投資基金協(xié)議（12份范本）

第1篇 私募股權(quán)投資基金協(xié)議

甲方：

法定代表人：

住所：

乙方：

法定代表人：

住所：

鑒于：

1、甲方系依據(jù)中國法律成立的有限責(zé)任公司，注冊資本為人民幣萬元，經(jīng)營范圍為：;

2、乙方系依據(jù)中國法律成立的有限責(zé)任公司，投資資本為人民幣______萬元，經(jīng)營范圍為：______

3、乙方擬以(現(xiàn)金或其他)方式投資購買甲方部分股權(quán)，同時(shí)甲方愿意向乙方出讓部分股份。

4、乙方對甲方的股權(quán)投資行為需分為不同的環(huán)節(jié)，雙方具體實(shí)施環(huán)節(jié)之時(shí)間與細(xì)節(jié)另行確定。

據(jù)此，甲乙雙方就股權(quán)投資相關(guān)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利、友好合作的意愿達(dá)成如下初步意向：

一、交易概述

1、甲方同意將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意受讓。

3、證券形式：

4、預(yù)計(jì)交割日為 年 月 日(以下將實(shí)際完成時(shí)間簡稱為“交割日”)

6、為了實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資的順利進(jìn)行與最終完成，雙方一致同意依照以下時(shí)間表逐步推進(jìn)各環(huán)節(jié)事項(xiàng)：

(1)簽署股權(quán)投資框架協(xié)議于本協(xié)議簽署日。

(2)盡職調(diào)查于本協(xié)議簽署后______工作日內(nèi)。

(3)具體事項(xiàng)協(xié)商談判于本協(xié)議簽署后______工作日內(nèi)。

(4)簽署正式股權(quán)投資協(xié)議于排他期內(nèi)。

(5)資金投入于正式協(xié)議簽署后______工作日內(nèi)。

(6)變更登記于正式協(xié)議簽署后______工作日內(nèi)。

二、交易安排

2、交易細(xì)節(jié)磋商。在本協(xié)議簽署后，各方應(yīng)當(dāng)立即就本協(xié)議項(xiàng)下的交易具體細(xì)節(jié)進(jìn)行磋商，并爭取在排他期內(nèi)達(dá)成正式的交易協(xié)議。交易細(xì)節(jié)包括但不限于：

(1)乙方入股的具體時(shí)間;

(2)對乙方投資安全的保障措施;

(3)乙方入股后甲方的公司治理、利潤分配等事宜

(4)甲方在完成乙方入股后、總公司掛牌前的后續(xù)增資擴(kuò)股事宜;

(5)各方認(rèn)為應(yīng)當(dāng)協(xié)商的其他相關(guān)事宜。

3、正式交易文件。在甲方完成盡職調(diào)查并滿意調(diào)查結(jié)果，且雙方已經(jīng)就交易細(xì)節(jié)達(dá)成一致的基礎(chǔ)上，各方簽訂正式具有法律約束力的交易文件，以約定本協(xié)議項(xiàng)下的交易的各項(xiàng)具體事宜。

三、雙方承諾

1、資金用途。甲方承諾融資所獲資金將被用于：。

2、新三板掛牌。甲方承諾其總公司在交割日之后的 年內(nèi)盡全部努力實(shí)現(xiàn)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易。

3、債權(quán)債務(wù)。甲方承諾并保證，除已向乙方披露之外，甲方未簽署任何對外擔(dān)保性文件，亦不存在任何其他未披露之債務(wù)。

4、公司治理。甲方承諾投資完成后，乙方有權(quán)提名人員在甲方之董事會、監(jiān)事會任職或者擔(dān)任其他高級管理人員，具體提名人數(shù)由雙方另行約定。

5、網(wǎng)絡(luò)平臺維護(hù)。乙方承諾投資完成后每年至少投入 元對其銷售甲方產(chǎn)品之網(wǎng)絡(luò)平臺系統(tǒng)進(jìn)行更新維護(hù)以及升級，同時(shí)承諾如果乙方喪失網(wǎng)絡(luò)平臺銷售資格，甲方有權(quán)回購乙方占有甲方的全部股權(quán)，具體回購價(jià)格及細(xì)節(jié)由雙方另行約定。

6、業(yè)績要求。乙方承諾投資完成后，雙方重新簽訂網(wǎng)絡(luò)銷售合作合同，就產(chǎn)品年銷售額及年銷售增長率等相關(guān)條款重新進(jìn)行約定，如到時(shí)未能按新的合作協(xié)議履行，甲方有權(quán)回購其占有甲方之股權(quán)，具體細(xì)節(jié)雙方另行約定。

7、投資退出。甲方承諾如約定的退出條件成就，乙方有權(quán)按照約定退出投資，具體投資退 出條件及退出之具體方式與細(xì)節(jié)由雙方另行約定。

四、其他事宜

1、排他性。在本協(xié)議簽署之日起至 年 月日之前(“排他期”)，乙方享有與甲方就本協(xié)議項(xiàng)下交易協(xié)商和談判的獨(dú)家排他權(quán)利。在排他期內(nèi)，甲方不得與除乙方之外的任何投資者洽談與本協(xié)議項(xiàng)下交易相同或相類似的任何事宜，除非在此期間內(nèi)乙方通知甲方終止交易，或者甲方對盡職調(diào)查結(jié)果不滿意的。

2、保密。雙方方均應(yīng)當(dāng)對本協(xié)議予以保密，并不應(yīng)當(dāng)向任何無關(guān)第三方披露本協(xié)議的內(nèi)容，但各方為進(jìn)行本協(xié)議項(xiàng)下的交易而向其聘請的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的披露，或者一方為履行審批手續(xù)而向主管部門進(jìn)行的披露除外(此時(shí)披露方應(yīng)當(dāng)確保接受信息披露一方履行保密義務(wù))。

3、交易費(fèi)用。除非另有約定，雙方各自承擔(dān)其因履行本協(xié)議項(xiàng)下交易而支付的各項(xiàng)費(fèi)用。

4、協(xié)議有效期。若在排他期屆滿之日，各方仍未就本協(xié)議項(xiàng)下的交易達(dá)成一致并簽訂正式 的交易文件，除非屆時(shí)另有約定，否則本協(xié)議將自動終止。

5、未盡事宜 若有未盡事宜，由各方協(xié)商解決，并在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂補(bǔ)充協(xié)議加以約定，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

