改均需由總經(jīng)理批準(zhǔn),并發(fā)至有關(guān)部門。
6.1.4審核必須由有資格而又不直接負(fù)責(zé)被審核區(qū)域的人員來進(jìn)行,對內(nèi)部質(zhì)量審核員的培訓(xùn)和認(rèn)可,應(yīng)根據(jù)cpm-op-029 《員工培訓(xùn)管理程序》進(jìn)行。
6.2審核的準(zhǔn)備
6.2.1管理者代表委派審核組組長,由審核組長選擇內(nèi)部質(zhì)量審核員成立審核組。
6.2.2審核組長負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施計(jì)劃》,該計(jì)劃詳述審核的目的、范圍、依據(jù)以及審核的日期、審核組的組成,說明首次會議和末次會議的時(shí)間、審核的日程安排以及對各受審核部門的審核內(nèi)容和要求,并負(fù)責(zé)召開審核準(zhǔn)備會議,進(jìn)行任務(wù)分配。
6.2.3審核員根據(jù)分配的任務(wù),準(zhǔn)備審核中所需記錄與報(bào)告,并編制檢查清單。
6.3實(shí)施審核
6.3.1審核員通過面談,查閱文件,觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀而表明活動是否符合文件要求,對于不合格的情況,即便不在檢查清單之列,如果認(rèn)為意義重大,也應(yīng)予以注意和調(diào)查。對于面談得到的信息,同來源予以驗(yàn)證。
6.3.2受審核部門或其指定的代表在整個審核過程中陪同審核員,回答和解釋審核員提出的問題。
6.3.3審核員在實(shí)施審核時(shí),發(fā)現(xiàn)不合格,應(yīng)記入《審核不合格報(bào)告》,經(jīng)審核組長批準(zhǔn),由受審部門確認(rèn)。
6.3.4末次會議,審核員應(yīng)將《審核不合格報(bào)告》納入《內(nèi)部質(zhì)量審 核報(bào)告》,審核員對受審核方認(rèn)可的不合格項(xiàng)目提出糾正措施要求。
6.4審核報(bào)告
6.4.1審核結(jié)束后,審核組長負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》,并交到經(jīng)理部。《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》應(yīng)包括以下內(nèi)容:
a.審核綜述: 范圍,目的,成員,日期,審核過程,依據(jù),結(jié)論;
b.不合格報(bào)告;
c.不合格項(xiàng)分布統(tǒng)計(jì)表。
6.4.2《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》由經(jīng)理部呈交公司總經(jīng)理審批。經(jīng)審批后,正本送經(jīng)理部保存,副本呈送有關(guān)人員:
a.受審核部門經(jīng)理;
b.管理者代表;
c.公司領(lǐng)導(dǎo)。
6.5跟蹤和驗(yàn)證
6.5.1受審部門經(jīng)理接到《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》后,針對不合格項(xiàng)目制訂糾正措施并將實(shí)施結(jié)果填寫于《審核不合格報(bào)告》有關(guān)欄目。
6.5.2審核組長組織內(nèi)審員負(fù)責(zé)對不合格項(xiàng)目糾正措施進(jìn)行跟蹤檢查,并將驗(yàn)證情況記錄在《審核不合格報(bào)告》欄目并簽字。對在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成的糾正/ 預(yù)防措施(超過規(guī)定時(shí)間一個月),由管理者代表提出解決措施。
7記錄
7.1《內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施計(jì)劃》 (保存期二年)
7.2《年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》 (保存期二年)
7.3《審核不合格報(bào)告》 (保存期二年)
7.4《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》 (保存期二年)
7.5《內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表》 (保存期二年)
第7篇 物業(yè)公司內(nèi)部質(zhì)量審核管理作業(yè)規(guī)程
物業(yè)公司內(nèi)部質(zhì)量審核管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程
1.0目的
檢查、評價(jià)質(zhì)量體系的有效性,保證質(zhì)量體系的完善和改進(jìn)。
2.0適用范圍
適用于物業(yè)管理公司對內(nèi)部質(zhì)量審核的組織和實(shí)施的控制。
3.0職責(zé)
3.1管理者代表負(fù)責(zé)審批有關(guān)內(nèi)部質(zhì)量審核的計(jì)劃、報(bào)告等文件,并組織進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核活動。
3.2品質(zhì)/拓展部在管理者代表領(lǐng)導(dǎo)下,具體組織開展內(nèi)部質(zhì)量審核活動。并對不合格采取的糾正措施的實(shí)施和效果進(jìn)行跟蹤檢查驗(yàn)證。
3.3審核組織負(fù)責(zé)編制有關(guān)審核文件進(jìn)行現(xiàn)場審核。
4.0程序要點(diǎn)
4.1總則。
內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)按計(jì)劃、有組織、按程序并由具備資格的內(nèi)部質(zhì)量審核員(以下簡稱內(nèi)審員)進(jìn)行。
4.2內(nèi)審員的基本條件。
4.2.1is09000文件的主要編寫人。
4.2.2認(rèn)真負(fù)責(zé),有較強(qiáng)的敬業(yè)精神。
4.2.3有較強(qiáng)的組織及語言、文字表達(dá)能力。
4.3內(nèi)審員的必備條件。
4.3.1經(jīng)有關(guān)單位培訓(xùn),取得質(zhì)量體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)合格證書或取得質(zhì)量體系內(nèi)部審核員注冊資格。
4.3.2經(jīng)管理者代表認(rèn)可后,由總經(jīng)理任命。
4.4內(nèi)部質(zhì)量審核(以下簡稱內(nèi)審)的時(shí)機(jī)。
4.4.1內(nèi)審按計(jì)劃進(jìn)行時(shí),一年的間隔期內(nèi),至少進(jìn)行2次,公司定為每年的6月、12月中旬進(jìn)行例行內(nèi)審。
4.4.2追加內(nèi)審。
(1)例行內(nèi)審之外進(jìn)行的內(nèi)審,公司界定為追加內(nèi)審?？深A(yù)期時(shí),追加內(nèi)審亦應(yīng)在年度審核計(jì)劃中列出。
(2)下列情況之一,應(yīng)進(jìn)行追加內(nèi)審;
●文件化質(zhì)量體系開始實(shí)施后的適當(dāng)階段;、
●認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督審核前的適當(dāng)時(shí)候;
●當(dāng)發(fā)生服務(wù)質(zhì)量不符合規(guī)定,引起業(yè)主嚴(yán)重投訴時(shí);
●總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)。
4.5內(nèi)審的組織工作。
4.5.1品質(zhì)/拓展部負(fù)責(zé)編者按制《年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。實(shí)施前,品質(zhì)品部應(yīng)下達(dá)內(nèi)審?fù)ㄖ?內(nèi)審?fù)ㄖ獞?yīng)經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。
4.5.2追加內(nèi)審由品質(zhì)/拓展部下達(dá)追加內(nèi)審?fù)ㄖ?。追加?nèi)審?fù)ㄖ杞?jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。
4.5.3內(nèi)審?fù)ㄖ獞?yīng)確定審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核日期及審核組人員的組成。
4.6審核組。
4.6.1每次審核均需組成審核組,根據(jù)時(shí)間安排和審核工作量大小,在一次審核中審核組可分為幾個審核小組。
4.6.2審核組由具有資格的內(nèi)審員組成,審核組需指定一名內(nèi)審員為審核組長。
4.6.3內(nèi)審的具體實(shí)施由審核組長負(fù)責(zé),審核組獨(dú)立完成。
4.6.4審核的實(shí)施。
4.7.1內(nèi)審應(yīng)按規(guī)定的程序時(shí)間并完成。
4.7.2內(nèi)審應(yīng)按規(guī)定的程序時(shí)行。
4.7.3審核組成員應(yīng)按分配的審核的審核范客觀、公正地糾集客觀證據(jù),并對檢查結(jié)果和評價(jià)的準(zhǔn)桷性、可追溯性負(fù)責(zé)。
4.7.4審核及實(shí)施中所形成的文件、記錄應(yīng)詳細(xì)、清楚、完整、規(guī)范。
4.8公司制定并實(shí)施《內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》,規(guī)范內(nèi)審活動和內(nèi)審員的資格確定及審核行為準(zhǔn)則。
4.9內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)的糾正措施和驗(yàn)證。
4.9.1內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)是審核報(bào)告內(nèi)容的一部分,審核組應(yīng)以不合格通知單的書面形式送達(dá)受審部門。
4.9.2受審核部門負(fù)責(zé)人應(yīng)該不合格通知單指出的不合格事實(shí),舉一反三,從根源上制定并實(shí)施糾正措施,以減少或消除不合格的發(fā)生。
