管控工作制度9篇

制度包括哪些內(nèi)容

工作制度通常涵蓋以下幾個關(guān)鍵部分：

1. 組織架構(gòu)：明確各部門的職能和相互關(guān)系。

2. 崗位職責：詳述每個職位的日常工作內(nèi)容和責任。

3. 工作時間和假期：規(guī)定正常工作時間、休息日、年假等。

4. 行為準則：設(shè)定員工行為規(guī)范，如職業(yè)道德、著裝要求等。

5. 考核與激勵：設(shè)立績效評價標準和獎勵機制。

6. 培訓與發(fā)展：描述員工培訓計劃和職業(yè)發(fā)展路徑。

7. 糾紛處理：建立內(nèi)部申訴和糾紛解決機制。

注意事項

制定工作制度時，務(wù)必注意以下幾點：

1. 合法合規(guī)：確保制度符合國家法律法規(guī)，尊重員工權(quán)益。

2. 公平公正：制度應(yīng)適用于所有員工，避免歧視和偏袒。

3. 溝通協(xié)商：在制定過程中征求員工意見，確保制度的接受度。

4. 定期審查：制度需隨企業(yè)發(fā)展適時調(diào)整，保持其有效性。

5. 執(zhí)行力度：制度的生命力在于執(zhí)行，確保有監(jiān)督和執(zhí)行機制。

制度格式

工作制度的格式一般包括標題、正文和簽署部分。標題要簡明扼要，反映制度的主題；正文部分按照上述內(nèi)容分類闡述，每一項規(guī)定前可編號以便閱讀；簽署部分則由負責人簽字，注明制定日期，以示正式生效。

制定一套完善的工作制度是企業(yè)管理的基石，它不僅指導日常運營，還能塑造企業(yè)文化，提升團隊凝聚力。每個細節(jié)都需要深思熟慮，確保制度既具有指導性，又具有可執(zhí)行性。只有這樣，工作制度才能真正成為推動企業(yè)向前發(fā)展的有力工具。

管控工作制度范文

第1篇 安全風險管控工作制度

一、為進一步規(guī)范煤礦安全管理工作,全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想,明確安全風險的辨識范圍、方法、和安全風險辨識、評估、管控工作流程,實現(xiàn)對風險的超前預(yù)控,以預(yù)防事故的發(fā)生,根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求評分辦法》,特制定本制度。

二、安全風險預(yù)控管理領(lǐng)導組辦公室負責建立健全全礦安全風險預(yù)控管理體系,并嚴格監(jiān)督落實。安全風險預(yù)控管理體系包括:管理方針、風險預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安全風險預(yù)控責任體系應(yīng)符合“pdca”的運行模式。

注:pdca分別表示:p-plan(計劃);d-do(實施);c-check(檢查);a-action(改進)。

三、風險預(yù)控管理流程

(一)危險源辨識。

1、年度危險源辨識

(1)每年底由礦長組織各分管負責人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、隊進行一次重點對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統(tǒng),爆破、機電運輸?shù)热菀讓е氯核廊簜鹿实奈ｋU因素開展一次全面安全風險辨識;

(2)危險源辨識前由培訓中心組織全體職工對相關(guān)知識進行培訓;

(3)辨識范圍要覆蓋全礦所有生產(chǎn)及輔助系統(tǒng)作業(yè)場所、工序、流程;

(4)各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要對本科室負責的所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進行危險源辨識,并對危險源辨識資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔;

①危險源辨識可采用安全檢查表法(scl),也可由各相關(guān)業(yè)務(wù)科室根據(jù)具體情況提出建議,并安全風險預(yù)控管理領(lǐng)導組確認后實施;

②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài);

③采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等應(yīng)采用事故樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險源進行辨識;

(4)各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要結(jié)合本年度的安全工作情況及下一年工作中可能遇到的安全風險對發(fā)生風險性質(zhì)、危害、原因、易發(fā)地點、預(yù)兆、應(yīng)采取的安全措施進行評估,并形成初評報告,并于當年10月15日完成分管領(lǐng)導與總工初步審查,上傳礦qq工作群。

(3)年度安全風險辨識工作由安全風險預(yù)控管理領(lǐng)導組組織,所有礦領(lǐng)導、科隊長、技術(shù)員參加及相關(guān)隊職工代表參加。

3、專項危險源辨識

(1)專項危險源辨識前由專項危險源辨識組織人安排相關(guān)科室組織相關(guān)職工進行相關(guān)知識培訓;

(3)辨識范圍要覆蓋所有涉及到的生產(chǎn)及輔助系統(tǒng)作業(yè)場所、工序、流程;

(4)各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要對本科室負責的所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進行危險源辨識,并對危險源辨識資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔;

①危險源辨識采用的方法和程序要與現(xiàn)場實際相符,具體由各相關(guān)業(yè)務(wù)科室根據(jù)具體情況提出建議,并安全風險預(yù)控管理領(lǐng)導組確認后實施;

②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài);

③采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等應(yīng)采用事故樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險源進行辨識

(2)新采區(qū)、新工作面設(shè)計前,由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室重點對地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風險進行1次專項辨識;

生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時,由分管負責人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風險1次專項辨識;

啟封火區(qū)、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業(yè)實施前,新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前,連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復產(chǎn)前,由分管負責人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、隊重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險進行1次專項辨識;

發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后,由礦長組織分管負責人和業(yè)務(wù)科室對安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)進行1次針對性的專項辨識;

(二)風險評估

1、危險源辨識完成后相關(guān)負責人應(yīng)及時組織職工對辨識出的危險源進行風險評估,并確保:

(1)各相關(guān)科室對職責范圍內(nèi)所有辨識出的危險源要逐一進行風險評估,并對風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔;

①風險評估應(yīng)采用依據(jù)風險矩陣表或作業(yè)條件危險性分析(mes)進行風險等級判定,各業(yè)務(wù)科室也可根據(jù)具體情況提出評估辦法建議,由安全風險預(yù)控管理領(lǐng)導組確認后實施;

②根據(jù)風險評估結(jié)果對辨識出的風險源分以下幾個等級:

評估結(jié)果分級

①藍色風險/5級風險:輕稍危險,需要注意(或可忽略的)。崗位人員應(yīng)引起注意。

②深藍色風險/4級風險:輕度(一般)危險,可以接受(或可容許的)。班組、隊應(yīng)引起關(guān)注。

③黃色風險/3級風險:中度(顯著)危險,需要控制整改。(業(yè)務(wù)科室、安全科)應(yīng)引起關(guān)注。

④橙色風險/2級風險:高度危險(重大風險),必須制定措施進行控制管理。煤礦對重大及以上風險危害因素應(yīng)重點控制管理。

⑤紅色風險/1級風險:不可容許的(巨大風險),極其危險,必須立即整改,不能繼續(xù)作業(yè)。

(2)在以下情況時執(zhí)行持續(xù)風險評估,并保留評估的記錄:

①新改擴項目前;

②新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時;

③ 為特定項目(采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤,采掘工作面過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷,排放瓦斯、井下電氣焊、大型設(shè)備安裝與檢修等)制定安全措施前;

④執(zhí)行重大風險任務(wù)前;

⑤執(zhí)行特定檢查和實驗前;

⑥審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項;

⑦調(diào)查事故(包括未遂)暴露的新風險。

年度安全風險評估工作由安全風險預(yù)控管理領(lǐng)導組組織,所有礦領(lǐng)導、科隊長、技術(shù)員參加及相關(guān)隊職工代表參加。

專項安全風險評估工作由相關(guān)組織人員組織,有關(guān)有礦領(lǐng)導、科隊長、技術(shù)員參加及相關(guān)隊職工代表參加。

(三)風險管理對象、管理標準和管理措施

1、在對危險源進行辨識、分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)提煉出相應(yīng)的風險管理對象,并符合下列要求:

①風險管理對象的提煉應(yīng)具體、明確,一般應(yīng)按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定;

②各業(yè)務(wù)科室組織對提煉出的風險管理對象制定相應(yīng)的管理標準和措施并形成程序;

③管理標準和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;

④管理標準和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和管理制度的要求;

⑤安全風險預(yù)控管理領(lǐng)導組或分管領(lǐng)導應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

(四)危險源監(jiān)測

煤礦應(yīng)采取措施對危險源進行監(jiān)測,以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保:

1、危險源監(jiān)測方法適宜,并在風險管理程序中予以明確;