6、違約責(zé)任。本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定全面、適當(dāng)、及時(shí)地履行其義務(wù)及約定。如發(fā)生違約行為，違約方應(yīng)當(dāng)向守約方支付違約金，并賠償因其違約而給守約方造成的損失。

7、爭議解決。雙方在本合同履行中如發(fā)生任何爭議，應(yīng)首先友好協(xié)商解決。如協(xié)商解決不成，則任何一方均可將爭議提交仲裁委員會裁決。

8、本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，從雙方代表人簽字或蓋章之日起生效。

甲方：(簽章)

乙方：(簽章)

__ 年 ___ 月 ___ 日

第2篇 投資基金托管協(xié)議

基金管理人：_________

基金托管人：_________

目錄

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查

四、基金財(cái)產(chǎn)保管

五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行

六、交易安排

七、基金份額認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金的清算

八、基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核

九、投資組合比例監(jiān)控

十、基金收益分配

十一、基金份額持有人名冊的登記與保管

十二、基金的信息披露

十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存

十四、基金托管人報(bào)告

十五、基金托管人和基金管理人的更換

十六、基金管理費(fèi)，基金托管費(fèi)及其他費(fèi)用

十七、禁止行為

十八、違約責(zé)任

十九、爭議處理

二十、托管協(xié)議的效力

二十一、托管協(xié)議的修改與終止

二十二、其他事項(xiàng)

鑒于_________是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擬發(fā)起設(shè)立_________證券投資基金(以下簡稱“基金”);

鑒于_________系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力;

鑒于_________擬擔(dān)任基金的基金管理人，_________擬擔(dān)任基金的基金托管人。

為明確基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

(一)基金管理人

名稱：_________

住所：_________

法定代表人：_________

成立日期：_________年_________月_________日

注冊資本：_________元

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：_________

經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理業(yè)務(wù)及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(二)基金托管人

名稱：_________

住所：_________

法定代表人：_________

行長：_________

成立日期：_________年_________月_________日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：_________

組織形式：股份有限公司

注冊資本：_________元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款;發(fā)放短期，中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行，代理兌付;承銷政府債券;買賣政府債券;同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯，售匯;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);離岸銀行業(yè)務(wù);代理銷售開放式證券投資基金;證券投資基金托管、企業(yè)年金托管、全國社會保障基金托管及經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)，《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱《運(yùn)作辦法》)，《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)，《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)，《_________證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

(二)訂立托管協(xié)議的目的

本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金份額持有人名冊的登記和保管，基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作，基金的申購、贖回及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利，義務(wù)及職責(zé)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人_________證券投資基金托管協(xié)議的合法權(quán)益。

(三)訂立托管協(xié)議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿，誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查

(一)基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

1.基金托管人根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象，基金資產(chǎn)的投資組合比例，基金資產(chǎn)的核算，基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算，基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付，基金費(fèi)用的支付，基金份額申購資金的到賬和贖回資金的劃付，基金收益分配等行為的合法性，合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。其中對基金的投資比例監(jiān)督和核查自基金合同生效之后6個月開始。

2.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人，基金托管人并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。

3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會;同時(shí)，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。

(二)基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

1.根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人對基金托管人及時(shí)執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的投資指令，妥善保管基金的全部資產(chǎn)，按時(shí)將_________證券投資基金托管協(xié)議贖回資金和分紅收益劃入專用清算帳戶，對基金資產(chǎn)實(shí)行分帳管理，擅自動用基金資產(chǎn)等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。

2.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。

3.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。

(三)基金托管人與基金管理人在業(yè)務(wù)監(jiān)督，核查中的配合，協(xié)助基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督，核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕，阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延，欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。

四、基金財(cái)產(chǎn)保管

(一)基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議約定的范圍安全地保管基金的全部資產(chǎn)。

2.基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人，基金托管人的資產(chǎn)。本基金資產(chǎn)與基金托管人的其他資產(chǎn)或其他業(yè)務(wù)以及其他基金的資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分帳管理。保證不同基金之間在名冊登記，帳戶設(shè)置，資金劃撥，帳冊記錄等方面相互獨(dú)立。

3.對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到帳日期并通知托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，托管人應(yīng)及時(shí)通知_________證券投資基金托管協(xié)議基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

4.基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的，合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，對負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。

5.除依據(jù)《基金法》，基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。

(二)基金設(shè)立募集期間及募集資金的驗(yàn)資

1.基金設(shè)立募集期滿十日內(nèi)，由基金管理人聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)(具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所)進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊會計(jì)師簽字方為有效。

2.基金管理人應(yīng)將屬于本基金基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金銀行存款賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致。

3.基金管理人偕驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料向中國證監(jiān)會報(bào)備予以書面確認(rèn);獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后，基金合同生效。若基金因未達(dá)到規(guī)定的募集額度或其他原因不能生效，按規(guī)定辦理退款事宜。

(三)基金銀行帳戶的開立和管理

1.經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行帳戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

2.基金銀行帳戶的開立和使用，限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行帳戶;亦不得使用基金的任何帳戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.基金銀行帳戶的開立和管理應(yīng)符合《銀行帳戶管理辦法》，《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》，《_________證券投資基金托管協(xié)議》、《中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》，《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》，《支付結(jié)算辦法》以及中國人民銀行，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國銀監(jiān)會)的其他規(guī)定。

(四)基金證券帳戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_________分公司、_________分公司為基金開立托管人與基金聯(lián)名的證券帳戶，用于基金證券投資的交割和存管?；鹜泄苋舜砘鹨员净鸷突鹜泄苋寺?lián)名的方式辦理證券賬戶的開立事宜，并對證券賬戶業(yè)務(wù)發(fā)生情況根據(jù)中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_________分公司，深圳分公司發(fā)送數(shù)據(jù)進(jìn)行如實(shí)記錄?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P(guān)開戶資料。

2.基金證券帳戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券帳戶，亦不得使用基金的任何帳戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.基金證券帳戶的開立和證券帳戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

(五)國債托管專戶的開設(shè)和管理

1.基金合同生效后，由基金管理人負(fù)責(zé)代理基金向中國證監(jiān)會和中國人民銀行申請進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易。

2.基金托管人以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管與結(jié)算帳戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P(guān)開戶資料。

3.基金管理人和基金托管人同時(shí)代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，正本由托管人保管，管理人保存副本。

(六)清算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人應(yīng)根據(jù)_________的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)辦理本基金資金清算的相關(guān)工作，基金管理人應(yīng)予積極協(xié)助。

