風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度目(15篇)

更新時(shí)間：2024-05-09 查看人數(shù)：56

目錄
1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度包括哪些方面 2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度重要性 3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度方案 4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度目(15篇)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度目

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度旨在確保企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中能有效識(shí)別、分析和管理潛在的風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展。該制度主要包括以下幾個(gè)部分：

1. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制：確定可能對(duì)企業(yè)產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。

2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程：量化風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。

3. 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：制定預(yù)防和緩解風(fēng)險(xiǎn)的措施。

4. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告：定期審查風(fēng)險(xiǎn)狀況并向上級(jí)管理層匯報(bào)。

5. 風(fēng)險(xiǎn)文化培養(yǎng)：在企業(yè)內(nèi)部推廣風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。

包括哪些方面

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度涵蓋的方面廣泛，包括但不限于：

1. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：如市場(chǎng)波動(dòng)、信貸風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

2. 操作風(fēng)險(xiǎn)：涉及生產(chǎn)流程、供應(yīng)鏈、信息技術(shù)系統(tǒng)等。

3. 法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：遵守法律法規(guī)、合同管理等。

4. 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)：與客戶關(guān)系、公關(guān)危機(jī)等。

5. 環(huán)境與安全風(fēng)險(xiǎn)：環(huán)保法規(guī)遵守、員工安全等。

6. 人力資源風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)T工流動(dòng)、培訓(xùn)與發(fā)展等。

重要性

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度的重要性體現(xiàn)在：

1. 提升決策質(zhì)量：通過(guò)全面了解風(fēng)險(xiǎn)，管理者能做出更為明智的決策。

2. 保障企業(yè)穩(wěn)定：及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)，防止重大損失的發(fā)生。

3. 提高效率：避免資源浪費(fèi)在無(wú)謂的風(fēng)險(xiǎn)上，優(yōu)化資源配置。

4. 符合監(jiān)管要求：許多行業(yè)都有風(fēng)險(xiǎn)管理的法規(guī)要求，制度的建立有助于合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

5. 促進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)：培養(yǎng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，形成積極的風(fēng)險(xiǎn)管理氛圍。

方案

1. 設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

2. 制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和流程，確保評(píng)估的公正性和準(zhǔn)確性。

3. 建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄歷史風(fēng)險(xiǎn)事件，為未來(lái)決策提供參考。

4. 定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提高全員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)能力。

5. 強(qiáng)化內(nèi)部溝通，確保風(fēng)險(xiǎn)信息的及時(shí)傳遞和處理。

6. 設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制，定期向高層報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況，并根據(jù)需要調(diào)整管理策略。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度的實(shí)施需要全體員工的參與和支持，通過(guò)持續(xù)改進(jìn)和完善，企業(yè)將能更好地駕馭風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健、高效的發(fā)展。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度目范文

第1篇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理控制規(guī)范

一、引言

過(guò)去企業(yè)一直沒(méi)有停止過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐與研究,不同地區(qū)的企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)深度及廣度也不相同。水泥生產(chǎn)企業(yè)作為重要的原材料生產(chǎn)企業(yè)處在這種動(dòng)態(tài)變化的市場(chǎng)環(huán)境之中,如何做好風(fēng)險(xiǎn)管理是我們必須要考慮到的問(wèn)題。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵及其意義

所謂風(fēng)險(xiǎn)管理,是指企業(yè)面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),采取科學(xué)有效的方法,以便用最小的成本獲得最大安全保障利益的管理活動(dòng)。美國(guó)國(guó)家虛假財(cái)務(wù)報(bào)告委員會(huì)贊助機(jī)構(gòu)研究小組對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義是:企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是由企業(yè)的董事會(huì)、管理層和其他人員實(shí)施的從戰(zhàn)略層面開(kāi)始并貫穿整個(gè)企業(yè)的一個(gè)過(guò)程。這個(gè)過(guò)程的設(shè)計(jì)是為了及時(shí)識(shí)別可能影響企業(yè)的潛在事件并按企業(yè)接受風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度管理風(fēng)險(xiǎn),為實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)提供合理的保證。由于各種不確定因素的影響,企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)難免存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)必須而且及時(shí)采取必要的措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制,才能避免或降低風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的損失,從而確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,有效地對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)具有非常重要的意義。

1、有利于企業(yè)做出正確的決策

在世界經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的今天,企業(yè)所面臨的經(jīng)營(yíng)環(huán)境越來(lái)越復(fù)雜,不確定的因素越來(lái)越多,決策更加復(fù)雜和困難。企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理,充分分析各種風(fēng)險(xiǎn),才能在變幻莫測(cè)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中做出正確的決策。

2、有利于保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)的安全和完整

企業(yè)為了保證有足夠的資源進(jìn)行經(jīng)營(yíng)生產(chǎn),實(shí)現(xiàn)預(yù)期的利潤(rùn),必須采取各種有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理,才能保證企業(yè)各項(xiàng)資產(chǎn)的安全和完整,否則企業(yè)的資產(chǎn)將會(huì)遭到巨大的損失。

3、有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標(biāo)

企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目標(biāo)是追求股東價(jià)值最大化、利潤(rùn)最大化。但在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的過(guò)程中,難免會(huì)遇到各種各樣的不利因素的影響,從而影響到企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,企業(yè)必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,化解各種不利因素的影響,以保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

三、水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的問(wèn)題

水泥生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)在的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)有以下特點(diǎn):一是沒(méi)有專門的人員或機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),每個(gè)人或部門往往只針對(duì)自己工作中的風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)立地采取一定對(duì)策,缺乏系統(tǒng)性、全局性。更有一些企業(yè)及部門根本就沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理概念及意識(shí);二是企業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理基本上是一種被動(dòng)式的管理,只有出現(xiàn)影響企業(yè)生存和發(fā)展的重大問(wèn)題時(shí)才查找原因,制定對(duì)策,而且大多流于形式,不能解決實(shí)際問(wèn)題;三是缺乏系統(tǒng)、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論方法指導(dǎo)。

四、水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策

由上述分析可以看出,我國(guó)水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀確實(shí)不容樂(lè)觀。本文認(rèn)為,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理可以考慮從以下幾個(gè)方面入手。

1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門進(jìn)行有效整合

合理的組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素,如果它都存在極大的缺陷,那么,其它因素即使構(gòu)建得再完美,也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實(shí)現(xiàn)。從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來(lái)看,組織結(jié)構(gòu)可以認(rèn)為是公司治理結(jié)構(gòu)在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的具體落實(shí)。它既包括從董事會(huì)到高級(jí)管理人員再到普通員工等的層級(jí)安排,還包括授權(quán)界定、權(quán)限劃分以及相關(guān)的報(bào)告體系等制度安排。這一組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能夠及時(shí)地任命風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人,連貫并有效地實(shí)施溝通計(jì)劃,并且在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域恰當(dāng)?shù)嘏渲觅Y源,通過(guò)這種方式實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)內(nèi)部的各個(gè)層次和部門中的整合應(yīng)用,從而確保風(fēng)險(xiǎn)管理成為滲透于企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)(如生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),戰(zhàn)略管理活動(dòng),其它的職能管理等)中的一系列行動(dòng)。此外,組織結(jié)構(gòu)的建立還應(yīng)能分清風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的特定作用與責(zé)任。具體來(lái)說(shuō),合理的風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng),應(yīng)分為幾個(gè)層次,各層次及其人員具有不同的地位和職責(zé)。

(1)董事會(huì)。設(shè)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的專門委員會(huì),它總攬全局,對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有監(jiān)督職責(zé),執(zhí)行批準(zhǔn)對(duì)策、評(píng)估效率的風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)可以同董事會(huì)的其他委員會(huì)(戰(zhàn)略、薪酬、審計(jì)等)職能交互進(jìn)行,保證風(fēng)險(xiǎn)管理的權(quán)威性,同時(shí)必須充分發(fā)揮獨(dú)立董事的第三方作用。

(2)總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應(yīng)對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理最終負(fù)責(zé),并且應(yīng)全面執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù),主要包括評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略與政策的管理任務(wù)。

(3)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。本部門設(shè)風(fēng)險(xiǎn)主管,它對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行進(jìn)行具體安排,協(xié)調(diào)各部門、各機(jī)構(gòu)的決策,指派風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人并設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方式,配置資源與資本、管理風(fēng)險(xiǎn)與收益等,并保持與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行適時(shí)地溝通。

(4)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門的日常風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控的職能,并且應(yīng)保持與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的溝通。

2、推行一套行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法體系

所謂行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法體系,主要包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的描述,各種類型風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別,各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所造成的影響大小,以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析、評(píng)價(jià)、反饋報(bào)告等所采用的各類科學(xué)的方法。通用的風(fēng)險(xiǎn)管理的方法體系是有效完成風(fēng)險(xiǎn)管理的前提,能夠保證企業(yè)在一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控,其作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

(1)對(duì)企業(yè)常見(jiàn)的基本風(fēng)險(xiǎn)種類進(jìn)行界定。界定的立足點(diǎn)由戰(zhàn)略管理層次再進(jìn)一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務(wù)流程,界定的重點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、重要性及帶來(lái)的影響。接下來(lái),結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以更為直觀的描述,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素分析、采用相應(yīng)的方法(層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的大小并且結(jié)合企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好。這樣可以對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行定性的說(shuō)明與定量的評(píng)價(jià),從而為企業(yè)進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。

(2)擬定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)進(jìn)行具體的細(xì)分,列成圖表的形式,其中包括對(duì)人、財(cái)、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),還包括戰(zhàn)略層面的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),這樣可以指導(dǎo)企業(yè)對(duì)需要改進(jìn)的各類風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取適當(dāng)措施。當(dāng)然,在選擇管理措施時(shí)也應(yīng)依據(jù)目標(biāo)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

(3)風(fēng)險(xiǎn)績(jī)效管理。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管理到達(dá)一個(gè)階段性的時(shí)刻,企業(yè)可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)反饋報(bào)告來(lái)了解風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)果,從而為相應(yīng)的績(jī)效管理提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)反饋報(bào)告中應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人的目標(biāo)、初始狀態(tài)、工作過(guò)程以及工作成果等。

(4)在不斷發(fā)展的動(dòng)態(tài)過(guò)程中推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)的管理。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,由于風(fēng)險(xiǎn)所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷發(fā)展變化,風(fēng)險(xiǎn)本身也要發(fā)生變化。因此,企業(yè)應(yīng)保持動(dòng)態(tài)的思維方式,以便持續(xù)地學(xué)習(xí)和更新風(fēng)險(xiǎn)管理能力。風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理可以從兩個(gè)層面來(lái)理解:一是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與衡量應(yīng)持續(xù)地進(jìn)行;二是對(duì)于每一個(gè)既定的風(fēng)險(xiǎn),其管理過(guò)程一直隨時(shí)間向既定目標(biāo)不斷邁進(jìn)。這兩個(gè)層面是前后承接的。毫無(wú)疑問(wèn),風(fēng)險(xiǎn)管理方法體系會(huì)給企業(yè)帶來(lái)多方面的益處,既包括將企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)與風(fēng)險(xiǎn)管理的有機(jī)結(jié)合,也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構(gòu)前瞻性、應(yīng)變性的增強(qiáng)。

3、吸引人才

風(fēng)險(xiǎn)管理的具體工作是靠人來(lái)完成的,所以在人、財(cái)、物的配置方面要有一個(gè)合理的規(guī)劃,在人員的配置方面一定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術(shù),又懂管理的人員來(lái)完成這個(gè)工作,因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理涉及到很多技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面的內(nèi)容,一般的管理人員和技術(shù)人員是完不成這個(gè)工作的。我國(guó)水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主,由于受到自身?xiàng)l件的限制,很難吸引到相關(guān)的專業(yè)人員,這就要求企業(yè)的高級(jí)管理人員一定要有戰(zhàn)略的眼光,把吸引人才作為關(guān)系到企業(yè)生死存亡的大事來(lái)抓,因?yàn)槠髽I(yè)要發(fā)展,不能永遠(yuǎn)依賴現(xiàn)有的資源和環(huán)境,要真正把企業(yè)做成世界級(jí)的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風(fēng)險(xiǎn)管理部門所需的資金,滿足他們的需要,而目前我國(guó)水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊張的情況,受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)思想的影響,風(fēng)險(xiǎn)管理部門所需資金多數(shù)還有問(wèn)題,更不用說(shuō)開(kāi)展具體的工作了。

因此,水泥生產(chǎn)企業(yè)要發(fā)展,要做出屬于我們國(guó)家的世界級(jí)的水泥生產(chǎn)企業(yè),達(dá)到能夠引領(lǐng)世界水泥生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和高水平的管理,都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

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第2篇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理規(guī)范

水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理

我國(guó)水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀確實(shí)不容樂(lè)觀。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理可以考慮從以下幾個(gè)方面入手。

1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門進(jìn)行有效整合

2、推行一套行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法體系

3、吸引人才

第3篇危害辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定

1目的

危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制,是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的核心,認(rèn)真做好危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),對(duì)于防止各類事故發(fā)生、保障廣大職工生命安全、身體健康起到積極的作用。通過(guò)對(duì)生產(chǎn)作業(yè)的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果,有針對(duì)性地采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和削減措施,使風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到可接受的程度。