4.9.3糾正措施實(shí)結(jié)束后,受審核部門負(fù)責(zé)人應(yīng)將實(shí)施情況和結(jié)果填入糾正措施相應(yīng)欄內(nèi)報(bào)品質(zhì)/拓展部請予以驗(yàn)證。品質(zhì)/拓展部應(yīng)將驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告管理者代表。
4.9.4糾正措施經(jīng)驗(yàn)證無效果或沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的,管理者代表應(yīng)指示品質(zhì)/拓展部再次下達(dá)不合格通知單直至驗(yàn)證達(dá)到要求為止。
4.10內(nèi)審全過程形成的文件和記錄,由品質(zhì)/拓展部負(fù)責(zé)收集、匯總、保存,各部門應(yīng)保存除規(guī)定上報(bào)的相關(guān)文件和記錄。內(nèi)審文件和記錄保存期3年。
4.11本規(guī)程作為品質(zhì)/拓展部員工績效考評的依據(jù)之一。
5.0記錄
6.0相關(guān)持文件
6.1《內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》。
6.2《不合格糾正、預(yù)防標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》。
第8篇 物業(yè)管理公司內(nèi)部質(zhì)量審核程序（7）
物業(yè)管理公司內(nèi)部質(zhì)量審核程序(七)
1.0目的
通過內(nèi)部質(zhì)量審核,驗(yàn)證質(zhì)量體系文件的實(shí)施效果以及各項(xiàng)質(zhì)量活動是否符合質(zhì)量體系要求,確保質(zhì)量體系的有效性。
2.0適用范圍
適用于對本公司的內(nèi)部質(zhì)量體系審核。
3.0職責(zé)
3.1管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作的組織,任命內(nèi)審組長和審核員組成的審核組,批準(zhǔn)《內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》、《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》。
3.2內(nèi)審組長負(fù)責(zé)《內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》的編制和審核工作的領(lǐng)導(dǎo),及與受審核部門關(guān)系的協(xié)調(diào),編寫《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》。
3.3審核員負(fù)責(zé)編制《檢查表》,進(jìn)行現(xiàn)場審核,簽發(fā)《不合格報(bào)告》。
3.4辦公室負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量審核的具體實(shí)施。
4.0工作程序
4.1年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃的制定
辦公室于年初編制定本年度的內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃,主要內(nèi)容有:審核目的和范圍、審核的依據(jù)、各次內(nèi)審活動的時(shí)間、參加審核的人員等,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)至相關(guān)的部門/人員。
4.2審核的頻次
內(nèi)部質(zhì)量審核每年至少進(jìn)行兩次。需要進(jìn),可隨時(shí)安排局部或全局的審核。
4.3審核的準(zhǔn)備
4.3.1審核前,管理者代表負(fù)責(zé)任命內(nèi)審組長,確定審核組成員。內(nèi)審員與審核的部門無直接的責(zé)任關(guān)系。
4.3.2制定內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃
內(nèi)審組長制定《內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》,內(nèi)容包括:
a審核的目的和范圍;
b審核的依據(jù);
c審核組成員名單;
d審核的日程安排。
4.3.3審核組預(yù)備會議
內(nèi)審組長召集審核員召開審核組的預(yù)備會,向?qū)徍藛T明確審核的目的和范圍,簡要介紹受審核部門情況后,研究和商定審核的策略、落實(shí)分工、確定審核的日程安排,并規(guī)定審核紀(jì)律和內(nèi)審員應(yīng)注意的事項(xiàng)。
4.3.4發(fā)放內(nèi)審計(jì)劃
審核組應(yīng)以局面的形式提前3天正式將內(nèi)審計(jì)劃發(fā)放到受審核部門/人員。
4.3.5準(zhǔn)備并收閱工作文件
審核員進(jìn)行審核工作前,應(yīng)事先備齊下列表格、文件和資料:
a審核日程安排表和任務(wù)分配表;
b檢查表、《不合格報(bào)告》表;
c質(zhì)量手冊和與受審核部門的質(zhì)量活動有關(guān)的程序文件、工作規(guī)程、上一次內(nèi)審發(fā)出的《不合格報(bào)告》等。
4.3.6編制《檢查表》
審核員根據(jù)收集到的文件和資料編寫《檢查表》。
4.4審核實(shí)施
4.4.1現(xiàn)場審核
a內(nèi)審員按照內(nèi)審計(jì)劃和編好的《檢查表》到現(xiàn)場通過觀察、詢問、查閱文件和有關(guān)記錄等方式收集證據(jù);
b對發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng),經(jīng)受審核部門/人員確認(rèn)后,填寫《不合格報(bào)告》;
c內(nèi)審組長負(fù)責(zé)對審核的全過程進(jìn)行控制。
4.4.2匯總、整理《不合格報(bào)告》
內(nèi)審組長組織討論審核結(jié)果,確定不合格項(xiàng)并與被審核部門交換意見后,填寫《質(zhì)量體系內(nèi)審不合格項(xiàng)目分布表》。
4.4.3總結(jié)
審核工作完成后,內(nèi)審組長主持召開審核會議,向質(zhì)量審檢小組受審核部門宣布審核結(jié)果,同時(shí)接受和答詢受審部門提出的問題。
4.4.4《不合格報(bào)告》由審核員簽發(fā),受審部門負(fù)責(zé)人在不合格報(bào)告上確認(rèn)后簽名。
4.4.5編寫審核報(bào)告
《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》由內(nèi)審組長編寫,保證其具有正確性和完整性,并交管理者代表審批。
4.5責(zé)任部門根據(jù)《不合格報(bào)告》要求制定和實(shí)施糾正和預(yù)防措施限期糾正,內(nèi)審組長負(fù)責(zé)按《糾正和預(yù)防措施控制程序》實(shí)施。
4.6《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》由辦公室發(fā)給各個受核部門/人員。內(nèi)部質(zhì)量審核工作中形成的記錄和報(bào)告由辦公室歸檔保存,保存期為3年。
5.0相關(guān)文件
5.1《質(zhì)量手冊》
5.2《糾正和預(yù)防措施控制程序》
5.3《內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》
5.4《檢查表》
5.5《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》
第9篇 物業(yè)管理公司內(nèi)部審核控制程序-13
物業(yè)管理公司內(nèi)部審核控制程序(13)
1.0目的:
通過按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部管理體系審核,確定管理體系活動及其結(jié)果是否符合策劃的安排,確保管理體系的有效性。
2.0適用范圍:
適用于本公司內(nèi)部管理體系審核。
3.0職責(zé):
3.1管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《年度內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》,批準(zhǔn)審核報(bào)告。
3.2審核組長負(fù)責(zé)每一次具體的《內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》、《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》及《不符合項(xiàng)報(bào)告單》。
3.3綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)組織對內(nèi)審中不合格的糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證。
4.0程序:
4.1綜合事務(wù)部在每年十二月底編制《年度內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》,并確定審核組長及審核組成員,報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。
4.2審核組長應(yīng)為公司領(lǐng)導(dǎo)。
4.3內(nèi)部管理體系審核通常為半年一次,必要時(shí)可增加審核次數(shù)。
4.4審核組長應(yīng)在審核前一天對審核員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn),以提高審核效率和技巧。
4.5審核組長負(fù)責(zé)確定審核組成員,成立審核組。審核組長和審核員必須經(jīng)過送外進(jìn)行專門的審核員培訓(xùn)并取得內(nèi)審員資格證書,且與被審核部門無直接關(guān)系。
4.6審核過程
計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)包括:本次審核的目的、需要審核的要素及內(nèi)容范圍、審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或文件、審核組織及人員、審核的日程安排。計(jì)劃報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后執(zhí)行。
審核員負(fù)責(zé)編制檢查清單,準(zhǔn)備各種審核表格及文件。
審核組長將審核日程安排表提前5-7天通知相關(guān)部門。
審核組長負(fù)責(zé)主持召開受審核部門與審核員間的首次會議。
