內(nèi)部控制崗位職責(zé)匯編(6篇)

崗位職責(zé)是什么

內(nèi)部控制崗位是一個(gè)關(guān)鍵的企業(yè)管理角色，主要負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、實(shí)施和維護(hù)一套有效的內(nèi)部控制體系，以確保企業(yè)的運(yùn)營效率、財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性以及合規(guī)性。

崗位職責(zé)要求

1. 具備深厚的會計(jì)和審計(jì)知識，熟悉企業(yè)財(cái)務(wù)法規(guī)及內(nèi)部審計(jì)流程。

2. 精通風(fēng)險(xiǎn)管理，能夠識別潛在的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)并提出應(yīng)對策略。

3. 具備優(yōu)秀的分析能力，能深入理解業(yè)務(wù)流程并評估其控制有效性。

4. 良好的溝通技巧，能有效地與各部門協(xié)作，推動(dòng)內(nèi)部控制的執(zhí)行。

5. 具備領(lǐng)導(dǎo)力，能夠指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)成員完成內(nèi)部控制任務(wù)。

6. 堅(jiān)持職業(yè)道德，保持公正、客觀的工作態(tài)度。

崗位職責(zé)描述

內(nèi)部控制崗位的日常工作包括但不限于： - 設(shè)計(jì)和改進(jìn)內(nèi)部控制政策和程序，確保其適應(yīng)不斷變化的業(yè)務(wù)環(huán)境和法規(guī)要求。 - 對企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期審查，評估其合規(guī)性和效率。 - 與管理層合作，識別潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理和控制措施。 - 協(xié)調(diào)內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)，確保審計(jì)計(jì)劃的執(zhí)行和審計(jì)結(jié)果的反饋。 - 提供內(nèi)部控制培訓(xùn)，提升員工的風(fēng)險(xiǎn)意識和控制執(zhí)行力。 - 編制和提交內(nèi)部控制報(bào)告，向高層管理者通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀況和控制效果。

有哪些內(nèi)容

1. 內(nèi)部控制設(shè)計(jì)：根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，設(shè)計(jì)和優(yōu)化內(nèi)部控制流程，確保其有效防止和發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或欺詐行為。

2. 風(fēng)險(xiǎn)評估：定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，識別新的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和潛在的控制漏洞，及時(shí)調(diào)整控制策略。

3. 內(nèi)部審計(jì)：組織和參與內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目，檢查和驗(yàn)證業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性和準(zhǔn)確性。

4. 控制測試：通過測試關(guān)鍵控制點(diǎn)，驗(yàn)證內(nèi)部控制的有效性，提出改進(jìn)建議。

5. 培訓(xùn)與教育：設(shè)計(jì)和實(shí)施內(nèi)部控制培訓(xùn)計(jì)劃，提高全員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識和技能。

6. 溝通與協(xié)調(diào)：與各部門溝通，確保內(nèi)部控制要求得到理解和執(zhí)行，解決執(zhí)行過程中遇到的問題。

7. 報(bào)告與監(jiān)控：定期向管理層報(bào)告內(nèi)部控制的狀態(tài)，監(jiān)控內(nèi)部控制系統(tǒng)的運(yùn)行效果，及時(shí)報(bào)告重大問題。

內(nèi)部控制崗位是企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營的守護(hù)者，通過其專業(yè)的工作，確保企業(yè)在面對復(fù)雜商業(yè)環(huán)境時(shí)，能夠保持高效、合規(guī)的運(yùn)作。

內(nèi)部控制崗位職責(zé)范文

第1篇 內(nèi)部控制崗位職責(zé)

內(nèi)部控制崗 鑫橋北京 鑫橋聯(lián)合融資租賃有限公司,鑫橋北京,鑫橋租賃,鑫橋聯(lián)合融資租賃,鑫橋 職責(zé)描述:

1. 負(fù)責(zé)建立、完善、優(yōu)化公司內(nèi)部控制管理體系和基本制度;