2適用范圍

適用于本公司的所有生產(chǎn)活動(dòng),包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)、新改擴(kuò)建、供應(yīng)、生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷售、檢維修、檢驗(yàn)、分析、后勤服務(wù)等中危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的管理。

3規(guī)范性引用文件

《重大危險(xiǎn)源辯識(shí)》gb18218-2009

《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)有害因素分類與代碼》(gb/t13861-92)

4職責(zé)與分工

4.1生產(chǎn)廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織公司的危險(xiǎn)有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,審批重大危險(xiǎn)因素。

4.2行政部是本制度歸口管理部門,負(fù)責(zé)建立并保持《危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度》,負(fù)責(zé)指導(dǎo)各車間部門進(jìn)行危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,負(fù)責(zé)巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)分析,負(fù)責(zé)公司各車間、部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄的審查與控制效果的驗(yàn)證,建立、更新《重大危險(xiǎn)源檔案》,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。

4.3各車間、部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)低風(fēng)險(xiǎn)(等級(jí)判定在重大風(fēng)險(xiǎn)以下,不包括重大風(fēng)險(xiǎn)的各級(jí)風(fēng)險(xiǎn))的風(fēng)險(xiǎn)分析記錄審查與控制效果驗(yàn)證。

4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制主要為從事該工作的人員服務(wù),要求該項(xiàng)工作的從業(yè)人員進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)初期,可由各級(jí)管理人員對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo),進(jìn)行示范,漸而轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評(píng)價(jià)。

4.5非本部門人員到本部門從事某項(xiàng)工作時(shí),風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制以本部門為主,車間為輔一起討論、分析,評(píng)價(jià)與分析的人員簽字也應(yīng)包括兩部門人員。審核審定由施工單位管理人員、負(fù)責(zé)人員進(jìn)行。

4.6同一個(gè)項(xiàng)目涉及多個(gè)部位作業(yè)的(如設(shè)備、電氣、儀表、幾個(gè)施工單位等),由各部門自行分析評(píng)價(jià)后,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行匯總。

5內(nèi)容與要求

5.1風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管理

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)本制度附錄a《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》進(jìn)行分級(jí)。

5.1.2各部門負(fù)責(zé)對(duì)所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

5.1.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn):巨大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字,經(jīng)行政部復(fù)檢簽字后,報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn);重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字后,所行政部終審批準(zhǔn);中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人簽字終審批準(zhǔn)。

5.1.4崗位(裝置、部位等)風(fēng)險(xiǎn):巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位管理制度》進(jìn)行管理;中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護(hù)、制定操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

5.1.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、分析職責(zé)

a)項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)前應(yīng)由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)從事設(shè)立安全評(píng)價(jià)

b)項(xiàng)目的建設(shè)應(yīng)由項(xiàng)目組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄

c)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行后,常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)由各車間進(jìn)行分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄,氯堿系統(tǒng)的開(kāi)停車風(fēng)險(xiǎn)由生產(chǎn)科調(diào)度分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄

d)工藝變更應(yīng)由生技科做好風(fēng)險(xiǎn)分析并做好控制記錄

e)設(shè)備新增或拆除應(yīng)由設(shè)備科負(fù)責(zé)組織分析,并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄

f)事故及潛在緊急情況的風(fēng)險(xiǎn)由所在車間進(jìn)行評(píng)價(jià)分析,并做好控制記錄

g)進(jìn)入作業(yè)作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng),均由所在車間部門進(jìn)行作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析,并做好控制記錄

h)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由據(jù)部門進(jìn)行分析,并做好控制記錄

i)人為因素,包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行分析,并做好控制記錄

5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法選擇

5.2.1直接作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法為工作危害分析(jha)

5.2.2崗位、部位、裝置等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析(lec)

5.2.3重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為安全檢查表法(scl)

5.2.4新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)方法為危險(xiǎn)與可操作性研究(hazop)。

5.2.5經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的其它方法。

5.3評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)按附錄a《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》進(jìn)行,需進(jìn)行定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)由評(píng)價(jià)小組人員采用適合的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。外部評(píng)價(jià)由相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)自行選用評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。

5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)實(shí)施步驟

5.4.1生產(chǎn)廠長(zhǎng)主持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng),成立評(píng)價(jià)組織。組織成員由有安全評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)和安全和安全管理經(jīng)驗(yàn)豐富的人員組成。

5.4.2危害辯識(shí),實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、識(shí)別危險(xiǎn)有害因素。

5.4.3通過(guò)定性或定量評(píng)價(jià),確定評(píng)價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.4.4根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果,提出控制措施。

5.4.5得出評(píng)價(jià)結(jié)論。

5.4.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析,重點(diǎn)考慮以下因素:

a)火災(zāi)、爆炸;

b)中毒、窒息;

c)有毒有害物料、氣體的泄漏;

d)高溫等異常環(huán)境;

e)人機(jī)工程因素(指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配、使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理、心里特征,從而使操作簡(jiǎn)便準(zhǔn)確、失誤少);

f)電擊、觸電及電弧燒傷;

g)物體或人員高處墜落;

h)機(jī)械傷害;

i)噪聲;

j)設(shè)備的腐蝕、缺陷;

k)潛在危險(xiǎn)及其變異;

l)其它

5.5確定重大風(fēng)險(xiǎn)

5.5.1依據(jù)有法律法規(guī)的要求

5.5.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性

5.5.3公司的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注度等

5.6風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容

5.6.1選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí),應(yīng)考慮:

a)控制措施的可行性和可靠性

b)控制措施的先進(jìn)性安全性

c)控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行狀況

d)可靠的技術(shù)保障及服務(wù)

5.6.2控制措施應(yīng)包括并按如下順序:

a)工程技術(shù)措施,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全

b)管理措施,實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理

c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)

d)個(gè)體防護(hù)措施,減少職業(yè)傷害

5.6.3風(fēng)險(xiǎn)控制管理

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果,落實(shí)所選的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度。對(duì)于確定的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,需建立檔案,內(nèi)容包括:

a)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告及技術(shù)結(jié)論

b)評(píng)審意見(jiàn)

c)隱患治理方案,包括資金概算情況等

d)治理時(shí)間表和負(fù)責(zé)人

e)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

5.2風(fēng)險(xiǎn)信息更新

不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患,定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的頻次為每年一次,當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí),公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):

a)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

b)操作變化或工藝改變;

c)新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;

d)有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí);

e)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變動(dòng)。

5.3重大危險(xiǎn)源控制系統(tǒng)

5.8.1重大危險(xiǎn)源的辯識(shí):按照《重大危險(xiǎn)源的辯識(shí)》gb18218-2000規(guī)定,識(shí)別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的重大危險(xiǎn)源。

5.8.2重大危險(xiǎn)源的管理執(zhí)行《重大危險(xiǎn)源管理制度》

5.9風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳和培訓(xùn)

定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),使其認(rèn)識(shí)本崗位的風(fēng)險(xiǎn),并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。

6相關(guān)記錄

《作業(yè)活動(dòng)清單》

《重大危險(xiǎn)源辯識(shí)記錄》

《工作危害分析記錄表(jha)》

《安全檢查分析記錄表(scl)》

《作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析記錄表(lec)》

《預(yù)先危險(xiǎn)性分析記錄表(pha)》

《危險(xiǎn)與可操作性研究分析記錄表(hazop)》

《巨大及重大風(fēng)險(xiǎn)與控制措施清單》

大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)藝海玻璃有限公司

第4篇產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制管理工作程序

1.目的:

為了控制可能會(huì)影響產(chǎn)品品質(zhì)或?qū)θ藛T造成傷害的物理、化學(xué)和微生物污染的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估, 降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生, 提高質(zhì)量意識(shí), 特制定此程序

2.范圍:

本公司生產(chǎn)制造中來(lái)料, 半成品加工, 成品組裝, 包裝等所有環(huán)節(jié)可能會(huì)影響產(chǎn)品品質(zhì)或?qū)θ藛T造成傷害的物理、化學(xué)和微生物污染的過(guò)程、場(chǎng)所,工作環(huán)節(jié)均屬之。

3.權(quán)責(zé):

行政處:負(fù)責(zé)對(duì)工作環(huán)境,人員方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控措施的跟進(jìn);

制造處:負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控措施的跟進(jìn);

制造處:負(fù)責(zé)原物料和產(chǎn)品維護(hù)方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控措施的跟進(jìn);

4.作業(yè)內(nèi)容

4.1 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

4.1.1 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

4.2產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則:

4.3產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)探測(cè)度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則:

4.4產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)計(jì)算方法

4.4.1 風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)(rpn)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度(s),頻度(o)和探測(cè)度(d)的乘積。

4.4.2當(dāng)s≥7且rpn≥60時(shí),視為緊急狀態(tài),必須采取改進(jìn)措施。

4.4.3當(dāng)s<7且rpn≥100時(shí),視為緊急狀態(tài),必須采取改進(jìn)措施。

5.0評(píng)估作業(yè)程序

5.1供方評(píng)估

5.1.1要對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行環(huán)保要求、信譽(yù)度、環(huán)?？刂七^(guò)程等進(jìn)行評(píng)估,特別是新開(kāi)發(fā)供方要加大力度評(píng)估

5.1.2所有的環(huán)保物料一定要有有材質(zhì)驗(yàn)證報(bào)告和sgs證明。

5.1.3須同供應(yīng)商簽訂《不使用環(huán)境物質(zhì)證明書》,如材料或治工具出現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量問(wèn)題,供應(yīng)商需負(fù)全部責(zé)任。

5.2工程評(píng)估

5.2.1樣品過(guò)程的評(píng)估。

5.2.2環(huán)保資料輸出、輸入進(jìn)行嚴(yán)格管理。

5.2.3針對(duì)環(huán)保特殊性進(jìn)行評(píng)估。

5.2.4環(huán)保物料有效的驗(yàn)證書確認(rèn)。

5.3物控評(píng)估

5.3.1環(huán)保物料的輸入、輸出重點(diǎn)管理。

5.3.2所有環(huán)保物料的存放、發(fā)放、不良品進(jìn)行監(jiān)控和管理。

5.3.3環(huán)保產(chǎn)品輸送過(guò)程有效監(jiān)管。

5.3.3評(píng)估所有高風(fēng)險(xiǎn)的物料。

5.4生產(chǎn)評(píng)估

5.4.1環(huán)保生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)互相交叉感染的危險(xiǎn)地方。

5.4.2環(huán)保物料使用過(guò)程和產(chǎn)品組裝過(guò)程存在的問(wèn)題點(diǎn)。

5.4.3生產(chǎn)過(guò)程的突發(fā)事件應(yīng)急措施。

5.5品質(zhì)評(píng)估

5.5.1所有環(huán)保物料驗(yàn)收過(guò)程管理。

5.5.2在生產(chǎn)過(guò)程中的半成品、成品及不良品的監(jiān)控。

5.5.3已到目的地的成品、信息反饋或者到達(dá)目的地發(fā)生的不良品進(jìn)行追蹤,并加于管理。

5.6小組評(píng)估

5.6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組

5.6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要按順序從高到低進(jìn)行評(píng)估、高高、高中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)起動(dòng)控制措施并討論總結(jié)。

5.6.3特別是高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案歸檔,并加于持續(xù)改善和嚴(yán)格監(jiān)管。

5.6.4所有設(shè)備、夾具、評(píng)估。

5.6.5各部門要不定期對(duì)環(huán)保工作人員意識(shí)上評(píng)估。

5.6.6各部門要不定期對(duì)制造、過(guò)程、物料、設(shè)計(jì)、法律法規(guī)評(píng)估。

5.6.7對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn),在評(píng)估表格要用不同字體或顏色區(qū)別。

6.0參考文件及表格附件:

6.1產(chǎn)品潛在危害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

6.2 其他潛在危害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

產(chǎn)品潛在危害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

項(xiàng)目評(píng)估

評(píng)估內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)(rpn)

頻度(o)

危害嚴(yán)重度(s)

風(fēng)險(xiǎn)探測(cè)性(d)

來(lái)料

生物性

螞蟻等生物蟲(chóng)體

化學(xué)性

電子電氣產(chǎn)品中限用的六種物質(zhì)(鉛、鎘、汞、六價(jià)鉻、多溴聯(lián)苯、多溴二苯醚)超標(biāo)

物理性

金屬等異物

注塑

生物性

螞蟻等生物蟲(chóng)體

化學(xué)性

塑膠件中含有的增塑劑(鄰苯二甲酸二丁脂)超標(biāo)

物理性

金屬等異物

噴印

生物性

螞蟻等生物蟲(chóng)體

化學(xué)性

油墨中含有的塑膠著色劑(重鉻酸鈉二水合物)超標(biāo)

物理性

金屬等異物

制線

生物性

螞蟻等生物蟲(chóng)體

化學(xué)性

塑膠件中含有的增塑劑(鄰苯二甲酸二丁脂)超標(biāo)

焊錫中的鉛含量超標(biāo)

物理性

金屬等異物

喇叭制作

組裝焊接

生物性

螞蟻等生物蟲(chóng)體

化學(xué)性

焊錫中的鉛含量超標(biāo)

物理性

烙鐵頭殘留的鉛含量超標(biāo)