2.清算備付金賬戶按規(guī)定開立，管理和使用。

(七)其他帳戶的開立和管理

1.因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他帳戶，可以根據(jù)基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開立。新帳戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。基金管理人予以配合提供相關(guān)開戶資料。

2.法律、規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)帳戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

(八)證券帳戶卡保管

證券帳戶卡由基金托管人保管原件。

(九)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管

實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫;也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或_________分公司/_________分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。托管人對托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)責(zé)任。保管費(fèi)用按證監(jiān)會及其它有權(quán)機(jī)關(guān)的規(guī)定執(zhí)行。

(十)與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

1.由基金管理人代表本基金簽署與基金投資有關(guān)的合同并及時(shí)通知基金托管人。與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金托管人保管。保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。由于合同產(chǎn)生的問題，由合同簽署方負(fù)責(zé)處理。

2.與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金運(yùn)作管理的需要由基金托管人以基金的名義簽署的合同，由基金管理人以加密傳真方式下達(dá)簽署指令，合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應(yīng)將該合同原件的復(fù)印件交基金管理人一份。如該等合同需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應(yīng)保留一份合同原件。

3.因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)基金托管人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔(dān)保或債權(quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金管理人負(fù)責(zé)，基金托管人予以免責(zé)。

4.因基金托管人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)管理人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔(dān)?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金托管人負(fù)責(zé)，基金管理人予以免責(zé)。

五、投資指令的發(fā)送，確認(rèn)與執(zhí)行

(一)基金管理人對發(fā)送投資指令人員的授權(quán)

1.基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送投資指令。

2.基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單，預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)被授權(quán)人身份的方法。

3.基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金托管人在收到授權(quán)通知原件后以回函確認(rèn)。授權(quán)文件在基金托管人收到并回函，并且基金管理人收到回函并確認(rèn)的當(dāng)日生效。被授權(quán)人及其權(quán)限發(fā)生變化時(shí)，基金管理人應(yīng)以書面形式通知基金托管人，被授權(quán)人改變或其權(quán)限改變，基金管理人未以書面形式通知托管人的，視為未作改變。

4.基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，除法律、法規(guī)或有關(guān)監(jiān)管部門另有要求外，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。

(二)投資指令的內(nèi)容

1.投資指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令等，申購贖回轉(zhuǎn)換分紅采取軋差清算的，基金管理人需發(fā)送軋差應(yīng)付款項(xiàng)指令)，回購到期付款指令，實(shí)物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。

2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明收款人、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、金額、帳戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。

(三)投資指令發(fā)送，確認(rèn)及執(zhí)行的程序

1.投資指令的發(fā)送

基金管理人發(fā)送投資指令應(yīng)采用加密傳真方式。在特殊情況下，可采用雙方協(xié)商一致的方式解決。

基金管理人應(yīng)按照《基金法》，基金合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令;被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且通知基金托管人且得到托管人書面確認(rèn)后，對于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)電話通知基金托管人。

管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時(shí)傳真給托管人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。因管理人的原因使指令傳輸不及時(shí)未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到帳所造成的損失由管理人承擔(dān)。

基金管理人在投資指令已發(fā)送給基金托管人但該投資指令尚未被執(zhí)行之前，基金管理人可以更改或撤銷原投資指令。但基金管理人應(yīng)給基金托管人留出撤銷或更改原指令所必需的合理時(shí)間，否則由此導(dǎo)致投資指令無法執(zhí)行或延誤執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

2.投資指令的確認(rèn)

基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。投資指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人從表面形式上驗(yàn)證投資指令有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名的有效性后，方可執(zhí)行投資指令。如有疑問應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。

3.投資指令的執(zhí)行

基金托管人對投資指令驗(yàn)證后，應(yīng)在指定的時(shí)間內(nèi)辦理，不得延誤。

(1)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

(2)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

(四)被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的更改程序

基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改(包括但不限于投資指令發(fā)送人員的名單的修改或權(quán)限的修改)，應(yīng)當(dāng)至少提前1個工作日通知基金托管人;修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金管理人對授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時(shí)電話通知基金托管人，更換被授權(quán)人時(shí)基金管理人還應(yīng)同時(shí)向基金托管人提供新的被授權(quán)人的預(yù)留印鑒和簽字樣本。基金托管人收到變更通知后書面?zhèn)髡婊貜?fù)基金管理人并電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人及授權(quán)權(quán)限的更改通知自基金托管人以傳真和電話兩種方式向基金管理人確認(rèn)后開始生效。基金管理人在此后三日內(nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。

基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前書面通知基金管理人。

(五)其他事項(xiàng)

1.基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對投資指令的要素是否齊全，印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，并根據(jù)《基金法》，基金合同等有關(guān)規(guī)定對指令的表面真實(shí)性，內(nèi)容合規(guī)性進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人，并停止執(zhí)行。上述內(nèi)容，中國證監(jiān)會另有新規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

2.除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對執(zhí)_________證券投資基金托管協(xié)議行基金管理人的合法指令或執(zhí)行指令過程中由于本協(xié)議當(dāng)事人以外的第三方過失對基金資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.基金管理人向基金托管人下達(dá)投資指令時(shí)，應(yīng)確保基金銀行帳戶有足夠的資金余額，對超頭寸的交易指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。

六、交易安排

(一)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)代表基金與被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將基金通過該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量，支付的傭金等予以披露，并將該等情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人基金專用席位號，傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況。

(二)基金投資證券后的清算，交割及帳目核對

1.清算與交割

(1)證券交易資金清算：基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。如果因?yàn)橥泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹳Y產(chǎn)的損失，應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失;如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資而造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。對于管理人的投資行為導(dǎo)致基金頭寸不足而使托管人無法正常清算，托管人應(yīng)該及時(shí)通知管理人，管理人應(yīng)在次日12：00前補(bǔ)足頭寸，由此產(chǎn)生的責(zé)任由管理人承擔(dān)。

(2)結(jié)算方式：支付結(jié)算按中國人民銀行，中國銀監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦理。

(3)資金劃撥：基金管理人的劃撥指令，經(jīng)基金托管人審核無誤后按規(guī)定及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法，違規(guī)的，基金托管人不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報(bào)告中國證監(jiān)會。對于管理人超頭寸的投資指令，托管人將不予執(zhí)行并及時(shí)通知管理人，由此產(chǎn)生的責(zé)任由管理人承擔(dān)。