2、危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠;

3、危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時,相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。

(五)公告警示

1、由安全科負責在井口公示重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

2、由各相關(guān)科室負責在分管范圍內(nèi)存在重大安全風險的區(qū)域的顯著位置地點公示重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

3、由各相關(guān)隊負責在各崗位公布各崗位存在的安全風險及防范措施。

(六)分級管控

1、分級管控

①藍色風險/5級風險:輕微危險由崗位人員自己注意。

②深藍色風險/4級風險:輕度(一般)危險由班組、隊應(yīng)進行監(jiān)管。

③黃色風險/3級風險:中度(顯著)危險由業(yè)務(wù)科室、隊進行監(jiān)管,安全科登記關(guān)注。

④橙色風險/2級風險:高度危險(重大風險),由各分礦領(lǐng)導、安全科對重大及以上風險危害因素應(yīng)重點控制管理。

⑤紅色風險/1級風險:不可容許的(巨大風險)必須立即停止作業(yè)進行整改。

2、各業(yè)業(yè)務(wù)科室應(yīng)建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行,以實現(xiàn)對風險的控制。并符合:

(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;

(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合pdca的運行模式;

(3)制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上年度風險評估報告為依據(jù),充分考慮本年度計劃實施時潛在風險;

(4)根據(jù)危險源辨識、風險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定,編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施計劃、應(yīng)急預(yù)案及其它專項安全技術(shù)措施;

(5)在進行重大以上風險任務(wù)時,應(yīng)編制專門的安全措施,并明確安全工作程序。

3、及時完善相關(guān)標準、制度

(1)各相關(guān)業(yè)務(wù)科室要根據(jù)年度安全風險辨識會議形成的決定及時編制年度安全風險辨識評估報告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單,制定相應(yīng)的管控措施;

(2)安全風險預(yù)控管理領(lǐng)導組要根據(jù)年度辨識評估結(jié)果確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點,調(diào)度中心與技術(shù)科要根據(jù)辨識評估結(jié)果指導和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

(3)新采區(qū)、新工作面設(shè)計前專項辨識評估完成后、各相關(guān)科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)管控措施;根據(jù)辨識評估結(jié)果及時完善設(shè)計方案,科學合理選擇生產(chǎn)工藝、布置生產(chǎn)系統(tǒng)、對設(shè)備設(shè)備進行選型、確定勞動組織等。

(4)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時專項辨識識評估完成后,各相關(guān)科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施;根據(jù)辨識評估結(jié)果重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

(5)啟封火區(qū)、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業(yè)實施前,新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前,連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復產(chǎn)前專項辨識識評估完成后,各相關(guān)科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施,并將辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

(6)發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后的專項辨識完成后、各相關(guān)科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施,并根據(jù)辨識結(jié)果修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

(七)風險管控

1、管控措施

(1)每年由安全風險預(yù)控管理領(lǐng)導組組織制定安全風險預(yù)控管理實施方案,確保人員、技術(shù)、資金有保障。

(2)采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程手段,制定重大安全風險管控措施,并符合相關(guān)規(guī)定

(3)對劃定的重大安全風險區(qū),由風險管控領(lǐng)導組根據(jù)具體情況劃定作業(yè)上限人數(shù)。

2、監(jiān)督檢查

(1)定期檢查

①礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析,針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施,并結(jié)合年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果,布置月度安全風險管控重點,明確責任分工。

②分管負責人每旬組織對月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,完善改進管控措施。

2、現(xiàn)場檢查

(1)所有帶班礦領(lǐng)導要嚴格執(zhí)行《煤礦領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》與礦領(lǐng)導下井帶班制度,跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題及時整改,并填報重大安全風險管控表。

(2)各級安全管理人員要對安全風險管控措施落實情況進行檢查,發(fā)現(xiàn)問題及時責令立即或限期整改。

(3)場安全員、瓦斯員要對當班所管區(qū)域安全風險管控措施落實情況進行檢查,發(fā)現(xiàn)問題及時責令立即或限期整改

(八)保障措施

1、信息與溝通

煤礦應(yīng)建立并保持程序,以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風險預(yù)控管理信息,并可相互溝通、告知,煤礦應(yīng)確保:

(1)各級要保證職工參與風險預(yù)控管理方針和程序的制定、評審;

(2)各級要保證職工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定;

(3)班組長要明確現(xiàn)場或當班急救人員,并確保不職工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員;

(4)班組長必須組織當班職工進行班前、作業(yè)前風險評估,作業(yè)中存在不符情況,應(yīng)及時匯報,并組織班后或作業(yè)后評估,并留有記錄。

(5)各級應(yīng)采用信息化管理手段,實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析等全過程的信息化管理。

2、教育培訓

(1)所有入井人員安全培訓內(nèi)容包括年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果及本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施。

(2)培訓中心每半年至少組織參與安全風險辨識評估工作的人員學習1次安全風險辨識評估技術(shù),第二次必須于10月份前完成。

3、資金保障

煤礦應(yīng)建立并保持安全投入資金管理與控制程序,為實施和改進安全風險預(yù)控管理體系提供必要的資金支持。并符合:

(1)礦長對安全投入資金進行統(tǒng)一決策、管理、支配;

(2)財務(wù)科對安全專項資金的提取、使用應(yīng)遵循“統(tǒng)籌安排、突出重點、注重實效、規(guī)范使用”的原則,確保?？顚Ｓ?

(3)后勤副礦長負責對安全專項資金使用情況進行監(jiān)督,確保投入的安全資金有效使用。

4、安全文化保障

(1)煤礦應(yīng)加強安全文化建設(shè),開展多種形式的安全文化活動。

(2)培訓中心要認真組織各科隊推行一崗雙述安全工作法。

5、員工不安全行為管理

(1)員工準入管理

勞資科應(yīng)建立并保持員工準入管理標準,員工準入管理標準應(yīng),明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計劃和準入條件(包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等)。

(2)員工不安全行為分類

安全科要認真制定三違處罰管理辦法,對煤礦可能出現(xiàn)的不安全行為進行分類,并嚴格監(jiān)督實施。

(3)員工培訓教育

培訓中心要建立健全職工培訓檔案,認真制定年度培訓方案,并嚴格進行落實。

6、制度保障

(1)各相關(guān)科室要認真組織制定與全風險預(yù)控管理相關(guān)的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會議、教育培訓、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度,并確保:

①各相關(guān)科室負責相關(guān)制度的制定、修訂。

②各項規(guī)章制度制定、修訂完成后相關(guān)科室要及時與培訓中心聯(lián)系對全體職工進行培訓。

③培訓中心要加強對各項制度的培訓監(jiān)督。

④質(zhì)量標準化辦公室負對相關(guān)制度的制定、修訂、培訓的監(jiān)督檢查進行考核。

2、煤礦應(yīng)建立并保持程序,以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求,并確保:

煤礦相關(guān)活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求;

(2)每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求的遵守情況,并形成評價報告;

(3)及時更新有關(guān)法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求的信息,并將這些信息傳達給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方;

(4)資料齊全完善,有目錄清單。

(三)辦公室應(yīng)建立并保持程序,以規(guī)范體系文件、記錄的管理,保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄,并確保:

(1)文件收發(fā)、傳達、歸檔;

(2)文件收發(fā)、歸檔應(yīng)有記錄,并形成目錄清單;

(3)作廢文件有標識,銷毀文件有記錄,無在用的無效、失效文件;

(4)與風險預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標識明確,并可追溯相關(guān)的活動;

(5)記錄保存和管理應(yīng)便于查閱,避免損壞、變質(zhì)或遺失,并明確記錄保存期限。

7、技術(shù)保障

技術(shù)科應(yīng)建立并保持安全技術(shù)管理與控制程序,以消除和控制重大危險源。并符合:

(1)應(yīng)優(yōu)先采用國際、國內(nèi)先進安全技術(shù)標準、方法、工藝、設(shè)備、設(shè)施;

(2)及時根據(jù)生產(chǎn)作業(yè)過程中的實際制定或安排相關(guān)科隊專項安全技術(shù)方案。

8、各業(yè)務(wù)科室要加強對各生產(chǎn)要素的管理

第2篇 煤礦安全風險分級管控工作制度-范文

各(區(qū))隊、科室:

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中,針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源,將風險控制在隱患形成之前,把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi),提升安全保障能力,根據(jù)集團公司要求并結(jié)合我礦實際,特制定本辦法。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中,針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源,進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構(gòu)

