風險評估管理辦法7篇

第1篇 公司風險評估管理辦法

第一章總則

第一條 為及時識別、監(jiān)控公司潛在風險及其發(fā)生概率,確定公司風險承受能力及限度,認定該等風險所可能帶來的損失,制訂本辦法。

第二條 本辦法中所指風險是與公司投資發(fā)展戰(zhàn)略有關的各類風險,包括戰(zhàn)略環(huán)境風險、程序風險(業(yè)務運作風險、財務風險、授權風險、信息與技術風險以及綜合風險)和戰(zhàn)略決策信息風險。

第三條 本辦法適用于公司以及公司下屬各業(yè)務單元、子公司,要求每一位員工均應該具有風險意識。具體負責組織實施單位為發(fā)展戰(zhàn)略部。

第二章 風險評估管理組織體系結構

第四條 公司發(fā)展戰(zhàn)略部設立風險評估及管理小組,為公司風險管理領導機構,負責評估公司各類風險,協(xié)助總裁決策,消除危機,轉嫁風險,以使公司獲取生存發(fā)展的機會。

第五條 公司各職能部門與業(yè)務單元、下屬子公司應當在本辦法的框架下制訂各自的風險評估管理辦法,設立專人與發(fā)展戰(zhàn)略部風險評估及管理小組溝通信息,匯報各自在運作過程中所出現(xiàn)的風險及其可能的解決方案。

第六條 內部審計部門協(xié)助發(fā)展戰(zhàn)略部審核公司風險,為風險審計監(jiān)控部門,在其進行內審工作過程中所發(fā)現(xiàn)的各類風險應及時通報發(fā)展戰(zhàn)略部從戰(zhàn)略上研討、評估該等風險,發(fā)展戰(zhàn)略部與內部審計部密切合作,審核、監(jiān)控并管理風險。

第七條 發(fā)展戰(zhàn)略部負責評估管理公司戰(zhàn)略環(huán)境風險、決策風險及各類業(yè)務單元的財務、運作風險,并對該等風險提出具體的管理方案。

第八條 經營財務部負責評估公司金融財務風險及公司經營管理風險狀況,并向發(fā)展戰(zhàn)略部通報提交有關風險評估文檔。

第九條 各業(yè)務單元、下屬子公司及具體項目運作小組負責評估本單元(或項目)的財務風險、運作風險及其他綜合風險,向發(fā)展戰(zhàn)略部提交有關風險評估文檔。

第十條 技術管理部及首信研究院就公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的技術性風險、技術創(chuàng)新風險及技術管理中所存在的各類風險進行評估,提交相應文檔至發(fā)展戰(zhàn)略部。

第十一條 發(fā)展戰(zhàn)略部匯總各職能部門及業(yè)務單元、下屬子公司、具體項目小組的風險評估文檔,展開相應的評估研究,向總裁及總裁辦公會提交戰(zhàn)略風險評估報告及相應的防范措施。

第三章 風險評估文檔

第十二條 各單位擬提交的風險評估文檔要求至少具備本章各條所規(guī)定的要素并力求詳盡充分。

第十三條 各單位應就其所展開的業(yè)務、職能過程分階段實施風險評估,每一階段的各個關鍵點都應該有風險評估文檔記載。

第十四條 每一文檔應包括風險評估所存在的假設、評估方法、數(shù)據來源及評估結果。

第十五條 風險評估文檔要求但不限于:

1、正確完備地描述風險過程;

2、為風險識別及分析提供一個系統(tǒng)的方法依據;

第十六條 風險評估文檔管理要求但不限于:

1、提供公司風險紀錄并開發(fā)組織知識數(shù)據庫;

2、為風險管理提供可計量的機制與工具;

3、促進對風險的持續(xù)監(jiān)控并審視相關結果;

4、提供風險審計軌跡;

5、共享并交流風險信息;

第四章 風險評估工具方法、程序及指標體系的一般性選擇

第十七條 風險評估的第一步要求是成立評估小組。 各業(yè)務單元及子公司的風險評估小組組長由負責各項業(yè)務的主管(或者該子公司領導)擔任,組成人員需要包括發(fā)展戰(zhàn)略部風險評估小組成員、內部審計部及經營財務部也應當派人參加。 評估公司整體戰(zhàn)略風險的評估小組組長由總裁擔任,主管戰(zhàn)略與投資的副總裁及戰(zhàn)略規(guī)劃部總經理擔任副組長,小組成員應當包括內部審計人員及財務人員以及有關主管市場與技術的領導。

第十八條 風險評估的第二步要求是識別風險及其來源與類別。對于識別的風險采取風險等級制度,詳細記載。 本辦法所指稱的風險類別及來源包括:

1、環(huán)境風險,指影響公司實現(xiàn)其目標進而對公司生存構成威脅的外部力量,包括來自于競爭對手、股東關系、自然災害、權力/政策、法律監(jiān)管、行業(yè)、金融市場、資本的可獲得等方面的風險。

2、程序風險,指影響公司內部業(yè)務程序有效實施而導致的各種資產損耗、流失和破壞的內部力量。具體可以分為源于消費者、人力資源、產品開發(fā)、經營效率、生產能力、折舊/損耗、業(yè)務干擾、品牌侵害、現(xiàn)場質詢等導致的業(yè)務風險;源于領導者才能、權力/限制、外購、業(yè)績獎勵、意愿轉變、傳輸系統(tǒng)等導致的授權風險;源于價格、流動性和信貸的金融財務風險;源于組織系統(tǒng)及其體系結構的信息技術風險;源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽等的綜合風險。