膠件粘合

生物性

螞蟻等生物蟲(chóng)體

化學(xué)性

膠水中的增塑劑(鄰苯二甲酸丁芐脂)含量超標(biāo)

物理性

金屬等異物

聽(tīng)音檢驗(yàn)

生物性

螞蟻等生物蟲(chóng)體

化學(xué)性

粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)

物理性

金屬等異物

外觀檢驗(yàn)

生物性

螞蟻等生物蟲(chóng)體

化學(xué)性

粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)

物理性

金屬等異物

成品包裝

生物性

螞蟻等生物蟲(chóng)體

化學(xué)性

包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)

物理性

刀片掉入包裝箱內(nèi),造成割傷

成品檢驗(yàn)

生物性

螞蟻等生物蟲(chóng)體

化學(xué)性

包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)

物理性

金屬等異物

成品裝箱

生物性

螞蟻等生物蟲(chóng)體

化學(xué)性

包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)

物理性

金屬等異物

出貨

生物性

螞蟻等生物蟲(chóng)體

化學(xué)性

包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)

物理性

金屬等異物

第5篇危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度

1、目的

依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本單位的危險(xiǎn)設(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與安全評(píng)估。采用科學(xué)合理的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分類和危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)、分級(jí),確定危險(xiǎn)源及重大危險(xiǎn)源(包括企業(yè)確定的重大危險(xiǎn)源)。。提出最優(yōu)控制方案,有效預(yù)防各類事故的發(fā)生,減少財(cái)產(chǎn)損失和避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。

2、適用范圍

依據(jù)《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(aq/t9006-2010)及冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分細(xì)則結(jié)合本公司的實(shí)際情況,確定本公司的危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)范圍如下:

(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;

(2)常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng);

(3)事故及潛在的緊急情況;

(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng);

(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程;

(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;

(7)丟棄、廢棄、拆除與處置;

(8)企業(yè)周圍環(huán)境;

(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

3、職責(zé)

3.1主要負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)領(lǐng)導(dǎo)工作,組織制定危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)和指導(dǎo)書,明確危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)的目的、范圍。制定企業(yè)危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)計(jì)劃并承擔(dān)審核批準(zhǔn)的責(zé)任。

主持年終公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審工作。每年不少于1次。負(fù)責(zé)廠級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制“糾正、預(yù)防措施”的實(shí)施、檢查和驗(yàn)收。

3.2安全員是危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)的歸口管理人員,負(fù)責(zé)公司重大風(fēng)險(xiǎn)分析記錄的審查與控制,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。開(kāi)展全員風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn),培訓(xùn)率≥95%,每年不少于1次。

3.3公司各級(jí)管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)參與危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)工作,提供相關(guān)資料,鼓勵(lì)從業(yè)人員積極參與危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)和風(fēng)險(xiǎn)控制。直接負(fù)責(zé)本部門或相關(guān)項(xiàng)目的危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)工作并承擔(dān)部門相應(yīng)的責(zé)任。負(fù)責(zé)本部門或相關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制“糾正、預(yù)防措施”的實(shí)施、檢查和驗(yàn)收。負(fù)責(zé)本部門或相關(guān)項(xiàng)目危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和績(jī)效的評(píng)審/適時(shí)。負(fù)責(zé)制定部門或相關(guān)項(xiàng)目持續(xù)改進(jìn)的計(jì)劃。

3.4車間負(fù)責(zé)人參加車間級(jí)危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估),負(fù)責(zé)車間級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制“糾正、預(yù)防措施”的實(shí)施、檢查和驗(yàn)收。

4、危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)機(jī)構(gòu)

組長(zhǎng):陳培峰

副組長(zhǎng):趙峰

成員:王祥田、張俊嘉、單勝勇、吳成軍

5、危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)方法

根據(jù)公司生產(chǎn)的實(shí)際情況和評(píng)價(jià)人員的水平,采用“工作危害分析(jha) ”;“安全檢查表(scl)”; “預(yù)先危險(xiǎn)分析法(pha)”等進(jìn)行危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)。

6、危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)準(zhǔn)則

6.1危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)應(yīng)遵循以下準(zhǔn)則:

(1)產(chǎn)業(yè)政策的符合性準(zhǔn)則;

(2)安全生產(chǎn)法規(guī)的符合性準(zhǔn)則;

(3)設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的有效性準(zhǔn)則;

(4)安全管理和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的可靠性準(zhǔn)則;

(5)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)的可能性準(zhǔn)則;

(6)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則。

6.2本單位危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)準(zhǔn)則:

采用風(fēng)險(xiǎn)度r=可能性l×后果嚴(yán)重性s的評(píng)價(jià)法,具體評(píng)價(jià)準(zhǔn)則規(guī)定為:

評(píng)估危害及影響后果的嚴(yán)重性(s)

等級(jí)

法律、法規(guī)及其他要求

人

財(cái)產(chǎn)

(萬(wàn)元)

停工

環(huán)境污染、資源消耗

公司形象

違反法律、法規(guī)

發(fā)生死亡

>50

部分裝置(>2套)或設(shè)備停工

大規(guī)模、

公司外

重大國(guó)內(nèi)影響

潛在違反法規(guī)

喪失勞動(dòng)

>25

2套裝置停工、或設(shè)備停工

公司內(nèi)嚴(yán)重污染

行業(yè)內(nèi)、集團(tuán)公司內(nèi)

不符合集團(tuán)公司的hse方針、制度、規(guī)定

截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病

>10

1套裝置停工或設(shè)備

公司范圍內(nèi)中等污染

省內(nèi)影響

不符合公司的hse操作程序、規(guī)定

輕微受傷、間歇不舒適

<10

受影響不大,幾乎不停工

裝置范圍污染

公司及周邊范圍

完全符合

無(wú)傷亡

無(wú)損失

沒(méi)有停工

沒(méi)有污染

形象沒(méi)有受損

事件發(fā)生的可能性(l)

等級(jí)

標(biāo)準(zhǔn)

在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、檢測(cè)、保護(hù)、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng),也未做過(guò)任何檢測(cè),或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng),或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。

沒(méi)有保護(hù)措施(如沒(méi)有保護(hù)防裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等),或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場(chǎng)有檢測(cè)系統(tǒng)),或曾經(jīng)做過(guò)檢測(cè),或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)。并定期進(jìn)行檢測(cè),或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過(guò)去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、檢測(cè)、保護(hù)措施,或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高,嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施期限

風(fēng)險(xiǎn)度

等級(jí)

應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施

實(shí)施期限

20-25

巨大風(fēng)險(xiǎn)

在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估

立刻

15-16

重大風(fēng)險(xiǎn)

采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn),建立運(yùn)行控制程序,定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。

立即或近期整改

9-12

中等

可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程,加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

2年內(nèi)治理

4-8

可容忍

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查

有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理

輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)

無(wú)需采用控制措施,但需保存記錄

3、外部評(píng)價(jià)由有關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)自行選用評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。

7、危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)、分析的范圍及職責(zé)

(1)新改擴(kuò)建項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)前應(yīng)由有資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)做安全預(yù)(設(shè)立)評(píng)價(jià);

(2)新改擴(kuò)建項(xiàng)目的建設(shè)階段應(yīng)由安全員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄;

(3)公司投產(chǎn)、運(yùn)行過(guò)程中的常規(guī)和非常規(guī)以及丟棄、廢棄、拆除與處置活動(dòng)應(yīng)由安全員進(jìn)行分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄;

(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)、作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)因素,包括:違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn),由所在部門進(jìn)行分析,并做好控制記錄;

(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程以及作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品的風(fēng)險(xiǎn)由辦公室進(jìn)行分析,并做好控制記錄;

(6)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等應(yīng)由評(píng)價(jià)資質(zhì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估);

(7)事故及潛在的緊急情況。企業(yè)周邊環(huán)境由安全員進(jìn)行分析,并做好控制記錄。

8、危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)周期

8.1常規(guī)活動(dòng)每年一次,非常規(guī)活動(dòng)開(kāi)始之前,開(kāi)展危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)。

8.2在下列情形發(fā)生時(shí)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估):

(1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求

(2)操作條件變化或工藝改變

(3)技術(shù)改造項(xiàng)目

(4)有對(duì)事件、事故或其他信息的新認(rèn)識(shí)

(5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

9、危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)活動(dòng)實(shí)施步驟

9.1主要負(fù)責(zé)人主持危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)活動(dòng),成立評(píng)價(jià)小組。

9.2各相關(guān)部門收集整理評(píng)價(jià)所需材料,提交評(píng)價(jià)組織

9.3危險(xiǎn)源辨識(shí):實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查,識(shí)別危險(xiǎn)有害因素

9.4通過(guò)定性和定量評(píng)價(jià),確定評(píng)價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

9.4.1作業(yè)風(fēng)險(xiǎn):巨大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字,經(jīng)安全員復(fù)檢簽字后報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人終審批準(zhǔn);重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字,報(bào)安全員終審批準(zhǔn);

9.4.2崗位(裝置、部位等)風(fēng)險(xiǎn):巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)所在崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重大部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位安全管理制度》進(jìn)行管理;中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和輕微或可忽略風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護(hù)、制度操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

10、風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容

10.1選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮:

10.1.1控制措施的可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性和經(jīng)濟(jì)合理性及廠的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況。重點(diǎn)放在火災(zāi)爆炸、中毒、泄漏、腐蝕、撞擊和環(huán)境影響等因素的控制上。按照優(yōu)先控制順序,由公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組按規(guī)定程序組織實(shí)施使其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)達(dá)到可接受程度。

10.1.2可靠的技術(shù)保證和服務(wù)

10.2控制措施應(yīng)包括:

10.2.1工程技術(shù)措施,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全

10.2.2管理措施,規(guī)范安全管理

10.2.3教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)

10.2.4人體防護(hù)措施,減少職業(yè)危害

11、風(fēng)險(xiǎn)信息更新

11.1不間斷的組織危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)工作,識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的危險(xiǎn)、有害因素。

11.2企業(yè)對(duì)于常規(guī)活動(dòng),每年組織一次評(píng)審或檢查,檢查危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別的充分性,即危險(xiǎn)、有害因素是否得到了全面識(shí)別;看控制措施是否充分、有效,是否需要補(bǔ)充完善控制措施,根據(jù)國(guó)內(nèi)外技術(shù)的發(fā)展,是否需要選擇、更新控制措施;看風(fēng)險(xiǎn)控制效果是否達(dá)到要求,是否控制在可接受范圍內(nèi)。

11.3企業(yè)對(duì)于非常規(guī)性(如拆除、新改擴(kuò)建項(xiàng)目、檢維修項(xiàng)目、開(kāi)停車、較中道的隱患治理項(xiàng)目和工藝變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等)的危險(xiǎn)性較大的活動(dòng),在活動(dòng)開(kāi)始之前進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估),在此基礎(chǔ)上編寫實(shí)施方案,并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。

11.4公司發(fā)生下列情況時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估):

①新的或變更的法律法規(guī)或其他要求

②操作條件變化或工藝改變

③技術(shù)改造項(xiàng)目

④有對(duì)事件、事故或其他信息的新認(rèn)識(shí)

⑤組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

12、隱患治理

12.1評(píng)價(jià)出的隱患應(yīng)及時(shí)治理,按照《隱患排查治理制度》執(zhí)行。

13、風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳、培訓(xùn)

13.1危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)的結(jié)果由安全員組織從業(yè)人員培訓(xùn)學(xué)習(xí),培訓(xùn)內(nèi)容包括:危險(xiǎn)因素識(shí)別、危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)方法、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急救援預(yù)案等;增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),使其認(rèn)識(shí)到所在崗位的風(fēng)險(xiǎn),并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。

14、相關(guān)表格

作業(yè)活動(dòng)清單

設(shè)備設(shè)施清單

工作危害分析(jha)記錄表

作業(yè)活動(dòng)清單

序號(hào)

作業(yè)崗位

作業(yè)活動(dòng)

設(shè)備、設(shè)施清單

序號(hào)

設(shè)備名稱

位號(hào)

部門

危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)宣傳、培訓(xùn)記錄

培訓(xùn)日期

培訓(xùn)單位

培訓(xùn)人

分管領(lǐng)導(dǎo)簽字

宣傳、培訓(xùn)內(nèi)容

參加人員

姓名

崗位

姓名

崗位

風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果檢查記錄

檢查日期

組織檢查部門

參加檢查人員

重大風(fēng)險(xiǎn)部位

風(fēng)險(xiǎn)控制措施

控制結(jié)果

分管負(fù)責(zé)人意見(jiàn)

重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單

序號(hào)

危險(xiǎn)有害因素

潛在事件及后果

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

部門、裝置、工藝、設(shè)施

改進(jìn)措施

操作、技術(shù)人力資原需求限制

評(píng)估負(fù)責(zé)人

參考序號(hào)

隱患名稱

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

隱患所在位置

項(xiàng)目所在部門

評(píng) 價(jià) 單位

評(píng) 審時(shí) 間

危害事件的后果

計(jì)劃完成時(shí)間

上報(bào)主管部門文號(hào)

