公司科創(chuàng)板申報(bào)材料 第1篇
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本人xxx，性別男，漢族，中共共青團(tuán)團(tuán)員，出生于 xxxx年x月 x 日。2013年6月畢業(yè)于xxxxxx專(zhuān)業(yè)，本科學(xué)歷。2018年8月28日應(yīng)聘到xxxx公司從事xxxx工作。
首先，本人在思想上積極向上，已向黨組織提交過(guò)入黨申請(qǐng)書(shū)，現(xiàn)處于積極分子確認(rèn)中。每天下班后都會(huì)看《新聞聯(lián)播》以此來(lái)學(xué)習(xí)黨的最新政策。
其次，工作態(tài)度方面熱愛(ài)本職工作，積極完成領(lǐng)導(dǎo)安排的。遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，團(tuán)結(jié)身邊各部門(mén)同事，工作熱情高，經(jīng)常幫客戶(hù)解決柜體問(wèn)題。按時(shí)上班，遵守勞動(dòng)紀(jì)律，晚上偶爾加班完成領(lǐng)導(dǎo)安排的緊急事項(xiàng)，以此來(lái)保證工作按 時(shí)完成。工作中，我主要負(fù)責(zé)廚柜新品開(kāi)發(fā)的技術(shù)支持工作。每天忙碌于實(shí)驗(yàn)室 檢測(cè)材料、生廠車(chē)間打樣新產(chǎn)品、辦公室改進(jìn)方案。經(jīng)過(guò)一年多的工作學(xué)習(xí)，把櫥柜相關(guān)工藝，材料的加工特性以及柜體結(jié)構(gòu)都有了熟練掌握。主導(dǎo)開(kāi)發(fā)了冰箱 柜柜型，助力公司廚電事業(yè)部冰箱的銷(xiāo)售，為公司的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)賦能。平時(shí)公司組 織的各項(xiàng)活動(dòng)多積極報(bào)名參加，如美食爭(zhēng)霸賽、趣味運(yùn)動(dòng)會(huì)。2020年中心組織的創(chuàng)新大賽，自己主導(dǎo)的整體板五合一拼框工藝獲得了銀獎(jiǎng)，二合一連接件活的 創(chuàng)新獎(jiǎng)。專(zhuān)利方面自己已經(jīng)通過(guò)了四項(xiàng)實(shí)用性專(zhuān)利評(píng)定，其中兩項(xiàng)是作為第一發(fā)明人申報(bào)的。
接下來(lái)的工作當(dāng)中，我還會(huì)用自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)為公司各事業(yè)部的新品提供技術(shù)支持，把自己的職業(yè)規(guī)劃與公司的戰(zhàn)略方向相統(tǒng)一，做一名真正的奮 斗者。最后我將繼續(xù)努力工作，刻苦鉆研大家居方面的工藝，努力提高自己的專(zhuān)業(yè) 技能，爭(zhēng)取在技術(shù)工程師崗位做出更大的貢獻(xiàn)。
通過(guò)2年多的工作實(shí)踐，自己感覺(jué)已經(jīng)具備相關(guān)申報(bào)條件。
特此申請(qǐng)助理工程師職稱(chēng)，望批準(zhǔn)！
公司科創(chuàng)板申報(bào)材料 第2篇
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繼創(chuàng)業(yè)板、融資融券、股指期貨陸續(xù)并平穩(wěn)運(yùn)行之后,近日?qǐng)鐾饨灰资袌?chǎng)建設(shè)總體方案也逐漸明朗。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前下發(fā)的文件,“新三板”擴(kuò)容籌備工作將在2010年年底前完成,并將于2011年上半年正式推出。
在國(guó)內(nèi)多層次資本市場(chǎng)體系中,新三板市場(chǎng)是指中關(guān)村科技園區(qū)試點(diǎn)的非上市股份有限公司的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。根據(jù)設(shè)計(jì)方案,新三板將在原有中關(guān)村科技園區(qū)試點(diǎn)的基礎(chǔ)上,將范圍擴(kuò)大到其他具備條件的部級(jí)高新技術(shù)園區(qū)。同時(shí),備受關(guān)注的做市商制度也會(huì)陸續(xù)推出。而符合條件的自然人投資者也能夠參與該市場(chǎng)。
新三板在2006年1月23日由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立,如今已有71家公司掛牌。由于更適合規(guī)模較小、處于成長(zhǎng)初創(chuàng)期或者成長(zhǎng)初期的企業(yè),在部分業(yè)內(nèi)人士看來(lái),新三板在定位上,比創(chuàng)業(yè)板更接近“中國(guó)的納斯達(dá)克”。
多項(xiàng)擴(kuò)容
隨著新三板擴(kuò)容時(shí)間表敲定,全國(guó)50多個(gè)高新技術(shù)園區(qū)都在厲兵秣馬,積極爭(zhēng)取拿到試點(diǎn)資格。
據(jù)上海市金融辦相關(guān)負(fù)責(zé)人透露,上海張江高新技術(shù)園區(qū)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有望近期正式推出。目前有36家企業(yè)明確了在該系統(tǒng)掛牌交易的意向,其中7家已與主辦券商簽署相關(guān)進(jìn)入系統(tǒng)的協(xié)議。
蘇州高新區(qū)還專(zhuān)門(mén)出臺(tái)了對(duì)前5家在新三板成功備案掛牌企業(yè)額外獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元現(xiàn)金的政策。
相比蘇州高新區(qū)的獎(jiǎng)勵(lì),佛山市的獎(jiǎng)勵(lì)面更廣、獎(jiǎng)金也翻了番。佛山市金融局副局長(zhǎng)吳明表示,佛山市政府專(zhuān)門(mén)出臺(tái)的新三板掛牌上市企業(yè)扶持暫行辦法,把在新三板掛牌企業(yè)納入已有的上市扶持企業(yè)范圍,并明確其中前15家掛牌企業(yè)還可獲得100萬(wàn)元資金扶持。
在業(yè)內(nèi)人士看來(lái),相比試點(diǎn)數(shù)量增加,更為重要的是,新三板的擴(kuò)容還伴隨著相應(yīng)的制度創(chuàng)新。據(jù)透露,新三板的做市商制度已經(jīng)確定在設(shè)計(jì)當(dāng)中。
據(jù)業(yè)內(nèi)人士解釋,做市商作為特許交易商,可不斷地向公眾投資者報(bào)出某些特定證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格(即雙向報(bào)價(jià)),并在該價(jià)位上接受公眾投資者的買(mǎi)賣(mài)要求,以其自有資金和證券與投資者進(jìn)行交易。引入做市商制度將徹底解決高科技企業(yè)的定價(jià)、估值問(wèn)題,以及融資難題。
但市場(chǎng)普遍關(guān)注的新三板向創(chuàng)業(yè)板直接過(guò)渡的“轉(zhuǎn)板”機(jī)制,消息面顯示并無(wú)大的突破。這意味著,科技園區(qū)的非上市股份公司上市并無(wú)特殊優(yōu)待,必須按現(xiàn)有法規(guī),走完所有審批程序。只是審核管理權(quán)限由如今的中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)備案,改為中國(guó)證監(jiān)會(huì)非公開(kāi)市場(chǎng)上市審核部,但依然為注冊(cè)備案制。
同時(shí)擴(kuò)容的還有代辦系統(tǒng)的主辦券商數(shù)量。據(jù)某券商人士透露,此次申請(qǐng)新三板業(yè)務(wù)的預(yù)備券商有國(guó)聯(lián)、方正、財(cái)富、廣州、東興、安信、國(guó)都、民生等八家證券公司。對(duì)于預(yù)備券商,監(jiān)管層要求其在正式驗(yàn)收前,向協(xié)會(huì)遞交書(shū)面承諾,并在2010年12月31日前完成股份報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)委托系統(tǒng)的開(kāi)發(fā),并上線運(yùn)行。
但據(jù)業(yè)內(nèi)反映,雖然合規(guī)券商數(shù)目將有所增加,但券商資源還是非常短缺,企業(yè)的需求可能無(wú)法得到及時(shí)滿(mǎn)足。
吳明表示,現(xiàn)在全國(guó)100多家券商里僅28家有資格做新三板業(yè)務(wù)。而北京、上海、深圳等已要求當(dāng)?shù)厝?首先要保證幫助當(dāng)?shù)仄髽I(yè)做改制工作。佛山“下手較早”,省證監(jiān)局也專(zhuān)門(mén)給佛山安排了8家券商,但即便如此,也仍然難以全部滿(mǎn)足本地企業(yè)的需求。
創(chuàng)業(yè)板“孵化器”
新三板批準(zhǔn)設(shè)立后,由于掛牌公司少,且交易制度和交易方式不完善、交投不夠活躍等原因,一直未受太多關(guān)注。
然而,自創(chuàng)業(yè)板啟動(dòng)之后,尤其2009年在新三板掛牌的久其軟件、北陸藥業(yè)兩家公司通過(guò)ipo分別成功登陸中小板和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng),新三板的價(jià)值迅速被“嗅覺(jué)靈敏”的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)現(xiàn)。
目前已有pe機(jī)構(gòu)在募集資金做定向投資,專(zhuān)門(mén)投資于新三板和預(yù)備登陸新三板的高科技企業(yè)。
資料顯示,在創(chuàng)業(yè)板啟動(dòng)前,僅世紀(jì)瑞爾、聯(lián)飛翔、紫光華宇、北京時(shí)代四家新三板掛牌公司提出或完成定向增資,累計(jì)融資金額僅1.7億元左右,新增機(jī)構(gòu)投資者19名。但創(chuàng)業(yè)板開(kāi)啟至今不到一年時(shí)間,就已有8家新三板掛牌公司發(fā)起或完成定向增資,共吸引33家機(jī)構(gòu)投資者參與。
登上創(chuàng)業(yè)板是這些新三板掛牌公司共同的夢(mèng)想。而事實(shí)上,被作為創(chuàng)業(yè)板“蓄水池”的新三板,2010年上半年的利潤(rùn)增幅已遠(yuǎn)超創(chuàng)業(yè)板。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,截至8月31日,新三板70家掛牌公司中的69家了2010年中報(bào),共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入34.54億元,凈利潤(rùn)3.59億元,合計(jì)凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)75%,遠(yuǎn)高于創(chuàng)業(yè)板中報(bào)同比26%的增幅。
根據(jù)規(guī)定,申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板上市的公司主要財(cái)務(wù)門(mén)檻是“最近兩年連續(xù)盈利,且最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元;或者最近一年盈利,且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元,最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元,最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%?！?/p>
深圳證券信息公司數(shù)據(jù)中心統(tǒng)計(jì)顯示,截至2010年6月30日,已有25家中關(guān)村新三板公司符合創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市財(cái)務(wù)要求。而至中報(bào)披露期結(jié)束,最新統(tǒng)計(jì)顯示,符合創(chuàng)業(yè)板這一財(cái)務(wù)指標(biāo)要求的新三板公司,已經(jīng)達(dá)到37家,占比超過(guò)半數(shù)。
據(jù)了解,在上述公司中,已經(jīng)有12家就發(fā)行或申請(qǐng)上市召開(kāi)了董事會(huì)及股東會(huì),世紀(jì)瑞爾、紫光華宇、星昊制藥、合縱科技、海鑫科金、佳訊飛鴻、東土科技和雙杰電氣等8家公司的申請(qǐng)材料,已獲證監(jiān)會(huì)受理。
對(duì)于新三板公司的“轉(zhuǎn)板”熱情,西部證券新三板業(yè)務(wù)部總經(jīng)理程曉明表示并不認(rèn)同。在他看來(lái),新三板本身就是獨(dú)立的市場(chǎng),不存在“轉(zhuǎn)板”的問(wèn)題。證券市場(chǎng)的劃分也不應(yīng)該以財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)分配,而應(yīng)該以交易制度來(lái)劃分,主板是為傳統(tǒng)企業(yè)服務(wù),新三板是為創(chuàng)新企業(yè)服務(wù),所以“轉(zhuǎn)板”沒(méi)有必要。
新“投資樂(lè)園”
據(jù)接近證券業(yè)協(xié)會(huì)的人士透露,擴(kuò)容后的新三板還將向個(gè)人投資者放開(kāi)。此前新三板交易最小單位為每手3萬(wàn)股,為方便散戶(hù)參與投資,新三板擴(kuò)容后,監(jiān)管層有意將交易最小單位大幅縮小,可能將降為每手1000股。
公司科創(chuàng)板申報(bào)材料 第3篇
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始終圍繞天倫公司中心工作和老板提出的重點(diǎn)任務(wù)去做，對(duì)原來(lái)的企業(yè)基礎(chǔ)工作采取的方針是：調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高；對(duì)新開(kāi)辟的工作本著把工作做實(shí)、做細(xì)、做精、節(jié)簡(jiǎn)的指導(dǎo)思想。
二、2005年工作總結(jié)
企劃部的工作是從2005年5月8日起步的。5月28日營(yíng)銷(xiāo)中心成立以后，企劃部的工作圍繞兩條主線進(jìn)行工作的：一是天倫集團(tuán)公司總部；二是大連營(yíng)銷(xiāo)中心。
（一）完成天倫公司及領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)文字綜合工作
主要有以下幾項(xiàng)：
1、關(guān)于天倫公司企業(yè)簡(jiǎn)介的調(diào)整、充實(shí)和完善；已形成兩種方案（精簡(jiǎn)版和詳細(xì)介紹版）；（2000余字）
2、擬寫(xiě)企業(yè)法人創(chuàng)業(yè)歷程和修訂企業(yè)法人簡(jiǎn)介（1800字、圖片）；，全國(guó)公務(wù)員共同天地
3、關(guān)于天倫海參基本宣傳資料撰寫(xiě)，形成宣傳稿；（3500字）
4、關(guān)于天倫公司企業(yè)管理獎(jiǎng)懲制度的起草（1200字）；
5、完成天倫公司審報(bào)大連名牌企業(yè)滿(mǎn)意度材料籌備和遞交工作；
6、配合企業(yè)iso9000認(rèn)證工作的有關(guān)材料的起草；（1500字）
7、起草了《大連天倫水產(chǎn)公司海洋生物園項(xiàng)目的可行性分析報(bào)告》和該項(xiàng)目的《審報(bào)立項(xiàng)申請(qǐng)》（27700字）；
8、起草了《大連天倫水產(chǎn)公司雜交海參項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的可行性分析報(bào)告》和該項(xiàng)目的〈申報(bào)立項(xiàng)申請(qǐng)〉；（2700字）
9、關(guān)于天倫商標(biāo)獲遼寧省省級(jí)著名商標(biāo)的評(píng)估報(bào)告；（12200字）
10、起草天倫海參獲得遼寧省用戶(hù)滿(mǎn)意產(chǎn)品的審報(bào)文件；（1860字）
11、起草民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新情況調(diào)查工作中關(guān)于天倫公司的自主創(chuàng)新路程報(bào)送材料；（2900字）
12、申報(bào)大連海參商會(huì)副會(huì)長(zhǎng)單位的材料起草和海參商會(huì)成立宣言；（1500字）
13、配合多家新聞單位擬稿：如《大連天倫海洋生物科技園破土動(dòng)工8000萬(wàn)元助推天倫品牌騰飛》、《天倫首創(chuàng)鹽水海參填補(bǔ)國(guó)內(nèi)深加工空白》、《天倫鹽水海參系列宣傳文案》、《與大海結(jié)盟的人》等6篇新聞稿；（13000字）
14、起草董事長(zhǎng)在天倫公司“海洋科技園”開(kāi)工奠禮上的講話稿；（300字）
15、配合產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部門(mén)，①完成鹽水海參生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)及公司其它系列海參產(chǎn)品生產(chǎn)文號(hào)、產(chǎn)品標(biāo)簽的報(bào)審工作；②完成企業(yè)產(chǎn)品的條形碼報(bào)批工作（1個(gè)主項(xiàng)20個(gè)子項(xiàng)）；③農(nóng)業(yè)部無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)簽申訂工作；（5200字）
16、對(duì)公司網(wǎng)站進(jìn)行調(diào)整、充實(shí)、提高和推廣工作：①起草了大連天倫水產(chǎn)有限公司網(wǎng)站改進(jìn)方案；②對(duì)網(wǎng)站域名和中文網(wǎng)址進(jìn)行全面調(diào)整，重新注冊(cè)了網(wǎng)絡(luò)實(shí)名——“長(zhǎng)?？h海參”和通用網(wǎng)址——“大連海參”；③對(duì)公司網(wǎng)站圖片、文字說(shuō)明、欄目設(shè)制全面調(diào)整和更換；
二、圍繞公司新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)工作做好企業(yè)產(chǎn)品包裝設(shè)計(jì)、廣告宣傳工作
主要有以下幾項(xiàng)：
1、公司總部和酒店樓頂大字的設(shè)計(jì)和組織安裝；
2、組織了大連十家廣告公司進(jìn)行企業(yè)產(chǎn)品包裝設(shè)計(jì)競(jìng)標(biāo)工作，形成產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和五項(xiàng)產(chǎn)品內(nèi)外設(shè)計(jì)稿和多項(xiàng)包裝小稿、標(biāo)識(shí)的設(shè)計(jì)，最后北大廣告公司設(shè)計(jì)的“天倫”方案被采用；