3、戰(zhàn)略決策信息風險,指造成戰(zhàn)略決策、業(yè)務決策和財務決策信息失真、過時或使用失當?shù)耐獠苛α俊?/p>

第十九條 風險評估第三步是確定風險評估指標體系及標準。 風險評估指標體系要求能夠充分和全面地評估公司的已經發(fā)生的和潛在的風險。 風險評估指標體系的設計要求以股東價值為導向,區(qū)分層次,逐層深入細致地表述問題,揭示風險及其損失。 具體指標包括定性指標、定量指標和半定性指標三種類型。定性指標通常用于獲取風險等級的一般性指示信息,使用文字格式或對該等風險發(fā)生的概率和所導致的后果使用描述性標度。半定性指標通常是在定性指標的基礎上對各類風險標示出價值,這些價值的數(shù)字可以是一個范圍性的表示。定量指標用于對風險概率及其價值的準確的數(shù)字性表述。

第二十條 風險評估的第四步是分析風險,并確認其所可能帶來的損失。

第二十一條 風險評估的第五步是根據識別的風險擬訂相應的解決方案。對付風險的辦法可以是轉移風險、規(guī)避風險、減小風險,也可以通過一定的措施將風險創(chuàng)造為機會。

第二十二條 最后,風險評估應當建立一個動態(tài)監(jiān)控、審核和防范機制,就有關事項形成風險評估文檔,跟蹤控制,與各有關實體溝通共享風險信息。

第五章 風險預警機制及監(jiān)控體系

第二十三條 風險預警考察指標主要包括風險發(fā)生的水平及概率,所產生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。

第二十四條 風險監(jiān)控的辦法可以是將有關風險根據損失大小設置優(yōu)先級,劃分類別,力求做到實時監(jiān)控。

第二十五條 發(fā)展戰(zhàn)略部就公司各層次的各類風險評估文檔進行分析,提出各類風險的閥值。

第二十六條 各層次風險管理單位建立相應的風險預警及監(jiān)控體系,由發(fā)展戰(zhàn)略部統(tǒng)一管理,嚴密監(jiān)控風險的發(fā)生,當風險值接近閥值時啟動預警機制。

第二十七條 本管理辦法由發(fā)展戰(zhàn)略部解釋,經公司總裁工作會議通過后自下發(fā)之日起實施。

第2篇 電網公司電網建設工程施工方案安全風險評估管理辦法

1總則

1.1為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，保障電網建設工程的安全、高效，提高電網建設安全施工水平，加強和規(guī)范施工風險的評估管理，根據國家安全生產的有關規(guī)定，結合廣東電網公司電網建設的具體情況，制訂本辦法

1.2本辦法適用于廣東電網公司新建、擴建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風險評估參照此辦法進行。具體規(guī)定由建設單位工程管理部門根據實際情況制定。

2依據和參照文件

2.1中國南方電網公司《電網建設安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》南方電網計[2004]27號

2.2中國南方電網公司 《電網建設安全健康和環(huán)境管理“三欣”標準評價體系》

2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》（gb/t28001-2001）。

2.4國家有關安全生產的文件。

3定義

3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴建和改造的輸電線路工程和變電站工程。

3.2運行管理部門――指承擔諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設備、設施、物業(yè)管理等的有關部門。

3.3建設單位――指受廣東電網公司（業(yè)主）委托的承擔220千伏及以上輸變電工程建設的相關部門。

3.4涉及電網運行安全的施工――指在電力生產設備附近或在帶電區(qū)域內施工、與運行設備有關聯(lián)或因施工改變運行方式的施工。

3.5施工方案――指為指導工程項目或施工項目、作業(yè)活動按預定目標實施的書面文件，包括施工組織設計、施工技術措施、施工安全措施、作業(yè)指導書等。

4職責

4.1施工單位負責編制各類施工項目的施工方案，評估施工方案的安全風險等級，提出處理措施。

4.2監(jiān)理單位負責對施工單位的施工方案及安全風險評估報告進行審查，提出審查意見。

4.3各建設單位負責對已經監(jiān)理單位審查的涉及電網運行安全的施工方案及安全風險評估報告組織有關部門進行審查或批準，并協(xié)調解決有關問題。（或者由建設單位通知有關部門，監(jiān)理單位組織方案審查會，經各方通過的方案，由監(jiān)理批準實施。）

對不涉及電網運行安全的施工方案及安全風險評估報告經監(jiān)理單位審查后，報建設單位備案。

4.4建設單位對嚴重影響電網安全穩(wěn)定運行或安全風險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設部，由省公司工程建設部組織有關部門審查和協(xié)調，并報省公司主管領導批準。

4.5省公司運行管理部門、其他相關部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風險評估，為最終批準的施工方案所需的資源提供支持和配合。

5管理內容與方法

5.1在輸變電工程建設施工中，所有施工活動都必須有安全施工措施。凡重大施工項目和重要施工項目、危險及特殊作業(yè)項目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項目，以及涉及人身安全和電網安全運行的其他施工項目（見《電網建設安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》附錄a和附錄b），必須編制含有安全施工技術措施的施工方案，并對施工方案的安全風險進行評估。