審核小組到現(xiàn)場實(shí)施審核。
對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)經(jīng)確認(rèn)后,填寫《不符合項(xiàng)報(bào)告單》,并由受審核部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。
審核工作完成后,審核組長負(fù)責(zé)召開未次會議,向受審核部門介紹審核結(jié)果。
審核組長在審核結(jié)束后一周內(nèi)負(fù)責(zé)提交審核報(bào)告,審核報(bào)告由管理者代表批準(zhǔn)后,以文件形式向全公司發(fā)布。
責(zé)任部門負(fù)責(zé)采取糾正措施。
審核組長負(fù)責(zé)派專人對內(nèi)審中不合格項(xiàng)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。
審核結(jié)束后,所有審核記錄轉(zhuǎn)交綜合事務(wù)部存檔,存檔期二年。
5.0支持性工具
《年度內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》
《內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》
《內(nèi)部管理體系審核檢查清單》
《不符合項(xiàng)報(bào)告單》
《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》
編制:審核:批準(zhǔn):日期:
第10篇 物業(yè)管理手冊－內(nèi)部審核程序
物業(yè)管理手冊:內(nèi)部審核程序
1、目的
確保管理體系得到有效的保持、實(shí)施和改進(jìn)。
2、適用范圍
適用于內(nèi)部審核活動的控制。
3、職責(zé)
3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司年度內(nèi)審計(jì)劃和審核計(jì)劃的實(shí)施。
3.2管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部審核工作,任命審核組長。
3.3品質(zhì)部負(fù)責(zé)策劃、編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃及組織實(shí)施。
3.4審核組長負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核計(jì)劃及編寫內(nèi)審報(bào)告。
4、程序
4.1年度內(nèi)部審核計(jì)劃
4.1.1每年1月20日前由品質(zhì)部依據(jù)審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果對審核方案進(jìn)行策劃形成《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》,《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》應(yīng)包括審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法,報(bào)管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。
4.1.2內(nèi)部審核原則上每年至少進(jìn)行一次,在公司組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化、服務(wù)質(zhì)量發(fā)生較大變化時(shí)及接受第三方審核前由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核。
4.1.3內(nèi)部審核,可對所有部門(或要素)審核一遍,也可專門針對部分部門(或要素)進(jìn)行重點(diǎn)審核,但每年的內(nèi)審必須覆蓋管理體系全部要素。
4.2審核前的準(zhǔn)備
4.2.1管理者代表任命審核組長和內(nèi)審組成員,內(nèi)審組成員必須具備內(nèi)部審核員資格,并與所審核的項(xiàng)目無直接責(zé)任。
4.2.2由審核組長編制本次《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》,其內(nèi)容主要包括:受審核的部門、審核要素、審核組成員、審核具體時(shí)間等。報(bào)管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。
4.2.3品質(zhì)部應(yīng)在審核前5天將《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》發(fā)至相關(guān)部門。
4.2.4審核組長組織審核組成員編寫核查表,核查表中要詳細(xì)的列出審核的項(xiàng)目、審核的依據(jù)及方法。
4.3審核的實(shí)施
4.3.1審核組長組織見面會,介紹內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程,填寫《會議記錄》。
4.3.2審核員按《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》對受審核部門進(jìn)行現(xiàn)場審核,將體系運(yùn)行情況詳細(xì)記錄在核查表中。
4.3.3審核員在審核中發(fā)現(xiàn)有不符合項(xiàng)時(shí),應(yīng)填寫《不符合項(xiàng)報(bào)告單》,并在審核完成后,向該部門領(lǐng)導(dǎo)作口頭報(bào)告,并商定初步的糾正措施。
4.4糾正措施的編制與審批
4.4.1審核員將不符合項(xiàng)報(bào)告給相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后,并商定詳細(xì)的糾正措施,填寫《不符合項(xiàng)報(bào)告單》中的相應(yīng)內(nèi)容。
4.4.2《不符合項(xiàng)報(bào)告單》由被審核方簽字認(rèn)可。
4.4.3審核組長填寫《不合格項(xiàng)分布表》,記錄不合格項(xiàng)分布情況。
4.4.4審核結(jié)束需召開總結(jié)會,由審核組組長主持,領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審員及各部門領(lǐng)導(dǎo)參加,審核組組長宣讀不符合項(xiàng)及其分布情況,并組織與會者討論管理體系的有效性及應(yīng)改進(jìn)的地方。
4.5審核報(bào)告的編制與分發(fā)
4.5.1審核組長編寫《內(nèi)部審核報(bào)告》,審核報(bào)告應(yīng)對本次審核中觀察到的管理體系運(yùn)行情況、不符合項(xiàng)情況及審核結(jié)論、糾正措施的制定等做出詳細(xì)論述。
4.5.2審核報(bào)告經(jīng)管理者代表審批后由品質(zhì)部向被審核部門分發(fā)。
4.6糾正措施的實(shí)施及跟蹤驗(yàn)證
4.6.1各相關(guān)責(zé)任部門根據(jù)不符合項(xiàng)內(nèi)容,分析原因、制定措施并實(shí)施。糾正措施完成后,將相關(guān)內(nèi)容填寫在《不符合項(xiàng)報(bào)告單》內(nèi),并交品質(zhì)部。
4.6.2品質(zhì)部指派審核員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證糾正措施實(shí)施的情況及有效性。
4.6.3跟蹤驗(yàn)證的審核員在糾正措施有效實(shí)施后在《不符合項(xiàng)報(bào)告單》上寫明驗(yàn)證情況意見并簽字。
4.7內(nèi)部審核的所有記錄由品質(zhì)部存檔。
5、相關(guān)文件
5.1《不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》
6、相關(guān)記錄
6.1《年度內(nèi)部審核計(jì)劃表》jw/jl-8.2.2-001
6.2《不符合項(xiàng)報(bào)告單》jw/jl-8.2.2-002
6.3《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表》jw/jl-8.2.2-003
6.4《內(nèi)部審核報(bào)告》jw/jl-8.2.2-004
6.5《會議記錄》jw/jl-8.2.2-005
6.6《不合格項(xiàng)分布表》jw/jl-8.2.2-006
第11篇 物業(yè)管理公司程序文件－內(nèi)部質(zhì)量審核程序
物業(yè)管理公司程序文件:內(nèi)部質(zhì)量審核程序
為了有效地實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量審核,確保公司質(zhì)量體系的適用性和有效性。
2.范圍
適用于公司內(nèi)部質(zhì)量審核活動。
3.職責(zé)
3.1 公司品質(zhì)主管負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量審核的計(jì)劃及組織實(shí)施工作,編寫年、月審核計(jì)劃,保存內(nèi)部質(zhì)量審核全部文件和記錄。
3.2總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批年度、月度內(nèi)審計(jì)劃,任命審核組長和審核員,并監(jiān)督審核的實(shí)施。
3.3 內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)由經(jīng)過正規(guī)培訓(xùn),具有內(nèi)審資格證書的內(nèi)審員獨(dú)立、公正地進(jìn)行,審核員應(yīng)與其所審核的部門無直接的責(zé)任關(guān)系。
4.方法和過程控制
4.1 審核計(jì)劃
4.1.1 品質(zhì)主管負(fù)責(zé)在每年十二月制定下一年度的審核計(jì)劃,并報(bào)總經(jīng)理審核、審批。
4.1.2 月度《審核計(jì)劃》由品質(zhì)主管負(fù)責(zé)編制,報(bào)總經(jīng)理審批,并于審核一周前發(fā)至受審核部門負(fù)責(zé)人和審核組成員。
4.2 審核前準(zhǔn)備
審核計(jì)劃批準(zhǔn)后,審核組長應(yīng)結(jié)合受審部門具體情況及上次審核的不合格項(xiàng)(含觀察項(xiàng)),與組員共同協(xié)商編制《內(nèi)審檢查表》和審核方式,以確保審核效果.
