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體系如何搭建
公司的基石在于制度，而制度的構(gòu)建猶如建筑的藍(lán)圖。
1. 我們首先要明確目標(biāo)，理解公司的戰(zhàn)略方向，以便制定出符合企業(yè)文化的制度。
2. 接著，劃分制度層級，如基本制度、部門規(guī)程、操作手冊等，確保覆蓋全面。
3. 制度內(nèi)容應(yīng)清晰，責(zé)任明確，權(quán)責(zé)分配合理，確保執(zhí)行的有效性。
體系框架
制度體系的骨架需堅(jiān)固。
1. 基本制度設(shè)定公司的核心價(jià)值觀，如行為準(zhǔn)則、道德規(guī)范。
2. 部門規(guī)程詳細(xì)規(guī)定各部門的工作流程，確保業(yè)務(wù)順暢。
3. 操作手冊則針對具體任務(wù)，提供操作步驟和標(biāo)準(zhǔn)，便于員工參照執(zhí)行。
4. 定期評估和修訂制度，以適應(yīng)公司發(fā)展變化。
重要性和意義
制度如同公司的生命線，其重要性不容忽視。
1. 制度規(guī)范行為，減少?zèng)_突，提高效率。
2. 它塑造企業(yè)文化，引導(dǎo)員工行為，形成統(tǒng)一的行動(dòng)導(dǎo)向。
3. 制度也是對外展示公司專業(yè)性和穩(wěn)定性的重要窗口，增強(qiáng)合作伙伴及客戶的信任。
制度格式
制度書寫格式需規(guī)范，以便理解和執(zhí)行。
1. 標(biāo)題應(yīng)簡潔明了，體現(xiàn)制度主題。
2. 正文結(jié)構(gòu)應(yīng)邏輯清晰，條款明確，避免模糊不清。
3. 使用專業(yè)術(shù)語，確保準(zhǔn)確性，但也要考慮員工的理解度。
4. 附錄可包含相關(guān)表格、流程圖等輔助資料，增強(qiáng)可讀性。
整體而言，制度體系的建立與執(zhí)行是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，需要持續(xù)優(yōu)化和完善。每個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)注重實(shí)效，兼顧人性化，以實(shí)現(xiàn)公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。
投資公司文書處理制度范文
第1篇 投資公司文書處理制度
投資開發(fā)公司文書處理制度
1.綜合辦公室收文后,送公司領(lǐng)導(dǎo)班子和有關(guān)部門輪閱,輪閱者必須加快文件輪閱速度,如業(yè)務(wù)上需要,可復(fù)印一份參閱。
2.以公司或管委會(huì)名義的發(fā)文,由業(yè)務(wù)部門起草,綜合辦公室把關(guān),按程序簽發(fā)。
3.下屬公司或業(yè)務(wù)單位的請示件,由綜合辦公室提出擬辦意見,交相關(guān)部門承辦,由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,報(bào)總經(jīng)理批示。
4.對閱辦文件、下屬公司或業(yè)務(wù)單位的請示件,相關(guān)業(yè)務(wù)部門閱辦后應(yīng)及時(shí)送綜合辦公室歸檔。
5.凡參加上級召開的重要會(huì)議的文件和領(lǐng)導(dǎo)講話稿,應(yīng)在一周內(nèi)交綜合辦公室歸檔。
6.經(jīng)總經(jīng)理批辦的文件,由綜合辦公室專人負(fù)責(zé)及時(shí)轉(zhuǎn)交有關(guān)職能部門辦理。如需復(fù)印、打印的文件,則由承辦部門按規(guī)定辦理。
第2篇 某某城建投資公司文件管理制度
某城建投資公司文件管理制度
為進(jìn)一步明確工作規(guī)范,強(qiáng)化內(nèi)部管理,落實(shí)崗位責(zé)任,健全文件及檔案的管理工作,制定本管理制度。公司全體員工要嚴(yán)格按照制度要求,強(qiáng)化優(yōu)質(zhì)高效、嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的意識,認(rèn)真履職、團(tuán)結(jié)協(xié)作,共同做好文件及檔案有關(guān)工作。
一、 文件收發(fā)及文檔管理
1、 文件閱讀管理規(guī)范
(一)本規(guī)范所稱文件閱讀管理工作,是指呈送給公司領(lǐng)導(dǎo)及發(fā)給公司各部門閱讀的,不需進(jìn)行公文處理的一般性文件的簽收、登記、分發(fā)、存檔工作。
(二)一般性文件的閱讀管理工作在公司主要領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行,由公司綜合辦公室具體承擔(dān)。
(三)發(fā)送給公司領(lǐng)導(dǎo)的文件、資料,由文件管理人員送領(lǐng)導(dǎo)辦公室,并在發(fā)文登記本上作好登記。發(fā)送給各部門的文件、資料由各部門自行到綜合辦公室領(lǐng)取,并做好簽收登記。綜合辦公室設(shè)立分發(fā)清單,對文件的分發(fā)情況進(jìn)行登記,文件管理人員要按文件規(guī)定的傳達(dá)范圍和領(lǐng)導(dǎo)的批示確定閱讀對象,不得隨意擴(kuò)大和縮小閱讀范圍。
(四)領(lǐng)導(dǎo)在閱讀文件上的批示,由綜合辦公室負(fù)責(zé)在登記本中注明并及時(shí)轉(zhuǎn)告相關(guān)部門辦理,并將落實(shí)情況報(bào)告批文領(lǐng)導(dǎo)。
(五)對外接收文件時(shí),要清點(diǎn)檢查所有文件的文號、份數(shù)是否無誤,重要文件要逐頁查點(diǎn)。
(六)綜合辦公室設(shè)立專門的收文(發(fā)文)登記本,登記的主要內(nèi)容包括收文(發(fā)文)日期、來文單位、發(fā)文字號、文件標(biāo)題、份數(shù)、份號。
2、來文處理規(guī)范
(一)本規(guī)范所指來文處理,是指上級機(jī)關(guān)、平級機(jī)關(guān)(或不相隸屬機(jī)關(guān))及下級機(jī)關(guān)向公司遞送的需要辦理的文件、函電的處理。
(二)各級機(jī)關(guān)送公司需要辦理的公文(含傳真、電子文檔)由綜合辦公室負(fù)責(zé)接收,對于明確要求公司辦理的文電,可根據(jù)來文情況轉(zhuǎn)交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門處理。綜合辦公室應(yīng)根據(jù)來文性質(zhì)在來文處理登記本上進(jìn)行詳細(xì)登記。
(二)凡需辦理的來文,首先要進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的閱讀和分析,對來文作出相應(yīng)處理。來文沒有附與交辦事項(xiàng)或請示事項(xiàng)有關(guān)背景材料或需要補(bǔ)充的相關(guān)材料的,應(yīng)及時(shí)告知來文單位提供和補(bǔ)充,交辦事項(xiàng)或請示事項(xiàng)有其他背景資料的,應(yīng)先查閱背景資料,政策性較強(qiáng)的事項(xiàng),要找齊有關(guān)政策依據(jù)。
(三)上級來文依序從前至后呈公司領(lǐng)導(dǎo)審批,下級、平級(或不相隸屬機(jī)關(guān))來文依序從后至前呈公司領(lǐng)導(dǎo)審批,有特殊情況的呈批件,在呈請領(lǐng)導(dǎo)審批時(shí),可視情況靈活掌握。
(四)處理情況登記。文件收發(fā)管理人員要根據(jù)來文性質(zhì)在對應(yīng)的來文處理登記本上對來文處理的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)、準(zhǔn)確的登記。登記內(nèi)容包括擬辦建議、領(lǐng)導(dǎo)批示、送簽去向、催辦記錄、時(shí)限要求、交辦單位或來文單位取件時(shí)間和取件人姓名等。
(五)來文辦理完畢后,文件收發(fā)管理人員應(yīng)及時(shí)收集好來文處理的整套材料(包括來文處理箋、來文及其他資料),按來文序號和時(shí)間分類歸檔。
3、文件審核制發(fā)規(guī)范
(一)文稿接收。要求行文的代擬稿應(yīng)由綜合辦公室負(fù)責(zé)文件審核制發(fā)的核文人員接收。接收代擬稿時(shí),應(yīng)在稿件上寫清楚接收文稿時(shí)間,并囑請送文人員留下聯(lián)系人姓名及電話號碼,同時(shí),將核文人員的電話號碼告知送文單位。材料不全的,應(yīng)暫緩接收,待補(bǔ)齊之后再接收。文稿如系急件,可先接收,但應(yīng)告知來文單位盡快將材料補(bǔ)齊。
(二)確需公司行文的應(yīng)注意:辦文程序是否規(guī)范;文種、格式是否正確;是否準(zhǔn)確、完整地體現(xiàn)了公司發(fā)文意圖;是否符合領(lǐng)導(dǎo)的有關(guān)批示精神;文稿的結(jié)構(gòu)是否合理,語言文字、印發(fā)傳達(dá)范圍、引文、人名、地名、數(shù)字、計(jì)量單位和標(biāo)點(diǎn)符號等是否準(zhǔn)確規(guī)范;文稿中提出的方針、政策、措施、辦法等是否符合現(xiàn)行的法律法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定;對涉及有關(guān)部門業(yè)務(wù)事項(xiàng)的表述是否得到了相關(guān)部門的認(rèn)可;需要協(xié)調(diào)的,列出清單,采取電話聯(lián)系、面談或召開座談會(huì)等形式,逐一協(xié)調(diào)到位。
(三)發(fā)文程序如下:擬稿--各級負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)--統(tǒng)一編號--蓋章(簽字)--發(fā)文--備案存檔。
4、文件傳遞工作規(guī)范
(一)加強(qiáng)文件傳遞工作的制度化、規(guī)范化、科學(xué)化,進(jìn)一步保證文件的安全、及時(shí)運(yùn)轉(zhuǎn)與準(zhǔn)確傳遞。
(二)文件管理人員要嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律和各項(xiàng)保密規(guī)定。不得私看文件,不得更改文件密級和收發(fā)文單位名稱,不得隱匿、扣押文件,不得利用交換公文之機(jī)搞違法活動(dòng)。不準(zhǔn)將機(jī)密信件帶到公共場所和住宅,未投遞完的機(jī)密信件(急件應(yīng)及時(shí)送達(dá)),應(yīng)當(dāng)存放在有保密設(shè)施的文件柜內(nèi)。如發(fā)生信件遺失、傳遞差錯(cuò)或其他失、泄密事故要及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),不得弄虛作假或隱瞞不報(bào)。
第3篇 某某城建投資公司公章管理制度
某城建投資公司公章管理制度(試行)
一、總則為規(guī)范和明確公司公章制作、變更、銷毀、保管、使用程序,保證公司管理有章可循,維護(hù)公司的利益,防止因公章管理不當(dāng)造成意外事件的發(fā)生,特制定本制度。
二、 適用范圍適用于“貴陽白云城市建設(shè)投資有限公司”公章使用規(guī)范。
三、 相關(guān)職責(zé)公章保管人為綜合辦公室負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)公章相關(guān)日常管理,包括:
1.公章的安全保管,規(guī)范使用。
2. 設(shè)立公章使用登記臺(tái)帳。
四、 公章使用審批人董事長及部門分管領(lǐng)導(dǎo)。
五、 相關(guān)規(guī)定
(一) 公章的使用程序使用公章時(shí),經(jīng)辦人經(jīng)需報(bào)部門分管領(lǐng)導(dǎo)及以上公司領(lǐng)導(dǎo)同意,并在使用公章時(shí)至綜合辦公室登記備案。
(二) 公章的制作程序
1.公章如因使用頻繁造成字跡不清晰、損壞的,或因工作需要變更的,由綜合辦公室提出《公章制作/變更申請》,經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)同意后方可重新制作公章。
2. 公章的刻制,必須符合國務(wù)院頒布的有關(guān)公章刻制的規(guī)定,并到公安局辦理相關(guān)手續(xù)。
(三) 公章的銷毀程序
1.公章因損壞或過期需要銷毀的,綜合辦公室負(fù)責(zé)提出《公章銷毀申請》,報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)通過后,再按國家相關(guān)規(guī)定對公章進(jìn)行銷毀。
2. 公章銷毀后,綜合辦公室要進(jìn)行公告及相關(guān)登記存檔。
(四) 公章管理的其他要求:
1.公章需指定專人保管,保管人應(yīng)妥善保管公章,不得轉(zhuǎn)借他人,如有遺失,必須及時(shí)向公司報(bào)告,遺失人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,造成重大損失的,公司有權(quán)無條件與其解除勞動(dòng)合同。
2. 公章保管人發(fā)生職位異動(dòng)時(shí),必須進(jìn)行公章及其使用情況的交接工作。
3．公章保管人應(yīng)對蓋章對象予以核對,經(jīng)核對無誤后方可蓋章,否則不予蓋章。
4. 公章一般不得攜帶外出使用,如遇特殊情況,需攜帶公章外出,申請人應(yīng)填寫《公章外用申請單》,經(jīng)董事長批準(zhǔn)后,原則上由公章保管人攜章隨同,但如公章保管人不能隨同的,須由部門負(fù)責(zé)人出面到公章保管人處領(lǐng)取公章,且當(dāng)天必須歸還。
5. 以公司名義簽訂的合同、協(xié)議、訂購單及對外的重要文件等,由各專業(yè)人員審核,公司部門分管領(lǐng)導(dǎo)及以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可蓋章。
6. 私人取物、取款、掛失、辦理各種證明、需用公司介紹信或證明時(shí),申請人應(yīng)填寫《公章使用申請單》,由分管副總經(jīng)理及以上領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后蓋章。
7. 對已調(diào)出、解除、終止勞動(dòng)關(guān)系人員要求出示相關(guān)證明的,必須持有效證件材料,填寫《公章使用申請單》,經(jīng)分管副總經(jīng)理及以上領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后蓋章。
8. 公司一般不允許開具空白蓋章,如特殊情況需開具時(shí),必須經(jīng)董事長批準(zhǔn),經(jīng)辦人持空白蓋章外出辦事后,必須向公司匯報(bào)使用情況,未使用的要交回。
9. 《公章外用申請單》作為使用公章的憑據(jù),公章保管人要妥善留存,定期整理歸檔,以備查詢。
六、 附則本制度經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后,自下發(fā)之日起實(shí)施,公司任何人員必須嚴(yán)格依照本管理程序使用公章。附表:
1.公章外用申請表
2.