上報(bào) 時(shí) 間

隱患內(nèi) 容

治理方案

采取的防范措施

措施落實(shí)情況

檢查措施

落實(shí) 部門

檢查措施責(zé)任人

設(shè) 計(jì) 單位

資金概算

安全投資

萬(wàn)元

整改責(zé)任人

整改時(shí) 間

整改責(zé)任部門

計(jì)劃完成時(shí)間

實(shí)際完成時(shí)間

整改情況

跟蹤記錄

記錄人:

驗(yàn) 收單位

驗(yàn) 收部門

驗(yàn) 收時(shí) 間

驗(yàn) 收人

驗(yàn) 收結(jié) 論

重大安全隱患

第6篇電網(wǎng)建設(shè)工程施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法

1總則

1.1為貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針,保障電網(wǎng)建設(shè)工程的安全、高效,提高電網(wǎng)建設(shè)安全施工水平,加強(qiáng)和規(guī)范施工風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估管理,根據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)的具體情況,制訂本辦法

1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴(kuò)建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參照此辦法進(jìn)行。具體規(guī)定由建設(shè)單位工程管理部門根據(jù)實(shí)際情況制定。

2依據(jù)和參照文件

2.1中國(guó)南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實(shí)施細(xì)則》南方電網(wǎng)計(jì)[2004]27號(hào)

2.2中國(guó)南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康和環(huán)境管理“三欣”標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)體系》

2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-2001)。

2.4國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。

3定義

3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴(kuò)建和改造的輸電線路工程和變電站工程。

3.2運(yùn)行管理部門――指承擔(dān)諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設(shè)備、設(shè)施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門。

3.3建設(shè)單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔(dān)220千伏及以上輸變電工程建設(shè)的相關(guān)部門。

3.4涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設(shè)備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運(yùn)行設(shè)備有關(guān)聯(lián)或因施工改變運(yùn)行方式的施工。

3.5施工方案――指為指導(dǎo)工程項(xiàng)目或施工項(xiàng)目、作業(yè)活動(dòng)按預(yù)定目標(biāo)實(shí)施的書面文件,包括施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)措施、施工安全措施、作業(yè)指導(dǎo)書等。

4職責(zé)

4.1施工單位負(fù)責(zé)編制各類施工項(xiàng)目的施工方案,評(píng)估施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),提出處理措施。

4.2監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對(duì)施工單位的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查,提出審查意見(jiàn)。

4.3各建設(shè)單位負(fù)責(zé)對(duì)已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告組織有關(guān)部門進(jìn)行審查或批準(zhǔn),并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問(wèn)題。(或者由建設(shè)單位通知有關(guān)部門,監(jiān)理單位組織方案審查會(huì),經(jīng)各方通過(guò)的方案,由監(jiān)理批準(zhǔn)實(shí)施。)

對(duì)不涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報(bào)建設(shè)單位備案。

4.4建設(shè)單位對(duì)嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行或安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)為5級(jí)的施工方案報(bào)省公司工程建設(shè)部,由省公司工程建設(shè)部組織有關(guān)部門審查和協(xié)調(diào),并報(bào)省公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4.5省公司運(yùn)行管理部門、其他相關(guān)部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,為最終批準(zhǔn)的施工方案所需的資源提供支持和配合。

5管理內(nèi)容與方法

5.1在輸變電工程建設(shè)施工中,所有施工活動(dòng)都必須有安全施工措施。凡重大施工項(xiàng)目和重要施工項(xiàng)目、危險(xiǎn)及特殊作業(yè)項(xiàng)目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項(xiàng)目,以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運(yùn)行的其他施工項(xiàng)目(見(jiàn)《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實(shí)施細(xì)則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術(shù)措施的施工方案,并對(duì)施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

5.2施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是評(píng)價(jià)當(dāng)施工方案失敗或不能按預(yù)期目標(biāo)實(shí)施的可能性和其后果的嚴(yán)重性。施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)預(yù)計(jì)的事故的可能性和嚴(yán)重程度來(lái)劃分,見(jiàn)表一、表二。

表一事故嚴(yán)重程度評(píng)估表

事故嚴(yán)重等級(jí)

事故后果

參考標(biāo)準(zhǔn)

輕微

人員輕傷事故

施工機(jī)械一般損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備故障

周邊其他非電力設(shè)施損壞

10萬(wàn)元以上

一般

人員重傷事故

勞動(dòng)部(60)中勞護(hù)久字第56號(hào)文《關(guān)于重傷事故范圍的意見(jiàn)》

施工機(jī)械嚴(yán)重?fù)p壞

電力生產(chǎn)設(shè)備故障

周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失一般

50萬(wàn)元以上

嚴(yán)重

人員死亡事故

施工機(jī)械重大損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備事故

周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失重大

100萬(wàn)元以上

嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行

1、區(qū)域電網(wǎng)解列

2、負(fù)荷損失10萬(wàn)千瓦時(shí)以上。

表二風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

事故的可能性

事故的嚴(yán)重程度

極不可能

不可能

可能

輕微

1級(jí)

2級(jí)

3級(jí)

一般

2級(jí)

3級(jí)

4級(jí)

嚴(yán)重

3級(jí)

4級(jí)

5級(jí)

注:1級(jí)-可忽略風(fēng)險(xiǎn)2級(jí)-可容許風(fēng)險(xiǎn)3級(jí)-中度風(fēng)險(xiǎn)4級(jí)-重大風(fēng)險(xiǎn)5級(jí)-不可接受風(fēng)險(xiǎn)

5.3施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)事故的可能性,必須考慮施工時(shí)的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對(duì)人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應(yīng)考慮在內(nèi)。

5.4施工單位對(duì)施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.4.1施工方案編制前必須識(shí)別現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源(危險(xiǎn)點(diǎn))、施工項(xiàng)目涉及的相關(guān)方對(duì)施工項(xiàng)目安全的需求、工期要求。

現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別:包括過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)可能存在的危險(xiǎn)因素。

5.4.2施工方案選擇應(yīng)綜合考慮現(xiàn)有的施工技術(shù)水平、資源能力水平和相關(guān)方對(duì)安全施工的需求和工程建設(shè)目標(biāo)要求。

5.4.3施工方案編制必須識(shí)別所采取的技術(shù)措施可能對(duì)電網(wǎng)設(shè)備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行增加的新的風(fēng)險(xiǎn),并提出相應(yīng)控制措施或應(yīng)急措施。

5.4.4在審批施工方案時(shí),應(yīng)把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。

5.4.5施工方案的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)水平評(píng)定為4級(jí)(重大風(fēng)險(xiǎn))及以上時(shí),應(yīng)重新選擇和評(píng)估新的施工方案,如確沒(méi)有更安全的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報(bào)請(qǐng)相關(guān)的運(yùn)行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。

5.5監(jiān)理單位對(duì)施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審查

5.5.1監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)所有的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查,重點(diǎn)審查施工單位的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的合理性、完整性和客觀性。

5.5.2監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)重要項(xiàng)目安全施工技術(shù)措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(jī)(機(jī)械設(shè)備、電源設(shè)備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進(jìn)場(chǎng)復(fù)測(cè)報(bào)告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺(tái)風(fēng)、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個(gè)方面評(píng)估。

5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,凡涉及運(yùn)行安全的,施工單位必須報(bào)送建設(shè)單位備案,需有關(guān)部門協(xié)調(diào)的還要進(jìn)行協(xié)調(diào),其中安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定為4級(jí)(重大風(fēng)險(xiǎn))或5級(jí)(不可接受風(fēng)險(xiǎn))的,施工單位還必須報(bào)請(qǐng)建設(shè)單位和有關(guān)單位審查和批準(zhǔn)方可施工;對(duì)不涉及運(yùn)行安全的,經(jīng)監(jiān)理審批后報(bào)送建設(shè)單位備案。

5.6各級(jí)工程建設(shè)管理部門對(duì)施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審批

5.6.1工程建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理、運(yùn)行等有關(guān)部門對(duì)涉及人身安全、設(shè)備安全和電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查。(或由監(jiān)理組織,建設(shè)單位召集,協(xié)調(diào)意見(jiàn)后監(jiān)理批準(zhǔn)。)

5.6.2根據(jù)工程特點(diǎn)(工程項(xiàng)目的物點(diǎn)、性能、工程進(jìn)行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行定性分析確定,找出施工實(shí)施中有可能對(duì)人身及電網(wǎng)安全影響最大的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,對(duì)其發(fā)生的后果進(jìn)行定性分析。

5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)成本及風(fēng)險(xiǎn)處理成本評(píng)價(jià),確立是否可以接受風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行權(quán)衡。

5.6.4施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定為5級(jí)(不可接受風(fēng)險(xiǎn))的,建設(shè)單位還必須報(bào)請(qǐng)省公司工程主管部門組織有關(guān)部門進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。

5.6.5規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn),一般采用以下方法:

5.6.5.1對(duì)嚴(yán)重危害人身及電網(wǎng)安全的方案,予以否決,同時(shí)要求施工單位另行編制新的方案,重新報(bào)審。

5.6.5.2要求運(yùn)行等相關(guān)部門提供充分條件,制訂相應(yīng)的預(yù)案,降低安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至3級(jí)及以下后再批準(zhǔn)方案實(shí)施。

6附錄

6.1附錄一:《評(píng)估流程圖》

6.2附錄二:《施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)

第7篇 cb股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法

__股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法

第一章總則

第一條為及時(shí)識(shí)別、監(jiān)控公司潛在風(fēng)險(xiǎn)及其發(fā)生概率,確定公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力及限度,認(rèn)定該等風(fēng)險(xiǎn)所可能帶來(lái)的損失,制訂本辦法。

第二條本辦法中所指風(fēng)險(xiǎn)是與公司投資發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn),包括戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、程序風(fēng)險(xiǎn)(業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、信息與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及綜合風(fēng)險(xiǎn))和戰(zhàn)略決策信息風(fēng)險(xiǎn)。

第三條本辦法適用于公司以及公司下屬各業(yè)務(wù)單元、子公司,要求每一位員工均應(yīng)該具有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施單位為發(fā)展戰(zhàn)略部。

第二章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理組織體系結(jié)構(gòu)

第四條公司發(fā)展戰(zhàn)略部設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理小組,為公司風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)評(píng)估公司各類風(fēng)險(xiǎn),協(xié)助總裁決策,消除危機(jī),轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),以使公司獲取生存發(fā)展的機(jī)會(huì)。

第五條公司各職能部門與業(yè)務(wù)單元、下屬子公司應(yīng)當(dāng)在本辦法的框架下制訂各自的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法,設(shè)立專人與發(fā)展戰(zhàn)略部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理小組溝通信息,匯報(bào)各自在運(yùn)作過(guò)程中所出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及其可能的解決方案。

第六條內(nèi)部審計(jì)部門協(xié)助發(fā)展戰(zhàn)略部審核公司風(fēng)險(xiǎn),為風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)監(jiān)控部門,在其進(jìn)行內(nèi)審工作過(guò)程中所發(fā)現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)通報(bào)發(fā)展戰(zhàn)略部從戰(zhàn)略上研討、評(píng)估該等風(fēng)險(xiǎn),發(fā)展戰(zhàn)略部與內(nèi)部審計(jì)部密切合作,審核、監(jiān)控并管理風(fēng)險(xiǎn)。

第七條發(fā)展戰(zhàn)略部負(fù)責(zé)評(píng)估管理公司戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)及各類業(yè)務(wù)單元的財(cái)務(wù)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),并對(duì)該等風(fēng)險(xiǎn)提出具體的管理方案。

第八條經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)評(píng)估公司金融財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及公司經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)狀況,并向發(fā)展戰(zhàn)略部通報(bào)提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔。

第九條各業(yè)務(wù)單元、下屬子公司及具體項(xiàng)目運(yùn)作小組負(fù)責(zé)評(píng)估本單元(或項(xiàng)目)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)及其他綜合風(fēng)險(xiǎn),向發(fā)展戰(zhàn)略部提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔。

第十條技術(shù)管理部及__研究院就公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)及技術(shù)管理中所存在的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,提交相應(yīng)文檔至發(fā)展戰(zhàn)略部。

第十一條發(fā)展戰(zhàn)略部匯總各職能部門及業(yè)務(wù)單元、下屬子公司、具體項(xiàng)目小組的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔,展開(kāi)相應(yīng)的評(píng)估研究,向總裁及總裁辦公會(huì)提交戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及相應(yīng)的防范措施。

第二章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔

第十二條各單位擬提交的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔要求至少具備本章各條所規(guī)定的要素并力求詳盡充分。

第十三條各單位應(yīng)就其所展開(kāi)的業(yè)務(wù)、職能過(guò)程分階段實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,每一階段的各個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)都應(yīng)該有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔記載。

第十四條每一文檔應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所存在的假設(shè)、評(píng)估方法、數(shù)據(jù)來(lái)源及評(píng)估結(jié)果。

第十五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔要求但不限于:

1、正確完備地描述風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程;

2、為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分析提供一個(gè)系統(tǒng)的方法依據(jù);

第十六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔管理要求但不限于:

1、提供公司風(fēng)險(xiǎn)紀(jì)錄并開(kāi)發(fā)組織知識(shí)數(shù)據(jù)庫(kù);

2、為風(fēng)險(xiǎn)管理提供可計(jì)量的機(jī)制與工具;

3、促進(jìn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)監(jiān)控并審視相關(guān)結(jié)果;

4、提供風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)軌跡;