(一)成立“風險分級管控”工作領(lǐng)導組:

組 長:礦 長、黨委書記

常務(wù)副組長:安全副礦長

副 組 長:總工程師 生產(chǎn)副礦長 開拓副礦長

機電副礦長 生活副礦長 經(jīng)營副礦長

黨委副書記、工會主席

成 員:安全副總 通風副總 采煤副總 開拓副總

機電副總 電氣副總 地質(zhì)副總 副總會計師 采煤助

理 開拓助理 運輸助理、安全助理、機電助理、調(diào)度

室主任、安監(jiān)站第一副站長、職業(yè)健康辦主任、技術(shù)

科科長、通風區(qū)區(qū)長、地質(zhì)科科長、機電科科長、防

塵區(qū)區(qū)長、培訓科科長、宣傳部部長、搬家辦主任、

考核辦主任、工資科科長、九宮派出所所長等。

(二)領(lǐng)導組職責

1、礦長是安全風險分級管控第一責任人,對安全風險管控全面負責。

2、安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

3、各副礦長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作。

4、專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、區(qū)隊負責人負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風險管控工作

6、班組長負責本作業(yè)區(qū)域的安全風險辨識管控,崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

(三)辦公室職責

“安全風險分級管控”辦公室負責檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施情況,具體職責如下:

1、制定“安全風險分級管控”工作制度,制定實施方案,明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內(nèi)容;

2、制定安全風險辨識的程序和方法(通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析);

3、指導、督促各科室、區(qū)(隊)開展“安全風險分級管控”工作;

4、組織相關(guān)人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核;

5、承辦上級部門和礦“安全風險分級管控 ”工作領(lǐng)導組交辦的其他工作。

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

(一)綜合辨識程序

1、年度辨識評估

每年由礦長親自組織,制定年度安全風險辨識評估工作方案,抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家,圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素,結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié),進行一次全面、系統(tǒng)的安全風險辨識評估,并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理,綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等,通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析,確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由各分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識及隱患排查,并于當日下午各分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英,召開本系統(tǒng)安全風險分級管控工作會,結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等,進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識。

3、周辨識評估

區(qū)隊負責人每周組織本單位人員,對本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風險辨識,由本單位技術(shù)主管根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風險綜合評估報告,明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容,做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”,存檔備查。

4、日辨識評估

上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管,全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風險辨識情況;崗位員工上崗前嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行安全風險辨識,發(fā)現(xiàn)安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報,若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應(yīng)立即處理,處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部,由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄,本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。

(二)專項辨識程序

1、全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患,由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊,從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度,開展一次針對性的專項辨識,辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū),指導修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2、新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前,由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室,重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識,辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案,指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

3、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時,由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊,重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估,辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

3、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前,新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前的風險辨識,由分管副礦長組織相關(guān)副總負責。

第3篇 安全風險辨識與分級管控工作制度

一、編制目的

為把生產(chǎn)過程中的安全風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故之前，推動安全管理的關(guān)口前移。對煤礦安全風險進行全面辨識，采用科學方法進行評估與分級，高度關(guān)注重大風險，采取工程、技術(shù)、管理措施有效管控風險，有效防范和遏制煤礦重特大事故，實現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)形勢穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，特制定《_________煤礦安全風險分級管控工作制度》。

二、編制依據(jù)

1、《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》（安委辦[2016]11號）；

2、《煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法》（煤安監(jiān)行管[2017] 5號）（試行）；

3、《四川省安全風險分級管控工作指南》的通知（川安辦[2017]25號）。

三、術(shù)語定義

1.風險：發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。

2.風險點：通常指風險存在的部位，又稱危險源。

3.重大安全風險：是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結(jié)合的風險。

4.風險辨識：是識別組織或系統(tǒng)范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。

5.風險評估：是對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。

6.風險分級：采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分等級。

7.風險管控：根據(jù)風險評估結(jié)果及運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大安全風險控制在可以接受的程度。

企業(yè)在選擇風險控制措施時應(yīng)考慮：

⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；

應(yīng)包括：⑴工程控制；⑵行政管理控制；⑶個體防護控制；⑷應(yīng)急救援控制。

8.風險信息：是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

9.危險因素：是指能對人造成傷亡或身體健康導致疾病、對物能造成突發(fā)性破壞、對環(huán)境能造成慢性破壞的因素。參照gb6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將危險因素分為20類：

物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、爆破、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

10.危險源：是可能導致人員傷害和（或）健康損害、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

四、主題內(nèi)容

（一）、風險辨識和評估

1、煤礦每年12月底進行一次重大安全風險年度辨識評估。

2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前開展一次專項安全風險辨識評估。

3、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時開展一次專項安全風險辨識評估。

4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前開展一次專項安全風險辨識評估。

5、新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前、連續(xù)停工停產(chǎn) 1 個月以上的煤礦復工復產(chǎn)前開展一次專項安全風險辨識評估。

6、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后開展一次專項安全風險辨識評估。

7、根據(jù)煤礦安全生產(chǎn)特點和主要危險有害因素種類，本礦井按照《四川省煤礦安全風險分級管控工作指南》的推薦采用作業(yè)條件危險性評價法（lec）。

8、技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)安全風險辨識評估結(jié)果繪制礦井安全風險四色分布圖，安全風險四色分布圖采用礦井采掘工程平面圖繪制，將各類別安全風險按相同等級用同一顏色（重大風險（d值≥320）、較大風險（d值≥160）、一般風險（d值≥70）、低風險（d值＜70），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示）繪制，按安全風險點分布區(qū)域繪制在該圖上。

9、煤礦企業(yè)應(yīng)對全礦井安全風險程度進行評估，并上報屬地政府煤礦安全監(jiān)管部門備案。

（二）、安全風險管控

10、風險分級管控應(yīng)根據(jù)風險級別對應(yīng)礦井管理機構(gòu)設(shè)置層級實施分級管控。

1級（重大風險、紅色），由礦長組織實施管控；

2級（較大風險、橙色），由分管副礦長（總工程師）組織實施管控，礦長督辦；

3級（一般風險、黃色），由責任范圍內(nèi)的科、隊組織實施管控，分管副職督辦；

4級（低風險，藍色），由作業(yè)班組實施管控，主管部門（單位）主要負責人督辦。

11、安全風險管控措施類型

（1）工程控制；

（2）行政管理控制；

（3）個體防護控制；

（4）應(yīng)急救援控制。

12、重大安全風險（1級）管控措施由礦長組織實施，重大安全風險管控措施應(yīng)有具體工作方案，有針對性管控措施，有人員、技術(shù)、資金保障。必須在劃定的重大安全風險區(qū)域設(shè)定符合規(guī)定的作業(yè)人數(shù)上限。

重大安全風險管控措施應(yīng)上報屬地煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

較大安全風險（2級）管控措施由分管副礦長（總工程師）組織實施，較大安全風險管控措施應(yīng)有具體工作方案，有針對性管控措施，有人員、技術(shù)、資金保障；礦長負責全過程督辦。

一般安全風險（3級）管控措施由責任科（室）、區(qū)（隊）組織實施，必須保證安全設(shè)施設(shè)備正常運行，措施有效，防護可靠；不違章指揮，崗位責任制必須落實。分管副職全過程督辦。

低風險（4級）管控措施由作業(yè)班組實施，個人防護用品穿戴整齊，嚴格執(zhí)行作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程，不違章作業(yè)、冒險蠻干。主管部門（科隊）主要負責人督辦。

五、適用范圍

本制度適用于本礦井所有安全生產(chǎn)活動。

六、管理職責

1、安全風險年度辨識評估由礦長組織各分管負責人和相關(guān)業(yè)務(wù)科隊進行。

2、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后的針對性的專項辨識評估由礦長組織分管負責人和業(yè)務(wù)科室進行；

3、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前的專項辨識由總工程師（技術(shù)負責人）組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行；

4、排放瓦斯、石門揭煤作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前由總工程師（技術(shù)負責人）組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行；

5、生產(chǎn)礦長組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室對生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，開展一次專項辨識；

6、機電礦長組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室對主要設(shè)施設(shè)備發(fā)生重大變化時，開展一次專項辨識；

7、安全礦長組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室在礦井連續(xù)停工停產(chǎn)一個月以上復工復產(chǎn)前開展一次專項辨識；

