評估管理制度(15篇)

更新時間：2024-05-09 查看人數(shù)：88

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目錄
1.評估管理制度包括哪些方面 2.評估管理制度重要性 3.評估管理制度方案 4.評估管理制度(15篇)

評估管理制度

評估管理制度是企業(yè)運營的核心組成部分，它旨在確保公司的各項活動、員工表現(xiàn)以及業(yè)務(wù)成果得到有效衡量和分析。這樣的制度涵蓋了多個層面，以促進組織的持續(xù)改進和優(yōu)化。

包括哪些方面

1. 目標設(shè)定：明確公司及各部門的目標，這些目標應(yīng)具體、可量化，以便進行有效評估。

2. 績效指標：定義關(guān)鍵績效指標（kpis），用于追蹤和衡量業(yè)務(wù)表現(xiàn)。

3. 數(shù)據(jù)收集：建立系統(tǒng)性的數(shù)據(jù)收集機制，確保評估的數(shù)據(jù)準確、全面。

4. 審核流程：設(shè)定定期評估的時間表，以及審核過程和標準。

5. 反饋機制：創(chuàng)建反饋渠道，讓員工能對評估結(jié)果提出意見和建議。

6. 獎懲制度：根據(jù)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的激勵和懲罰措施。

7. 持續(xù)改進：評估制度需要不斷調(diào)整和完善，以適應(yīng)公司的發(fā)展變化。

重要性

評估管理制度的重要性在于：

1. 提升效率：通過明確的績效指標，員工能更好地了解工作重點，提高工作效率。

2. 促進公平：公正的評估有助于建立公平的工作環(huán)境，增強員工的歸屬感和滿意度。

3. 識別問題：及時發(fā)現(xiàn)問題，為管理層提供決策依據(jù)，防止小問題演變成大問題。

4. 鼓勵成長：評估結(jié)果可以作為員工發(fā)展和培訓的參考，推動個人和團隊的成長。

5. 激勵機制：獎懲制度能夠激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)新力，提升整體業(yè)績。

方案

1. 設(shè)立跨部門評估小組，負責制定和執(zhí)行評估標準，確保制度的公正性和客觀性。

2. 對各部門kpis進行季度審核，根據(jù)業(yè)務(wù)變化適時調(diào)整，保持其相關(guān)性和有效性。

3. 引入360度反饋，結(jié)合上級、同事、下屬和自我評價，形成全面的評估視角。

4. 制定透明的獎懲政策，公開表彰優(yōu)秀表現(xiàn)，同時對改進空間大的員工提供支持和指導。

5. 定期舉行評估反饋會議，讓員工有機會表達對評估制度的看法，鼓勵參與制度的改進。

評估管理制度的成功實施，不僅需要管理層的支持，也需要全體員工的理解和配合。通過持續(xù)優(yōu)化，我們可以構(gòu)建一個既能驅(qū)動業(yè)務(wù)增長，又能促進員工發(fā)展的評估體系。

評估管理制度范文

第1篇鎮(zhèn)z小學教學管理評估制度

鎮(zhèn)小學教學管理評估制度

一、有健全的教學管理規(guī)章制度和考核制度,并定期進行考核;按教學(課程)計劃要求,各年級開設(shè)學科和開出課時完全符合規(guī)定,教學進度和難度適中,分組實驗平均開出率≥98%,演示實驗開出率達100%。

二、有健全的教學常規(guī)規(guī)章制度和考核辦法,定期進行考核;教師有沒有上課不備課的現(xiàn)象,每周集體備課時間≥2課時,教案規(guī)范率≥95%;每周教研活動時間≥2課時;每學期全校性教學觀摩活動和教學工作會議均≥2次,領(lǐng)導對教學活動主要環(huán)節(jié)檢查≥3次并有記錄。

三、有健全的減輕學生課業(yè)負擔的規(guī)章制度,有定期檢查和處理措施;作業(yè)量不超出有關(guān)規(guī)定;不占用晚間或節(jié)假日給全班學生上課輔導,不擅自組織統(tǒng)一考試,不濫發(fā)學習資料;不以學生成績或升學率給班級、學生、教師排名次,不編重點班。重視培養(yǎng)和發(fā)展學生特長,學生參加課外興趣小組活動做到參加人數(shù)比例≥60%;學生閱覽圖書每周≥2次,借閱圖書每周≥1次;組織公益勞動或社會實踐活動每學期≥6次。

四、教研組有工作計劃,有活動記錄,每個教研組和50%以上教師有教研專題,部分研究成果達到區(qū)級水平。有計劃地在教學方法、教學手段、教學評估等某一領(lǐng)域,進行全校性的改革,成果達到市級水平。

五、學籍管理制度健全,檔案系統(tǒng)完備(初中學籍管理完全符合管理規(guī)定)。

六、執(zhí)行有關(guān)學籍管理規(guī)定,不亂招借讀生,無復讀生,無人為形成的大班額,出具學籍證明沒有違反規(guī)定。

七、制止學生流失的措施全面、得力(小學鞏固率達100%)。

八、有健全的貫徹《學校體育工作條例》的規(guī)章制度和學年(學期)工作計劃;領(lǐng)導全面研究體育工作每學期≥2次。按《國家學生體育健康標準》組織訓練、測試、分析、調(diào)控;有市級水平的本校傳統(tǒng)項目的運動隊;每學年召開運動會≥1次,全校性單項比賽≥7次。

九、有健全的貫徹《學校衛(wèi)生工作條例》的規(guī)章制度和學年(學期)工作計劃;領(lǐng)導全面研究衛(wèi)生工作每學期≥2次。上好衛(wèi)生課,定期通過專題講座和板報進行健康教育和安全教育;定期監(jiān)督、檢查學習和生活環(huán)境;對《條例》規(guī)定的9種常見病的群體預防和矯治措施得力。每年對學生體檢1次,體檢檔案資料健全、規(guī)范。

第2篇公司國有資產(chǎn)評估管理辦法

公司國有資產(chǎn)評估管理辦法

第一章總則

第一條為了正確體現(xiàn)國有資產(chǎn)的價值量,保護國有資產(chǎn)所有者和經(jīng)營者、使用者的合法權(quán)益,制定本辦法。

第二條公司本級及所屬子公司(以下簡稱占有單位)有下列情形之一的,應(yīng)當進行資產(chǎn)評估:

(一)資產(chǎn)拍賣、轉(zhuǎn)讓;

(二)企業(yè)兼并、出售、聯(lián)營、股份經(jīng)營、涉外合作經(jīng)營;

(三)企業(yè)清算;

(四)資產(chǎn)抵押;

(五)依照國資委有關(guān)規(guī)定需要進行資產(chǎn)評估的其他情形。

第三條國有資產(chǎn)評估范圍包括:固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)。

第四條公司本級及所屬子公司必須建立資產(chǎn)評估項目的檔案管理,做好項目統(tǒng)計分析報告工作。

第二章組織管理

第五條公司本級及所屬子公司的國有資產(chǎn)評估工作,必須委托具有國有資產(chǎn)評估資格證書的資產(chǎn)評估公司、會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等社會中介機構(gòu),并遵循真實性、科學性、可行性原則,依照國家規(guī)定的標準、程序和方法進行評定和估算。

第六條公司委托資產(chǎn)評估機構(gòu)進行資產(chǎn)評估時,應(yīng)當如實提供有關(guān)情況和資料;并對所提供情況和資料的真實性、合法性和完整性負責,不得隱匿或虛報資產(chǎn),不得以任何形式干預評估機構(gòu)的正常執(zhí)業(yè)行為。同時,在資產(chǎn)評估前,應(yīng)取得受托中介機構(gòu)對有關(guān)資產(chǎn)的真實性、合法性和完整性情況作出承諾。

第三章評估程序

第七條公司本級及子公司發(fā)生國有資產(chǎn)評估按照下列程序進行:

(一)申請立項;向××市國資委提交資產(chǎn)評估立項申請書,并附財產(chǎn)目錄和有關(guān)會計報表等資料。

(二)資產(chǎn)清查;對所需評估的資產(chǎn)、債權(quán)、債務(wù)進行全面清查,核實資產(chǎn)帳面與實際是否相符,經(jīng)營成果是否真實,據(jù)以作出鑒定。

(三)評定估算;委托資產(chǎn)評估機構(gòu)對被評估資產(chǎn)的價值進行評定和估算,并出具資產(chǎn)評估結(jié)果報告書。

(四)驗證確認;公司收到資產(chǎn)評估機構(gòu)的資產(chǎn)評估結(jié)果報告書后必須及時上報××市國資委審查,經(jīng)其同意方可確認資產(chǎn)評估結(jié)果。

第八條公司收到××國資委資產(chǎn)評估確認通知書或者裁定通知書后,將根據(jù)國家有關(guān)財務(wù)、會計制度進行帳務(wù)處理。

第四章評估項目的查處

第九條公司本級及所屬子公司違反規(guī)定,有下列情形之一的,由集團總經(jīng)理室責令改正:

1、應(yīng)當進行資產(chǎn)評估而未進行評估;

2、未辦理核準或備案手續(xù)的;

3、向評估機構(gòu)提供虛假情況和資料,或與評估機構(gòu)串通作弊導致評估結(jié)果失實的;

4、因其他原因造成評估結(jié)果不實的。

第十條公司本級及所屬子公司在國有資產(chǎn)評估中故意隱瞞事實,造成國有資產(chǎn)流失的,對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員,按《××省國有資產(chǎn)流失查處試行辦法》(省政府第149號令)的規(guī)定進行處罰。

第十一條資產(chǎn)評估機構(gòu)在國有資產(chǎn)評估活動中違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的,提請××國資委給予處罰。

第十二條本辦法自年月日起施行。

第3篇某某物業(yè)公司項目分級評估管理辦法

某物業(yè)公司項目分級評估管理辦法

隨著物業(yè)管理法制化、規(guī)范化、市場化的發(fā)展,為抓住機遇,主動參與市場競爭與合作,貫徹__物業(yè)五年規(guī)劃中提出的產(chǎn)業(yè)規(guī)模化、品牌最優(yōu)化、綜合效益最大化的發(fā)展方針,對外面向市場及廣大客戶展示__物業(yè)的專業(yè)風范,對內(nèi)賦予物業(yè)管理全新的內(nèi)核和精神。針對總部發(fā)展方針并結(jié)合nj公司發(fā)展需要,進一步明確項目現(xiàn)場管理的責、權(quán)、利,增強項目管理的綜合效益、規(guī)范運作和風險防范意識,體現(xiàn)高品質(zhì)、高回報,完善內(nèi)部競爭機制,充分發(fā)掘內(nèi)部潛力,做好資源優(yōu)化配置,促進項目的可持續(xù)性發(fā)展,努力實現(xiàn)總部規(guī)劃中要求的成為cbd高級物業(yè)管理資深專家、物業(yè)管理企業(yè)顧問專業(yè)機構(gòu)、規(guī)模化物業(yè)服務(wù)之先導企業(yè)的三個市場定位,對在管項目進行管理等級評定。

為體現(xiàn)項目等級的科學性和公平性,企業(yè)管理與培訓部根據(jù)項目品牌效益、經(jīng)濟效益、規(guī)模效益等綜合因素,分6大類,19個細目建立項目評估體系,對nj公司在管項目進行分類:(具體辦法見附件)

說明:

1、90分以上(含90分)為a類;70分-89分為b類;70分以下為c類。

2、a類項目年利潤必須超過20萬,對應(yīng)完成利潤總額得滿分;b類項目年利潤為5-10萬;c類項目年利潤為0-5萬。

3、根據(jù)項目分類,由行政與人力資源部擬定人員配置、年薪制及資源支持具體配套辦法。本辦法每年審核一次,并重新審定項目類別,體現(xiàn)持續(xù)改進和發(fā)展的原則。

4、本辦法由項目主管部門企業(yè)管理與培訓部根據(jù)《項目等級評估表》內(nèi)所列內(nèi)容組織項目等級評估,評估結(jié)果由總經(jīng)理辦公會議審核確定。