4.3 審核的實(shí)施
4.3.1 審核組長負(fù)責(zé)召開首次會議并宣布審核員分工,被審核方有關(guān)責(zé)任人參加首次會議。
4.3.2 審核員依照《內(nèi)審檢查表》逐項(xiàng)進(jìn)行審核。
4.3.3 審核完畢后,審核組長召集審核員匯總審核意見,分析、確定審核結(jié)果。
4.3.4 審核組長召開末次會議,宣布審核結(jié)果。
4.3.5 被審核方人員有權(quán)對審核員提出的問題予以澄清,審核員應(yīng)接受合理的澄清,并現(xiàn)場予以關(guān)閉。
4.3.6 對于經(jīng)確認(rèn)的不合格項(xiàng),由審核員填寫《不合格報(bào)告》及《內(nèi)審觀察項(xiàng)報(bào)告》,交審核組長審核,被審核方部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。
4.3.7 審核組長將被審核方已確認(rèn)的《不合格報(bào)告》及《內(nèi)審觀察項(xiàng)報(bào)告》原件交被審核部門制定糾正措施,復(fù)印件留存?zhèn)洳椤?/p>
4.4 糾正措施的制定及落實(shí)
4.4.1 由被審核方責(zé)任人負(fù)責(zé)填寫糾正措施,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后,在四個工作日內(nèi)報(bào)審核組組長,經(jīng)認(rèn)可后, 由被審核部門落實(shí)糾正措施。
4.4.2 糾正時(shí)間自審核組長簽字認(rèn)可之日起計(jì),糾正期限原則上定為1個月,根據(jù)不合格糾正的難易程度和部門的實(shí)際情況,由被審核部門與內(nèi)審員協(xié)商,可定為3個月內(nèi)或下次審核前。
4.4.3 自糾正期限到期之日起一周內(nèi),由原審核員負(fù)責(zé)驗(yàn)證,將驗(yàn)證情況記錄在《不合格報(bào)告》或《內(nèi)審觀察項(xiàng)報(bào)告》上,并將已關(guān)閉報(bào)告交予品質(zhì)主管存檔。原件保留在公司,部門保留復(fù)印件。
4.5 審核報(bào)告
審核組長應(yīng)在審核結(jié)束后,不合格報(bào)告和觀察項(xiàng)報(bào)告的糾正措施經(jīng)審核員確認(rèn)后三個工作日內(nèi)向總經(jīng)理及受審核部門提交《審核報(bào)告》,《審核報(bào)告》內(nèi)容如需更改,由審核組長負(fù)責(zé)對《審核報(bào)告》及相關(guān)的《不合格報(bào)告》、《內(nèi)審觀察項(xiàng)報(bào)告》作相應(yīng)更改。
5.質(zhì)量記錄和表格
jsnhwy8.0-02-f1《內(nèi)審檢查表》
jsnhwy8.0-02-f2《內(nèi)審觀察項(xiàng)報(bào)告》
jsnhwy8.0-02-f3《不合格報(bào)告》
第12篇 hse管理體系認(rèn)證審核程序
hse管理體系認(rèn)證是依據(jù)審核準(zhǔn)則,由獲得認(rèn)可資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對受審核方的hse管理體系實(shí)施認(rèn)證及認(rèn)證評定,確認(rèn)受審核方的hse管理體系的符合性及有效性,并頒發(fā)認(rèn)證證書與認(rèn)證標(biāo)志的過程。
認(rèn)證審核實(shí)施基本過程包括:申請及受理、預(yù)審核、認(rèn)證審核、糾正措施的跟蹤、審批發(fā)證與證后監(jiān)督六個方面(圖1)
圖1 hse管理體系認(rèn)證工作流程圖
一、認(rèn)證的申請及受理
1.提出申請
符合hse管理體系認(rèn)證基本條件的企業(yè)如果需要認(rèn)證,則應(yīng)以書面形式向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請。
申請hse管理體系認(rèn)證的企業(yè)應(yīng)具備下列基本條件:
(1)申請方需要具備獨(dú)立的管理職能或?yàn)楠?dú)立核算的實(shí)體;
(2)已按sy/t6276-1997標(biāo)準(zhǔn)含職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立了hse/osh管理體系,實(shí)施運(yùn)行至少三個月,并完成至少兩次內(nèi)部審核和一次管理評審;
(3)當(dāng)年無特大事故(工業(yè)、交通、火災(zāi)、污染、職業(yè)衛(wèi)生),近兩年內(nèi)千人死亡率,千人重傷率達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn),其他安全、環(huán)保和健康指標(biāo)達(dá)標(biāo)、符合國家和地方要求。
2.申請組織應(yīng)提交的文件
申請組織應(yīng)提交的文件
申請組織在擬申請認(rèn)證審核前三個月,應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交下列文件資料,以供認(rèn)證機(jī)構(gòu)評審申請組織是否具備認(rèn)證審核的條件:
(1)hse/osh認(rèn)證書面申請書,申請認(rèn)證范圍;
(2)申請方同意遵守認(rèn)證要求,提供評價(jià)所需要的信息;
(3)具備獨(dú)立管理職能或獨(dú)立核算實(shí)體的證明復(fù)印件(如:營業(yè)執(zhí)照)及有關(guān)人力資源和技術(shù)資源;
(4)主要活動、產(chǎn)品和服務(wù)的工藝流程圖;
(5)hse/osh管理手冊、程序文件(含作業(yè)文件和記錄清單)必要時(shí),提交作業(yè)文件;
(6)健康、安全與環(huán)境初始評價(jià)報(bào)告(含主要危害和影響場所清單);
(7)已編制的項(xiàng)目hse作業(yè)計(jì)劃書、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告清單;
(8)近兩年未發(fā)生重大及以上事故的上級主管部門的證明。
3.申請受理
認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到申請材料之日起一個月內(nèi)作出是否受理申請的決定,并制定審核計(jì)劃,對申請材料進(jìn)行審查,判斷企業(yè)是否符合認(rèn)證審核的條件。對未通過審查的企業(yè),認(rèn)證機(jī)構(gòu)通知企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)充、糾正;不具備條件的;認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽發(fā)不受理通知書;認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)說明不受理的理由。對于通過審查的組織,簽發(fā)受理申請通知書。
4.合同評審
申請受理后,雙方簽訂hse管理體系認(rèn)證合同。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)就申請方提出的條件和要求進(jìn)行評審,確保:
(1)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求規(guī)定明確,形成文件并得到理解;
(2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請組織在理解上的分歧已被消除;
(3)認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力在擬認(rèn)證的范圍和活動現(xiàn)場內(nèi)實(shí)施認(rèn)證并能滿足申請方的其他具體要求(如申請組織使用的語言,申請方認(rèn)證范圍內(nèi)所涉的專業(yè)等)。
5.認(rèn)證各方的職責(zé)
在認(rèn)證過程中,應(yīng)對認(rèn)證各方的職責(zé)加以明確。
1)審核組的責(zé)任
挑選審核組成員,保證審核組具備實(shí)施審核的經(jīng)驗(yàn)與技能,應(yīng)考慮到:
(1)審核員的資格要求;
(2)所需人數(shù),小組成員的語言能力和技能;
(3)有待審核的組織、過程、活動或職能的類型;
(4)認(rèn)證與認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求;
(5)小組成員與受審核方之間可能存在的利益沖突。
2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任
(1)決定是否需要審核;
(2)與受審核方接觸,取得充分合作并啟動審核;
(3)確定審核目的;
(4)選派審核組長,對審核組的組成予以審批;
(5)與審核組長商定審核范圍;
(6)提供開展審核所需要的權(quán)限與資源;