5.2施工方案安全風險評估是評價當施工方案失敗或不能按預期目標實施的可能性和其后果的嚴重性。施工方案安全風險等級根據預計的事故的可能性和嚴重程度來劃分，見表一、表二。

表一事故嚴重程度評估表

事故嚴重等級	事故后果	參考標準
輕微	人員輕傷事故
	施工機械一般損壞
	電力生產設備故障
	周邊其他非電力設施損壞	10萬元以上
一般	人員重傷事故	勞動部（60）中勞護久字第56號文《關于重傷事故范圍的意見》
	施工機械嚴重損壞
	電力生產設備故障
	周邊其他非電力設施損壞，損失一般	50萬元以上
嚴重	人員死亡事故
	施工機械重大損壞
	電力生產設備事故
	周邊其他非電力設施損壞，損失重大	100萬元以上
	嚴重影響電網安全穩(wěn)定運行	1、區(qū)域電網解列 2、負荷損失10萬千瓦時以上。

表二風險等級評估表

事故的可能性 事故的嚴重程度	極不可能	不可能	可能
輕微	1級	2級	3級
一般	2級	3級	4級
嚴重	3級	4級	5級
注：1級－可忽略風險2級－可容許風險3級－中度風險4級－重大風險5級－不可接受風險

5.3施工方案安全風險評估對事故的可能性，必須考慮施工時的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件（如夜間施工等），對人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應考慮在內。

5.4施工單位對施工方案及其安全風險評估

5.4.1施工方案編制前必須識別現(xiàn)場風險源（危險點）、施工項目涉及的相關方對施工項目安全的需求、工期要求。

現(xiàn)場風險源的識別：包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險因素。

5.4.2施工方案選擇應綜合考慮現(xiàn)有的施工技術水平、資源能力水平和相關方對安全施工的需求和工程建設目標要求。

5.4.3施工方案編制必須識別所采取的技術措施可能對電網設備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行增加的新的風險，并提出相應控制措施或應急措施。

5.4.4在審批施工方案時，應把滿足電網安全穩(wěn)定運行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。

5.4.5施工方案的風險等級水平評定為4級（重大風險）及以上時，應重新選擇和評估新的施工方案，如確沒有更安全的施工方案，經監(jiān)理審查后，分別報請相關的運行管理部門和工程管理部門協(xié)調解決。

5.5監(jiān)理單位對施工方案及其安全風險評估報告審查

5.5.1監(jiān)理單位應對所有的施工方案及其安全風險評估報告進行審查，重點審查施工單位的施工方案及安全風險評估報告的合理性、完整性和客觀性。

5.5.2監(jiān)理單位應對重要項目安全施工技術措施，從“人（施工單位資質、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等）、機（機械設備、電源設備等完好率、可靠度等）、料（供貨商資質、原材料出廠合格證、進場復測報告等）、法（施工方案、工藝、作業(yè)指導書、規(guī)章制度、安全措施、流程等）、環(huán)（地質、氣候、雨季、臺風、夜間施工、周圍不安全因素等）”（4m1e）五個方面評估。

5.5.3經監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風險評估報告，凡涉及運行安全的，施工單位必須報送建設單位備案，需有關部門協(xié)調的還要進行協(xié)調，其中安全風險等級評定為4級（重大風險）或5級（不可接受風險）的，施工單位還必須報請建設單位和有關單位審查和批準方可施工；對不涉及運行安全的，經監(jiān)理審批后報送建設單位備案。

5.6各級工程建設管理部門對施工方案及其安全風險評估報告審批

5.6.1工程建設單位組織施工、監(jiān)理、運行等有關部門對涉及人身安全、設備安全和電網運行安全的施工方案及其安全風險評估報告進行審查。（或由監(jiān)理組織，建設單位召集，協(xié)調意見后監(jiān)理批準。）

5.6.2根據工程特點（工程項目的物點、性能、工程進行的條件、內外環(huán)境等），對安全風險項目進行定性分析確定，找出施工實施中有可能對人身及電網安全影響最大的風險項目，對其發(fā)生的后果進行定性分析。

5.6.3以確保人身、電網安全為前提，進行風險成本及風險處理成本評價，確立是否可以接受風險，進行權衡。

5.6.4施工方案的安全風險等級評定為5級（不可接受風險）的，建設單位還必須報請省公司工程主管部門組織有關部門進行審查和批準。

5.6.5規(guī)避安全風險，一般采用以下方法：

5.6.5.1對嚴重危害人身及電網安全的方案，予以否決，同時要求施工單位另行編制新的方案，重新報審。

5.6.5.2要求運行等相關部門提供充分條件，制訂相應的預案，降低安全風險等級至3級及以下后再批準方案實施。

6附錄

6.1附錄一：《評估流程圖》

6.2附錄二：《施工方案及安全風險評估報告審批流轉單》（表1、表2、表3）

第3篇 風險評估隱患排查管理辦法

第一條為進一步落實安全生產責任,切實加強重點部位的事故隱患排查整治工作,及時消除事故隱患,防患于未然,特制定本辦法。

第二條本辦法所稱事故隱患是指可能導致人身傷亡或造成重大經濟安全事故隱患,按其可能導致事故損失的程度分為3類:

1、重大事故隱患:指可能造成一次死亡3-9人或直接經濟損失達30萬元以上100萬元以下的事故隱患;

2、特大事故隱患:指可能造成一次死亡10-29人或直接經濟損失100萬元以上500萬元以下的事故隱患;