8、副總工程師配合主管領(lǐng)導參加相關(guān)業(yè)務(wù)科室對分管的業(yè)務(wù)的現(xiàn)場管理有變化時開展的專項辨識。

七、管理內(nèi)容及要求

1、開展安全風險辨識與分級管控工作的基本原則和程序。（見7-1風險管控與隱患排查雙重預(yù)防機制建設(shè)基本程序流程圖）；

安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟。

2、年度及專項安全風險辨識評估均應(yīng)形成《風險辨識評估報告》。

3、安全風險年度辨識評估范圍主要包含：煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等可能造成重特大事故危險源。

專項評估范圍為：新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前；排放瓦斯、石門揭煤作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，礦井連續(xù)停工停產(chǎn)一個月以上復工復產(chǎn)前；生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時；本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后及其相關(guān)系統(tǒng)受影響的范圍。

八、實施日期

本制度自發(fā)布之日起施行。

九、解釋權(quán)屬

本制度由______煤礦安全生產(chǎn)部門負責解釋并監(jiān)督施行。

十、其他說明

本制度屬于企業(yè)內(nèi)部管理制度，條文若有與相關(guān)法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程等相抵觸的，參照相關(guān)法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程等的要求執(zhí)行。

第4篇 物業(yè)公司項目安防工作服務(wù)管控制度

物業(yè)公司項目安防工作服務(wù)的管控

1.目的:

確保公司項目安防服務(wù)工作過程井然有序,文明服務(wù)、以禮待人,防止違反規(guī)章制度的行為出現(xiàn)和各類治安案件的發(fā)生。

2.適用范圍:安防工作。

3.職責:

3.1環(huán)境管理部安防主管負責對安防工作進行半月檢。

3.2項目公司主管安防工作的管理人員負責對本項目安防工作進行日檢。

4.內(nèi)容:

4.1安防服務(wù)工作過程的分類與檢驗過程工作分配。

4.1.1安防服務(wù)工作過程包括:

a)護衛(wèi)班長

b)道口崗

c)大堂崗

d)停車場崗

e)巡邏崗

f)消防控制中心

g)安防檢控中心

h)會所門童

4.1.2檢驗

a)半月檢:

環(huán)境管理部安防主管依據(jù)《安防工作手冊》涉及的服務(wù)過程檢驗標準,對項目公司安防工作進行半月檢,并將檢驗結(jié)果上報環(huán)境管理部經(jīng)理和反饋給項目公司.

b)日檢:

項目公司主管安防經(jīng)理依據(jù)安防工作檢驗標準對各崗位安防工作進行日檢,項目公司管理人員負責每周不少于三次的夜間查崗。

c)對以上檢驗中發(fā)現(xiàn)的嚴重不合格應(yīng)立即查找原因,及時采取糾正措施,并認真填寫《糾正措施報告》上報環(huán)境管理部糾正情況;發(fā)現(xiàn)隱患應(yīng)及時采取預(yù)防措施,并認真填寫預(yù)防措施報告并及時整改。

5.相關(guān)文件與記錄:

《安全工作檢驗標準》

《安防工作日檢表》

《半月檢表》

《夜間查崗記錄表》

《糾正措施報告》

《預(yù)防措施報告》

第5篇 露天煤礦安全風險分級管控工作制度

第一章 總則

第一條為落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，有效控制事故的發(fā)生，通過對生產(chǎn)活動和生產(chǎn)系統(tǒng)中存在或潛在的危險源的辨識，進而對其進行消除、減少、控制，實現(xiàn)煤礦人-機-環(huán)-管系統(tǒng)的最佳匹配，特制訂本制度。

第二章 組織管理

第二條 礦長是安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責;各分管業(yè)務(wù)負責人對分管范圍內(nèi)的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作;各業(yè)務(wù)科室是安全風險管控工作管理部門，負責業(yè)務(wù)范圍內(nèi)安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導和檢查督導;班組負責實施重點工序安全風險評估管理;崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。

第三條 安環(huán)科負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。

第三章 安全風險辨識范圍

第四條風險辨識范圍包括煤礦各大生產(chǎn)系統(tǒng)及采掘范圍，覆蓋全礦穿孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、地面系統(tǒng)、篩分系統(tǒng)及其他輔助環(huán)節(jié)的全過程。

第四章 安全風險的辨識內(nèi)容

第五條每年底開展下一年度的安全風險辨識和評估工作，重點對邊坡、爆破、防治水及防滅火等易造成群死群傷的危險因素進行辨識。

第六條新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前開展一次專項辨識工作，重點對待設(shè)計水平、采區(qū)、工作面地質(zhì)條件及潛在的重大災(zāi)害因素等進行辨識。

第七條生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，開展一次專項辨識工作，重點對爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)等出現(xiàn)重大調(diào)整情況進行辨識。

第八條新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前或停產(chǎn)1個月以上需要復產(chǎn)復工前開展一次專項辨識工作。

第九條本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，開展一次專項辨識工作，重點針對發(fā)生的事故，對比本礦其他作業(yè)點或類似事故隱患的地點、隱患進行危險因素辨識，針對事故所涉及的專業(yè)、系統(tǒng)開展辨識工作。

第五章 安全風險辨識方法及評估管控工作流程

第十條風險評估方法主要采用工作任務(wù)分析法及事故機理分析法對風險進行評估分級。利用風險矩陣法對危險源進行分析，確定危險源的風險等級。風險的大小由風險值來衡量，風險值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。根據(jù)風險值的大小，可將風險分為四個等級：重大風險、中等風險、一般風險、低風險。

第十一條評估管控工作流程

(一)危險源辨識、評估內(nèi)容：全礦生產(chǎn)系統(tǒng)和輔助系統(tǒng)。

(二)風險辨識、評估管控的基本內(nèi)容包括：風險點識別、風險評估分級和風險管控措施確定。

(三)組織全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

(四)在生產(chǎn)系統(tǒng)、裝備的投運、移交、運行、停運或重啟時，應(yīng)由分管負責人(分管技術(shù)負責人)或業(yè)務(wù)科室組織進行安全風險評估。

(五)現(xiàn)場開工條件風險辨識。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全生產(chǎn)條件進行評估，并認真填寫現(xiàn)場記錄。

(六)班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)、施工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由班長組織對重點工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

(七)崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行安全評估。

(八)檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負責人對施工材料和工具準備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負責人對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復等情況進行評估和確認。

(九)特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由施工負責人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。

特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：

1、涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè);

2、特大重物起吊或受限空間等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)，動土作業(yè)等特殊條件作業(yè);

3、重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè);

4、其他復雜、特殊施工作業(yè)。

(十)異常狀況評估。正常生產(chǎn)(運行)的系統(tǒng)(裝置)在生產(chǎn)工序、工作流程、技術(shù)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生事故時，應(yīng)由業(yè)務(wù)科室組織相關(guān)人員對系統(tǒng)安全可靠性重新評估。

(十一)工程項目評估。新建、改建、擴建工程項目，應(yīng)分別在項目立項、建設(shè)施工、試產(chǎn)等各階段組織安全風險評估。

1、項目立項時，應(yīng)對項目存在的危險、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術(shù)能力和安全管理水平等進行綜合分析評估。

2、項目施工期間，施工部門對施工現(xiàn)場安全措施是否落實到位，危險因素分析排查、安全隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進行動態(tài)安全評估。

3、項目試產(chǎn)前，應(yīng)組織有關(guān)專業(yè)人員，對系統(tǒng)、設(shè)備、設(shè)施施工質(zhì)量，安全設(shè)施及安全防護，試產(chǎn)方案、安全技術(shù)措施及應(yīng)急預(yù)案，人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試產(chǎn)條件進行綜合分析評估。試產(chǎn)過程中，涉及安全的工藝、參數(shù)、控制等需要變更時，必須重新評估。

(十二)“四新”試驗評估。新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，應(yīng)對其安全性能、環(huán)境適應(yīng)性、存在的危險因素、可能造成的危害及應(yīng)對措施、人員技術(shù)能力等是否具備安全試驗或推廣應(yīng)用條件進行綜合評估。

(十三)其他評估。

(十四)各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風險因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時告知相關(guān)人員。

(十五)確定安全風險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應(yīng)充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。