第4篇 物業(yè)公司財(cái)務(wù)投資管理制度
物業(yè)公司財(cái)務(wù)制度之投資管理
第一條 按變現(xiàn)能力和投資目的可分為長期投資和短期投資。短期投資指能夠隨時(shí)變現(xiàn)并且持有時(shí)間不準(zhǔn)備超過一年的投資,長期投資指短期投資以外的投資。
第二條 根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,公司可用現(xiàn)金、實(shí)物、無形資產(chǎn)等對外投資。對外投資批準(zhǔn)權(quán)屬董事會(huì)。
第三條 短期投資成本和損益確認(rèn)
1、短期投資成本是指取得短期投資實(shí)際支付的全部價(jià)款,包括稅金、手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用,但不包括短期投資時(shí)已宣告而尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金股利和已到期但尚未領(lǐng)取的債券利息。
2、短期投資取得時(shí)實(shí)際支付價(jià)款中包含的已宣告尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金股利或已到期尚未領(lǐng)取的債券利息,作應(yīng)收股利或應(yīng)收利息。
3、短期投資持有期間所獲得的現(xiàn)金股利或利息,作為投資成本的收回,沖減投資的帳面價(jià)值。
4、短期投資處置時(shí),按處置收入與短期投資帳面價(jià)值的差額確認(rèn)為當(dāng)期投資損益。
第四條 短期投資跌價(jià)準(zhǔn)備。短期投資在期末資產(chǎn)負(fù)債表上反映的價(jià)值采用成本與市價(jià)孰低法計(jì)價(jià),另設(shè)短期投資跌價(jià)損失準(zhǔn)備科目進(jìn)行核算。處置短期投資時(shí),短期投資跌價(jià)準(zhǔn)備一并進(jìn)行調(diào)整。
第五條 長期債權(quán)投資成本是指取得長期債權(quán)投資時(shí)支付的全部價(jià)款,包括稅金、手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用,已到期尚未領(lǐng)取的利息作應(yīng)收利息。
第六條 長期債權(quán)投資利息
1、分期付息的長期債權(quán)投資,按期計(jì)提的利息計(jì)入當(dāng)期投資收益,同時(shí)作為應(yīng)收利息單獨(dú)核算,收到利息時(shí)相應(yīng)沖減已計(jì)的應(yīng)收利息。
2、一次性還本付息的長期債權(quán)投資,按期計(jì)提利息計(jì)入當(dāng)期投資收益,同時(shí)增加長期債權(quán)投資,收到利息時(shí)相應(yīng)沖減長期債權(quán)投資。
3、長期債券投資的溢價(jià)或折價(jià)在債券購入后至到期前的期間內(nèi)按直線法攤銷,與確認(rèn)相關(guān)債券利息收入同時(shí)進(jìn)行,調(diào)整各期的投資損益。
4、處置長期債權(quán)投資時(shí),按處置收入與長期債權(quán)投資帳面價(jià)值的差額確認(rèn)為當(dāng)期投資損益。
第七條 長期股權(quán)投資成本指取得長期股權(quán)投資時(shí)支付的全部價(jià)款、或放棄非現(xiàn)金資產(chǎn)(實(shí)物、無形資產(chǎn)等)的公允價(jià)值、或取得長期股權(quán)投資的公允價(jià)值(按評估價(jià)值確認(rèn)或按合同、協(xié)議約定價(jià)值),包括稅金、手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用,但不包括為取得長期股權(quán)投資發(fā)生的評估、審計(jì)、咨詢等費(fèi)用,也不包括實(shí)際支付價(jià)款中包含已宣告而尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金股利。
第八條 長期股權(quán)投資核算
1、對被投資單位沒有實(shí)際控制權(quán)、或不準(zhǔn)備長期持有的、或受限制條件下經(jīng)營的情況應(yīng)采用成本法核算,其帳面價(jià)值不隨被投資單位凈資產(chǎn)的變化而發(fā)生增減;
2、對被投資單位具有實(shí)際控制權(quán)、共同控制或重大影響的應(yīng)采用權(quán)益法進(jìn)行核算,根據(jù)其投資比例分?jǐn)偲鋬糍Y產(chǎn)的增減數(shù)計(jì)入投資損益,同時(shí)增加或減少長期投資的帳面價(jià)值;
3、在以成本法核算長期投資的情況下,從被投資單位所分回的利潤、股利或利息,計(jì)入投資收益;
4、在以權(quán)益法核算長期投資的情況下,隨著投資單位所有者權(quán)益的變動(dòng)相應(yīng)調(diào)整長期股權(quán)投資的帳面價(jià)值,被投資單位所分回的利潤、股利或利息,應(yīng)沖減長期投資帳面價(jià)值;
5、在權(quán)益法核算情況下,長期投資股權(quán)成本差額應(yīng)按一定期限(按合同規(guī)定的投資期限,或按不低于10年期限)平均攤銷,計(jì)入投資損益。
6、收回長期投資與帳面價(jià)值的差額計(jì)入當(dāng)期投資損益。
第九條 長期投資減值準(zhǔn)備按照《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》計(jì)提,并直接計(jì)入當(dāng)期損益。
第十條 公司可以全額資本金對外進(jìn)行投資。
第十一條 長期投資的程序性政策規(guī)定與管理標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)投資管理有關(guān)規(guī)定辦理。需要對新項(xiàng)目投資進(jìn)行評價(jià)和可行性分析,計(jì)算有關(guān)項(xiàng)目預(yù)計(jì)收益,預(yù)測投資項(xiàng)目現(xiàn)金流量。
第十二條 對已經(jīng)投資項(xiàng)目或正在實(shí)施的項(xiàng)目,采取系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)管理,對各投資企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理進(jìn)行全方位監(jiān)督,保證投資項(xiàng)目正常運(yùn)行。
第5篇 投資公司辦公室環(huán)境管理制度
投資公司辦公室環(huán)境管理制度
第一章總則
第一條為加強(qiáng)公司管理,維護(hù)公司良好形象,特制定本規(guī)范,明確要求,規(guī)范行為,創(chuàng)造良好的企業(yè)文化氛圍。
第二章細(xì)則
第二條服務(wù)規(guī)范
(一)儀表:公司職員應(yīng)儀表整潔、大方。
(二)微笑服務(wù):在接待公司內(nèi)外人員的垂詢、要求等任何場合,應(yīng)注視對方,微笑應(yīng)答,切不可冒犯對方。
(三)用語:在任何場合應(yīng)用語規(guī)范,使用普通話,語氣溫和,音量適中,嚴(yán)禁大聲喧嘩。
(四)現(xiàn)場接待:遇有客人進(jìn)入工作場所應(yīng)禮貌問、答,熱情接待。
(五)電話接聽:接聽電話應(yīng)及時(shí),一般鈴響不應(yīng)超過三聲,如受話人不能接聽,離之最近的職員應(yīng)主動(dòng)代接聽,重要電話作好接聽記錄,嚴(yán)禁占用公司電話時(shí)間太長。
第三條辦公秩序
(一)工作時(shí)間內(nèi)不應(yīng)無故離崗、串崗,不得閑聊、吃零食、大聲喧嘩,確保辦公環(huán)境的安靜有序。
(二)職員間的工作交流應(yīng)在規(guī)定的區(qū)域內(nèi)進(jìn)行(大廳、會(huì)議室、接待室、總經(jīng)理室)或通過公司內(nèi)線電話聯(lián)系,如需在個(gè)人工作區(qū)域內(nèi)進(jìn)行談話的,時(shí)間一般不應(yīng)超過三分鐘(特殊情況除外)。
(三)職員應(yīng)在每天的工作時(shí)間開始前和工作時(shí)間結(jié)束后做好個(gè)人工作區(qū)內(nèi)的衛(wèi)生保潔工作,保持物品整齊,桌面清潔、整齊。
(四)職員就餐區(qū)域?yàn)闀?huì)議室,早餐在九點(diǎn)之前吃完,午餐在十四點(diǎn)半之前吃完。若發(fā)現(xiàn)上班之后還有人員就餐,第一次記警告,第二次開始每次扣十塊。
(五)禁止攜帶有異味或味道大的食物,如:榴蓮、冒菜、腸粉、拉面、韭菜包子等食物。
(六)部門、個(gè)人專用的設(shè)備由部門指定專人和個(gè)人定期清潔,公司公共設(shè)施則由公司保潔員負(fù)責(zé)定期的清潔保養(yǎng)工作。
(七)發(fā)現(xiàn)辦公設(shè)備(包括通訊、照明、電腦等)損壞或發(fā)生故障時(shí),職員應(yīng)立即向辦公室報(bào)修,以便及時(shí)解決問題。
(八)吸煙應(yīng)到規(guī)定的區(qū)域范圍內(nèi)(如接待室、會(huì)客室等),禁止在辦公室(辦公坐位上)吸煙。
(九)辦公室人員外出《外出單》或用車(公車或的士)《派車單》需由直接主管或總經(jīng)理審批。
(十)不準(zhǔn)用公司電話打私人電話,不準(zhǔn)占用本部電話談?wù)撆c工作無關(guān)的事,上班時(shí)間不得使用電腦做于工作無關(guān)的事項(xiàng)。
第三章辦公禮儀規(guī)范
第四條著裝規(guī)定
(一)員工上班著裝應(yīng)整潔、得體、大方,顏色力求穩(wěn)重。保持服裝紐扣齊全,無掉扣,無破洞。
(二)著裝要規(guī)范,不得挽起衣袖,不得卷起褲腳,(施工、維修、搬運(yùn)時(shí)可除外)。
(三)所有員工周一到周六統(tǒng)一著公司制服。男員工上身襯衣,下身西褲,深色鞋,襯衣下擺束入褲內(nèi)。女員工上身襯衣,下身西褲,深色鞋,鼓勵(lì)化淡妝,不佩戴過分夸張的首飾。
(四)上班時(shí)間內(nèi)嚴(yán)禁穿休閑服、短褲、運(yùn)動(dòng)鞋等非正式服裝,嚴(yán)禁穿超短(膝蓋上10cm以上)、超薄、露胸、露臍、露腰、露背、吊帶裙、吊帶背心等服裝。
(五)員工上班時(shí)間應(yīng)穿黑色皮鞋,鞋應(yīng)保持干凈。禁止穿家居拖鞋、遇公司有娛樂活動(dòng)、慶典等重大活動(dòng)時(shí),應(yīng)根據(jù)公司要求和場合不同,恰當(dāng)著裝。
第五條發(fā)式
(一)員工上班時(shí)間內(nèi)保持頭發(fā)梳理整齊、干凈、無異味。
(二)男員工不得留長發(fā),不得剃光頭。
(三)女員工的具體發(fā)式不限,以符合個(gè)人形象、氣質(zhì)為宜,但不得篷頭散發(fā),不得戴夸張的頭飾。
(四)員工染發(fā)允許染黑色、褐色等暗色,不得染過于夸張的顏色,如:大紅色、藍(lán)色、白色等。
第六條其他要求
(一)指甲:職員指甲不能太長,應(yīng)經(jīng)常注意修剪;女性職員涂指甲油應(yīng)盡量用淡色。
(二)胡須:男性職員胡須不宜留長,應(yīng)注意經(jīng)常修剪。
(三)女性職員化妝應(yīng)盡量給人以清新健康的印象,不能濃妝艷抹,不宜用香味濃烈的香水。
第七條辦公室職員上班服裝如公司有制服應(yīng)穿公司制服,無制服者應(yīng)穿整潔、大方,不宜穿奇裝異服。
第八條員工制服由公司統(tǒng)一購買,在1-3個(gè)月內(nèi)離職(包括第三個(gè)月),需支付制服費(fèi)用的90%;在4-6個(gè)月內(nèi)離職,需支付制服費(fèi)用的60%;在7-9個(gè)月內(nèi)離職,需支付制服費(fèi)用的30%;在10-12個(gè)月內(nèi)離職,須支付制服費(fèi)用的10%;12個(gè)月后離職的不需支付任何費(fèi)用。在公司工作滿一年以上,每年公司會(huì)發(fā)放新的制服。
第四章責(zé)任
第八條本制度的檢查、監(jiān)督部門為行政人事主管、常務(wù)副總、總經(jīng)理共同執(zhí)行,違反此規(guī)定的人員,將給予相應(yīng)的警告處分(5-50元)。
第九條罰款以現(xiàn)金的形式當(dāng)場繳納。所有罰款將作為員工活動(dòng)經(jīng)費(fèi),經(jīng)營運(yùn)總監(jiān)審批后使用。
第十條本制度終解釋權(quán)和修改權(quán)歸公司所有。
第十一條本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司,自公布之日起生效。
第6篇 投資公司印章管理制度
投資開發(fā)公司印章管理制度
(一)印章保管
1.公司財(cái)務(wù)銀行預(yù)留印鑒章由公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)管理和使用,公司公章和其余印章由綜合辦公室負(fù)責(zé)保管和使用。
2.指定印章管理員必須妥善保管印章,不得將印章隨意放置或轉(zhuǎn)交他人,如因事離開崗位需移交他人的,可由部門負(fù)責(zé)人指定專人代替。
3.公司不允許開具蓋有公司公章的空白證明,如因工作需要或其它特殊情況確需開具的,必須經(jīng)公司總經(jīng)理書面批準(zhǔn),印章管理員做特別登記。
4.嚴(yán)禁員工私自將公司印章帶出公司使用。若因工作需要,確需將印章帶出使用,需填寫印章外帶審批單,由分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理簽批后方可帶出,印章外帶期間,攜帶人員必須在兩名以上,借用人只可將印章用于申請事由,并對印章的使用后果承擔(dān)一切責(zé)任。
(二)印章使用程序
1.各類材料需蓋印章的,須憑蓋章審批單,由部門填寫,經(jīng)總經(jīng)理簽字后方可加蓋。印章管理員要親自蓋章,不可交他人代用。如事情緊急,未得到總經(jīng)理簽字急需蓋章的,可先與總經(jīng)理電話確認(rèn)或經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后,先予以蓋章,并在3日內(nèi)完成補(bǔ)簽手續(xù)。
2.按公司規(guī)定,各部門未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),不能擅自對外簽訂合同,違反上述約定,印章管理員不得蓋章。
3.凡涉及工程資料蓋章,需一事一簽,不可在同張蓋章審批單上寫多件蓋章事由。如有多份資料,需注明蓋章份數(shù)和每份資料的蓋章個(gè)數(shù)。事后一律不得加蓋印章,如要補(bǔ)蓋,需重新走蓋章審批流程。
4.外來單位要以公司名義蓋章的,需憑管委會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字或公司總經(jīng)理簽字的蓋章審批單蓋章。
5.法人章用印時(shí)須與公司公章同時(shí)使用。
6.印章管理員離職或調(diào)離時(shí),應(yīng)履行印章交接手續(xù)。
7.所有公司印章的刻制、領(lǐng)發(fā)和應(yīng)用均由公司總經(jīng)理批準(zhǔn),綜合辦公室備案統(tǒng)一刻制。
第7篇 投資公司文書檔案管理制度
投資開發(fā)公司文書檔案管理制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司文書檔案管理,維護(hù)檔案材料的完整性、系統(tǒng)性和準(zhǔn)確性,更好地促進(jìn)公司各項(xiàng)工作,特制訂本制度。
第二條 歸檔的文書檔案應(yīng)字跡清晰、完整有效。
第三條 本制度適用于公司辦公室的文書檔案管理工作。
第二章 文書檔案管理職責(zé)
第四條 綜合辦公室是文書檔案管理的職能部門,辦公室派專人負(fù)責(zé)對文書檔案的管理工作。
第五條 文書檔案管理崗位職責(zé):負(fù)責(zé)對文書檔案材料的收集、鑒別、分類、裝盒、歸檔和保管。
第三章 文書檔案文件材料歸檔范圍
第六條文書檔案文件材料的歸檔范圍
1.會(huì)議類
1.1公司召開的職工大會(huì)、年度工作會(huì)議材料;
1.2董事會(huì)、股東會(huì)會(huì)議材料;
1.3總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄、紀(jì)要;
1.4黨支部會(huì)議記錄、紀(jì)要;
1.5各類項(xiàng)目方面的評審會(huì)、專家論證會(huì)、協(xié)調(diào)會(huì)、座談會(huì)及聽證會(huì)等會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議照片、錄音等;
1.6參加上級及其他單位召開的會(huì)議帶回的會(huì)議材料。
2.上級單位頒發(fā)的需公司執(zhí)行的文件。
3.上級單位領(lǐng)導(dǎo)視察、檢查公司工作時(shí)的指示、講話、題詞、照片等材料。
4.上級單位發(fā)來的與本公司有關(guān)的決定、決議、指示、命令、條例、規(guī)定、計(jì)劃等文件材料。
5.公司的請示與上級單位的批復(fù)文件。
6.公司印發(fā)的各類文件與有關(guān)單位來往的文書。
7.公司反映主要職能活動(dòng)的報(bào)告、總結(jié)。
8.公司的各種工作計(jì)劃、總結(jié)、報(bào)告、財(cái)務(wù)年報(bào)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表及簡報(bào)。
9.本公司與有關(guān)單位簽訂的合同、協(xié)議書等文件材料。
10.本公司干部任免的文件材料以及關(guān)于職工獎(jiǎng)勵(lì)、處分的文件材料。
11.本公司職工勞動(dòng)、工資、福利方面的文件材料。
12.公司成立、合并、變更、啟用印章等文件材料。
13.反映公司重要活動(dòng)的剪報(bào)、照片、錄音、錄像等。
14.公司制定的章程、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)管理規(guī)程等文件材料。
第四章 文書檔案歸檔整理
第七條 歸檔文件是應(yīng)作為文書檔案保存的各種紙質(zhì)文件材料。
第八條 歸檔文件整理是將歸檔文件以件為單位進(jìn)行裝訂、分類、排列、編號、裝盒,使之有序化的過程。
第九條 歸檔文件整理的要求
1.歸檔文件要齊全完整,按年度―組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類。
2.對跨年度文件的處理:年度計(jì)劃、規(guī)劃、總結(jié)、預(yù)決算、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等放在針對年度;跨年度或多年度的的計(jì)劃,放在針對的第一年;跨年度的規(guī)劃放在針對的第一年整理;跨年度或多年度的總結(jié),放在針對的最后一年;跨年度的請示與批復(fù),放在復(fù)文年,沒有復(fù)文的放在請示年;跨年度的會(huì)議文件放在會(huì)議開幕年,也可放在會(huì)議執(zhí)行年。
3.歸檔文件整理工作由形成歸檔文件的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。
3.1以公司名義發(fā)出的文件,歸入公司機(jī)構(gòu)類。由綜合辦公室檔案管理員負(fù)責(zé)整理工作;
3.2以業(yè)務(wù)部門名義發(fā)出的文件材料,歸入業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)類,由各部門專門人員負(fù)責(zé)整理工作。
4.歸檔文件整理時(shí)所使用的書寫材料、紙張、裝訂材料等應(yīng)符合檔案保護(hù)要求。
5.歸檔文件整理應(yīng)按照文件形成的規(guī)律,保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系,并按事由結(jié)合時(shí)間、重要程度等排列。會(huì)議文件、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等成套性文件可集中排列。
6.歸檔文件應(yīng)嚴(yán)格按照件號的先后順序裝入檔案盒,與歸檔文件目錄中相應(yīng)條目順序相一致,保證檢索到文件條目后能對應(yīng)地找到文件實(shí)體。
7.不同年度形成的歸檔文件不應(yīng)放入同一檔案盒。
8.應(yīng)使用規(guī)范的歸檔文件目錄、備考表、檔案盒。
第十條 歸檔文件整理程序
1.將歸檔文件以件為整理單位,進(jìn)行文件級管理。
1.1每份文件為一件;
1.2文件正文、發(fā)文稿紙與底稿為一件,重要文件須保留歷次修改稿的,其正文與歷次底稿(包括定稿)各為一件;排列順序?yàn)?正文、發(fā)文稿紙、底稿;
1.3正文與附件為一件,附件數(shù)量較多或者太厚不易裝訂時(shí),也可各為一件;排列順序?yàn)?正文、附件、發(fā)文稿紙、底稿;
1.4原件與復(fù)制件為一件;排列順序?yàn)?原件、復(fù)制件;
1.5轉(zhuǎn)發(fā)文與被轉(zhuǎn)發(fā)文為一件;排列順序?yàn)?轉(zhuǎn)發(fā)文、被轉(zhuǎn)發(fā)文、發(fā)文稿紙、底稿;
1.6報(bào)表、名冊、圖冊等一冊(本)為一件;
1.7來文與復(fù)文為一件;排列順序?yàn)?復(fù)文、發(fā)文稿紙、來文。
2.按歸檔文件質(zhì)量要求對破損的文件應(yīng)予修整,字跡模糊或易退變的文件應(yīng)予復(fù)制。
2.1歸檔文件材料由于使用不當(dāng),產(chǎn)生文件材料破損、局部殘缺等現(xiàn)象,應(yīng)在裝訂前進(jìn)行修裱(修補(bǔ)或托裱);
2.2對字跡模糊或易退變的文件,采用復(fù)印的方式進(jìn)行復(fù)制,如:傳真件字跡耐久性差,須復(fù)制后才能歸檔;
2.3紙張幅面大于a4紙時(shí)需要對超大紙張加以折疊,如:報(bào)表、圖樣等。
3.去除易銹蝕的裝訂用品(訂書釘、曲別針、大頭針等),以避免對檔案潛在的危害。
4.將歸檔文件按件裝訂,裝訂方式采用左上角裝訂,應(yīng)將左、上側(cè)對齊;便于翻閱利用。
5.在每件首頁上端中間空白位置加蓋歸檔章,按分類、排列次序逐件編號,并填寫相關(guān)內(nèi)容。
6.按分類方案和件號順序填寫歸檔文件目錄。歸檔文件目錄設(shè)置:件號、責(zé)任者、文號、題名、日期、頁數(shù)、備注等項(xiàng)目。
7.填寫備考表,備考表放在盒內(nèi)所有歸檔文件之后,用以對盒內(nèi)歸檔文件進(jìn)行必要的注釋說明。
8.按件號順序裝入統(tǒng)一規(guī)定的檔案盒。
9.填寫檔案盒盒脊的項(xiàng)目,包括年度、機(jī)構(gòu)、起止件號和盒號。
第十一條 文書檔案整理歸檔工作應(yīng)在每年4月底前完成。
第五章 文書檔案保管
第十二條 檔案要分類,保管要有條理,主次分明,存放科學(xué)。
第十三條 檔案管理人員要熟悉所負(fù)責(zé)的檔案資料,了解利用者的需求,掌握利用規(guī)律。
第十四條 經(jīng)確定需銷毀的檔案,由檔案管理員編造銷毀清冊,經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員會(huì)審批準(zhǔn)后銷毀。銷毀的檔案清單由檔案員永久保存。
第十五條 嚴(yán)格遵守檔
案安全保密制度,做好檔案流失的防護(hù)工作。
第十六條 凡公司工作人員調(diào)離崗位前必須做好資料移交工作,方可辦理調(diào)動(dòng)手續(xù)。
第六章 檔案借閱制度
第十七條 檔案屬于公司機(jī)密,未經(jīng)許可不得外借、外傳。外單位人員未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)不得借閱。
第十八條 借閱檔案,必須填寫《檔案借閱登記表》。借閱時(shí)間一律不得超過一周,必要時(shí)可以續(xù)借,但重要文件必須當(dāng)天歸還。過期由檔案管理員催還。需要長期借出的,須經(jīng)綜合辦公室主任報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。
第十九條 嚴(yán)格遵守保密工作條例,檔案管理人員和借閱人員均不得泄密,對密級高的檔案,要經(jīng)綜合辦公室主任批準(zhǔn)后方可借閱。
第二十條 借閱檔案者必須妥善保管檔案,不得任意轉(zhuǎn)借或復(fù)印、不得拆卸、損污文件,歸還時(shí)保證檔案材料完整無損。否則,追究當(dāng)事人責(zé)任。
第二十一條 借出檔案材料,因保管不慎丟失時(shí),要及時(shí)追查,并報(bào)告主管部門及時(shí)處理。
第七章 其他
第二十二條 本制度自簽發(fā)之日起執(zhí)行。
第8篇 投資公司會(huì)議紀(jì)錄制度
投資公司會(huì)議紀(jì)錄制度
第一條為規(guī)范公司會(huì)議管理,提高會(huì)議質(zhì)量,降低會(huì)議成本,特制定本管理規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于__財(cái)富管理有限公司所有會(huì)議管理。
第三條會(huì)議分類:
(一)部門會(huì)議:由各部門自行組織討論本部門內(nèi)部工作的會(huì)議。
(二)周會(huì)議:每周由各部門負(fù)責(zé)人及公司經(jīng)營班子共同參與討論周工作總結(jié)和周工作總結(jié)的會(huì)議。
(三)月度會(huì)議:每月月末由各部門負(fù)責(zé)人及公司經(jīng)營班子共同參與討論月度工作總結(jié)和月度工作總結(jié)的會(huì)議。
(四)季度會(huì)議:每季度季末由各部門負(fù)責(zé)人及公司經(jīng)營班子共同參與討論季度工作總結(jié)和季度工作總結(jié)的會(huì)議。