3、特別重大事故隱患:指可能造成一次死亡30人以上或直接經濟損失達500萬元以上的事故隱患。

第三條各項目部要及時向局指揮部安全質量部報告本轄區(qū)的重大隱患,并提出整改計劃,整改方案。

第四條隱患的初評

各項目部發(fā)現(xiàn)事故隱患后應立即報告局指揮部部安全質量部,局指揮部安全質量部應組織專業(yè)技術人員進行初評,確定其是否存在重特大事故隱患。若初評認定屬重特大事故隱患,應立即制發(fā)隱患整改指令書,并報集團公司業(yè)務部門組織有關專家對該隱患進行技術評估,確定級次。

第五條隱患的整改

隱患整治單位接到整改通知書后,應立即組織實施整改,并在規(guī)定時間內完成整治任務。安全質量部負責督促整改責任單位按期完成隱患整改任務。如到期不能完成整改任務,由局指揮部安全質量部依據有關安全法規(guī)實施處罰。

第六條隱患整改后的驗收

隱患整改單位完成隱患整改后,應書面向局指揮部安全質量部報告,申請驗收。各相關部門和安全質量部組織驗收。驗收不合格的責令重新整改。

第七條隱患整改報告書包括以下內容:

1、基本情況;

2、影響范圍;

3、可能影響程度;

4、事故隱患等級;

5、整改目標;

6、整改措施;

7、整改資金來源;

8、整改期間的防范措施;

9、整改單位和責任人(由單位第一責任人負責);

10、監(jiān)管單位和責任人(由隱患整治單位的主管部門領導負責)。

第八條隱患整改單位的責任:隱患單位的主要負責人(法定代表人或主持全面工作的負責人)是隱患整改的第一責任人,負責編制整改方案,籌措整改資金,組織實施整改,保證整改力量,并對整改全過程實施監(jiān)督。在完成整改后,報局指揮部安全質量部驗收。

第九條隱患監(jiān)管單位的責任:隱患整改監(jiān)管單位對隱患整改負監(jiān)督管理責任。主要負責督促檢查隱患整改單位是否按整改通知書的要求實施整改,協(xié)調整改過程中的外部關系,組織隱患整改后的驗收。

第十條按計劃組織實施各級部門確認的隱患整改項目,堅持“誰主管、誰負責”的原則,落實經費,確保按期完成。

第十一條對及時發(fā)現(xiàn)、積極整改并有效防止事故發(fā)生的個人,應給予表彰和獎勵。

第十二條對存在重特大事故隱患隱瞞不報的項目部應予批評教育,并按有關規(guī)定對責任人予以處罰。

第十三條對重特大事故隱患未進行整改或未及時采取隱患監(jiān)控措施的項目部,由局指揮部安全質量部負責責令其改正。拒不改正、情節(jié)嚴重的,應按照有關規(guī)定給予經濟處罰。

第十四條對重特大事故隱患不采取措施,致使發(fā)生人員傷亡事故或重特大經濟損失的,依法追究相關責任人的責任,構成犯罪的,移送司法機關處理。

第十五條其它未盡事宜以國家、鐵道部、鄭開城際鐵路工程指揮部的相關法律、法規(guī)、條例、制度為準。

第十六條本辦法由局指揮部安全質量部負責解釋并修訂。

第十七條本辦法自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。

第4篇 風險評估小組管理辦法

為全面貫切落實集團公司及生產服務中心安全生產精神,全面履行隊干部及班組長管理人員職責,推進和規(guī)范風險評估及防范工作,確保安裝一隊安全穩(wěn)步發(fā)展,特制定風險評估小組管理制度。

一、 組織機構

組長:惠應文

副組長:黃尤文

組員:趙黨飛趙小東 王超劉培軍龔智會 所有班組長及各班組員工代表

(一)風險評估小組職責

1、由組長或副組長組織小組成員對皮帶硫化隊所有作業(yè)現(xiàn)場及中心庫房進行作業(yè)前的風險評估。

2、督促各班組認真執(zhí)行“三大規(guī)程”、安全質量標準化和本安管理體系的各項規(guī)定,具備安全生產條件,落實安全生產責任。

3、通過作業(yè)前的風險評估,全面排查和整治現(xiàn)場及中心庫房隱患,查處員工不安全行為和習慣性三違表現(xiàn)。

4、由班組長直接組織現(xiàn)在風險評估及危險源辨識,對存在的風險隱患指定整改人,并查驗整改結果。

(二)風險評估小組主要工作內容

1、風險評估以井下作業(yè)現(xiàn)場評估為主,以中心庫房、地面作業(yè)為輔,以三大規(guī)程、集團公司及中心各項規(guī)章制度以及近期文件、會議精神為依據,全面開展風險評估及危險源辨識工作。

2、生產現(xiàn)場安全質量標準化動態(tài)達標情況。

3、作業(yè)范圍內文明生產是否達到要求。

4、作業(yè)人員持證上崗,勞動保護用品佩戴情況。

(三)風險評估小組工作要求

1、風險評估要形成常態(tài)機制,抓住薄弱環(huán)節(jié)和關鍵部位,積極解決問題。

2、風險評估與危險源辨識及三違查處要相結合,通過評估發(fā)現(xiàn)和消除不安全隱患,整改落實。

(四)風險評估實施計劃

1.組織培訓學習(每季度第一個月)。按照本實施《方案》要求,制定《規(guī)范》的培訓學習計劃,根據不同對象,編制不同的培訓教材,風險評估小組成員進行集中培訓,使其成為體系的指導者和監(jiān)督者;對班組長、技術員進行座談和現(xiàn)場指導,使其成為體系的傳播者和推行者;對一線員工進行個人輔導,使其成為體系的應用者和管控者。采用多種形式、分層次開展風險預控培訓工作,使員工熟知本崗位的危險源和掌握相關管控要求。