第4篇爆破作業(yè)項目安全評估管理規(guī)范

第一條需要進行安全評估的爆破作業(yè)項目:__市內(nèi)進行的所有爆破工程項目均需進行爆破安全評估。

第二條經(jīng)公安機關(guān)審批的爆破作業(yè)項目,在提交申請前,應(yīng)由符合《爆破作業(yè)單位資質(zhì)條件和管理要求》(ga900-2022),要求具有一、二級資質(zhì)的爆破作業(yè)單位進行安全評估。一級資質(zhì)單位可進行所有級別爆破工程項目的安全評估;二級資質(zhì)單位可進行b級(含)以下級別的爆破工程項目安全評估。

第七條爆破安全評估應(yīng)包括下列主要內(nèi)容:

1. 爆破作業(yè)單位的資質(zhì)是否符合規(guī)定:包括單位、人員的資質(zhì)等級以及其有效期的評估認證;

2. 爆破作業(yè)項目的等級是否符合規(guī)定:根據(jù)《爆破安全規(guī)程》(gb6722-2022)相關(guān)規(guī)定;

3. 設(shè)計所依據(jù)的資料是否完整:根據(jù)目前執(zhí)行的爆破及施工領(lǐng)域相關(guān)行為規(guī)程、規(guī)范和標準,以及專業(yè)技術(shù)成果進行評估;

4. 設(shè)計方法、設(shè)計參數(shù)是否合理;

5. 起爆網(wǎng)絡(luò)是否可靠;

6. 設(shè)計選擇方案是否可行;

7. 存在的有害效應(yīng)及可能影響的范圍是否全面;

8. 保證工程環(huán)境安全的措施是否可行;

9. 制定的應(yīng)急預案是否適當。

第三條爆破安全評估的主要受理方式和步驟:

1. 針對承擔的爆破作業(yè)項目類型,應(yīng)由委托單位選擇具有相應(yīng)爆破資質(zhì)等級與作業(yè)范圍的評估單位,并提供爆破作業(yè)合同、設(shè)計施工組織方案等有關(guān)資料;

2. 經(jīng)評估單位受理后與委托單位簽訂安全評估合同,指定3名具有《爆破作業(yè)人員許可證》相應(yīng)級別與作業(yè)范圍的爆破工程技術(shù)人員參加評估活動。

對社會影響較大的重點工程、環(huán)境十分復雜或建(構(gòu))筑物特殊的爆破項目,必要時應(yīng)要請相關(guān)專業(yè)的知名爆破莊家參加咨詢;

評估前,a級爆破項目需邀請相關(guān)專業(yè)的專家進行爆破方案評審會,b級以下項目根據(jù)需要也可進行相應(yīng)專家評審會。評審專家由相關(guān)專業(yè)和爆破專家?guī)斐蓡T組成,一般為3-7人;

方案評審會和安全評估會可合并進行,會前應(yīng)組織參與評審、評估的各方人員踏勘爆破作業(yè)現(xiàn)場;

由評估單位確定評估時間、地點,通知評估人員出席評估會,邀請爆破作業(yè)所在地轄區(qū)公安機關(guān)、行業(yè)協(xié)會、委托單位、監(jiān)理單位、承擔項目設(shè)計的爆破作業(yè)單位技術(shù)負責人等各方列席評估會;

評估會議由公安部門組織,專家評審會組長主持,委托單位承辦。首先由承擔項目的爆破作業(yè)單位介紹工程概況和設(shè)計施工方案,必要時通過投影出示圖表、影視等視聽資料配合說明。再由評估人員發(fā)表評估意見或建議,與會各方可提出質(zhì)詢或表達建議。會后形成專家評審意見,由專家組人員逐一簽名據(jù)證(蓋公章);

在專家評審意見的基礎(chǔ)上,評估單位組織評估人員評議后,提出評估報告,評估報告內(nèi)容應(yīng)該翔實,結(jié)論應(yīng)當明確,由評估人員逐一簽名據(jù)證(蓋公章);

8. 對較為單一或?qū)Π踩绊懖淮蟮囊话鉩、d級爆破作業(yè)項目的安全評估,可簡化評估程序。由評估單位指定2名評估人員對爆破設(shè)計施工方案進行評審,提出評估報告(蓋章);

第四條爆破安全評估不得由承擔項目的爆破作業(yè)單位或委托單位不經(jīng)申請程序或步驟,隨意指定個人走過場簽名蓋章。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)其評估無效。

第五條經(jīng)安全評估的爆破設(shè)計,爆破作業(yè)單位不得任意更改。經(jīng)安全評估否定的爆破設(shè)計,應(yīng)重新評估。施工中若發(fā)現(xiàn)實際情況與評估時提交的資料不符,需修改原設(shè)計的,對重大修改部分應(yīng)重新上報評估。

第六條安全評估單位和人員有權(quán)直接對承擔項目的爆破作業(yè)單位的最終設(shè)計施工方案進行監(jiān)督,或建議安全監(jiān)理單位實施監(jiān)督。

第七條經(jīng)公安機關(guān)審批的爆破作業(yè)項目,爆破作業(yè)單位如果不按最終設(shè)計方案施工的,應(yīng)責令停止施工或監(jiān)督修改。

第5篇風險評估和管理控制規(guī)范

一、引言

過去企業(yè)一直沒有停止過風險管理的實踐與研究,不同地區(qū)的企業(yè)對風險及風險管理的認識深度及廣度也不相同。水泥生產(chǎn)企業(yè)作為重要的原材料生產(chǎn)企業(yè)處在這種動態(tài)變化的市場環(huán)境之中,如何做好風險管理是我們必須要考慮到的問題。

二、風險管理的內(nèi)涵及其意義

所謂風險管理,是指企業(yè)面對風險時,采取科學有效的方法,以便用最小的成本獲得最大安全保障利益的管理活動。美國國家虛假財務(wù)報告委員會贊助機構(gòu)研究小組對企業(yè)風險管理的定義是:企業(yè)風險管理是由企業(yè)的董事會、管理層和其他人員實施的從戰(zhàn)略層面開始并貫穿整個企業(yè)的一個過程。這個過程的設(shè)計是為了及時識別可能影響企業(yè)的潛在事件并按企業(yè)接受風險的態(tài)度管理風險,為實現(xiàn)企業(yè)目標提供合理的保證。由于各種不確定因素的影響,企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風險。企業(yè)必須而且及時采取必要的措施對風險進行控制,才能避免或降低風險給企業(yè)帶來的損失,從而確保企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。因此,有效地對各種風險進行管理對企業(yè)來說具有非常重要的意義。

1、有利于企業(yè)做出正確的決策

在世界經(jīng)濟全球化發(fā)展的今天,企業(yè)所面臨的經(jīng)營環(huán)境越來越復雜,不確定的因素越來越多,決策更加復雜和困難。企業(yè)只有建立起有效的風險管理機制,實施有效的風險管理,充分分析各種風險,才能在變幻莫測的經(jīng)濟環(huán)境中做出正確的決策。

2、有利于保護企業(yè)資產(chǎn)的安全和完整

企業(yè)為了保證有足夠的資源進行經(jīng)營生產(chǎn),實現(xiàn)預期的利潤,必須采取各種有效的風險控制措施,實施風險管理,才能保證企業(yè)各項資產(chǎn)的安全和完整,否則企業(yè)的資產(chǎn)將會遭到巨大的損失。

3、有利于實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營活動目標

企業(yè)經(jīng)營活動的目標是追求股東價值最大化、利潤最大化。但在實現(xiàn)這一目標的過程中,難免會遇到各種各樣的不利因素的影響,從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標的實現(xiàn)。因此,企業(yè)必須進行風險管理,化解各種不利因素的影響,以保證企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。

三、水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理中的問題

水泥生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)在的風險管理活動有以下特點:一是沒有專門的人員或機構(gòu)進行企業(yè)風險管理活動,每個人或部門往往只針對自己工作中的風險獨立地采取一定對策,缺乏系統(tǒng)性、全局性。更有一些企業(yè)及部門根本就沒有風險及風險管理概念及意識;二是企業(yè)中的風險管理基本上是一種被動式的管理,只有出現(xiàn)影響企業(yè)生存和發(fā)展的重大問題時才查找原因,制定對策,而且大多流于形式,不能解決實際問題;三是缺乏系統(tǒng)、科學的風險管理理論方法指導。

四、水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理的對策

由上述分析可以看出,我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀確實不容樂觀。本文認為,加強風險管理可以考慮從以下幾個方面入手。

1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對企業(yè)風險管理的職能部門進行有效整合

合理的組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素,如果它都存在極大的缺陷,那么,其它因素即使構(gòu)建得再完美,也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風險管理的角度來看,組織結(jié)構(gòu)可以認為是公司治理結(jié)構(gòu)在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的具體落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到普通員工等的層級安排,還包括授權(quán)界定、權(quán)限劃分以及相關(guān)的報告體系等制度安排。這一組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能夠及時地任命風險責任人,連貫并有效地實施溝通計劃,并且在風險管理領(lǐng)域恰當?shù)嘏渲觅Y源,通過這種方式實現(xiàn)風險管理在企業(yè)內(nèi)部的各個層次和部門中的整合應(yīng)用,從而確保風險管理成為滲透于企業(yè)各項活動(如生產(chǎn)經(jīng)營活動,戰(zhàn)略管理活動,其它的職能管理等)中的一系列行動。此外,組織結(jié)構(gòu)的建立還應(yīng)能分清風險管理與風險監(jiān)控的特定作用與責任。具體來說,合理的風險管理組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng),應(yīng)分為幾個層次,各層次及其人員具有不同的地位和職責。

(1)董事會。設(shè)有關(guān)風險管理的專門委員會,它總攬全局,對企業(yè)的風險管理負有監(jiān)督職責,執(zhí)行批準對策、評估效率的風險管理任務(wù)。風險管理委員會可以同董事會的其他委員會(戰(zhàn)略、薪酬、審計等)職能交互進行,保證風險管理的權(quán)威性,同時必須充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。

(2)總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應(yīng)對企業(yè)的風險管理最終負責,并且應(yīng)全面執(zhí)行風險管理任務(wù),主要包括評估風險優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)與風險、戰(zhàn)略與政策的管理任務(wù)。

(3)風險管理職能部門。本部門設(shè)風險主管,它對風險管理的執(zhí)行進行具體安排,協(xié)調(diào)各部門、各機構(gòu)的決策,指派風險責任人并設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績評價方式,配置資源與資本、管理風險與收益等,并保持與風險管理委員會進行適時地溝通。

(4)風險管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風險管理職能部門的日常風險管理活動進行監(jiān)控的職能,并且應(yīng)保持與風險管理委員會的溝通。

2、推行一套行之有效的風險管理方法體系

所謂行之有效的風險管理方法體系,主要包括對風險的描述,各種類型風險因素的識別,各個風險因素對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所造成的影響大小,以及對風險的分析、評價、反饋報告等所采用的各類科學的方法。通用的風險管理的方法體系是有效完成風險管理的前提,能夠保證企業(yè)在一個完整的風險管理過程中對風險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控,其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

(1)對企業(yè)常見的基本風險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務(wù)流程,界定的重點是風險的來源、重要性及帶來的影響。接下來,結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對風險加以更為直觀的描述,進行風險因素分析、采用相應(yīng)的方法(層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等)評價風險的大小并且結(jié)合企業(yè)的風險偏好。這樣可以對企業(yè)的風險管理進行定性的說明與定量的評價,從而為企業(yè)進行有效的風險管理提供依據(jù)。

(2)擬定企業(yè)風險管理的目標。將企業(yè)風險管理的目標進行具體的細分,列成圖表的形式,其中包括對人、財、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風險管理目標,還包括戰(zhàn)略層面的風險管理目標,這樣可以指導企業(yè)對需要改進的各類風險及時采取適當措施。當然,在選擇管理措施時也應(yīng)依據(jù)目標對風險進行評估。

(3)風險績效管理。當風險管理到達一個階段性的時刻,企業(yè)可以通過風險反饋報告來了解風險管理的結(jié)果,從而為相應(yīng)的績效管理提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。風險反饋報告中應(yīng)包含風險管理責任人的目標、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。