5、共享并交流風(fēng)險(xiǎn)信息;

第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具方法、程序及指標(biāo)體系的一般性選擇

第十七條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第一步要求是成立評(píng)估小組。

各業(yè)務(wù)單元及子公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組長(zhǎng)由負(fù)責(zé)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主管(或者該子公司領(lǐng)導(dǎo))擔(dān)任,組成人員需要包括發(fā)展戰(zhàn)略部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組成員、內(nèi)部審計(jì)部及經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)部也應(yīng)當(dāng)派人參加。

評(píng)估公司整體戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估小組組長(zhǎng)由總裁擔(dān)任,主管戰(zhàn)略與投資的副總裁及戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理?yè)?dān)任副組長(zhǎng),小組成員應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部審計(jì)人員及財(cái)務(wù)人員以及有關(guān)主管市場(chǎng)與技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)。

第十八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第二步要求是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及其來(lái)源與類別。對(duì)于識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制度,詳細(xì)記載。

本辦法所指稱的風(fēng)險(xiǎn)類別及來(lái)源包括:

1、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),指影響公司實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)進(jìn)而對(duì)公司生存構(gòu)成威脅的外部力量,包括來(lái)自于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、股東關(guān)系、自然災(zāi)害、權(quán)力/政策、法律監(jiān)管、行業(yè)、金融市場(chǎng)、資本的可獲得等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

2、程序風(fēng)險(xiǎn),指影響公司內(nèi)部業(yè)務(wù)程序有效實(shí)施而導(dǎo)致的各種資產(chǎn)損耗、流失和破壞的內(nèi)部力量。具體可以分為源于消費(fèi)者、人力資源、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)效率、生產(chǎn)能力、折舊/損耗、業(yè)務(wù)干擾、品牌侵害、現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)詢等導(dǎo)致的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);源于領(lǐng)導(dǎo)者才能、權(quán)力/限制、外購(gòu)、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)、意愿轉(zhuǎn)變、傳輸系統(tǒng)等導(dǎo)致的授權(quán)風(fēng)險(xiǎn);源于價(jià)格、流動(dòng)性和信貸的金融財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);源于組織系統(tǒng)及其體系結(jié)構(gòu)的信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn);源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽(yù)等的綜合風(fēng)險(xiǎn)。

3、戰(zhàn)略決策信息風(fēng)險(xiǎn),指造成戰(zhàn)略決策、業(yè)務(wù)決策和財(cái)務(wù)決策信息失真、過(guò)時(shí)或使用失當(dāng)?shù)耐獠苛α俊?/p>

第十九條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第三步是確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系及標(biāo)準(zhǔn)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系要求能夠充分和全面地評(píng)估公司的已經(jīng)發(fā)生的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要求以股東價(jià)值為導(dǎo)向,區(qū)分層次,逐層深入細(xì)致地表述問(wèn)題,揭示風(fēng)險(xiǎn)及其損失。

具體指標(biāo)包括定性指標(biāo)、定量指標(biāo)和半定性指標(biāo)三種類型。定性指標(biāo)通常用于獲取風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的一般性指示信息,使用文字格式或?qū)υ摰蕊L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和所導(dǎo)致的后果使用描述性標(biāo)度。半定性指標(biāo)通常是在定性指標(biāo)的基礎(chǔ)上對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)示出價(jià)值,這些價(jià)值的數(shù)字可以是一個(gè)范圍性的表示。定量指標(biāo)用于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率及其價(jià)值的準(zhǔn)確的數(shù)字性表述。

第二十條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第四步是分析風(fēng)險(xiǎn),并確認(rèn)其所可能帶來(lái)的損失。

第二十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第五步是根據(jù)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)擬訂相應(yīng)的解決方案。對(duì)付風(fēng)險(xiǎn)的辦法可以是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、減小風(fēng)險(xiǎn),也可以通過(guò)一定的措施將風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造為機(jī)會(huì)。

第二十二條最后,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)動(dòng)態(tài)監(jiān)控、審核和防范機(jī)制,就有關(guān)事項(xiàng)形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔,跟蹤控制,與各有關(guān)實(shí)體溝通共享風(fēng)險(xiǎn)信息。

第四章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制及監(jiān)控體系

第二十三條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警考察指標(biāo)主要包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的水平及概率,所產(chǎn)生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。

第二十四條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的辦法可以是將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)損失大小設(shè)置優(yōu)先級(jí),劃分類別,力求做到實(shí)時(shí)監(jiān)控。

第二十五條發(fā)展戰(zhàn)略部就公司各層次的各類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔進(jìn)行分析,提出各類風(fēng)險(xiǎn)的閥值。

第二十六條各層次風(fēng)險(xiǎn)管理單位建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及監(jiān)控體系,由發(fā)展戰(zhàn)略部統(tǒng)一管理,嚴(yán)密監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)值接近閥值時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制。

第二十七條本管理辦法由發(fā)展戰(zhàn)略部解釋,經(jīng)公司總裁工作會(huì)議通過(guò)后自下發(fā)之日起實(shí)施。

第五章附件:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

管理部分文檔標(biāo)準(zhǔn)樣式

附件1:風(fēng)險(xiǎn)登記文檔

項(xiàng)目編號(hào)可能會(huì)發(fā)生什么樣的風(fēng)險(xiǎn)如何發(fā)生如果發(fā)生揮產(chǎn)生什么后果事件發(fā)生的概率如何現(xiàn)有控制手段的充分與否后果嚴(yán)重登記概率級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)水平風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)

職能/活動(dòng):

日期:匯編者及日期:

審核人及日期

附件2:風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃文檔

項(xiàng)目編號(hào):

風(fēng)險(xiǎn):

摘要:

(包括推薦的反應(yīng)和后果影響)

行動(dòng)計(jì)劃:

1.建議行動(dòng):

2.資源需求:

3.職責(zé):

4.完成日期:

5.所需要的報(bào)告與監(jiān)控

匯編者及日期:

審核人及日期:

附件3:風(fēng)險(xiǎn)處理日程與計(jì)劃文檔

在風(fēng)險(xiǎn)登記中的優(yōu)先級(jí)順序可能的處理方案優(yōu)選選擇的方案處理后的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別拒絕/接受分析的成本/效益結(jié)果完成時(shí)間表這些風(fēng)險(xiǎn)和處理方案如何監(jiān)控

職能/活動(dòng):

日期:匯編者及日期:

第8篇食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定

第一條(目的)為規(guī)范食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,根據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)食品安全法》和《中華人民共和國(guó)國(guó)食品安全法實(shí)施條例》的規(guī)定,制定本規(guī)定。

第二條(主要內(nèi)容)本規(guī)定適用于國(guó)務(wù)院食品安全監(jiān)管部門、國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)及食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原則、范圍、程序和結(jié)果處理等工作。

第三條(職責(zé)職能)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)組織食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,組建國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì),下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù),并根據(jù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,及時(shí)依法采取相應(yīng)的監(jiān)測(cè)、檢測(cè)、通報(bào)和監(jiān)督措施。

國(guó)務(wù)院有關(guān)部門向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出的食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的建議,應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的要求提供有關(guān)信息和資料。

第四條(原則)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以監(jiān)測(cè)信息和科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息為基礎(chǔ),遵循科學(xué)、透明和個(gè)案處理的原則。

第五條國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)依據(jù)本規(guī)定和章程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,可以委托有關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)具體承擔(dān)相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)、技術(shù)信息、檢驗(yàn)結(jié)果的收集、處理、分析等任務(wù)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)費(fèi)由國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)。

第六條(獨(dú)立性)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)以及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的科學(xué)、客觀和公正。

第七條(評(píng)估范圍)以下情形經(jīng)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達(dá)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)。

(一)為制定或修訂食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)提供科學(xué)依據(jù)的;

(二)通過(guò)食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)或者接到舉報(bào)發(fā)現(xiàn)食品可能存在安全隱患的,在組織進(jìn)行檢驗(yàn)后認(rèn)為需要進(jìn)行食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的;

(三)國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理等有關(guān)部門提出食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的建議并提供有關(guān)信息和資料的;

(四)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定認(rèn)為需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的其他情形。

第八條國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)以下方面的需要,可以提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的建議,并同時(shí)提供相關(guān)信息和資料:

(一)發(fā)現(xiàn)某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品可能存在安全性隱患的;

(二)因科學(xué)技術(shù)發(fā)展,需要對(duì)某一食品或食品危害因素進(jìn)行重新評(píng)估的;

(三)為確定食品安全監(jiān)督管理的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)品種的需要的。

第九條國(guó)務(wù)院有關(guān)部門向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議應(yīng)提供《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目建議書》,并盡可能提供相關(guān)的食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)信息、科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息。

第十條(與食用農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估關(guān)系)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定,國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)行政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將已有的食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果等相關(guān)資料,向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門通報(bào)。

第十一條(不予評(píng)估的情形)對(duì)于下列情形之一的,經(jīng)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)提出意見(jiàn),國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以作出不予評(píng)估的決定:

(一)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程存在違法行為,通過(guò)依法采取控制措施可以解決的;

(二)對(duì)于食品安全風(fēng)險(xiǎn)較低或者可以通過(guò)簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)管理措施解決的而缺乏評(píng)估必要性的;

(三)國(guó)際已有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論且適于我國(guó)膳食暴露模式的;

上述情形在發(fā)現(xiàn)有新的科學(xué)數(shù)據(jù)和有關(guān)信息證明仍有必要開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的,國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)重新做出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的決定。

第十二條國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)本規(guī)定第七條、第八條的規(guī)定,確定國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃和優(yōu)先評(píng)估項(xiàng)目。

第十三條(任務(wù)說(shuō)明)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門下達(dá)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)時(shí),應(yīng)向提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議的部門收集以下信息:

(一)危害的性質(zhì)、涉及的食品種類、食品數(shù)量和分布范圍;

(二)危害進(jìn)入食品的途徑和含量;

(三)危害可能引起的健康危害;

(四)危害涉及的人群和數(shù)量;

(五)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施;

(六)其它與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的信息。

第十四條(任務(wù)下達(dá))國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門以《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)書》的形式向國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)?！讹L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)書》應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的、需要解決的問(wèn)題和結(jié)果產(chǎn)出形式等內(nèi)容。

第十五條(制定評(píng)估方案)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)應(yīng)根據(jù)評(píng)估任務(wù)提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施方案,報(bào)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門備案。

對(duì)于需要進(jìn)一步補(bǔ)充信息的,可向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出數(shù)據(jù)和信息采集方案的建議。

第十六條(實(shí)施評(píng)估)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)按照評(píng)估方案,遵循危害識(shí)別、危害特征描述、暴露評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)特征描述的結(jié)構(gòu)化程序開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

第十七條(風(fēng)險(xiǎn)交流)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中,受委托承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具體任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)、國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門的需要,及時(shí)提交工作進(jìn)展情況的報(bào)告。

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中需要進(jìn)一步補(bǔ)充數(shù)據(jù)才能進(jìn)行的,國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)應(yīng)向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門做出報(bào)告和工作建議。

第十八條(評(píng)估結(jié)果)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)要求的時(shí)限內(nèi)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,經(jīng)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)審議通過(guò)后上報(bào)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門。

國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)和有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和報(bào)告負(fù)責(zé)。

第十九條(應(yīng)急評(píng)估)發(fā)生下列情形,國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以要求國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)立即研究分析,對(duì)需要開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的事項(xiàng),國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)應(yīng)當(dāng)立即成立臨時(shí)工作組,制定應(yīng)急評(píng)估方案。

(一)處理重大食品安全事故需要的;

(二)公眾高度關(guān)注的食品安全問(wèn)題需要盡快解答的;

(三)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門監(jiān)督管理工作需要并提出應(yīng)急評(píng)估建議的;

(四)處理與食品安全相關(guān)的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端需要的;

(五)其它需要通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估解決的食品安全事件。

第二十條(進(jìn)行評(píng)估)臨時(shí)工作組按照應(yīng)急評(píng)估程序和應(yīng)急評(píng)估方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,及時(shí)向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果報(bào)告。

第二十一條 (公布結(jié)果)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公布食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果由國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條本規(guī)定用語(yǔ)定義如下:

食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:指對(duì)食品、食品添加劑中生物性、化學(xué)性和物理性危害對(duì)人體健康可能造成的不良影響所進(jìn)行的科學(xué)評(píng)估,包括危害識(shí)別、危害特征描述、暴露評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)特征描述等。

危害:指食品中所含有的對(duì)健康有潛在不良影響的生物、化學(xué)或物理因素或食品存在狀況。

危害識(shí)別:指對(duì)食品中可能產(chǎn)生不良健康影響的某種危害的定性描述。

危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反應(yīng)關(guān)系或危害作用機(jī)理。

暴露評(píng)估:不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。

風(fēng)險(xiǎn)特征描述:根據(jù)危害識(shí)別、危害特征描述和暴露評(píng)估的結(jié)果,綜合分析該危害產(chǎn)生不良健康影響的嚴(yán)重性和可能性。

第二十三條本辦法由國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起實(shí)施。

第9篇健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理程序

1.0目的

規(guī)范危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng),對(duì)職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源獲得清晰的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià),通過(guò)控制策劃,降低或消除各類職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)用範(fàn)圍