3、天倫吉祥物設(shè)計(jì)與推廣；
4、配合營(yíng)銷(xiāo)工作搞好市場(chǎng)調(diào)研，形成《調(diào)研報(bào)告》一份；
5、組織印刷包裝公司競(jìng)標(biāo)生產(chǎn)包裝系列
組織大連十二家印刷包裝公司進(jìn)行企業(yè)產(chǎn)品的包裝盒生產(chǎn)制造競(jìng)標(biāo)工作，形成精品盒樣品和簡(jiǎn)裝盒樣品；以及產(chǎn)品包裝產(chǎn)品內(nèi)外多項(xiàng)包裝小稿；采取貨比三家的方法基本確定了生產(chǎn)廠家；具體產(chǎn)品有五項(xiàng)：
①干海參（淡干和鹽干）精品盒；
②天倫鹽水海參包裝系列（鹽水紅盒、鹽水藍(lán)盒、大禮包、手提盒）；③鹽漬和半干海參包裝（一斤和二斤裝藍(lán)盒）；橢圓罐頭瓶貼（藍(lán)色、紅色）；
④天倫即食海參（紅盒、小塑料袋）；
⑤手提袋系列（紙制大手提袋、紙制普通小手提袋、紙制精品小手提袋、普通手提方便塑料袋）；
6、廣告設(shè)計(jì)系列
已完成編寫(xiě)天倫海參文化和產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、產(chǎn)品簡(jiǎn)介；結(jié)合大連地方《企業(yè)年鑒》征定工作設(shè)計(jì)企業(yè)和產(chǎn)品對(duì)外宣傳專(zhuān)頁(yè)，配合企業(yè)新產(chǎn)品上市和招商及時(shí)推出宣傳單：
①企業(yè)簡(jiǎn)介宣傳樣本；
②產(chǎn)品三折頁(yè)宣傳單；
③組織產(chǎn)品照系列；
④組織星海會(huì)展產(chǎn)品宣傳展示；
⑤落實(shí)車(chē)體廣告（出租車(chē)，公共汽車(chē)車(chē)帖廣告）；
⑥《大連晚報(bào)》、《新商報(bào)》報(bào)紙廣告系列；
⑦167個(gè)中高檔小區(qū)戶(hù)外廣告宣傳板設(shè)計(jì)與落實(shí)、高速公路收費(fèi)口專(zhuān)遞宣傳冊(cè)廣告兩期；優(yōu)惠卡、貴賓卡、會(huì)員卡設(shè)計(jì)制做；年歷設(shè)計(jì)與制做；
⑧電視臺(tái)廣告片的制做與播出
形成企業(yè)形象廣告5秒和10秒片各一套；天倫海參產(chǎn)地廣告片5秒和10秒各一套；《天倫海參》八分鐘專(zhuān)題片；以上廣告片分別在大連一套天氣預(yù)報(bào)；大連四套七點(diǎn)、七點(diǎn)半15秒廣告；大連五套《今天吃什么？》欄目分別播出。
⑨配合天倫各專(zhuān)賣(mài)店季節(jié)、節(jié)日活動(dòng)設(shè)計(jì)制做條幅、不干膠、kt板、x展架易拉寶等宣傳品。
7、各專(zhuān)賣(mài)店設(shè)計(jì)與裝潢：
①中山家樂(lè)福專(zhuān)柜設(shè)計(jì)與裝潢；
②沙區(qū)西安路專(zhuān)賣(mài)店設(shè)計(jì)與裝潢；
③西安路麥凱樂(lè)專(zhuān)柜設(shè)計(jì)與裝潢；
④西崗樂(lè)購(gòu)專(zhuān)柜設(shè)計(jì)與裝潢；
⑤友誼商城專(zhuān)柜設(shè)計(jì)與裝潢；
⑥潮陽(yáng)專(zhuān)柜系列設(shè)計(jì)；
⑦哈爾濱專(zhuān)柜系列設(shè)計(jì)；，全國(guó)公務(wù)員共同天地
三、經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)
經(jīng)驗(yàn)主要是一條：市場(chǎng)化運(yùn)作是降低成本，提高效率的最佳途經(jīng)。
公司科創(chuàng)板申報(bào)材料 第4篇
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《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法》規(guī)定了在創(chuàng)業(yè)板ipo的條件，涵蓋了發(fā)行人規(guī)模、盈利能力、產(chǎn)權(quán)清晰及資產(chǎn)完整，公司治理、募集資金使用等方面。那么，是否達(dá)到這些規(guī)定條件的企業(yè)都能通過(guò)證監(jiān)會(huì)審核并順利上市呢?
答案是不一定的。我國(guó)達(dá)到創(chuàng)業(yè)板發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)的公司數(shù)量巨大，但能通過(guò)審核并公開(kāi)市場(chǎng)發(fā)行的數(shù)量卻是有限的。資本市場(chǎng)的主要功能之一是進(jìn)行資源的優(yōu)化配置。換言之，資本市場(chǎng)是為優(yōu)秀企業(yè)服務(wù)的。對(duì)于有較強(qiáng)融資需求并為數(shù)眾多的中小企業(yè)，在達(dá)到《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法》所規(guī)定條件的同時(shí)，還必須在創(chuàng)新能力、成長(zhǎng)性、獨(dú)立性，盈利能力等方面擁有優(yōu)勢(shì)，否則可能會(huì)導(dǎo)致其通不過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核。本文就企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板ipo中的商業(yè)模式和專(zhuān)利權(quán)技術(shù)水平問(wèn)題作一討論。
一、部分申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板ipo企業(yè)過(guò)會(huì)的案例
(一)倉(cāng)促上會(huì)的“桑樂(lè)金”
2009年創(chuàng)業(yè)板開(kāi)閘后。擬報(bào)送中小板的桑樂(lè)金改變了上市目的地，創(chuàng)業(yè)板上市要求出臺(tái)后，從準(zhǔn)備申請(qǐng)材料到7月26日審批上報(bào)，時(shí)間僅有1個(gè)多月，桑樂(lè)金就完成了創(chuàng)業(yè)板的整個(gè)上會(huì)材料，但最終沒(méi)有成功創(chuàng)業(yè)板過(guò)會(huì)。按照證監(jiān)會(huì)的書(shū)面通知，未過(guò)會(huì)的原因主要有兩點(diǎn)：一是商標(biāo)注冊(cè)沒(méi)有最終完成，桑樂(lè)金的桑拿產(chǎn)品采取組合式商標(biāo)，由英文“sauna king”和中文“桑樂(lè)金”組成，英文部分境內(nèi)外均注冊(cè)成功，中文部分的注冊(cè)尚在國(guó)家商標(biāo)局實(shí)質(zhì)審查的公示期，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，這可能對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的銷(xiāo)售帶來(lái)不確定性；二是租用的廠房產(chǎn)權(quán)手續(xù)不完善，位于廣州市番禺區(qū)石鎮(zhèn)永善村經(jīng)濟(jì)臺(tái)作社的生產(chǎn)基地租賃方尚未取得合法的土地證和房產(chǎn)證，證監(jiān)會(huì)擔(dān)心如果政府強(qiáng)制動(dòng)遷，對(duì)桑樂(lè)金的生產(chǎn)有影響，根據(jù)招股說(shuō)明書(shū)，動(dòng)遷將對(duì)公司造成將近200萬(wàn)元的損失。
(二)上市前夜倒下的“蘇州恒久”
深圳證券交易所2010年3月17日公告稱(chēng)，東方財(cái)富、康耐特沖能電氣將于3月19日上市交易，惟獨(dú)不見(jiàn)了蘇州恒久。原定于3月19日上市的蘇州恒久在上市的前夜倒下了。
蘇州恒久(300060)，有著國(guó)內(nèi)激光有機(jī)光導(dǎo)鼓龍頭企業(yè)的光環(huán)，ipo進(jìn)程已經(jīng)完成了過(guò)會(huì)、招股等前期所有工作，只差董事長(zhǎng)敲鑼掛牌就萬(wàn)事大吉，卻在首發(fā)前夜因“專(zhuān)利權(quán)”風(fēng)波而被叫停。據(jù)招股說(shuō)明書(shū)中稱(chēng)：公司是一家“國(guó)內(nèi)激光有機(jī)光導(dǎo)鼓生產(chǎn)制造行業(yè)內(nèi)技術(shù)水平最高、自主創(chuàng)新能力最強(qiáng)、生產(chǎn)制造規(guī)模最大的龍頭企業(yè)，目前全球能夠掌握激光有機(jī)光導(dǎo)鼓生產(chǎn)制造行業(yè)內(nèi)一套核心技術(shù)并擁有專(zhuān)用設(shè)備系統(tǒng)集成能力的少數(shù)幾家企業(yè)之一”，并且擁有5項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)，3項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)，1項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)，以及10項(xiàng)國(guó)際領(lǐng)先、國(guó)內(nèi)首創(chuàng)或國(guó)內(nèi)領(lǐng)先非專(zhuān)利技術(shù)。而導(dǎo)致其被叫停的原因也極其簡(jiǎn)單：2010年2月24日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在網(wǎng)站上宣布，蘇州恒久擁有的有機(jī)光導(dǎo)管體(1)～(4)四項(xiàng)外觀技術(shù)專(zhuān)利權(quán)被終止，同時(shí)終止專(zhuān)利權(quán)的還有一項(xiàng)有機(jī)光導(dǎo)體管實(shí)用新型技術(shù)專(zhuān)利，所有申請(qǐng)專(zhuān)利技術(shù)被終止專(zhuān)利權(quán)的原因皆為“未繳年費(fèi)專(zhuān)利權(quán)終止”。
(三)深陷專(zhuān)利門(mén)的“松德包裝”
原定于2010年6月10日上會(huì)創(chuàng)業(yè)板的中山市松德包裝機(jī)械股份有限公司，9日下午被證監(jiān)會(huì)臨時(shí)取消審核。證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，鑒于松德包裝尚有相關(guān)事項(xiàng)需要進(jìn)一步落實(shí)。決定取消第34次創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會(huì)議對(duì)該公司發(fā)行申報(bào)文件的審核。而其原因是：同樣處在上市籌備過(guò)程中的廣東仕誠(chéng)塑料機(jī)械有限公司(仕誠(chéng)公司)，向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)松德包裝抄襲其4項(xiàng)重要專(zhuān)利同樣為創(chuàng)業(yè)板擬上市企業(yè)，仕誠(chéng)公司上市準(zhǔn)備工作已推進(jìn)一年多，即將進(jìn)人關(guān)鍵期，目前正在加快推進(jìn)其上市工作，而四項(xiàng)專(zhuān)利涉及的產(chǎn)品為其主導(dǎo)產(chǎn)品之一。目前，松德包裝涉及專(zhuān)利糾紛的產(chǎn)品半年內(nèi)銷(xiāo)售收入已超千萬(wàn)元，并有快速增長(zhǎng)跡象。一場(chǎng)關(guān)于專(zhuān)利權(quán)爭(zhēng)執(zhí)的背后，不僅牽涉到兩家同質(zhì)化公司的發(fā)展前景，更是涉及上市先機(jī)、首發(fā)估值的生死之爭(zhēng)。
二、定位商業(yè)模式和技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)板
如前所述，創(chuàng)業(yè)板是一個(gè)定位于自主創(chuàng)新企業(yè)的資本市場(chǎng)。而自主創(chuàng)新主要體現(xiàn)在商業(yè)模式創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。盈利模式和技術(shù)水平對(duì)于申請(qǐng)發(fā)行人獲取較高的盈利能力及維持其可持續(xù)性都具有舉足輕重的作用，因此，對(duì)于申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板ipo的企業(yè)，證監(jiān)會(huì)在審核過(guò)程中除了關(guān)注盈利模式之外，還會(huì)重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)的運(yùn)營(yíng)商業(yè)模式、技術(shù)水平及其創(chuàng)新能力。那么如何判斷一家公司的商業(yè)模式'技術(shù)水平高低及創(chuàng)新能力等呢?我們分析如下幾點(diǎn)；
(一)商業(yè)模式問(wèn)題
根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法》第二十四條的規(guī)定，“發(fā)行人具有較高的成長(zhǎng)性和較強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力?！惫芾韺W(xué)大師彼得?德魯克曾說(shuō)過(guò)，“當(dāng)今企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，就是商業(yè)模式競(jìng)爭(zhēng)”。要在殘酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存下來(lái)并且有所發(fā)展，商業(yè)模式的創(chuàng)新很關(guān)鍵。而商業(yè)模式創(chuàng)新的本質(zhì)就是盈利模式的創(chuàng)新。創(chuàng)業(yè)板作為一個(gè)定位于自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資本市場(chǎng)，其選擇的企業(yè)必需有較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力和較高的成長(zhǎng)性，這里的自主創(chuàng)新能力不僅包括了技術(shù)創(chuàng)新，也包括了盈利模式的創(chuàng)新。一個(gè)好的盈利模式會(huì)給企業(yè)帶來(lái)較高的成長(zhǎng)性和較強(qiáng)的盈利能力，這無(wú)論是從國(guó)家的創(chuàng)新戰(zhàn)略需要出發(fā)，還是從給投資者帶來(lái)豐厚回報(bào)的角度來(lái)講，都會(huì)受到創(chuàng)業(yè)板的歡迎。
例如，在美國(guó)納斯達(dá)克上市的分眾傳媒的商業(yè)模式價(jià)值來(lái)源于讓無(wú)聊地等電梯的寫(xiě)字樓白領(lǐng)觀看電梯口液晶屏廣告，給廣告主提供新媒體。再如，同在美國(guó)納斯達(dá)克上市的盛大游戲利用網(wǎng)游占領(lǐng)日益普及的互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)、百度公司利用搜索引擎的競(jìng)價(jià)排名來(lái)獲取收入(實(shí)質(zhì)類(lèi)似于做廣告)。這些公司都通過(guò)商業(yè)模式的創(chuàng)新獲得了較高的成長(zhǎng)性和較強(qiáng)的盈利能力，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，成為行業(yè)的領(lǐng)跑者。
時(shí)代華納前首席執(zhí)行官邁克爾?恩說(shuō)：“在經(jīng)營(yíng)企業(yè)的過(guò)程中，商業(yè)模式比高技術(shù)更重要，因?yàn)榍罢呤瞧髽I(yè)能夠立足的先決條件?！比绻暾?qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板ipo企業(yè)的商業(yè)模式較為原始和低端，例如采用低成本模式、制造并出口較為低端的產(chǎn)品、依靠?jī)?yōu)惠政策、高能耗的企業(yè)，盡管在申報(bào)期表現(xiàn)出較高的盈利水平和成長(zhǎng)性，但是由于這種模式缺乏可持續(xù)性，且較容易被復(fù)制和替代，因此其未來(lái)的持續(xù)盈利前景就相對(duì)比較暗淡，通過(guò)創(chuàng)業(yè)板ipo審核就會(huì)相當(dāng)困難。
(二)技術(shù)水平創(chuàng)新問(wèn)題
根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法》第二十五條的規(guī)定，“發(fā)行人具有一定的自主創(chuàng)新能
力，在科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等方面具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?！币虼?，對(duì)于申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板ipo的企業(yè)，企業(yè)的技術(shù)水平及其創(chuàng)新能力顯得尤為重要。那么如何識(shí)別一家公司的技術(shù)水平高低及創(chuàng)新能力呢?我們認(rèn)為，可從如下幾個(gè)方面來(lái)判斷：
1.有無(wú)重大技術(shù)發(fā)明方面的獎(jiǎng)勵(lì)。如果企業(yè)獲得國(guó)家重大科學(xué)技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)，說(shuō)明公司的技術(shù)水平是先進(jìn)的。如樂(lè)普醫(yī)療，公司擁有實(shí)用新型專(zhuān)利四十多項(xiàng)，其作為國(guó)內(nèi)醫(yī)療器械生產(chǎn)研發(fā)企業(yè)在首批創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票中成為亮點(diǎn)。
2.專(zhuān)利的數(shù)量及質(zhì)量。專(zhuān)利權(quán)分為發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)比較容易取得，主要看發(fā)明專(zhuān)利。如果發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量比較多，則說(shuō)明公司的技術(shù)水平是比較先進(jìn)的。如朗科科技，這是一家擁有一百五十多項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利的創(chuàng)業(yè)板上市公司，其以自主創(chuàng)新、專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)和自有品牌為核心，致力于使公司成長(zhǎng)為全球閃存應(yīng)用及移動(dòng)存儲(chǔ)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者和世界級(jí)企業(yè)，在創(chuàng)業(yè)板ipo大量被審核材料中受到了青睞。