(五)其他會(huì)議:根據(jù)實(shí)際情況而提報(bào)的會(huì)議。
第四條會(huì)議時(shí)間安排
(一)部門會(huì)議由各部門根據(jù)實(shí)際情況自行安排。
(二)周會(huì)議由行政部主持,時(shí)間安排在周六下午17:00開始。
(三)月度會(huì)議由行政部主持,時(shí)間安排在每月的最后一天的下午17:00,如果和周會(huì)議重疊,可以雙會(huì)合開,如月度會(huì)議和周會(huì)議兩者相隔不超過2天,也可以雙會(huì)合開。如超過2天者則在每月的最后一天。
(四)季度會(huì)議由行政部主持,時(shí)間安排在每季度的最后一個(gè)星期內(nèi),具體時(shí)間根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。
(五)其他會(huì)議根據(jù)實(shí)際情況,由相關(guān)會(huì)議主導(dǎo)部門向行政部申請,由行政部根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行安排。
(六)會(huì)議時(shí)間如遇特殊情況由行政部進(jìn)行調(diào)整,經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。
第五條會(huì)議內(nèi)容
(一)部門會(huì)議內(nèi)容由各部門負(fù)責(zé)人自行安排。
(二)周工作會(huì)議主要內(nèi)容為:
a)總經(jīng)理或常務(wù)副總傳達(dá)公司重大決策或變革。
b)上周工作總結(jié)及績效考核內(nèi)容的進(jìn)展情況匯報(bào),并提報(bào)在工作中遇到的需要總經(jīng)理或各部門協(xié)調(diào)的問題。
c)下周工作計(jì)劃,并提報(bào)下周工作中的重大需求。
d)在公司各項(xiàng)工作開展中其他待解決的重大事項(xiàng)的討論。
(三)月度工作會(huì)議主要內(nèi)容為:
a)總經(jīng)理或常務(wù)副總傳達(dá)月度各項(xiàng)工作進(jìn)展情況。
b)本月工作總結(jié)及績效考核內(nèi)容的進(jìn)展情況匯報(bào),并提報(bào)在工作中遇到的需要總經(jīng)理或各部門協(xié)調(diào)的問題。
c)討論決定下月工作計(jì)劃及績效考核內(nèi)容的確立。
d)各部門提報(bào)下月工作中的重大需求。
e)在公司其他各項(xiàng)工作開展中待解決的重大事項(xiàng)的討論。
(四)季度工作會(huì)議主要內(nèi)容為:
a)總經(jīng)理或常務(wù)副總傳達(dá)季度各項(xiàng)工作進(jìn)展情況。
b)本月工作總結(jié)及績效考核內(nèi)容的進(jìn)展情況匯報(bào),并提報(bào)在工作中遇到的需要總經(jīng)理或各部門協(xié)調(diào)的問題。
c)討論決定下月工作計(jì)劃及績效考核內(nèi)容的確立。
d)各部門提報(bào)下月工作中的重大需求。
e)在公司其他各項(xiàng)工作開展中待解決的重大事項(xiàng)的討論。
第六條會(huì)議準(zhǔn)備
(一)凡已列入本規(guī)定計(jì)劃的會(huì)議不再另行通知,如遇到特殊情況需要合并召開及其他情況者,由行政部另行通知。
(二)其他會(huì)議通知應(yīng)提前一天進(jìn)行通知,對會(huì)議時(shí)間、參會(huì)人、會(huì)議主題等進(jìn)行通知,涉及多個(gè)部門和參加人數(shù)眾多的大型會(huì)議,主辦部門還應(yīng)編制詳細(xì)的會(huì)議議程;正常例會(huì)將不再公布相關(guān)議題。沒有被邀請人員不得參加會(huì)議。
第七條會(huì)議組織
(一)多個(gè)部門參加的會(huì)議原則上由常務(wù)副總主持,總經(jīng)理另有授權(quán)的,從總經(jīng)理授權(quán),會(huì)議議程可由行政部安排。
(二)會(huì)議進(jìn)行中,主持人應(yīng)根據(jù)會(huì)議進(jìn)行中的實(shí)際情況,對議程進(jìn)行適時(shí)、必要的控制,并有權(quán)限定發(fā)言時(shí)間和中止與議題無關(guān)的發(fā)言,以確保議程順利推進(jìn)及會(huì)議效率。
(三)屬討論、決策性議題的會(huì)議,主持人應(yīng)引導(dǎo)會(huì)議做出結(jié)論。對須集體議決的事項(xiàng)應(yīng)加以歸納和復(fù)述,適時(shí)提交與會(huì)人表明意見;對未議決事項(xiàng)亦應(yīng)加以歸納并引導(dǎo)會(huì)議就其后續(xù)安排統(tǒng)一意見。
(四)主持人應(yīng)將會(huì)議決議事項(xiàng)付諸實(shí)施的程序、實(shí)施人(部門)、達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間等會(huì)后跟進(jìn)安排向與會(huì)人明確。
第八條會(huì)議紀(jì)律
(一)應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到會(huì),并在《會(huì)議簽到表》上簽到。
(二)會(huì)議發(fā)言應(yīng)言簡意賅,緊扣議題。
(三)遵循會(huì)議主持人對議程控制的要求。
(四)屬工作部署性質(zhì)的會(huì)議,原則上不在會(huì)上進(jìn)行討論性發(fā)言。
(五)遵守會(huì)議紀(jì)律,與會(huì)期間應(yīng)將手機(jī)調(diào)到振動(dòng)或?qū)⑹謾C(jī)呼叫轉(zhuǎn)移至部門另一位未與會(huì)人處,原則上不允許接聽電話,如須接聽,請離開會(huì)場。
(六)做好本人的會(huì)議紀(jì)錄。
(七)公司各項(xiàng)會(huì)議一般應(yīng)控制在2小時(shí)以內(nèi),根據(jù)會(huì)議進(jìn)行情況確需延時(shí)的,主持人須征得與會(huì)人員同意。
(八)會(huì)議紀(jì)律由行政部負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施。
第九條會(huì)議記錄及紀(jì)要
(一)總經(jīng)理參加或主持的會(huì)議原則上由總經(jīng)理助理負(fù)責(zé)會(huì)議記錄工作,總經(jīng)理另有指定的,由被指定人負(fù)責(zé)。
(二)會(huì)議記錄員應(yīng)遵守以下規(guī)定:
a)以專用會(huì)議記錄本做好會(huì)議的原始記錄,根據(jù)需要整理會(huì)議紀(jì)要。
b)會(huì)議記錄應(yīng)盡量采用實(shí)錄風(fēng)格,確保記錄的原始性。
c)對會(huì)議已議決事項(xiàng),應(yīng)在原始記錄中括號注明議決字樣。
d)會(huì)議原始記錄應(yīng)于會(huì)議當(dāng)日、會(huì)議紀(jì)要不得遲于次日呈報(bào)會(huì)議主持人審核簽名。
e)做好會(huì)議原始記錄的歸檔、保管工作。
(三)會(huì)議紀(jì)要的下發(fā)由行政部負(fù)責(zé)實(shí)施,發(fā)放或傳閱范圍由主持人確定。公司各類臨時(shí)行政會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要須報(bào)綜合部一份存檔備查。
(四)各部門負(fù)責(zé)組織的公司各類行政會(huì)議的會(huì)議記錄,由該部門記錄員負(fù)責(zé)日常歸檔、保管。
(五)會(huì)議記錄為公司的機(jī)要檔案,保管人員不得擅自外泄。
第十條會(huì)議跟進(jìn)
(一)會(huì)議決議、決策事項(xiàng)須會(huì)后跟進(jìn)落實(shí)的,遵照誰組織,誰跟進(jìn)的原則;會(huì)議主持人另有指定的,從主持人指定,并將跟進(jìn)情況及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)人員。
(二)總經(jīng)理主持的會(huì)議的會(huì)后跟進(jìn)工作原則上由總經(jīng)理助理負(fù)責(zé)落實(shí),總經(jīng)理另有指定的,從總經(jīng)理指定。
(三)會(huì)議跟進(jìn)的依據(jù)以會(huì)議原始記錄及會(huì)議紀(jì)要為準(zhǔn)。相同性質(zhì)的例會(huì)需對上次例會(huì)中形成的決議事項(xiàng)的進(jìn)展情況給予簡單總結(jié),并將相關(guān)情況給予公布。
第十一條處罰
(一)遲到:所有參加會(huì)議的人員在
會(huì)議規(guī)定召開時(shí)間后5分鐘內(nèi)未到的,計(jì)為遲到。
(二)早退:凡參加會(huì)議人員,如未經(jīng)主持人同意在會(huì)議召開結(jié)束前10分鐘提前離開會(huì)場的,計(jì)為早退。
(三)缺席:凡必須參會(huì)人員未經(jīng)請假擅自不參加會(huì)議或請假未批準(zhǔn)而不參會(huì)者,計(jì)為缺席。
(四)無正當(dāng)理由遲到、早退每次處20元的罰款。
(五)無正當(dāng)理由缺席每次處以50元的罰款。
(六)凡因通知原因造成應(yīng)參加會(huì)議人員遲到或缺席的,以上處罰由傳達(dá)人承擔(dān)。
第9篇 公司對外投資管理制度
第一條 制定目的
為加強(qiáng)公司對外投資管理，規(guī)范公司對外投資行為，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條 適用范圍
本制度適用于公司一切對外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權(quán)投資、債權(quán)投資的申報(bào)、審批、監(jiān)管等。
第三條 基本原則
1．明確管理權(quán)限。
2．落實(shí)出資者和經(jīng)營者的責(zé)任。
3．加強(qiáng)出資者的監(jiān)督力度。
第四條 主管部門
公司______部是對外投資的管理部門。
第五條 對外投資決策
______運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)____％以下，其它重大投資項(xiàng)目應(yīng)由______申報(bào)______審查批準(zhǔn)。
第六條 對外投資項(xiàng)目
1．公司鼓勵(lì)以下對外投資項(xiàng)目：
（1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項(xiàng)目；
（2）擁有技術(shù)優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的開發(fā)項(xiàng)目；
（3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷售等緊密相關(guān)的項(xiàng)目。
2．公司不鼓勵(lì)以下對外投資項(xiàng)目：
（1）不具競爭優(yōu)勢的項(xiàng)目；
（2）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。
（3）____________________項(xiàng)目。
3．對外投資項(xiàng)目要采用_______形式進(jìn)行，累計(jì)對外投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的_____%。
第七條 對外投資申報(bào)
公司的對外投資行為，應(yīng)由_____向_____提交以下材料進(jìn)行申報(bào)：
1．對外投資項(xiàng)目概況；
2．對外投資可行性分析報(bào)告；
3．本單位近_____年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；
4．合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。
第八條 對外投資審批
1．______申報(bào)對外投資項(xiàng)目后，由______負(fù)責(zé)審核并對項(xiàng)目提出初步意見后提交______作進(jìn)一步審批。
2．審批的基本原則：
（1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
（2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；
（3）經(jīng)濟(jì)效益良好或符合其它投資目的；
（4）有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案；
（5）與公司投資能力相適應(yīng)；
（6）申報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。
3．審批額度
（1）低于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)_____％的項(xiàng)目由_____審批；
（2）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)_____％至_____％的項(xiàng)目由_____審批；
（3）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)_____％以上項(xiàng)目由_____審批。
第九條 對外投資監(jiān)督
1．對外投資項(xiàng)目運(yùn)作完成后，應(yīng)于_____日內(nèi)將本項(xiàng)目的運(yùn)作情況報(bào)送_____，并抄送_____。
2．_____部、_____部對對外投資行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并會(huì)同有關(guān)部門對投資效果進(jìn)行不定期調(diào)查和評價(jià)。
第十條 獎(jiǎng)懲
1．對嚴(yán)格遵守本制度、對外投資項(xiàng)目效益良好的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將給予表揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，具體嘉獎(jiǎng)方法為：____________________。
2．違反本制度的，公司要追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，視情況給予__________處分；造成損失的，決策者要承擔(dān)相應(yīng)損失；對有觸犯刑法的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
第十一條 附則
本制度自_____審議通過之日起執(zhí)行，由公司_____部負(fù)責(zé)解釋。
第10篇 投資公司內(nèi)部審計(jì)管理制度
中國__投資集團(tuán)有限公司內(nèi)部審計(jì)管理制度
一、總則
第一條
為了加強(qiáng)公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，使審計(jì)工作制度化、規(guī)范化，根據(jù)國家有關(guān)審計(jì)工作的法律、法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。
二、審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員
第二條
內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)：中國__投資集團(tuán)有限公司審計(jì)監(jiān)察部。公司將根據(jù)發(fā)展規(guī)劃，逐步形成多層次、多功能的審計(jì)監(jiān)督體系。
第三條
內(nèi)審人員應(yīng)具有一定的政治素質(zhì)、具備相應(yīng)的審計(jì)專業(yè)職稱、專業(yè)知識和審計(jì)經(jīng)驗(yàn)。
第四條
內(nèi)審人員必須依法審計(jì)、忠于職守、堅(jiān)持原則、客觀公正、廉潔奉公，不濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守。公司應(yīng)對審計(jì)人員工作進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和處罰。
第五條
內(nèi)審人員按審計(jì)程序開展工作，對審計(jì)事項(xiàng)應(yīng)予保密，未經(jīng)批準(zhǔn)不得公開。
第六條
內(nèi)審人員依法行使職權(quán)，受法律保護(hù)，任何部門、個(gè)人不得阻撓和打擊報(bào)復(fù)。
三、審計(jì)對象、范圍和依據(jù)
第七條
內(nèi)部審計(jì)的對象：
1.公司本部有關(guān)部門;
2.公司全資子公司、分公司及控股公司;
3.公司參股企業(yè)的派駐人員;
4.公司總裁認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。
第八條
內(nèi)部審計(jì)范圍：
1.與財(cái)務(wù)收支有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng);
2.財(cái)務(wù)計(jì)劃的執(zhí)行情況;
3.公司資產(chǎn)的使用、管理及保值增值情況;
4.基建工程預(yù)、決算的真實(shí)合法性;
5.國家財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)執(zhí)行情況;
6.公司及下屬企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)離任的經(jīng)濟(jì)責(zé)任;
7.配合國家審計(jì)機(jī)關(guān)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對公司的審計(jì);
8.其他與經(jīng)營有關(guān)的事項(xiàng)。
第九條
內(nèi)部審計(jì)依據(jù)：
1.國家法律、法規(guī)、政策;
2.公司規(guī)章制度;
3.公司經(jīng)營方針、計(jì)劃、目標(biāo);
4.其他有關(guān)規(guī)定。
四、審計(jì)種類和方式
第十條
公司內(nèi)部審計(jì)包括：
1.財(cái)務(wù)收支審計(jì)。對被審單位財(cái)務(wù)收入的合法性、真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。
2.專案審計(jì)。對被審單位及人員違紀(jì)經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行審計(jì)。
3.專項(xiàng)審計(jì)。包括：
(1)效益審計(jì)。在財(cái)務(wù)收支審計(jì)基礎(chǔ)上，對其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效益性、合理性進(jìn)行審計(jì)。
(2)任期審計(jì)。對被審單位負(fù)責(zé)人在任職期間履行職責(zé)、廉潔奉公情況進(jìn)行審計(jì)。
(3)審計(jì)調(diào)查。對公司普遍存在的問題進(jìn)行專題調(diào)查。
第十一條
公司內(nèi)部審計(jì)方式有：
1.報(bào)送(送達(dá))審計(jì)。被審單位接到審計(jì)通知書，在指定時(shí)間將有關(guān)材料送審計(jì)機(jī)構(gòu)，接受審計(jì)檢查。
2.就地審計(jì)。審計(jì)人員到被審單位進(jìn)行審計(jì)。
五、內(nèi)部審計(jì)的主要職權(quán)
第十二條
內(nèi)部審計(jì)行使下列職權(quán)：
1.召開本公司、下屬企業(yè)有關(guān)審計(jì)工作會(huì)議;
2.參與重大經(jīng)濟(jì)決策的可行性論證或可行性報(bào)告事前審計(jì);
3.要求被審單位及時(shí)提供與審計(jì)有關(guān)的文件資料;
4.按審計(jì)計(jì)劃對被審計(jì)單位實(shí)施審計(jì);
5.對有關(guān)事項(xiàng)調(diào)查，有權(quán)要求有關(guān)單位和個(gè)人提供證明材料;
6.提出改進(jìn)管理、提高效益的建議;
7.對違反財(cái)經(jīng)法規(guī)行為提出糾正意見;
8.對嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法規(guī)、造成嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)的人員，提出追究責(zé)任的建議;
9.對審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題及時(shí)向總裁、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告;
10.對阻撓破壞審計(jì)工作及拒絕提供資料的，有權(quán)向總裁提出建議，采取必要措施，追究有關(guān)人員責(zé)任;
11.參與制定、修訂有關(guān)規(guī)章制度。
六、內(nèi)部審計(jì)工作程序
第十三條
內(nèi)部審計(jì)工作程序：
1.制定公司審計(jì)計(jì)劃和工作方案，經(jīng)公司總裁批準(zhǔn)組織實(shí)施。
2.書面通知被審計(jì)單位，說明審計(jì)內(nèi)容、方式、時(shí)間。
3.實(shí)施審計(jì)。
4.編制審計(jì)報(bào)告。
5.下達(dá)審查處理決定。
6.復(fù)審。被審單位、個(gè)人在接到審查處理決定15天內(nèi)，向公司提出書面復(fù)審申請，經(jīng)公司總裁批準(zhǔn)，組織復(fù)議。
7.進(jìn)行后續(xù)審計(jì)。
第十四條
審計(jì)程序過程注意事項(xiàng)：
1.審計(jì)前，應(yīng)向被審計(jì)單位出示由公司總裁簽章的審計(jì)通知書及授權(quán)審計(jì)通知書;
2.審計(jì)處理決定由公司總裁批準(zhǔn)下達(dá);
3.復(fù)議期間，原審計(jì)結(jié)論和決定必須照常執(zhí)行;
4.重大事項(xiàng)審計(jì)報(bào)告報(bào)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)備案;
5.審計(jì)過程中若發(fā)現(xiàn)問題，可隨時(shí)向公司報(bào)告，及時(shí)制止問題的延續(xù)與擴(kuò)大。
七、審計(jì)檔案制度
第十五條
審計(jì)部門建立、健全審計(jì)檔案管理制度。
第十六條
審計(jì)檔案管理范圍：
1.審計(jì)通知書和審計(jì)方案;
2.審計(jì)報(bào)告及其附件;
3.審計(jì)記錄、審計(jì)工作底稿和審計(jì)證據(jù);
4.反映被審單位和個(gè)人業(yè)務(wù)活動(dòng)的書面文件;
5.公司總裁對審計(jì)事項(xiàng)或?qū)徲?jì)報(bào)告的指示、批復(fù)和意見;
6.審計(jì)處理決定以及執(zhí)行情況報(bào)告;
7.申訴、申請復(fù)審報(bào)告;
8.復(fù)審和后續(xù)審計(jì)的資料;
9.其他應(yīng)保存的資料。
第十七條
審計(jì)檔案管理參考公司檔案管理、保密管理等辦法執(zhí)行。
八、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰
第十八條
對被審計(jì)單位、人員的遵紀(jì)守法、效益顯著行為，審計(jì)人員應(yīng)向公司總裁提出各類獎(jiǎng)勵(lì)建議。
第十九條
審計(jì)人員對有下列行為的單位和個(gè)人，根據(jù)情節(jié)輕重，向公司總裁提出各類處罰建議：
1.拒絕提供有關(guān)文件、憑證、帳表、資料和證明材料的;
2.阻撓審計(jì)人員行使職權(quán)，抗拒、破壞監(jiān)督檢查的;
3.弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相的;
4.拒不執(zhí)行審計(jì)結(jié)論和決定的;
5.打擊報(bào)復(fù)審計(jì)人員或舉報(bào)人的。
第二十條
對有下列行為的審計(jì)人員，根據(jù)情節(jié)輕重給予各類處罰：
1.利用職權(quán)謀取私利的;
2.弄虛作假、徇私舞弊的;
3.玩忽職守，給公司造成重大損失的;
4.泄露公司秘密的。
第二十一條
對審計(jì)過程的以上行為，構(gòu)成犯罪的，提請司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
九、附則
第二十二條
本制度由中國__審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條
本制度由中國__總裁辦公會(huì)決定修改與補(bǔ)充。
第二十三條
本制度自公司總裁辦公會(huì)通過，總裁簽發(fā)之日起正式生效、實(shí)施。
第11篇 某某投資股份有限公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理制度
一、適用范圍
本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生,嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營,公司財(cái)產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失,造成區(qū)域性甚至全國性影響,有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場穩(wěn)定的公司風(fēng)險(xiǎn)事件,主要包括但不限于:
(一)治理類
1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),對公司造成重大影響;
2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧;
3、大股東的股東存在紛爭訴訟;
4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為;
5、管理層對公司失去控制;
6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回;
(二)經(jīng)營類
1、公司董事會(huì)可能出現(xiàn)較大的決策失誤;
2、公司的經(jīng)營班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營失誤;
3、公司的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況惡化;安信信托投資股份有限公司
4、公司面臨退市風(fēng)險(xiǎn);
5、公司主營業(yè)務(wù)不清晰,或無持續(xù)性經(jīng)營能力;
6、公司信托產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn);
7、公司經(jīng)營活動(dòng)中可能出現(xiàn)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn);
8、其他影響公司正常經(jīng)營情況;
(三)環(huán)境類
1、國際重大事件波及上市公司;
2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司;
3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到影響;
4、事故災(zāi)難,指企業(yè)內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故造成公司正常經(jīng)營受到影響;
5、公共衛(wèi)生事件及社會(huì)安全事件等;
(四)信息類
1、公司的股價(jià)異常波動(dòng);
2、報(bào)刊、媒體對公司問題集中或不實(shí)報(bào)導(dǎo);
3、社會(huì)上存在不實(shí)的傳言或信息,給公司造成了影響;
4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯(cuò)誤,對市場造成了影響;
5、可能或已經(jīng)造成社會(huì)不穩(wěn)定,引發(fā)投資者群體_或投訴事件等;
二、組織體系及職責(zé)
公司的應(yīng)急預(yù)案以切實(shí)可行、積極應(yīng)對為原則,實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),分級負(fù)責(zé),依法規(guī)范,加強(qiáng)管理、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對。公司將成立突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組,負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的管理以及處置
工作,其中公司董事長任組長,總裁任副組長,組員由公司副總裁及董事會(huì)秘書擔(dān)任。
其中:
(一)組長職責(zé):
1、負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作;
2、批準(zhǔn)和終止本預(yù)案;安信信托投資股份有限公司
3、組織指揮突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作;
4、在突發(fā)事件處置過程中對一些重要事項(xiàng)作出決策。
5、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置過程中對外宣傳報(bào)道工作,擬定統(tǒng)一的對
外宣傳解釋口徑。
6、負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系;
(二)副組長職責(zé):
1、協(xié)助組長進(jìn)行有關(guān)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的處置工作;
2、指導(dǎo)下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的突發(fā)事件應(yīng)急體系建設(shè);
3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作,發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用。
(三)組員職責(zé):
1、各相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類別的突發(fā)事件的應(yīng)急管理
工作;
2、督促、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定;
3、收集、反饋突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置的相關(guān)信息;
4、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬各部門或各下屬單位及分支機(jī)構(gòu)做好相關(guān)突發(fā)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作;
5、負(fù)責(zé)組織突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的善后和總結(jié)工作;
6、負(fù)責(zé)有關(guān)突發(fā)事件的信息披露工作;
7、履行突發(fā)事件的值守等職責(zé)。
各組員實(shí)行24小時(shí)值班,手機(jī)必須隨時(shí)保持暢通狀態(tài),發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向副組長報(bào)告,并按照指示進(jìn)行處理。
三、預(yù)警和預(yù)防機(jī)制
(一)預(yù)警和預(yù)防制度
公司各部門、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人,定期檢查及匯報(bào)部門或公司有關(guān)情況,做到及時(shí)提示、提前控制,將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。
(二)預(yù)警信息的傳遞及處置
預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時(shí)間、可能影響范圍、預(yù)警事項(xiàng)、應(yīng)采取的措施等。安信信托投資股份有限公司
公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種,正常情況下由公司各部門、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任人負(fù)責(zé)向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào),然后由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)同有關(guān)人員對信息進(jìn)行分析及調(diào)查,確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視,立即向公司總裁報(bào)告,必要時(shí)提出啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的建議。另公司總部設(shè)置了24小時(shí)值班電話,公司的任何人均可作為信息的報(bào)告人,值班人接到電話后立即向公司行政部負(fù)責(zé)人報(bào)告,行政部負(fù)責(zé)人接到信息后向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào),由分管領(lǐng)導(dǎo)按上述工作程序進(jìn)行處理。當(dāng)預(yù)警信息被董事會(huì)秘書確定為需披露的信息后,則按照有關(guān)《信息事務(wù)披露管理制度》規(guī)定進(jìn)行披露。
四、突發(fā)事件的應(yīng)急處置
發(fā)生本預(yù)案選用范圍的突發(fā)事件后,啟動(dòng)公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定了不同的應(yīng)急處置措施。
(一)信息報(bào)送
發(fā)生影響或可能影響金融市場穩(wěn)定的突發(fā)事件后,領(lǐng)導(dǎo)工作小組應(yīng)在1個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過電話報(bào)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門,同時(shí)應(yīng)在2個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件的詳細(xì)情況書面報(bào)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門。不得遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào),報(bào)告內(nèi)容主要包括時(shí)間、地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中,要及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時(shí)間的突發(fā)事件信息的報(bào)送,可隨時(shí)上報(bào)。
(二)先期處置
發(fā)生突發(fā)事件后,事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展,組織開展應(yīng)急救援工作,并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動(dòng)本單位制訂的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案,及時(shí)有效地進(jìn)行先期處置,控制事態(tài)。
(三)應(yīng)急處置
領(lǐng)導(dǎo)工作小組確定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件后,應(yīng)根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度,及時(shí)組織召開會(huì)議,決定啟動(dòng)本預(yù)案。同時(shí)針對不同突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件,成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,制定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)安信信托投資股份有限公司事件處置方案,擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑,及時(shí)開展處置工作。
1、治理類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
(1)約見股東單位的負(fù)責(zé)人員,請其予以配合,并詳細(xì)了解事情的發(fā)展情況;
(2)對公司有關(guān)董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行談話,了解目前公司三會(huì)的運(yùn)行情況;
(3)深入了解公司的資產(chǎn)狀況,對轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細(xì)情況報(bào)告有關(guān)部門,必要時(shí)報(bào)警處理;
(4)協(xié)助公安部門對部分涉案人員進(jìn)行控制;
(5)加強(qiáng)與投資者關(guān)系的管理,積極應(yīng)對投資者的咨詢、來訪及調(diào)查;
(6)按照規(guī)定做好信息披露工作;
2、經(jīng)營類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
(1)徹底了解公司的財(cái)務(wù)狀況,必要時(shí)聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或評估;
(2)查清公司經(jīng)營班子及董事會(huì)的日常經(jīng)營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關(guān)規(guī)章制度,若存在此情形,則及時(shí)調(diào)整或更換公司的經(jīng)營班子及董事會(huì)成員,情形嚴(yán)重者訴之法律處理;
(3)對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制;
(4)暫時(shí)停止公司的重大投資等經(jīng)營活動(dòng);
(5)對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市,積極與各方相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,尋找切實(shí)可行的解決方案,如定向增發(fā)、重組。
(6)按照規(guī)定做好信息披露工作;
3、環(huán)境類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
(1)深入調(diào)查、了解目前環(huán)境,包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對上市公司的影響程度;
(2)公司召開經(jīng)營班子會(huì)議,討論在上述情形下,公司如何最大限度的避免對公司造成的影響;
(3)公司經(jīng)營班子及時(shí)提交有關(guān)處理意見,并上報(bào)公司董事會(huì)或股東會(huì)予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向。
(4)對于自然災(zāi)害或社會(huì)公共事件對經(jīng)營項(xiàng)目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響,則公司安信信托投資股份有限公司
6應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場進(jìn)行緊急處理,并及時(shí)上報(bào)現(xiàn)場處理情況。
(5)按照規(guī)定做好信息披露工作;
4、信息類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
(1)聯(lián)系有關(guān)媒體報(bào)導(dǎo)負(fù)責(zé)人,將真實(shí)情況告知,并商議處理方案;
(2)立即對不實(shí)信息作出澄清或更正,盡量減少不良信息的影響;
(3)追查相關(guān)責(zé)任人,并要求其改正,情形嚴(yán)重者訴之法律處理;
(4)安撫投資者,做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作;
(5)按照規(guī)定做好信息披露工作;
(四)后期處置
突發(fā)事件結(jié)束后,應(yīng)盡快消除突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的影響,并及時(shí)解除應(yīng)急狀態(tài),恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn),對突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進(jìn)行調(diào)查評估,評估應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施效果,對本預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。
(五)善后事宜
由公司經(jīng)營班子擬定關(guān)于善后事項(xiàng)的處理意見,包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和意見,由公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
五、應(yīng)急保障
公司下屬各部門及各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案,切實(shí)做好應(yīng)對突發(fā)事件的人力、物力、財(cái)力保障等工作,保證應(yīng)急工作需要和各項(xiàng)應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。
(一)通信保障
公司的值班電話及領(lǐng)導(dǎo)工作小組成員的值班手機(jī)必須保證24小時(shí)暢通,確保與各部門的聯(lián)系。
(二)應(yīng)急隊(duì)伍保障
領(lǐng)導(dǎo)工作小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作的需要,召集參與處置人員,被召集人必須服從安排。
(三)物資保障
公司的經(jīng)營班子應(yīng)做好突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的物資保障,準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財(cái)務(wù)部門和審計(jì)部門負(fù)責(zé)對突發(fā)事件應(yīng)急保障資金的使用和效果進(jìn)行監(jiān)管和評估。
(四)培訓(xùn)
公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險(xiǎn)等常識,增強(qiáng)應(yīng)急意識,提高應(yīng)急處置能力。對負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員,要有計(jì)劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識的專業(yè)培訓(xùn)工作。
六、附則
(一)負(fù)責(zé)機(jī)制
突發(fā)事件應(yīng)急處置工作實(shí)行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。
(二)表彰獎(jiǎng)勵(lì)
對突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個(gè)人要給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
(三)責(zé)任追究
對遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào)突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的,依法對有關(guān)責(zé)任人給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
(四)本預(yù)案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和組織實(shí)施。
(五)本預(yù)案自公司董事會(huì)審議通過之日起施行。
第12篇 投資公司考勤管理制度
投資集團(tuán)公司考勤管理制度
第一條集團(tuán)根據(jù)本企業(yè)長期發(fā)展要求,規(guī)范內(nèi)部薪酬管理制度,參考本地有關(guān)企業(yè)各種假期工資管理辦法,結(jié)合本公司實(shí)際情況,統(tǒng)一員工請假標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范請假管理制度,特制定本辦法。本管理辦法適用于內(nèi)蒙古鼎晨投資(集團(tuán))有限責(zé)任公司各部門、各子公司。有獨(dú)立考勤制度的各子公司可以執(zhí)行子公司的考勤制度管理。
第二條細(xì)則
2.1、集團(tuán)綜合管理部負(fù)責(zé)考勤制度的執(zhí)行與考勤的管理工作,考勤結(jié)果直接與工資掛勾。
2.2、職工請假應(yīng)事先安排好職務(wù)代理人,填寫《內(nèi)蒙古鼎晨投資集團(tuán)請假申請單》,一天以內(nèi)須經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、子公司經(jīng)理簽字同意,兩至三天(含)之內(nèi)須集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意,四天(含)以上須集團(tuán)總裁簽字同意,附帶請假相關(guān)證明文件和材料,報(bào)綜合管理部備案。
2.3、集團(tuán)中層副職(含)以上請假三天(含)以內(nèi)經(jīng)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),請假四天(含)以上須經(jīng)集團(tuán)總裁批準(zhǔn),并安排好職務(wù)代理人,填寫《內(nèi)蒙古鼎晨投資集團(tuán)請假申請單》交綜合管理部備案。
2.4、工作時(shí)間:集團(tuán)總部實(shí)行六天工作制,周日休息,上班時(shí)間為:
夏季(5月1日―9月30日):上午8:00―11:30,下午14:30―18:00。
冬季(10月1日―次年5月1日):上午8:30―12:00,下午14:30―18:00。
集團(tuán)的某些特殊崗位及下屬公司可依據(jù)營業(yè)特點(diǎn)、工作崗位性質(zhì)調(diào)整上班時(shí)間和休息時(shí)間,報(bào)集團(tuán)綜合管理部審批并備案。
2.5、考勤
2.5.1、各部門人員考勤統(tǒng)計(jì)與核查由綜合管理部專人負(fù)責(zé),各子公司人員因工作需要暫在集團(tuán)本部工作的,并執(zhí)行綜合管理部的簽字或指紋簽到等形式的出勤統(tǒng)計(jì)。
2.5.2、工作地點(diǎn)不在集團(tuán)本部考勤的由各子公司指定專人負(fù)責(zé),每月5日前將上月份考勤表報(bào)集團(tuán)政工部。
2.5.3、因工作需要直接外出辦事不到辦公室的,一天以內(nèi)須提前告知綜合管理部;兩天(含)以上的,填寫《員工公出審批單》,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后上交綜管部,未及時(shí)填寫《員工公出審批單》的,應(yīng)在公出回來后補(bǔ)填,否則視為缺勤。
2.5.4、工作期間嚴(yán)禁串崗聊天、玩游戲、吃零食等與工作無關(guān)的事,發(fā)現(xiàn)一次罰款100元,再犯加倍考核,屢教不改情節(jié)嚴(yán)重者予以辭退。
2.5.5、遲到或早退5分鐘給予口頭警告;超過5分鐘視為遲到,月遲到早退3次(含)以上的按照3次/1天事假進(jìn)行考核,月遲到早退6次(含)以上按照3次/1天曠工進(jìn)行考核;遲到早退30分鐘以上按照半天事假進(jìn)行考核;遲到早退1小時(shí)以上按照1天事假進(jìn)行考核;遲到早退超過2小時(shí)按照曠工進(jìn)行考核。
2.5.6、因節(jié)假日未休假需要調(diào)休的,由各部門領(lǐng)導(dǎo)人自己掌握,并提前將未調(diào)休人員名單報(bào)綜管部。
2.6、曠工:下列情況被視為曠工
2.6.1、無故不來上班的或短信請假的、在請假前后未寫請假條的、假條未經(jīng)負(fù)責(zé)人簽批同意的、未按規(guī)定時(shí)間上交綜合管理部的。
2.6.2、事先未辦理請假,或請假未準(zhǔn)而私自休假者。
2.6.3、請假期已滿,未續(xù)假或續(xù)假未批而逾期未歸者。
2.6.4、因個(gè)人違法亂紀(jì)或不當(dāng)行為造成缺勤者。
2.6.5、遲到早退超過一小時(shí)、月遲到早退超過規(guī)定次數(shù)的。
2.6.6、在工作時(shí)間內(nèi)擅離工作崗位(包括回宿舍)或不服從分配者。
2.6.7、不執(zhí)行綜合管理部考勤管理制度的。
2.6.8、曠工一天按照3天事假進(jìn)行考核,年累計(jì)3天曠工予以開除。
2.7、如因緊急情況(如生重病、工傷、發(fā)生重大事故等)無法事先辦理請假手續(xù)的,應(yīng)于休假第一天用電話或委托他人向有權(quán)批假的領(lǐng)導(dǎo)請假,并于假后上班的兩個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦手續(xù)。