2.資金和證券帳目對帳的時(shí)間和方式

(1)交易記錄的核對：基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。

(2)資金帳目的核對：資金帳目包括基金的銀行存款等會計(jì)資料。資金帳目每日對帳一次，按日核實(shí)，做到帳帳相符，帳實(shí)相符。

(3)證券帳目的核對：證券帳目是指證券交易帳戶和實(shí)物托管帳戶中的證券種類，數(shù)量和金額。證券交易帳目每周核對一次，實(shí)物券帳戶每月末核對一次。

(三)基金贖回安排

本基金自成立日后不超過3個月的時(shí)間起開始辦理贖回，具體辦理時(shí)間以公告為準(zhǔn)。

(四)基金持有人認(rèn)購，贖回基金單位的清算，過戶與登記方式基金的投資者可通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)購和贖回申請，按照本協(xié)議第七條的規(guī)定由基金托管人辦理資金清算，并由基金管理人及其指定的注冊登記人辦理過戶和登記。

(五)基金融資

本基金可按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。

七、基金份額認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金的清算

(一)基金份額認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定

1.基金份額認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)換的確認(rèn)，清算由基金管理人或其指定的注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

2.基金管理人每個工作日15：00前向基金托管人發(fā)送前一工作日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確，完整?；鹉技陂g，認(rèn)購數(shù)據(jù)不需按上述要求發(fā)送。

3.基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，另一方應(yīng)予積極協(xié)助。由此引起基金或本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任;若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存，保存期限_________年。

4.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)采取措施，使新任注冊登記機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)接口規(guī)范與基金托管人的數(shù)據(jù)接口規(guī)范雙方保持一致。

5.關(guān)于清算專用帳戶的設(shè)立和管理。為滿足申購，贖回及分紅等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)在基金托管銀行的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立用于基金認(rèn)購，申購，贖回及分紅等資金清算的基金注冊登記清算賬戶。

6.對于基金份額申購，基金轉(zhuǎn)入過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到帳日期并通知基金托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

7.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定：撥付贖回款，基金轉(zhuǎn)出款或進(jìn)行基金份額分紅時(shí)，如基金銀行帳戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付;因基金銀行帳戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)及其他任何責(zé)任。

8.資金指令：除申購款項(xiàng)到達(dá)托管人處的基金帳戶需雙方按約定方式對帳外，全額劃出，贖回和分紅資金劃撥時(shí)，管理人需向托管人下達(dá)指令。如基金管理人和托管人協(xié)商采取申購贖回轉(zhuǎn)換分紅軋差清算方式，基金管理人需發(fā)送軋差應(yīng)付款項(xiàng)指令。資金指令的格式，內(nèi)容，發(fā)送，接收和確認(rèn)方式等除與投資指令相同外，其他部分另行規(guī)定。

(二)認(rèn)購資金

1.基金設(shè)立募集前，基金管理人在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立“基金募集專戶”，設(shè)立募集期內(nèi)，有效認(rèn)購資金應(yīng)按時(shí)劃入“基金募集專戶”。該帳戶按有關(guān)規(guī)定計(jì)算利息。

2.根據(jù)本協(xié)議第四條第(二)款的規(guī)定，基金資產(chǎn)劃入在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的基金銀行帳戶。

(三)申購和轉(zhuǎn)入資金

1.t+1日(t日指申購，贖回和其它交易的申請日)15：00前，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)t日基金份額單位凈值計(jì)算投資人申購或轉(zhuǎn)入基金的份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行申購或轉(zhuǎn)出的基金會計(jì)處理。

2.t+3日15：00前，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購款和轉(zhuǎn)入款劃到在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的基金銀行帳戶，基金托管人與基金管理人核對申購款或轉(zhuǎn)入款是否到帳，并對申購或轉(zhuǎn)入資金進(jìn)行帳務(wù)處理。如款項(xiàng)不能按時(shí)到帳，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。

3.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

(四)贖回和轉(zhuǎn)出資金

1.t+1 日15：00前，基金管理人將t 日贖回或轉(zhuǎn)出確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回或轉(zhuǎn)出的基金會計(jì)處理。

2.t+2日12：00前，基金管理人向基金托管人發(fā)出劃款指令，基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令核對t+3日應(yīng)劃付的贖回款項(xiàng)。

3.t+3 日15：00之前，基金托管人根據(jù)基金管理人有效指令將t日贖回確認(rèn)款劃到基金清算總賬戶?；鸸芾砣伺c基金托管人對贖回款支付進(jìn)行會計(jì)處理。

4.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

(五)基金份額現(xiàn)金分紅

1.基金管理人將其決定的分紅方案通知基金托管人，基金托管人復(fù)核后通知基金管理人報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。

2.基金托管人和基金管理人對基金份額分紅進(jìn)行帳務(wù)處理并核對后，基金管理人向基金托管人發(fā)出現(xiàn)金分紅的劃款指令，基金托管人應(yīng)在基金管理人分紅劃款指令要求的劃款日將資金劃入專用帳戶。

3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。

4.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

(六)登記結(jié)算公司結(jié)算備付金賬戶的清算

1.若結(jié)算備付金賬戶發(fā)生透支，按登記結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收違約金(含透支款利息，下同)，該違約金最終由透支基金的基金管理人承擔(dān)，但由于基金托管人的原因造成該賬戶透支的情形除外。

2.基金托管人應(yīng)在交收日(t+1)15：00之前向登記結(jié)算公司提交透支扣券申請書，指定其所托管的透支基金相關(guān)證券賬戶及透支金額。登記結(jié)算公司按其指定的透支基金相關(guān)證券賬戶買入證券成交的先后順序，自后向前依次扣券，直至扣券總市值達(dá)到透支金額的_________%為止(證券市值按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算，下同)。如該基金證券賬戶內(nèi)所有證券價(jià)值不足透支金額的_________%，則扣該基金的全部證券。

3.對于結(jié)算備付金賬戶因計(jì)收違約金形成的透支部分，可不采取本條第1、2款規(guī)定的措施。

4.基金管理人應(yīng)在t+2日前補(bǔ)足透支款及違約金，基金管理人按規(guī)定補(bǔ)足透支款及違約金后，這樣登記結(jié)算公司應(yīng)交付暫扣的證券。如果登記結(jié)算公司未及時(shí)交付，基金托管人應(yīng)根據(jù)《證券資金結(jié)算協(xié)議》的規(guī)定向登記結(jié)算公司追索。如基金管理人未及時(shí)補(bǔ)足透支款及違約金，登記結(jié)算公司將賣出暫扣的證券，賣出款記入結(jié)算備付金賬戶以彌補(bǔ)其上述透支款項(xiàng)及違約金，不足部分仍向基金托管人追索，由此產(chǎn)生的相關(guān)損失賠償和其它責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。