(4)在不斷發(fā)展的動態(tài)過程中推進風險的管理。在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動中,由于風險所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷發(fā)展變化,風險本身也要發(fā)生變化。因此,企業(yè)應(yīng)保持動態(tài)的思維方式,以便持續(xù)地學習和更新風險管理能力。風險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解:一是對風險的識別與衡量應(yīng)持續(xù)地進行;二是對于每一個既定的風險,其管理過程一直隨時間向既定目標不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問,風險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的益處,既包括將企業(yè)的業(yè)務(wù)活動與風險管理的有機結(jié)合,也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構(gòu)前瞻性、應(yīng)變性的增強。

3、吸引人才

風險管理的具體工作是靠人來完成的,所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃,在人員的配置方面一定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術(shù),又懂管理的人員來完成這個工作,因為風險管理涉及到很多技術(shù)和經(jīng)濟方面的內(nèi)容,一般的管理人員和技術(shù)人員是完不成這個工作的。我國水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營為主,由于受到自身條件的限制,很難吸引到相關(guān)的專業(yè)人員,這就要求企業(yè)的高級管理人員一定要有戰(zhàn)略的眼光,把吸引人才作為關(guān)系到企業(yè)生死存亡的大事來抓,因為企業(yè)要發(fā)展,不能永遠依賴現(xiàn)有的資源和環(huán)境,要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風險管理部門所需的資金,滿足他們的需要,而目前我國水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊張的情況,受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營思想的影響,風險管理部門所需資金多數(shù)還有問題,更不用說開展具體的工作了。

因此,水泥生產(chǎn)企業(yè)要發(fā)展,要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產(chǎn)企業(yè),達到能夠引領(lǐng)世界水泥生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和高水平的管理,都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風險管理工作。

哈爾濱三發(fā)新型節(jié)能建材有限責任公司

年月日

第6篇風險評估和控制管理規(guī)范

水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理

我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀確實不容樂觀。加強風險管理可以考慮從以下幾個方面入手。

1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對企業(yè)風險管理的職能部門進行有效整合

2、推行一套行之有效的風險管理方法體系

3、吸引人才

第7篇危害辨識風險評估管理規(guī)定

1目的

危害識別、風險評價與風險控制,是安全標準化管理工作的核心,認真做好危害識別和風險評價,對于防止各類事故發(fā)生、保障廣大職工生命安全、身體健康起到積極的作用。通過對生產(chǎn)作業(yè)的危險有害因素進行識別和風險評價,根據(jù)評價結(jié)果,有針對性地采取風險預防和削減措施,使風險達到可接受的程度。

2適用范圍

適用于本公司的所有生產(chǎn)活動,包括規(guī)劃、設(shè)計、新改擴建、供應(yīng)、生產(chǎn)、儲存、運輸、銷售、檢維修、檢驗、分析、后勤服務(wù)等中危害識別和風險評價、風險控制的管理。

3規(guī)范性引用文件

《重大危險源辯識》gb18218-2009

《生產(chǎn)過程危險有害因素分類與代碼》(gb/t13861-92)

4職責與分工

4.1生產(chǎn)廠長負責組織公司的危險有害因素識別和風險評價工作,審批重大危險因素。

4.2行政部是本制度歸口管理部門,負責建立并保持《危害識別和風險評價管理制度》,負責指導各車間部門進行危害識別和風險評價工作,負責巨大風險和重大風險的評價分析,負責公司各車間、部門風險評價記錄的審查與控制效果的驗證,建立、更新《重大危險源檔案》,定期進行風險信息更新。

4.3各車間、部門負責人負責低風險(等級判定在重大風險以下,不包括重大風險的各級風險)的風險分析記錄審查與控制效果驗證。

4.4風險評價和控制主要為從事該工作的人員服務(wù),要求該項工作的從業(yè)人員進行評價。評價初期,可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓和指導,進行示范,漸而轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評價。

4.5非本部門人員到本部門從事某項工作時,風險評價和控制以本部門為主,車間為輔一起討論、分析,評價與分析的人員簽字也應(yīng)包括兩部門人員。審核審定由施工單位管理人員、負責人員進行。

4.6同一個項目涉及多個部位作業(yè)的(如設(shè)備、電氣、儀表、幾個施工單位等),由各部門自行分析評價后,項目負責人進行匯總。

5內(nèi)容與要求

5.1風險的分級管理

5.1.1風險評價依據(jù)本制度附錄a《風險評價準則》進行分級。

5.1.2各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價。

5.1.3作業(yè)風險:巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經(jīng)行政部復檢簽字后,報公司領(lǐng)導批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后,所行政部終審批準;中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在部門負責人簽字終審批準。

5.1.4崗位(裝置、部位等)風險:巨大風險和重大風險所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置重點部位管理制度》進行管理;中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風險。

5.1.5風險評價、分析職責

a)項目規(guī)劃、設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)從事設(shè)立安全評價

b)項目的建設(shè)應(yīng)由項目組進行風險分析并做好風險控制記錄

c)項目投產(chǎn)運行后,常規(guī)和非常規(guī)活動風險由各車間進行分析并做好風險控制記錄,氯堿系統(tǒng)的開停車風險由生產(chǎn)科調(diào)度分析并做好風險控制記錄

d)工藝變更應(yīng)由生技科做好風險分析并做好控制記錄

e)設(shè)備新增或拆除應(yīng)由設(shè)備科負責組織分析,并做好風險控制記錄

f)事故及潛在緊急情況的風險由所在車間進行評價分析,并做好控制記錄

g)進入作業(yè)作業(yè)場所的人員活動,均由所在車間部門進行作業(yè)風險分析,并做好控制記錄

h)作業(yè)場所的設(shè)施設(shè)備的風險應(yīng)由據(jù)部門進行分析,并做好控制記錄

i)人為因素,包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應(yīng)由所在部門進行分析,并做好控制記錄

5.2風險評價方法選擇

5.2.1直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析(jha)

5.2.2崗位、部位、裝置等風險評價方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險性分析(lec)

5.2.3重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風險評價為安全檢查表法(scl)

5.2.4新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計評價方法為危險與可操作性研究(hazop)。

5.2.5經(jīng)公司領(lǐng)導批準的其它方法。

5.3評價準則

公司風險評價按附錄a《風險評價準則》進行,需進行定量的風險評價由評價小組人員采用適合的評價準則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)的機構(gòu)自行選用評價準則。

5.4風險評價活動實施步驟

5.4.1生產(chǎn)廠長主持風險評價活動,成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全和安全管理經(jīng)驗豐富的人員組成。

5.4.2危害辯識,實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。

5.4.3通過定性或定量評價,確定評價目標的風險等級。

5.4.4根據(jù)評價結(jié)果,提出控制措施。

5.4.5得出評價結(jié)論。

5.4.6風險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:

a)火災(zāi)、爆炸;

b)中毒、窒息;

c)有毒有害物料、氣體的泄漏;

d)高溫等異常環(huán)境;

e)人機工程因素(指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配、使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理、心里特征,從而使操作簡便準確、失誤少);

f)電擊、觸電及電弧燒傷;

g)物體或人員高處墜落;

h)機械傷害;

i)噪聲;

j)設(shè)備的腐蝕、缺陷;

k)潛在危險及其變異;

l)其它

5.5確定重大風險

5.5.1依據(jù)有法律法規(guī)的要求

5.5.2風險發(fā)生的可能性和嚴重性

5.5.3公司的聲譽和社會關(guān)注度等

5.6風險控制的內(nèi)容

5.6.1選擇風險控制措施時,應(yīng)考慮:

a)控制措施的可行性和可靠性

b)控制措施的先進性安全性

c)控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行狀況

d)可靠的技術(shù)保障及服務(wù)

5.6.2控制措施應(yīng)包括并按如下順序:

a)工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全

b)管理措施,實現(xiàn)規(guī)范管理

c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識

d)個體防護措施,減少職業(yè)傷害

5.6.3風險控制管理

根據(jù)風險評價的結(jié)果,落實所選的風險控制措施,將風險控制在可接受的程度。對于確定的重大風險項目,需建立檔案,內(nèi)容包括:

a)風險評價報告及技術(shù)結(jié)論

b)評審意見

c)隱患治理方案,包括資金概算情況等

d)治理時間表和負責人

e)竣工驗收報告

5.2風險信息更新

不間斷地組織風險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患,定期評審或檢查風險控制結(jié)果。風險評價的頻次為每年一次,當下列情況發(fā)生時,公司應(yīng)及時進行風險評價:

a)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

b)操作變化或工藝改變;

c)新建、改建、擴建、技改項目;

d)有對事故、事件或其他信息的新認識;

e)組織機構(gòu)發(fā)生較大變動。

5.3重大危險源控制系統(tǒng)

5.8.1重大危險源的辯識:按照《重大危險源的辯識》gb18218-2000規(guī)定,識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的重大危險源。

5.8.2重大危險源的管理執(zhí)行《重大危險源管理制度》

5.9風險管理的宣傳和培訓

定期對從業(yè)人員進行風險培訓,培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應(yīng)急預案等。增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識本崗位的風險,并掌握控制風險的技能。

6相關(guān)記錄

《作業(yè)活動清單》

《重大危險源辯識記錄》

《工作危害分析記錄表(jha)》

《安全檢查分析記錄表(scl)》

《作業(yè)條件危險性分析記錄表(lec)》

《預先危險性分析記錄表(pha)》

《危險與可操作性研究分析記錄表(hazop)》

《巨大及重大風險與控制措施清單》

大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)藝海玻璃有限公司

第8篇產(chǎn)品風險評估與控制管理工作程序

1.目的:

為了控制可能會影響產(chǎn)品品質(zhì)或?qū)θ藛T造成傷害的物理、化學和微生物污染的風險。通過風險評估, 降低風險發(fā)生, 提高質(zhì)量意識, 特制定此程序

2.范圍:

本公司生產(chǎn)制造中來料, 半成品加工, 成品組裝, 包裝等所有環(huán)節(jié)可能會影響產(chǎn)品品質(zhì)或?qū)θ藛T造成傷害的物理、化學和微生物污染的過程、場所,工作環(huán)節(jié)均屬之。

3.權(quán)責:

行政處:負責對工作環(huán)境,人員方面的風險評估及管控措施的跟進;

制造處:負責生產(chǎn)過程中的風險評估及管控措施的跟進;

制造處:負責原物料和產(chǎn)品維護方面的風險評估及管控措施的跟進;

4.作業(yè)內(nèi)容

4.1 產(chǎn)品風險評價準則

4.1.1 風險嚴重度評價準則

4.2產(chǎn)品風險發(fā)生頻度評價準則:

4.3產(chǎn)品風險探測度評價準則:

4.4產(chǎn)品風險順序數(shù)計算方法

4.4.1 風險順序數(shù)(rpn)=風險嚴重度(s),頻度(o)和探測度(d)的乘積。

4.4.2當s≥7且rpn≥60時,視為緊急狀態(tài),必須采取改進措施。

4.4.3當s<7且rpn≥100時,視為緊急狀態(tài),必須采取改進措施。

5.0評估作業(yè)程序

5.1供方評估

5.1.1要對供應(yīng)商進行環(huán)保要求、信譽度、環(huán)?？刂七^程等進行評估,特別是新開發(fā)供方要加大力度評估

5.1.2所有的環(huán)保物料一定要有有材質(zhì)驗證報告和sgs證明。

5.1.3須同供應(yīng)商簽訂《不使用環(huán)境物質(zhì)證明書》,如材料或治工具出現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量問題,供應(yīng)商需負全部責任。