2.危險源辨識(每季度后兩個月)。采取從下至上的原則,根據本隊實際,發(fā)動全體員工對自己工作場所和責任區(qū)域內的危險源進行逐一排查和登記,確保危險源無遺漏,明確安全管控對象。

3.風險評估(每季度后兩個月)。對辨識出來的危險源,進行評估分級,將危險源分為5個等級(特別重大風險,重大風險,中等風險,一般風險,低類風險),4大類別(人、機、環(huán)、管),既有輕重緩急之分,又有目標責任,清晰可查可控、可追溯,確定風險等級,明確安全管控的重點。

3.制定風險管控標準及措施(每季度后兩個月)。針對危險源辨識和評估結果,制定管理標準和管理措施,解決每個危險源 “如何管”和“如何管得有效”的問題。按照《規(guī)范》的要求制定相應的不同類別、不同級別危險源管控標準和措施,確定相關責任人、監(jiān)管部門以及監(jiān)管人員,明確安全管控依據,落實安全管控責任。

第5篇 cb股份有限公司風險評估管理辦法

__股份有限公司風險評估管理辦法

第一章總則

第一條為及時識別、監(jiān)控公司潛在風險及其發(fā)生概率,確定公司風險承受能力及限度,認定該等風險所可能帶來的損失,制訂本辦法。

第二條本辦法中所指風險是與公司投資發(fā)展戰(zhàn)略有關的各類風險,包括戰(zhàn)略環(huán)境風險、程序風險(業(yè)務運作風險、財務風險、授權風險、信息與技術風險以及綜合風險)和戰(zhàn)略決策信息風險。

第三條本辦法適用于公司以及公司下屬各業(yè)務單元、子公司,要求每一位員工均應該具有風險意識。具體負責組織實施單位為發(fā)展戰(zhàn)略部。

第二章風險評估管理組織體系結構

第四條公司發(fā)展戰(zhàn)略部設立風險評估及管理小組,為公司風險管理領導機構,負責評估公司各類風險,協(xié)助總裁決策,消除危機,轉嫁風險,以使公司獲取生存發(fā)展的機會。

第五條公司各職能部門與業(yè)務單元、下屬子公司應當在本辦法的框架下制訂各自的風險評估管理辦法,設立專人與發(fā)展戰(zhàn)略部風險評估及管理小組溝通信息,匯報各自在運作過程中所出現(xiàn)的風險及其可能的解決方案。

第六條內部審計部門協(xié)助發(fā)展戰(zhàn)略部審核公司風險,為風險審計監(jiān)控部門,在其進行內審工作過程中所發(fā)現(xiàn)的各類風險應及時通報發(fā)展戰(zhàn)略部從戰(zhàn)略上研討、評估該等風險,發(fā)展戰(zhàn)略部與內部審計部密切合作,審核、監(jiān)控并管理風險。

第七條發(fā)展戰(zhàn)略部負責評估管理公司戰(zhàn)略環(huán)境風險、決策風險及各類業(yè)務單元的財務、運作風險,并對該等風險提出具體的管理方案。

第八條經營財務部負責評估公司金融財務風險及公司經營管理風險狀況,并向發(fā)展戰(zhàn)略部通報提交有關風險評估文檔。

第九條各業(yè)務單元、下屬子公司及具體項目運作小組負責評估本單元(或項目)的財務風險、運作風險及其他綜合風險,向發(fā)展戰(zhàn)略部提交有關風險評估文檔。

第十條技術管理部及__研究院就公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的技術性風險、技術創(chuàng)新風險及技術管理中所存在的各類風險進行評估,提交相應文檔至發(fā)展戰(zhàn)略部。

第十一條發(fā)展戰(zhàn)略部匯總各職能部門及業(yè)務單元、下屬子公司、具體項目小組的風險評估文檔,展開相應的評估研究,向總裁及總裁辦公會提交戰(zhàn)略風險評估報告及相應的防范措施。

第二章風險評估文檔

第十二條各單位擬提交的風險評估文檔要求至少具備本章各條所規(guī)定的要素并力求詳盡充分。

第十三條各單位應就其所展開的業(yè)務、職能過程分階段實施風險評估,每一階段的各個關鍵點都應該有風險評估文檔記載。

第十四條每一文檔應包括風險評估所存在的假設、評估方法、數(shù)據來源及評估結果。

第十五條風險評估文檔要求但不限于:

1、正確完備地描述風險過程;

2、為風險識別及分析提供一個系統(tǒng)的方法依據;

第十六條風險評估文檔管理要求但不限于:

1、提供公司風險紀錄并開發(fā)組織知識數(shù)據庫;

2、為風險管理提供可計量的機制與工具;

3、促進對風險的持續(xù)監(jiān)控并審視相關結果;

4、提供風險審計軌跡;

5、共享并交流風險信息;