2.8、員工全年請假日數(shù)的計(jì)算自每年1月1日起至12月31日止,中途到職者按比例計(jì)算。請假日數(shù)超過各種假別最高規(guī)定日數(shù)的,須呈報(bào)事由說明,核準(zhǔn)后實(shí)施。
第三條公司的假別主要有:事假、病假、婚假、產(chǎn)假、喪假、工傷假、年假、探親假。
3.1、事假
3.1.1、員工因私人原因向公司申請暫離工作崗位并獲簽準(zhǔn)的假期。員工請事假期間無薪。
3.1.2、一年事假超過20天者,視為不具備工作條件,予以辭退,集團(tuán)總裁特批者除外。
3.2、病假
3.2.1、因個(gè)人自身健康狀況,員工可申請暫離工作崗位進(jìn)行醫(yī)治并獲簽準(zhǔn)的假期。病假需有縣級以上醫(yī)院的病歷資料和診斷書作為證明材料,否則不作為按病假處理。
3.2.2、3天以內(nèi)病假不扣工資,3天以上1個(gè)月以內(nèi)的扣發(fā)當(dāng)日工資標(biāo)準(zhǔn)的50%,超過1個(gè)月以上的扣發(fā)全額工資。
3.2.3、一年中病假累計(jì)超過30天者,視為不具備工作條件,予以勸退,突發(fā)事故或總裁批準(zhǔn)等特殊情況除外。
3.3、婚假
3.3.1、符合我國《婚姻法》的規(guī)定并登記結(jié)婚的員工,可享受5天婚假。雙方均符合晚婚條件(男滿25周歲、女滿23周歲)的可增加2天婚假。請婚假的員工必須提供有效的婚姻證明,婚假只可在領(lǐng)取結(jié)婚證一年內(nèi)一次性休完。婚假期薪資按100%發(fā)放?；榧傩柽B續(xù)享受,不可分開使用。
3.3.2、試用期內(nèi)員工不享受婚假。
3.4、產(chǎn)假
3.4.1、是指女員工在符合有關(guān)婚姻等法律的范圍內(nèi)分娩或流產(chǎn)期間,所享有的法律、法規(guī)規(guī)定的法定帶薪假期。
3.4.2、女員工請產(chǎn)假需在預(yù)產(chǎn)期八個(gè)月前提出申請,并在產(chǎn)假申請時(shí)提供本人“結(jié)婚證”、“準(zhǔn)生證”,同時(shí)提供醫(yī)院證明。
3.4.3、女員工產(chǎn)假正常生育者為90天(日歷),醫(yī)院證明屬難產(chǎn)者增加產(chǎn)假15天。多胞胎生育的,按國家有關(guān)規(guī)定處理。
3.4.4、哺乳假、在哺乳期間執(zhí)行新勞動(dòng)法規(guī)定的80%工資標(biāo)準(zhǔn)。
3.4.5、非計(jì)劃生育的產(chǎn)假按國家有關(guān)政策標(biāo)準(zhǔn)處理,由此給公司造成的損失,公司有權(quán)責(zé)成其承擔(dān)。
3.4.6、女員工在嬰兒周歲前可享有每天1小時(shí)的有薪哺乳假。
3.5、喪假
3.5.1、員工的直系親屬(父母、配偶、子女)去世,假期6天;非直系親屬(配偶的父母、兄弟姐妹)去世,假期3天。
3.5.2、假期薪資工資按100%發(fā)放。
3.6、工傷假
3.6.1、因工作所引起的病假(工傷假),員工可享受一定的醫(yī)療假期,以縣級以上醫(yī)院相關(guān)證明為準(zhǔn)。
3.6.2、醫(yī)療期以醫(yī)療終結(jié)為期限,最長為12個(gè)月。
醫(yī)療期結(jié)束,按普通病假處理。
3.7、年假、探親假
3.7.1、本公司工齡二年以上的職工原則上擁有探親假的權(quán)利,但必須有副總裁以上領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)工作情況批準(zhǔn)后方可享受。
3.7.2、本公司工齡三年以上職工原則上擁有年假的權(quán)利,但必須有副總裁以上領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)工作情況批準(zhǔn)后方可享受。
3.7.3、員工探親假、年假期間薪資100%發(fā)放,其余如交通餐飲住宿等離開單位后所有的費(fèi)用由本人自身承擔(dān)。
第四條法定假加班工資標(biāo)準(zhǔn)
4.1、各種法定假各分子公司根據(jù)生產(chǎn)單位的具體情況安排人員休息,如工作需要不能離開崗位的生產(chǎn)人員,可享受本人日工資標(biāo)準(zhǔn)200%的加班工資。
4.2、在集團(tuán)總部上班的職工及中層以上領(lǐng)導(dǎo)不享受法定假加班工資,因工作需要需加班的,可根據(jù)本人工作時(shí)間經(jīng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及本部門領(lǐng)導(dǎo)同意調(diào)整休息日。
第13篇 城建投資公司三重一大決策制度
某城建投資公司三重一大決策制度(試行)
為進(jìn)一步規(guī)范重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金方面的監(jiān)督和管理,深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè),加強(qiáng)對決策“三重一大”事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)督管理,結(jié)合公司章程,特制定本工作制度。
一、“三重一大”決策原則
凡涉及本單位重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用必須由公司集體研究決定,決策中必須堅(jiān)持以下原則:
(一)作出的決策必須符合黨和國家法律、法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度。
(二)堅(jiān)持按照集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定的要求進(jìn)行決策。
(三)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),解放思想,實(shí)事求是,強(qiáng)化決策的調(diào)研、論證、程序、執(zhí)行、監(jiān)督等關(guān)鍵環(huán)節(jié),有效防范決策風(fēng)險(xiǎn),避免決策失誤。
(四)按照誰決策、誰負(fù)責(zé),過錯(cuò)與責(zé)任相適應(yīng)的原則,建立落實(shí)責(zé)任追究制度,確保權(quán)力正確行使,確保黨的方針政策和區(qū)委、區(qū)政府決議決定正確貫徹執(zhí)行。
二、“三重一大”的主要內(nèi)容
“三重一大”是指定:本單位重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用事項(xiàng)。
(一)重大決策方面
1、公司的發(fā)展規(guī)劃;
2、公司的合并、分立、變更公司形式、增減資本、解散清算等重大事項(xiàng);
3、董事會(huì)成員的委派和更換,董事長、副董事長人選的選定及其報(bào)酬事項(xiàng);
4、監(jiān)事會(huì)成員的委派和更換;
5、公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理的委派;
6、公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案;
7、公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;
8、公司章程的制定和修改;
9、公司利潤分配方案、彌補(bǔ)虧損方案;
10、重大訴訟等法律事項(xiàng);
11、公司增加或減少注冊資本事項(xiàng);
12、公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置,公司的基本管理制度;
13、公司員工的工資分配制度,公司員工的福利、獎(jiǎng)懲方案;
14、公司先進(jìn)部門和個(gè)人的確定;
15、公司員工的調(diào)動(dòng);
16、公司領(lǐng)導(dǎo)班子認(rèn)為應(yīng)該集體決策的重要事項(xiàng)。
(二)重要人事任免方面
1、領(lǐng)導(dǎo)班子成員分工;
2、公司部門負(fù)責(zé)人的任免;
3、公司員工的聘用及解聘;
4、領(lǐng)導(dǎo)班子認(rèn)為應(yīng)該集體決策的其他重要人事任免事項(xiàng)。
(三)重大項(xiàng)目安排
1、公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃;
2、公司對外提供融資擔(dān)保;
3、公司投融資、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、貸款擔(dān)保等事項(xiàng)。
(四)大額度資金的使用
1、1萬元以上的對外捐贈(zèng)、贊助資金;
2、50萬元(含50萬元)以上的資金使用;
3、需要集體研究決定的其他大額資金的使用。
三、決策程序
凡召開研究“三重一大”事項(xiàng)的會(huì)議,必須提前1-3天通知參會(huì)人員及所屬紀(jì)工委監(jiān)察局,除遇重大突發(fā)事件和緊急情況外,應(yīng)分別由公司董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)集體討論決定,不得以傳閱會(huì)簽或個(gè)別征求意見等方式代替集體決策,集體決策的“三重一大”事項(xiàng),要做到規(guī)范化、制度化、程序化,以保證決策過程的科學(xué)民主和結(jié)果的公正合理。公司集體決策過程應(yīng)包括以下主要階段:
(一)醞釀階段
1、充分征求意見。決策“三重一大”事項(xiàng),前期要進(jìn)行廣泛深入的調(diào)查研究,充分聽取各方面意見。對專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的事項(xiàng),應(yīng)進(jìn)行專家提議、技術(shù)咨詢、決策評估和綜合論證;對與本單位干部職工利益密切相關(guān)的事項(xiàng),應(yīng)廣泛征求意見。
2、適當(dāng)進(jìn)行醞釀。決策“三重一大”事項(xiàng)前,公司相關(guān)董事、監(jiān)事、領(lǐng)導(dǎo)班子成員可通過適當(dāng)形式進(jìn)行醞釀,但不得作出決定或影響集體決策。內(nèi)容涉及多個(gè)部門的,應(yīng)事先做好溝通協(xié)調(diào);未協(xié)調(diào)或經(jīng)協(xié)調(diào)仍存在較大分歧的,不得提交有關(guān)會(huì)議討論。
3、按照程序提議。提請會(huì)議決策的“三重一大”事項(xiàng),需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后,提前報(bào)領(lǐng)導(dǎo)確定。除遇重大突發(fā)事件和緊急情況外,不得臨時(shí)動(dòng)議。
4、做好相關(guān)準(zhǔn)備。相關(guān)部門應(yīng)在有關(guān)會(huì)議召開前,將會(huì)議議題及有關(guān)材料送達(dá)參會(huì)人員,以保證參會(huì)人員有足夠時(shí)間了解相關(guān)情況。
(二)決策階段
1、充分發(fā)表意見。審議“三重一大”事項(xiàng),應(yīng)安排分管領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門介紹、說明情況,并留出足夠時(shí)間進(jìn)行討論。對有關(guān)決策建議,參會(huì)成員應(yīng)逐個(gè)表態(tài)。領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在大家充分發(fā)表意見的基礎(chǔ)上,最后匯總、發(fā)表意見。
2、逐項(xiàng)作出決策。對多個(gè)“三重一大”事項(xiàng),會(huì)議應(yīng)逐一表決。對“三重一大”事項(xiàng),必須經(jīng)到會(huì)2/3以上成員同意,方可形成決定;發(fā)現(xiàn)有重大問題尚不清楚的,應(yīng)暫緩決策;分歧較大的,應(yīng)按照少數(shù)服從多數(shù)的原則。根據(jù)不同議題內(nèi)容,表決可分別采取口頭、舉手、無記名投票等方式進(jìn)行。有關(guān)會(huì)議紀(jì)要,應(yīng)以書面形式及時(shí)通知相關(guān)部門和人員。會(huì)議文件及有關(guān)討論情況應(yīng)如實(shí)記錄,存檔備查。
3、組織列席旁聽。決策“三重一大”事項(xiàng),可視情況組織相關(guān)人員或服務(wù)對象等列席有關(guān)會(huì)議。列席人員可就議題發(fā)表意見,但不參加表決。
四、執(zhí)行階段
1、分工組織落實(shí)。經(jīng)集體討論決策的“三重一大”事項(xiàng),應(yīng)由班子成員按職責(zé)分工組織實(shí)施;遇有職責(zé)分工交叉的,應(yīng)明確一名班子成員牽頭。
2、嚴(yán)格執(zhí)行決策。任何個(gè)人都不得擅自改變集體決策。個(gè)人對決策有不同意見的可以保留,也可按組織程序向上級主管部門反映;但在未作出新的決策前,應(yīng)無條件執(zhí)行。
3、已作出的集體決策如遇重大突發(fā)事件和緊急情況需要做出臨時(shí)處置的,應(yīng)在事后及時(shí)向辦公會(huì)報(bào)告。
五、監(jiān)督檢查
(一)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員要帶頭執(zhí)行“三重一大”集體決策的有關(guān)規(guī)定,根據(jù)分工和職責(zé)督促分管部門嚴(yán)格執(zhí)行,作為公司領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要依據(jù)。
(二)凡涉及“三重一大”問題的會(huì)議,必須有詳實(shí)的會(huì)議記錄。會(huì)議記錄存檔備查。
(三)對未經(jīng)集體決策就實(shí)施的“三重一大”事項(xiàng),有關(guān)部門和人員知情后應(yīng)及時(shí)向上級黨委、紀(jì)委等部門報(bào)告。
(四)充分發(fā)揮公司監(jiān)事會(huì)、基層黨組織和群眾的監(jiān)督作用。“三重一大”事項(xiàng)決策按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的,要按照黨務(wù)公開、政務(wù)公開的要求,在一定范圍內(nèi)予以公開,領(lǐng)導(dǎo)班子成員在述職述廉時(shí),要把“三重一大”決策制度執(zhí)行情況作為重要內(nèi)容之一,自覺接受監(jiān)督。
六、責(zé)任追究
(一)凡屬
下列之一的,要追究責(zé)任。
1、不履行或不正確履行“三重一大”制度決策程序,不執(zhí)行或擅自改變集體決定的;
2、因特殊原因,未經(jīng)集體討論決定而個(gè)人決策,事后又不通報(bào)的;
3、未向領(lǐng)導(dǎo)集體提供真實(shí)情況而造成錯(cuò)誤決定的責(zé)任人;
4、執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失,能夠挽回而不采取措施糾正的;
5、擅自泄露集體研究決定的應(yīng)保密事項(xiàng)的;
6、其它因違反本實(shí)施辦法而造成失誤的。
(二)責(zé)任追究主要依據(jù)本人職責(zé)范圍,明確集體責(zé)任、個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
屬于個(gè)人責(zé)任的,按以下形式追究:情節(jié)輕微的,對直接責(zé)任人給予批評教育、誡勉談話;情節(jié)較重、造成一定損失的,責(zé)令直接責(zé)任人寫出書面檢查或通報(bào)批評;情節(jié)嚴(yán)重、造成惡劣影響和重大損失的,給予主要責(zé)任人黨紀(jì)政紀(jì)處分,發(fā)現(xiàn)責(zé)任人行為涉嫌違紀(jì)違法的,應(yīng)在查明情況、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上,上報(bào)上級機(jī)關(guān)或移送相關(guān)部門進(jìn)行處理。
第14篇 投資公司檔案管理制度格式怎樣的
投資管理公司檔案管理制度
第一條 根據(jù)企業(yè)管理和改善檔案工作的要求,為進(jìn)一步加強(qiáng)公司檔案工作,更好地為公司提高經(jīng)濟(jì)效益服務(wù),特制定本規(guī)定。
第二條 公司行政部部為檔案管理的職能部門,負(fù)責(zé)公司各類檔案的管理工作。對公司各類檔案進(jìn)行收集、整理和歸檔。各部門根據(jù)工作需要配備專(兼)職檔案管理人員,負(fù)責(zé)檔案進(jìn)室前的收集、整理和保管工作。各部門的檔案管理人員應(yīng)按照明確的歸檔時(shí)間和歸檔范圍,定期向檔案管理部門移交檔案,確因工作需要繼續(xù)使用的文件資料,原件移交檔案室,使用部門留存復(fù)印件。
第三條 文件材料的收集由各部門或經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)整理,交常務(wù)副總經(jīng)理審閱后歸檔。
第四條 一項(xiàng)工作由幾個(gè)部門參與辦理的,在工作中形成的文件材料,由主辦部門或人員收集,交行政部備案。會(huì)議文件由行政部收集。
第五條 在切實(shí)遵循《中國檔案分類法》前提下,根據(jù)公司實(shí)際情況,將所涉及的檔案劃分為十大類:(a)行政管理、(b)人事管理、(c)財(cái)會(huì)檔案、(d)生產(chǎn)經(jīng)營管理、(e)技術(shù)質(zhì)量安全管理、(f)基建檔案、(g)外來文件、(h)聲像檔案、(i)實(shí)物檔案、(j)其他檔案。
第六條 歸檔范圍:
(一) 重要的會(huì)議材料,包括會(huì)議的通知、報(bào)告、決議、總結(jié)、典型發(fā)言、會(huì)議記錄等。
(二) 本公司對外的正式發(fā)文與有關(guān)單位來往的文書。
(三) 本公司的各種工作計(jì)劃、總結(jié)、報(bào)告、請示、批復(fù)、會(huì)議記錄、統(tǒng)計(jì)報(bào)表及簡報(bào)。
(四) 本公司與有關(guān)單位簽訂的合同、協(xié)議書等文件材料。
(五) 本公司職工勞動(dòng)、工資、福利方面的文件材料。
(六) 本公司的大事記及反映本公司重要活動(dòng)的剪報(bào)、照片、錄音、錄像等。
第七條 歸檔要求:
(一) 歸檔的文件材料要完整、系統(tǒng)、準(zhǔn)確。
(二) 歸檔的文件材料必須是原件。如是傳真件等不易保存的文件材料,應(yīng)留復(fù)印件,并將復(fù)印件與原件一起存檔,并加以說明。
(三) 檔案質(zhì)量總的要求是:遵循文件的形成規(guī)律和特點(diǎn),保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系,區(qū)別不同的價(jià)值,便于保管和利用。
(四) 歸檔的文件材料種數(shù)、份數(shù)以及每份文件的頁數(shù)均應(yīng)齊全完整。
(五) 在歸檔的文件材料中,應(yīng)將每份文件的正件與 、印件與定稿、請示與批復(fù)、轉(zhuǎn)發(fā)文件與原件,分別立在一起,不得分開,文電應(yīng)合一歸檔。
(六) 不同年度的文件一般不得放在一起立卷;跨年度的總結(jié)放在針對的最后一年立卷;跨年度的會(huì)議文件放在會(huì)議開幕年。
(七) 檔案文件材料應(yīng)區(qū)別不同情況進(jìn)行排列,密不可分的文件材料應(yīng)依序排列在一起,即批復(fù)在前,請示在后;正件在前, 在后;印件在前,定稿在后;其它文件材料依其形成規(guī)律或特點(diǎn),應(yīng)保持文件之間的密切聯(lián)系并進(jìn)行系統(tǒng)的排列。
(八) 案卷封面,應(yīng)逐項(xiàng)按規(guī)定一律使用用黑色中性筆填寫,字跡要工整、清晰。
第八條 檔案管理人員職責(zé)
(一) 按照有關(guān)規(guī)定做好文件材料的收集、整理、分類、歸檔等工作。
(二) 按照歸檔范圍、要求,將文件材料按時(shí)歸檔。
(三) 工作人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法、忠于職守,努力維護(hù)公司檔案的完整與安全。
第九條 檔案的查閱和借閱
(一) 公司檔案只有公司內(nèi)部人員可以借閱,借閱者都要填寫《借閱單》,報(bào)主管人員批準(zhǔn)后,方可借閱,其中非受控文檔的借閱要由部門經(jīng)理簽字批準(zhǔn),受控文檔的借閱要由總經(jīng)理或常務(wù)副總簽字批準(zhǔn)。
(二) 檔案借閱的最長期限為一周;對借出檔案,檔案管理人員要定期催還,發(fā)現(xiàn)損壞、丟失或逾期未還,應(yīng)寫出書面報(bào)告,報(bào)常務(wù)副總經(jīng)理處理。
(三) 必須嚴(yán)格保密,不準(zhǔn)泄露檔案材料內(nèi)容,如發(fā)現(xiàn)遺失必須及時(shí)匯報(bào),追求責(zé)任。
(四) 不準(zhǔn)拆卷及任意抽、換卷內(nèi)文件或剪貼涂改其字句等;不得任意摘抄或復(fù)制案卷內(nèi)容,如確有需要,必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)才能摘抄或復(fù)制。
(五) 必須愛護(hù)檔案,保持整潔,不準(zhǔn)在檔案材料中寫字、劃線或作記號等。
(六) 不準(zhǔn)轉(zhuǎn)借,必須專人專用。
(七) 用畢按時(shí)歸還,如需延長借閱時(shí)間,必須通知檔案管理人員另行辦理續(xù)借手續(xù)。
第十條 檔案的保管
(一) 要做好檔案的防火、防蟲、防盜、防塵、防陽光直射五防工作。檔案柜所在辦公室嚴(yán)禁吸煙。檔案管理人員要定期對檔案進(jìn)行安全檢查,發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告,并采取補(bǔ)救措施。對于不易繼續(xù)保存的檔案資料,應(yīng)及時(shí)予以復(fù)制;對于已破損的檔案資料應(yīng)及時(shí)予以修復(fù)。
(二) 為做好檔案的提供和利用工作,所有文件資料均應(yīng)按照其分類組卷,并按照其性質(zhì)分為短期、長期、永久三類分別保管。
(三) 檔案管理人員要做好檔案資料的保密工作,檔案管理部門除外,其他各部門人員不得查閱與自己工作內(nèi)容無關(guān)的檔案資料。
第十一條 檔案的銷毀公司對各類檔案每二年進(jìn)行一次鑒定。對超過保管期并經(jīng)鑒定無保留價(jià)值的檔案做出銷毀處理意見,報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后予以銷毀。
第十二條 獎(jiǎng)懲
(一) 公司檔案管理部門及專職負(fù)責(zé)人須嚴(yán)格執(zhí)行上述管理規(guī)定,如出現(xiàn)違規(guī)操作,給予負(fù)責(zé)人點(diǎn)名批評,并視情節(jié)輕重處以50-200元的罰款。
(二) 經(jīng)批準(zhǔn)借出的檔案資料,無正當(dāng)理由在借閱限期內(nèi)不歸還的,給予責(zé)任人罰款100-200元的處罰;檔案管理人員未及時(shí)催還的,每次給予罰款10-50元的處罰。
(三) 故意毀損檔案資料的,應(yīng)當(dāng)視損毀資料的價(jià)值給予相應(yīng)的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,予以辭退處理。
第十三條 本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司,自公布之日起生效。
第15篇 石油公司投資項(xiàng)目管理制度
石油公司投資項(xiàng)目管理
第一條 管理原則
產(chǎn)品經(jīng)銷公司對全資公司的投資采取集中決策審批、統(tǒng)一管理、分級監(jiān)督、分級實(shí)施的原則;對控股公司的投資采取分級授權(quán)、分級監(jiān)督、分級實(shí)施的原則;對參股公司采取備案登記、抽查監(jiān)督、各自實(shí)施的原則。
第二條 投資項(xiàng)目管理的組織體系
公司黨政聯(lián)席會(huì)是公司投資管理的最高決策機(jī)構(gòu),投資管理委員會(huì)是公司投資管理的專業(yè)議事機(jī)構(gòu),對公司投資決策進(jìn)行研究,并為公司決策提供專業(yè)意見和建議,負(fù)責(zé)審議公司投資管理相關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)、投資估算指標(biāo)及經(jīng)濟(jì)評價(jià)方案與參數(shù);審議產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位年度投資計(jì)劃和預(yù)算外投資計(jì)劃;負(fù)責(zé)產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位項(xiàng)目的審議;并對相關(guān)審議的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。