2. 完成公司層面內(nèi)控評估,對公司層面和業(yè)務(wù)層面的內(nèi)控缺陷進(jìn)行評價(jià)和匯總,形成內(nèi)控報(bào)告,推動(dòng)敦促各部門對內(nèi)控缺陷進(jìn)行整改;

3. 全面監(jiān)督檢查公司內(nèi)控管理體系的健全性、合理性、有效性, 組織開展內(nèi)控日常監(jiān)控、定期評價(jià)和排查,有效降低公司運(yùn)營成本、防范運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn);

4. 根據(jù)監(jiān)管層的內(nèi)控要求和公司實(shí)際需求,開發(fā)先進(jìn)的內(nèi)控方法,提升內(nèi)控工作的效率和效果;

5. 協(xié)助董事會識別與分析企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)報(bào)告;負(fù)責(zé)制定相關(guān)的成本控制、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施;

6. 在公司層面、相關(guān)部門、崗位開展內(nèi)控工作培訓(xùn)及宣導(dǎo);

7. 與外部審計(jì)師對接配合完成內(nèi)控相關(guān)審計(jì)或咨詢工作。

任職要求:

1. 財(cái)務(wù)、審計(jì)、會計(jì)、金融、企業(yè)管理等相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷;

2. 具有5年以上國內(nèi)、國外上市公司企業(yè)內(nèi)部控制管理相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);

3. 熟悉內(nèi)部控制、成本控制及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作;

4. 較強(qiáng)的溝通能力,團(tuán)隊(duì)合作能力和解決問題的能力;

5. 嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩床炝?、邏輯分析能?良好的分析報(bào)告撰寫能力;

6. 四大審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先,注會優(yōu)先。

第2篇 內(nèi)部控制咨詢項(xiàng)目經(jīng)理崗位職責(zé)

崗位基本職責(zé):

1. 負(fù)責(zé)內(nèi)部控制咨詢模板的設(shè)計(jì)與完善;

2. 與客戶溝通咨詢需求,明確咨詢服務(wù)內(nèi)容,為簽單提供專業(yè)支出與輔助;

3. 應(yīng)市場、銷售的要求,參與項(xiàng)目前期的解決方案準(zhǔn)備工作;

4. 測算咨詢項(xiàng)目資源需求和成本支出進(jìn)行測算;

5. 提出具體項(xiàng)目的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)方案;

6. 組建項(xiàng)目工作團(tuán)隊(duì),明確工作分工,負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)的日常與現(xiàn)場管理;

7. 制定項(xiàng)目工作計(jì)劃、調(diào)度項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的工作,高效推進(jìn)項(xiàng)目,控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和成本支出;

8. 組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員開展項(xiàng)目調(diào)研、分析與方案設(shè)計(jì),并就階段性工作成果與客戶進(jìn)行溝通,將項(xiàng)目執(zhí)行情況定期向公司高管匯報(bào);

9. 負(fù)責(zé)項(xiàng)目咨詢成果的最終成果的定稿,并向客戶交付;

10. 負(fù)責(zé)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的培訓(xùn)與考核。

任職基本要求:

1. 有志于內(nèi)部控制咨詢行業(yè);

2. 有相關(guān)工作履歷,熟悉內(nèi)部控制規(guī)則與規(guī)范;

3. 獨(dú)立帶過團(tuán)隊(duì),主持完成過2個(gè)以上的咨詢服務(wù)類項(xiàng)目;

4. 本科及以上學(xué)歷,重點(diǎn)大學(xué)畢業(yè)生優(yōu)先考慮;

5. 沒有專業(yè)限制,管理、會計(jì)、財(cái)務(wù)、審計(jì)和工科專業(yè)優(yōu)先考慮;

6. 具備一定的數(shù)字處理和文字組織能力;

7. 有責(zé)任感,自我管理能力突出,能承受較強(qiáng)的工作壓力;

8. 良好的親和力、執(zhí)行力和溝通能力。

第3篇 內(nèi)部控制專員崗位職責(zé)