第三章風險評估工具方法、程序及指標體系的一般性選擇

第十七條風險評估的第一步要求是成立評估小組。

各業(yè)務單元及子公司的風險評估小組組長由負責各項業(yè)務的主管(或者該子公司領導)擔任,組成人員需要包括發(fā)展戰(zhàn)略部風險評估小組成員、內部審計部及經營財務部也應當派人參加。

評估公司整體戰(zhàn)略風險的評估小組組長由總裁擔任,主管戰(zhàn)略與投資的副總裁及戰(zhàn)略規(guī)劃部總經理擔任副組長,小組成員應當包括內部審計人員及財務人員以及有關主管市場與技術的領導。

第十八條風險評估的第二步要求是識別風險及其來源與類別。對于識別的風險采取風險等級制度,詳細記載。

本辦法所指稱的風險類別及來源包括:

1、環(huán)境風險,指影響公司實現(xiàn)其目標進而對公司生存構成威脅的外部力量,包括來自于競爭對手、股東關系、自然災害、權力/政策、法律監(jiān)管、行業(yè)、金融市場、資本的可獲得等方面的風險。

2、程序風險,指影響公司內部業(yè)務程序有效實施而導致的各種資產損耗、流失和破壞的內部力量。具體可以分為源于消費者、人力資源、產品開發(fā)、經營效率、生產能力、折舊/損耗、業(yè)務干擾、品牌侵害、現(xiàn)場質詢等導致的業(yè)務風險;源于領導者才能、權力/限制、外購、業(yè)績獎勵、意愿轉變、傳輸系統(tǒng)等導致的授權風險;源于價格、流動性和信貸的金融財務風險;源于組織系統(tǒng)及其體系結構的信息技術風險;源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽等的綜合風險。

3、戰(zhàn)略決策信息風險,指造成戰(zhàn)略決策、業(yè)務決策和財務決策信息失真、過時或使用失當?shù)耐獠苛α俊?/p>

第十九條風險評估第三步是確定風險評估指標體系及標準。

風險評估指標體系要求能夠充分和全面地評估公司的已經發(fā)生的和潛在的風險。

風險評估指標體系的設計要求以股東價值為導向,區(qū)分層次,逐層深入細致地表述問題,揭示風險及其損失。

具體指標包括定性指標、定量指標和半定性指標三種類型。定性指標通常用于獲取風險等級的一般性指示信息,使用文字格式或對該等風險發(fā)生的概率和所導致的后果使用描述性標度。半定性指標通常是在定性指標的基礎上對各類風險標示出價值,這些價值的數(shù)字可以是一個范圍性的表示。定量指標用于對風險概率及其價值的準確的數(shù)字性表述。

第二十條風險評估的第四步是分析風險,并確認其所可能帶來的損失。

第二十一條風險評估的第五步是根據識別的風險擬訂相應的解決方案。對付風險的辦法可以是轉移風險、規(guī)避風險、減小風險,也可以通過一定的措施將風險創(chuàng)造為機會。

第二十二條最后,風險評估應當建立一個動態(tài)監(jiān)控、審核和防范機制,就有關事項形成風險評估文檔,跟蹤控制,與各有關實體溝通共享風險信息。

第四章風險預警機制及監(jiān)控體系

第二十三條風險預警考察指標主要包括風險發(fā)生的水平及概率,所產生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。

第二十四條風險監(jiān)控的辦法可以是將有關風險根據損失大小設置優(yōu)先級,劃分類別,力求做到實時監(jiān)控。

第二十五條發(fā)展戰(zhàn)略部就公司各層次的各類風險評估文檔進行分析,提出各類風險的閥值。

第二十六條各層次風險管理單位建立相應的風險預警及監(jiān)控體系,由發(fā)展戰(zhàn)略部統(tǒng)一管理,嚴密監(jiān)控風險的發(fā)生,當風險值接近閥值時啟動預警機制。

第二十七條本管理辦法由發(fā)展戰(zhàn)略部解釋,經公司總裁工作會議通過后自下發(fā)之日起實施。

第五章附件:風險評估

管理部分文檔標準樣式

附件1:風險登記文檔

項目編號可能會發(fā)生什么樣的風險如何發(fā)生如果發(fā)生揮產生什么后果事件發(fā)生的概率如何現(xiàn)有控制手段的充分與否后果嚴重登記概率級別風險水平風險優(yōu)先級

職能/活動:

日期:匯編者及日期:

審核人及日期

附件2:風險行動計劃文檔

項目編號:

風險:

摘要:

(包括推薦的反應和后果影響)

行動計劃:

1.建議行動:

2.資源需求:

3.職責:

4.完成日期:

5.所需要的報告與監(jiān)控

匯編者及日期:

審核人及日期:

附件3:風險處理日程與計劃文檔

在風險登記中的優(yōu)先級順序可能的處理方案優(yōu)選選擇的方案處理后的風險級別拒絕/接受分析的成本/效益結果完成時間表這些風險和處理方案如何監(jiān)控

職能/活動:

日期:匯編者及日期:

第6篇 風險評估和隱患排查管理辦法

第一條為進一步落實安全生產責任，切實加強重點部位的事故隱患排查整治工作，及時消除事故隱患，防患于未然，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱事故隱患是指可能導致人身傷亡或造成重大經濟安全事故隱患，按其可能導致事故損失的程度分為3類：