公司投資規(guī)劃部是公司及所屬單位投資的歸口管理部門,負(fù)責(zé)投資的日常管理;公司辦公室負(fù)責(zé)組織編制公司機(jī)關(guān)及所屬全資公司非經(jīng)營性設(shè)備及車輛購置年度投資建議計(jì)劃;公司信息管理部負(fù)責(zé)編制公司機(jī)關(guān)及所屬全資公司信息化建設(shè)項(xiàng)目和年度投資建議計(jì)劃,負(fù)責(zé)組織信息化建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)方案的審查;公司安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)組織編制公司機(jī)關(guān)及所屬全資公司安全環(huán)保節(jié)能項(xiàng)目和年度投資建議計(jì)劃,負(fù)責(zé)組織審批投資項(xiàng)目的安全、環(huán)保、節(jié)能投資項(xiàng)目的技術(shù)方案的審查;公司人力資源部負(fù)責(zé)審批投資建設(shè)項(xiàng)目的定崗定員,組織編制培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目和年度培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目需求計(jì)劃;公司計(jì)劃與油氣銷售部、化工品銷售部負(fù)責(zé)編制產(chǎn)品營銷年度投資建議計(jì)劃,對銷售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)及其他營銷項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗(yàn)收和效果評價(jià);公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)按年度投資項(xiàng)目提出年度財(cái)務(wù)投資預(yù)算方案,并按進(jìn)度撥付項(xiàng)目資金;公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)負(fù)責(zé)組織投資項(xiàng)目的綜合績效評價(jià)及投資項(xiàng)目的招投標(biāo)管理工作、組織股權(quán)收購項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查和法律論證,提出法律意見,審核項(xiàng)目投資協(xié)議或合同、項(xiàng)目公司章程等法律文件;公司內(nèi)控審計(jì)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目資金使用的監(jiān)督,對工程結(jié)算、竣工決算等進(jìn)行審計(jì)。
第三條 投資管理權(quán)限
按照投資管理權(quán)限層級,投資項(xiàng)目分為需集團(tuán)公司審批或核準(zhǔn)的項(xiàng)目、需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批或核準(zhǔn)的項(xiàng)目、所屬單位自行審批的項(xiàng)目。
(一)油氣站新建項(xiàng)目的權(quán)限
全資公司油氣站新建項(xiàng)目,資產(chǎn)類項(xiàng)目中,5000萬(含)以上項(xiàng)目為需報(bào)集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,5000萬以下項(xiàng)目為需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目;租賃類項(xiàng)目中,350萬(含)以上項(xiàng)目為需報(bào)集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,350萬以下項(xiàng)目為需報(bào)產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目;
殼牌合資控股公司的油氣站新建項(xiàng)目,需報(bào)集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目(超出產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批權(quán)限,即2000萬美元/zz股權(quán)比例以上的項(xiàng)目),由集團(tuán)公司審批;屬于公司權(quán)限的(與殼牌公司同等投資授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)),由公司審批;屬于zz殼牌董事會(huì)權(quán)限的由zz殼牌董事會(huì)決定,自行審批的項(xiàng)目,需報(bào)公司投資規(guī)劃部備案。
參股公司油氣站新建項(xiàng)目,5000萬(含)以上項(xiàng)目為需報(bào)集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,5000萬以下項(xiàng)目為需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目;
(二)其他項(xiàng)目權(quán)限
其他項(xiàng)目投資權(quán)限的具體劃分標(biāo)準(zhǔn)見產(chǎn)品經(jīng)銷公司《投資管理辦法(修訂)》第十一條和第十二條。
第四條 投資按項(xiàng)目進(jìn)行管理,分為項(xiàng)目決策階段、項(xiàng)目實(shí)施階段和項(xiàng)目后評價(jià)階段,具體包括項(xiàng)目預(yù)可行性研究、項(xiàng)目立項(xiàng)(項(xiàng)目建議書)、可行性研究、初步設(shè)計(jì)、實(shí)施、竣工驗(yàn)收、統(tǒng)計(jì)、后評價(jià)及監(jiān)督考核等全過程管理。
第五條 投資計(jì)劃編制與調(diào)整
公司年度投資計(jì)劃是指為全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟(jì)效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的資本性投資、無形資產(chǎn)投資、基本建設(shè)、技術(shù)改造(含一般措施及零星購置)、信息化建設(shè)、設(shè)備購置及安全環(huán)保等的計(jì)劃。
各歸口部門、下屬全資公司編制本部門(單位)投資計(jì)劃,公司投資規(guī)劃部根據(jù)制度相關(guān)規(guī)定和當(dāng)年計(jì)劃工作任務(wù)、目標(biāo)及計(jì)劃安排原則,對項(xiàng)目實(shí)施單位申報(bào)的投資計(jì)劃進(jìn)行審核和綜合平衡,形成年度投資框架計(jì)劃,并提交公司投資管理委員會(huì)審議、公司黨政聯(lián)席會(huì)審核通過后,上報(bào)集團(tuán)公司審批。年度投資計(jì)劃在集團(tuán)審批通過下達(dá)后,由公司進(jìn)行綜合平衡后,下達(dá)至項(xiàng)目實(shí)施單位。
第六條 項(xiàng)目建議書及立項(xiàng)
投資項(xiàng)目原則上應(yīng)編制和報(bào)批項(xiàng)目建議書,并提交立項(xiàng)請示,立項(xiàng)請示應(yīng)附帶項(xiàng)目建議書作為立項(xiàng)的支撐性文件。項(xiàng)目建議書主要是分析和論證投資項(xiàng)目的必要性。
(一)項(xiàng)目建議書應(yīng)由項(xiàng)目實(shí)施單位按國家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定確定有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制。根據(jù)項(xiàng)目需要必須編制預(yù)可行性研究報(bào)告的項(xiàng)目,應(yīng)在預(yù)可行性研究報(bào)告的基礎(chǔ)上編制項(xiàng)目建議書。
(二)項(xiàng)目建議書按下列規(guī)定審批:
1.需集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,項(xiàng)目建議書由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行評審,公司黨政聯(lián)席會(huì)審核后上報(bào)集團(tuán)公司審批通過后予以立項(xiàng),一般作為列入公司年度投資建議計(jì)劃的依據(jù)。
2.需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目,項(xiàng)目建議書由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行審議后,公司黨政聯(lián)席會(huì)審批。
3.項(xiàng)目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目,由項(xiàng)目實(shí)施單位自行組織審批。
公司投資規(guī)劃部根據(jù)需要可委托有資質(zhì)的咨詢公司或中介機(jī)構(gòu)對投資項(xiàng)目進(jìn)行評估。
凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項(xiàng)目建議書批復(fù)超過兩年以上未開展實(shí)質(zhì)性工作的建設(shè)項(xiàng)目,應(yīng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。
第七條 投資項(xiàng)目可行性研究管理
可行性研究報(bào)告時(shí)投資項(xiàng)目決策的主要依據(jù),重點(diǎn)研究項(xiàng)目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)效益和競爭能力,論證項(xiàng)目的可行性。
可行性研究報(bào)告由項(xiàng)目責(zé)任單位在項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后,按照國家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定編制。項(xiàng)目責(zé)任單位負(fù)責(zé)自行編制或根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定聘請由資質(zhì)單位進(jìn)行編制。
需集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,可行性研究報(bào)告由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行評審,提交黨政聯(lián)席會(huì)審議通過后上報(bào)集團(tuán)公司審批;需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目,由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行審議,并提交黨政聯(lián)席會(huì)審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目,由項(xiàng)目實(shí)施單位自行組織審批。
第八條 項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理
需集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交經(jīng)銷公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行評審,提交黨政聯(lián)席會(huì)審批通過后上報(bào)集團(tuán)公司審批。需公司審批的項(xiàng)目,初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行審議,并提交黨政聯(lián)席會(huì)審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目涉及管理,由項(xiàng)目實(shí)施單位自行組織審批。
公司投資規(guī)劃部參與各項(xiàng)工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、評審,并對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行初審。公司所屬單位具體負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的組織、聯(lián)系、協(xié)調(diào)、評審等設(shè)計(jì)管理。
初步設(shè)計(jì)的投資概算,原則上應(yīng)控制在批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告投資估算之內(nèi),最多不超過10%;當(dāng)超過10%(含)時(shí),原則上應(yīng)重新開展項(xiàng)目可行性研究論證和報(bào)批工作。
第九條 對于設(shè)計(jì)工程建設(shè)的投資項(xiàng)目,可行性研究報(bào)告審批通過后,由產(chǎn)品經(jīng)銷公司或授權(quán)全資公司委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位采取招標(biāo)方式實(shí)施項(xiàng)目初步設(shè)計(jì);控股公司自行組織招標(biāo),公司投資規(guī)劃部參與、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)監(jiān)督;參股公司自行組織招標(biāo),招標(biāo)結(jié)果報(bào)公司投資規(guī)劃部、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)備案(所屬各單位權(quán)限范圍內(nèi)的,產(chǎn)品經(jīng)銷公司不再參與招標(biāo)監(jiān)督)。
第十條 投資項(xiàng)目實(shí)施
在年度投資計(jì)劃下達(dá)后,投資項(xiàng)目由項(xiàng)目實(shí)施單位按照公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、hse等有關(guān)規(guī)定,負(fù)責(zé)組織實(shí)施。未列入公司年度投資計(jì)劃的項(xiàng)目不得實(shí)施。
工程建設(shè)項(xiàng)目具備實(shí)施條件后,項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目開工報(bào)告。開工報(bào)告的審批權(quán)限如下:
1.需集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,開工報(bào)告由公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會(huì)審議后,提交公司黨政聯(lián)席會(huì)審核后報(bào)集團(tuán)公司審批;
2.需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目,開工報(bào)告由公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會(huì)審議,提交公司黨政聯(lián)席會(huì)審批。
3.所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目,由項(xiàng)目實(shí)施單位自行組織審批。
在可行性研究報(bào)告批復(fù)后,公司(或公司授權(quán)項(xiàng)目實(shí)施單位)方可確定項(xiàng)目管理承包商;在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算批復(fù)后,方可確定工程總承包商。承擔(dān)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)的單位,原則上不得成為同一項(xiàng)目的工程總承包商,特殊情況應(yīng)按本制度規(guī)定權(quán)限及程序報(bào)批。
投資項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)嚴(yán)格按照公司下達(dá)的年度投資計(jì)劃和批準(zhǔn)的項(xiàng)目內(nèi)容及概(預(yù))算執(zhí)行。項(xiàng)目實(shí)施過程中不得隨意變更項(xiàng)目內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。重大設(shè)計(jì)變更,應(yīng)按制度規(guī)定權(quán)限及程序報(bào)批后方可實(shí)施。
產(chǎn)品經(jīng)銷公司所屬各單位自行實(shí)施項(xiàng)目,公司做好監(jiān)管工作,項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)做好投資項(xiàng)目的現(xiàn)場管理,尤其是設(shè)計(jì)工程建設(shè)的投資項(xiàng)目的現(xiàn)場管理,須規(guī)范和做好現(xiàn)場安全、文明施工、現(xiàn)場簽證確認(rèn)等管理工作。
第十一條 項(xiàng)目驗(yàn)收
投資項(xiàng)目達(dá)到驗(yàn)收條件或基本完成后,項(xiàng)目實(shí)施單位按照施工驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行單項(xiàng)驗(yàn)收,并在政府相關(guān)部門辦理專項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)。各項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后,由集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,由集團(tuán)公司組織整體預(yù)驗(yàn)收和試生產(chǎn)工作;由產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目,由公司投資規(guī)劃部組織整體預(yù)驗(yàn)收,并由相關(guān)業(yè)務(wù)部門組織試生產(chǎn)工作。
工程建設(shè)項(xiàng)目具備驗(yàn)收條件時(shí),應(yīng)按照國家、行業(yè)及公司的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收。集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,需項(xiàng)目實(shí)施單位、公司逐級報(bào)請,并由集團(tuán)公司組織竣工驗(yàn)收。產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目,需項(xiàng)目實(shí)施單位報(bào)請,并由公司投資規(guī)劃部組織竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目,由所在單位自行組織驗(yàn)收。未通過竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目,由項(xiàng)目實(shí)施單位組織整改,并重新申請竣工驗(yàn)收。
第十二條 項(xiàng)目后評價(jià)
項(xiàng)目后評價(jià)是指在項(xiàng)目建設(shè)完成并投入使用或運(yùn)營一定時(shí)間后,對照項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及審批文件的主要內(nèi)容,與項(xiàng)目建成后所達(dá)到的實(shí)際效果進(jìn)行對比分析,找出差距及原因,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),提出相應(yīng)對策建議,以不斷提高投資決策水平和投資效益。
1.需集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,由集團(tuán)公司投資管理部組織開展。
2.由產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項(xiàng)目,公司投資規(guī)劃部組織開展,并牽頭組織公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)、安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部、內(nèi)控審計(jì)部等相關(guān)部門對投資項(xiàng)目進(jìn)行后評估,投資管理委員會(huì)審議,提交公司黨政聯(lián)席會(huì)審批。
3.所屬單位權(quán)限內(nèi)項(xiàng)目,由項(xiàng)目所在單位自行組織開展。
第十三條 監(jiān)督與考核
在項(xiàng)目實(shí)施階段,項(xiàng)目實(shí)施單位要編制項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告,以加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施過程中的監(jiān)督。公司投資規(guī)劃部負(fù)責(zé)對投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行全過程的監(jiān)督,對違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見,對重大問題應(yīng)及時(shí)向公司投資管理委員會(huì)報(bào)告。
全資公司按公司投資規(guī)劃部的要求提報(bào)投資月報(bào)、季報(bào)和年報(bào),同事進(jìn)行年度投資的季度與年度分析,并報(bào)送投資管理委員會(huì)成員,必要時(shí)召開專題會(huì)議,控參股公司每半年提交一次項(xiàng)目進(jìn)展情況。
第16篇 公司投資管理制度范例
公司投資管理制度
投資管理制度
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下,文秘資源網(wǎng)穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益,特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí),均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定,由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第四條 本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡稱投資部),其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章 項(xiàng)目的初選與分析
第五條 各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括:1、市場狀況分析;2、投資回報(bào)率;3、投資風(fēng)險(xiǎn)(政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn));4、投資流動(dòng)性;5、投資占用時(shí)間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力;9、投資的預(yù)期成本;10、投資項(xiàng)目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。
凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的,原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條 各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后,由投資項(xiàng)目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項(xiàng)目建議,并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案,按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。總部主管領(lǐng)導(dǎo)對投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目,最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù),并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。
第三章 項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)
