合規(guī)監(jiān)察崗位職責(zé)4篇

崗位職責(zé)是什么

合規(guī)監(jiān)察崗位是企業(yè)內(nèi)部的一個(gè)關(guān)鍵角色，主要負(fù)責(zé)確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)、決策及運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度。這個(gè)職位的存在旨在預(yù)防潛在風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司的聲譽(yù)，保證企業(yè)的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

崗位職責(zé)要求

1. 深入理解并掌握相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于公司法、財(cái)務(wù)法規(guī)、勞動(dòng)法等。

2. 具備優(yōu)秀的分析能力和判斷力，能準(zhǔn)確識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

3. 具有良好的溝通技巧，能夠有效地與各部門協(xié)作，推動(dòng)合規(guī)政策的執(zhí)行。

4. 保持對(duì)行業(yè)動(dòng)態(tài)的敏銳洞察，及時(shí)更新合規(guī)知識(shí)和信息。

5. 熟悉企業(yè)內(nèi)部流程，有能力對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)進(jìn)行合規(guī)性審查。

6. 具備解決問題的能力，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)行為，能提出改進(jìn)建議并協(xié)助實(shí)施。

崗位職責(zé)描述

合規(guī)監(jiān)察專員日常工作中，主要負(fù)責(zé)監(jiān)控企業(yè)運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性，包括但不限于：

1. 制定和更新合規(guī)政策：根據(jù)法律法規(guī)變化，制定或更新企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)指南和流程。

2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提出風(fēng)險(xiǎn)緩解措施。

3. 培訓(xùn)與教育：組織并實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和能力。

4. 監(jiān)督檢查：對(duì)各部門的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或不定期的合規(guī)審查，確保其符合法規(guī)要求。

5. 協(xié)調(diào)溝通：與各部門負(fù)責(zé)人保持緊密溝通，確保合規(guī)要求在實(shí)際操作中得到貫徹。

6. 處理違規(guī)事件：對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，提出處理建議，并協(xié)助整改。

有哪些內(nèi)容

1. 法規(guī)遵守：確保企業(yè)所有業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國(guó)家和地方的法律法規(guī)，包括但不限于稅務(wù)、環(huán)保、勞動(dòng)保護(hù)等方面。

2. 內(nèi)部審計(jì)：參與企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作，確保審計(jì)過程和結(jié)果的合規(guī)性。

3. 合同審查：對(duì)企業(yè)的合同進(jìn)行合規(guī)性審查，防止合同條款違反法律法規(guī)。

4. 舉報(bào)與投訴處理：設(shè)立并管理合規(guī)舉報(bào)渠道，對(duì)投訴和舉報(bào)進(jìn)行調(diào)查和處理。

5. 合規(guī)報(bào)告：定期向管理層提交合規(guī)報(bào)告，反映企業(yè)合規(guī)狀況，提出改進(jìn)建議。

6. 與外部機(jī)構(gòu)合作：與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)保持良好溝通，了解最新合規(guī)要求。

合規(guī)監(jiān)察崗位在企業(yè)中扮演著守門人的角色，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?，保障企業(yè)沿著合規(guī)的道路穩(wěn)步前行，為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展提供有力保障。

合規(guī)監(jiān)察崗位職責(zé)范文

第1篇 合規(guī)監(jiān)察員崗位職責(zé)任職要求

合規(guī)監(jiān)察員崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理工作，包括部門內(nèi)合規(guī)檢查，對(duì)部門相關(guān)法律法規(guī)及制度的執(zhí)行情況檢查，員工執(zhí)業(yè)合規(guī)檢查等;

2.負(fù)責(zé)組織營(yíng)業(yè)部合規(guī)會(huì)議及培訓(xùn);

3.協(xié)助完成反洗錢日常管理工作;

4.完成領(lǐng)導(dǎo)及分公司風(fēng)控經(jīng)理交辦的各項(xiàng)事務(wù)。

任職要求:

1.國(guó)內(nèi)一類本科及以上學(xué)歷，法律、工商管理、金融等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先，具有證券從業(yè)資格;

2.三年及以上證券、金融、會(huì)計(jì)或法律工作經(jīng)驗(yàn);

3.正直誠(chéng)信，積極主動(dòng);具有較強(qiáng)的寫作能力、溝通能力、協(xié)調(diào)能力、應(yīng)變能力、分析判斷能力，文字表達(dá)能力，責(zé)任心強(qiáng)。

4.了解證券公司主要業(yè)務(wù)、熟悉國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)。

合規(guī)監(jiān)察員崗位

第2篇 合規(guī)監(jiān)察崗位職責(zé)

合規(guī)監(jiān)察專員j10221 58同城 北京五八信息技術(shù)有限公司,58,58同城,五八信息技術(shù) 崗位職責(zé):

1、對(duì)公司員工的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查、取證,提出處理建議并跟進(jìn)執(zhí)行到位;

2、對(duì)公司內(nèi)部和客戶舉報(bào)的線索,進(jìn)行調(diào)查、取證,提出處理建議并跟進(jìn)執(zhí)行到位;

3、充分理解業(yè)務(wù),熟悉職權(quán)范圍內(nèi)團(tuán)隊(duì)的相關(guān)政策及規(guī)則、流程,排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并進(jìn)行調(diào)查,確認(rèn)執(zhí)行情況,給出預(yù)案或解決方案,規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),避免可能對(duì)公司造成的損失;