5.若基金銀行存款賬戶有足夠資金余額，因基金托管人未及時(shí)核對結(jié)算備付金是否有足額結(jié)算頭寸或未及時(shí)劃撥以補(bǔ)足結(jié)算備付金等自身原因造成的結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)透支，相關(guān)損失賠償和其它責(zé)任由基金托管人承擔(dān)。

6.如結(jié)算備付金賬戶未發(fā)生透支，但基金托管人所托管的基金發(fā)生透支，應(yīng)基金托管人的申請，登記結(jié)算公司可協(xié)助基金托管人暫扣其指定的透支基金相關(guān)證券賬戶內(nèi)相當(dāng)于基金托管人所申報(bào)透支金額的120%的證券，并按照登記結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定，對透支基金采取按申報(bào)透支金額計(jì)收違約金等處罰措施。由此產(chǎn)生的最終責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人因此而遭受的相關(guān)損失。如果由于基金托管人的指定發(fā)生錯誤等原因發(fā)生錯誤暫扣的，相關(guān)損失賠償和其它責(zé)任由基金托管人承擔(dān)。

7.對于任何原因發(fā)生的證券資金結(jié)算透支事件，基金托管人可協(xié)助登記結(jié)算公司采取以下風(fēng)險(xiǎn)管理措施：

(1)報(bào)告證監(jiān)會。

(2)提請證券交易所限制或暫?；鹜泄苋怂泄艿耐钢Щ鸬淖C券買入等。

8.如基金托管人所托管的基金發(fā)生債券超額賣出或賣出回購質(zhì)押債券而導(dǎo)致債券賣空行為的，登記結(jié)算公司在t+1日暫不交付賣空價(jià)款對應(yīng)的資金。同時(shí)，以賣空價(jià)款為基數(shù)，按登記結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收違約金，該違約金最終由基金管理人承擔(dān)。如基金管理人在兩個工作日內(nèi)補(bǔ)足賣空債券，登記結(jié)算公司交付相應(yīng)價(jià)款。否則，登記結(jié)算公司以暫扣資金買入與其賣空等量的證券，由此產(chǎn)生的損益由基金管理人承擔(dān)。

9.如基金托管人所托管的基金進(jìn)行債券回購業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)確保有足額質(zhì)押債券，如因質(zhì)押券不足導(dǎo)致債券融資回購未到期量超過標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量的，則登記結(jié)算公司在t+1日暫不交付超額融資回購款項(xiàng)，直至標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量足夠符合質(zhì)押券要求，登記結(jié)算公司才交付相應(yīng)款項(xiàng)。

10.如基金托管人所托管基金發(fā)生大宗交易買入，基金管理人應(yīng)在大宗交易發(fā)生前保證銀行存款賬戶具有足額資金以滿足基金托管人及時(shí)劃撥用于當(dāng)日交易結(jié)算。對資金不足部分，登記結(jié)算公司按買入大宗交易成交順序，自后向前并以一筆為最小凍結(jié)單位凍結(jié)相關(guān)證券，待資金補(bǔ)足后再予解凍。

八、基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核

(一)基金資產(chǎn)估值

1.估值對象

基金依法擁有的股票，債券，股息紅利，債券利息和銀行存款本息等資產(chǎn)。

2.估值方法

(1)上市的股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)計(jì)算;估值日無交易的，以最近一個交易日的收盤價(jià)計(jì)算;

(2)未上市股票的計(jì)算：①送股，轉(zhuǎn)增股，配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)計(jì)算;②首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)計(jì)算。

(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值;若收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。

(4)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)，(2)，(3)項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本款(1)，(2)，(3)項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

(5)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

3.債券估值辦法：

(1)證券交易所市場實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值。

(2)證券交易所市場未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價(jià)計(jì)算得到的凈價(jià)估值。

(3)未上市債券按其成本價(jià)估值;

(4)在銀行間同業(yè)市場交易的債券按成本價(jià)估值。

(5)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)-(4)項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本款(1)-(4)項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價(jià)，市場報(bào)價(jià)，流動性，收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

(6)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

4.估值程序

基金的日常估值由基金管理人進(jìn)行，基金托管人復(fù)核。用于公開披露的基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)章后以書面形式報(bào)送基金托管人，基金托管人按照基金合同規(guī)定的估值方法，時(shí)間與程序進(jìn)行復(fù)核;基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。

5.特殊情形的處理

基金管理人按照本條進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金單位資產(chǎn)凈值錯誤處理;由于證券交易所及_________發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要，適當(dāng)，合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人，基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

(二)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算，復(fù)核與完成的時(shí)間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的余額。

基金份額資產(chǎn)凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)計(jì)算得到的每基金份額資產(chǎn)的價(jià)值。每工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及單位資產(chǎn)凈值，并按規(guī)定公告。

2.復(fù)核程序

基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將資產(chǎn)凈值結(jié)果發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的方法，時(shí)間，程序進(jìn)行復(fù)核;經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布，基金托管人有權(quán)將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會備案。基金管理人單方面對外公告基金資產(chǎn)凈值計(jì)算結(jié)果應(yīng)在公告上標(biāo)明未經(jīng)基金托管人復(fù)核。因基金管理人單方面對外公布的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算結(jié)果或公告的計(jì)算結(jié)果與基金托管人復(fù)核結(jié)果不一致而造成的損失，包括因該計(jì)算結(jié)果而涉及到基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益，由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.基金份額資產(chǎn)凈值的確認(rèn)及錯誤的處理方式

基金份額資產(chǎn)凈值的計(jì)算采用四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后4位。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金份額資產(chǎn)凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)凈值錯誤。

差錯處理的原則和方法如下：

(1)基金份額資產(chǎn)凈值出現(xiàn)錯誤時(shí)，基金管理人應(yīng)予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大;

(2)錯誤偏差達(dá)到基金份額資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案后公告;

(3)基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行帳務(wù)處理，但計(jì)算過程有誤導(dǎo)致凈值計(jì)算錯誤，從而給基金或基金投資人造成損失的，由基金管理人先行賠償;基金管理人在向投資人支付賠償金后，如果托管人有過錯，可以向托管人追索應(yīng)由托管人承擔(dān)的賠償責(zé)任;