內(nèi)部控制專員(j10541) 長江存儲科技有限責(zé)任公司 長江存儲科技有限責(zé)任公司,ymtc,長江存儲 工作職責(zé):

1.協(xié)助公司各個(gè)部門建立和優(yōu)化內(nèi)部控制體系,包括但不限于以下方面:

a)部門工作目標(biāo)

b)部門工作流程

c)依據(jù)流程而識別出的各類風(fēng)險(xiǎn)

d)依據(jù)而建立的各種內(nèi)部控制活動(dòng)

e)用來提醒、督促各部門建立有效內(nèi)部控制體系的自查問卷

2.負(fù)責(zé)內(nèi)控制度流程文件的統(tǒng)籌和管理;

3.負(fù)責(zé)公司制度流程合理化建議平臺的運(yùn)作;

4.組織和協(xié)調(diào)內(nèi)控和制度流程相關(guān)的培訓(xùn)、會議等;

5.向運(yùn)營部門提供內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)培訓(xùn);

6.組織或協(xié)助內(nèi)部控制檢查工作,及時(shí)、有效識別內(nèi)控缺陷,并督促相關(guān)部門改善;

7.組織或協(xié)助年度的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估工作;

8.部門安排的內(nèi)控及制度流程等方面的其他工作。

任職資格:

1.國內(nèi)外知名大學(xué)審計(jì)、會計(jì)、財(cái)務(wù)、金融、法律等專業(yè)本科及以上學(xué)歷,如特別優(yōu)秀(下述基本素質(zhì)均滿足,并具有一定的優(yōu)先條件),工程技術(shù)類相關(guān)專業(yè)也可考慮;

2.1~4年內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、企業(yè)運(yùn)營管理咨詢、審計(jì)經(jīng)驗(yàn),如特別優(yōu)秀(下述基本素質(zhì)均滿足,并具有一定的優(yōu)先條件),工程技術(shù)類相關(guān)經(jīng)驗(yàn)也可考慮;

3.英文聽說讀寫流利,能作為工作語言。

4.為人正直,態(tài)度端正;

5.原則性與靈活性兼?zhèn)?善于學(xué)習(xí),有出色溝通能力以及良好的獨(dú)立工作能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神;

6.思路清晰,邏輯性強(qiáng),結(jié)果導(dǎo)向,服務(wù)意識強(qiáng),執(zhí)行力強(qiáng),組織協(xié)調(diào)能力強(qiáng);

7.對內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、流程再造等領(lǐng)域相關(guān)的理念、方法、流程、工作實(shí)務(wù)一定的理解;

8.出色的中英文文字功底;

9.熟練使用辦公軟件(包括但不限于word, e_cel, power-point, outlook, visio)。

第4篇 風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制崗位職責(zé)

內(nèi)控維護(hù)師(審計(jì)/內(nèi)部控制/風(fēng)險(xiǎn)管理) 完美(中國) 完美(中國)有限公司,完美(中國) 崗位職責(zé):

1、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)部控制制度的建立,并負(fù)責(zé)維護(hù)與更新;

2、組織并協(xié)助公司屬下各組織開展內(nèi)控工作回顧、內(nèi)部控制自我評價(jià)與檢討,匯總、分析并形成內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告,提出改進(jìn)建議,并持續(xù)跟進(jìn);

3、負(fù)責(zé)內(nèi)部控制自我評估工作的持續(xù)優(yōu)化與完善,建立并更新相關(guān)制度/流程及底稿類文件;

4、負(fù)責(zé)為公司各組織提供內(nèi)部控制方面的咨詢與服務(wù),組織相關(guān)培訓(xùn),收集各類基礎(chǔ)信息,并做好分類、歸檔工作;

5、上級領(lǐng)導(dǎo)或上級部門交辦的臨時(shí)性工作任務(wù)。

任職要求:

1、本科及以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)或管理類專業(yè);