第八條 投資項(xiàng)目的審批權(quán)限:100萬元以下的項(xiàng)目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬元以上200萬元以下的項(xiàng)目,由主管副總經(jīng)理提出意見報(bào)總經(jīng)理審批; 200萬元以上,1000萬元以下的項(xiàng)目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬元以上項(xiàng)目,由董事會(huì)審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目, 應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見,報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì),進(jìn)行復(fù)審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí),可指派專人對項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請專家論證小組對項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證,以加強(qiáng)對項(xiàng)目的深入認(rèn)識和了解,確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后,凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目,由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。
第十一條 投資項(xiàng)目確立后,凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二級單位實(shí)施的項(xiàng)目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無效。
第十二條 各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派,并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條 各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣,報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書,明確責(zé)、權(quán)、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。
第四章 項(xiàng)目的組織與實(shí)施
第十四條 各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同,具體落實(shí)組織實(shí)施工作:
1、屬于公司全資項(xiàng)目,由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子,進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作,設(shè)立辦事機(jī)構(gòu),制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定,建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派,對本公司負(fù)責(zé),并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查,同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。
2、屬于投資項(xiàng)目控股的,按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施;非控股的,則本著加快資金回收的原則,委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作,展開工作,并通過董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理,確保利益如期回收。
第五章 項(xiàng)目的運(yùn)作與管理
第十五條 項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進(jìn)行管理,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé),副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條 各項(xiàng)目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后,屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目,納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理;屬二級企業(yè)投資的項(xiàng)目,由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括:合并會(huì)計(jì)報(bào)表,財(cái)務(wù)監(jiān)督控制;年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核;企業(yè)管理考評;經(jīng)營班子的任免;例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等。
第十七條 凡公司持股及合作開發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的,應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作,并通過被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況,維護(hù)公司權(quán)益;委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報(bào)告,年度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會(huì)計(jì)報(bào)表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度,具體辦法另定
第六章 項(xiàng)目的變更與結(jié)束
第二十條 投資項(xiàng)目的變更,包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等,均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條 投資項(xiàng)目變更,由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書面報(bào)告變更理由,按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定,重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。
第二十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng),應(yīng)主動(dòng)做好善后工作,如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng),則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職,必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失,違者,所造成之后果,應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。
第二十三條 投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理,并以書面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目,由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理,經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù);屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后,責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔,不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋
第17篇 _建筑裝飾公司重大投資管理制度
建筑裝飾股份公司重大投資管理制度
第一節(jié)重大投資的原則和審批
第五十六條 對內(nèi)投資決策應(yīng)遵循以下原則:
(一)有效性原則,即投資項(xiàng)目必須保證應(yīng)有的資金使用效率,以保證公司利益最大化;
(二)成長性原則,即投資項(xiàng)目的實(shí)施必須與公司未來的成長要求相匹配;
(三)能力性原則,即新上項(xiàng)目必須與公司可支配或可利用資源、能力相適應(yīng),以保證項(xiàng)目的可執(zhí)行性;
(四)自主性原則,即新項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)立足于獨(dú)立自主,以保證公司資產(chǎn)的完整性及收益的最大化。
第五十七條 對外投資決策應(yīng)遵循以下原則:
(一)合法性原則,即公司的對外投資不能超越國家有關(guān)法律、法規(guī)的限制性規(guī)定;
(二)有效性原則,即投資項(xiàng)目必須保證應(yīng)有的資金使用效率,以保證公司利益最大化;
(三)適量性及無妨礙性原則,即對外投資不能影響公司自身所需的正常資金周轉(zhuǎn)的需要量;
(四)風(fēng)險(xiǎn)回避性原則,即必須充分估計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn),并選擇風(fēng)險(xiǎn)――收益比最小的投資方案。
第五十八條 公司對內(nèi)投資和對外投資的審批應(yīng)嚴(yán)格按照國家相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章 程》、《公司股東大會(huì)議事規(guī)則》、《公司董事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定的權(quán)限履行審批程序。
(一)總經(jīng)理可以根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)行使下列職權(quán):
1、涉及主營業(yè)務(wù)的投資金額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的事項(xiàng);
2、公司主營業(yè)務(wù)以外的投資(不含對證券、金融衍生品種等的投資和其他風(fēng)險(xiǎn)投資)絕對金額不超過2000萬元的事項(xiàng)。
(二)公司投資事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)后,方可實(shí)施:
1、涉及主營業(yè)務(wù)的投資金額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%的事項(xiàng)且單筆金額不超過5000萬元的事項(xiàng);
2、公司主營業(yè)務(wù)以外的投資(不含對證券、金融衍生品種等的投資和其他風(fēng)險(xiǎn)投資)絕對金額不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%的事項(xiàng)。
(三)公司投資交易事項(xiàng)(公司受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)除外)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的,公司在提交董事會(huì)審議通過后,還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后,方可實(shí)施:
1、公司發(fā)生主營業(yè)務(wù)相關(guān)的對外投資金額連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的50%的,且單筆金額超過5000萬元的;該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評估值的,以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù);
2、公司發(fā)生非主營業(yè)務(wù)相關(guān)的對外投資金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的事項(xiàng)。
第二節(jié)重大財(cái)務(wù)決策程序與規(guī)則
第五十九條 公司對內(nèi)、外投資以及收購兼并項(xiàng)目應(yīng)在總經(jīng)理的主持下,由公司投資部門對項(xiàng)目進(jìn)行充分論證,并編寫項(xiàng)目建議書。經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)充分討論通過后,如在總經(jīng)理權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目由總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施;如超過總經(jīng)理權(quán)限,應(yīng)報(bào)董事會(huì)討論通過后批準(zhǔn)實(shí)施;如超過董事會(huì)權(quán)限,應(yīng)報(bào)股東大會(huì)討論通過后批準(zhǔn)實(shí)施。
第六十條 公司資產(chǎn)出售、轉(zhuǎn)讓應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)充分討論通過后,如在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi),由總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施;如超過總經(jīng)理權(quán)限,應(yīng)報(bào)董事會(huì)討論通過后批準(zhǔn)實(shí)施;如超過董事會(huì)權(quán)限,應(yīng)報(bào)股東大會(huì)討論通過后批準(zhǔn)實(shí)施。
第六十一條 公司以資產(chǎn)、權(quán)益為公司自身債務(wù)進(jìn)行抵押、質(zhì)押的,應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論通過后,如在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi),由總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施;如超過總經(jīng)理權(quán)限,應(yīng)報(bào)董事會(huì)討論通過后批準(zhǔn)實(shí)施;如超過董事會(huì)權(quán)限,應(yīng)報(bào)股東大會(huì)討論通過后批準(zhǔn)實(shí)施。
第六十二條 公司產(chǎn)品銷售和原材料采購的合同,如在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi),由總經(jīng)理簽署,如超過總經(jīng)理權(quán)限,應(yīng)報(bào)董事會(huì)審議通過后簽署。
第六十三條 公司對外舉債應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論通過后,如在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi),由總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施;如超過總經(jīng)理權(quán)限,應(yīng)報(bào)董事會(huì)討論通過后批準(zhǔn)實(shí)施;如超過董事會(huì)權(quán)限,應(yīng)報(bào)股東大會(huì)討論通過后批準(zhǔn)實(shí)施。
第三節(jié)投資項(xiàng)目的程序與規(guī)則
第六十四條 公司對外投資事項(xiàng)按下列程序進(jìn)行:公司相關(guān)職能部門將有關(guān)投資項(xiàng)目的基本情況以書面形式向公司總經(jīng)理報(bào)告,由經(jīng)理辦公會(huì)議對該投資項(xiàng)目的必要性、合理性進(jìn)行審查,并負(fù)責(zé)投資方案的前期擬訂、可行性分析與評估等調(diào)研工作,提出具體的財(cái)務(wù)預(yù)案報(bào)董事長/董事會(huì)/股東大會(huì)批準(zhǔn),經(jīng)相關(guān)決策部門批準(zhǔn)后,由董事長負(fù)責(zé)組織具體實(shí)施或者授權(quán)總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織具體實(shí)施。
第六十五條 涉及關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目的投資其決策權(quán)限與程序還須遵守公司關(guān)聯(lián)交易相關(guān)制度的規(guī)定。
第六十六條 凡納入公司年度投資計(jì)劃的投資項(xiàng)目,經(jīng)股東大會(huì)決定后,原則上不再單項(xiàng)決策和審批,變更年度投資計(jì)劃內(nèi)容和年度投資計(jì)劃外的投資項(xiàng)目,必須按照公司投資決策權(quán)限和審批權(quán)限逐項(xiàng)審批。
第六十七條 基本建設(shè)、設(shè)備更新改造、固定資產(chǎn)購置、新項(xiàng)目等對內(nèi)投資項(xiàng)目,由總經(jīng)理負(fù)責(zé)辦理立項(xiàng)審批手續(xù);屬資本經(jīng)營的對外投資項(xiàng)目,經(jīng)董事會(huì)負(fù)責(zé)組織專家進(jìn)行審議形成方案后,由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織辦理有關(guān)申報(bào)審批手續(xù)。
第六十八條 對內(nèi)投資項(xiàng)目由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織具體實(shí)施?？偨?jīng)理應(yīng)及時(shí)將項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況向公司董事會(huì)匯報(bào)。
第六十九條 對外投資項(xiàng)目實(shí)施管理
(一)嚴(yán)格執(zhí)行投資計(jì)劃。項(xiàng)目承辦部門不得擅自變更項(xiàng)目的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和投資總額。特殊情況需要變更時(shí),必須嚴(yán)格按照變更設(shè)計(jì)要求和有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù),并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。
(二)嚴(yán)格執(zhí)行國家招投標(biāo)法和公司有關(guān)的基本管理制度。公司投資項(xiàng)目(除資本經(jīng)營項(xiàng)目外)經(jīng)批準(zhǔn)后,由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施,采取招標(biāo)投標(biāo)、項(xiàng)目法人制等形式進(jìn)行管理,重大投資項(xiàng)目須由公司董事會(huì)、經(jīng)營管理層、監(jiān)事會(huì)以及有關(guān)業(yè)務(wù)部門組成招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組,嚴(yán)格執(zhí)行國家及省、市有關(guān)的招投標(biāo)管理法律、法規(guī)及辦法,簽訂合同或協(xié)議書,明確權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,落實(shí)投資責(zé)任和項(xiàng)目責(zé)任人。
(三)資本經(jīng)營的投資項(xiàng)目,由董事會(huì)決定組織實(shí)施,落實(shí)責(zé)任人。
(四)公司進(jìn)行委托理財(cái)?shù)?應(yīng)選擇資信狀況、財(cái)務(wù)狀況良好,無不良誠信記錄及盈利能力強(qiáng)的合格專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方,并與受托方簽訂書面合同,明確委托理財(cái)?shù)慕痤~、期限、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。
第四節(jié)項(xiàng)目的監(jiān)督
第七十條 項(xiàng)目的監(jiān)督考核
(一)建立投資項(xiàng)目報(bào)告制度。項(xiàng)目承辦部門應(yīng)定期以書面形式向總經(jīng)理報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、資金運(yùn)用、前景分析等情況;公司董事會(huì)決議或股東大會(huì)決議實(shí)施的投資
項(xiàng)目,總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期以書面形式向董事會(huì)報(bào)告。
(二)建立投資項(xiàng)目實(shí)施過程的監(jiān)控制度。職能部門通過對項(xiàng)目進(jìn)度落實(shí)、款項(xiàng)清算、驗(yàn)收及轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)等方面進(jìn)行監(jiān)控。
(三)建立項(xiàng)目評估制度。項(xiàng)目完成后,按項(xiàng)目決策的權(quán)限,由總經(jīng)理或董事會(huì)組織對項(xiàng)目規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量、工期、資金運(yùn)用、投資效益等進(jìn)行評估,并形成評估報(bào)告報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)。
(四)建立項(xiàng)目考核制度。由總經(jīng)理組織按合同或協(xié)議書的規(guī)定對項(xiàng)目責(zé)任人進(jìn)行考核,按照項(xiàng)目評估結(jié)果對投資決策部門或責(zé)任人進(jìn)行考核和獎(jiǎng)懲。
(五)公司進(jìn)行委托理財(cái)?shù)?公司董事會(huì)應(yīng)指派專人跟蹤委托理財(cái)資金的進(jìn)展及安全狀況,出現(xiàn)異常情況時(shí)應(yīng)要求其及時(shí)報(bào)告,以便董事會(huì)立即采取有效措施回收資金,避免或減少公司損失。
第七十一條 董事會(huì)負(fù)責(zé)組織對公司的投資項(xiàng)目進(jìn)行年度審計(jì)并將其結(jié)果報(bào)告股東大會(huì)。
第四章附則
第七十二條 本制度未盡事宜,依照國家有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章 程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《證券交易所股票上市規(guī)則》和《公
司章 程》的規(guī)定不一致的,按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章 程》執(zhí)行。
第七十三條 本制度自公司董事會(huì)會(huì)議審議通過之日起生效施行,修改時(shí)亦同。
第七十四條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第18篇 投資公司用章管理制度
投資開發(fā)公司用章管理制度
一、編制目的
為維護(hù)公司印章使用的合法性、嚴(yán)肅性和安全性,維護(hù)公司的利益,特制定本制度。
二、適用范圍
本制度適用于公司所有用章的管理。
三、相關(guān)職責(zé)
1.本制度所指印章包括公司公章、公司工程技術(shù)專用章、財(cái)務(wù)銀行預(yù)留印鑒章二枚(公司財(cái)務(wù)專用章、法人章)、公司法人章。
2.公司員工必須嚴(yán)格依照本制度規(guī)定程序使用印章,未經(jīng)本制度規(guī)定的程序,不得擅自使用。
3.公司財(cái)務(wù)銀行預(yù)留印鑒章由公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)管理和使用,公司公章和其余印章由綜合辦公室負(fù)責(zé)保管和使用。
4.綜合辦公室負(fù)責(zé)印章制度的管理。
5.指定印章專管人員必須妥善保管印章,如有遺失,必須及時(shí)向公司綜合辦公室報(bào)告。
四、印章使用程序
1.公司公章由綜合辦公室負(fù)責(zé)保管,《蓋章審批單》由綜合辦公室印章管理員保管,任何人未經(jīng)同意不能擅自使用任何印章。
2.需蓋公司印章,由經(jīng)辦人填寫《蓋章審批單》,由部門經(jīng)理對文字進(jìn)行審核把關(guān),再由公司領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后方可蓋章。
3.按公司規(guī)定,各部門未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),不能擅自對外簽訂合同,違反上述約定,印章管理人員不得蓋章。