4、對(duì)公司員工的違規(guī)違紀(jì)數(shù)據(jù)、違規(guī)分值進(jìn)行記錄、整理,查處結(jié)果的公布與備案;

5、制定、改進(jìn)提高工作效率的工作流程,勤學(xué)多思,提出部門工作改進(jìn)建議;

6、處理客訴及質(zhì)檢,并進(jìn)行分析、整理,推動(dòng)完善相關(guān)系統(tǒng)、政策、規(guī)則和流程,盡力減少漏洞,控制公司員工的違規(guī)違紀(jì);發(fā)現(xiàn)有涉嫌違法的,將信息和線索移交給案件調(diào)查部進(jìn)一步處理;

7、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。

任職資格:

1、具有本科以上學(xué)歷,法學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)專業(yè)優(yōu)先;

2、熟練使用各種辦公軟件,如e_cel、powerpoint等;

3、具有1年以上工作經(jīng)驗(yàn),公司、企業(yè)監(jiān)察工作經(jīng)歷的優(yōu)先;具有半年以上公檢法工作經(jīng)歷尤其具備職務(wù)犯罪、經(jīng)偵工作經(jīng)歷優(yōu)先;

4、有較強(qiáng)的表達(dá)、溝通、協(xié)調(diào)能力,文字功底較好;能遵守保密紀(jì)律,能適應(yīng)經(jīng)常性出差。

第3篇 合規(guī)監(jiān)察員崗位職責(zé)

合規(guī)監(jiān)察員(合規(guī)監(jiān)察辦公室) 建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司 建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司,建投嘉昱,建銀發(fā)展,建銀實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司,建投嘉昱 崗位職責(zé):

1.負(fù)責(zé)協(xié)助部門負(fù)責(zé)人建立和完善與部門工作相關(guān)的規(guī)章制度和流程;負(fù)責(zé)建立和完善與崗位工作相關(guān)的規(guī)章制度和流程;

2.負(fù)責(zé)擬定并推動(dòng)落地公司內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施方案,負(fù)責(zé)具體實(shí)施內(nèi)部授權(quán)、合規(guī)審查、規(guī)章體系及流程梳理;

3.負(fù)責(zé)對(duì)公司系統(tǒng)內(nèi)部控制體系的合理性及有效性提出初步評(píng)估建議,并推動(dòng)落實(shí);

4.負(fù)責(zé)擬定并推動(dòng)落地公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)實(shí)施方案,參與擬定公司風(fēng)險(xiǎn)政策制訂并提供支持;負(fù)責(zé)監(jiān)控和評(píng)價(jià)公司風(fēng)險(xiǎn)政策的執(zhí)行;負(fù)責(zé)對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)提出動(dòng)議建議,參與處理方案設(shè)計(jì)及實(shí)施;

5.負(fù)責(zé)梳理、擬定并落地公司法律事務(wù)管理工作流程,并進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新與完善;負(fù)責(zé)審查公司本部及所屬企業(yè)上報(bào)的法律性文件的合規(guī)合法性,提出并落地合理化建議;負(fù)責(zé)具體處理公司訴訟與仲裁案件;

6.負(fù)責(zé)梳理、并完善公司合同管理流程,并進(jìn)行日常合同管理工作;負(fù)責(zé)指導(dǎo)及監(jiān)督公司各部門的合同訂立、履行等工作;

7.負(fù)責(zé)監(jiān)控、評(píng)估所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作,對(duì)所屬企業(yè)超授權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,提出并落地風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避建議;

8.負(fù)責(zé)梳理并完善公司系統(tǒng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)案件的工作流程,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)案件進(jìn)行及時(shí)處理。

9.負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

任職資格:

1.大學(xué)本科及以上學(xué)歷,法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)專業(yè);

2.三年以上大型集團(tuán)企業(yè)總部法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制工作經(jīng)驗(yàn),具有上市公司或者新三板掛牌公司法務(wù)、風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;

3.熟悉企業(yè)法務(wù)管理、內(nèi)部授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)專業(yè)知識(shí),熟悉公司法等相關(guān)法律政策;

4.具有良好的溝通協(xié)調(diào)、學(xué)習(xí)能力以及團(tuán)隊(duì)合作能力;

5.身體健康,中共黨員及有北京市戶口的優(yōu)先考慮。

第4篇 合規(guī)監(jiān)察崗位職責(zé)任職要求

合規(guī)監(jiān)察崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、負(fù)責(zé)安全體系管理化體系，包括安全管理體系構(gòu)建到落地的整個(gè)項(xiàng)目推進(jìn)工作;

2、負(fù)責(zé)公司安全責(zé)任制建立與落地;

3、負(fù)責(zé)公司安全制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程制定與監(jiān)督執(zhí)行;

4、對(duì)公司安全規(guī)則進(jìn)行統(tǒng)一管理，組織修訂;

5、負(fù)責(zé)公司安全方面檔案管理;

任職要求:

1、安全管理、法學(xué)、公安管理等相關(guān)專業(yè)

2、具有政府安監(jiān)部門、運(yùn)輸管理部門、大型出行企業(yè)安全制度搭建等工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先

3、安全意識(shí)強(qiáng)，具有輿情控制思維，安全應(yīng)急相應(yīng)知識(shí)

4、熟練使用office、ppt等辦公軟件

5、溝通能力強(qiáng)，具有親和力，普通話標(biāo)準(zhǔn)

合規(guī)監(jiān)察崗位