(十六)應(yīng)定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進行調(diào)整和修訂。

(十七)應(yīng)建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，存檔備查。

第六章 安全風險分級管控

第十二條 根據(jù)安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到底，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。重大風險及時上報公司，并由礦級組織實施協(xié)調(diào)整改;中等風險由各個部室進行監(jiān)督整改落實;一般風險由班組負責員工培訓教育監(jiān)督進行整改;低風險由崗位員工負責加強現(xiàn)場的管理，做好防護，落實整改措施。

第十三條對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確匯報、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和值班管理人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估;存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任;存在可控風險的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進行作業(yè)。

第十四條針對重大風險，有公司及礦長采取涉及、代替、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段、制定管控措施和工作方案，人員資金要有保證，并在劃定危險作業(yè)區(qū)域，制定重大安全風險管控措施并設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果檢查分析，識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合專項安全風險辨識評價結(jié)果，布置下一個月安全風險管控重點。

第十五條由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

第十六條各業(yè)務(wù)科室要突出管控重點，重大安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)，生產(chǎn)區(qū)域，崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

第十七條實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。

第七章 安全風險公告警示及培訓

第十八條完善安全風險公告制度，在作業(yè)現(xiàn)場存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安環(huán)科負責做好日常監(jiān)督檢查。

第十九條加強風險教育和技能培訓，每半年至少組織安全風險辨識評估技術(shù)人員進行辨識評估專項培訓;每年對全員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

第二十條各業(yè)務(wù)科室要對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的隱患及時錄入風險預(yù)控信息系統(tǒng)，實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理，根據(jù)風險等級的劃分對應(yīng)四級預(yù)警落實隱患責任及考核。如下表：

將二煤礦危險源風險預(yù)警等級表

第八章 考核管理辦法

第二十一條考核管理辦法總共分為三級，第一級考核為公司對礦考核，是檢驗風險預(yù)控體系運行效果、判別煤礦是否達到了體系總體要求的綜合性評價標準。二級考核為礦對各業(yè)務(wù)科室、施工單位，從人-機-環(huán)-管四個方面對全礦生產(chǎn)系統(tǒng)進行檢查考核，保障露天礦安全生產(chǎn)。三級考核為各業(yè)務(wù)科室、施工單位對班組及員工進行考核，通過現(xiàn)場考核、內(nèi)業(yè)考核和事故考核手段提升施工單位、業(yè)務(wù)科室、班組、員工的安全管理水平，約束員工不安全行為。

第九章 附則

第二十二條本制度由安環(huán)科負責解釋。

第二十三條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第6篇 安全風險分級管控工作制度

各專業(yè)、科室、單位:

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中,針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源,將風險控制在隱患形成之前,把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi),提升安全保障能力,根據(jù)集團公司要求并結(jié)合我礦實際,特制定本制度。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中,針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源,進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構(gòu)

(一)成立“安全風險分級管控”工作領(lǐng)導組:

組長:礦長

常務(wù)副組長:安全礦長、總工程師

副組長:生產(chǎn)礦長、通風礦長、機電礦長、基建礦長

成員:各專業(yè)副總工程師及科室和單位主要負責人。

領(lǐng)導組下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在安全監(jiān)察科。辦公室主任由安監(jiān)科科長兼任,主要負責檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施。

(二)領(lǐng)導組職責

1、制定“安全風險分級管控”工作制度,制定實施方案,明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內(nèi)容。

2、制定安全風險辨識的程序和方法(通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析)。

3、指導、督促各專業(yè)及科室和單位開展“安全風險分級管控”工作。

(三)辦公室職責

1、辦公室負責“安全風險分級管控”檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施。

2、組織相關(guān)人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核。

3、承辦上級部門和礦“安全風險分級管控 ”工作領(lǐng)導組交辦的其他工作。

(四)職責分工

1、 礦長是安全風險分級管控第一責任人,對安全風險管控全面負責。對安全風險分級辨識評估工作進行總體牽頭和安排,并按照礦井安全風險評估辨識結(jié)果應(yīng)用于確定年度安全生產(chǎn)重點工作,指導和完善年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案,對安全風險評估辨識的危險因素,按管控措施要求,進行安全管控措施的安排。

2、 技術(shù)負責人對安全風險辨識評估工作提供技術(shù)指導,并對評估分級結(jié)果和管控措施進行技術(shù)審核。

3、 安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

4、 各副礦長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作。

5、 專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

6、 區(qū)隊負責人負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風險管控措施的落實。

7、 班組長負責本作業(yè)區(qū)域的安全風險辨識管控,崗位人員負責安全風險管控工作的具體承辦,對安全風險辨識評估工作的后續(xù)落實,進行現(xiàn)場跟進,負責本崗位的安全風險管控措施的實施。

8、 安全監(jiān)察科負責安全風險分級管控工作的具體開展,督促各專業(yè)及業(yè)務(wù)科室,定期對礦井所有范圍內(nèi)的危險因素進行排查辨識評估分級;及時更新完善礦井安全風險相關(guān)內(nèi)容,對現(xiàn)場風險管控措施落實情況進行監(jiān)督檢查,建立風險分級管控管理檔案。

9、 通防科負責全礦范圍內(nèi)瓦斯、煤塵、通風系統(tǒng)、壓風自救和供水施救系統(tǒng)、瓦斯監(jiān)測系統(tǒng)、防滅火監(jiān)測系統(tǒng)及主要回風巷等地點安全風險辨識評估分級工作,并編制落實相關(guān)管控措施。

10、 生產(chǎn)調(diào)度指揮中心負責通訊廣播系統(tǒng)、信息傳輸系統(tǒng)、地面機房和信息傳輸設(shè)備、電子顯示屏、電磁輻射等安全風險辨識評估分級工作,并落實相關(guān)管控措施。

11、 機電運輸科負責井上下大型機械設(shè)備、小巷運輸及地面機電檢修廠區(qū)、瓦斯抽放泵站、風機房、井上下配電室、井下變電所、水倉、大巷運輸、排矸線路等安全風險辨識評估分級工作,并落實相關(guān)管控措施。

12、 地質(zhì)測量科負責地質(zhì)構(gòu)造、水災(zāi)等安全風險辨識評估分級工作,并落實相關(guān)管控措施。

13、 生產(chǎn)技術(shù)科負責井下各作業(yè)地點頂板、巷壁、支護等風險辨識評估分級工作,并落實相關(guān)管控措施。

14、 總務(wù)科負責食堂、澡堂、辦公區(qū)域、宿舍樓等地點安全風險辨識評估分級工作,并落實相關(guān)管控措施。

15、 供應(yīng)科負責油庫、材料庫等地點安全風險辨識評估分級工作,并落實相關(guān)管控措施。

16、 保安隊負責人員密集場所、火藥庫、交通路面等安全風險辨識評估分級工作,并落實相關(guān)管控措施。

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

(一)綜合辨識程序

1、年度辨識評估

每年由礦長親自組織,制定年度安全風險辨識評估工作方案,抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家,圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素,結(jié)合礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等區(qū)域、部位和環(huán)節(jié),進行一次全面系統(tǒng)的安全風險辨識評估,并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理,綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等,通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析,確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由各專業(yè)副總工程師或分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識及隱患排查,并于當日下午各專業(yè)副總工程師或分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英,召開本系統(tǒng)安全風險分級管控工作會議,結(jié)合本專業(yè)各系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等,進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識。

3、周辨識評估

區(qū)隊主要負責人每周組織本單位生產(chǎn)骨干,對本單位作業(yè)區(qū)域,開展全面的安全風險辨識,由本單位工程技術(shù)人員根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風險綜合評估報告,明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容,做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”,存檔備查。

4、日辨識評估

上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風險辨識情況;崗位員工上崗前嚴格按照《崗前安全確認單》對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行安全風險辨識,發(fā)現(xiàn)安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報,若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應(yīng)立即處理,處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部,由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄,本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。

(二)專項辨識程序

1、山西省其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患,由礦長組織分管副礦長、副總工程師及業(yè)務(wù)科室和單位,從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度,開展一次針對性的專項辨識,辨識評估結(jié)果用于識別以前的安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū),指導修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2、新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前,由總工程師組織相關(guān)副總工程師及業(yè)務(wù)科室,重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識,辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案,指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

3、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時,由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師及業(yè)務(wù)科室和單位,重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估,辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前,新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前的風險辨識,由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師及業(yè)務(wù)科室和單位,重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估,辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。