公司內(nèi)所有生產(chǎn)制造部門和化學(xué)品管理部門, 如生產(chǎn)、塑膠、貨倉(cāng)、行政及人事部

職責(zé)

____負(fù)責(zé)編制和維護(hù)本程序;

行政及人事部-安全管理部負(fù)責(zé)組織實(shí)施和監(jiān)督本程序的執(zhí)行。

參照

綜合管理體系手冊(cè)章節(jié)7 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和運(yùn)行控制

名詞解釋

暫不適用

內(nèi)容

危險(xiǎn)源的識(shí)別

6.1.1 從公司現(xiàn)在及過(guò)去有關(guān)的活動(dòng)、過(guò)程、服務(wù)和職業(yè)健康安全的法規(guī)及

其他要求中獲得線索。主要存在以下幾個(gè)方面:

1) 公司常規(guī)生產(chǎn)的活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng);

2) 工作場(chǎng)所內(nèi)自有設(shè)施及外界提供的設(shè)施。

公司各相關(guān)部門在本部門的業(yè)務(wù)系統(tǒng)范圍內(nèi)進(jìn)行識(shí)別, 且每年對(duì)該部門的危險(xiǎn)源進(jìn)行再評(píng)估;識(shí)別的結(jié)果記錄在《危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制表》中。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

6.2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

采用定量計(jì)算的方法,計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。

d=l×e×c

d----風(fēng)險(xiǎn)值

l----事故發(fā)生的可能性

e----暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度

c----發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

評(píng)價(jià)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)下表

職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)表

評(píng)價(jià)因子

評(píng)分說(shuō)明

評(píng)分

事故發(fā)生的可能性(l)

完全可能, 會(huì)被預(yù)料到

相當(dāng)可能

可能,但不經(jīng)常

可能性小,完全意外

很不可能, 但可以設(shè)想

0.5

極不可能

0.2

實(shí)際不可能

0.1

暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度(e)

連續(xù)暴露

每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

每周一次暴露,或偶然暴露

每月一次暴露

每年幾次暴露

非常罕見(jiàn)地暴露

0.5

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(c)

大災(zāi)難, 許多人死亡

100

災(zāi)難,數(shù)人死亡

非常嚴(yán)重,一人死亡

嚴(yán)重,重傷, 多人

重大, 致殘, 一人

引人注目,需要救護(hù)

評(píng)價(jià)值(d)=l×e×c

危險(xiǎn)程度

危險(xiǎn)等級(jí)

>320

極其危險(xiǎn),不能繼續(xù)作業(yè)

一

160~320

高度危險(xiǎn),需立即整改

二

70~160

顯著危險(xiǎn),需要整改

三

20~70

一般危險(xiǎn),需要注意

四

<20

稍有危險(xiǎn),可以接受

五

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)共分為一至五級(jí),其中一至二級(jí)為重大風(fēng)險(xiǎn),三至五級(jí)為一般風(fēng)險(xiǎn)。

公司各相關(guān)部門對(duì)本部門所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià), 且每年對(duì)該部門的危險(xiǎn)源進(jìn)行再評(píng)估;識(shí)別和評(píng)價(jià)的結(jié)果記錄在《危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制表》中

《危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制表》中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估過(guò)程由相關(guān)技術(shù)人員、主管、經(jīng)理共同參與。

風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)滿足職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求,應(yīng)與自身運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和能力相適應(yīng),要充分考慮風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)際控制程度。

6.3.1 重大風(fēng)險(xiǎn)控制

對(duì)于重大的風(fēng)險(xiǎn)(一至二級(jí))需制定健康安全管理方案, 其內(nèi)容包括:

需控制的風(fēng)險(xiǎn);

風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo), 包括分別到相關(guān)職能部門的目標(biāo);

控制風(fēng)險(xiǎn)的措施, 包括可選的技術(shù)方案;

適當(dāng)?shù)馁Y源要求;

實(shí)施目標(biāo)和管理方案的時(shí)間和進(jìn)度計(jì)劃;

驗(yàn)收和監(jiān)督評(píng)審部門。

一般風(fēng)險(xiǎn)的控制

通過(guò)目標(biāo)、相關(guān)法規(guī)、公司的相關(guān)管理措施、配備適當(dāng)?shù)馁Y源進(jìn)行控制。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施、方案實(shí)施前和實(shí)施中的評(píng)審

6.3.3.1 實(shí)施前的評(píng)審應(yīng)考慮以下要點(diǎn):

計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和方案是否能將風(fēng)險(xiǎn)降至可容許的水平;

是否會(huì)產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源;

是否選定了投資效果最佳的解決方案

在風(fēng)險(xiǎn)控制措施和方案實(shí)施過(guò)程中相關(guān)部門每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施和方案進(jìn)行評(píng)審并記錄;評(píng)審時(shí)應(yīng)考以下要點(diǎn):

風(fēng)險(xiǎn)控制措施和方案是否有預(yù)期的效果;

是否產(chǎn)生了新的危險(xiǎn)源等

風(fēng)險(xiǎn)控制措施、方案的更新

當(dāng)有新增的活動(dòng), 設(shè)備和服務(wù)時(shí), 根據(jù)危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)的結(jié)果, 制定新的管理措施和方案;當(dāng)原有的活動(dòng)、過(guò)程、設(shè)備或原材料發(fā)生重大變化或修改時(shí),措施或方案應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

6.3.5 行政及人事部-安全管理部每季度到相關(guān)部門檢查并評(píng)估方案的有效性。

當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)應(yīng)更新危險(xiǎn)源的識(shí)別和評(píng)價(jià),以實(shí)現(xiàn)該程序?qū)景l(fā)展的適宜性和其持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)在要求:

公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生變化時(shí);

相關(guān)法律法規(guī)有大的調(diào)整時(shí);

員工提出建議時(shí);

管理評(píng)審或最高管理者提出要求時(shí)。

記錄

《危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制表》

作業(yè)指導(dǎo)

略

第10篇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估隱患排查管理辦法

第一條為進(jìn)一步落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任,切實(shí)加強(qiáng)重點(diǎn)部位的事故隱患排查整治工作,及時(shí)消除事故隱患,防患于未然,特制定本辦法。

第二條本辦法所稱事故隱患是指可能導(dǎo)致人身傷亡或造成重大經(jīng)濟(jì)安全事故隱患,按其可能導(dǎo)致事故損失的程度分為3類:

1、重大事故隱患:指可能造成一次死亡3-9人或直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的事故隱患;

2、特大事故隱患:指可能造成一次死亡10-29人或直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的事故隱患;

3、特別重大事故隱患:指可能造成一次死亡30人以上或直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)500萬(wàn)元以上的事故隱患。

第三條各項(xiàng)目部要及時(shí)向局指揮部安全質(zhì)量部報(bào)告本轄區(qū)的重大隱患,并提出整改計(jì)劃,整改方案。

第四條隱患的初評(píng)

各項(xiàng)目部發(fā)現(xiàn)事故隱患后應(yīng)立即報(bào)告局指揮部部安全質(zhì)量部,局指揮部安全質(zhì)量部應(yīng)組織專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行初評(píng),確定其是否存在重特大事故隱患。若初評(píng)認(rèn)定屬重特大事故隱患,應(yīng)立即制發(fā)隱患整改指令書,并報(bào)集團(tuán)公司業(yè)務(wù)部門組織有關(guān)專家對(duì)該隱患進(jìn)行技術(shù)評(píng)估,確定級(jí)次。

第五條隱患的整改

隱患整治單位接到整改通知書后,應(yīng)立即組織實(shí)施整改,并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整治任務(wù)。安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)督促整改責(zé)任單位按期完成隱患整改任務(wù)。如到期不能完成整改任務(wù),由局指揮部安全質(zhì)量部依據(jù)有關(guān)安全法規(guī)實(shí)施處罰。

第六條隱患整改后的驗(yàn)收

隱患整改單位完成隱患整改后,應(yīng)書面向局指揮部安全質(zhì)量部報(bào)告,申請(qǐng)驗(yàn)收。各相關(guān)部門和安全質(zhì)量部組織驗(yàn)收。驗(yàn)收不合格的責(zé)令重新整改。

第七條隱患整改報(bào)告書包括以下內(nèi)容:

1、基本情況;

2、影響范圍;

3、可能影響程度;

4、事故隱患等級(jí);

5、整改目標(biāo);

6、整改措施;

7、整改資金來(lái)源;

8、整改期間的防范措施;

9、整改單位和責(zé)任人(由單位第一責(zé)任人負(fù)責(zé));

10、監(jiān)管單位和責(zé)任人(由隱患整治單位的主管部門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé))。

第八條隱患整改單位的責(zé)任:隱患單位的主要負(fù)責(zé)人(法定代表人或主持全面工作的負(fù)責(zé)人)是隱患整改的第一責(zé)任人,負(fù)責(zé)編制整改方案,籌措整改資金,組織實(shí)施整改,保證整改力量,并對(duì)整改全過(guò)程實(shí)施監(jiān)督。在完成整改后,報(bào)局指揮部安全質(zhì)量部驗(yàn)收。

第九條隱患監(jiān)管單位的責(zé)任:隱患整改監(jiān)管單位對(duì)隱患整改負(fù)監(jiān)督管理責(zé)任。主要負(fù)責(zé)督促檢查隱患整改單位是否按整改通知書的要求實(shí)施整改,協(xié)調(diào)整改過(guò)程中的外部關(guān)系,組織隱患整改后的驗(yàn)收。

第十條按計(jì)劃組織實(shí)施各級(jí)部門確認(rèn)的隱患整改項(xiàng)目,堅(jiān)持“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,落實(shí)經(jīng)費(fèi),確保按期完成。

第十一條對(duì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、積極整改并有效防止事故發(fā)生的個(gè)人,應(yīng)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第十二條對(duì)存在重特大事故隱患隱瞞不報(bào)的項(xiàng)目部應(yīng)予批評(píng)教育,并按有關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人予以處罰。

第十三條對(duì)重特大事故隱患未進(jìn)行整改或未及時(shí)采取隱患監(jiān)控措施的項(xiàng)目部,由局指揮部安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)責(zé)令其改正。拒不改正、情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定給予經(jīng)濟(jì)處罰。

第十四條對(duì)重特大事故隱患不采取措施,致使發(fā)生人員傷亡事故或重特大經(jīng)濟(jì)損失的,依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任,構(gòu)成犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)處理。

第十五條其它未盡事宜以國(guó)家、鐵道部、鄭開(kāi)城際鐵路工程指揮部的相關(guān)法律、法規(guī)、條例、制度為準(zhǔn)。

第十六條本辦法由局指揮部安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)解釋并修訂。

第十七條本辦法自發(fā)布之日起開(kāi)始執(zhí)行。

第11篇隧道施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度

1.目的

為切實(shí)抓好項(xiàng)目公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)工作,在施工階段建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度,開(kāi)展定向或定量的施工安全風(fēng)險(xiǎn)估測(cè),增強(qiáng)施工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),改進(jìn)施工措施,規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理,有效降低施工安全風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)防重特大生產(chǎn)安全事故的發(fā)生,降低人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失,保障公路橋梁、隧道施工建設(shè)安全。

2.編制依據(jù)

依據(jù)《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》(中華人民共和國(guó)國(guó)交通運(yùn)輸部2022年4月),結(jié)合項(xiàng)目工程實(shí)際,特制度本制度.