3.參與項(xiàng)目的先進(jìn)性。有的企業(yè)，由于種種原因可能沒(méi)有什么專(zhuān)利，則主要從參與的項(xiàng)目上進(jìn)行判斷。如航天電子，這是在武漢的一個(gè)軍工企業(yè)，為中國(guó)的運(yùn)載火箭(包括神五、神六)生產(chǎn)大量的配套部件，說(shuō)明該公司的技術(shù)水平在同行業(yè)中是較為先進(jìn)的。
4.產(chǎn)品市場(chǎng)占有情況。由于許多國(guó)際大公司都需要對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、管理等方面進(jìn)行認(rèn)證，如果產(chǎn)品主要銷(xiāo)售給歐美或者日本大公司的，成為其供應(yīng)商，說(shuō)明公司在技術(shù)、管理上是比較不錯(cuò)的。就技術(shù)創(chuàng)新能力而言，可從如下兩個(gè)方面進(jìn)行綜合判斷：
(1)創(chuàng)新投入。創(chuàng)新投入可以分為資金投入和人力投入。對(duì)于前者，可以用研發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷(xiāo)售收入的比例高低來(lái)衡量；
(2)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力。有了創(chuàng)新投入，還需要看其投入是否能有產(chǎn)出，是否能給企業(yè)帶來(lái)效益。這可以用工人生產(chǎn)新產(chǎn)品的效率、創(chuàng)新產(chǎn)品的銷(xiāo)售率和產(chǎn)品占有率、原材料利用率等指標(biāo)來(lái)衡量。
公司科創(chuàng)板申報(bào)材料 第5篇
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在艱難中起步準(zhǔn)確把握戰(zhàn)略定位
改性塑料是以生產(chǎn)多種用途和特性的中間塑料粒子料為主要產(chǎn)品的行業(yè)。改性塑料是涉及面廣、科技含量高、能創(chuàng)造巨大經(jīng)濟(jì)效益的一個(gè)塑料產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。在改革開(kāi)放政策指引下，改性塑料行業(yè)方興未艾。上有美國(guó)杜邦、德國(guó)巴斯夫等國(guó)際巨頭，下有國(guó)內(nèi)大大小小數(shù)千家的改性塑料廠。聚隆公司是小企業(yè)中的小企業(yè)，沒(méi)有第一桶金，沒(méi)有國(guó)企改制的優(yōu)惠政策，由13位自然人集資118萬(wàn)元，租賃了一間廠房一條生產(chǎn)線。創(chuàng)業(yè)之初，聚隆公司就確定了以“通用塑料工程化，工程塑料高性能化”為目標(biāo)的中高端產(chǎn)品路線，將公司定位于以國(guó)產(chǎn)改性工程塑料替代進(jìn)口產(chǎn)品的中高端汽車(chē)、交通運(yùn)輸以及電子電器等領(lǐng)域塑料制品的原料供應(yīng)商，努力推動(dòng)企業(yè)向高端化、規(guī)?；?、品牌化方向發(fā)展。
由此形成聚隆使命：創(chuàng)新塑料世界，成就聚隆未來(lái)，堅(jiān)持為國(guó)家支柱產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)工程和廣大客戶(hù)提供個(gè)性化的基礎(chǔ)材料和全方位的技術(shù)服務(wù)。
構(gòu)建以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的企業(yè)創(chuàng)新體系
技術(shù)創(chuàng)新是知識(shí)的運(yùn)用與創(chuàng)新，要使企業(yè)創(chuàng)造持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，必須擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2000年，聚隆公司成立初期，完成了第一個(gè)奠基項(xiàng)目“增強(qiáng)增韌高性能尼龍的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用”，通過(guò)了江蘇省科委組織的省級(jí)鑒定，并榮獲江蘇省科技進(jìn)步三等獎(jiǎng)，成為聚隆公司最早的專(zhuān)有技術(shù)。在此基礎(chǔ)上，承擔(dān)了國(guó)家火炬計(jì)劃“1800噸／年增強(qiáng)增韌高性能尼龍”和國(guó)家重點(diǎn)火炬計(jì)劃“擴(kuò)建年產(chǎn)5600噸增強(qiáng)增韌高性能尼龍生產(chǎn)線”2個(gè)項(xiàng)目，產(chǎn)品迅速進(jìn)入市場(chǎng)。隨著時(shí)間的推移，一些同行企業(yè)雖然在聚隆公司之后研發(fā)同類(lèi)產(chǎn)品，卻申請(qǐng)獲得了國(guó)家專(zhuān)利，由于其專(zhuān)利覆蓋面廣，已對(duì)聚隆公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成威脅。
在嚴(yán)酷的事實(shí)面前，聚隆公司高管認(rèn)真學(xué)習(xí)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理等方面的知識(shí)，從總結(jié)經(jīng)驗(yàn)研究戰(zhàn)略的高度，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)列入公司的發(fā)展目標(biāo)，制定了實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)、自主品牌、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施戰(zhàn)略，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的企業(yè)創(chuàng)新體系初步形成。
科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化機(jī)制。聚隆公司承擔(dān)了國(guó)家科技支撐計(jì)劃、火炬計(jì)劃、星火計(jì)劃、創(chuàng)新基金及各類(lèi)省市科技項(xiàng)目20余項(xiàng)，取得了一批研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果。公司及時(shí)將以上科技成果申請(qǐng)專(zhuān)利25項(xiàng)，獲得授權(quán)15項(xiàng)。2006年，公司開(kāi)始實(shí)施江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目“資源循環(huán)利用及環(huán)保型塑木建材的產(chǎn)業(yè)化”時(shí)，制定了申請(qǐng)12項(xiàng)專(zhuān)利的奮斗目標(biāo)。經(jīng)過(guò)兩年努力，同繞產(chǎn)品的配方、工藝和外觀超額申請(qǐng)了15項(xiàng)專(zhuān)利，已經(jīng)授權(quán)11項(xiàng)，其中發(fā)明專(zhuān)利2項(xiàng)，形成以發(fā)明專(zhuān)利為核心，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)為輔的專(zhuān)利群，占全國(guó)塑木行業(yè)專(zhuān)利的6％。
研發(fā)平臺(tái)創(chuàng)新機(jī)制。聚隆公司建立了研究院，歸口管理經(jīng)省有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)依托公司建立的江蘇省企業(yè)技術(shù)中心、江蘇省改性塑料工程技術(shù)研究中心、江蘇省塑木復(fù)合材料工程技術(shù)研究中心，以及江蘇省企業(yè)院士工作站、江蘇省博士后科研工作站，配備專(zhuān)用于新品試驗(yàn)的ts-53型雙螺桿擠出試驗(yàn)機(jī)和常規(guī)測(cè)試的全套檢測(cè)設(shè)備40余臺(tái)，特別是引進(jìn)了美國(guó)辛辛那提一米拉克龍制造的國(guó)際上最先進(jìn)的tc86錐型雙螺桿擠出機(jī)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)到年銷(xiāo)售額的4％，有效地推動(dòng)了科研成果的問(wèn)世。
產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制。聚隆公司長(zhǎng)期與南京大學(xué)、華東理工大學(xué)、南京理工大學(xué)、南京林業(yè)大學(xué)、南汽研究所、揚(yáng)子石化研究院等高等院校及專(zhuān)業(yè)科研院所緊密合作。如與華東理工大學(xué)合作實(shí)施的“有機(jī)化無(wú)機(jī)顆粒改性聚合物復(fù)合材料制備關(guān)鍵技術(shù)”和“無(wú)機(jī)剛性顆粒和彈性體協(xié)同改性耐熱塑料及其制備技術(shù)”分別榮獲2009年度國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)和上海市科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)；與南京林業(yè)大學(xué)合作成立了江蘇省塑木復(fù)合材料工程技術(shù)研究中心和江蘇省企業(yè)院士工作站，研究?jī)?nèi)容和成果不僅使公司的塑木技術(shù)在國(guó)內(nèi)處于領(lǐng)先地位，而且在國(guó)際上也有一定的影響力。
以質(zhì)量為核心的科學(xué)管理機(jī)制。聚隆公司在創(chuàng)建初期困難情況下，就注重構(gòu)建以質(zhì)量為核心的管理體系，建立了qaqc現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理和標(biāo)準(zhǔn)化工作流程，對(duì)原料采購(gòu)、產(chǎn)品生產(chǎn)和售后服務(wù)實(shí)行全程質(zhì)量監(jiān)控。2002年通過(guò)了iso9001認(rèn)證，2004年在國(guó)內(nèi)率先通過(guò)iso／ts16949汽車(chē)管理體系國(guó)際認(rèn)證，還通過(guò)了ul94、rohs、fda、en71、vale01000等認(rèn)證。公司參與4項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定。公司質(zhì)量信用評(píng)價(jià)體系通過(guò)了江蘇省企業(yè)質(zhì)量信用評(píng)價(jià)審定委員會(huì)的a級(jí)評(píng)審，公司商標(biāo)wondel和wondel牌改性塑料被認(rèn)定為江蘇省著名商標(biāo)和江蘇省名牌產(chǎn)品。
整合市場(chǎng)資源鑄造民族自主品牌
技術(shù)創(chuàng)新的根本是產(chǎn)品創(chuàng)新，它要求企業(yè)不斷拿出能占領(lǐng)市場(chǎng)、有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。聚隆公司新品開(kāi)發(fā)的重點(diǎn)是研究專(zhuān)有的技術(shù)配方、獨(dú)特的工藝路線、準(zhǔn)確高效的配色及個(gè)性化的技術(shù)服務(wù)，不僅使產(chǎn)品以最佳性能價(jià)格比立足市場(chǎng)，而且成為企業(yè)做強(qiáng)做大的核心競(jìng)爭(zhēng)要素。10年來(lái)，公司不斷探索，勇于實(shí)踐，整合市場(chǎng)資源鑄造民族自主品牌，創(chuàng)造了“以塑代鋼”、“以塑代木”、“塑木結(jié)合”的奇跡。
一批民族自主品牌應(yīng)運(yùn)而生，脫穎而出?！霸鰪?qiáng)增韌高性能尼龍”和“環(huán)保型塑木復(fù)合材料”被認(rèn)定為國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品，“增強(qiáng)增韌高性能聚丙烯”被認(rèn)定為江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)品和江蘇省重點(diǎn)新產(chǎn)品，“汽車(chē)用改性聚丙烯復(fù)合材料”和“環(huán)保型塑木建材”被認(rèn)定為江蘇省自主創(chuàng)新產(chǎn)品。
汽車(chē)用工程塑料的a級(jí)供應(yīng)商。聚隆公司自主開(kāi)發(fā)的高性能尼龍和汽車(chē)用改性聚丙烯已應(yīng)用于神龍富康、馬自達(dá)、標(biāo)致、福特、通用、日產(chǎn)等中高檔車(chē)型的保險(xiǎn)杠、儀表板、車(chē)門(mén)內(nèi)板、后護(hù)板、空調(diào)器殼體、風(fēng)扇等部件上。全球最大的汽車(chē)空調(diào)器零配件供應(yīng)商法國(guó)valeo集團(tuán)將公司評(píng)定為a級(jí)供應(yīng)商，產(chǎn)品通過(guò)valeo使用在全球各大車(chē)型上。
高速鐵路鋼軌扣件尼龍專(zhuān)用料國(guó)內(nèi)市場(chǎng)排名第一。在我國(guó)自主設(shè)計(jì)的第一條準(zhǔn)高速鐵路秦沈鐵路建設(shè)之際，聚隆公司接到了國(guó)家鐵路交通體系全線提速工程塑料配件的攻關(guān)任務(wù)，要求產(chǎn)品能夠長(zhǎng)時(shí)間承受各種惡劣環(huán)境的考驗(yàn)，在反復(fù)震動(dòng)下不脆裂、重壓下不變形。經(jīng)過(guò)無(wú)數(shù)次實(shí)驗(yàn)和理論分析研究，聚隆公司終于掌握了產(chǎn)品的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)。在高速鐵路第一次全國(guó)招標(biāo)會(huì)上，公司研究開(kāi)發(fā)的高性能尼龍產(chǎn)品與杜邦、巴斯夫等國(guó)際大公司產(chǎn)品同臺(tái)競(jìng)技。在產(chǎn)品質(zhì)量相當(dāng)?shù)那闆r下，以?xún)r(jià)格低、供貨周期短的優(yōu)勢(shì)獲得標(biāo)的。產(chǎn)品應(yīng)用于時(shí)速達(dá)160公里／小時(shí)的秦沈鐵路路軌專(zhuān)用尼龍?zhí)缀?jiǎn)上，填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)空白，后又經(jīng)受了提速到200公里／小時(shí)的考驗(yàn)。
中國(guó)塑木復(fù)合材料的領(lǐng)航者。近年來(lái)，聚隆公司相繼承擔(dān)了國(guó)家科技支撐計(jì)劃、資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)、江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)資金等項(xiàng)目，在江蘇率先建成了年產(chǎn)2萬(wàn)噸環(huán)保型塑木復(fù)合材料及制品的科研生產(chǎn)基地，研制出高強(qiáng)度、阻燃型、耐磨型、低密度及高流動(dòng)性等5種具有特定性能的專(zhuān)用塑木建材。聚隆公司經(jīng)營(yíng)的環(huán)保型塑木型材產(chǎn)品，80％出口到歐洲、美國(guó)、加拿大和臺(tái)灣等國(guó)家和地區(qū)。聚隆公司在塑木建材的研發(fā)和應(yīng)用中有著獨(dú)到的建樹(shù)，被譽(yù)為“我國(guó)塑木復(fù)合材料的領(lǐng)航者”。
公司科創(chuàng)板申報(bào)材料 第6篇
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今年5月底，距離2011年4月正式開(kāi)始接受宏源證券的輔導(dǎo)剛滿(mǎn)一年，江蘇思睿屹新材料股份有限公司（下稱(chēng)“思睿屹”）在經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的準(zhǔn)備之后，突然傳出撤回在創(chuàng)業(yè)板的ipo申請(qǐng)的消息。
“公司想更換保薦機(jī)構(gòu)，所以只能撤回申請(qǐng)，等選好新的券商后，再重新準(zhǔn)備材料啟動(dòng)上市?！币晃粎⑴c思睿屹上市項(xiàng)目的人李同（化名）向本刊記者解釋了這家公司“終止申請(qǐng)”的原因。
據(jù)了解，思睿屹ipo項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)為宏源證券，簽字保代（保薦代表人，即證券市場(chǎng)的上市推薦人）是肖兵和龐凌云，會(huì)計(jì)事務(wù)所為德勤華永，律師事務(wù)所為君澤君。
因?yàn)楦鼡Q保薦機(jī)構(gòu)而突然中止上市的情形，在資本市場(chǎng)雖有個(gè)別案例，卻也屬罕見(jiàn)?！八碱Ｒ賹幵钢仡^再來(lái)也要換保薦機(jī)構(gòu)，要么是對(duì)其工作極不滿(mǎn)意，要么是利益紐帶直投業(yè)務(wù)出了問(wèn)題?！鄙虾Ｒ晃蛔C券界人士如此評(píng)價(jià)。
突然放手宏源證券
思睿屹是專(zhuān)門(mén)從事液晶高分子中間體材料（lcp）的研發(fā)、生產(chǎn)與銷(xiāo)售的企業(yè)，由于該公司主要將產(chǎn)品供應(yīng)給寶理塑料、泰科納等國(guó)際化工巨頭，而泰科納和寶理塑料占據(jù)了全球lcp市場(chǎng)份額的50%以上，因此思睿屹主營(yíng)產(chǎn)品的全球市場(chǎng)占有率可達(dá)50%。
此次ipo募資，思睿屹計(jì)劃主要投向年產(chǎn)3000t/a26-酸項(xiàng)目和研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目，兩項(xiàng)目均由其子公司宿遷林通化工科技有限公司實(shí)施。
對(duì)于思睿屹突然中止ipo的行為，李同稱(chēng)，“管理層打算重新?lián)Q一家實(shí)力雄厚的券商，這就需要撤回材料，重新準(zhǔn)備，以提高上市的成功率。”不過(guò)，他也坦承，“宏源證券的實(shí)力在券商市場(chǎng)相對(duì)較小，而思睿屹第一次選擇券商經(jīng)驗(yàn)不足，券商作出很多承諾，自己便答應(yīng)了，后來(lái)發(fā)現(xiàn)宏源在上市時(shí)間安排上掌握得不好，雙方溝通也不順暢。”