(三)風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由礦長牽頭組織,在“煤礦安全風險預(yù)控”辨識標準的基礎(chǔ)上,依據(jù)國家標準、規(guī)范以及集團公司煤礦專業(yè)委員會確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準,結(jié)合我礦實際,制定安全風險等級評估標準,從高到低,劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中:

重大風險:是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風險:是指可能造成人員傷害,但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風險:是指不會造成人員傷害,但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風險:是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2、安全風險評估

(1)礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風險辨識結(jié)束后,分別由礦長、各分管副礦長組織,針對各系統(tǒng)安全風險和安全隱患,按照礦制定的安全風險等級評定標準,建立一整套安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖,匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風險檔案,明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況,實行風險檔案管理,并按照風險等級,用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風險,必須明確應(yīng)急處置程序和措施,經(jīng)評估存在不可控風險的,必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行,撤出危險區(qū)域人員,督促責任單位制定措施進行整改,整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。

(2)礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風險辨識、評估、定級結(jié)束后,要組織編寫安全風險綜合評估書,明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容,做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”,存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、根據(jù)安全風險評估,針對安全風險類型和等級,從高到低,分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級,逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上,確保每一項風險都有人管理,有人監(jiān)控,有人負責。

2、由礦長親自組織實施,針對重大、較大安全風險,采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段,制定管控措施和工作方案,人員、資金要有保障,并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3、由礦長牽頭組織召開專題會,每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析,識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū),針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施,并結(jié)合專項安全風險辨識評估結(jié)果,布置下一月度安全風險管控重點。

4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會,每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險,從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責任、考核等方面逐一落實管控措施,組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析,落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際,不斷完善改進管控措施。檢查分析要有記錄,存在問題要持續(xù)管控方法。

5、由安全副礦長牽頭,“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施,抓好日常監(jiān)督檢查,確保管控措施嚴格落實到位。

6、礦領(lǐng)導帶班上崗過程中,嚴格按照集團公司“三走到、三必到”原則,跟蹤安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

7、各業(yè)務(wù)科室要突出管控重點,對重大危險源和存在重大安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控,有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8、實時動態(tài)調(diào)整,高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況,動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控措施,實時分析風險的管控能力變化,準確掌握實際存在的風險狀況等級,并隨著風險變化而隨時升降等級,防止出現(xiàn)評級“終身制”,確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度,全礦要在井口電子顯示屏或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置,公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡,標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安監(jiān)科負責做好日常監(jiān)督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓,培訓部門每年至少組織一次安全風險辨識評估技術(shù)人員進行辨識評估專項培訓;每年對全礦所有入井人員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結(jié)果和與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施為主的教育培訓,確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3、各業(yè)務(wù)科室要探索采用信息化管理手段,實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動,由技術(shù)部門及時將安全風險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施,告知受風險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規(guī)定進行安全風險辨識工作的單位,罰單位主要負責人及責任人各200元;風險辨識不認真,辨識內(nèi)容不清晰的,罰主要責任人100元;

2、各系統(tǒng)針對安全風險和安全隱患,未按規(guī)定建立安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位,罰單位主要負責人各200元;編制內(nèi)容不全,編制不合格的,罰單位主要責任人100元。

3、各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的單位,罰單位主要負責人200元;編制內(nèi)容不全,編制不合格的,罰單位主要責任人100元。

4、本單位作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告未編制或弄虛作假的,罰單位主要負責人200元,罰主要責任人100元。

5、上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的,罰跟班干部、班組長各100元。

6、崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的,罰責任人100元;凡發(fā)現(xiàn)安全風險未及時匯報或處理的,罰責任人100元。

7、崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種隱患排查中記錄的罰當班班組長100元。

8、各業(yè)務(wù)部門對安全風險辨識評估的結(jié)果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的,罰責任單位正職各100元。

9、各相關(guān)科室未按規(guī)定在井口電子顯示屏或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置,公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的,罰責任單位正職各100元。

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2022年6月20日

第7篇 “安全風險分級管控”工作制度

各專業(yè)、科室、單位：

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)集團公司要求并結(jié)合我礦實際，特制定本制度。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構(gòu)

（一）成立“安全風險分級管控”工作領(lǐng)導組：

組 長：礦長

常務(wù)副組長：安全礦長、總工程師

副 組 長：生產(chǎn)礦長、通風礦長、機電礦長、基建礦長

成 員：各專業(yè)副總工程師及科室和單位主要負責人。

領(lǐng)導組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全監(jiān)察科。辦公室主任由安監(jiān)科科長兼任，主要負責檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施。

（二）領(lǐng)導組職責

1、制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內(nèi)容。

2、制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）。

3、指導、督促各專業(yè)及科室和單位開展“安全風險分級管控”工作。

（三）辦公室職責

1、辦公室負責“安全風險分級管控”檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施。

2、組織相關(guān)人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核。

3、承辦上級部門和礦“安全風險分級管控 ”工作領(lǐng)導組交辦的其他工作。

（四）職責分工

1、 礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。對安全風險分級辨識評估工作進行總體牽頭和安排，并按照礦井安全風險評估辨識結(jié)果應(yīng)用于確定年度安全生產(chǎn)重點工作，指導和完善年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案，對安全風險評估辨識的危險因素，按管控措施要求，進行安全管控措施的安排。

2、 技術(shù)負責人對安全風險辨識評估工作提供技術(shù)指導，并對評估分級結(jié)果和管控措施進行技術(shù)審核。

3、 安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

4、 各副礦長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作。

5、 專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

6、 區(qū)隊負責人負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風險管控措施的落實。

7、 班組長負責本作業(yè)區(qū)域的安全風險辨識管控，崗位人員負責安全風險管控工作的具體承辦，對安全風險辨識評估工作的后續(xù)落實，進行現(xiàn)場跟進，負責本崗位的安全風險管控措施的實施。

8、 安全監(jiān)察科負責安全風險分級管控工作的具體開展，督促各專業(yè)及業(yè)務(wù)科室，定期對礦井所有范圍內(nèi)的危險因素進行排查辨識評估分級；及時更新完善礦井安全風險相關(guān)內(nèi)容，對現(xiàn)場風險管控措施落實情況進行監(jiān)督檢查，建立風險分級管控管理檔案。

9、 通防科負責全礦范圍內(nèi)瓦斯、煤塵、通風系統(tǒng)、壓風自救和供水施救系統(tǒng)、瓦斯監(jiān)測系統(tǒng)、防滅火監(jiān)測系統(tǒng)及主要回風巷等地點安全風險辨識評估分級工作，并編制落實相關(guān)管控措施。

10、 生產(chǎn)調(diào)度指揮中心負責通訊廣播系統(tǒng)、信息傳輸系統(tǒng)、地面機房和信息傳輸設(shè)備、電子顯示屏、電磁輻射等安全風險辨識評估分級工作，并落實相關(guān)管控措施。

11、 機電運輸科負責井上下大型機械設(shè)備、小巷運輸及地面機電檢修廠區(qū)、瓦斯抽放泵站、風機房、井上下配電室、井下變電所、水倉、大巷運輸、排矸線路等安全風險辨識評估分級工作，并落實相關(guān)管控措施。

12、 地質(zhì)測量科負責地質(zhì)構(gòu)造、水災(zāi)等安全風險辨識評估分級工作，并落實相關(guān)管控措施。

13、 生產(chǎn)技術(shù)科負責井下各作業(yè)地點頂板、巷壁、支護等風險辨識評估分級工作，并落實相關(guān)管控措施。

14、 總務(wù)科負責食堂、澡堂、辦公區(qū)域、宿舍樓等地點安全風險辨識評估分級工作，并落實相關(guān)管控措施。

15、 供應(yīng)科負責油庫、材料庫等地點安全風險辨識評估分級工作，并落實相關(guān)管控措施。

16、 保安隊負責人員密集場所、火藥庫、交通路面等安全風險辨識評估分級工作，并落實相關(guān)管控措施。

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1、年度辨識評估

每年由礦長親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等區(qū)域、部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面系統(tǒng)的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由各專業(yè)副總工程師或分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午各專業(yè)副總工程師或分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風險分級管控工作會議，結(jié)合本專業(yè)各系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識。

3、周辨識評估

區(qū)隊主要負責人每周組織本單位生產(chǎn)骨干，對本單位作業(yè)區(qū)域，開展全面的安全風險辨識，由本單位工程技術(shù)人員根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估

上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照《崗前安全確認單》對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行安全風險辨識，發(fā)現(xiàn)安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應(yīng)立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。