3.術(shù)語(yǔ)定義

風(fēng)險(xiǎn):某一事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的組合。

施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:針對(duì)工程施工過(guò)程中各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、施工設(shè)備、危險(xiǎn)物品等所潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)源分析、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的系列工作。

4.適用范圍

本規(guī)定適用于目公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理。

5.職責(zé)

5.1各施工單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論,完善施工組織設(shè)計(jì)和危險(xiǎn)性較大工程專項(xiàng)施工方案,制定相應(yīng)的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案,對(duì)項(xiàng)目施工過(guò)程實(shí)施預(yù)警控制。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在ⅲ級(jí)(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段)的風(fēng)險(xiǎn)控制,還應(yīng)符合下列規(guī)定:

5.1.1重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)控與防治措施、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目總監(jiān)理工程師審批后,由建設(shè)單位組織論證和復(fù)評(píng)估。

5.1.2施工單位應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)和驗(yàn)收、日常巡查、定期報(bào)告等工作制度,并組織實(shí)施。

5.1.3施工項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人在工程施工前應(yīng)對(duì)施工人員進(jìn)行安全技術(shù)教育與交底;施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的危險(xiǎn)告知牌。

5.1.4適時(shí)組織對(duì)典型重大風(fēng)險(xiǎn)源的應(yīng)急救援演練。

5.1.5當(dāng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為ⅳ級(jí)(極高風(fēng)險(xiǎn))且無(wú)法降低時(shí),必須提高現(xiàn)場(chǎng)防護(hù)標(biāo)準(zhǔn),落實(shí)應(yīng)急處置措施,視情況開(kāi)展第三方施工監(jiān)測(cè);未采取有效措施的,不得施工。

5.2監(jiān)理單位在審查工程施工組織設(shè)計(jì)文件、危險(xiǎn)性較大工程專項(xiàng)施工方案、應(yīng)急預(yù)案時(shí),應(yīng)同時(shí)審查施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;無(wú)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,不得簽發(fā)開(kāi)工令。

5.2.1工程開(kāi)工后,監(jiān)理單位應(yīng)督促施工單位安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況,并以記錄。對(duì)施工中存在的重大隱患應(yīng)及時(shí)指出并督促整改,對(duì)施工單位拒不整改的,應(yīng)及時(shí)向建設(shè)單位及公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報(bào)告

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)監(jiān)理單位審核后應(yīng)向建設(shè)單位報(bào)備。建設(shè)單位應(yīng)對(duì)極高風(fēng)險(xiǎn)(ⅳ級(jí))的施工作業(yè),組織專家或安全評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證和復(fù)評(píng)估,提出降低風(fēng)險(xiǎn)的措施建議;當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法降低時(shí),應(yīng)及時(shí)調(diào)正設(shè)計(jì)、施工方案,并向公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。

5.4公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵循動(dòng)態(tài)管理的原則,當(dāng)工程設(shè)計(jì)方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊(duì)伍等發(fā)生重大變化時(shí),應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

5.5公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵循動(dòng)態(tài)管理的原則,當(dāng)工程設(shè)計(jì)方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊(duì)伍發(fā)生重大變化時(shí),應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

6.評(píng)估范圍

公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍,由各施工單位根據(jù)自身工程建設(shè)條件、技術(shù)復(fù)雜程度和施工管理模式,以及工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn),并參考以下標(biāo)準(zhǔn)確定。

6.1橋梁工程

6.1.1多跨或跨徑大于40m石拱橋,跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋,跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋,鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;

6.1.2跨徑大于或等于140m的鋼式橋,跨徑大于400m的斜拉橋,跨徑大于1000m的懸索橋;

6.1.3墩高或凈空大于100m的橋梁工程;

6.1.4采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程;

6.1.5特殊橋型或特殊結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或加固工程;

6.1.6施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他橋梁工程。

6.2隧道工程

6.2.1穿越高地應(yīng)力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復(fù)雜的隧道,黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程;

6.2.2淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復(fù)雜的隧道工程;

6.2.3長(zhǎng)度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ級(jí)圍巖連續(xù)長(zhǎng)度超過(guò)50m或合計(jì)長(zhǎng)度占隧道長(zhǎng)度全長(zhǎng)度30%及以上的隧道工程;

6.2.4連拱隧道和小凈距隧道工程;

6.2.5采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的隧道工程;

6.2.6隧道改擴(kuò)建工程;

6.2.7施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他隧道工程。

7.評(píng)估方法

7.1公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

7.1.1總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。橋梁或隧道工程開(kāi)工前,根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子,估測(cè)橋梁或隧道工作施工期間的整體安全風(fēng)險(xiǎn)大小,確定其靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

7.1.2專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。當(dāng)橋梁或隧道工程總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)達(dá)到ⅲ級(jí)(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上時(shí),將其中高風(fēng)險(xiǎn)的施工作業(yè)活動(dòng)(或施工區(qū)段)作為評(píng)估對(duì)象,根據(jù)其作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)以及類似工程事故情況,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源普查,并針對(duì)其中的重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化估測(cè),提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

7.2評(píng)估方法應(yīng)根據(jù)被評(píng)估項(xiàng)目的工程特點(diǎn),選擇相應(yīng)的定性或定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。具體評(píng)估方法的選擇,可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》(試行)。

8.評(píng)估步驟

公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作包括制定評(píng)估計(jì)劃、選擇評(píng)估方法、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、提出措施建議、編制評(píng)估報(bào)告等方面。評(píng)估步驟一般為:

8.1開(kāi)展總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果(若有),以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況,用定性與定量相結(jié)合的方法初步分析本項(xiàng)目孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子,估測(cè)施工中發(fā)生重大事故的可能性,確定項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

8.2確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍?？傮w風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)達(dá)到ⅲ(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上橋梁或隧道工程,應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其他風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的橋梁或隧道工程可視情況開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

8.3開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。通過(guò)對(duì)施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段)中的風(fēng)險(xiǎn)源普查,在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎(chǔ)上,確定重大風(fēng)險(xiǎn)源和一般風(fēng)險(xiǎn)源。宜采用指標(biāo)體系法等定量評(píng)估方法,對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生事故的概率及損失進(jìn)行分析,評(píng)估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴(yán)重程度,對(duì)照相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn),確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

8.4確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定,對(duì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在ⅲ級(jí)(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段),應(yīng)明確重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)、控制、預(yù)警措施以及應(yīng)急預(yù)案。其他風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實(shí)際情況,按照成本效益原則確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)源控制措施。

9.評(píng)估組織與評(píng)估報(bào)告

9.1公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作原則上由項(xiàng)目施工單位具體負(fù)責(zé)。當(dāng)被評(píng)估項(xiàng)目含多個(gè)合同段時(shí),總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)由建設(shè)單位牽頭組織,專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作仍由合同施工單位具體實(shí)施。

9.1.1當(dāng)施工單位的經(jīng)驗(yàn)或能力不足時(shí),可委托行業(yè)內(nèi)安全評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

9.2評(píng)估工作負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上的工程管理經(jīng)驗(yàn),并有參與類似工程施工的經(jīng)歷。

9.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)形成書面報(bào)告。評(píng)估報(bào)告應(yīng)反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的主要工作。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括評(píng)估依據(jù)、工程概況、評(píng)估方法、評(píng)估步驟、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估結(jié)論及對(duì)策建議等。評(píng)估結(jié)論應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點(diǎn)、事故可能性等級(jí)、規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)的建議措施等內(nèi)容。

第12篇施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度

第一章總則

第一條為加強(qiáng)項(xiàng)目橋梁和隧道工程施工安全管理,優(yōu)化施工組織方案,組織方案,提高施工現(xiàn)場(chǎng)安全預(yù)控有效性,根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估試行工作的通知》(交質(zhì)監(jiān)發(fā)[2022])217號(hào))的要求,特制定本辦法。

第二章目的與適用范圍

第二條公路橋梁和隧道施工環(huán)境條件復(fù)雜,施工組織實(shí)施困難,作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)居高不下,一直是行業(yè)安全監(jiān)管的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。在工程實(shí)施前,開(kāi)展定性或定量的施工安全風(fēng)險(xiǎn)估測(cè),能夠增強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),改進(jìn)施工措施,規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理,有效降低施工風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)防特大事故發(fā)生。

第三章評(píng)估范圍

公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍,可由各地根據(jù)工程建設(shè)條件、技術(shù)復(fù)雜程度和施工管理模式,以及當(dāng)?shù)毓こ探ㄔO(shè)經(jīng)驗(yàn),并參與以下標(biāo)準(zhǔn)確定。

第三條橋梁工程

一、多跨或跨徑大于40m的石拱橋,跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋,跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋,鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;

二、跨徑大于或等于140m的梁式橋;

三、墩高或凈空大于100m的橋梁工程(巖根河大橋);

四、采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程;

五、特殊橋型或特殊結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或加固工程;

六、施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他橋梁工程。

第四條隧道工程

一、穿越高地應(yīng)力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復(fù)雜的隧道,黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程;

二、淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復(fù)雜的隧道工程;

三、長(zhǎng)度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ級(jí)圍巖連續(xù)長(zhǎng)度超過(guò)50m或合計(jì)長(zhǎng)度占隧道全長(zhǎng)的30%及以上的隧道工程;

四、連拱隧道和小凈距隧道工程;

五、采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的隧道工程;

六、施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他隧道工程。

第四章評(píng)估方法

第五條施工橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

一、總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。橋梁或隧道工程開(kāi)工前,根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子,估測(cè)橋梁或隧道工程施工期間的整體安全風(fēng)險(xiǎn)大小,確定其靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

二、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。當(dāng)橋梁或隧道工程總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)達(dá)到ⅲ級(jí)(高度等級(jí))級(jí)以上時(shí),將其中高風(fēng)險(xiǎn)的施工作業(yè)活動(dòng)(或施工區(qū)段)作為評(píng)估對(duì)象,根據(jù)其作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)以及類似工程事故情況,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源普查,并針對(duì)其中的重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化估測(cè),提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第六條評(píng)估方法應(yīng)根據(jù)被評(píng)估項(xiàng)目的工程特點(diǎn),選擇相應(yīng)的定性或定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。具體評(píng)估方法的選擇,可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》。

第五章評(píng)估步驟

第七條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作包括制定評(píng)估計(jì)劃、選擇評(píng)估方法、開(kāi)展評(píng)估方法、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、提出措施建議、編制評(píng)估報(bào)告等方面。評(píng)估步驟一般為:

一、開(kāi)展總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果(若有),以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況,用定性與定量相結(jié)合的方法初步分析本項(xiàng)目孕險(xiǎn)環(huán)境與孕險(xiǎn)因子,估測(cè)事故中發(fā)生重大事故的可能性,確定項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

二、確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍?？傮w風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)達(dá)到ⅲ級(jí)(高度風(fēng)險(xiǎn))以上橋梁或隧道工程,應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其他風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的橋梁或隧道工程可視情況開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

三、開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。通過(guò)對(duì)施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段)中的風(fēng)險(xiǎn)源普查,在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎(chǔ)上,卻大重大風(fēng)險(xiǎn)源和一般風(fēng)險(xiǎn)源。宜采用指標(biāo)體系法等定量評(píng)估方法,對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生事故的概率及損失進(jìn)行分析,評(píng)估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴(yán)重程度,對(duì)照相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn),確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

四、確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定,對(duì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在ⅲ級(jí)(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段),應(yīng)明確重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)、控制、預(yù)警措施以及應(yīng)急預(yù)案。其他風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實(shí)際情況,按照成本效益原則確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第六章評(píng)估組織與評(píng)估報(bào)告

第八條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由項(xiàng)目具體負(fù)責(zé)實(shí)施。

第九條評(píng)估工作負(fù)責(zé)人應(yīng)具有5年以上的工程管理經(jīng)驗(yàn),并有參與類似工程施工的經(jīng)歷。

第十條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)形成評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告應(yīng)反映風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的主要工作。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括評(píng)估依據(jù)、工程概況、評(píng)估方法、評(píng)估布置、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估結(jié)論及對(duì)策建議等。評(píng)估結(jié)論應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點(diǎn)、事故可能性等級(jí)、規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)的建議措施等內(nèi)容。

第七章實(shí)施要求

第十一條項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論,完善施工組織設(shè)計(jì)和危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程專項(xiàng)施工方案,制定相應(yīng)的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案,對(duì)項(xiàng)目施工過(guò)程實(shí)施預(yù)警預(yù)控。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在ⅲ級(jí)(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段)的風(fēng)險(xiǎn)控制,還應(yīng)符合下列規(guī)定:

一、重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)控與防治措施、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)項(xiàng)目總工和項(xiàng)目總監(jiān)理工程師審批后,由建設(shè)單位組織論證或復(fù)評(píng)估。

二、項(xiàng)目應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)及驗(yàn)收、日常巡查、定期報(bào)告等工作制度,并組織實(shí)施。

三、項(xiàng)目在工程施工前應(yīng)對(duì)施工人員進(jìn)行三級(jí)安全技術(shù)教育與交底;施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的危險(xiǎn)告知牌。

四、適時(shí)組織對(duì)典型重大風(fēng)險(xiǎn)源的應(yīng)急救援演練。

五、當(dāng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為ⅳ級(jí)(極高風(fēng)險(xiǎn))且無(wú)法降低時(shí),必須提高現(xiàn)場(chǎng)防護(hù)標(biāo)準(zhǔn),落實(shí)應(yīng)急處置措施,試情況開(kāi)展第三方施工監(jiān)測(cè);未采取有效措施的,不得施工。

第十二條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵循動(dòng)態(tài)管理的原則,當(dāng)工程設(shè)計(jì)方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊(duì)伍等發(fā)生重大變化時(shí),應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

第十三條施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作費(fèi)用應(yīng)在項(xiàng)目生產(chǎn)費(fèi)用中列支。

第十四條施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南(試行)》要求執(zhí)行。

第四章附則

第十五條本辦法如有與國(guó)家頒布的安全生產(chǎn)方針政策、法律、法規(guī)不相一致的,以國(guó)家頒布的為準(zhǔn)。

第十六條本辦法由項(xiàng)目安全環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。

第十七條本辦法自公布之日起施行。

第13篇施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度

為了貫徹落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針,提高湘桂鐵路提速擴(kuò)能改造工程的安全管理水平,在工程施工中杜絕安全事故、消滅安全隱患,控制危險(xiǎn)源的狀態(tài),根據(jù)國(guó)家相關(guān)法規(guī)和公司規(guī)定,結(jié)合本項(xiàng)目部工程施工實(shí)際狀況,制定本制度。

1、開(kāi)工前施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理制度

(1)單位工程開(kāi)工前,項(xiàng)目部經(jīng)理應(yīng)組織項(xiàng)目部各職能部門負(fù)責(zé)人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員,對(duì)單位工程施工中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)、消除風(fēng)險(xiǎn)的管理方法及代價(jià)進(jìn)行評(píng)估,確定施工中的危險(xiǎn)源,并對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和危險(xiǎn)源管理是項(xiàng)目部安全生產(chǎn)管理工作的重要內(nèi)容之一。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理的主要目標(biāo)就是已知某種危險(xiǎn)的存在而研究制定相關(guān)的管理、控制措施,提高項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。危險(xiǎn)源管理的主要目標(biāo)就是控制危險(xiǎn)源的狀態(tài),通過(guò)制訂相關(guān)的管理、技術(shù)措施以保證危險(xiǎn)源運(yùn)行在一個(gè)可控、可預(yù)見(jiàn)的范圍內(nèi),進(jìn)行安全生產(chǎn)。