(4)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

(三)基金會計(jì)制度

按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計(jì)制度執(zhí)行。

(四)基金帳冊的建立和基金帳冊的定期核對

1.基金帳冊的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置，登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

2.憑證保管及核對

證券交易憑證由基金托管人和基金管理人分別保管并據(jù)此建帳?；鸸芾砣税慈站幹苹鸸乐当?，與基金托管人核對，從而核對證券交易帳目?；鹜泄苋宿k理基金的資金收付，證券實(shí)物出入庫所獲得的憑證，由基金托管人保管原件并記帳?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金帳冊每月核對一次。經(jīng)對帳發(fā)現(xiàn)雙方的帳目存在不符的，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正，保持雙方的帳冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。

(五)基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核

1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人按規(guī)定分別獨(dú)立編制。

2.報(bào)表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。核對無誤后，在核對過的基金財(cái)務(wù)報(bào)表上加蓋基金托管人和基金管理人公章，各留存一份。

3.報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排

月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成;在基金合同生效后每六個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對招募說明書更新一次?；鸸芾砣嗽诿總€季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告;在會計(jì)年度半年結(jié)束后60日內(nèi)完成半年報(bào)告編制并公告;在會計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告?；鸸芾砣藨?yīng)在報(bào)告內(nèi)容截止日后的3個工作日內(nèi)完成月度報(bào)表編制，加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核;基金托管人應(yīng)在2個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)在中期報(bào)告內(nèi)容截至日的30日內(nèi)完成報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后20日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)在年度報(bào)告內(nèi)容截止日的50日內(nèi)完成報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋公章，雙方各留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告并由其對所發(fā)布的報(bào)表負(fù)責(zé)，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會備案。

九、投資組合比例監(jiān)控

(一)基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過分散投資降低基金資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：

1.持有_________家上市公司的股票，不超過基金資產(chǎn)凈值的_________%;

2.基金與由基金管理人管理的其他基金持有_________家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的_________%，并按有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù);

3.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

4.基金合同中的其他規(guī)定;

5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

(二)基金管理人應(yīng)積極協(xié)助托管人依據(jù)法律法規(guī)和基金合同對基金投資比例的監(jiān)控;

(三)基金的投資組合應(yīng)在基金合同生效之日起六個月內(nèi)達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，六個月后托管人根據(jù)前條投資比例要求進(jìn)行投資比例監(jiān)督。

十、基金收益分配

基金收益分配是指將本基金的凈收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例向基金份額持有人進(jìn)行分配?；饍羰找媸腔鹗找婵鄢磭矣嘘P(guān)規(guī)定可以在基金收益中提取的有關(guān)費(fèi)用等項(xiàng)目后得出的余額。

(一)基金收益分配的原則

收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：

1.每一基金份額享有同等分配權(quán);

2.基金收益分配比例為基金凈收益的_________%;

3.基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的單位基金資產(chǎn)凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;除下述第(6)款情形外，在投資人選擇現(xiàn)金分紅時(shí)，不得將紅利再投資;

4.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益每年至少分配一次，最多不超過_________次，但若成立不滿_________個月可不進(jìn)行收益分配，年度分配在基金會計(jì)年度結(jié)束后的_________個月內(nèi)完成;

5.基金當(dāng)年收益先彌補(bǔ)基金上一年度虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配;

6.如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則基金當(dāng)年不進(jìn)行收益分配;

7.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;

8.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(二)基金收益分配的的時(shí)間和程序

1.在基金一年只分配一次時(shí)，基金每個會計(jì)年度結(jié)束后_________個月內(nèi)，由基金管理人公告基金的年度分配方案。如果一年內(nèi)進(jìn)行多次收益分配，則由基金管理人另行公告。

2.在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就現(xiàn)金形式分配的全部資金向基金托管人下達(dá)付款指令，托管人按照管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

十一、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊由注冊登記人和基金托管人保管。基金管理人在每年初的5個工作日內(nèi)將上一年末的基金份額持有人名冊以光盤形式交由基金托管人保存。持有人名冊應(yīng)該包括但不限于基金份額持有人名稱，持有份額，銷售機(jī)構(gòu)，持有人證件類型，證件號碼，基金賬號，聯(lián)系地址，聯(lián)系電話等。基金托管人僅負(fù)責(zé)保存基金管理人交來的上述基金份持有人名冊，但不對過戶與注冊登記人編制的基金份額持有人名冊的有效性和完整性負(fù)責(zé)。如果國家的法律法規(guī)對基金份額持有人名冊的保管另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

十二、基金的信息披露

(一)保密義務(wù)

除按照《基金法》，基金合同及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。

(二)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

1.職責(zé)

(1)根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括《基金招募說明書》，《基金合同》，《基金托管協(xié)議》，《基金份額發(fā)售公告》，《基金募集情況》，《基金合同生效公告》，定期報(bào)告，臨時(shí)報(bào)告，基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告，基金份額申購和贖回價(jià)格及其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。

(2)基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律，行政法規(guī)，中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值，基金份額凈值，基金份額申購贖回價(jià)格，基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)，基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核，審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。對于不需要托管人復(fù)核的事項(xiàng)，基金管理人在公告前應(yīng)告知基金托管人。

(3)基金年報(bào)，經(jīng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。

(4)對于法律，法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，本基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合，互相督促，彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。

(5)本基金的信息披露的公告，必須在《中國證券報(bào)》，《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》之一種報(bào)紙或證監(jiān)會指定的其他媒體發(fā)布。

2.程序

按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后由管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。

3.信息文本的存放

予以披露的信息文本，按《信息披露辦法》的要求存放在基金管理人，基金托管人和基金銷售代理人的辦公場所，營業(yè)場所，基金份額持有人和公眾投資人可以免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后可以獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存

(一)基金管理人和基金托管人應(yīng)完整保存各自的記錄基金業(yè)務(wù)活動的原始憑證，記賬憑證，基金賬冊，交易記錄，財(cái)務(wù)報(bào)表和重要合同等，保存期限為_________年。

(二)有關(guān)基金合同正本的保管，按本協(xié)議第四條第(九)項(xiàng)的規(guī)定執(zhí)行。

(三)基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)文件。

十四、基金托管人報(bào)告

基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報(bào)告，報(bào)相關(guān)的監(jiān)管機(jī)關(guān)，并抄送基金管理人?；鹜泄苋藞?bào)告說明該相關(guān)報(bào)告期間基金托管人和基金管理人履行基金合同的情況。