5.2工程評估

5.2.1樣品過程的評估。

5.2.2環(huán)保資料輸出、輸入進行嚴格管理。

5.2.3針對環(huán)保特殊性進行評估。

5.2.4環(huán)保物料有效的驗證書確認。

5.3物控評估

5.3.1環(huán)保物料的輸入、輸出重點管理。

5.3.2所有環(huán)保物料的存放、發(fā)放、不良品進行監(jiān)控和管理。

5.3.3環(huán)保產(chǎn)品輸送過程有效監(jiān)管。

5.3.3評估所有高風險的物料。

5.4生產(chǎn)評估

5.4.1環(huán)保生產(chǎn)現(xiàn)場互相交叉感染的危險地方。

5.4.2環(huán)保物料使用過程和產(chǎn)品組裝過程存在的問題點。

5.4.3生產(chǎn)過程的突發(fā)事件應(yīng)急措施。

5.5品質(zhì)評估

5.5.1所有環(huán)保物料驗收過程管理。

5.5.2在生產(chǎn)過程中的半成品、成品及不良品的監(jiān)控。

5.5.3已到目的地的成品、信息反饋或者到達目的地發(fā)生的不良品進行追蹤,并加于管理。

5.6小組評估

5.6.1風險評估小組

5.6.2風險評估要按順序從高到低進行評估、高高、高中風險應(yīng)起動控制措施并討論總結(jié)。

5.6.3特別是高風險評估方案歸檔,并加于持續(xù)改善和嚴格監(jiān)管。

5.6.4所有設(shè)備、夾具、評估。

5.6.5各部門要不定期對環(huán)保工作人員意識上評估。

5.6.6各部門要不定期對制造、過程、物料、設(shè)計、法律法規(guī)評估。

5.6.7對于高風險,在評估表格要用不同字體或顏色區(qū)別。

6.0參考文件及表格附件:

6.1產(chǎn)品潛在危害風險評估報告

6.2 其他潛在危害風險評估報告

產(chǎn)品潛在危害風險評估報告

項目評估

評估內(nèi)容

風險評價

風險順序數(shù)(rpn)

頻度(o)

危害嚴重度(s)

風險探測性(d)

來料

生物性

螞蟻等生物蟲體

化學性

電子電氣產(chǎn)品中限用的六種物質(zhì)(鉛、鎘、汞、六價鉻、多溴聯(lián)苯、多溴二苯醚)超標

物理性

金屬等異物

注塑

生物性

螞蟻等生物蟲體

化學性

塑膠件中含有的增塑劑(鄰苯二甲酸二丁脂)超標

物理性

金屬等異物

噴印

生物性

螞蟻等生物蟲體

化學性

油墨中含有的塑膠著色劑(重鉻酸鈉二水合物)超標

物理性

金屬等異物

制線

生物性

螞蟻等生物蟲體

化學性

塑膠件中含有的增塑劑(鄰苯二甲酸二丁脂)超標

焊錫中的鉛含量超標

物理性

金屬等異物

喇叭制作

組裝焊接

生物性

螞蟻等生物蟲體

化學性

焊錫中的鉛含量超標

物理性

烙鐵頭殘留的鉛含量超標

膠件粘合

生物性

螞蟻等生物蟲體

化學性

膠水中的增塑劑(鄰苯二甲酸丁芐脂)含量超標

物理性

金屬等異物

聽音檢驗

生物性

螞蟻等生物蟲體

化學性

粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標

物理性

金屬等異物

外觀檢驗

生物性

螞蟻等生物蟲體

化學性

粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標

物理性

金屬等異物

成品包裝

生物性

螞蟻等生物蟲體

化學性

包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標

物理性

刀片掉入包裝箱內(nèi),造成割傷

成品檢驗

生物性

螞蟻等生物蟲體

化學性

包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標

物理性

金屬等異物

成品裝箱

生物性

螞蟻等生物蟲體

化學性

包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標

物理性

金屬等異物

出貨

生物性

螞蟻等生物蟲體

化學性

包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標

物理性

金屬等異物

第9篇危險源風險評估管理制度

1、目的

依據(jù)有關(guān)標準對本單位的危險設(shè)施或場所進行重大危險源辨識與安全評估。采用科學合理的評價方法進行危險源辨識、分類和危險源(風險評估)、分級,確定危險源及重大危險源(包括企業(yè)確定的重大危險源)。。提出最優(yōu)控制方案,有效預防各類事故的發(fā)生,減少財產(chǎn)損失和避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。

2、適用范圍

依據(jù)《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》(aq/t9006-2010)及冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范評分細則結(jié)合本公司的實際情況,確定本公司的危險源(風險評估)范圍如下:

(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;

(2)常規(guī)和非常規(guī)活動;

(3)事故及潛在的緊急情況;

(4)所有進入作業(yè)場所的人員活動;

(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;

(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品;

(7)丟棄、廢棄、拆除與處置;

(8)企業(yè)周圍環(huán)境;

(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

3、職責

3.1主要負責人直接負責危險源(風險評估)領(lǐng)導工作,組織制定危險源(風險評估)和指導書,明確危險源(風險評估)的目的、范圍。制定企業(yè)危險源(風險評估)計劃并承擔審核批準的責任。

主持年終公司風險評審工作。每年不少于1次。負責廠級風險控制“糾正、預防措施”的實施、檢查和驗收。

3.2安全員是危險源(風險評估)的歸口管理人員,負責公司重大風險分析記錄的審查與控制,定期進行風險信息更新。開展全員風險培訓,培訓率≥95%,每年不少于1次。

3.3公司各級管理人員應(yīng)負責參與危險源(風險評估)工作,提供相關(guān)資料,鼓勵從業(yè)人員積極參與危險源(風險評估)和風險控制。直接負責本部門或相關(guān)項目的危險源(風險評估)工作并承擔部門相應(yīng)的責任。負責本部門或相關(guān)項目風險控制“糾正、預防措施”的實施、檢查和驗收。負責本部門或相關(guān)項目危險源(風險評估)計劃、風險控制措施和績效的評審/適時。負責制定部門或相關(guān)項目持續(xù)改進的計劃。

3.4車間負責人參加車間級危險源(風險評估),負責車間級風險控制“糾正、預防措施”的實施、檢查和驗收。

4、危險源(風險評估)機構(gòu)

組長:陳培峰

副組長:趙峰

成員:王祥田、張俊嘉、單勝勇、吳成軍

5、危險源(風險評估)方法

根據(jù)公司生產(chǎn)的實際情況和評價人員的水平,采用“工作危害分析(jha) ”;“安全檢查表(scl)”; “預先危險分析法(pha)”等進行危險源(風險評估)。

6、危險源(風險評估)準則

6.1危險源(風險評估)應(yīng)遵循以下準則:

(1)產(chǎn)業(yè)政策的符合性準則;

(2)安全生產(chǎn)法規(guī)的符合性準則;

(3)設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準的有效性準則;

(4)安全管理和技術(shù)標準的可靠性準則;

(5)實現(xiàn)安全生產(chǎn)方針、目標的可能性準則;

(6)風險等級判定準則。

6.2本單位危險源(風險評估)準則:

采用風險度r=可能性l×后果嚴重性s的評價法,具體評價準則規(guī)定為:

評估危害及影響后果的嚴重性(s)

等級

法律、法規(guī)及其他要求

人

財產(chǎn)

(萬元)

停工

環(huán)境污染、資源消耗

公司形象

違反法律、法規(guī)

發(fā)生死亡

>50

部分裝置(>2套)或設(shè)備停工

大規(guī)模、

公司外

重大國內(nèi)影響

潛在違反法規(guī)

喪失勞動

>25

2套裝置停工、或設(shè)備停工

公司內(nèi)嚴重污染

行業(yè)內(nèi)、集團公司內(nèi)

不符合集團公司的hse方針、制度、規(guī)定

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

>10

1套裝置停工或設(shè)備

公司范圍內(nèi)中等污染

省內(nèi)影響

不符合公司的hse操作程序、規(guī)定

輕微受傷、間歇不舒適

<10

受影響不大,幾乎不停工

裝置范圍污染

公司及周邊范圍

完全符合

無傷亡

無損失

沒有停工

沒有污染

形象沒有受損

事件發(fā)生的可能性(l)

等級

標準

在現(xiàn)場沒有采取防范、檢測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有檢測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未做過任何檢測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。

沒有保護措施(如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有檢測系統(tǒng)),或曾經(jīng)做過檢測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)。并定期進行檢測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、檢測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

風險控制措施及實施期限

風險度

等級

應(yīng)采取的行動/控制措施

實施期限

20-25

巨大風險

在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估

立刻

15-16

重大風險

采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估。

立即或近期整改

9-12

中等

可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通

2年內(nèi)治理

4-8

可容忍

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查

有條件、有經(jīng)費時治理

輕微或可忽略的風險

無需采用控制措施,但需保存記錄

3、外部評價由有關(guān)資質(zhì)的機構(gòu)自行選用評價準則。

7、危險源(風險評估)、分析的范圍及職責

(1)新改擴建項目規(guī)劃、設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的安全評價機構(gòu)做安全預(設(shè)立)評價;

(2)新改擴建項目的建設(shè)階段應(yīng)由安全員進行風險分析,做好風險控制記錄;

(3)公司投產(chǎn)、運行過程中的常規(guī)和非常規(guī)以及丟棄、廢棄、拆除與處置活動應(yīng)由安全員進行分析并做好風險控制記錄;

(4)所有進入作業(yè)場所的人員活動、作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備風險、危險因素,包括:違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險,由所在部門進行分析,并做好控制記錄;

(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程以及作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品的風險由辦公室進行分析,并做好控制記錄;

(6)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等應(yīng)由評價資質(zhì)機構(gòu)進行危險源(風險評估);

(7)事故及潛在的緊急情況。企業(yè)周邊環(huán)境由安全員進行分析,并做好控制記錄。

8、危險源(風險評估)周期

8.1常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前,開展危險源(風險評估)。

8.2在下列情形發(fā)生時及時進行危險源(風險評估):

(1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求

(2)操作條件變化或工藝改變

(3)技術(shù)改造項目

(4)有對事件、事故或其他信息的新認識

(5)組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

9、危險源(風險評估)活動實施步驟

9.1主要負責人主持危險源(風險評估)活動,成立評價小組。

9.2各相關(guān)部門收集整理評價所需材料,提交評價組織

9.3危險源辨識:實施現(xiàn)場檢查,識別危險有害因素

9.4通過定性和定量評價,確定評價目標的風險等級

9.4.1作業(yè)風險:巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經(jīng)安全員復檢簽字后報公司主要負責人終審批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,報安全員終審批準;

9.4.2崗位(裝置、部位等)風險:巨大風險和重大風險所在崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重大部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置、重點部位安全管理制度》進行管理;中等風險、可接受風險和輕微或可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制度操作規(guī)程等措施降低風險。

10、風險控制的內(nèi)容

10.1選擇風險控制措施時應(yīng)考慮:

10.1.1控制措施的可行性、可靠性、先進性、安全性和經(jīng)濟合理性及廠的經(jīng)營運行情況。重點放在火災(zāi)爆炸、中毒、泄漏、腐蝕、撞擊和環(huán)境影響等因素的控制上。按照優(yōu)先控制順序,由公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組按規(guī)定程序組織實施使其風險等級達到可接受程度。

10.1.2可靠的技術(shù)保證和服務(wù)

10.2控制措施應(yīng)包括:

10.2.1工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全

10.2.2管理措施,規(guī)范安全管理

10.2.3教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識

10.2.4人體防護措施,減少職業(yè)危害

11、風險信息更新

11.1不間斷的組織危險源(風險評估)工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的危險、有害因素。

11.2企業(yè)對于常規(guī)活動,每年組織一次評審或檢查,檢查危險、有害因素識別的充分性,即危險、有害因素是否得到了全面識別;看控制措施是否充分、有效,是否需要補充完善控制措施,根據(jù)國內(nèi)外技術(shù)的發(fā)展,是否需要選擇、更新控制措施;看風險控制效果是否達到要求,是否控制在可接受范圍內(nèi)。

11.3企業(yè)對于非常規(guī)性(如拆除、新改擴建項目、檢維修項目、開停車、較中道的隱患治理項目和工藝變更、設(shè)備變更項目等)的危險性較大的活動,在活動開始之前進行危險、有害因素識別和危險源(風險評估),在此基礎(chǔ)上編寫實施方案,并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導嚴格審批。

11.4公司發(fā)生下列情況時進行危險源(風險評估):

①新的或變更的法律法規(guī)或其他要求

②操作條件變化或工藝改變

③技術(shù)改造項目

④有對事件、事故或其他信息的新認識

⑤組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

12、隱患治理

12.1評價出的隱患應(yīng)及時治理,按照《隱患排查治理制度》執(zhí)行。

13、風險管理的宣傳、培訓

13.1危險源(風險評估)的結(jié)果由安全員組織從業(yè)人員培訓學習,培訓內(nèi)容包括:危險因素識別、危險源(風險評估)方法、風險控制措施和應(yīng)急救援預案等;增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識到所在崗位的風險,并掌握控制風險的技能。