4.公司部門之間需協(xié)作蓋章的,由發(fā)文部門經(jīng)理對文字審核簽名后,再交由協(xié)作蓋章部門,由協(xié)作部門經(jīng)理審核簽字同意后方可蓋章。
5.保管印章的地方(桌、柜等)要牢固加鎖,使用后要及時(shí)放置好,要注意保養(yǎng)防止損壞,以保持印跡清晰。
6.印章管理人員離職或調(diào)離時(shí),應(yīng)履行印章交接手續(xù)。
7.所有公司印章的刻制,領(lǐng)發(fā)和應(yīng)用均由公司總經(jīng)理批準(zhǔn),綜合辦公室備案統(tǒng)一刻制。
8.以公司名義發(fā)文一律使用公司公章,違者追究用印人、審批人的責(zé)任。
五、其他
1.本制度自簽發(fā)之日起執(zhí)行。
2.本制度最終解釋權(quán)歸綜合辦公室。
第19篇 _公司項(xiàng)目投資管理制度
公司項(xiàng)目投資管理制度
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下,穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益,特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí),均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定,由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第四條 本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡稱投資部),其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章 項(xiàng)目的初選與分析
第五條 各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括:1、市場狀況分析;2、投資回報(bào)率;3、投資風(fēng)險(xiǎn)(政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn));4、投資流動(dòng)性;5、投資占用時(shí)間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力;9、投資的預(yù)期成本;10、投資項(xiàng)目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。
凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的,原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條 各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后,由投資項(xiàng)目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項(xiàng)目建議,并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案,按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目,最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù),并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。
第三章 項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)
第八條 投資項(xiàng)目的審批權(quán)限:100萬元以下的項(xiàng)目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬元以上200萬元以下的項(xiàng)目,由主管副總經(jīng)理提出意見報(bào)總經(jīng)理審批; 200萬元以上,1000萬元以下的項(xiàng)目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬元以上項(xiàng)目,由董事會(huì)審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目, 應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見,報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì),進(jìn)行復(fù)審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí),可指派專人對項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請專家論證小組對項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證,以加強(qiáng)對項(xiàng)目的深入認(rèn)識和了解,確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后,凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目,由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。
第十一條 投資項(xiàng)目確立后,凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二級單位實(shí)施的項(xiàng)目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無效。
第十二條 各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派,并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條 各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣,報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書,明確責(zé)、權(quán)、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。
第四章 項(xiàng)目的組織與實(shí)施
第十四條 各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同,具體落實(shí)組織實(shí)施工作:
1、屬于公司全資項(xiàng)目,由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子,進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作,設(shè)立辦事機(jī)構(gòu),制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定,建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派,對本公司負(fù)責(zé),并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查,同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。
2、屬于投資項(xiàng)目控股的,按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施;非控股的,則本著加快資金回收的原則,委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作,展開工作,并通過董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理,確保利益如期回收。
第五章 項(xiàng)目的運(yùn)作與管理
第十五條 項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進(jìn)行管理,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé),副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條 各項(xiàng)目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后,屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目,納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理;屬二級企業(yè)投資的項(xiàng)目,由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括:合并會(huì)計(jì)報(bào)表,財(cái)務(wù)監(jiān)督控制;年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核;企業(yè)管理考評;經(jīng)營班子的任免;例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等。
第十七條 凡公司持股及合作開發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的,應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作,并通過被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況,維護(hù)公司權(quán)益;委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報(bào)告,年度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會(huì)計(jì)報(bào)
表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度,具體辦法另定
第六章 項(xiàng)目的變更與結(jié)束
第二十條 投資項(xiàng)目的變更,包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等,均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條 投資項(xiàng)目變更,由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書面報(bào)告變更理由,按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定,重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。
第二十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng),應(yīng)主動(dòng)做好善后工作,如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng),則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職,必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失,違者,所造成之后果,應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。
第二十三條 投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理,并以書面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目,由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理,經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù);屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后,責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔,不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第20篇 投資公司勞動(dòng)紀(jì)律管理制度
投資管理公司勞動(dòng)紀(jì)律管理制度
第一章總則
第一條為規(guī)范公司的管理工作,維護(hù)正常的工作環(huán)境和工作秩序,依據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)法》、國務(wù)院《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》以及公司文件精神,制定本制度。
第二條勞動(dòng)紀(jì)律是職工從事集體生產(chǎn)勞動(dòng)共同遵守的規(guī)則和秩序。它要求每個(gè)職工按照規(guī)定的時(shí)間、程序和方法完成自己應(yīng)承擔(dān)的工作任務(wù)。
第三條職工應(yīng)自覺遵守國家的法律、法規(guī)以及公司各項(xiàng)規(guī)章制度,嚴(yán)格遵守勞動(dòng)紀(jì)律,愛護(hù)公共財(cái)產(chǎn),學(xué)習(xí)和掌握業(yè)務(wù)知識和技能,團(tuán)結(jié)協(xié)作,勤奮工作,全面完成規(guī)定的工作任務(wù)。
第四條維護(hù)和鞏固紀(jì)律,主要依靠經(jīng)常性的理想、道德和紀(jì)律教育,依靠經(jīng)常性的嚴(yán)格管理,依靠各級干部骨干的模范作用和職工之間的監(jiān)督,使廣大職工養(yǎng)成高度的組織性、紀(jì)律性。
第五條強(qiáng)化勞動(dòng)紀(jì)律管理,是保證公司有序進(jìn)行運(yùn)作的基礎(chǔ)。各級各部門要做好對職工遵守勞動(dòng)紀(jì)律的宣傳教育和日常檢查,把嚴(yán)格貫徹執(zhí)行勞動(dòng)紀(jì)律納入崗位職責(zé)中。
第六條本制度適用于公司全體職工。
第二章職責(zé)范圍
第六條勞動(dòng)紀(jì)律管理實(shí)行公司、部門管理體系,逐級負(fù)責(zé)。行政部是勞動(dòng)紀(jì)律管理的管理部門,負(fù)責(zé)對各部門的勞動(dòng)紀(jì)律管理和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督,并做好記錄,對發(fā)現(xiàn)的問題要及時(shí)處理、考核和通報(bào)。行政部做好公司各個(gè)部門勞動(dòng)紀(jì)律的監(jiān)管工作。
第七條各部門領(lǐng)導(dǎo)對本部門的勞動(dòng)紀(jì)律管理和執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題要及時(shí)處理。
第八條公司行政部對崗位的勞動(dòng)紀(jì)律管理和勞動(dòng)紀(jì)律執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)處理,并制定出有針對性的防范措施。
第三章勞動(dòng)紀(jì)律的內(nèi)容
第九條職工在工作時(shí)間應(yīng)當(dāng)做到:
(一)不妨礙正常的組織、指揮;
(二)不遲到、不早退、不曠工;
(三)不睡崗、不串崗、不脫崗;
(四)不酒后上崗;
(五)不做與工作無關(guān)的事;
(六)不打架斗毆,不無理取鬧影響正常工作;
(七)不聚眾賭博;
(八)不利用工作之便謀取私利;
(九)不起哄滋事;
(十)不準(zhǔn)在員工中散布自由主義或影響安定團(tuán)結(jié)的言論;
(十一)不準(zhǔn)對公司的一些臨時(shí)規(guī)定存在某種抗議的情況。
第十條員工有下列情形之一的,經(jīng)查證屬實(shí),對其通報(bào)批評或警告。
(一)上班遲到、早退,有事、有病不請假,無故曠工半天的;
(二)工作不能盡職盡責(zé),消極怠工,經(jīng)常脫崗、串崗或從事與工作無關(guān)事情的;
(三)工作中不服從領(lǐng)導(dǎo)的指揮和分配,不服從調(diào)動(dòng),不按期到新崗位報(bào)道的;
(四)醉酒上崗不聽從領(lǐng)導(dǎo)和同事勸阻的;
(五)無意泄露公司的機(jī)密,未給公司造成損失的;
(六)員工之間不能相互尊重、拉幫結(jié)派、搬弄是非、造謠中傷、損人利己、破壞團(tuán)結(jié),未造成嚴(yán)重后果的;
(七)因個(gè)人原因造成公司財(cái)產(chǎn)損壞,但未給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;
(八)不以公司大局為重,不注重個(gè)人的形象、行為,工作場所大聲喧嘩、吵鬧、爭執(zhí),造成惡劣影響的;
(九)隨地吐痰、亂扔煙頭及雜物,污染環(huán)境衛(wèi)生且屢教不改的;
(十)浪費(fèi)公物或公物私用,經(jīng)查證屬實(shí)的;
(十一)經(jīng)常穿短褲、拖鞋上班,工作期間不注意個(gè)人的儀表、著裝整齊干凈,領(lǐng)導(dǎo)和同事多次勸阻無效的;
(十二)因安全意識淡漠,給公司造成輕微損失的;
(十三)其他與上述情形相似的。
第十一條對于有下列行為之一的職工,經(jīng)批評教育不改的,應(yīng)當(dāng)視情況給予行政處分或者經(jīng)濟(jì)處罰:
(一)違反勞動(dòng)紀(jì)律,經(jīng)常遲到、早退、曠工、消極怠工、沒有完成工作任務(wù)的;
(二)無不正當(dāng)理由不服從工作分配和調(diào)動(dòng)、指揮,或者無理取鬧,聚眾鬧事,打架斗毆,影響工作秩序和社會(huì)秩序的;
(三)玩忽職守,違反公司規(guī)定,或者違章指揮、違章操作、違章施工等造成事故的,或使員工生命和身體健康受到傷害和公司財(cái)產(chǎn)遭受損失的;
(四)工作不負(fù)責(zé)任,損壞公司設(shè)備、工具,浪費(fèi)原材料、能源,造成經(jīng)濟(jì)損失的;
(五)濫用職權(quán),違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律,揮霍浪費(fèi)財(cái)資,損公肥私,使公司在經(jīng)濟(jì)上遭受損失的;
(六)有其他違法亂紀(jì)行為的;
(七)犯有其他嚴(yán)重錯(cuò)誤的。
(八)職工有上述行為,情節(jié)特別嚴(yán)重,觸犯刑律的,移送司法機(jī)關(guān)依法懲處。
第十二條員工有下列情形之一的,經(jīng)查證屬實(shí),予其解除勞動(dòng)合同。
(一)被依法追究刑事責(zé)任的;
(二)嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律,連續(xù)曠工5日的。一個(gè)月內(nèi)累計(jì)曠工10日或一年內(nèi)累計(jì)曠工15日的;
(三)不服從領(lǐng)導(dǎo)的管理,無理取鬧,目無法紀(jì)、打架斗毆,影響公司正常的辦公秩序,造成惡劣影響的;
(四)工作不盡職盡責(zé)、玩忽職守,造成嚴(yán)重后果的;
(五)在別處兼職,從事競業(yè)或其他參與有損公司利益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;
(六)酗酒鬧事給公司或他人造成經(jīng)濟(jì)損失,情節(jié)惡劣的;
(七)違反公司的保密制度,故意泄露公司的機(jī)密,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的;
(八)明知不可為確又利用公司的資源謀取個(gè)人私利的或收受他人賄賂使公司利益受損的;
(九)為泄私憤,盜竊、侵占或者故意損毀公司財(cái)產(chǎn),情節(jié)惡劣的;
(十)不遵守交通法規(guī),不聽領(lǐng)導(dǎo)和同事的勸阻,酒后駕駛公司的機(jī)動(dòng)車發(fā)生重大交通事故,給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;
(十一)其他與上述情形相似,情節(jié)惡劣的。
第十三條處分的目的:嚴(yán)明紀(jì)律,規(guī)范管理。
第十四條處分的原則:依據(jù)事實(shí),懲責(zé)相當(dāng)。
第十五條對職工的行政處分分為:行政警告,記過,開除。在給予上述行政處分的同時(shí),依據(jù)懲責(zé)相當(dāng)?shù)脑瓌t給予一次性罰款。
第十六條處分條件
(一)不執(zhí)行上級的命令和指示,有令不行,有禁不止的;
(二)消極怠工,無故不參加學(xué)習(xí)、工作等;
(三)經(jīng)常遲到、早退、無故曠工或者逾假不歸的;
(四)弄虛作假,欺上瞞下,造成不良影響和損失的;
(五)違反公司管理制度,起哄滋事、聚眾賭博等妨礙正常工作秩序的;
(六)打架斗毆或者聚眾鬧事的
;
(七)在員工中散布自由主義及影響安定團(tuán)結(jié)的言論的;
(八)違反公司規(guī)章制度,造成責(zé)任事故或者其他損失的;
(九)違反公司保密規(guī)定,造成失密或者泄密的;
(十)工作失職,造成公司財(cái)物丟失的;
(十一)盜竊、詐騙公私財(cái)物的;
(十二)挪用、隱瞞、私分公款公物或者在其他方面違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的;
(十三)其他方面違反紀(jì)律,其性質(zhì)、情節(jié)同上列違紀(jì)行為相當(dāng)者,情節(jié)較輕的,給予行政警告處分;情節(jié)較重的,給予記過;情節(jié)嚴(yán)重在公司造成惡劣影響的給予降職(級)或開除處分。
第十七條對職工給予辭退和開除處分,須經(jīng)部門經(jīng)理提出,由總經(jīng)理辦公會(huì)討論決定。給予職工降級的處分,降級的幅度一般為一級,普通員工降為試用期員工,薪酬按照試用員工薪酬計(jì)算,試用期不超三個(gè)月。
第十八條給予職工行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰,必須弄清事實(shí),取得證據(jù),經(jīng)過會(huì)議充分討論,允許受處分者本人進(jìn)行申辯,慎重決定。
第十九條實(shí)施處分的程序
(一)由行政部組織或者承辦部門負(fù)責(zé),對違紀(jì)者的違紀(jì)事實(shí)進(jìn)行查證,并寫出書面材料;
(二)召開會(huì)議,研究決定對違紀(jì)者的處分,會(huì)議必須有公司總經(jīng)理參與;
(三)根據(jù)會(huì)議決定,由行政部實(shí)施處分。
第二十條處分決定宣布前,應(yīng)當(dāng)聽取受處分者本人意見。在批準(zhǔn)職工的處分以后,如果受處分者不服,可以在公布處分以后一周內(nèi),向行政部提出書面申訴。但在未作出改變原處分的決定以前,仍然按照原處分決定執(zhí)行。
第四章考勤管理和請假管理
第二十十條考勤管理:公司所有員工每日均需打卡上下班,不能按時(shí)打卡的,應(yīng)事先向考勤員說明原因。上下班時(shí)間按公司通知執(zhí)行。
第二十二條考勤獎(jiǎng)懲:公司所有員工考勤按月計(jì)算出勤率,每月未發(fā)生任何缺勤現(xiàn)象的,計(jì)全勤獎(jiǎng),每月獎(jiǎng)勵(lì)200元。
第二十三條請假管理:公司所有員工因事、因病或其他原因需要請假的,應(yīng)先向本部門負(fù)責(zé)人提出申請,并到人事部領(lǐng)取假條填寫。凡未請假或請假不準(zhǔn)未到者,以曠工論處,曠工一日扣發(fā)100元工資。
第二十四條公司實(shí)行國家統(tǒng)一的法定節(jié)假日。
第二十五條具體實(shí)施辦法參照考勤管理制度。
第二十六條罰款以現(xiàn)金的形式當(dāng)場繳納。所有罰款將作為員工活動(dòng)經(jīng)費(fèi),經(jīng)營運(yùn)總監(jiān)審批后使用。
第五章領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和紀(jì)律監(jiān)察
第二十七條各部門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)有維護(hù)紀(jì)律的直接責(zé)任。
行政部和財(cái)務(wù)部作為公司的職能部門,應(yīng)當(dāng)以身作則,嚴(yán)于律己,嚴(yán)格遵守和執(zhí)行紀(jì)律;各部門領(lǐng)導(dǎo)對發(fā)現(xiàn)違紀(jì)行為制止不力或者不予制止的,應(yīng)當(dāng)給予批評或者給予處分;對帶頭違反紀(jì)律的,應(yīng)當(dāng)從重給予處分。
第二十八各部門領(lǐng)導(dǎo)必須按照公司各項(xiàng)管理制度加強(qiáng)管理,嚴(yán)明紀(jì)律,因管理不善造成下屬嚴(yán)重違紀(jì)的,負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,應(yīng)當(dāng)給予批評或者給予處分。
第六章附則
第二十九條如本規(guī)定與國家法律法規(guī)有抵觸時(shí),以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)。
第三十條本規(guī)定修改及解釋權(quán)歸廣東融英財(cái)富管理有限公司。