1、重大事故隱患：指可能造成一次死亡3-9人或直接經濟損失達30萬元以上100萬元以下的事故隱患；

2、特大事故隱患：指可能造成一次死亡10-29人或直接經濟損失100萬元以上500萬元以下的事故隱患；

3、特別重大事故隱患：指可能造成一次死亡30人以上或直接經濟損失達500萬元以上的事故隱患。

第三條各項目部要及時向局指揮部安全質量部報告本轄區(qū)的重大隱患，并提出整改計劃，整改方案。

第四條隱患的初評

各項目部發(fā)現(xiàn)事故隱患后應立即報告局指揮部部安全質量部，局指揮部安全質量部應組織專業(yè)技術人員進行初評，確定其是否存在重特大事故隱患。若初評認定屬重特大事故隱患，應立即制發(fā)隱患整改指令書，并報集團公司業(yè)務部門組織有關專家對該隱患進行技術評估，確定級次。

第五條隱患的整改

隱患整治單位接到整改通知書后，應立即組織實施整改，并在規(guī)定時間內完成整治任務。安全質量部負責督促整改責任單位按期完成隱患整改任務。如到期不能完成整改任務，由局指揮部安全質量部依據有關安全法規(guī)實施處罰。

第六條隱患整改后的驗收

隱患整改單位完成隱患整改后，應書面向局指揮部安全質量部報告，申請驗收。各相關部門和安全質量部組織驗收。驗收不合格的責令重新整改。

第七條隱患整改報告書包括以下內容：

1、基本情況；

2、影響范圍；

3、可能影響程度；

4、事故隱患等級；

5、整改目標；

6、整改措施；

7、整改資金來源；

8、整改期間的防范措施；

9、整改單位和責任人(由單位第一責任人負責)；

10、監(jiān)管單位和責任人(由隱患整治單位的主管部門領導負責)。

第八條隱患整改單位的責任：隱患單位的主要負責人(法定代表人或主持全面工作的負責人)是隱患整改的第一責任人，負責編制整改方案，籌措整改資金，組織實施整改，保證整改力量，并對整改全過程實施監(jiān)督。在完成整改后，報局指揮部安全質量部驗收。

第九條隱患監(jiān)管單位的責任：隱患整改監(jiān)管單位對隱患整改負監(jiān)督管理責任。主要負責督促檢查隱患整改單位是否按整改通知書的要求實施整改，協(xié)調整改過程中的外部關系，組織隱患整改后的驗收。

第十條按計劃組織實施各級部門確認的隱患整改項目，堅持“誰主管、誰負責”的原則，落實經費，確保按期完成。

第十一條對及時發(fā)現(xiàn)、積極整改并有效防止事故發(fā)生的個人，應給予表彰和獎勵。

第十二條對存在重特大事故隱患隱瞞不報的項目部應予批評教育，并按有關規(guī)定對責任人予以處罰。

第十三條對重特大事故隱患未進行整改或未及時采取隱患監(jiān)控措施的項目部，由局指揮部安全質量部負責責令其改正。拒不改正、情節(jié)嚴重的，應按照有關規(guī)定給予經濟處罰。

第十四條對重特大事故隱患不采取措施，致使發(fā)生人員傷亡事故或重特大經濟損失的，依法追究相關責任人的責任，構成犯罪的，移送司法機關處理。

第十五條其它未盡事宜以國家、鐵道部、鄭開城際鐵路工程指揮部的相關法律、法規(guī)、條例、制度為準。

第十六條本辦法由局指揮部安全質量部負責解釋并修訂。

第十七條本辦法自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。

第7篇 電網建設工程施工方案安全風險評估管理辦法

1總則

1.1為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針,保障電網建設工程的安全、高效,提高電網建設安全施工水平,加強和規(guī)范施工風險的評估管理,根據國家安全生產的有關規(guī)定,結合廣東電網公司電網建設的具體情況,制訂本辦法

1.2本辦法適用于廣東電網公司新建、擴建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風險評估參照此辦法進行。具體規(guī)定由建設單位工程管理部門根據實際情況制定。

2依據和參照文件

2.1中國南方電網公司《電網建設安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》南方電網計[2004]27號

2.2中國南方電網公司 《電網建設安全健康和環(huán)境管理“三欣”標準評價體系》

2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-2001)。

2.4國家有關安全生產的文件。

3定義

3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴建和改造的輸電線路工程和變電站工程。

3.2運行管理部門――指承擔諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設備、設施、物業(yè)管理等的有關部門。

3.3建設單位――指受廣東電網公司(業(yè)主)委托的承擔220千伏及以上輸變電工程建設的相關部門。

3.4涉及電網運行安全的施工――指在電力生產設備附近或在帶電區(qū)域內施工、與運行設備有關聯(lián)或因施工改變運行方式的施工。

3.5施工方案――指為指導工程項目或施工項目、作業(yè)活動按預定目標實施的書面文件,包括施工組織設計、施工技術措施、施工安全措施、作業(yè)指導書等。

4職責

4.1施工單位負責編制各類施工項目的施工方案,評估施工方案的安全風險等級,提出處理措施。

4.2監(jiān)理單位負責對施工單位的施工方案及安全風險評估報告進行審查,提出審查意見。

4.3各建設單位負責對已經監(jiān)理單位審查的涉及電網運行安全的施工方案及安全風險評估報告組織有關部門進行審查或批準,并協(xié)調解決有關問題。(或者由建設單位通知有關部門,監(jiān)理單位組織方案審查會,經各方通過的方案,由監(jiān)理批準實施。)