14、相關(guān)表格

作業(yè)活動清單

設(shè)備設(shè)施清單

工作危害分析(jha)記錄表

作業(yè)活動清單

序號

作業(yè)崗位

作業(yè)活動

設(shè)備、設(shè)施清單

序號

設(shè)備名稱

位號

部門

危險源(風險評估)宣傳、培訓記錄

培訓日期

培訓單位

培訓人

分管領(lǐng)導簽字

宣傳、培訓內(nèi)容

參加人員

姓名

崗位

姓名

崗位

風險控制結(jié)果檢查記錄

檢查日期

組織檢查部門

參加檢查人員

重大風險部位

風險控制措施

控制結(jié)果

分管負責人意見

重大風險及控制措施清單

序號

危險有害因素

潛在事件及后果

風險等級

部門、裝置、工藝、設(shè)施

改進措施

操作、技術(shù)人力資原需求限制

評估負責人

參考序號

隱患名稱

項目負責人

隱患所在位置

項目所在部門

評價單位

評審時間

危害事件的后果

計劃完成時間

上報主管部門文號

上報時間

隱患內(nèi) 容

治理方案

采取的防范措施

措施落實情況

檢查措施

落實部門

檢查措施責任人

設(shè) 計單位

資金概算

安全投資

萬元

整改責任人

整改時間

整改責任部門

計劃完成時間

實際完成時間

整改情況

跟蹤記錄

記錄人:

驗收單位

驗收部門

驗收時間

驗收人

驗收結(jié) 論

重大安全隱患

第10篇教職工學生管理評估標準

教職工、學生管理評估標準

項目

分值

標準項

限制項

評估方法

得分

領(lǐng)導

⑴學校領(lǐng)導分工明確,建立了崗位責任制;⑵有例會制度;⑶重大問題集體研究并有記錄;⑷對新課程改革高度重視,有針對新課程改革的師資培訓規(guī)劃和方案,并對教師進行培訓;⑸每年為教職工辦2件以上實事(每項3分)。

每項有1處不合各扣1分,扣完為止。

查閱資料

實地考察

教職工

⑴執(zhí)行教師“十不”行為規(guī)范達到要求;⑵教師能夠用新的課改理念教育教學;⑶上課和自習輔導不空堂,上班時間坐班辦公;⑷不體罰和變相體罰學生;⑸后勤人員及時供應(yīng)教學所需物資,為教學做好服務(wù);⑹教師學歷達標率小學98%以上,初中75%以上;⑺對教職工的德、能、勤、績有完整的考核制度和辦法;⑻獎優(yōu)罰劣,教職工積極性高;⑼教師業(yè)務(wù)檔案齊全。(每項5分)

〃〃

學生

⑴學生熟記《守則》和《規(guī)范》;⑵能按《守則》、《規(guī)范》養(yǎng)成習慣;⑶近兩年無違法犯罪和因不安全因素出現(xiàn)學生死亡;⑷學校有專人管理學籍;⑸無留級和輟學現(xiàn)象;⑹初中無復讀生;⑺認真做好后進生轉(zhuǎn)化工作,有后進生轉(zhuǎn)化檔案;⑻優(yōu)生優(yōu)培效果明顯(每項5分)

〃〃

教學常規(guī)與教研教改管理評估標準

項目

分值

標準項

限制項

評估方法

得分

教學常規(guī)

⑴按教學計劃開全課程、上足課時;⑵落實教學常規(guī),對教師備課、授課、作業(yè)批改、輔導、考試等環(huán)節(jié)有明確要求,落到實處;⑶學校領(lǐng)導兼主課1各班以上,聽課、評課每月不少于10節(jié);⑷每學期一次教學質(zhì)量分析,一次優(yōu)秀教案評選,一次優(yōu)秀論文評選,一次優(yōu)質(zhì)課評選,校內(nèi)公開課、觀摩課每月不少于1次。(第⑴⑶項每項5分,⑵⑷項每項20分)

按每項實有分值扣分。

查閱資料

實地考察

教研教改

⑴嘗試建立以校為本的教研教改制度,有具體的實施方案;⑵學校教研教改納入教學工作的主要內(nèi)容檢查落實,做到計劃、領(lǐng)導、教師、課題、總結(jié)五落實;⑶學校有教師業(yè)務(wù)培訓的

[1][2] 下一頁

教職工、學生管理評估標準

計劃和措施,并能落到實處;⑷教師有明確的長期目標和短期目標,經(jīng)過自我努力和其他教師幫助達到目標;⑸各科有骨干教師,有教研教改帶頭人,并發(fā)揮其作用;⑹堅持每周集體備課和教師定期相互聽課制度;⑺每課每學期教研教改活動不少于5次;⑻每學期2篇以上教學論文在鄉(xiāng)鎮(zhèn)或縣以上交流及報刊發(fā)表。(每項5分)

〃〃

教學質(zhì)量

改革教學質(zhì)量評價辦法,不單純以學生考試成績的優(yōu)劣來評價學生,又具體辦法和措施。

〃〃

學生宿舍、食堂管理評估標準

項目

分值

標準項

限制項

評估方法

得分

宿舍設(shè)施

5華里以外學生安排住宿,單間,每間6張雙人床,宿舍有窗簾、防盜門等安全設(shè)施,宿舍安排在校外的,不能在較遠和不安全的地方,宿舍周圍環(huán)境清潔無死角,有廁所、水電等配套設(shè)施(每項3分)

各項不達標準不得分

實地考察

宿舍管理

有管理制度,納入學校班級管理考核內(nèi)容,逐步實行公寓化管理,配有舍長并制定職責,定期檢查形成制度,有檢查紀錄。宿舍內(nèi)墻壁、地面無塵土,被褥、床單統(tǒng)一布料,統(tǒng)一疊放,定期洗換,整齊美觀,其他物品擺放一致整齊,不存放自行車,舍內(nèi)干燥,空氣無異味;舍內(nèi)制度、值日上墻,張貼書畫或懸掛藝術(shù)小件,展示宿舍文化(每項2分)

各項每有一處不合格扣1分,扣完為止。

實地考察

查閱資料

食堂設(shè)施

學生食堂與教師食堂分開,面食、菜食制作分開,伙房工人休息室與工作室分開;配備和面機、饅頭機、鍋爐等基本設(shè)施(每項2分)

不達標準不得分

實地考察

食堂管理

有管理制度,檢查制度,工作人員明確食堂宗旨,不以盈利為目的,利潤不超過20%,工作人員必須健康無傳染病,定期查體持證上崗;食堂物品擺放有序整齊,環(huán)境清潔衛(wèi)生、紅案、白案、生熟分開;每斤干面做熟饅頭不低于1.3斤,做到飯熟、菜香、量足、水開。(每項2分)

〃〃

上一頁[1][2]

第11篇電網(wǎng)建設(shè)工程施工方案安全風險評估管理辦法

1總則

1.1為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針,保障電網(wǎng)建設(shè)工程的安全、高效,提高電網(wǎng)建設(shè)安全施工水平,加強和規(guī)范施工風險的評估管理,根據(jù)國家安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)的具體情況,制訂本辦法

1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風險評估參照此辦法進行。具體規(guī)定由建設(shè)單位工程管理部門根據(jù)實際情況制定。

2依據(jù)和參照文件

2.1中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》南方電網(wǎng)計[2004]27號

2.2中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康和環(huán)境管理“三欣”標準評價體系》

2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-2001)。

2.4國家有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。

3定義

3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴建和改造的輸電線路工程和變電站工程。

3.2運行管理部門――指承擔諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設(shè)備、設(shè)施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門。

3.3建設(shè)單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔220千伏及以上輸變電工程建設(shè)的相關(guān)部門。

3.4涉及電網(wǎng)運行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設(shè)備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運行設(shè)備有關(guān)聯(lián)或因施工改變運行方式的施工。

3.5施工方案――指為指導工程項目或施工項目、作業(yè)活動按預定目標實施的書面文件,包括施工組織設(shè)計、施工技術(shù)措施、施工安全措施、作業(yè)指導書等。

4職責

4.1施工單位負責編制各類施工項目的施工方案,評估施工方案的安全風險等級,提出處理措施。

4.2監(jiān)理單位負責對施工單位的施工方案及安全風險評估報告進行審查,提出審查意見。

4.3各建設(shè)單位負責對已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風險評估報告組織有關(guān)部門進行審查或批準,并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。(或者由建設(shè)單位通知有關(guān)部門,監(jiān)理單位組織方案審查會,經(jīng)各方通過的方案,由監(jiān)理批準實施。)

對不涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報建設(shè)單位備案。

4.4建設(shè)單位對嚴重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行或安全風險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設(shè)部,由省公司工程建設(shè)部組織有關(guān)部門審查和協(xié)調(diào),并報省公司主管領(lǐng)導批準。

4.5省公司運行管理部門、其他相關(guān)部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風險評估,為最終批準的施工方案所需的資源提供支持和配合。

5管理內(nèi)容與方法

5.1在輸變電工程建設(shè)施工中,所有施工活動都必須有安全施工措施。凡重大施工項目和重要施工項目、危險及特殊作業(yè)項目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項目,以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運行的其他施工項目(見《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術(shù)措施的施工方案,并對施工方案的安全風險進行評估。

5.2施工方案安全風險評估是評價當施工方案失敗或不能按預期目標實施的可能性和其后果的嚴重性。施工方案安全風險等級根據(jù)預計的事故的可能性和嚴重程度來劃分,見表一、表二。

表一事故嚴重程度評估表

事故嚴重等級

事故后果

參考標準

輕微

人員輕傷事故

施工機械一般損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備故障

周邊其他非電力設(shè)施損壞

10萬元以上

一般

人員重傷事故

勞動部(60)中勞護久字第56號文《關(guān)于重傷事故范圍的意見》

施工機械嚴重損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備故障

周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失一般

50萬元以上

嚴重

人員死亡事故

施工機械重大損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備事故

周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失重大

100萬元以上

嚴重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行

1、區(qū)域電網(wǎng)解列

2、負荷損失10萬千瓦時以上。

表二風險等級評估表

事故的可能性

事故的嚴重程度

極不可能

不可能

可能

輕微

1級

2級

3級

一般

2級

3級

4級

嚴重

3級

4級

5級

注:1級-可忽略風險2級-可容許風險3級-中度風險4級-重大風險5級-不可接受風險

5.3施工方案安全風險評估對事故的可能性,必須考慮施工時的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應(yīng)考慮在內(nèi)。

5.4施工單位對施工方案及其安全風險評估

5.4.1施工方案編制前必須識別現(xiàn)場風險源(危險點)、施工項目涉及的相關(guān)方對施工項目安全的需求、工期要求。

現(xiàn)場風險源的識別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險因素。

5.4.2施工方案選擇應(yīng)綜合考慮現(xiàn)有的施工技術(shù)水平、資源能力水平和相關(guān)方對安全施工的需求和工程建設(shè)目標要求。

5.4.3施工方案編制必須識別所采取的技術(shù)措施可能對電網(wǎng)設(shè)備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行增加的新的風險,并提出相應(yīng)控制措施或應(yīng)急措施。

5.4.4在審批施工方案時,應(yīng)把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。

5.4.5施工方案的風險等級水平評定為4級(重大風險)及以上時,應(yīng)重新選擇和評估新的施工方案,如確沒有更安全的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報請相關(guān)的運行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。

5.5監(jiān)理單位對施工方案及其安全風險評估報告審查

5.5.1監(jiān)理單位應(yīng)對所有的施工方案及其安全風險評估報告進行審查,重點審查施工單位的施工方案及安全風險評估報告的合理性、完整性和客觀性。

5.5.2監(jiān)理單位應(yīng)對重要項目安全施工技術(shù)措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(機械設(shè)備、電源設(shè)備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進場復測報告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺風、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個方面評估。