證監(jiān)會(huì)信息顯示，肖兵和龐凌云是對(duì)老搭檔，兩人于2007年同時(shí)加入宏源證券。此后，他們二人攜手完成的上市項(xiàng)目一共有兩單，一個(gè)是上海鋼聯(lián)，另一個(gè)是愛(ài)仕達(dá)。
肖兵自2000年開(kāi)始從事投行業(yè)務(wù)，并在2007年4月30日取得保代資格，與龐凌云于2008年開(kāi)始操仕達(dá)ipo項(xiàng)目，2010年5月份將愛(ài)仕達(dá)保薦上市。此前他曾在聯(lián)合證券和第一創(chuàng)業(yè)的投行部供職，除了兩單ipo外，他還完成了孚日股份的增發(fā)項(xiàng)目。
龐凌云則是從2001年開(kāi)始從事投行業(yè)務(wù)，除了上海鋼聯(lián)和愛(ài)仕達(dá)，她還完成了偉星實(shí)業(yè)的增發(fā)項(xiàng)目。
從經(jīng)驗(yàn)上看，這二人都是久經(jīng)沙場(chǎng)的老將，如今在思睿屹即將ipo成功時(shí)突然放手，個(gè)中原因令人不解。
而據(jù)記者調(diào)查得悉，其實(shí)，思睿屹當(dāng)初選擇宏源證券作為保薦機(jī)構(gòu)，宏源證券直投入股思睿屹或是重要原因。
2011年4月3日，思睿屹的接受上市輔導(dǎo)公告顯示，該公司已接受宏源證券股份有限公司的輔導(dǎo)。公告還透露，思睿屹的發(fā)起人為蘇州林通電子科技有限公司、香港恒凱有限公司、日本日辰貿(mào)易株式會(huì)社和宏源創(chuàng)新投資有限公司。值得注意的是，宏源創(chuàng)投是宏源證券的全資直投子公司。
一般情況下，券商既當(dāng)股東又當(dāng)保薦人，雙方的利益聯(lián)系更加緊密，溝通更容易達(dá)成一致，券商給出的承銷(xiāo)費(fèi)率也會(huì)相對(duì)較低。但有上海某投行人士提醒說(shuō)：“思睿屹寧愿重頭再來(lái)也要換掉身為股東的保薦機(jī)構(gòu)，要么就是對(duì)其工作極其不滿(mǎn)意，要么可能是最初的利益紐帶直投業(yè)務(wù)出了問(wèn)題?！?/p>
上述人士分析，如果僅僅是退出保薦，宏源證券損失的是保薦費(fèi)用和承銷(xiāo)費(fèi)用，但如果宏源創(chuàng)投同時(shí)退出思睿屹直投，宏源證券經(jīng)受的潛在損失則要大許多。畢竟，宏源創(chuàng)新投資是擬上市公司的第四大股東，按照當(dāng)下行情，思睿屹一旦上市成功，它可獲利數(shù)倍。
奇貨可居的保薦人
在ipo沖刺時(shí)因?yàn)楦鼡Q保薦機(jī)構(gòu)/保代而意外中止的并不只是思睿屹一家。2012年2月13日，深圳市中盟科技股份有限公司（下稱(chēng)“中盟科技”）撤回了在創(chuàng)業(yè)板ipo的申請(qǐng)，黯然暫別資本市場(chǎng)。
公開(kāi)資料顯示，中盟科技創(chuàng)立于2002年11月8日，專(zhuān)注于智能交通領(lǐng)域新技術(shù)、新產(chǎn)品的研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售，同時(shí)還包括軟件系統(tǒng)集成安裝、道路交通設(shè)施安裝等。
“我們撤銷(xiāo)上市申請(qǐng)是由于頭號(hào)簽字保薦代表人工作變動(dòng)而造成的。”中盟科技董秘鄒新寶對(duì)外表示。
中盟科技承銷(xiāo)商是海通證券，為其保駕護(hù)航的是海通證券的老搭檔胡宇、廖萬(wàn)國(guó)。兩人曾一起合作承攬大東南、康芝藥業(yè)、海峽航運(yùn)三個(gè)ipo項(xiàng)目。
“胡宇去年年底離開(kāi)海通去了江海證券，針對(duì)此事中盟內(nèi)部從去年年底至今年年初一直在討論該如何處理。”鄒新寶稱(chēng)，換人之后，很多事情都相當(dāng)于要重新調(diào)整，與新保代之間的默契也沒(méi)有與胡宇那么好。
在業(yè)界，保薦代表人既是企業(yè)上市的推薦人，也是其擔(dān)保人，從上述兩個(gè)案例可見(jiàn)，保代在企業(yè)上市過(guò)程中占據(jù)著舉足輕重的地位。
目前，我國(guó)共有保薦機(jī)構(gòu)74家，保薦代表人1804人，保代和準(zhǔn)保代占所有投行人士的比例約為40%。保薦代表人在主板的利用率為50%，創(chuàng)業(yè)板則為25%。始于2004年的保薦人制度，其設(shè)計(jì)初衷是通過(guò)讓保薦人對(duì)所保薦項(xiàng)目承擔(dān)法律責(zé)任，從而提高上市公司質(zhì)量，被譽(yù)為“證券發(fā)行制度的革命性變革”。但是，這一制度不僅沒(méi)有從根本上解決問(wèn)題，而且制造出新的尋租空間。
據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)在2004年推行的證券發(fā)行上市保薦制度要求，公司在公開(kāi)發(fā)行證券及證券上市時(shí)必須由具有保薦機(jī)構(gòu)資格的保薦人推薦，同時(shí)，每一個(gè)上市項(xiàng)目都必須有兩個(gè)保薦代表人簽字。在上述制度背景下，保薦代表人扮演著“關(guān)鍵先生”的作用，成為券商中奇貨可居的稀缺資源。
某證券公司一位高級(jí)分析師曾參與過(guò)一家公司的ipo項(xiàng)目，他向《it時(shí)代周刊》透露，當(dāng)保薦人能左右企業(yè)上市進(jìn)程時(shí)，稀缺的保薦人便可憑借手中的簽字權(quán)，向企業(yè)索要股份，以獲取高額股權(quán)回報(bào)。同時(shí)，為了規(guī)避法律監(jiān)管，保薦人并不會(huì)以自己的名義入股，一般是通過(guò)關(guān)系人士的身份或者法人的身份入股，保薦人再通過(guò)與代持者利益綁定，簽訂私下協(xié)議來(lái)保障自己的利益。另外，還有很多保薦人并不入股自己做的項(xiàng)目，更多時(shí)候會(huì)采用“迂回作戰(zhàn)”的方式——由于保薦人之間會(huì)相互溝通項(xiàng)目，所以他們往往會(huì)假借他人項(xiàng)目牟取利益。
除了自己伸“黑手”外，希望低風(fēng)險(xiǎn)獲利的保薦人還往往會(huì)選擇充當(dāng)掮客這種中介角色。
按證監(jiān)會(huì)規(guī)定，公司上市前至少要進(jìn)行1年的上市輔導(dǎo)，這個(gè)上市輔導(dǎo)期就給了保薦人充分的操作時(shí)間。而充當(dāng)中介的保薦人，也將在此期間賺取不菲的介紹費(fèi)。一個(gè)項(xiàng)目，保薦人或項(xiàng)目組，可以從創(chuàng)投處獲得幾十萬(wàn)元到數(shù)百萬(wàn)元甚至可能超過(guò)千萬(wàn)元的收入。
有業(yè)內(nèi)人士表示，保薦人目前存在四大硬傷：一是勤勉盡責(zé)缺失，二是公司與保薦人之間的利益鏈牽絆，三是只薦不保致使公司業(yè)績(jī)變臉，四是部分保代素質(zhì)不高、專(zhuān)業(yè)性不夠。
公司科創(chuàng)板申報(bào)材料 第7篇
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通過(guò)重點(diǎn)項(xiàng)目的支持，提高了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，引領(lǐng)了企業(yè)的跨越發(fā)展。三年來(lái)，這些項(xiàng)目共獲得國(guó)家創(chuàng)新基金2770萬(wàn)元的支持，引導(dǎo)企業(yè)投入科技開(kāi)發(fā)資金12680萬(wàn)元，這批企業(yè)共開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品143個(gè)，獲專(zhuān)利91項(xiàng)，其中發(fā)明專(zhuān)利22項(xiàng)，參與制定行業(yè)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)53項(xiàng)，新增銷(xiāo)售收入15.96億元、稅收1.65億元、利潤(rùn)2.65億元、創(chuàng)匯1042萬(wàn)美元。
這組彰顯承擔(dān)項(xiàng)目企業(yè)技術(shù)實(shí)力的“信心數(shù)字”讓人為之一振，也讓企業(yè)對(duì)創(chuàng)新基金更多了一份期待。
創(chuàng)新基金是我國(guó)第一個(gè)用于支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府專(zhuān)項(xiàng)基金，以資助初創(chuàng)期和成長(zhǎng)初期企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)為切入點(diǎn)，主要支持處于種子期的技術(shù)項(xiàng)目。
1999年，在亞洲金融危機(jī)肆虐中國(guó)大地時(shí)，創(chuàng)新基金強(qiáng)勢(shì)啟動(dòng)，如同一針強(qiáng)心劑激活了許多陷入泥潭的中小企業(yè)，緩解了中小企業(yè)的資金“缺血”。 為給成長(zhǎng)性較高的科技型中小企業(yè)更大的支持，2008年又設(shè)立了創(chuàng)新基金重點(diǎn)項(xiàng)目，圍繞每年度國(guó)家和地方在經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域（產(chǎn)業(yè)、行業(yè)）的重點(diǎn)需求，選擇對(duì)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)有影響、有帶動(dòng)作用的關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行資助。
驀然回首，在十多年的風(fēng)雨兼程之路上，創(chuàng)新基金助力眾多科技型中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)夢(mèng)想，也成了它們開(kāi)啟成功之門(mén)的金鑰匙。
見(jiàn)證了創(chuàng)新基金的“魅力”，各省也競(jìng)相為所轄區(qū)域的科技型中小企業(yè)爭(zhēng)取更多創(chuàng)新基金的支持，為中小企業(yè)架橋修路，為當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新體系培育源頭活水。作為中部地區(qū)的創(chuàng)新主力，近年來(lái)，湖南創(chuàng)新基金的立項(xiàng)項(xiàng)目和資金迅速增長(zhǎng)，不斷刷新紀(jì)錄。
2008年，全省立項(xiàng)112項(xiàng)、獲得資助經(jīng)費(fèi)6118萬(wàn)元；
2009年，全省立項(xiàng)293項(xiàng)、獲得資助經(jīng)費(fèi)18365萬(wàn)元；
2010年，全省立項(xiàng)359項(xiàng)、獲得資助經(jīng)費(fèi)26230萬(wàn)元；
2011年，全省立項(xiàng)390項(xiàng)、獲得資助經(jīng)費(fèi)27231萬(wàn)元；
2012年，全省立項(xiàng)436項(xiàng)、獲得資助經(jīng)費(fèi)34435萬(wàn)元；
……
如今湖南的創(chuàng)新基金工作已躋身全國(guó)先進(jìn)行列，被科技部創(chuàng)新基金管理中心列為創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收實(shí)行省級(jí)科技主管部門(mén)負(fù)責(zé)制試點(diǎn)單位、創(chuàng)新基金項(xiàng)目聯(lián)合評(píng)審試點(diǎn)單位。2012年湖南立項(xiàng)數(shù)和經(jīng)費(fèi)數(shù)均列中部第一，全國(guó)第四，僅次于浙江、上海、江蘇。
在創(chuàng)新基金的“資”潤(rùn)下，湖南在電子信息、新材料、先進(jìn)制造、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)領(lǐng)域，扶持了一批創(chuàng)新能力與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿Υ蟆⒊砷L(zhǎng)性好的科技型中小企業(yè)，這些企業(yè)的創(chuàng)新能力正在顯著提高，并日漸成為促進(jìn)湖南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的核心牽引力。一些曾默默無(wú)名、蹣跚起步的科技型中小企業(yè)，也躋身創(chuàng)業(yè)板或叩響“新三板”的大門(mén)。截至2012年，湖南共有13家企業(yè)在創(chuàng)新基金的扶持下成功上市，40余家企業(yè)進(jìn)入上市輔導(dǎo)期。
創(chuàng)新基金如同一顆顆希望種子，在三湘大地不斷迸發(fā)力量，助推湖南科技型中小企業(yè)茁壯成長(zhǎng)。孕育的源源不竭的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新動(dòng)力，奏響了創(chuàng)新型湖南建設(shè)的戰(zhàn)略強(qiáng)音。
1999年，當(dāng)創(chuàng)新基金落地湖南時(shí)，很多科技型中小企業(yè)對(duì)這種“天上掉餡餅”的事還持觀望和懷疑態(tài)度，如今這股星星之火已成燎原之勢(shì)，各類(lèi)創(chuàng)新基金項(xiàng)目在三湘大地“遍地開(kāi)花”。作為創(chuàng)新基金具體組織、實(shí)施和管理的地方科技主管部門(mén)，湖南省科技廳既見(jiàn)證了創(chuàng)新基金在湖南“由點(diǎn)成面、帶動(dòng)一片”的蝶變過(guò)程，也在具體的執(zhí)行過(guò)程中，不斷尋求管理上的突破，探索出了一條具有湖南特色的創(chuàng)新基金發(fā)展之路。
創(chuàng)新基金是助推中小企業(yè)發(fā)展的“催化器”，許多嗷嗷待哺的中小企業(yè)都迫切希望將創(chuàng)新基金收入囊中，但創(chuàng)新基金的經(jīng)費(fèi)又是有限的，如何將這塊蛋糕分好成了各省案頭的工作重點(diǎn)。湖南實(shí)施創(chuàng)新基金以來(lái)堅(jiān)持的原則是在“放大”自身創(chuàng)新基金 “份額” 的同時(shí)，力求將“好鋼用在刀刃上”。
創(chuàng)新基金啟動(dòng)以來(lái)，湖南根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)，一直致力于結(jié)合本省的資源、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)特色，重點(diǎn)在新材料、光機(jī)電一體化等領(lǐng)域內(nèi)挖掘項(xiàng)目，在產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)上選擇項(xiàng)目，以期“育苗造林”，打造湖南優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)航母。2009年，電子信息、先進(jìn)制造、新材料三大技術(shù)領(lǐng)域的項(xiàng)目占項(xiàng)目總數(shù)的76.21% 。近幾年，這三大技術(shù)領(lǐng)域依舊占有巨大份額。在一大批圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)配套的中小企業(yè)崛起后，湖南部分優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)也在謀求新的跨越。長(zhǎng)沙高新區(qū)因勢(shì)利導(dǎo)，意欲打造“中國(guó)工程機(jī)械之都”，湘潭先進(jìn)礦山裝備產(chǎn)業(yè)集群2011年獲批國(guó)家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金產(chǎn)業(yè)集群首批試點(diǎn)單位……
除產(chǎn)業(yè)支持有傾斜外，湖南在支持企業(yè)的選擇上也很“挑剔”， 重點(diǎn)選擇極具潛力的項(xiàng)目進(jìn)行培育。
產(chǎn)學(xué)研合作是將科技成果資源轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的最好方式，為此湖南將產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新項(xiàng)目作為優(yōu)質(zhì)資源庫(kù)，每年從中推薦一部分企業(yè)作為創(chuàng)新基金支持的后備企業(yè)。目前，湖南創(chuàng)新基金立項(xiàng)項(xiàng)目中產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目已占40%以上。
此外，各級(jí)創(chuàng)新基金管理的工作人員也深入各類(lèi)企業(yè)摸查情況，挖掘有潛力的企業(yè)作為創(chuàng)新基金資助單位。株洲市科技局計(jì)劃科科長(zhǎng)成鋼表示，株洲在實(shí)施創(chuàng)新基金工作中實(shí)行“三個(gè)不”：基層科技管理部門(mén)未推薦的不支持、未通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考察的不支持、企業(yè)負(fù)責(zé)人行業(yè)信譽(yù)低的不支持。
經(jīng)過(guò)嚴(yán)格篩選，一批企業(yè)在最需要支持的階段脫穎而出，成為創(chuàng)新基金的資助對(duì)象，最大限度地發(fā)揮了創(chuàng)新基金的引導(dǎo)作用和雪中送炭的放大效應(yīng)。
創(chuàng)新基金創(chuàng)立之初，還處于“養(yǎng)在深閨無(wú)人識(shí)”的尷尬境地，而湖南轟炸式的宣傳打破了這種尷尬局面。長(zhǎng)沙高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局副局長(zhǎng)肖秋良對(duì)最初創(chuàng)新基金的宣傳記憶猶新：專(zhuān)門(mén)設(shè)立長(zhǎng)沙高新區(qū)科技興貿(mào)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展網(wǎng)、長(zhǎng)沙高新區(qū)政企通短信中心、長(zhǎng)沙高新區(qū)科技計(jì)劃工作qq群等平臺(tái)，并通過(guò)信件郵寄、電話通知等方式，及時(shí)為企業(yè)傳遞相關(guān)信息；組織工作人員深入基層，上門(mén)對(duì)創(chuàng)新基金指南中重點(diǎn)支持的項(xiàng)目和企業(yè)開(kāi)展勸服工作，動(dòng)員企業(yè)積極申報(bào)。在一系列宣傳攻勢(shì)下，創(chuàng)新基金的知名度和影響力不斷擴(kuò)大，企業(yè)對(duì)創(chuàng)新基金的認(rèn)識(shí)也不斷加深，申報(bào)的積極性和熱情也越來(lái)越高。