(7)批準(zhǔn)健康、安全與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則;
(8)批準(zhǔn)審核計(jì)劃;
(9)接受審核報(bào)告。
3)受審核的責(zé)任
受審核方的責(zé)任和活動應(yīng)包括:
(1)視需要向員工傳達(dá)審核的目的與范圍;
(2)選派負(fù)責(zé)勝任的人員配合審核組的工作,擔(dān)任現(xiàn)場向?qū)?讓審核員了解健康、安全及其他有關(guān)要求;
(3)向?qū)徍私M提供必要的條件,保證審核的有效進(jìn)行;
(4)應(yīng)審核員的要求,為他們提供接觸設(shè)施、員工、有關(guān)信息和記錄的便利條件;
(5)協(xié)助審核組實(shí)現(xiàn)審核目的;
(6)接受審核報(bào)告副本。
二、審核的策劃與準(zhǔn)備
認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受申請方的認(rèn)證申請后,為保證審核工作的有效性,應(yīng)做好審核前的策劃與準(zhǔn)備工作,主要包括與受審核方確定審核范圍、組建審核組、制定審核計(jì)劃、編制審核工作文件等。
1.確定審核范圍
審核范圍的確定應(yīng)從受審核方的管理權(quán)限以及活動、產(chǎn)品或服務(wù)的領(lǐng)域等方面考慮,審核范圍的最終確定應(yīng)在預(yù)審時(shí)完成。
2.任命審核組長
認(rèn)證機(jī)構(gòu)對申請認(rèn)證單位應(yīng)組織專家組,對申請方建立的hse管理體系及運(yùn)行狀況進(jìn)行審核。專家組由相應(yīng)資格的專家組成:hse管理體系審核專家、現(xiàn)場管理專家、環(huán)保技術(shù)專家和職業(yè)安全專家。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)受審核方的具體實(shí)際情況,指定有較高能力的審核員擔(dān)任審核組長,并將文件審核等相關(guān)資料交給審核組長,由審核組長代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證前的準(zhǔn)備以及實(shí)施認(rèn)證的各項(xiàng)工作。
審核組長根據(jù)從申請方獲取的信息組建審核組,確定審核組成員的構(gòu)成及審核組的規(guī)模,考慮是否需要聘請技術(shù)專家。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將審核組成員以及審核組長的名單通知受審核方,以便得到他們的確認(rèn)。
3.制定審核計(jì)劃
審核組長根據(jù)文件審核以及初訪得到的信息,制定審核計(jì)劃,審核組應(yīng)將審核計(jì)劃盡早通知受審核方,在實(shí)施正式的現(xiàn)場審核前應(yīng)與受審核方就存在的分岐進(jìn)行協(xié)商。
4.編制審核工作文件
審核組應(yīng)召開會議,進(jìn)行審核分工,各個審核小組根據(jù)分工編制各自負(fù)責(zé)部門或要素的工作文件,以便于現(xiàn)場審核的順利進(jìn)行。
三、預(yù)審核
1.預(yù)審核的目的
通過對受審核方的hse承諾、方針目標(biāo)、危害及影響因素,特別是受審核方對審核準(zhǔn)備狀況的了解,對有關(guān)活動的實(shí)施情況進(jìn)行評審,提出認(rèn)證審核計(jì)劃。
文件審核主要是為了確定被審核方是否建立了文件化的hse管理體系,是否滿足hse管理體系標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律、法規(guī)的要求,以及管理手冊及支持文件是否符合要求等。如果體系文件出現(xiàn)重大問題,則應(yīng)通知受審核方。受審核方應(yīng)進(jìn)行體系文件的修改或重新遞交。體系文件若無重大的缺陷,則應(yīng)開始準(zhǔn)備預(yù)審。
預(yù)審是審核人員第一次到受審方現(xiàn)場了解情況,進(jìn)行詳細(xì)溝通的活動。是了解受審核方的基本情況,收集有關(guān)資料,對體系運(yùn)行情況進(jìn)行預(yù)評估。
2.預(yù)審的重點(diǎn)內(nèi)容
了解受審核方經(jīng)營的性質(zhì)、規(guī)模、hse風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及復(fù)雜性;了解活動、產(chǎn)品和服務(wù)過程中存在的危害和影響因素;評價(jià)企業(yè)的內(nèi)審和管理評審的可信度;考察企業(yè)重大危害因素與hse方針、目標(biāo)、過程控制、應(yīng)急管理、遵守法律法規(guī)的基本情況。
3.預(yù)審的程序
在預(yù)審過程中,首先進(jìn)行文件審核,主要審查文件的結(jié)構(gòu)和控制方法,管理手冊及程序文件是否滿足sy/t6276-1997hse管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求,文件之間是否協(xié)調(diào),應(yīng)將文件審核中發(fā)現(xiàn)的問題,通知受審方,以進(jìn)行文件的整改。
以文件審核為基礎(chǔ),著手進(jìn)行預(yù)審的準(zhǔn)備工作,包括編制預(yù)審計(jì)劃、確定審核范圍、確定重點(diǎn)審核的內(nèi)容、所采用的方法,并將此計(jì)劃通知受審核方加以確認(rèn)。預(yù)審與認(rèn)證審核(正式審核)的過程相似,包括首末次會議以及了解和收集客觀證據(jù)的過程,預(yù)審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)形成“問題清單”,并與受審核方交換意見。
四、認(rèn)證審核
1.審核的目的
認(rèn)證審核是判定受審核方的hse管理體系能否推薦認(rèn)證注冊,驗(yàn)證受審核方是否有效實(shí)施了其hse方針和目標(biāo),是否遵守了相應(yīng)的法律法規(guī)和程序;驗(yàn)證受審核方的管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。審核組對受審核方的hse管理體系的有效性和符合性作出評價(jià)和結(jié)論。
2.審核的重點(diǎn)
認(rèn)證審核是在預(yù)審的基礎(chǔ)上對受審核方的hse管理體系進(jìn)行的深入細(xì)致的審核。主要側(cè)重于審核受審核方hse管理體系的運(yùn)行機(jī)制和持續(xù)改進(jìn)的績效證據(jù)。至少應(yīng)包括以下重點(diǎn):
(1)內(nèi)審的評價(jià)。包括內(nèi)審員素質(zhì):審核程序、方法、范圍;內(nèi)審的依據(jù);內(nèi)審資源;內(nèi)審的組織和審核質(zhì)量;糾正措施的及時(shí)性和有效性。
(2)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理。應(yīng)評價(jià)受審核方危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的程序、方法的合理性,及風(fēng)險(xiǎn)控制削減措施的有效性。
(3)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合性
(4)體系文件的可操作性。
3.審核的程序
認(rèn)證審核是從首次會議開始至末次會議結(jié)束,審核過程依據(jù)審核計(jì)劃進(jìn)行,在末次會議之前,審核組應(yīng)對審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行分析和整理,必要時(shí)要進(jìn)行審核的追蹤,并就審核發(fā)現(xiàn)與判斷結(jié)果同受審核方的管理者代表及有關(guān)人員進(jìn)行溝通,取得他們的認(rèn)同。
在末次會議上,審核組長應(yīng)對體系的整體運(yùn)行情況作出客觀公正的評價(jià),并明確表示是否推薦注冊或繼續(xù)保持注冊。
4.審核報(bào)告
審核報(bào)告是審核工作的重要成果,是hse管理體系認(rèn)證決策的依據(jù),它提供:
(1)審核發(fā)現(xiàn)的可追溯性;
(2)審核中對依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款展開的信息。
審核報(bào)告應(yīng)在審核組長指導(dǎo)下編寫,審核組長對審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告涉及的項(xiàng)目主要是審核計(jì)劃中已經(jīng)確定的,編寫過程中若有變動,應(yīng)與受審核方取得聯(lián)系。審核組視具體情況建議是否對受審核方予以注冊、推遲注冊及暫緩注冊。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)專家組對管理體系文件,現(xiàn)場審核的結(jié)果及核實(shí)該企業(yè)有關(guān)近兩年健康、安全與環(huán)境考核指標(biāo)完成情況,決定可否上報(bào)hse管理體系認(rèn)證審核報(bào)告。