5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風險評估報告,凡涉及運行安全的,施工單位必須報送建設(shè)單位備案,需有關(guān)部門協(xié)調(diào)的還要進行協(xié)調(diào),其中安全風險等級評定為4級(重大風險)或5級(不可接受風險)的,施工單位還必須報請建設(shè)單位和有關(guān)單位審查和批準方可施工;對不涉及運行安全的,經(jīng)監(jiān)理審批后報送建設(shè)單位備案。

5.6各級工程建設(shè)管理部門對施工方案及其安全風險評估報告審批

5.6.1工程建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理、運行等有關(guān)部門對涉及人身安全、設(shè)備安全和電網(wǎng)運行安全的施工方案及其安全風險評估報告進行審查。(或由監(jiān)理組織,建設(shè)單位召集,協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準。)

5.6.2根據(jù)工程特點(工程項目的物點、性能、工程進行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對安全風險項目進行定性分析確定,找出施工實施中有可能對人身及電網(wǎng)安全影響最大的風險項目,對其發(fā)生的后果進行定性分析。

5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提,進行風險成本及風險處理成本評價,確立是否可以接受風險,進行權(quán)衡。

5.6.4施工方案的安全風險等級評定為5級(不可接受風險)的,建設(shè)單位還必須報請省公司工程主管部門組織有關(guān)部門進行審查和批準。

5.6.5規(guī)避安全風險,一般采用以下方法:

5.6.5.1對嚴重危害人身及電網(wǎng)安全的方案,予以否決,同時要求施工單位另行編制新的方案,重新報審。

5.6.5.2要求運行等相關(guān)部門提供充分條件,制訂相應(yīng)的預案,降低安全風險等級至3級及以下后再批準方案實施。

6附錄

6.1附錄一:《評估流程圖》

6.2附錄二:《施工方案及安全風險評估報告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)

第12篇發(fā)電有限公司安全綜合管理評估辦法

為切實做好安全綜合管理評估工作,不斷學習借鑒先進管理理念和方法,通過建立完善的指標體系、標桿體系,合理的評估、考核,找出安全管理中存在的差距,制定措施,實施整改,不斷提高安全管理水平,根據(jù)有關(guān)安全管理標準制度,結(jié)合四川廣安發(fā)電有限責任公司(以下簡稱公司)實際及安全管理要求,制定《安全綜合評估管理辦法》(以下簡稱辦法)。

本辦法適用于公司范圍內(nèi)各部門安全綜合管理評估工作,及公司對有關(guān)部門安全管理工作的評價獎懲。

一、組織機構(gòu)

(一)領(lǐng)導小組

組長:總經(jīng)理

常務(wù)副組長:分管副總經(jīng)理

成員:公司領(lǐng)導班子其他成員,各部門主要負責人

職責:審批安全綜合評估管理辦法;落實安全評估工作開展所需資金;審核、批準公司級安全評估報告;參與公司級安全評估。

(二)辦公室

下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在安全監(jiān)察部,由部門主要負責人兼任辦公室主任。

辦公室職責:歸口管理安全綜合管理評估;制定評估管理辦法;組織實施本辦法,并對實施情況進行監(jiān)督、檢查,提出整改建議和獎懲考核意見。

二、安全目標控制

(一)安全目標

1、不發(fā)生人身重傷及以上人身事故。

2、不發(fā)生一般及以上設(shè)備、火災(zāi)事故。

3、不發(fā)生誤操作事故。

4、不發(fā)生負同等及以上責任的一般交通事故。

5、不發(fā)生環(huán)境污染事故和排泥場、灰場垮壩事故。

6、不發(fā)生由公司責任造成嚴重社會影響的電力安全生產(chǎn)事件。

7、不發(fā)生職業(yè)病病例。

(二)年度安全指標

1、年內(nèi)百日安全無事故紀錄個數(shù):3個。

2、以責任為主要原因的機組非計劃停運次數(shù)不大于0.33次/臺·年(3次),總強迫停運次數(shù)不大于0.83次/臺·年(5次)。

(三)年度工作目標

1、生產(chǎn)人員安全技能培訓率100%,在崗人員培訓合格率100%。

2、安全性評價中,列入當年整改計劃的項目完成率100%,閉環(huán)率100%。

3、安全管理評估中,列入當年整改計劃的項目完成率100%,閉環(huán)率100%。

4、各項安全檢查、事故防范措施,列入當年整改計劃的項目完成率100%,閉環(huán)率100%。

5、杜絕無票作業(yè),“兩票”合格率100%。

6、“兩措”計劃完成率100%,閉環(huán)率100%。

7、年度安全管理評估綜合得分率不低于95%。

(四)其他管理要求

1、各部門應(yīng)在與公司簽訂的《安全責任書》中規(guī)定的安全目標基礎(chǔ)上,依據(jù)公司年度安全目標和有關(guān)安全管理要求,按照安全目標“四級控制”原則,結(jié)合部門實際制定本部門年度安全目標及保證措施。

2、各班組按照安全目標“四級控制”原則,結(jié)合部門年度安全目標,制定本班組年度安全目標及保證措施。

3、實行年度安全目標責任制制度。由上一級行政正職與下一級行政正職、由部門負責人與班組長、由班組長與班組全體員工逐級簽訂年度“安全目標責任書”,層層落實安全責任制。

三、安全管理過程控制指標體系及其控制

1、根據(jù)上級公司《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》及有關(guān)安全管理制度,結(jié)合公司實際,制定《公司安全綜合管理評估標準》(以下簡稱《評估標準》,(詳見附表1),建立安全管理過程控制指標體系。

2、部門安全管理自評

2.1 按照“自我管理、自我約束、自我激勵、自我完善、自我提高”的安全管理原則,部門每月按照《評估標準》進行自評。根據(jù)自評及日常安全管理情況,對所屬班組記分、排名,內(nèi)部通報。

2.2 部門要對自評及日常安全管理中發(fā)現(xiàn)的問題進行深入分析,剖析深層管理原因,制定整改計劃,明確整改方案、負責人,積極整改落實。

2.3 根據(jù)自評情況,編制部門評估報告,并于當月月底前,將自評報告、整改計劃連同所屬班組得分排名情況報送安全監(jiān)察部。

3、安全管理公司級復評

3.1 安全監(jiān)察部不定期對有關(guān)部門安全管理情況及自評開展情況進行抽查,抽查中發(fā)現(xiàn)的問題按照《評估標準》,在當季度總評中扣分。

3.2 上級公司各類安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,參照《評估標準》有關(guān)條款,在當季度公司復評中加倍扣分。

3.3 每季度最后1個月中下旬,安全監(jiān)察部在日常檢查的基礎(chǔ)上組織公司級復評,公司級復評得分率作為衡量安全管理過程控制指標完成情況的依據(jù)。

3.4 安全監(jiān)察部根據(jù)總評情況編寫季度評估報告,對發(fā)現(xiàn)的問題進行分析,提出整改建議,下發(fā)整改工作事務(wù)聯(lián)系單。各部門應(yīng)對照評估報告,認真自查,舉一反三,整改落實。

3.5 公司季度評估報告及得分排名情況,將在次季度首月公司安全分析例會上進行通報,并作為安全管理示范部門評選和獎懲的依據(jù)。

四、安全管理示范部門、示范班組評選辦法

1、參評部門、班組

1.1 第一組:發(fā)電部、維修部、燃料管理部。

1.2 第二組:發(fā)電部運行各值、鍋爐隊、汽機隊、電氣隊、熱工隊、輔機隊。

1.3 第三組:汽車隊、信息中心、采樣班、制樣班、化驗班(燃料管理部)、環(huán)監(jiān)站、粉煤灰生產(chǎn)單位、拓奇公司、國瑞電力、振興公司、輔助生產(chǎn)單位、建新公司。

2、每季度綜合評估結(jié)束后,參評部門評估得分率乘以部門調(diào)整系數(shù)為部門綜合得分率,叁組按綜合得分率分別排名。

3、各部門、班組得分率調(diào)整系數(shù):

表一:第一組得分調(diào)整系數(shù)

序號

部門

調(diào)整系數(shù)

發(fā)電部

1.05

維修部

1.05

燃料管理部

表二:第二組得分調(diào)整系數(shù)

序號

班組

調(diào)整系數(shù)

序號

班組

調(diào)整系數(shù)

運行一值

1.0

輔機隊

1.0

運行二值

1.0

鍋爐隊

1.01

運行三值

1.0

汽機隊

1.0

運行四值

1.0

電氣隊

1.0

運行五值

1.0

熱工隊

1.005

表三:第三組得分調(diào)整系數(shù)

序號

班組

調(diào)整系數(shù)

序號

班組

調(diào)整系數(shù)

汽車隊

信息中心

振興公司

1.03

粉煤灰生產(chǎn)單位

拓奇公司

1.05

輔助生產(chǎn)單位

國瑞電力

1.04

建新公司

采樣班

化驗班(燃管部)

制樣班

環(huán)監(jiān)站

五、獎懲辦法

(一)季度安全管理示范部門、示范班組獎

1、季度評比第一組第一名,授予季度“安全管理示范部門”稱號,給予“安全管理示范部門”2000元的獎勵,并獎勵部門主要負責人、安全專工各200元。

2、季度評比第二組前三名,分別授予季度“安全管理示范班組”稱號,分別獎勵10000元、8000元、6000元的獎勵,并分別獎勵班組主要負責人、安全專工各500元、300元、200元。

3、季度評比第三組前三名,分別授予季度“安全管理示范班組”稱號,分別獎勵2000元、1500元、1000元的獎勵,并分別獎勵班組主要負責人、安全專工各200元、150元、100元。

4、否決條件

⑴ 評價季度內(nèi)發(fā)生責任性一類障礙及以上事故,或發(fā)生由上級公司認定的不安全事故(事件)。

⑵ 評價季度內(nèi)發(fā)生人身輕傷及以上人身事故。

⑶ 評價季度綜合得分率不足95%。

(二)安全管理進步獎

季度評估中,安全管理有明顯進步,總排名較前一季度上升3個及以上名次,且當季度得分率不低于平均得分率的班組,授予安全管理進步獎,并給予1000元的獎勵。前一季度管理滑坡或因其他異常情況排名較低者除外。

(三)年度安全管理示范部門、示范班組獎

1、一至四季度評估得分分別按30%、20%、20%、30%權(quán)重相加計算部門(班組)年終總評得分,依據(jù)總評得分排名評選年度安全管理示范部門、班組。

2、年終第一組第一名的部門,授予“年度安全管理示范部門”稱號,給予2000元獎勵,并獎勵部門主要負責人、安全專工各500元。

3、年終第二組前三名的班組,分別授予“年度安全管理示范班組”稱號,分別給予2萬元、1.5萬元、1萬元的獎勵,并分別獎勵班組主要負責人、安全專工各800、600元、500元。

4、年終第三組前三名的班組,授予“年度安全管理示范班組”稱號,分別給予3000元、2000元、1000元的獎勵,并分別獎勵班組主要負責人、安全專工各500元、300元、200元。

5、否決條件

⑴ 年度安全管理示范部門否決條件

① 評價年度內(nèi)發(fā)生責任性一類障礙及以上不安全事件。

② 評價年度內(nèi)發(fā)生人身輕傷及以上人身事故。

③ 評價年度綜合得分率不足95%。

⑵ 年度安全管理示范班組否決條件

① 評價年度內(nèi)發(fā)生責任性一類障礙及以上不安全事件。

②評價年度內(nèi)發(fā)生輕傷及以上人身傷害事件。

③ 評價年度綜合得分率不足95%。

(四)安全管理創(chuàng)新及安全管理突出貢獻獎

1、管理創(chuàng)新,采取有效措施、手段、管理方法,在安全管理實踐中取得明顯效果,并被公司采納和推廣的,授予有關(guān)部門安全管理創(chuàng)新獎,并一次性給予1000~5000元獎勵。

2、潛心研究安全管理方法、理論,致力解決安全管理中的實際問題,提出合理建議,被公司采納、推廣,并取得一定實效的個人,授予安全管理突出貢獻獎,并一次性給予200~1000元獎勵。

3、申報集體(個人)如實填寫“安全管理創(chuàng)新(突出貢獻)獎申請表”(附表2),經(jīng)安全監(jiān)察部審查核實,報公司審議后確定獎勵額。