（二）專項辨識程序

1、山西省其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師及業(yè)務(wù)科室和單位，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別以前的安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師及業(yè)務(wù)科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

3、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師及業(yè)務(wù)科室和單位，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前的風險辨識，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師及業(yè)務(wù)科室和單位，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。

（三）風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風險預(yù)控”辨識標準的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標準、規(guī)范以及集團公司煤礦專業(yè)委員會確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結(jié)合我礦實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2、安全風險評估

（1）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風險辨識結(jié)束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統(tǒng)安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行風險檔案管理，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。

（2）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、根據(jù)安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。

2、由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3、由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風險管控重點。

4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。檢查分析要有記錄，存在問題要持續(xù)管控方法。

5、由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

6、礦領(lǐng)導帶班上崗過程中，嚴格按照集團公司“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

7、各業(yè)務(wù)科室要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8、實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度，全礦要在井口電子顯示屏或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安監(jiān)科負責做好日常監(jiān)督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓，培訓部門每年至少組織一次安全風險辨識評估技術(shù)人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結(jié)果和與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3、各業(yè)務(wù)科室要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由技術(shù)部門及時將安全風險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施，告知受風險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規(guī)定進行安全風險辨識工作的單位，罰單位主要負責人及責任人各200元；風險辨識不認真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責任人100元；

2、各系統(tǒng)針對安全風險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各200元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人100元。

3、各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人200元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人100元。

4、本單位作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告未編制或弄虛作假的，罰單位主要負責人200元，罰主要責任人100元。

5、上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長各100元。

6、崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風險未及時匯報或處理的，罰責任人100元。

7、崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種隱患排查中記錄的罰當班班組長100元。

8、各業(yè)務(wù)部門對安全風險辨識評估的結(jié)果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各100元。

9、各相關(guān)科室未按規(guī)定在井口電子顯示屏或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各100元。

山西省_____有限公司

2017年6月20日

第8篇 安全風險辨識分級管控工作制度

一、編制目的

為把生產(chǎn)過程中的安全風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故之前,推動安全管理的關(guān)口前移。對煤礦安全風險進行全面辨識,采用科學方法進行評估與分級,高度關(guān)注重大風險,采取工程、技術(shù)、管理措施有效管控風險,有效防范和遏制煤礦重特大事故,實現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)形勢穩(wěn)定好轉(zhuǎn),特制定《_________煤礦安全風險分級管控工作制度》。

二、編制依據(jù)

1、《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》(安委辦[2022]11號);

2、《煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法》(煤安監(jiān)行管[2022] 5號)(試行);

3、《四川省安全風險分級管控工作指南》的通知(川安辦[2022]25號)。

三、術(shù)語定義

1.風險:發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性,與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。

2.風險點:通常指風險存在的部位,又稱危險源。

3.重大安全風險:是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果,或者二者的結(jié)合的風險。

4.風險辨識:是識別組織或系統(tǒng)范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。

5.風險評估:是對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。

6.風險分級:采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價,對評價結(jié)果進行劃分等級。

7.風險管控:根據(jù)風險評估結(jié)果及運行情況等,確定不可接受的風險,制定并落實控制措施,將風險尤其是重大安全風險控制在可以接受的程度。

企業(yè)在選擇風險控制措施時應(yīng)考慮:

⑴可行性;⑵安全性;⑶可靠性;

應(yīng)包括:⑴工程控制;⑵行政管理控制;⑶個體防護控制;⑷應(yīng)急救援控制。

8.風險信息:是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

9.危險因素:是指能對人造成傷亡或身體健康導致疾病、對物能造成突發(fā)性破壞、對環(huán)境能造成慢性破壞的因素。參照gb6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》,綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等,將危險因素分為20類:

物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、爆破、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

10.危險源:是可能導致人員傷害和(或)健康損害、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為,或它們的組合。

四、主題內(nèi)容

(一)、風險辨識和評估

1、煤礦每年12月底進行一次重大安全風險年度辨識評估。

2、新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前開展一次專項安全風險辨識評估。

3、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時開展一次專項安全風險辨識評估。

4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前開展一次專項安全風險辨識評估。

5、新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前、連續(xù)停工停產(chǎn) 1 個月以上的煤礦復工復產(chǎn)前開展一次專項安全風險辨識評估。

6、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后開展一次專項安全風險辨識評估。

7、根據(jù)煤礦安全生產(chǎn)特點和主要危險有害因素種類,本礦井按照《四川省煤礦安全風險分級管控工作指南》的推薦采用作業(yè)條件危險性評價法(lec)。

8、技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)安全風險辨識評估結(jié)果繪制礦井安全風險四色分布圖,安全風險四色分布圖采用礦井采掘工程平面圖繪制,將各類別安全風險按相同等級用同一顏色(重大風險(d值≥320)、較大風險(d值≥160)、一般風險(d值≥70)、低風險(d值<70),分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示)繪制,按安全風險點分布區(qū)域繪制在該圖上。

9、煤礦企業(yè)應(yīng)對全礦井安全風險程度進行評估,并上報屬地政府煤礦安全監(jiān)管部門備案。

(二)、安全風險管控

10、風險分級管控應(yīng)根據(jù)風險級別對應(yīng)礦井管理機構(gòu)設(shè)置層級實施分級管控。

1級(重大風險、紅色),由礦長組織實施管控;

2級(較大風險、橙色),由分管副礦長(總工程師)組織實施管控,礦長督辦;

3級(一般風險、黃色),由責任范圍內(nèi)的科、隊組織實施管控,分管副職督辦;

4級(低風險,藍色),由作業(yè)班組實施管控,主管部門(單位)主要負責人督辦。

11、安全風險管控措施類型

(1)工程控制;

(2)行政管理控制;

(3)個體防護控制;

(4)應(yīng)急救援控制。

12、重大安全風險(1級)管控措施由礦長組織實施,重大安全風險管控措施應(yīng)有具體工作方案,有針對性管控措施,有人員、技術(shù)、資金保障。必須在劃定的重大安全風險區(qū)域設(shè)定符合規(guī)定的作業(yè)人數(shù)上限。

重大安全風險管控措施應(yīng)上報屬地煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

較大安全風險(2級)管控措施由分管副礦長(總工程師)組織實施,較大安全風險管控措施應(yīng)有具體工作方案,有針對性管控措施,有人員、技術(shù)、資金保障;礦長負責全過程督辦。

一般安全風險(3級)管控措施由責任科(室)、區(qū)(隊)組織實施,必須保證安全設(shè)施設(shè)備正常運行,措施有效,防護可靠;不違章指揮,崗位責任制必須落實。分管副職全過程督辦。

低風險(4級)管控措施由作業(yè)班組實施,個人防護用品穿戴整齊,嚴格執(zhí)行作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程,不違章作業(yè)、冒險蠻干。主管部門(科隊)主要負責人督辦。

五、適用范圍

本制度適用于本礦井所有安全生產(chǎn)活動。

六、管理職責

1、安全風險年度辨識評估由礦長組織各分管負責人和相關(guān)業(yè)務(wù)科隊進行。

2、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后的針對性的專項辨識評估由礦長組織分管負責人和業(yè)務(wù)科室進行;

3、新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前的專項辨識由總工程師(技術(shù)負責人)組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行;

4、排放瓦斯、石門揭煤作業(yè)實施前,新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前由總工程師(技術(shù)負責人)組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行;

5、生產(chǎn)礦長組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室對生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時,開展一次專項辨識;

6、機電礦長組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室對主要設(shè)施設(shè)備發(fā)生重大變化時,開展一次專項辨識;

7、安全礦長組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室在礦井連續(xù)停工停產(chǎn)一個月以上復工復產(chǎn)前開展一次專項辨識;

8、副總工程師配合主管領(lǐng)導參加相關(guān)業(yè)務(wù)科室對分管的業(yè)務(wù)的現(xiàn)場管理有變化時開展的專項辨識。

七、管理內(nèi)容及要求

1、開展安全風險辨識與分級管控工作的基本原則和程序。(見7-1風險管控與隱患排查雙重預(yù)防機制建設(shè)基本程序流程圖);

安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟。

2、年度及專項安全風險辨識評估均應(yīng)形成《風險辨識評估報告》。

3、安全風險年度辨識評估范圍主要包含:煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等可能造成重特大事故危險源。