審核報(bào)告的發(fā)放范圍一般包括受審核方以及上級主管部門,還應(yīng)考慮是否提交給指導(dǎo)委員會等監(jiān)督機(jī)構(gòu)。
五、糾正措施的跟蹤與批準(zhǔn)注冊
1.糾正措施及跟蹤驗(yàn)證
現(xiàn)場審核的一個重要結(jié)果是發(fā)現(xiàn)受審核方的hse管理體系存在一定數(shù)量的不符合項(xiàng)。對這些不符合項(xiàng),受審核方應(yīng)根據(jù)審核方的要求采取有效的糾正措施,制訂糾正措施計(jì)劃,并在規(guī)定時(shí)間加以實(shí)施和完成,審核方應(yīng)對其糾正措施的落實(shí)和有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。
依據(jù)不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度,跟蹤方式可采取以下三種方式:
(1)現(xiàn)場跟蹤驗(yàn)證;
(2)實(shí)施記錄的跟蹤;
(3)實(shí)施方案的跟蹤。
糾正措施的完成期限也因不符合的性質(zhì)而有所不同,一般而言,嚴(yán)重不符合項(xiàng)要求在三個月完成,輕微不符合項(xiàng)要求在一個月內(nèi)完成,對于性質(zhì)極其輕微的不符合項(xiàng),則可在受審核組離開之前立即完成糾正措施的落實(shí)。
2.認(rèn)證評定及批準(zhǔn)注冊
對審核組推薦注冊的企業(yè),認(rèn)證機(jī)構(gòu)將企業(yè)認(rèn)證評定后,報(bào)請技術(shù)委員會就是否能批準(zhǔn)注冊進(jìn)行審定,如審定不能通過,認(rèn)證機(jī)構(gòu)向其發(fā)書面通知書,將審定結(jié)論通知受審核方。
認(rèn)證的機(jī)構(gòu)對申請認(rèn)證的企業(yè)進(jìn)行審核時(shí),應(yīng)書面通知集團(tuán)公司hse認(rèn)證辦公室和該企業(yè)的上級主管部門,上級部門認(rèn)為有必要可派觀察員參與hse管理體系認(rèn)證的工作。
審定通過的企業(yè),認(rèn)證機(jī)構(gòu)將批準(zhǔn)注冊的審定意見,報(bào)中國石油天然氣集團(tuán)公司hse認(rèn)證辦公室審批,認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)批復(fù)結(jié)果簽發(fā)hse管理體系認(rèn)證證書。獲證企業(yè)在取得認(rèn)證證書后,可通過新聞媒體公布自己獲得hse管理體系認(rèn)證的信息。
六、證后監(jiān)督與復(fù)評
證后監(jiān)督是包括監(jiān)督審核和管理,或在特殊條件下組織復(fù)審,對在監(jiān)督審核、管理和復(fù)審過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行處理。其中的是驗(yàn)證獲證企業(yè)的hse管理體系是否持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求,并在有效運(yùn)行,從而確認(rèn)能否繼續(xù)持有和使用認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。監(jiān)督審核和復(fù)審程序應(yīng)與受審核方進(jìn)行初次審核的程序一致。受審核方的認(rèn)證證書有效期滿后,可以提出復(fù)評,申請?jiān)俅握J(rèn)證。
1.監(jiān)督審核
認(rèn)證機(jī)構(gòu)對獲準(zhǔn)認(rèn)證的受審核方在證書有效期內(nèi)(一般為三年)應(yīng)定期實(shí)施監(jiān)督審核,驗(yàn)證受審核方的hse管理體系是否持續(xù)地符合標(biāo)準(zhǔn)、體系文件以及法律、法規(guī)和其他要求,是否持續(xù)有效地實(shí)現(xiàn)既定的方針和目標(biāo)。
不同類型的企業(yè)因其本身風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性及其風(fēng)險(xiǎn)的大小不同,采取監(jiān)督審核的時(shí)機(jī)、頻次和深度均有所區(qū)別。一般說,獲證后第一次監(jiān)督審核從批準(zhǔn)注冊之日起不超過半年。以后兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過一年。對某些風(fēng)險(xiǎn)較大的企業(yè),如建筑、化工、石油、煤礦等則應(yīng)適當(dāng)增加審核頻次。
2.復(fù)審(不定期監(jiān)督審查)
當(dāng)獲證企業(yè)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)出現(xiàn)以下特殊情況,可能給企業(yè)帶來新的hse風(fēng)險(xiǎn)時(shí),由認(rèn)證機(jī)構(gòu)組織復(fù)審:
(1)獲證企業(yè)的hse管理體系發(fā)生重大變更;
(2)發(fā)生重大事故或公眾投訴;
(3)獲證企業(yè)發(fā)生了影響其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)復(fù)審結(jié)果,作出換證或認(rèn)證撤銷的決定。
3.復(fù)評
認(rèn)證證書的有效期限一般為三年,三年有效期滿后,獲證企業(yè)如申請繼續(xù)保持認(rèn)證注冊,在證書期滿前六個月,應(yīng)提出復(fù)評申請,認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在證書有效期終止前三個月對獲證企業(yè)hse管理體系的運(yùn)行和保持情況進(jìn)行審核。經(jīng)復(fù)查審核后頒發(fā)新證。有效期滿后,未重新認(rèn)證的企業(yè)不得繼續(xù)使用認(rèn)證證書。復(fù)評的程序與初次認(rèn)證審核基本相同。
第13篇 hse管理體系審核要點(diǎn)（煉化企業(yè)）
3.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任
3.1.1領(lǐng)導(dǎo)承諾
3.1.2方針目標(biāo)
3.1.3責(zé)任及考核
3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制
3.2.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)
3.2.2法律法規(guī)和其他要求
3.2.3物力和財(cái)力資源
3.2.4能力、培訓(xùn)和意識
3.2.5協(xié)商和溝通
3.2.6文件化和文件管理
3.2.7記錄管理
3.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理
3.3.1危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)
3.3.2環(huán)境因素識別和環(huán)境影響評價(jià)
3.3.3目標(biāo)指標(biāo)
3.3.4管理方案
3.3.5隱患治理
隱患評估
l有隱患管理方面的程序或管理制度;
l明確了隱患的范圍、分級的規(guī)定、實(shí)施的要求、職責(zé)等;
l文件或程序、評估采用的方法符合集團(tuán)公司規(guī)定;
l隱患評估按程序或制度要求進(jìn)行。
3.4承包商和供應(yīng)商管理
3.4.1承包商資格預(yù)審
3.4.2承包商的選擇
3.4.3開工前準(zhǔn)備
3.4.4承包商作業(yè)管理
3.4.5表現(xiàn)評價(jià)和考核
3.4.6供應(yīng)商審查和選擇
3.4.7供應(yīng)與服務(wù)過程的風(fēng)險(xiǎn)控制
3.4.8供應(yīng)商的考核、評價(jià)
3.5裝置的設(shè)計(jì)和建設(shè)
3.5.1可行性研究和立項(xiàng)
3.5.2勘察設(shè)計(jì)
3.5.3工程建設(shè)管理
3.5.4試投產(chǎn)與驗(yàn)收
3.6運(yùn)行和維修
3.6.1開停工管理
3.6.2生產(chǎn)管理
3.6.3設(shè)備運(yùn)行管理
3.6.4檢修管理
檢修準(zhǔn)備
l制定設(shè)備檢修方案;方案按設(shè)備管理程序和權(quán)限的要求予以正式審核、批準(zhǔn)、下發(fā)。