(五)考核辦法

1、第一組:公司季度復評部門綜合得分率低于平均得分率1%以下的,每降低1%,考核部門300元,并考核部門主要負責人、安全專工各100元。

2、第二組:公司季度復評班組綜合得分率低于平均得分的最后三名班組,分別考核倒數(shù)第一名、第二名、第三名3000元、2000元、1000元,同時分別考核班組主要負責人、安全專工各300元、200元、100元。

3、第三組:公司季度復評班組綜合得分率低于平均得分的最后三名班組,分別考核倒數(shù)第一名、第二名、第三名600元、400元、300元,同時分別考核班組主要負責人、安全專工各150元、100元、50元。

4、公司季度復評實際得分率低于85%的部門(班組),追加考核部門(班組)主要負責人、安全專工各200元。

5、未按規(guī)定每月開展評估工作,或評估流于形式的,取消獲獎資格,對部門(管理人員)、班組分別考核500元、1000元,聯(lián)責考核部門、班組主要負責人500元和安全員300元。

6、不開展實際工作,弄虛作假、偽造資料、應(yīng)付檢查的,一經(jīng)查實,考核有關(guān)責任人500元,聯(lián)責考核主要負責人200元。得分率按其他部門最低得分率減5%計算,并按得分率累加考核。

7、未對公司季度復評中發(fā)現(xiàn)的管理問題進行深入分析,采取有效整改防范措施,有關(guān)安全管理未得到改觀者,每項考核責任部門(班組)200元,項目整改負責人100元,聯(lián)責考核部門(班組)主要負責人及負有管理責任的部門(班組)其他管理人員各100元。

(六)參評獎懲其他要求

各部門結(jié)合部門實際,按照公平、公正、獎懲嚴明的原則,以部門對所屬班組評估排名為基礎(chǔ)制定獎懲辦法,報安全監(jiān)察部備案。安全監(jiān)察部隨機抽查部門獎懲分配情況,部門自評失實、搞平衡的,一經(jīng)查實,次季度公司級復評時部門綜合得分率減5%,同時取消安全管理示范部門評選資格。

(七)安全評優(yōu)

年度安全管理評估第一組最后一名,第二組后四名,第三組后四名的部門、班組,不參與所有集體安全項目的評先,有關(guān)管理人員不參與個人安全項目的評先;安全先進個人的評選原則上在獲得年度安全管理示范部門、示范班組的集體中產(chǎn)生。

六、附則

(一)本方案由公司安全監(jiān)察部負責解釋。

(二)本方案自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第13篇《大唐發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》實施細則

第一章總則

第一條為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作流程和評估質(zhì)量,依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》,制定本細則。

第二條集團公司負責培訓外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家,參與和督導企業(yè)第一次風險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導和職能部門負責風險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作;基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學習和把握風險控制評估標準要求,組織做好內(nèi)審工作。

第三條堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審,第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進。

第四條未開展安全生產(chǎn)標準化達標的企業(yè),應(yīng)隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門(車間),并按要求同步開展內(nèi)審工作。

第五條安全風險控制評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行情況。

第六條企業(yè)安全風險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計劃,確保費用落實。

第七條安全風險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標,分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改,實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤,對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核,對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。

第八條本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章管控效果評估

第九條存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設(shè)備安全的問題,屬于重點問題。

第十條體系運行效果評估

(一)要素運行效果評估

每個要素的目標、指標完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進行查評,各要素運行效果判定標準如下:

1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。

2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無問題的要素為受控狀態(tài)。

(二)單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行效果評估

1.同時滿足以下條件,判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行異常。

(1)存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。

(2)失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。

(3)風險度是否大于15%。

2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責任事故,判定為體系總體運行異常。

第三章內(nèi)審組織與管理

第十一條內(nèi)審工作的組織

(一)企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導組和工作組。領(lǐng)導組由安全第一責任人擔任組長,分管生產(chǎn)副職擔任副組長,工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔任組長。

(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審,設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審,人資部、總經(jīng)部等其他部門按責任分工負責相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負責內(nèi)審的歸口管理。

(三)工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組;設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。

(四)每個評審要素(節(jié)點或檢查項)應(yīng)結(jié)合企業(yè)機構(gòu)設(shè)置、職責分工設(shè)置a、b角。

(五)內(nèi)審組織機構(gòu)和職責分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條內(nèi)審培訓

(一)企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個月,組織開展內(nèi)審人員培訓。

(二)內(nèi)審人員培訓應(yīng)包括:集團公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求》,《發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導手冊》(以下簡稱《指導手冊》)、《發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。

(三)培訓教師應(yīng)由經(jīng)過培訓的人員或評審專家擔任,采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。

(四)培訓結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔任內(nèi)審員。

第十三條內(nèi)審流程

(一)每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計劃,確定評估項目,評估內(nèi)審時間至少一個月,但不超過三個月。

(二)召開啟動會,會議由企業(yè)黨委書記主持,安全第一責任人動員,生產(chǎn)副職總體安排,安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。

(三)內(nèi)審員開展評估工作,將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類,填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細表”中,依據(jù)標準進行評分,并提出整改建議。

(四)內(nèi)審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。

(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內(nèi)審報告,按時向工作組組長提交。

(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應(yīng)明確專人校核、勘誤,領(lǐng)導小組副組長審核,領(lǐng)導小組組長審批。

(七)召開總結(jié)會,分、子公司職能部門負責人參加,其他要求同啟動會。

(八)總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi),生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。

第十四條內(nèi)審管理要求

(一)企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。

(二)內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據(jù)《指導手冊》中的標準進行扣分,不得人為提升或壓低分值。

(三)內(nèi)審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會,安全第一責任人每月至少參加一次,掌握內(nèi)審工作進度、存在問題,協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。

(四)分、子公司要安排專人(或?qū)＜?對所屬企業(yè)內(nèi)審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導。

第四章外審組織與管理

第十五條外審工作由分、子公司負責組織

(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同,內(nèi)容應(yīng)包括:

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長,外審專家和專業(yè)分工。

3.外審時間和日程安排。

(二)根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘俊C組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復雜程度,火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下:

1.火電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環(huán)境至少1名)。

2.水電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。

3.風電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(風機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調(diào)度自動化1名)。

(三)外審專家組組成

1.專家組長應(yīng)具有總工及以上崗位履歷,專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學習評審。

3.專家年齡應(yīng)嚴格限制在70周歲以內(nèi),并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機構(gòu)統(tǒng)一組織體檢)。

第十六條外審準備工作

(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。

(二)外審專家組長外審前,應(yīng)對外審方案進行策劃,方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準。

(三)外審組長召開專家內(nèi)部會議,明確外審計劃、分配外審任務(wù),組織外審專家學習有關(guān)文件(標準、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。

(四)接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。

第十七條外審流程

(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加;企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況,安全第一責任人及有關(guān)領(lǐng)導、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。

(二)專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。

(三)單元組長對本單元存在的問題進行確認,對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。

(四)專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議,綜合分析評審結(jié)果,協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標準確認外審不符合項以及重點問題。

(五)專家組長編制總報告,對企業(yè)安全風險控制體系運行情況進行分析,評判體系運行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項,提出保證體系正常運行應(yīng)采取的措施建議。

(六)召開總結(jié)會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。

(七)外審工作結(jié)束3日內(nèi),技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應(yīng)內(nèi)容(格式見附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報集團公司安全生產(chǎn)部。

(八)外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。

(九)分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進行評價,作為今后選擇專家的依據(jù)。

第十八條外審管理要求

(一)分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計劃,并報集團公司安全生產(chǎn)部,由集團公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

(二)分、子公司應(yīng)嚴格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應(yīng)書面說明原因,報請集團公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。

(三)外審工作由分、子公司總負責;外審技術(shù)服務(wù)單位具體負責外審進程和專家管理工作;專家組長對外審報告質(zhì)量負責,單元組長對本單元報告質(zhì)量負責。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告,專家(單元)組長有權(quán)責令重新評審。

(四)任何人不得人為劃定得分率。

(五)對于內(nèi)、外審風險度偏差超過20%,或存在嚴重問題超過100項的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。

第十九條對外審專家的要求

(一)工作要求

1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標準和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標準和依據(jù);

2.現(xiàn)場外審前,認真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告,邊審查邊與專業(yè)配合人員交流,了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。

3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準確、可追溯,提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。

(二)紀律要求

1.嚴格遵守外審時間安排,按時完成外審任務(wù)。

2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。

3.外審結(jié)束,如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。

4.遵守《中國大唐集團公司黨組關(guān)于改進工作作風、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

(三)安全要求

1.認真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底,掌握進入現(xiàn)場工作的安全要求。

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產(chǎn)現(xiàn)場。

3.進入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品,自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。

第五章評審報告及問題管理

第二十條企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求,落實領(lǐng)導、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責任,做到檢查項目與對應(yīng)的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責任準確。

第二十一條外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告(即1+4)進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。

第二十二條內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十三條基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負責監(jiān)督和考核整改完成情況。

第二十四條內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的,企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準。

第六章《指導手冊》修訂

第二十五條內(nèi)審結(jié)束后,企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導手冊》的修改意見,隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十六條外審結(jié)束后,外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十七條集團公司定期匯總修改意見,組織對《指導手冊》修編,及時下發(fā)執(zhí)行。

第七章附則

第二十八條水力、風力發(fā)電企業(yè),由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規(guī)模(不考慮資產(chǎn)歸屬)。

第二十九條滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應(yīng)的規(guī)范化管理標準進行管理和查評:

(一)50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

(二)總裝機容量100mw及以下獨立經(jīng)營風力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產(chǎn)歸屬)。

(三)天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風險控制評估工作,待相對應(yīng)的《指導手冊》編制完成后進行。

第三十條本細則由集團公司安全生產(chǎn)部負責解釋。

第三十一條本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件1:安全風險控制評估外審簡報(模板)

附件2:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估內(nèi)審報告(模板)

附件3:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估外審總報告(模板)

附件4:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估單元外審報告(模板)

第14篇工程項目供應(yīng)商評估管理規(guī)范

適用范圍:所有向公司提供建材及設(shè)備的供應(yīng)商,以甲供、限價及限品牌供應(yīng)商為主(包括生產(chǎn)廠家、代理商、經(jīng)銷商)。

規(guī)范目的:1、全面了解供應(yīng)商的資質(zhì),信譽及供貨能力。

2、全面評估供應(yīng)商所供產(chǎn)品的價格、質(zhì)量、供貨情況及安裝調(diào)試、售后服務(wù)等方面是否符合公司的要求。

3、建立長期穩(wěn)定的、可比較選擇的建材及設(shè)備供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)。使公司的材料、設(shè)備采購工作達到快速、準確、及時、優(yōu)質(zhì)、價廉的水平。從而降低采購成本,保證產(chǎn)品的質(zhì)量和交貨期。

第一部分:評估小組人員的組成

第一條:評估小組由公司建材采購協(xié)調(diào)小組及各專業(yè)人員組成。

第二條:專業(yè)人員包括公司專業(yè)工程師、項目審算、工程及設(shè)計人員。物業(yè)管理人員。專業(yè)人員由公司建材采購協(xié)調(diào)小組按產(chǎn)品類別組織。必要時可邀請供應(yīng)商對其產(chǎn)品作當面介紹。

第二部分:工作內(nèi)容及程序

第三條:評估工作依據(jù)二個評估表的項目進行:《認可材料、設(shè)備供應(yīng)商評估表》、《供應(yīng)商供貨情況評估表》。

第四條:《認可材料、設(shè)備供應(yīng)商評估表》由供應(yīng)商和專業(yè)評估小組填寫;《供應(yīng)商供貨情況評估表》由項目經(jīng)理部有關(guān)人員和各部門填寫。

第五條:《認可材料、設(shè)備供應(yīng)商評估表》由向我司提供建材、設(shè)備的供應(yīng)商填寫后,經(jīng)建材采購協(xié)調(diào)小組按產(chǎn)品類別組織專業(yè)人員進行評估。

第六條:評估的方法是按產(chǎn)品類別及銷售形式對供應(yīng)商逐項進行審定。從所提供的資料中判斷其規(guī)模、產(chǎn)品質(zhì)量和供貨能力,挑選出有意向的供應(yīng)商,對其進行實地考察后,確定評估結(jié)果。