2、具有三年以上內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)、咨詢或財(cái)務(wù)管理相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),持有cia、ccsa、cics等國際專業(yè)證書或者國內(nèi)專業(yè)相關(guān)的初級或以上職稱優(yōu)先考慮;

3、具備較強(qiáng)的綜合分析能力、組織與執(zhí)行能力、文字處理能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。

第5篇 內(nèi)部控制經(jīng)理崗位職責(zé)

內(nèi)部控制主管/經(jīng)理 吉利汽車 浙江吉利控股集團(tuán)有限公司,吉利控股集團(tuán),吉利控股集團(tuán)有限公司,吉利新能源,吉利汽車,吉利集團(tuán) 工作職責(zé):

1、推動(dòng)完善財(cái)務(wù)內(nèi)部控制體系的建設(shè),指導(dǎo)、監(jiān)督財(cái)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的設(shè)計(jì),建立健全相關(guān)內(nèi)部控制管理制度;

2、定期評估財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn),對財(cái)務(wù)流程設(shè)計(jì)和執(zhí)行的有效性進(jìn)行評估,提出優(yōu)化改善建議;

3、負(fù)責(zé)規(guī)劃、監(jiān)督職責(zé)分離設(shè)計(jì)執(zhí)行的有效性;

4、負(fù)責(zé)對財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息的真實(shí)完整性、信息形成過程的規(guī)范性進(jìn)行檢查驗(yàn)證;

5、持續(xù)關(guān)注重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域流程和關(guān)鍵控制點(diǎn),包括貨幣資金、存貨、固定/無形資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、預(yù)算管理、稅務(wù)、籌資投資、財(cái)務(wù)報(bào)告等業(yè)務(wù),發(fā)現(xiàn)問題,提出改善建議,督促整改;

6、負(fù)責(zé)針對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題,推動(dòng)管理改善;定期出具內(nèi)部控制檢查報(bào)告,重大內(nèi)控缺陷及時(shí)報(bào)告管理層。

任職要求:

學(xué)歷:具有會計(jì)或財(cái)務(wù)管理相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷;

經(jīng)歷:財(cái)務(wù)或內(nèi)部控制相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)五年以上;

專業(yè)能力:具備專業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)控知識和風(fēng)險(xiǎn)意識;

綜合能力:具備良好的內(nèi)外部溝通能力,組織協(xié)調(diào)能力和匯報(bào)能力;具有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)理解能力,思路清晰,工作高效,執(zhí)行力強(qiáng);

第6篇 內(nèi)部控制審計(jì)崗位職責(zé)

內(nèi)控維護(hù)師(審計(jì)/內(nèi)部控制/風(fēng)險(xiǎn)管理) 完美(中國) 完美(中國)有限公司,完美(中國) 崗位職責(zé):

1、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)部控制制度的建立,并負(fù)責(zé)維護(hù)與更新;

2、組織并協(xié)助公司屬下各組織開展內(nèi)控工作回顧、內(nèi)部控制自我評價(jià)與檢討,匯總、分析并形成內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告,提出改進(jìn)建議,并持續(xù)跟進(jìn);

3、負(fù)責(zé)內(nèi)部控制自我評估工作的持續(xù)優(yōu)化與完善,建立并更新相關(guān)制度/流程及底稿類文件;

4、負(fù)責(zé)為公司各組織提供內(nèi)部控制方面的咨詢與服務(wù),組織相關(guān)培訓(xùn),收集各類基礎(chǔ)信息,并做好分類、歸檔工作;

5、上級領(lǐng)導(dǎo)或上級部門交辦的臨時(shí)性工作任務(wù)。

任職要求:

1、本科及以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)或管理類專業(yè);

2、具有三年以上內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)、咨詢或財(cái)務(wù)管理相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),持有cia、ccsa、cics等國際專業(yè)證書或者國內(nèi)專業(yè)相關(guān)的初級或以上職稱優(yōu)先考慮;

3、具備較強(qiáng)的綜合分析能力、組織與執(zhí)行能力、文字處理能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。