十五、基金托管人和基金管理人的更換

(一)基金托管人的更換

1.更換基金托管人的條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)，可以更換基金托管人：

(1)基金托管人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)的;

(2)被依法取消基金托管資格;

(3)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.更換基金托管人的程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表_________%或以上基金份額的基金份額持有人提名;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議;

(3)批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)后方可退任;

(4)臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金托管人;

(5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金托管人與原基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告;

(6)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案。

(二)基金管理人的更換

1.更換基金管理人的條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以更換基金管理人：

(1)基金管理人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

(2)被依法取消基金管理資格;

(3)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.更換基金管理人的程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%或以上基金份額的基金份額持有人提名;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議;

(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后方可退任;

(4)臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金管理人;

(5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金管理人與原基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告;基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收;

(6)審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案;

(7)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果廣發(fā)基金管理有限公司要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中“_________”的字樣。

十六、基金管理費(fèi)，基金托管費(fèi)及其他費(fèi)用

(一)基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法

基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。

在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

h = e×1.5%÷365天

h 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

e 為前一日基金資產(chǎn)凈值

(二)基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法

基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。

在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0。25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

h=e×0.25%÷365天

h 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

e 為前一日的基金資產(chǎn)凈值

(三)證券交易費(fèi)用，基金信息披露費(fèi)用，基金份額持有人大會費(fèi)用，會計(jì)師費(fèi)，律師費(fèi)等根據(jù)有關(guān)法規(guī)，基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用，如影響到基金份額凈值第五位的，需要在合理期限內(nèi)攤銷。

(四)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

(五)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

由于本基金為開放式基金，規(guī)模隨時(shí)可變，當(dāng)本基金達(dá)到一定規(guī)?；蚴袌霭l(fā)生變化時(shí)，基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。

(六)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的復(fù)核程序，支付方式和時(shí)間

1.復(fù)核程序

基金托管人對基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核，核對無誤后通知基金管理人。

2.支付方式和時(shí)間

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

若遇法定節(jié)假日，休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

十七、禁止行為

(一)基金管理人不得有《基金法》第二十條或《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十一條禁止的任一行為。

(二)除《基金法》，基金合同及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人，基金托管人不得利用基金資產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。

(三)基金管理人與基金托管人對基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。

(四)基金管理人不得在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回，分紅資金的劃撥指令，也不得違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。同時(shí)，基金托管人對基金管理人的合法指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。

(五)除根據(jù)基金管理人的合法指令或基金合同另有規(guī)定，基金托管人不得動用或處分基金資產(chǎn)。

(六)基金管理人，基金托管人應(yīng)當(dāng)在行政上，財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高級管理人員不得相互兼職。

(七)基金合同投資限制中禁止投資的行為。

(八)法律，法規(guī)，規(guī)章，基金合同和本協(xié)議禁止的其他行為。

十八、違約責(zé)任

(一)基金管理人，基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任;因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：

1.基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律，法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等;

2.在沒有故意或過失的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而投資或不投資而造成的損失等;

3.當(dāng)事人因不可預(yù)見，不可避免，不可克服的客觀情況且在本協(xié)議由基金管理人，基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其它突發(fā)事件，證券交易所非正常暫停或停止交易。

(二)當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。

(三)違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

(四)凈值差錯處理

1.基金管理人計(jì)算的基金份額資產(chǎn)凈值由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告。當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金墊付賠償金。基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償。

(1)如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核”中估值方法前三項(xiàng)規(guī)定之方法進(jìn)行處理，若基金管理人凈值計(jì)算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成投資人損失的，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%;

(2)如基金管理人和基金托管人對基金份額資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額資產(chǎn)凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對外公布。由此給基金份額持有人和基金造成的損失，基金托管人可以免責(zé);

(3)如基金管理人采用三項(xiàng)規(guī)定辦法外的方法確定一個價(jià)格進(jìn)行估值并已告知基金托管人的情形下，若基金管理人凈值計(jì)算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)或未提出異議，且造成基金份額持有人損失的，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%;

(4)如基金管理人采用三項(xiàng)辦法外的方法確定一個價(jià)格進(jìn)行估值的情況下，若應(yīng)采用三項(xiàng)辦法之一進(jìn)行估值才為公允，若基金托管人未提出異議的，且需賠償時(shí)，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%;

(5)如基金管理人采用三項(xiàng)辦法外的方法確定一個價(jià)格進(jìn)行估值的情形下，除上述(3)的情形外，若該價(jià)格有失公允且需賠償時(shí)，由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任;

(6)若被訴人為基金托管人，基金管理人應(yīng)當(dāng)為基金托管人提供估值方法合理性的說明和支持。若基金托管人因此承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人有權(quán)按上述條款就基金管理人承擔(dān)責(zé)任的部分向基金管理人追索;若被訴人為基金管理人，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供必要的支持。若基金管理人因此承擔(dān)賠償責(zé)任，基金管理人有權(quán)按上述條款就基金托管人承擔(dān)責(zé)任的部分向基金托管人追索。

2.由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要，適當(dāng)，合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人，基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

3.法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

(五)為明確責(zé)任，在不影響本條款其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如下：

1.由于下達(dá)違法，違規(guī)的投資指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)。

2.投資指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的投資指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)投資指令并沒有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)(包括基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知基金托管人);但如果基金托管人明知投資指令下達(dá)人員所下達(dá)的指令未獲得授權(quán)或超越權(quán)限，則責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。

3.基金托管人僅從傳真電文的表面上識別投資指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒是否一致，若基金托管人沒有合理理由懷疑投資指令的真實(shí)性并執(zhí)行了投資指令，則基金托管人無須承擔(dān)由此造成的損失，但若無效指令上該簽名與印鑒和預(yù)留簽字樣本及預(yù)留印鑒存在表面明顯差異的，基金托管人未能識別而造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)直接損失的賠償責(zé)任。

4.基金托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行基金管理人合法，合規(guī)的投資指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)，但基金管理人未及時(shí)提供足夠，真實(shí)的信息和時(shí)間供基金托管人審核投資指令除外。

5.屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞，滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。

6.基金管理人的直銷中心或基金管理人委托的基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)未能將其收取的基金份額款項(xiàng)全額，及時(shí)匯至本基金的銀行存款賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。但是，在發(fā)生基金份額款項(xiàng)未能全額，及時(shí)匯至本基金的銀行賬戶的情形時(shí)，托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。