在提高企業(yè)申報(bào)創(chuàng)新基金熱情的同時(shí)，湖南又在申報(bào)工作動(dòng)態(tài)、注意事項(xiàng)、條件、流程等方面積極地為企業(yè)釋疑解惑。 長(zhǎng)沙生產(chǎn)力促進(jìn)中心2005年成為科技部中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，除了每年進(jìn)行多場(chǎng)創(chuàng)新基金申報(bào)的宣傳、動(dòng)員和推介活動(dòng)外，還多管齊下，組織各類(lèi)項(xiàng)目申報(bào)輔導(dǎo)培訓(xùn)，以此提高企業(yè)項(xiàng)目申報(bào)水平和中心工作人員的服務(wù)質(zhì)量。此外，中心還到各大高校及科研院所開(kāi)展專(zhuān)題講座，擴(kuò)大創(chuàng)新基金的影響。
類(lèi)似的宣傳和培訓(xùn)在株洲也同樣全面鋪開(kāi)，成鋼告訴記者，以前是被動(dòng)地等待企業(yè)申報(bào)項(xiàng)目，現(xiàn)在變被動(dòng)為主動(dòng)，在加大創(chuàng)新基金宣傳力度的同時(shí)，還組織企業(yè)開(kāi)展培訓(xùn)。在這樣的互動(dòng)下，科技局與企業(yè)的距離不斷拉近，每年春節(jié)一過(guò)，很多科技型中小企業(yè)就會(huì)主動(dòng)詢(xún)問(wèn)相關(guān)情況。申報(bào)創(chuàng)新基金儼然成為了中小企業(yè)的一種“習(xí)慣性思維”，創(chuàng)新基金變成了企業(yè)創(chuàng)新的一種符號(hào)。
2009年，湖南省科技廳在湖南省火炬創(chuàng)業(yè)中心的基礎(chǔ)上組建了“湖南省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心”，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)全省創(chuàng)新基金項(xiàng)目的日常管理工作。并以創(chuàng)新基金管理中心為主導(dǎo)，聯(lián)合項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)及各級(jí)科技管理部門(mén)共同作業(yè)，構(gòu)建 “政府部門(mén)決策和監(jiān)督、專(zhuān)家咨詢(xún)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)具體運(yùn)作”三位一體的工作框架，形成了多層級(jí)的創(chuàng)新基金管理服務(wù)體系。
“創(chuàng)新基金申報(bào)是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，而很多剛起步的科技型中小企業(yè)并沒(méi)有專(zhuān)職人員，不熟悉申報(bào)程序。為此，中心充分發(fā)揮了在創(chuàng)新基金項(xiàng)目申報(bào)材料編寫(xiě)、注冊(cè)中的服務(wù)職能?！眲?chuàng)新基金管理中心一位負(fù)責(zé)人告訴記者，為確保服務(wù)機(jī)構(gòu)有充足的工作經(jīng)費(fèi)，一些市州科技局、高新區(qū)管委會(huì)還設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，用于對(duì)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)幫助企業(yè)申報(bào)創(chuàng)新基金的補(bǔ)助。2009年，長(zhǎng)沙高新區(qū)出臺(tái)的《創(chuàng)新基金服務(wù)機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》中明確規(guī)定：“每年向每家服務(wù)機(jī)構(gòu)提供5萬(wàn)元基本工作經(jīng)費(fèi)，并以各服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)管委會(huì)每年推薦上報(bào)創(chuàng)新基金管理中心的項(xiàng)目15項(xiàng)為基數(shù)，每增加1項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)4000元經(jīng)費(fèi)，同時(shí)根據(jù)創(chuàng)新基金管理中心批準(zhǔn)的創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)金額，按3‰的標(biāo)準(zhǔn)獎(jiǎng)勵(lì)相應(yīng)服務(wù)機(jī)構(gòu)?！?/p>
同時(shí)，為規(guī)范中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為，湖南制定了《科技中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金項(xiàng)目服務(wù)業(yè)務(wù)的有關(guān)要求》，杜絕中介服務(wù)機(jī)構(gòu)過(guò)度包裝項(xiàng)目申報(bào)材料、采用高額提成方式收取服務(wù)費(fèi)的行為、或者打著科技部門(mén)的牌子高價(jià)收費(fèi)承接業(yè)務(wù)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
對(duì)創(chuàng)新基金申報(bào)的評(píng)審，湖南將專(zhuān)家評(píng)審作為重要環(huán)節(jié)，在項(xiàng)目評(píng)審和論證時(shí)，實(shí)行“背靠背”的專(zhuān)家評(píng)審方式，以此減少在項(xiàng)目評(píng)價(jià)上的人為干擾因素，確保申報(bào)立項(xiàng)過(guò)程的規(guī)范和公正。
鼓勵(lì)和規(guī)范雙管齊下，讓多方力量參與到企業(yè)申報(bào)實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新基金項(xiàng)目的咨詢(xún)、服務(wù)、評(píng)審工作中，確保了申報(bào)項(xiàng)目材料最大限度符合國(guó)家規(guī)范，提高了項(xiàng)目申報(bào)成功率。
設(shè)立創(chuàng)新基金的目的絕非僅依靠它本身，更大的意義在于“借雞生蛋”，希望利用這有限的資金吸引更多其他資金，發(fā)揮 “四兩撥千斤”的作用。目前在湖南，這種作用正在被不斷放大，政府通過(guò)整合各方力量，拓寬企業(yè)融資渠道，逐步將自身的力量衍生成政府、企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)都參與的融資合力，讓企業(yè)融資的雪球越滾越大。
為與國(guó)家創(chuàng)新基金匹配，鼓勵(lì)科技型中小企業(yè)積極申報(bào)國(guó)家創(chuàng)新基金項(xiàng)目，2005年湖南設(shè)立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金省級(jí)和地方專(zhuān)項(xiàng)資金，以地方基金的形式為中小企業(yè)增加了更多的政府力量，讓企業(yè)有了更大的信心和勇氣與風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)談判。
“企業(yè)成功申請(qǐng)創(chuàng)新基金，再加上地方基金的支持，這本身就是對(duì)企業(yè)實(shí)力的一種認(rèn)可，也讓很多之前‘心動(dòng)難行動(dòng)’的觀望金融資本敢于‘行動(dòng)’起來(lái)?！毙で锪几嬖V記者，近年來(lái)，高新區(qū)著力建設(shè)融資平臺(tái)，鼓勵(lì)社會(huì)投資機(jī)構(gòu)支持創(chuàng)新基金項(xiàng)目。已引進(jìn)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)28家，發(fā)現(xiàn)和培育更多高成長(zhǎng)性科技企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)提供上市資源，如今已有28家企業(yè)進(jìn)入長(zhǎng)沙市重點(diǎn)扶持上市企業(yè)名單。
此外，湖南省科技廳還設(shè)立了專(zhuān)門(mén)課題對(duì)獲得創(chuàng)新基金支持過(guò)的企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新能力調(diào)研和評(píng)價(jià)。省創(chuàng)新基金管理中心負(fù)責(zé)人表示，通過(guò)此項(xiàng)工作，能夠發(fā)現(xiàn)一批高成長(zhǎng)性的項(xiàng)目，采取整體打包的形式向投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)推薦，有效發(fā)揮創(chuàng)新基金對(duì)科技型中小企業(yè)全方位的促進(jìn)作用。
通過(guò)各種力量的整合，湖南創(chuàng)新基金的引導(dǎo)比達(dá)到了1∶15.1，真正發(fā)揮了 “四兩撥千斤”的放大效應(yīng)。
雪中送炭、如魚(yú)得水、錦上添花、四兩撥千斤……湖南許多科技型中小企業(yè)負(fù)責(zé)人如此評(píng)價(jià)創(chuàng)新基金的作用，他們把獲得創(chuàng)新基金的支持當(dāng)作一種榮譽(yù)和創(chuàng)業(yè)的動(dòng)力。13年來(lái)，湖南省創(chuàng)新基金的實(shí)施成就了無(wú)數(shù)人才的創(chuàng)業(yè)夢(mèng)想，激發(fā)了企業(yè)自主創(chuàng)新的熱情，收獲了一批領(lǐng)先行業(yè)的科技成果，培養(yǎng)了一群現(xiàn)代市場(chǎng)的“小巨人”。
在湖南一批知名高等院校里，擁有許多前沿的科技成果，但這些成果大部分待在實(shí)驗(yàn)室里鮮為人知。而創(chuàng)新基金的無(wú)償資助就像一針興奮劑，激發(fā)了科技人員的研發(fā)熱情，快速有效地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，讓一大批科技成果成功走出實(shí)驗(yàn)室進(jìn)入市場(chǎng)。
2000年，中南大學(xué)首創(chuàng)“學(xué)科性公司制”，并出臺(tái)《中南大學(xué)技術(shù)入股管理辦法》和《關(guān)于落實(shí)國(guó)家以高新技術(shù)成果作價(jià)入股政策的實(shí)施辦法》，以求技術(shù)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。在中南大學(xué)前校長(zhǎng)黃伯云眼中，“如果科研人員沒(méi)有研究開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的積極性，將是學(xué)校人力資源的最大流失；如果科技成果不能及時(shí)有效地轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，將是學(xué)校國(guó)有無(wú)形資產(chǎn)的最大流失；如果科技實(shí)驗(yàn)設(shè)備不能充分利用，將是學(xué)校國(guó)有有形資產(chǎn)的最大流失?！?/p>
與此同時(shí)，在高校密集的長(zhǎng)沙高新區(qū)，已建成8個(gè)孵化器，入駐企業(yè)達(dá)一千多家。肖秋良介紹，2012年長(zhǎng)沙高新區(qū)孵化器培育的數(shù)十家企業(yè)獲得了創(chuàng)新基金的扶持。
在海外留學(xué)人員紛紛回國(guó)創(chuàng)業(yè)的背景下，長(zhǎng)沙高新區(qū)留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園的隊(duì)伍越來(lái)越龐大，企業(yè)申報(bào)創(chuàng)新基金的熱情也居高不下。長(zhǎng)沙三諾生物傳感技術(shù)股份有限公司、長(zhǎng)沙博華科技有限公司、湖南科爾生物技術(shù)有限公司、奧西機(jī)電科技有限公司、長(zhǎng)沙德源生物科技有限公司等十多家由“海歸”創(chuàng)辦的企業(yè)均得到過(guò)創(chuàng)新基金的資助。其中，長(zhǎng)沙三諾生物傳感技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)三諾生物）2012年3月在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，市值近6億元。不過(guò)在三諾生物總經(jīng)理李少波心中，還有比6個(gè)億更大、更有意義的資金——2003年度國(guó)家創(chuàng)新基金70萬(wàn)元和2009年度國(guó)家創(chuàng)新基金80萬(wàn)元?！叭绻麤](méi)有關(guān)鍵時(shí)刻的國(guó)家創(chuàng)新基金，就沒(méi)有今天的6個(gè)億?！眲?chuàng)新基金引起歸國(guó)留學(xué)人員的廣泛興趣，也增強(qiáng)了他們創(chuàng)業(yè)的信心。
借力創(chuàng)新基金，湖南的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍日漸濃厚，一個(gè)個(gè)孵化基地應(yīng)運(yùn)而生，一項(xiàng)項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，一位位知識(shí)分子成長(zhǎng)為叱咤風(fēng)云的年輕企業(yè)家，一家家科技型企業(yè)脫穎而出……
湖南博云新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)博云新材）就是一個(gè)從中南大學(xué)粉末冶金研究院成長(zhǎng)起來(lái)的“小巨人”， “高性能炭/炭航空制動(dòng)材料的制備技術(shù)”獲2004年度國(guó)家技術(shù)發(fā)明一等獎(jiǎng)，結(jié)束了該獎(jiǎng)項(xiàng)連續(xù)6年空缺的歷史，打破了國(guó)外長(zhǎng)期壟斷航空制動(dòng)材料市場(chǎng)的局面。2009年，博云新材a股在深交所發(fā)行上市，成為繼山河智能之后中南大學(xué)的教授所打造出的第二家上市公司。
湖南英捷高科技有限責(zé)任公司在2001年成立之初，就成功申報(bào)了“粉末注射成形技術(shù)生產(chǎn)精密不銹鋼、鐵基、高比重合金異形零件”創(chuàng)新基金項(xiàng)目，50萬(wàn)元的“資”潤(rùn)就像一場(chǎng)及時(shí)雨，為企業(yè)注入了生命活力。2009年，“粉末注射成形制備異形、精密、復(fù)雜零部件”再獲創(chuàng)新基金重點(diǎn)項(xiàng)目支持，公司成為第一批湖南省創(chuàng)新基金重點(diǎn)項(xiàng)目支持企業(yè)。如今，公司年產(chǎn)金屬粉末注射成型零件2000余萬(wàn)件，產(chǎn)品遠(yuǎn)銷(xiāo)美國(guó)、日本、歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)。
與大企業(yè)相比，中小企業(yè)是市場(chǎng)中的弱勢(shì)群體，而科技型中小企業(yè)還要面臨技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，有著更多的生存和發(fā)展危機(jī)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展的投融資體系不健全，銀行的商業(yè)化運(yùn)作體制使其不愿向既無(wú)抵押能力、又無(wú)擔(dān)保能力的中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供資金支持，技術(shù)鏈與市場(chǎng)鏈的斷裂導(dǎo)致科技型中小企業(yè)在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過(guò)程中必須面對(duì) “死亡之谷”。在這一階段，很多創(chuàng)業(yè)者把夢(mèng)揣進(jìn)兜里，流著淚告別昨天。對(duì)單一創(chuàng)業(yè)者來(lái)說(shuō)，這可能僅是個(gè)人資金的浪費(fèi)，但對(duì)眾多創(chuàng)業(yè)者來(lái)說(shuō)，這些損失是無(wú)法估量的，不僅浪費(fèi)大量資金、智力資源，也挫傷了創(chuàng)業(yè)者的激情。
為破解這一難題，國(guó)家科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金因勢(shì)設(shè)立，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)企業(yè)發(fā)展史上的一次重大轉(zhuǎn)變——由“抓大放小”到“大小并重”，幫助困境中的企業(yè)順利跨越“死亡之谷”。
株洲三新包裝技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)三新公司）在創(chuàng)建之初，就憑借創(chuàng)新基金資助才順利渡過(guò)難關(guān)。
2000年， 10多個(gè)下崗工人在一個(gè)小車(chē)間里慶祝三新公司成立，他們只為了一個(gè)目標(biāo)：自主研制出中國(guó)第一臺(tái)高檔水墨印刷機(jī)。2005年公司研制出了第一臺(tái)伺服傳動(dòng)機(jī)，用軟件控制系統(tǒng)代替齒輪傳動(dòng)，大大提高了印刷的精準(zhǔn)度，2005年該產(chǎn)品通過(guò)湖南省科技成果鑒定，已達(dá)到國(guó)內(nèi)首創(chuàng)、國(guó)際同類(lèi)先進(jìn)水平。然而，當(dāng)他們豪情滿(mǎn)懷準(zhǔn)備把成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品時(shí)，卻陷入了資金短缺的絕境。
沒(méi)有資金的注入，再好的成果也無(wú)法轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，公司的發(fā)展只能是紙上談兵。就在公司一籌莫展時(shí)，創(chuàng)新基金雪中送炭。2007年在株洲市科技局的幫助下，公司自主研發(fā)的“全伺服高精度瓦楞紙板印刷機(jī)”項(xiàng)目獲得了國(guó)家創(chuàng)新基金45萬(wàn)元的無(wú)償資助。
2009年，公司自主研發(fā)的 “一體化全伺服高精度瓦楞紙板印刷機(jī)”項(xiàng)目再次獲得創(chuàng)新基金的青睞，成為第一批獲批的重點(diǎn)項(xiàng)目，140萬(wàn)元的無(wú)償資助給企業(yè)帶來(lái)新的發(fā)展希望。