(3)項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和危險(xiǎn)源管理主要采取事前預(yù)防管理的方法:

一是落實(shí)政府及相關(guān)部門頒布的各項(xiàng)安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、公司制訂的安全管理制度。2002年實(shí)施的《安全生產(chǎn)法》對(duì)各級(jí)、各部門、各單位特別是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)作出了嚴(yán)格而明確的規(guī)定,項(xiàng)目部是施工安全生產(chǎn)的主體,是落實(shí)安全生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

二是強(qiáng)制實(shí)施許可證制度。勞務(wù)隊(duì)伍必須具有安全生產(chǎn)許可證,項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目部主要領(lǐng)導(dǎo)具有安全培訓(xùn)證,安全工程師、安全員和安全管理人員具有資質(zhì)證,特種作業(yè)人員持證培訓(xùn)上崗等。

三是執(zhí)行多方位的安全培訓(xùn)制度。作業(yè)人員進(jìn)場(chǎng)施工前必須進(jìn)行安全操作培訓(xùn)并考試合格,特種作業(yè)人員必須定期培訓(xùn),工程技術(shù)人員與領(lǐng)導(dǎo)干部必須參加安全技術(shù)與安全管理培訓(xùn)等。

四是定期對(duì)單位工程的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)價(jià)。這是危險(xiǎn)源管理的工作重點(diǎn),在對(duì)各施工工點(diǎn)、環(huán)境、設(shè)備等進(jìn)行全面辨識(shí)與分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行相應(yīng)的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià),制訂出各項(xiàng)措施,消除事故隱患,確保安全生產(chǎn)。

五是使用監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)與控制。利用軟件、硬件技術(shù)對(duì)重點(diǎn)危險(xiǎn)源進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,做好事故的全面預(yù)防工作。

六是制訂事故應(yīng)急救援預(yù)案。根據(jù)可能發(fā)生的同類事故案例及預(yù)先事故評(píng)估模擬結(jié)果制訂出預(yù)防事故、控制事故、展開(kāi)救援的方案,為后續(xù)的事故控制與處理提供技術(shù)支持。事故發(fā)生后,現(xiàn)場(chǎng)人員應(yīng)根據(jù)制訂的應(yīng)急救援預(yù)案,成立并指揮救援隊(duì)伍快速有效地控制事故、對(duì)受傷人員進(jìn)行有效的醫(yī)療處理、組織涉險(xiǎn)人員疏散、事故災(zāi)后的清理與恢復(fù)生產(chǎn)等。最后根據(jù)“事故處理四不放過(guò)原則”逐項(xiàng)進(jìn)行處理,并通過(guò)反饋機(jī)制加強(qiáng)和完善事故的事前預(yù)防措施。

2、施工中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理制度

單位工程施工過(guò)程中,項(xiàng)目部經(jīng)理應(yīng)定期組織項(xiàng)目部各職能部門負(fù)責(zé)人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員,對(duì)單位工程施工中存在的風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估及管理:

(1)項(xiàng)目部重點(diǎn)工程及危險(xiǎn)性較大的工程(柳江雙線特大橋、大青茅隧道)每月評(píng)估一次,確定施工中出現(xiàn)的新的危險(xiǎn)源并制定落實(shí)預(yù)防措施。

(2)項(xiàng)目部一般工程及危險(xiǎn)性較小的工程每季度評(píng)估一次,確定施工中出現(xiàn)的新的危險(xiǎn)源并制定落實(shí)預(yù)防措施。

(3)項(xiàng)目部針對(duì)各種意外情況可組織臨時(shí)的評(píng)估。

3、完工后風(fēng)險(xiǎn)和管理總結(jié)制度

各單位工程完工后,項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織項(xiàng)目部各職能部門負(fù)責(zé)人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員,對(duì)單位工程施工中存在的風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源管理進(jìn)行總結(jié),并出具總結(jié)報(bào)告,為后續(xù)類似工程的施工提供管理經(jīng)驗(yàn)。

4、項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及危險(xiǎn)源評(píng)估管理由安質(zhì)部進(jìn)行日常管理工作。本制度自2009年4月1日起執(zhí)行。

第14篇安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度

1.目的識(shí)別企業(yè)在乳膠基質(zhì)和現(xiàn)場(chǎng)混裝生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程中可能產(chǎn)生的危害,確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),以便于確定防治對(duì)策,作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù),并進(jìn)行有效控制。2.范圍公司全體員工。3.內(nèi)容3.1評(píng)價(jià)組織及職責(zé)(1)本企業(yè)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)為本企業(yè)安全第一責(zé)任人,副組長(zhǎng)為安全生產(chǎn)部長(zhǎng),成員為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和安全。(2)職責(zé)組長(zhǎng):直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序;審批《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》。副組長(zhǎng):協(xié)助組長(zhǎng)做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理的具體工作;負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)定期評(píng)審;成員:對(duì)各單位上報(bào)的《lec評(píng)價(jià)法》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善,確定企業(yè)的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案;負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。3.2風(fēng)險(xiǎn)管理(1) 危害識(shí)別1)在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí),應(yīng)充分考慮:①火災(zāi)和爆炸;一切可能造成時(shí)間或事故的活動(dòng)或行為②沖擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機(jī)械傷害;③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射);④暴露于物理性危害因素的工作環(huán)境;⑤人機(jī)工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等);⑥設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。2)同時(shí)還應(yīng)考慮:①人員、原材料、機(jī)械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境;②直接與間接危險(xiǎn);③三種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);④三種時(shí)態(tài):過(guò)去、現(xiàn)在及將來(lái)。(2)人的不安全行為:違反安全規(guī)則或安全常識(shí),使事故有可能發(fā)生的行類別:1)操作錯(cuò)誤(忽視安全、忽視警告)。2)安全裝置失效。3)使用不安全設(shè)備。4)手代替工具操作。5)物體(成品、材料、工具等)存放不當(dāng)。6)冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所。7)攀坐不安全位置。8)在起吊物下作業(yè)(停留)。9)機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。10)有分散注意力的行為。11)不使用必要的個(gè)人防護(hù)用品或用具。12)不安全裝束。13)對(duì)易燃易爆等危險(xiǎn)品處理錯(cuò)誤等。(3)物的不安全狀態(tài):使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護(hù)用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場(chǎng)地環(huán)境不良。)1)物質(zhì):火災(zāi)、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);2)物體:防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護(hù)用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場(chǎng)地環(huán)境不良。(4)有害作業(yè)環(huán)境:1)作業(yè)場(chǎng)所缺陷:間距不足;信號(hào)、標(biāo)志沒(méi)有或不當(dāng);物體堆放不當(dāng)。2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過(guò)高或過(guò)低;濕度不當(dāng);外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。(5)安全管理缺陷:1)設(shè)計(jì)、監(jiān)測(cè)方面缺陷或事故(件)糾正措施不當(dāng);2)人員控制管理缺陷:教育培訓(xùn)不足;雇用不當(dāng)或缺乏檢查;超負(fù)荷;禁忌作業(yè)等;3)工藝過(guò)程、作業(yè)程序缺陷;4)相關(guān)方管理缺陷。3.3危害識(shí)別的范圍(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;(2)常規(guī)和異?；顒?dòng);(3)事故及潛在的緊急情況;(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng);(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程;(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等;(10)后期服務(wù)活動(dòng)。3.4危害識(shí)別的方法lec評(píng)價(jià)法:采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法,即lec法,定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險(xiǎn)性,即風(fēng)險(xiǎn)值;l-發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性;e-人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能結(jié)果)。3.5危害識(shí)別的步驟(1)安全辦負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)危害識(shí)別所用的《lec評(píng)價(jià)法分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;(2)各部門負(fù)責(zé)組織人員,從本部門班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中識(shí)別出具有或可能具有危害,填寫《lec評(píng)價(jià)法分析記錄表》、經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后,報(bào)送安全生產(chǎn)部;(3)安全部對(duì)各部門識(shí)別出來(lái)的危害進(jìn)行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;(4)安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善,經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍1)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);2)生產(chǎn)裝置;3)儲(chǔ)存設(shè)施;4)檢維修作業(yè);5)新改擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目工程;6)拆遷工程;7)后期服務(wù)活動(dòng)。(2)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的依據(jù)1)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求;2)行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);4)合同規(guī)定;5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。(3)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法,即lec法,定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險(xiǎn)性,即風(fēng)險(xiǎn)值;l-發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性;e-人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能結(jié)果)

第15篇安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度

1.目的識(shí)別企業(yè)在乳膠基質(zhì)和現(xiàn)場(chǎng)混裝生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程中可能產(chǎn)生的危害,確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),以便于確定防治對(duì)策,作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù),并進(jìn)行有效控制。2.范圍公司全體員工。3.內(nèi)容3.1評(píng)價(jià)組織及職責(zé)(1)本企業(yè)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)為本企業(yè)安全第一責(zé)任人,副組長(zhǎng)為安全生產(chǎn)部長(zhǎng),成員為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和安全。(2)職責(zé)組長(zhǎng):直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序;審批《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》。副組長(zhǎng):協(xié)助組長(zhǎng)做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理的具體工作;負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)定期評(píng)審;成員:對(duì)各單位上報(bào)的《lec評(píng)價(jià)法》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善,確定企業(yè)的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案;負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。3.2風(fēng)險(xiǎn)管理(1) 危害識(shí)別1)在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí),應(yīng)充分考慮:①火災(zāi)和爆炸;一切可能造成時(shí)間或事故的活動(dòng)或行為②沖擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機(jī)械傷害;③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射);④暴露于物理性危害因素的工作環(huán)境;⑤人機(jī)工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等);⑥設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。2)同時(shí)還應(yīng)考慮:①人員、原材料、機(jī)械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境;②直接與間接危險(xiǎn);③三種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);④三種時(shí)態(tài):過(guò)去、現(xiàn)在及將來(lái)。(2)人的不安全行為:違反安全規(guī)則或安全常識(shí),使事故有可能發(fā)生的行類別:1)操作錯(cuò)誤(忽視安全、忽視警告)。2)安全裝置失效。3)使用不安全設(shè)備。4)手代替工具操作。5)物體(成品、材料、工具等)存放不當(dāng)。6)冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所。7)攀坐不安全位置。8)在起吊物下作業(yè)(停留)。9)機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。10)有分散注意力的行為。11)不使用必要的個(gè)人防護(hù)用品或用具。12)不安全裝束。13)對(duì)易燃易爆等危險(xiǎn)品處理錯(cuò)誤等。(3)物的不安全狀態(tài):使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護(hù)用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場(chǎng)地環(huán)境不良。)1)物質(zhì):火災(zāi)、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);2)物體:防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護(hù)用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場(chǎng)地環(huán)境不良。(4)有害作業(yè)環(huán)境:1)作業(yè)場(chǎng)所缺陷:間距不足;信號(hào)、標(biāo)志沒(méi)有或不當(dāng);物體堆放不當(dāng)。2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過(guò)高或過(guò)低;濕度不當(dāng);外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。(5)安全管理缺陷:1)設(shè)計(jì)、監(jiān)測(cè)方面缺陷或事故(件)糾正措施不當(dāng);2)人員控制管理缺陷:教育培訓(xùn)不足;雇用不當(dāng)或缺乏檢查;超負(fù)荷;禁忌作業(yè)等;3)工藝過(guò)程、作業(yè)程序缺陷;4)相關(guān)方管理缺陷。3.3危害識(shí)別的范圍(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;(2)常規(guī)和異常活動(dòng);(3)事故及潛在的緊急情況;(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng);(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程;(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等;(10)后期服務(wù)活動(dòng)。3.4危害識(shí)別的方法lec評(píng)價(jià)法:采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法,即lec法,定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險(xiǎn)性,即風(fēng)險(xiǎn)值;l-發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性;e-人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能結(jié)果)。3.5危害識(shí)別的步驟(1)安全辦負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)危害識(shí)別所用的《lec評(píng)價(jià)法分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;(2)各部門負(fù)責(zé)組織人員,從本部門班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中識(shí)別出具有或可能具有危害,填寫《lec評(píng)價(jià)法分析記錄表》、經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后,報(bào)送安全生產(chǎn)部;(3)安全部對(duì)各部門識(shí)別出來(lái)的危害進(jìn)行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;(4)安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善,經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍1)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);2)生產(chǎn)裝置;3)儲(chǔ)存設(shè)施;4)檢維修作業(yè);5)新改擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目工程;6)拆遷工程;7)后期服務(wù)活動(dòng)。(2)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的依據(jù)1)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求;2)行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);4)合同規(guī)定;5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。(3)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法,即lec法,定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險(xiǎn)性,即風(fēng)險(xiǎn)值;l-發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性;e-人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能結(jié)果)救助站制度

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=相關(guān)制度=

=安全管理=