第七條:評估結(jié)果上報公司主管領(lǐng)導批準認可后,由建材采購協(xié)調(diào)小組進行分檔。

第八條:評估結(jié)果可分為三個檔次:可以合作、::留作備用、不能合作?？梢院献骷丛u估小組一致認為該供應(yīng)商可以合作的。進入公司《已評估供應(yīng)商名錄》。待有合作項目時優(yōu)先試用進行合作。留作備用即評估小組有兩人以上認為該供應(yīng)商只能留作備用的。進入公司《留作備用供應(yīng)商名錄》。待將來應(yīng)急時使用。不能合作即評估小組兩人以上認為該供應(yīng)商不能合作的,將其淘汰。進入公司《不能合作供應(yīng)商名錄》。

第九條:《供應(yīng)商供貨情況評估表》適用于已與我司合作的供應(yīng)商。在保修期滿以前由項目經(jīng)理部經(jīng)辦人填寫,保修期滿一個月內(nèi)由公司建材采購協(xié)調(diào)小組組織各部門進行評估。

第十條:評估方法為權(quán)重比例和百分制評分相結(jié)合的方式:根據(jù)實際操作情況給出各單項評分,然后按權(quán)重計算總得分,得出評估結(jié)果,上報公司領(lǐng)導批準認可。

第十一條:評估結(jié)果按總得分高低分為四個檔次:可以合作、需要改進、重新評估、不能合作。

第十二條:可以合作即80分以上可直接進入公司《可以合作供應(yīng)商名錄》, 將來有采購項目時優(yōu)先選擇。需要改進即79-70分之間,向其指出需改進部分要求其整改后,進入公司《可以合作供應(yīng)商名錄》。重新評估即69-60分之間,向其指出需整改部分并要求其提供整改方案后,進入公司《留作備用供應(yīng)商名錄》,留作將來應(yīng)急時再合作,如在重新評估時沒有改進的則進入不能合作檔。不能合作即60分以下,因此不能合作而將其淘汰,進入公司《不能合作供應(yīng)商名錄》。對此類供應(yīng)商要加以注明,防止與其再合作。

第十三條:所有與公司簽定的建材、設(shè)備采購合同,在執(zhí)行后都要填寫《供應(yīng)商供貨情況評估表》并對供應(yīng)商進行評估。當進入公司《可以合作供應(yīng)商名錄》后,經(jīng)過三次合作均為理想的供應(yīng)商,可確定為公司建材及設(shè)備采購《長期供應(yīng)商名錄》。但在每次合作中有一次合作不理想的供應(yīng)商,即作降級處理。《長期供應(yīng)商名錄》作為公司今后建材和設(shè)備采購的首選對象。并逐步向定向采購供應(yīng)商發(fā)展。

第十四條:所有評估表格評定后均由采購協(xié)調(diào)小組存檔,并交公司辦公室和集團協(xié)調(diào)小組備案。

第三部分:評估表格

第十五條:附表1《認可材料、設(shè)備供應(yīng)商評估表》:

第十六條:附表2《供應(yīng)商供貨情況評估表》:

第十七條:本規(guī)范監(jiān)督執(zhí)行人:公司采購協(xié)調(diào)小組負責人。

第15篇工程建設(shè)消防性能化設(shè)計評估應(yīng)用管理暫行規(guī)定

第一條為了規(guī)范建設(shè)工程消防性能化設(shè)計評估應(yīng)用工作,保障建設(shè)工程消防安全,制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱的“建設(shè)工程消防性能化設(shè)計評估”(以下簡稱性能化設(shè)計評估),是指根據(jù)建設(shè)工程使用功能和消防安全要求,運用消防安全工程學原理,采用先進適用的計算分析工具和方法,為建設(shè)工程消防設(shè)計提供設(shè)計參數(shù)、方案,或?qū)ㄔO(shè)工程消防設(shè)計方案進行綜合分析評估,完成相關(guān)技術(shù)文件的工作過程。

第三條從事性能化設(shè)計評估的單位和個人開展性能化設(shè)計評估,公安消防機構(gòu)對性能化設(shè)計評估應(yīng)用實施監(jiān)督管理,應(yīng)當遵守本規(guī)定。

第四條具有下列情形之一的工程項目可采用性能化設(shè)計評估方法:

(一)超出現(xiàn)行國家消防技術(shù)標準適用范圍的;

(二) 按照現(xiàn)行國家消防技術(shù)標準進行防火分隔、防煙排煙、安全疏散、建筑構(gòu)件耐火等設(shè)計時,難以滿足工程項目特殊使用功能的。

第五條下列情況不應(yīng)采用性能化設(shè)計評估方法:

(一)國家法律法規(guī)和現(xiàn)行國家消防技術(shù)標準有嚴禁規(guī)定的;

(二)現(xiàn)行國家消防技術(shù)標準已有明確規(guī)定,且工程項目無特殊使用功能的。

第六條擬進行性能化設(shè)計評估的工程項目,在進行性能化設(shè)計評估前,工程項目管轄地公安消防機構(gòu)應(yīng)當告知建設(shè)單位提交下列申請材料:

(一)工程項目基本情況;

(二)執(zhí)行國家消防技術(shù)標準遇到的問題,需要進行性能化設(shè)計評估的范圍及必要性;

(三)其他相關(guān)文件材料。

第七條工程項目管轄地公安消防機構(gòu)從收到建設(shè)單位提交的申請材料之日起,應(yīng)當在5個工作日內(nèi)完成初審。對經(jīng)初審不同意進行性能化設(shè)計評估的,函告申報單位;對經(jīng)初審同意的,書面報送省級公安消防機構(gòu)。省級公安消防機構(gòu)從收到書面報告之日起,應(yīng)當在5個工作日內(nèi),作出是否同意進行性能化設(shè)計評估的復函。

第八條從事性能化設(shè)計評估工作的單位和人員應(yīng)當具備下列條件:

(一)具有獨立法人資格,有固定的辦公地點,注冊資金不少于100萬;

(二)法定代表人具有大學本科以上學歷、高級技術(shù)職稱;

(三)具有高級技術(shù)職稱的專業(yè)人員不少于8人,其中性能化設(shè)計評估專業(yè)技術(shù)人員不少于4人,建筑防火、消防給水、防煙排煙、消防電氣專業(yè)技術(shù)人員各不少于1人;

(四)專業(yè)技術(shù)人員具有大學本科及以上學歷,且從事本專業(yè)工作經(jīng)歷不少于5年;

(五)專業(yè)技術(shù)人員不同時在兩家及以上從事性能化設(shè)計評估的單位聘用;

(六)具有滿足性能化設(shè)計評估需要的計算軟件及計算設(shè)備;

(七)不從事影響性能化設(shè)計評估工作公正性的業(yè)務(wù)。

第九條工程項目管轄地公安消防機構(gòu)收到省級公安消防機構(gòu)同意進行性能化設(shè)計評估的復函后,應(yīng)當告知建設(shè)單位委托符合本規(guī)定第八條的性能化設(shè)計評估單位進行性能化設(shè)計評估。

第十條工程項目確定采用性能化設(shè)計評估方法后,建設(shè)單位、設(shè)計單位、性能化設(shè)計評估單位和公安消防機構(gòu)應(yīng)依據(jù)相關(guān)消防技術(shù)標準,并結(jié)合工程項目實際情況,共同研究確定消防安全目標及性能判據(jù)。火災(zāi)場景的設(shè)定、分析工具的選取、分析計算方法的采用等技術(shù)內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)消防技術(shù)標準的要求。

第十一條性能化設(shè)計評估文件應(yīng)包括以下內(nèi)容:

(一)工程項目基本情況;

(二)執(zhí)行國家消防技術(shù)標準遇到的問題,需要進行性能化設(shè)計評估的范圍及必要性;

(三)消防安全目標及性能判據(jù);

(四)火災(zāi)場景的設(shè)定,包括火災(zāi)場景設(shè)計理由、場景描述和火災(zāi)載荷、人員狀況、設(shè)計火災(zāi)等的確定過程;

(五)采用的分析方法和工具的適用性分析;

(六)針對各火災(zāi)場景的評估分析;

(七)分析結(jié)果與性能判據(jù)的比較;

(八)優(yōu)化的消防設(shè)計方案;

(九)與消防設(shè)計方案相對應(yīng)的限制條件、消防安全管理要求;

(十)相關(guān)技術(shù)文獻;

(十一)性能化設(shè)計評估文件主要完成人員、審核人員及批準人員的簽名,并加蓋單位印章。

第十二條對于性質(zhì)重要的工程項目的性能化設(shè)計評估,可根據(jù)需要,由另一家性能化設(shè)計評估單位進行復核評估。

第十三條性能化設(shè)計評估工作完成后,工程項目管轄地公安消防機構(gòu)應(yīng)當告知建設(shè)單位提交下列申請材料:

(一)性能化設(shè)計評估單位及其專業(yè)技術(shù)人員符合規(guī)定條件的證明材料;

(二)工程項目消防設(shè)計文件;

(三)性能化設(shè)計評估文件;

(四)其他有關(guān)文件。

第十四條工程項目管轄地公安消防機構(gòu)從收到申請材料起,應(yīng)當在5個工作日內(nèi)完成初審。對經(jīng)初審不同意的,函告申報單位;對經(jīng)初審同意的,書面報送省級公安消防機構(gòu)。

第十五條省級公安消防機構(gòu)從收到書面報告之日起,應(yīng)當在5個工作日內(nèi)作出是否組織專家論證的決定,并從決定之日起15個工作日內(nèi),由省級公安消防機構(gòu)會同同級建設(shè)行政主管部門組織召開專家論證會。

第十六條參加專家論證會的人員應(yīng)當包括建設(shè)單位、設(shè)計單位、性能化設(shè)計評估單位、公安消防機構(gòu)、建設(shè)行政主管部門的有關(guān)人員,以及相關(guān)專業(yè)的專家。

第十七條專家論證會應(yīng)當成立專家組,專家組人數(shù)不應(yīng)少于7人,且為奇數(shù)。專家組設(shè)組長、副組長各1名。專家組成員中不同專業(yè)的專家比例應(yīng)當均衡,且至少應(yīng)有2名從事性能化設(shè)計評估工作的專家,公安消防機構(gòu)人員的數(shù)量不應(yīng)超過總數(shù)的三分之一。

參加論證的專家不應(yīng)與論證項目有利害關(guān)系,所從事工作或所學專業(yè)應(yīng)當與論證的內(nèi)容相接近,具有高級專業(yè)技術(shù)職稱,且熟悉相關(guān)消防技術(shù)標準,有較高的專業(yè)理論知識和豐富的實踐經(jīng)驗。

第十八條專家論證會由專家組組長主持,并按下列工作程序進行:

(一)介紹工程項目基本情況;

(二)介紹工程項目消防設(shè)計方案;

(三)介紹性能化設(shè)計評估文件;

(四)專家組對性能化設(shè)計評估文件是否科學、合理,消防設(shè)計方案是否符合國家現(xiàn)行消防技術(shù)標準確定的消防安全原則進行充分論證,形成專家組論證結(jié)論意見,由組長、副組長簽字,并附專家組全體成員簽名名單及專家個人書面意見。

第十九條當專家組認為設(shè)計方案存在需進一步研究解決的關(guān)鍵問題或?qū)＜乙庖姶嬖谳^大分歧時,應(yīng)作進一步研究,修改完善后,由省級公安消防機構(gòu)再次組織專家論證。

第二十條專家論證會組織單位應(yīng)將專家組論證意見形成專家論證會議紀要,并印發(fā)有關(guān)單位。

第二十一條專家論證會議紀要應(yīng)作為消防設(shè)計審核、驗收、監(jiān)督檢查的依據(jù)。專家論證會議紀要及相關(guān)材料應(yīng)報公安部消防局備案。

第二十二條公安部消防局適時組織對備案的性能化設(shè)計評估項目進行抽查。對不符合本規(guī)定要求的,按有關(guān)規(guī)定實行責任追究。

第二十三條本規(guī)定自二〇〇九年二月五日起施行。各地過去有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的,按本規(guī)定執(zhí)行。

=相關(guān)制度=