專項評估范圍為:新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前;排放瓦斯、石門揭煤作業(yè)實施前,新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前,礦井連續(xù)停工停產(chǎn)一個月以上復工復產(chǎn)前;生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時;本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后及其相關(guān)系統(tǒng)受影響的范圍。

八、實施日期

本制度自發(fā)布之日起施行。

九、解釋權(quán)屬

本制度由______煤礦安全生產(chǎn)部門負責解釋并監(jiān)督施行。

十、其他說明

本制度屬于企業(yè)內(nèi)部管理制度,條文若有與相關(guān)法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程等相抵觸的,參照相關(guān)法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程等的要求執(zhí)行。

第9篇 煤礦安全風險分級管控工作制度

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標準化考核定級辦法（試行）》和《煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分辦法（試行）》（煤安監(jiān)行管〔2017〕5號文件要求，結(jié)合我礦實際,特制定本制度。

第一章安全風險分級管控工作責任體系

一、成立安全風險分級管控工作領(lǐng)導小組

組長：礦長、黨委書記

副組長：各分管礦長總會計師

成員：各分管副總師、各相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊負責人

領(lǐng)導組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安監(jiān)科，安全礦長任辦公室主任，負責安全風險分級管控全面工作。

二、分工明確、責任到人，成立以下工作組

1、安全管理工作組，由安監(jiān)科科長負責。

2、地測防治水工作組，由地測科科長負責。

3、“一通三防”工作組，由防突科科長負責。

4、機電運輸工作組，由機電科科長負責。

5、工程技術(shù)工作組，由生產(chǎn)技術(shù)科科長負責。

6、應(yīng)急調(diào)度工作組，由調(diào)度室主任負責。

7、地面安全工作組，由福利科科長負責。

三、領(lǐng)導小組職責

（一）礦長職責：

1、礦長是安全風險管控的第一責任人，對礦井安全風險管控工作負主要責任，統(tǒng)一組織領(lǐng)導和協(xié)調(diào)指揮安全風險管控工作。

2、每年底礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

3、礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。

4、下井帶班期間，及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。

（二）黨委書記、紀委書記、工會主席職責：

1、黨委書記是安全風險管控的第一責任人，對礦井安全風險管控工作負主要責任，協(xié)助礦長統(tǒng)一組織領(lǐng)導和協(xié)調(diào)指揮安全風險管控工作。

2、每年底協(xié)助礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

3、每月協(xié)助礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。

4、下井帶班期間，及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。

（三）生產(chǎn)礦長職責：

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對采煤、調(diào)度專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。

4、下井帶班期間，及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。

（四）安全礦長職責：

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對事故隱患治理、職業(yè)衛(wèi)生、安全培訓和應(yīng)急管理專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。

4、下井帶班期間，及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。

（五）掘進礦長職責：

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對掘進專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施

4、下井帶班期間，及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。

（六）機電礦長職責：

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對機電、運輸專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施

4、下井帶班期間，及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。

（七）總工程師職責：

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對地質(zhì)災(zāi)害防治與測量、通風專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施

4、下井帶班期間，及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。

（八）后勤礦長職責：

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對地面設(shè)施專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。

（九）總會計師職責：

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

（十）機電副總職責：

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬協(xié)助機電礦長組織對機電、運輸專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施

4、下井帶班期間，及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。

（十一）地測副總職責：

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬協(xié)助總工程師組織對地質(zhì)災(zāi)害防治與測量專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。

4、下井帶班期間，及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。

（十二）通風副總職責：

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬協(xié)助總工程師組織對通風專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。

4、下井帶班期間，及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。

（十三）生產(chǎn)技術(shù)副總職責：

1、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

3、每旬協(xié)助生產(chǎn)礦長、掘進礦長組織對采煤、掘進專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。

4、下井帶班期間，及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。

（十四）安監(jiān)科職責：

1、副科級以上領(lǐng)導下井跟班期間，及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。

2、負責在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

3、采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理。

4、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

5、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

6、每旬按時參加分管專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。

（十五）各專業(yè)組職責：

1、副科級以上領(lǐng)導下井跟班期間，及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。

2、采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理。

3、每年底按時參加礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

4、每月按時參加礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析會議。

5、每旬按時參加分管專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。

6、各專業(yè)組互相配合、共同努力，保證安全風險分管控機制正常運行。

第二章安全風險分級管控工作制度

一、綜合辨識范圍 （年度辨識評估）

1、每年底礦長組織各分管負責人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊進行年度安全風險辨識。

2、防突科負責對煤礦火災(zāi)、瓦斯、煤塵系統(tǒng)開展年度辨識評估，及時編制年度安全風險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單，并制定相應(yīng)的管控措施。將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

3、地測科負責對煤礦水害系統(tǒng)開展年度辨識評估，及時編制年度安全風險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單，并制定相應(yīng)的管控措施。將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

4、生產(chǎn)技術(shù)科負責對煤礦頂板系統(tǒng)開展年度辨識評估，及時編制年度安全風險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單，并制定相應(yīng)的管控措施。將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

5、機電科負責對提升運輸系統(tǒng)開展年度辨識評估，及時編制年度安全風險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單，并制定相應(yīng)的管控措施。將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

6、安監(jiān)科負責匯總各科室對煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)安全風險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單，并制定相應(yīng)的管控措施。將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

二、專項辨識范圍

（一）新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前，開展1次專項辨識。

1、專項辨識由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行。

2、重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風險。

3、補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)管控措施。

4、辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

（二）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，開展1次專項辨識。

1、專項辨識由分管負責人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行。

2、重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風險。

3、補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施。

4、辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

（三）排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的，在復工復產(chǎn)前，開展1次專項辨識。

1、專項辨識由分管負責人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊）進行。

2、重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險。

3、補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施。

4、辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

（四）本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，開展1次針對性的專項辨識。

1、專項辨識由礦長組織分管負責人和業(yè)務(wù)科室進行。

2、識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。

3、補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施。

4、辨識評估結(jié)果用于指導修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

三、安全風險辨識評估方法

lec評價法

這是一種評價具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性半定量評價方法。它是用與系統(tǒng)風險率有關(guān)的3種因素指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡風險大小，這3種因素是：l為發(fā)生事故的可能性大??；e為人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；c為一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。

取得這3種因素的科學準確的數(shù)據(jù)是相當煩瑣的過程，為了簡化評價過程，采取半定量計值法，給3種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以3個分值的乘積d來評價危險性的大小，即d＝lec。

d值越大，說明該系統(tǒng)危險性大，需要增加安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性，或減少人體暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調(diào)整到允許范圍內(nèi)。

l——事故或危險事件發(fā)生的可能性

e——暴露于危險環(huán)境的頻率

c——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

d——危險性分值

其簡化公式為：d=l×e×c

l分值的選擇確定

e分值的選擇確定

c分值的選擇確定

危險性分值d的選擇確定

定性等級：

可承受風險(一級)：安全的，不需要采取措施；

一般風險（二級）：臨界的，有可能千百萬較輕的傷害和損壞，應(yīng)采取措施；

主要風險（三級）：危險的，會造成人員傷亡和系統(tǒng)破壞，要立即采取措施；

重大風險（四級）：破壞性的，會造成災(zāi)難性事故，必須立即排除。

重大風險判定：

（1）不符合法律法規(guī)及其他要求；

（2）相關(guān)方有合理抱怨或要求的；

（3）曾經(jīng)發(fā)生過事故仍未采取有效防范或控制措施的；

（4）直接觀察到可能導致事故的風險,且無適當控制措施。

第三章安全風險辨識、評估、管控工作流程

第一步：各科室風險小組成員首先明確煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)六個可能引發(fā)重特大事故。

第二步：各科室風險小組分析整理各自的工作任務(wù)和工序。

第三步：辨識作業(yè)環(huán)境中存在的危險源。

第四步：明確危險源可能產(chǎn)生的風險及后果。

第五步：依據(jù)lec辨識評估法進行風險評估。

第六步：確定風險類型。

第七步：確定可能導致的事故類型。

第八步：梳理出需要管理的對象并制定管理標準。

第九步：確定相應(yīng)的整改責任人、整改措施、整改單位、限改時間。

第十步：提取管理標準與措施。

第十一步：實施管理對象的所有管理標準與措施進行風險管控，預(yù)防風險出現(xiàn)。

第十二步：對所有辨識出危險源進行監(jiān)測、預(yù)警。

第十三步：收到警情通知人員采取相應(yīng)的措施進行風險管控。

2017年5月17日