l檢修項(xiàng)目應(yīng)做到五定,即定檢修方案、定檢修人員、定安全措施、定檢修質(zhì)量、定檢修進(jìn)度。重大項(xiàng)目的檢修方案和hse措施,應(yīng)經(jīng)過討論,由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),書面公布,嚴(yán)格執(zhí)行。
l檢修前組織參檢人員進(jìn)行hse培訓(xùn)和急救培訓(xùn);
l組織對檢修過程中存在的危害進(jìn)行識別和風(fēng)險(xiǎn)評估;組織對停工和檢修、檢修和開工交叉階段的風(fēng)險(xiǎn)評估交叉階段的工作協(xié)調(diào)和安排是否責(zé)任明確,并為各方面人員所知曉。
l生產(chǎn)單位、維修單位、設(shè)備主管單位、hse主管單位、承包商的職責(zé)和工作內(nèi)容和職責(zé)明確。
l檢修過程中使用的工器具、機(jī)械設(shè)備、hse防護(hù)用品、消防器材進(jìn)行檢查;
l制定設(shè)備檢修處理原則,以應(yīng)對檢修過程中增加或變動的項(xiàng)目安排;
l檢修項(xiàng)目發(fā)生變更時(shí),如檢修項(xiàng)目內(nèi)容增加、檢修項(xiàng)目增加等,進(jìn)行檢修項(xiàng)目變更時(shí),同時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,并采取相應(yīng)措施;變更后的文件是否及時(shí)發(fā)到相關(guān)人員。
檢修的實(shí)施
l生產(chǎn)單位與檢修施工單位有明確的交接程序和手續(xù)。
l所有工藝處理必須由有關(guān)人員聯(lián)合檢查確認(rèn)后,方可進(jìn)行檢修施工。
l檢修過程中嚴(yán)格按作業(yè)許可制度執(zhí)行,保留相關(guān)作業(yè)票證;
l檢修過程中按照檢修方案的要求對關(guān)鍵程序和步驟進(jìn)行檢查、確認(rèn);
l設(shè)備檢修后組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行驗(yàn)收;有設(shè)備hse驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn);驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)具體明確。
l裝置系統(tǒng)檢修后、系統(tǒng)開車前組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行總體驗(yàn)收;制定有系統(tǒng)hse驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn);驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否全面具體;
l檢修資料按文件資料控制程序管理,妥善保管。
3.6.5直接作業(yè)環(huán)節(jié)管理
直接作業(yè)環(huán)節(jié)的管理要求
l制定有危險(xiǎn)直接作業(yè)環(huán)節(jié)的控制程序和控制標(biāo)準(zhǔn);制定危險(xiǎn)直接作業(yè)環(huán)節(jié)許可制度;
l直接作業(yè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制措施根據(jù)作業(yè)區(qū)域和場所生產(chǎn)特點(diǎn)進(jìn)行了分級控制;
l危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)許可考慮了異?；虿豢深A(yù)見情況的處理程序和要求;如不停工作業(yè)、帶壓處理、緊急情況下作業(yè)等。
l直接作業(yè)活動申請單位、作業(yè)單位、配合單位的職責(zé)界定清楚,相關(guān)管理人員、作業(yè)人員、配合人員、監(jiān)督人員的職責(zé)清楚;
l動火作業(yè)、進(jìn)設(shè)備作業(yè)、破土作業(yè)、用電作業(yè)的分級區(qū)域和界限、范圍清晰,易于管理人員、監(jiān)護(hù)人員和作業(yè)人員區(qū)分;檢測分析的項(xiàng)目、內(nèi)容、方法和檢測指標(biāo)明確;有保證取樣分析具有代表性、全面性和準(zhǔn)確性的控制措施。
l起重吊裝作業(yè)制定吊裝施工方案,在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上制定安全技術(shù)措施,并逐項(xiàng)落實(shí);
l高處作業(yè)分級區(qū)域和界限、范圍清晰,易于管理人員、監(jiān)護(hù)人員和作業(yè)人員區(qū)分;
l制定有放射作業(yè)的許可制度,制定的控制措施考慮了作業(yè)人員和可能進(jìn)入作業(yè)區(qū)域人員的安全;
l具有風(fēng)險(xiǎn)的其他直接作業(yè),納入了作業(yè)許可控制范圍;制定了控制程序和監(jiān)督要求;
l直接作業(yè)過程中發(fā)生變更,如作業(yè)項(xiàng)目、地點(diǎn)、人員、機(jī)械設(shè)備、作業(yè)方式等,重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,審查安全控制措施;
l作業(yè)活動產(chǎn)生的記錄和資料進(jìn)行了控制和保管;
l規(guī)定了明確的信息交流渠道,溝通暢通;
l規(guī)定了直接作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)人員、監(jiān)護(hù)人員的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn);
l直接作業(yè)相關(guān)人員,如管理人員、監(jiān)督人員、監(jiān)護(hù)人員、作業(yè)人員進(jìn)行了作業(yè)控制程序和危害識別、風(fēng)險(xiǎn)分析等方面的培訓(xùn),并確認(rèn)其具備相應(yīng)能力;
3.6.6關(guān)鍵裝置要害部位管理
3.6.7危險(xiǎn)物品管理
3.6.8儲運(yùn)管理
3.6.9交通安全管理
3.6.10消防管理
3.6.11環(huán)境保護(hù)管理
3.6.12職業(yè)衛(wèi)生管理
3.7變更管理和應(yīng)急管理
3.7.1工藝技術(shù)變更管理
3.7.2設(shè)備設(shè)施變更管理
3.7.3管理變更
3.7.4應(yīng)急體系和職責(zé)
3.7.5應(yīng)急預(yù)案
3.7.5應(yīng)急培訓(xùn)演練、評審和修訂
3.8檢查和監(jiān)督
3.8.1檢查和監(jiān)測
3.8.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施
3.9事故處理和預(yù)防
3.9.1事故處理
3.9.2統(tǒng)計(jì)分析
3.9.3事件管理
3.10審核、評審和持續(xù)改進(jìn)
3.10.1內(nèi)部審核
3.10.2管理評審
3.10.3持續(xù)改進(jìn)
第14篇 物業(yè)管理質(zhì)量體系文件：內(nèi)部質(zhì)量審核程序
物業(yè)管理公司質(zhì)量體系文件:內(nèi)部質(zhì)量審核程序
1.0目的
通過內(nèi)部質(zhì)量審核,驗(yàn)證質(zhì)量體系文件的實(shí)施效果以及各項(xiàng)質(zhì)量活動是否符合質(zhì)量體系要求,確保質(zhì)量體系的有效性。
2.0適用范圍
適用于對本公司的內(nèi)部質(zhì)量體系審核。
3.0職責(zé)
3.1管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作的組織,任命內(nèi)審組長和審核員組成的審核組,批準(zhǔn)《內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》、《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》。
3.2內(nèi)審組長負(fù)責(zé)《內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》的編制和審核工作的領(lǐng)導(dǎo),及與受審核部門關(guān)系的協(xié)調(diào),編寫《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》。
3.3審核員負(fù)責(zé)編制《內(nèi)審檢查表》,進(jìn)行現(xiàn)場審核,簽發(fā)《內(nèi)審不合格報(bào)告》。
3.4行政部負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量審核的具體實(shí)施。
4.0工作程序
4.1審核的頻次