對不涉及電網運行安全的施工方案及安全風險評估報告經監(jiān)理單位審查后,報建設單位備案。

4.4建設單位對嚴重影響電網安全穩(wěn)定運行或安全風險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設部,由省公司工程建設部組織有關部門審查和協(xié)調,并報省公司主管領導批準。

4.5省公司運行管理部門、其他相關部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風險評估,為最終批準的施工方案所需的資源提供支持和配合。

5管理內容與方法

5.1在輸變電工程建設施工中,所有施工活動都必須有安全施工措施。凡重大施工項目和重要施工項目、危險及特殊作業(yè)項目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項目,以及涉及人身安全和電網安全運行的其他施工項目(見《電網建設安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術措施的施工方案,并對施工方案的安全風險進行評估。

5.2施工方案安全風險評估是評價當施工方案失敗或不能按預期目標實施的可能性和其后果的嚴重性。施工方案安全風險等級根據預計的事故的可能性和嚴重程度來劃分,見表一、表二。

表一事故嚴重程度評估表

事故嚴重等級

事故后果

參考標準

輕微

人員輕傷事故

施工機械一般損壞

電力生產設備故障

周邊其他非電力設施損壞

10萬元以上

一般

人員重傷事故

勞動部(60)中勞護久字第56號文《關于重傷事故范圍的意見》

施工機械嚴重損壞

電力生產設備故障

周邊其他非電力設施損壞,損失一般

50萬元以上

嚴重

人員死亡事故

施工機械重大損壞

電力生產設備事故

周邊其他非電力設施損壞,損失重大

100萬元以上

嚴重影響電網安全穩(wěn)定運行

1、區(qū)域電網解列

2、負荷損失10萬千瓦時以上。

表二風險等級評估表

事故的可能性

事故的嚴重程度

極不可能

不可能

可能

輕微

1級

2級

3級

一般

2級

3級

4級

嚴重

3級

4級

5級

注:1級-可忽略風險2級-可容許風險3級-中度風險4級-重大風險5級-不可接受風險

5.3施工方案安全風險評估對事故的可能性,必須考慮施工時的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應考慮在內。

5.4施工單位對施工方案及其安全風險評估

5.4.1施工方案編制前必須識別現(xiàn)場風險源(危險點)、施工項目涉及的相關方對施工項目安全的需求、工期要求。

現(xiàn)場風險源的識別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險因素。

5.4.2施工方案選擇應綜合考慮現(xiàn)有的施工技術水平、資源能力水平和相關方對安全施工的需求和工程建設目標要求。

5.4.3施工方案編制必須識別所采取的技術措施可能對電網設備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行增加的新的風險,并提出相應控制措施或應急措施。

5.4.4在審批施工方案時,應把滿足電網安全穩(wěn)定運行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。

5.4.5施工方案的風險等級水平評定為4級(重大風險)及以上時,應重新選擇和評估新的施工方案,如確沒有更安全的施工方案,經監(jiān)理審查后,分別報請相關的運行管理部門和工程管理部門協(xié)調解決。

5.5監(jiān)理單位對施工方案及其安全風險評估報告審查

5.5.1監(jiān)理單位應對所有的施工方案及其安全風險評估報告進行審查,重點審查施工單位的施工方案及安全風險評估報告的合理性、完整性和客觀性。

5.5.2監(jiān)理單位應對重要項目安全施工技術措施,從“人(施工單位資質、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(機械設備、電源設備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質、原材料出廠合格證、進場復測報告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質、氣候、雨季、臺風、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個方面評估。

5.5.3經監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風險評估報告,凡涉及運行安全的,施工單位必須報送建設單位備案,需有關部門協(xié)調的還要進行協(xié)調,其中安全風險等級評定為4級(重大風險)或5級(不可接受風險)的,施工單位還必須報請建設單位和有關單位審查和批準方可施工;對不涉及運行安全的,經監(jiān)理審批后報送建設單位備案。

5.6各級工程建設管理部門對施工方案及其安全風險評估報告審批

5.6.1工程建設單位組織施工、監(jiān)理、運行等有關部門對涉及人身安全、設備安全和電網運行安全的施工方案及其安全風險評估報告進行審查。(或由監(jiān)理組織,建設單位召集,協(xié)調意見后監(jiān)理批準。)

5.6.2根據工程特點(工程項目的物點、性能、工程進行的條件、內外環(huán)境等),對安全風險項目進行定性分析確定,找出施工實施中有可能對人身及電網安全影響最大的風險項目,對其發(fā)生的后果進行定性分析。

5.6.3以確保人身、電網安全為前提,進行風險成本及風險處理成本評價,確立是否可以接受風險,進行權衡。

5.6.4施工方案的安全風險等級評定為5級(不可接受風險)的,建設單位還必須報請省公司工程主管部門組織有關部門進行審查和批準。

5.6.5規(guī)避安全風險,一般采用以下方法:

5.6.5.1對嚴重危害人身及電網安全的方案,予以否決,同時要求施工單位另行編制新的方案,重新報審。

5.6.5.2要求運行等相關部門提供充分條件,制訂相應的預案,降低安全風險等級至3級及以下后再批準方案實施。

6附錄

6.1附錄一:《評估流程圖》

6.2附錄二:《施工方案及安全風險評估報告審批流轉單》(表1、表2、表3)