2012年公司銷(xiāo)售收入已突破億元大關(guān)，年銷(xiāo)售收入15億元的目標(biāo)已寫(xiě)入規(guī)劃。面對(duì)這喜人的成績(jī)，三新公司副總經(jīng)理孫逢翠告訴記者：“今日信心滿(mǎn)滿(mǎn)的三新也曾險(xiǎn)些踏入‘死亡之谷’，要不是當(dāng)年政府的大力支持，科技部門(mén)的積極引導(dǎo)，創(chuàng)新基金的扶持，公司還真走不到這一步。”
三新公司的成長(zhǎng)經(jīng)歷在湖南并非個(gè)案，許多企業(yè)是在創(chuàng)新基金的扶持下才跨越了“死亡之谷”，駛?cè)氚l(fā)展的快車(chē)道。
湘潭科創(chuàng)機(jī)電有限公司成立之初，負(fù)責(zé)人郭定軍雖有好的項(xiàng)目，但缺少資金，發(fā)展困難，后來(lái)企業(yè)被引入到園區(qū)發(fā)展，申報(bào)了創(chuàng)新基金，順利渡過(guò)了“死亡之谷”。
2006年獲立項(xiàng)支持的湖南中野科技特種材料有限公司也已由當(dāng)初的小企業(yè)發(fā)展成為銷(xiāo)售收入過(guò)億元、利稅過(guò)500萬(wàn)元、發(fā)展勢(shì)頭良好的現(xiàn)代科技企業(yè)。
長(zhǎng)沙藍(lán)星化工新材料有限公司、長(zhǎng)沙高新開(kāi)發(fā)區(qū)有色院技術(shù)應(yīng)用有限公司等企業(yè)已成長(zhǎng)為產(chǎn)值過(guò)5000萬(wàn)元的公司，企業(yè)規(guī)模相比立項(xiàng)前已增長(zhǎng)近10倍。
……
創(chuàng)新基金不僅為企業(yè)提供資金支持，更是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力、發(fā)展前景的肯定，鼓勵(lì)企業(yè)不斷加大創(chuàng)新力度，提高創(chuàng)新能力。
株洲南方機(jī)電制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)南方機(jī)電）就是在創(chuàng)新基金的鼓舞下一路創(chuàng)新、一路前行。
自2004年成立起，公司就堅(jiān)持自主創(chuàng)新的理念，力求產(chǎn)品 “人無(wú)我有、人有我優(yōu)”。為此，公司不斷投入人力、物力與財(cái)力自主創(chuàng)新。2007年公司自主研發(fā)的“數(shù)控漲型機(jī)”獲得創(chuàng)新基金50萬(wàn)元資助，2010年“數(shù)控包帶機(jī)”通過(guò)湖南省科技成果鑒定，再次獲得150萬(wàn)元?jiǎng)?chuàng)新基金的扶持?！斑@些資金雖然不能解決研發(fā)中遇到的全部問(wèn)題，但給了我們信心和底氣?！痹谀戏綑C(jī)電總經(jīng)理朱永隆心中，公司與創(chuàng)新基金的關(guān)系猶如千里馬與伯樂(lè)，在伯樂(lè)的鼓舞下，千里馬才能快馬加鞭、一展宏圖。
在創(chuàng)新基金的鼓舞下，公司堅(jiān)定了自主創(chuàng)新的信心，不斷研制出先進(jìn)實(shí)用的系列成套數(shù)控電工裝備，大大提高了我國(guó)電機(jī)生產(chǎn)行業(yè)的整體技術(shù)水平，部分產(chǎn)品已成功實(shí)現(xiàn)出口。
在創(chuàng)新基金的推動(dòng)下，企業(yè)不僅突破了技術(shù)難關(guān)，更實(shí)現(xiàn)了從量變到質(zhì)變的跨越式發(fā)展。目前湖南省共有13家承擔(dān)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的中小企業(yè)在主板、創(chuàng)業(yè)板上市。
2012年7月，長(zhǎng)沙開(kāi)元儀器有限公司在深交所創(chuàng)業(yè)板成功掛牌上市，成為湖南獲得過(guò)國(guó)家創(chuàng)新基金項(xiàng)目重點(diǎn)支持的企業(yè)中成功上市的公司之一。公司董事長(zhǎng)羅建文說(shuō)：“創(chuàng)新基金項(xiàng)目的實(shí)施為公司的可持續(xù)發(fā)展注入了活力，促進(jìn)了企業(yè)的健康穩(wěn)步發(fā)展，增強(qiáng)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高了企業(yè)自身的價(jià)值。公司的生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)能力已躍上了一個(gè)新的臺(tái)階，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了新的突破。”
科技型中小企業(yè)“始于技術(shù)、成于資本”，創(chuàng)新基金相當(dāng)于一根撬動(dòng)各方力量參與、支持科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化的杠桿， 通過(guò)杠桿效應(yīng)破解了無(wú)數(shù)中小企業(yè)的融資瓶頸。
創(chuàng)新項(xiàng)目的獲批相當(dāng)于給企業(yè)貼上績(jī)優(yōu)股的標(biāo)簽，這讓各方觀望金融資本從心動(dòng)到行動(dòng)，紛紛參與到創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化的大循環(huán)中，讓科技型中小企業(yè)的成長(zhǎng)“氣血豐盈”。最終，企業(yè)破繭成蝶，成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的火車(chē)頭。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年湖南848個(gè)處于監(jiān)理狀態(tài)的創(chuàng)新基金項(xiàng)目共新增到位資金613642萬(wàn)元，其中創(chuàng)新基金到位38555萬(wàn)元，地方政府配套資金19500萬(wàn)元，企業(yè)自籌資金325382萬(wàn)元，金融機(jī)構(gòu)貸款200230萬(wàn)元，其他資金29975萬(wàn)元。創(chuàng)新基金的注入，給企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新增添了活力，有效引導(dǎo)了企業(yè)、地方政府、金融機(jī)構(gòu)以及社會(huì)資金投入到技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中來(lái)。
13年來(lái)，創(chuàng)新基金的作用不僅在于支持科研成果轉(zhuǎn)化和促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，更重要的是通過(guò)扶持大批項(xiàng)目，培育造就了一支懂市場(chǎng)、善管理、會(huì)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)家隊(duì)伍，一支從單純科研轉(zhuǎn)為科研開(kāi)發(fā)兼經(jīng)營(yíng)的科技人才隊(duì)伍，一支對(duì)科研開(kāi)發(fā)、企業(yè)管理和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)有更深理解的科技中介人才和項(xiàng)目管理人才隊(duì)伍。這對(duì)湖南未來(lái)的發(fā)展是一筆無(wú)法估量的財(cái)富。
播散希望的種子，終將收獲碩果。在政府的引導(dǎo)下，湖南創(chuàng)新基金的發(fā)展已傲首中部，位居全國(guó)前列。在創(chuàng)新基金的扶持下，一大批中小企業(yè)正在做大做強(qiáng)。但這只是湖南發(fā)展創(chuàng)新基金萬(wàn)里長(zhǎng)征的第一步，“路漫漫其修遠(yuǎn)兮，吾將上下而求索”，要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新基金發(fā)展的新突破，任重而道遠(yuǎn)。
2005年前，湖南共有省科技廳、長(zhǎng)沙高新區(qū)、株洲高新區(qū)、湘潭高新區(qū)等四個(gè)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)理單位，這些單位直接對(duì)國(guó)家科技部負(fù)責(zé)，擁有項(xiàng)目直接推薦的資格。但此后政策調(diào)整，全國(guó)只有北京中關(guān)村、武漢東湖高新區(qū)、上海張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)等國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)擁有創(chuàng)新基金項(xiàng)目直接推薦資格，其他地區(qū)高新區(qū)的直推資格陸續(xù)被取消，逐步納入各省科技廳統(tǒng)一把關(guān)。長(zhǎng)沙高新區(qū)作為全省創(chuàng)新基金發(fā)展的領(lǐng)頭羊被取消直推資格后，損失慘重?！斑@樣的調(diào)整，讓全省的創(chuàng)新基金項(xiàng)目有了數(shù)量上的限制，以前我們的立項(xiàng)率占全省的60%至70%，現(xiàn)在只有40%”。肖秋良告訴記者，“沒(méi)有直推資格，就不負(fù)責(zé)項(xiàng)目的驗(yàn)收，而上級(jí)單位對(duì)地方企業(yè)和項(xiàng)目不夠熟悉，導(dǎo)致項(xiàng)目資助缺乏針對(duì)性?！?/p>
目前，長(zhǎng)沙高新區(qū)正著手申報(bào)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，為重獲直推資格而努力。
因?yàn)閿?shù)量上的限制，從質(zhì)上取勝成了湖南未來(lái)的著力點(diǎn)。為保證創(chuàng)新基金項(xiàng)目的質(zhì)量，湖南各市州科技部門(mén)以及部級(jí)高新區(qū)把申報(bào)創(chuàng)新基金項(xiàng)目作為工作績(jī)效考核的重要指標(biāo)，指定專(zhuān)人、設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)做好項(xiàng)目和企業(yè)的篩選與申報(bào)輔導(dǎo)工作，并建立多層次嚴(yán)格把關(guān)的項(xiàng)目選擇機(jī)制。“不僅要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料的指導(dǎo)和審查，同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)欲申報(bào)項(xiàng)目的初審，部分項(xiàng)目還要到企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察，確保申報(bào)項(xiàng)目的真實(shí)性和可靠性?！焙鲜?chuàng)新基金管理中心負(fù)責(zé)人表示，要提高項(xiàng)目申報(bào)的成功率，準(zhǔn)確把握國(guó)家創(chuàng)新基金支持的方向很重要，為此湖南將加強(qiáng)對(duì)承擔(dān)過(guò)國(guó)家、省、市級(jí)科技計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)目的跟蹤，從中發(fā)現(xiàn)一批技術(shù)含量高的項(xiàng)目，使申報(bào)的項(xiàng)目體現(xiàn)湖南的優(yōu)勢(shì)和特色。
每年，企業(yè)申報(bào)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的熱情很高，同時(shí)也存在不重視后續(xù)監(jiān)理驗(yàn)收工作的現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2011年底，湖南因未重視監(jiān)理、驗(yàn)收工作而無(wú)法繼續(xù)實(shí)施被終止的項(xiàng)目有76個(gè)，占立項(xiàng)項(xiàng)目總數(shù)的5%。
“企業(yè)在成長(zhǎng)和發(fā)展過(guò)程中難免遇到挫折和失敗，但過(guò)多的失敗也會(huì)使信心受到打擊，對(duì)創(chuàng)新基金也是一種流失”。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題引發(fā)了成鋼這些一線人員的思考，也引起了省級(jí)主管部門(mén)的重視。
湖南下一步的工作重心不再局限于簡(jiǎn)單的項(xiàng)目申報(bào)組織工作，而是深入跟蹤了解省內(nèi)中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，加強(qiáng)項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，以確保項(xiàng)目的實(shí)施效果。此外湖南省科技廳還要求監(jiān)理服務(wù)機(jī)構(gòu)深入立項(xiàng)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理，及時(shí)準(zhǔn)確了解項(xiàng)目的進(jìn)展情況，幫助企業(yè)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中遇到的實(shí)際問(wèn)題，督促企業(yè)按時(shí)完成項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收工作，提高項(xiàng)目實(shí)施成功率。
近幾年，創(chuàng)新基金項(xiàng)目的金額不斷提高，但與中小企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需求相差甚遠(yuǎn)。如何引導(dǎo)和帶動(dòng)更多的社會(huì)資本，特別是民間資本進(jìn)入初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)，是湖南創(chuàng)新基金工作面臨的一項(xiàng)艱巨任務(wù)。
肖秋良表示，長(zhǎng)沙高新區(qū)接下來(lái)將進(jìn)一步探索科技金融改革機(jī)制，引導(dǎo)和鼓勵(lì)銀行、信用社和擔(dān)保公司突破傳統(tǒng)貸款方式的制約，逐步實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、銷(xiāo)售合同抵押以及信用保險(xiǎn)等方式貸款投資。
創(chuàng)業(yè)投資作為一種新型投資形式，是推動(dòng)自主創(chuàng)新、促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)動(dòng)機(jī)，是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的重要引擎。湖南將重點(diǎn)探索建立省級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，以此為種子基金，引導(dǎo)、吸收社會(huì)資金，建立創(chuàng)業(yè)投資基金和創(chuàng)新風(fēng)司。健全全省創(chuàng)業(yè)投資體系，把科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)板連接起來(lái)，在早期發(fā)現(xiàn)和培育更多的高成長(zhǎng)科技企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)提供源源不斷的上市資源。同時(shí)也通過(guò)資本市場(chǎng)，使一大批科技企業(yè)能夠快速做大做強(qiáng)。
湖南創(chuàng)新基金項(xiàng)目很大程度上是支柱產(chǎn)業(yè)的配套項(xiàng)目，這在一定程度上體現(xiàn)了本土優(yōu)勢(shì)和特色，湖南將繼續(xù)朝著這一方向努力。
為貫徹落實(shí)中央關(guān)于加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的戰(zhàn)略部署，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，湖南結(jié)合全省實(shí)際，組織推薦湘潭先進(jìn)礦山裝備制造產(chǎn)業(yè)、株洲軌道交通裝備制造產(chǎn)業(yè)、長(zhǎng)沙工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)申報(bào)國(guó)家創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)，以推動(dòng)集群由產(chǎn)業(yè)鏈低端向高端發(fā)展，匯聚更多創(chuàng)新基金項(xiàng)目支持的中小企業(yè)。
公司科創(chuàng)板申報(bào)材料 第8篇
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一、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)遴選標(biāo)準(zhǔn)的確定
創(chuàng)業(yè)板上市不僅要達(dá)到創(chuàng)業(yè)板上市有關(guān)規(guī)定的素質(zhì)要求，也要對(duì)安徽省經(jīng)濟(jì)發(fā)展有建設(shè)作用，因此，創(chuàng)業(yè)板遴選標(biāo)準(zhǔn)不僅要考慮有關(guān)成長(zhǎng)性、盈利能力、創(chuàng)新能力等創(chuàng)業(yè)板上市素質(zhì)要求，也需要考慮《皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)規(guī)劃》（2010）、《中共安徽省委安徽省人民政府關(guān)于工業(yè)強(qiáng)省的決定》（2007）、《關(guān)于合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的實(shí)施意見(jiàn)（試行）》（2008）等有關(guān)規(guī)定對(duì)安徽省各地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有關(guān)規(guī)劃。根據(jù)這一思路，我們認(rèn)為，安徽省在進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)遴選時(shí)，需要考慮以下標(biāo)準(zhǔn)：
（一）成長(zhǎng)性