內(nèi)部質(zhì)量審核每年至少進(jìn)行一次。需要時(shí),可隨時(shí)安排局部或全局的審核。
4.2審核的準(zhǔn)備
4.2.1審核前,管理者代表負(fù)責(zé)任命內(nèi)審組長,確定審核組成員。內(nèi)審員應(yīng)具備資格證書,并與被審核的部門無直接的責(zé)任關(guān)系。
4.2.2制定內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃
內(nèi)審組長制定《內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后執(zhí)行,其內(nèi)容包括:
a)審核的目的和范圍,
b)審核的依據(jù),
c)審核組成員名單,
d)審核的日程安排。
4.2.3審核組預(yù)備會議
內(nèi)審組長召集審核員召開審核組的預(yù)備會,向?qū)徍藛T明確審核的目的和范圍,簡要介紹受審核部門情況后,研究和商定審核的策略、落實(shí)分工、確定審核的日程安排,并規(guī)定審核紀(jì)律和內(nèi)審員應(yīng)注意的事項(xiàng)。
4.2.4發(fā)放內(nèi)審計(jì)劃
審核組應(yīng)以書面的形式提前5天將內(nèi)審計(jì)劃發(fā)放到受審核部門、人員。
4.2.5準(zhǔn)備并收閱工作文件
審核員進(jìn)行審核工作前,應(yīng)事先備齊下列表格、文件和資料:
a)審核日程安排表和任務(wù)分配表,
b)《內(nèi)審檢查表》、《內(nèi)審不合格報(bào)告》,
c)質(zhì)量手冊和與受審核部門的質(zhì)量活動有關(guān)的程序文件、工作規(guī)程、上一次內(nèi)審發(fā)出的《內(nèi)審不合格報(bào)告》等。
4.2.6編制《內(nèi)審檢查表》
審核員根據(jù)收集到的文件和資料編寫《內(nèi)審檢查表》。
4.3審核實(shí)施
4.3.1首次會議
內(nèi)審組長召開首次會議,審核組成員和受審核部門負(fù)責(zé)人及主要陪同人員參加。
4.3.2現(xiàn)場審核
a)內(nèi)審員按照內(nèi)審計(jì)劃和編好的《內(nèi)審檢查表》到現(xiàn)場通過觀察、詢問、查閱文件和有關(guān)記錄等方式收集證據(jù),
b)對發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng),經(jīng)受審核部門、人員確認(rèn)后,填寫《內(nèi)審不合格報(bào)告》,
c)內(nèi)審組長負(fù)責(zé)對審核的全過程進(jìn)行控制。
4.3.3匯總、整理《內(nèi)審不合格報(bào)告》
內(nèi)審組長組織討論審核結(jié)果,確定不合格項(xiàng),并與被審核部門交換意見后,填寫《質(zhì)量體系內(nèi)審不合格項(xiàng)目分布表》。
4.3.4未次會議
審核工作完成后,內(nèi)審組長主持召開未次會議,向管理者代表和受審核部門宣布審核結(jié)果,同時(shí)接受和回答受審部門提出的問題。
4.3.5《內(nèi)審不合格報(bào)告》由審核員簽發(fā),受審部門負(fù)責(zé)人簽名確認(rèn)。
4.3.6編寫審核報(bào)告
《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》由內(nèi)審組長編寫,保證其具有正確性和完整性,并交管理者代表審批。
4.4責(zé)任部門根據(jù)《內(nèi)審不合格報(bào)告》要求制定和實(shí)施糾正和預(yù)防措施限期糾正,內(nèi)審組長負(fù)責(zé)按《糾正和預(yù)防措施控制程序》實(shí)施。
4.5《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》由行政部發(fā)給各個受審核部門、人員。內(nèi)部質(zhì)量審核工作中形成的記錄和報(bào)告由行政部歸檔保存,保存期為3年。
5.0相關(guān)文件
5.1《糾正和預(yù)防措施控制程序》
6.0相關(guān)記錄
6.1《內(nèi)審檢查表》
6.2《質(zhì)量體系內(nèi)審不合格項(xiàng)目分布表》
6.3《內(nèi)審不合格報(bào)告》
7.0附錄
7.1《內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》
7.2《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》
編寫: 審批:
第15篇 某某物業(yè)管理公司第一次內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告
某物業(yè)管理公司第一次內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告
編寫:zz
批準(zhǔn):zz
一、引言
本次內(nèi)審是公司iso9002-1994向iso9001-2000轉(zhuǎn)版審核前,組織的第一次內(nèi)審,隨著龍湖花園物業(yè)管理公司知名度、美譽(yù)度的不斷提高,其品牌形象已深入人心,客戶對我們的要求愈來愈高,這就要求我們注重服務(wù)改進(jìn)工作標(biāo)準(zhǔn)要愈來愈高。加之物管公司接管的物業(yè)面積驟增,組織架構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整。為驗(yàn)證iso9001質(zhì)量體系在各部門中的運(yùn)行情況,特安排本次內(nèi)審,擬達(dá)以下目的:
1、全面檢查各項(xiàng)工作,發(fā)現(xiàn)問題并促進(jìn)解決。
2、加深新老員工對iso9001質(zhì)量體系文件的應(yīng)用與理解。
3、為本轉(zhuǎn)版審核作準(zhǔn)備。
二、審核情況:
1、本次審核時(shí)間安排較緊,準(zhǔn)備不充分,對各部門的審核只是針對重點(diǎn),未全面開展。
2、審核前的準(zhǔn)備:依據(jù)以往的內(nèi)審經(jīng)驗(yàn),本次內(nèi)審采取新老搭配分組,新內(nèi)審員在審核過程中學(xué)到了很多審核的技巧和方法,同時(shí)對審核過程的實(shí)操有了全面的了解。使之基本具備了獨(dú)立審核的能力。
3、本次內(nèi)審進(jìn)展較順利,各部門都很重視,均能正確對待審核,內(nèi)審員對各部門也能做出客觀公正的評價(jià)。
4、不足之處:
(1)由于iso9001體系運(yùn)行的時(shí)間不長,員工對體系的了解不夠深入,對文件的內(nèi)容不夠熟悉。
(2)且對內(nèi)審的質(zhì)量控制不夠,內(nèi)審員對不符合項(xiàng),觀察項(xiàng)的判斷不夠精確
(3)審核技巧也有待提高,審核方式比較直接;
(4)簽發(fā)《內(nèi)審不合格報(bào)告》中,對糾正預(yù)防措施的忽略,往往只提出補(bǔ)救措施方案,很少提到要采取原因分析和預(yù)防措施無形中導(dǎo)致出現(xiàn)不合格的部門及負(fù)責(zé)人心存繞幸,出了問題也沒啥,補(bǔ)上就行,被動應(yīng)付而沒有心思放在主動預(yù)防上,違背了iso9001預(yù)防為主的思想,故要堅(jiān)定予以糾正此類情況。
5、本次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)4個輕微不合格項(xiàng),簽發(fā)4張《內(nèi)審不合格報(bào)告》涉及保安保潔客戶服務(wù)中心及行政部,16個觀察項(xiàng),這次的內(nèi)審,在較大范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)了工作中存在的問題,同時(shí)指明了今后工作努力和改進(jìn)的方向及具體內(nèi)容。
三、原因分析及改進(jìn)方向
從本次審核工作
的結(jié)果分析其原因有以下幾個方面:
1、是物業(yè)公司急劇的擴(kuò)張,服務(wù)的深化,相應(yīng)人員配置未能跟上,且有較大的流動性,組織架構(gòu)新近調(diào)整,各部門的職能分工協(xié)調(diào)尚未達(dá)到理想狀態(tài),人員更多,而機(jī)構(gòu)更大,對品質(zhì)體系的維護(hù)、監(jiān)控缺乏力度,對人員的培訓(xùn)也較粗淺,對iso9001的理解不夠全面和深入,從本次內(nèi)審中審核員較多依靠三層文件而少于參考標(biāo)準(zhǔn)和手冊二層文件,就是個例子。
改進(jìn)方向:
1、公司行政部應(yīng)加強(qiáng)體系運(yùn)行的監(jiān)察力度,制定出可行的檢查計(jì)劃,確保體系的有效性。
2、對is9001體系的培訓(xùn),各部門須納入各自的入職培訓(xùn)和在職培訓(xùn),行政部須對各部門的助理、培訓(xùn)教員、資料員進(jìn)行針對性的培訓(xùn)。
2022年10月23日
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