根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（2009）第二章第十條第二款規(guī)定，“（發(fā)行申請(qǐng)人）最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于一千萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于五百萬(wàn)元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于五千萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于百分之三十。”為了解安徽省具備培養(yǎng)潛力的企業(yè)成長(zhǎng)性，我們以2009-2011年安徽名牌產(chǎn)品企業(yè)為對(duì)象，收集其相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，非上市的資產(chǎn)規(guī)模100強(qiáng)安徽名牌產(chǎn)品企業(yè)中，只有38家企業(yè)近2年凈利潤(rùn)不少于1000萬(wàn)元；從營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)情況看，這38家企業(yè)中，只有11家企業(yè)最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)超過(guò)10%。說(shuō)明成長(zhǎng)性是限制安徽省企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的重要指標(biāo)，在選擇培養(yǎng)對(duì)象時(shí)，可適當(dāng)放寬對(duì)成長(zhǎng)性要求，擴(kuò)大培養(yǎng)范圍。
（二）盈利性
根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（2009）第二章第十條第二款規(guī)定，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于一千萬(wàn)元，或者最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于五百萬(wàn)元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于五千萬(wàn)元。也就是說(shuō)，作為培養(yǎng)對(duì)象，至少最近一年凈利潤(rùn)不得低于500萬(wàn)元，或近2年累積凈利潤(rùn)不低于1000萬(wàn)元。根據(jù)我們對(duì)安徽省名牌產(chǎn)品企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，非上市公司規(guī)模前100強(qiáng)公司有56家公司最近一年凈利潤(rùn)超過(guò)1000萬(wàn)元。從這一方面看，盈利性并不是限制安徽省企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的重要因素，考慮到還有其他企業(yè)沒(méi)有被列入考察范圍，安徽省在確定盈利標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可提高盈利要求，比如將最近一年凈利潤(rùn)提高到1000萬(wàn)元，以提高安徽省企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市的競(jìng)爭(zhēng)力。
（三）總資產(chǎn)規(guī)模
雖然《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》沒(méi)有明確指出創(chuàng)業(yè)板上市需要多大的資產(chǎn)規(guī)模，但根據(jù)最近2年已上市公司數(shù)據(jù)和申請(qǐng)上市被發(fā)審委否決的案例來(lái)看，發(fā)審委對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)還是有一定的資產(chǎn)規(guī)模要求。一些內(nèi)部專(zhuān)家認(rèn)為，企業(yè)要想在創(chuàng)業(yè)板上市，資產(chǎn)規(guī)模至少要達(dá)到1億元。從安徽省名牌產(chǎn)品企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模前100強(qiáng)看，總資產(chǎn)規(guī)模都超過(guò)1億元，因此總資產(chǎn)規(guī)模作為遴選標(biāo)準(zhǔn)必須適當(dāng)提高，比如提高到2億元，提高創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)影響力。
（四）創(chuàng)新能力
雖然《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》沒(méi)有明確提出上市企業(yè)創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)，但從目前已上市的創(chuàng)業(yè)板企業(yè)看，絕大部分都有很高的科技含量。從這一點(diǎn)看，科技創(chuàng)新水平是創(chuàng)業(yè)板上市需要考量的因素。從安徽省名牌產(chǎn)品企業(yè)看，2009-2011年入選的781安徽名牌產(chǎn)品企業(yè)中，376家企業(yè)被評(píng)為安徽省高新技術(shù)企業(yè)。其中，非上市的資產(chǎn)總額前100強(qiáng)企業(yè)中，51家被授予安徽省高新技術(shù)企業(yè)，說(shuō)明大部分企業(yè)都具有一定創(chuàng)新能力，從遴選創(chuàng)業(yè)板企業(yè)角度而言，應(yīng)提高創(chuàng)新能力要求，比如，遴選創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)必須至少是安徽省高新技術(shù)企業(yè)，要求產(chǎn)品中必須具備專(zhuān)利權(quán)項(xiàng)目數(shù)、獲得省、國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量及級(jí)別等，從而篩選出創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板上市培養(yǎng)。
（五）行業(yè)和地區(qū)選擇
為確?！锻罱鞘袔С薪赢a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)規(guī)劃》和《關(guān)于合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的實(shí)施意見(jiàn)（試行）》的有效實(shí)施，創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)應(yīng)主要在皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)和合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行?？紤]到目前皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)和合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)規(guī)劃，我們對(duì)各地區(qū)遴選創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)行業(yè)做如下建議：
二、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)遴選程序
創(chuàng)業(yè)板企業(yè)上市涉及到上市企業(yè)，也涉及到安徽省和地方各市經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)遴選涉及到多方利益，需要全方位均衡考慮。從綜合考慮各方需求角度看，安徽省創(chuàng)業(yè)板企業(yè)上市遴選程序可按以下程序進(jìn)行：
（一）創(chuàng)業(yè)企業(yè)申請(qǐng)
根據(jù)我們的調(diào)查了解，包括安徽省名牌產(chǎn)品企業(yè)、安徽省納稅百?gòu)?qiáng)企業(yè)在內(nèi)的許多企業(yè)都具有潛在的發(fā)行股票上市潛質(zhì)，也有發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市的動(dòng)機(jī)，特別是考慮到創(chuàng)業(yè)板上市的高市盈率，能給發(fā)行人帶來(lái)巨大財(cái)富。從安徽省發(fā)展來(lái)看，應(yīng)從多鼓動(dòng)企業(yè)申報(bào)，確保遴選對(duì)象數(shù)量，從而提高創(chuàng)業(yè)板上市的競(jìng)爭(zhēng)力。
為確保后續(xù)審核的順利進(jìn)行，創(chuàng)業(yè)企業(yè)申請(qǐng)應(yīng)報(bào)送一些相關(guān)材料，從遴選角度看，至少應(yīng)報(bào)送以下幾個(gè)方面的材料：（1）經(jīng)審計(jì)的近三年財(cái)務(wù)報(bào)告；（2）公司產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告；（3）公司創(chuàng)新能力報(bào)告；（4）公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略。
（二）各地市政府有關(guān)部門(mén)審查申報(bào)材料
各地市政府收到本地企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)后，應(yīng)從成長(zhǎng)性、盈利性、資產(chǎn)規(guī)模、創(chuàng)新能力、申請(qǐng)企業(yè)與本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的協(xié)調(diào)度等方面，審查企業(yè)的創(chuàng)業(yè)板上市可行性，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)本地申請(qǐng)上市企業(yè)總體情況，提出對(duì)各企業(yè)上市的初步意見(jiàn)。
（三）安徽省證監(jiān)局復(fù)審
在通過(guò)各地市政府初審后，安徽省證監(jiān)局應(yīng)利用自身對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市的政策和方針的了解，對(duì)各地市企業(yè)申請(qǐng)材料進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審的內(nèi)容既包括企業(yè)成長(zhǎng)性、盈利性、規(guī)模和創(chuàng)新能力等申請(qǐng)企業(yè)自身素質(zhì)，還應(yīng)包括申請(qǐng)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的合理性、上市申報(bào)書(shū)的合理性進(jìn)行審查。證監(jiān)局可以利用自身人員進(jìn)行審核，業(yè)可以聘請(qǐng)外部專(zhuān)家（比如著名證券公司等）利用外部資源，使審核做到客觀、全面。
（四）安徽省政府審批
公司科創(chuàng)板申報(bào)材料 第9篇
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4月上旬，ipo財(cái)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查工作進(jìn)入抽查后的現(xiàn)場(chǎng)核查階段。第一階段抽取的7家主板、13家中小板以及10家創(chuàng)業(yè)板共30家擬上市公司進(jìn)入核查階段，天豐節(jié)能所申報(bào)的中小板上市正在其列。
盡管監(jiān)管部門(mén)屢次傳達(dá)嚴(yán)格檢查各發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的意圖，但天豐節(jié)能仍抱著僥幸心理，試圖蒙混過(guò)關(guān)。
2013年4月15日，證監(jiān)會(huì)派出的ipo財(cái)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查第六小組進(jìn)駐天豐節(jié)能的總部現(xiàn)場(chǎng)——河南省新鄉(xiāng)市開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，在進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)后的第三天，核查人員便發(fā)現(xiàn)了異常。
隨后，證監(jiān)會(huì)立刻對(duì)天豐節(jié)能立案調(diào)查，初步結(jié)果如下：
根據(jù)天豐節(jié)能ipo申報(bào)材料，天豐節(jié)能2010年至2012年近三年的銷(xiāo)售收入分別約為1.1億元、2.08億元和2.71億元。據(jù)了解，2010年到2012年，天豐節(jié)能虛增收入共9256萬(wàn)元，約占全部三年銷(xiāo)售收入的16%。
其中，天豐節(jié)能涉嫌虛增收入各年度分別約為1130萬(wàn)元、3664萬(wàn)元和4461萬(wàn)元，分別占當(dāng)年業(yè)務(wù)總收入的10%、17%和16%。 河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司成立于 2007 年，其母公司河南天豐集團(tuán)已有 20 多年的歷史，擁有鋼結(jié)構(gòu)、鋼鐵貿(mào)易、冷彎?rùn)C(jī)械、節(jié)能板材、鋼結(jié)構(gòu)節(jié)能建筑開(kāi)發(fā)等五個(gè)業(yè)務(wù)板塊，天豐節(jié)能是其中的一個(gè)子公司，主營(yíng)為節(jié)能板材。
根據(jù)行業(yè)毛利潤(rùn)測(cè)算，從2010年到2012年，天豐節(jié)能各年虛增利潤(rùn)約占總利潤(rùn)14%、24%和 23%。
調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，該公司不僅涉嫌虛增收入，還存在虛增資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化、關(guān)聯(lián)交易未入賬等違法違規(guī)行為，在報(bào)送ipo申請(qǐng)文件及財(cái)務(wù)自查報(bào)告中虛假記載等等問(wèn)題。
天豐節(jié)能的造假幅度不算太大，收入和利潤(rùn)虛增約20%，但作為擬上市公司和中介機(jī)構(gòu)，在經(jīng)歷此次層層核查、自查、抽查之后，仍發(fā)現(xiàn)了嚴(yán)重的財(cái)務(wù)造假行為，所暴露的是在整個(gè)準(zhǔn)備發(fā)行上市過(guò)程中，上市公司誠(chéng)信意識(shí)的淡薄、中介機(jī)構(gòu)的敷衍了事，以及投行內(nèi)控環(huán)節(jié)的薄弱，卻值得深思，一位接近監(jiān)管人士表示。 案發(fā)銀行對(duì)賬單
河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司成立于2007年，其母公司河南天豐集團(tuán)已有20多年的歷史，擁有鋼結(jié)構(gòu)、鋼鐵貿(mào)易、冷彎?rùn)C(jī)械、節(jié)能板材、鋼結(jié)構(gòu)節(jié)能建筑開(kāi)發(fā)等五個(gè)業(yè)務(wù)板塊，天豐節(jié)能是其中的一個(gè)子公司，主營(yíng)為節(jié)能板材。
保薦機(jī)構(gòu)光大證券曾帶領(lǐng)天豐節(jié)能兩次闖關(guān)ipo，2010年光大證券保薦的天豐節(jié)能原本計(jì)劃推創(chuàng)業(yè)板，由于創(chuàng)業(yè)板行業(yè)受限的原因撤回了材料，2012年4月12日光大證券再一次為天豐節(jié)能報(bào)送了中小板ipo。
4月15日，由稽查大隊(duì)工作人員、會(huì)計(jì)師、地方證監(jiān)局等五人組成的核查小組來(lái)到天豐節(jié)能開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，工作的前兩天并無(wú)異常。天豐節(jié)能十分配合地提供了最近三年財(cái)務(wù)資料、會(huì)計(jì)憑證，以及三家中介機(jī)構(gòu)所有的工作底稿、自查材料等。這些為核查工作準(zhǔn)備的材料足足堆滿(mǎn)了一整間大會(huì)議室，企業(yè)甚至還提供了進(jìn)入電子會(huì)計(jì)賬套的密碼。
線索發(fā)現(xiàn)在第三天。當(dāng)核查小組跟隨天豐節(jié)能的財(cái)務(wù)人員來(lái)到當(dāng)?shù)劂y行調(diào)取基本賬戶(hù)資料時(shí)，核查小組人員發(fā)現(xiàn)，銀行提供的流水賬跟企業(yè)實(shí)際的賬本存在較大的差異：不僅金額上有出入，而且有些賬目的截止日期都無(wú)法一一對(duì)應(yīng)。這種差異使核查人員、企業(yè)財(cái)務(wù)人員和銀行三方都產(chǎn)生了警覺(jué)。
當(dāng)?shù)啬炽y行聲稱(chēng)，上述流水賬的問(wèn)題可能是“打印過(guò)程中操作失誤”，銀行要求收回，并告知核查人員第二天再來(lái)?yè)Q取一份新的流水賬。
“流水賬”出現(xiàn)問(wèn)題后，核查工作的氣氛一下子變得詭異。就在當(dāng)天核查工作結(jié)束后當(dāng)晚，天豐節(jié)能的管理層召開(kāi)了一次緊急會(huì)議。
4月18日清晨7點(diǎn)，天豐節(jié)能董事長(zhǎng)李續(xù)祿突然致電核查小組組長(zhǎng)，口頭要求撤回上市申請(qǐng)。隨后，稽查小組再次來(lái)到堆滿(mǎn)材料的會(huì)議室時(shí)，竟發(fā)現(xiàn)該公司近三年內(nèi)所有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)憑證不翼而飛，會(huì)計(jì)賬套的密碼也被更改。
公司及高管的異常反應(yīng)進(jìn)一步驗(yàn)證了核查人員此前的警覺(jué)。
4月18日當(dāng)天，核查小組把相關(guān)情況匯報(bào)給證監(jiān)會(huì)，證監(jiān)會(huì)立即組織了法律部、處罰委、稽查總隊(duì)、會(huì)計(jì)部、發(fā)行部等部門(mén)專(zhuān)門(mén)對(duì)天豐節(jié)能一事進(jìn)行討論后，當(dāng)即決定立案調(diào)查。
次日中午，稽查大隊(duì)12名工作人員分別從五個(gè)不同地方抽調(diào)趕往河南新鄉(xiāng)，并與核查小組進(jìn)行工作對(duì)接。
當(dāng)稽查大隊(duì)工作人員達(dá)到現(xiàn)場(chǎng)后，作為案件的關(guān)鍵人物天豐節(jié)能的董事長(zhǎng)李續(xù)祿推出律師應(yīng)付，并對(duì)稽查人員避而不見(jiàn)。
最終，李答應(yīng)與稽查人員碰面，但當(dāng)面對(duì)峙時(shí)，李續(xù)祿卻不斷反問(wèn)稽查人員，“我已經(jīng)口頭提出撤回上市申請(qǐng)，不跟你們玩了，為什么還要查？”此外，李還以財(cái)務(wù)總監(jiān)孫玉玲攜會(huì)計(jì)憑證失蹤為由推卸責(zé)任。
不過(guò)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，口頭撤回上市申請(qǐng)并不具有法律效力。正式的撤回申請(qǐng)需要擬上市公司和保薦機(jī)構(gòu)雙方通過(guò)各自公司的紅頭文件向證監(jiān)會(huì)提出正式的書(shū)面申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)予以批準(zhǔn)后才能正式撤回。尚未正式撤回上市的公司仍屬于證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍。
按照證券法的要求，從發(fā)行人（包括擬上市公司）申報(bào)之日起，相關(guān)主體發(fā)行人以及中介機(jī)構(gòu)就存在法律責(zé)任，期間一旦發(fā)現(xiàn)其有虛假陳述等違法違規(guī)情況，即可進(jìn)行立案稽查。
由于認(rèn)識(shí)偏差，雙方開(kāi)始僵持，調(diào)查初期工作進(jìn)展緩慢。 拙劣的造假
被立案調(diào)查后，天豐節(jié)能對(duì)調(diào)查工作消極應(yīng)付，最為關(guān)鍵的是，會(huì)計(jì)憑證消失，稽查人員只能先從周邊開(kāi)始著手調(diào)查。
中介機(jī)構(gòu)的工作底稿仍在，稽查人員先從此處入手，甚至找到了上一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所為其報(bào)送的工作底稿，徹查了天豐節(jié)能在新鄉(xiāng)市本地39家銀行開(kāi)立的基本賬戶(hù)，并調(diào)取了最近三年該企業(yè)的進(jìn)出口海關(guān)報(bào)關(guān)單。
由于涉及銀行眾多，稽查大隊(duì)的動(dòng)作不僅驚動(dòng)了新鄉(xiāng)市的銀行圈，也引起了新鄉(xiāng)市政府的關(guān)注，但起初新鄉(xiāng)市政府的領(lǐng)導(dǎo)亦不能理解，“為什么企業(yè)已經(jīng)決定要撤回上市申請(qǐng)了，還非要查到整個(gè)新鄉(xiāng)市金融圈雞犬不寧？”
這期間，不少當(dāng)?shù)氐你y行致電天豐節(jié)能董事長(zhǎng)李續(xù)祿，詢(xún)問(wèn)企業(yè)情況，為何有證監(jiān)會(huì)稽查大隊(duì)人員上門(mén)查賬，并向李表達(dá)了對(duì)天豐節(jié)能貸款的關(guān)注。
這讓李續(xù)祿開(kāi)始擔(dān)心天豐節(jié)能的現(xiàn)金流能否持續(xù)。
證監(jiān)會(huì)亦出面協(xié)調(diào)調(diào)查工作。4月底，河南省證監(jiān)局以非公開(kāi)點(diǎn)名的方式批評(píng)了天豐節(jié)能，并發(fā)文通知，要求提高轄區(qū)內(nèi)擬ipo企業(yè)信息披露質(zhì)量，該文中提到，“我省個(gè)別企業(yè)沒(méi)有能夠做好現(xiàn)場(chǎng)檢查配合工作，造成了極壞的影響?！?/p>
隨后，天豐節(jié)能工作人員在核查會(huì)議室的隔壁辦公室找到了會(huì)計(jì)憑證，整個(gè)調(diào)查才正式進(jìn)入軌道。
稽查大隊(duì)很快發(fā)現(xiàn)了天豐節(jié)能財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)中的諸多漏洞：天豐節(jié)能在建設(shè)銀行新鄉(xiāng)某支行的基本戶(hù)不僅存款余額與公司賬面記載不符，而且資金化轉(zhuǎn)與公司賬面記載有較大出入。
此外，天豐節(jié)能賬面記載其新鄉(xiāng)某信用社銀行賬戶(hù)收到7000多萬(wàn)元銷(xiāo)售收入回款，實(shí)際上根本就不存在。為此，天豐節(jié)能還涉嫌偽造并向相關(guān)中介機(jī)構(gòu)提供了假銀行對(duì)賬單，以掩蓋其財(cái)務(wù)造假行為。
調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，天豐節(jié)能提供的兩張海關(guān)進(jìn)口報(bào)關(guān)單，除了日期不同，報(bào)關(guān)單中的其他信息卻一模一樣，其中一張報(bào)關(guān)單有涉嫌造假的嫌疑。
“為了把業(yè)績(jī)做得漂亮一點(diǎn)，有些造假手法顯得十分拙劣低級(jí)?！币晃粎⑴c稽查的工作人員表示。經(jīng)核對(duì)流水賬發(fā)現(xiàn)，明明是企業(yè)與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來(lái)，卻在會(huì)計(jì)憑證上直接將該關(guān)聯(lián)方篡改成非關(guān)聯(lián)方的名字。
2010年至2012年，天豐節(jié)能與其關(guān)聯(lián)方發(fā)生大量資金劃轉(zhuǎn)未計(jì)入公司財(cái)務(wù)賬，金額高達(dá)11億元。根據(jù)公司自查，與最核心的三家關(guān)聯(lián)方的資金拆借就有5.4億元。
天豐節(jié)能造假的拙劣之處在于，其關(guān)聯(lián)方將資金往來(lái)全部記錄在案，而天豐節(jié)能本身賬上卻無(wú)記載，這些遺漏未記載的關(guān)聯(lián)交易部分，輕而易舉就被稽查人員通過(guò)關(guān)聯(lián)方的賬本發(fā)現(xiàn)。
在天豐節(jié)能財(cái)務(wù)總監(jiān)孫玉玲的辦公室內(nèi)，稽查人員發(fā)現(xiàn)了一個(gè)沒(méi)來(lái)得及刪除數(shù)據(jù)的u盤(pán)，里面詳細(xì)記載了天豐節(jié)能與關(guān)聯(lián)方的往來(lái)賬目，其中甚至留下了賬目如何被修改的不同版本。
稽查人員調(diào)查發(fā)現(xiàn)，孫玉玲除了擔(dān)任天豐節(jié)能的財(cái)務(wù)總監(jiān)，還負(fù)責(zé)其母公司河南天豐集團(tuán)的財(cái)務(wù)工作。在4月17日晚，天豐節(jié)能召開(kāi)的緊急會(huì)議中，孫玉玲有些失控，連稱(chēng)“對(duì)不起大家”，她本人在隨后的調(diào)查過(guò)程中，始終沒(méi)有現(xiàn)身。 中介未盡責(zé)
天豐節(jié)能聘請(qǐng)的三家中介機(jī)構(gòu)——光大證券（601788.sh）、利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所亦被立案調(diào)查，原因都是涉嫌未勤勉盡職。
光大證券不僅在輔導(dǎo)上市階段未勤勉盡責(zé)，而且在自查階段的工作也粗枝大葉，甚至烏龍到發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的交易金額存在錯(cuò)誤，就連企業(yè)ipo申報(bào)稿中交易金額和保薦機(jī)構(gòu)的工作底稿上的交易金額都對(duì)不上。
光大證券的疏忽不止于此。按照規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)需要現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)發(fā)行人的貨幣資金，而光大證券只獲取了發(fā)行人的部分銀行賬戶(hù)，核對(duì)不夠翔實(shí)；當(dāng)發(fā)現(xiàn)實(shí)際流水賬和現(xiàn)金流水賬有差異時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)也沒(méi)有主動(dòng)詢(xún)問(wèn)發(fā)行人原因；核對(duì)大額資金互轉(zhuǎn)時(shí)抽樣的樣本量非常小，只關(guān)注了三天到五天的大額資金往來(lái)。
光大證券對(duì)發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的核查不充分，包括對(duì)關(guān)聯(lián)方法人的工商資料收集不充分；未發(fā)現(xiàn)大額與關(guān)聯(lián)方的資金拆借；對(duì)發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方交易的金額驟降也未進(jìn)行充分關(guān)注：2009年的天豐節(jié)能的關(guān)聯(lián)交易總額占到總收入50%以上，而到了2010年其關(guān)聯(lián)交易金額卻幾乎為零，如此巨大的關(guān)聯(lián)交易的異動(dòng)卻沒(méi)有引起保薦人的詢(xún)問(wèn)和關(guān)注。
此次財(cái)務(wù)核查中要求，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)擬上市公司合同的真實(shí)性進(jìn)行審核，但是天豐節(jié)能境外合同的條款確有明顯瑕疵。比如，看起來(lái)十分相似的兩份海關(guān)報(bào)關(guān)單，年份差異很大，但其簽章人、日期都一模一樣，作為保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)該對(duì)此進(jìn)行核實(shí)。但是，在光大證券的工作底稿中，并沒(méi)有反映出對(duì)此進(jìn)行過(guò)仔細(xì)核對(duì)。
自查階段，光大證券覆蓋了天豐節(jié)能近60%的客戶(hù)，但這60%的客戶(hù)恰好只有兩個(gè)客戶(hù)是虛假客戶(hù)，即使這僅有的兩家客戶(hù)，在光大證券對(duì)其進(jìn)行發(fā)函核實(shí)后，該客戶(hù)并沒(méi)有回應(yīng)，但此后光大證券并未追問(wèn)該客戶(hù)情況，并采取進(jìn)一步查證措施。
巧合的是，自查中未覆蓋到的40%的客戶(hù)很多卻是虛假客戶(hù)。這明顯不符合保薦機(jī)構(gòu)“獨(dú)立函證”的要求，即不能只依靠發(fā)行人提供的客戶(hù)名單來(lái)進(jìn)行核實(shí)，而是需要保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立地發(fā)函、獨(dú)立地確認(rèn)。
《財(cái)經(jīng)》記者向光大證券求證以上信息，光大證券并未給予任何官方回應(yīng)。
北京競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所作為天豐節(jié)能的簽字律所，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的主管律師由于生病在家，在自查階段，基本上沒(méi)有到過(guò)現(xiàn)場(chǎng)，現(xiàn)場(chǎng)工作一直由其助手完成，而自查報(bào)告中，律師事務(wù)所需要提交的自查計(jì)劃書(shū)也基本沒(méi)有，張貼的只是一些簡(jiǎn)單律師建議書(shū)等。 強(qiáng)化違規(guī)處罰
由于天豐節(jié)能處于擬上市公司中ipo招股說(shuō)明書(shū)預(yù)披露前的階段，因此此次的立案調(diào)查最終的結(jié)果還是以行政處罰為主，將不涉及刑事處罰。
“但是，涉及到天豐節(jié)能的處罰，將可能比之前的新大地和天能科技要略重一些。”一位接近證監(jiān)會(huì)人士表示。
他并稱(chēng)，目前對(duì)擬上市階段的上市主體查處力度，將會(huì)特別強(qiáng)調(diào)保薦人的責(zé)任，對(duì)保薦代表人的處罰將會(huì)重一些，監(jiān)管層試圖通過(guò)處罰給保薦代表人一些壓力，讓他們逐步形成良好的職業(yè)操守。而中介機(jī)構(gòu)的處罰則會(huì)相對(duì)比較謹(jǐn)慎。
首輪ipo被抽查的擬上市公司的財(cái)務(wù)核查工作已經(jīng)在5月底全部結(jié)束。在這30家被抽查的公司中，光大證券作為保薦機(jī)構(gòu)的擬上市公司有五家，分別是北京中礦環(huán)保、東方證券、河南天豐節(jié)能、浙江洪波以及鄭州光力。目前，已經(jīng)有天豐節(jié)能、洪波科技被披露因財(cái)務(wù)作假而接受調(diào)查。
目前，光大證券仍有15個(gè)ipo項(xiàng)目排隊(duì)審核，一旦光大證券受到處罰，將直接影響這些項(xiàng)目ipo的命運(yùn)。
從先前的處罰結(jié)果看，除了因萬(wàn)福生科被暫停三個(gè)月保薦資格的平安證券外，分別因新大地和天能科技被處罰的南京證券和民生證券，證監(jiān)會(huì)方面只是責(zé)令其在六個(gè)月進(jìn)行內(nèi)部整改，并提交書(shū)面整改報(bào)告，并對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，沒(méi)收項(xiàng)目收入并處以罰款。而保薦代表人的處罰一律全部終身市場(chǎng)禁入，并取消保薦代表人資格。
曾經(jīng)參與2011年深圳證監(jiān)局“投行專(zhuān)項(xiàng)治理工作”的一位監(jiān)管人員表示，投行人員長(zhǎng)期放養(yǎng)式的管理，以及項(xiàng)目承包制的長(zhǎng)期行為習(xí)慣，使得投行的內(nèi)控體系極為薄弱，投行部門(mén)必須進(jìn)行轉(zhuǎn)型，以約束這種高激勵(lì)低約束低違約成本的行為。
公司科創(chuàng)板申報(bào)材料 第10篇
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1.組織召開(kāi)了年度品牌培育工作會(huì)議。分別與市工商局、市質(zhì)監(jiān)局聯(lián)合組織召開(kāi)了“商標(biāo)興企、品牌強(qiáng)市戰(zhàn)略會(huì)議”和“培育百家企業(yè)名牌產(chǎn)品動(dòng)員大會(huì)”，對(duì)20__年的名牌培育工作進(jìn)行了部署和安排。并對(duì)大慶薩爾圖區(qū)北島冷飲廠，大慶油田力神泵業(yè)有限公司，大慶龍華實(shí)業(yè)總公司等21家企業(yè)進(jìn)行了表彰，并按照《大慶市百個(gè)重點(diǎn)品牌培育實(shí)施方案》規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，給予以上企業(yè)總額122萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。
2.組織企業(yè)申報(bào)各級(jí)名牌產(chǎn)品和商標(biāo)。按照百個(gè)重點(diǎn)品牌培育梯隊(duì)名單，結(jié)合各縣區(qū)優(yōu)勢(shì)、特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況。我們組織市質(zhì)監(jiān)局、市工商局以及各縣區(qū)及開(kāi)發(fā)區(qū)等相關(guān)部門(mén)對(duì)全市100多家企業(yè)進(jìn)行了品牌申報(bào)輔導(dǎo)工作,對(duì)企業(yè)申報(bào)資料進(jìn)行審核，將審核中發(fā)現(xiàn)申報(bào)資料不全、填寫(xiě)不準(zhǔn)確等情況及時(shí)反饋給企業(yè)，并幫助企業(yè)進(jìn)行改正、補(bǔ)充。目前，已受理并初步審查了16家企業(yè)申報(bào)大慶市知名商標(biāo)的申請(qǐng)。61家企業(yè)的91個(gè)產(chǎn)品填報(bào)了黑龍江省名牌產(chǎn)品申報(bào)表，并提交了相關(guān)資料，還有11戶(hù)企業(yè)的12件商標(biāo)申報(bào)黑龍江省著名商標(biāo)，已有7件通過(guò)初審。我們還為以上企業(yè)建立了檔案，登錄企業(yè)聯(lián)系電話、產(chǎn)值、品牌、申報(bào)產(chǎn)品等情況，做到對(duì)申報(bào)企業(yè)全面了解。
同時(shí)，我們先后深入大慶華科股份有限公司等企業(yè)，上門(mén)宣傳爭(zhēng)創(chuàng)馳名商標(biāo)的重要意義，指導(dǎo)企業(yè)實(shí)施商標(biāo)戰(zhàn)略，幫助企業(yè)聯(lián)系省內(nèi)權(quán)威商標(biāo)機(jī)構(gòu)，著手企業(yè)申報(bào)中國(guó)馳名商標(biāo)的準(zhǔn)備工作。目前華科公司已與商標(biāo)機(jī)構(gòu)意向性簽訂合同，大慶北島食品有限公司也與商標(biāo)機(jī)構(gòu)簽訂了司法認(rèn)定中國(guó)馳名商標(biāo)的協(xié)議，并開(kāi)始準(zhǔn)備訴訟材料。
3.加強(qiáng)宣傳，提高我市品牌知名度。我們?cè)诖髴c日?qǐng)?bào)上開(kāi)辟了“品牌之星”專(zhuān)欄，對(duì)龍華新實(shí)業(yè)總公司的“雅科德”等16個(gè)商標(biāo)和名牌產(chǎn)品進(jìn)行了連續(xù)報(bào)道。為我市品牌培育工作創(chuàng)造了良好氛圍。同時(shí)我們配合市委宣傳部開(kāi)展了“三百行動(dòng)金牌示范工程”選樹(shù)宣傳活動(dòng)，共組織230多家企業(yè)參加了活動(dòng)，其中“雪鳥(niǎo)牌亞麻紗”、“昆侖牌化肥”、“油龍牌水泥”等10個(gè)品牌受到表彰，并通過(guò)電視臺(tái)和報(bào)紙進(jìn)行了專(zhuān)題報(bào)道。通過(guò)這些活動(dòng)提高了我市企業(yè)品牌、商標(biāo)的知名度，提高了企業(yè)的參與意識(shí)。
4.名優(yōu)特產(chǎn)品展示廳建設(shè)。為了推動(dòng)名牌戰(zhàn)略的實(shí)施，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，展示地方名牌特色產(chǎn)品，各縣區(qū)根據(jù)市局的統(tǒng)一部署和安排，對(duì)本地區(qū)名牌產(chǎn)品、特色產(chǎn)品進(jìn)行了展示活動(dòng)。此次展出有近100家生產(chǎn)企業(yè)的近300余種產(chǎn)品參展，展示面積達(dá)250平米。我市共布置展板4塊，展板內(nèi)容以圖為主，內(nèi)容包括各縣的地域風(fēng)貌、各縣級(jí)展廳全貌及當(dāng)?shù)仡I(lǐng)導(dǎo)參觀、產(chǎn)品圖片等。同時(shí)，展板還配以?xún)?nèi)容豐富的文字說(shuō)明，反應(yīng)各縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)概況、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品特色等，各縣還制作了配音講解影像光盤(pán)，詳細(xì)介紹本地區(qū)情況、發(fā)展歷程及長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)。