7.基金管理人制定錯誤的基金收益分配方案，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：分配方案中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方面的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核，如果基金托管人不同意該分配方案中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，則不承擔(dān)責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任;如果基金托管人經(jīng)復(fù)核同意該分配方案中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，則雙方按過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

8.基金管理人對基金管理人應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任而由基金管理人承擔(dān)責(zé)任;如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，應(yīng)由基金管理人承擔(dān)退回差額款項(xiàng)及相應(yīng)責(zé)任，不能退回的，基金托管人也按其過錯程度承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但基金托管人有權(quán)向基金管理人追償。

9.基金管理人對基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定其責(zé)任：如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任而由基金管理人承擔(dān)責(zé)任;如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，應(yīng)由基金托管人承擔(dān)退回差額款項(xiàng)及相應(yīng)責(zé)任，不能退回的，基金管理人則按其過錯程度也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

以上責(zé)任劃分僅指基金管理人，基金托管人之間的責(zé)任劃分，并不影響承擔(dān)責(zé)任一方向其他責(zé)任方追索的權(quán)利。

十九、爭議處理

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié)商，調(diào)解不能解決的，應(yīng)向基金托管人注冊地有管轄權(quán)的人民法院起訴。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)，勤勉，盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律管轄。

二十、托管協(xié)議的效力

(一)本協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效之日起至本協(xié)議規(guī)定其效力終止的情況出現(xiàn)時(shí)為止。

(二)本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報(bào)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各一份，每份具有同等法律效力。

二十一、托管協(xié)議的修改與終止

(一)本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議向中國證監(jiān)會辦理完必要的核準(zhǔn)或備案手續(xù)后生效。

(二)發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

(1)基金或基金合同終止;

(2)因基金托管人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或其他事由造成基金托管人職責(zé)終止;

(3)因基金管理人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或其他事由造成基金管理人職責(zé)終止;

(4)發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

二十二、其他事項(xiàng)

除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義參見基金合同。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同，有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定協(xié)商辦理。

基金管理人(蓋章)：_________ 基金托管人(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________

簽訂地點(diǎn)：_________ 簽訂地點(diǎn)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第3篇 證券投資基金托管協(xié)議模板

證券投資基金托管協(xié)議

托管協(xié)議封面 封面應(yīng)標(biāo)有“××證券投資基金托管協(xié)議”的字樣。

封面下端應(yīng)標(biāo)有托管協(xié)議當(dāng)事人名稱的全稱。

報(bào)送中國證監(jiān)會審核的稿件，必須標(biāo)有“送審稿”顯著字樣。

托管協(xié)議目錄 托管協(xié)議目錄自首頁開始排印。

目錄應(yīng)列明具體的標(biāo)題及相應(yīng)的頁碼。

托管協(xié)議正文

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：

(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。

(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實(shí)信用。

三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項(xiàng)：

(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。

(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。

四、基金資產(chǎn)保管

具體訂明下列事項(xiàng)：

(一)基金托管人應(yīng)安全保管基金的全部資產(chǎn)；基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)；

(二)基金成立時(shí)，所募資金的驗(yàn)證事宜；

(三)基金銀行帳戶的開設(shè)和管理；

(四)基金證券帳戶的開設(shè)和管理；

(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管；

(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。

五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

具體訂明有關(guān)基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng)：

(一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權(quán)人員名單和權(quán)限，并通知基金托管人；

(二)投資指令的內(nèi)容；

(三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序；

(四)授權(quán)人員更換的程序。

六、交易安排

具體訂明下列事項(xiàng)：

(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等；

(二)基金投資于證券后，有關(guān)清算交割安排，以及基金托管人與基金管理人進(jìn)行資金和證券帳目對帳的時(shí)間、方式等；

(三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間；

開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時(shí)間、場所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。

(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。

七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算

具體訂明下列事項(xiàng)：

(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核的完成時(shí)間及程序；

(二)基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財(cái)務(wù)報(bào)表編制和復(fù)核的時(shí)間、程序。

八、基金收益分配．

具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時(shí)間及程序等事項(xiàng)。

九、基金持有人名冊的登記與保管

具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。

十、信息披露

(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金的信息在公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。

(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)及信息披露程序。

十一、基金有關(guān)文件檔案的保存

說明基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。

十二、基金托管人報(bào)告

訂明基金托管人在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告的事宜，并在報(bào)告中說明上一基金會計(jì)年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。

十三、基金托管人和基金管理人的更換

(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。

(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。

十四、基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)

訂明基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時(shí)間等。

十五、禁止行為

列明托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，例如：

(一)除《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益；

(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；

(三)除根據(jù)基金管理人的指令或基金契約另有規(guī)定外，基金托管人不得動用或處分基金資產(chǎn)；

(四)基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高級管理人員不得相互兼職。

十六、違約責(zé)任

(一)說明由于托管協(xié)議當(dāng)事人過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如因托管協(xié)議當(dāng)事人雙方的過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

(二)說明托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應(yīng)進(jìn)行賠償。

(三)說明因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。

十七、爭議的處理

說明發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁，或向人民法院起訴。

十八、托管協(xié)議的效力

(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。

(二)托管協(xié)議一式××份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)××份外，托管協(xié)議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。

十九、托管協(xié)議的修改和終止

(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。

說明托管協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。

二十、其他事項(xiàng)

二十一、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日

基金托管人(章) 基金管理人(章)

法定代表人(簽字) 法定代表人(簽字)

簽訂地： 簽訂地：

簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日

第4篇 證券投資基金基金協(xié)議

證券投資基金基金協(xié)議 證券投資基金基金協(xié)議

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________銀行

__________年__________月

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金協(xié)議當(dāng)事人

四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

七、基金份額持有人大會

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九、基金的基本情況

十、基金的募集

十一、基金協(xié)議的生效

十二、基金資產(chǎn)的托管

十三、基金的申購與贖回

十四、基金轉(zhuǎn)換

十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理

十八、基金的投資

十九、基金的融資

二十、基金資產(chǎn)

二十一、基金資產(chǎn)估值

二十二、基金的收益與分配

二十三、基金費(fèi)用與稅收

二十四、基金的會計(jì)與審計(jì)

二十五、基金的信息披露

二十六、基金協(xié)議終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十八、違約責(zé)任

二十九、爭議處理和適用法律

三十、基金協(xié)議的效力與修改

三十一、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金協(xié)議當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》。

基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準(zhǔn)。基金管理人和基金托管人對于基金協(xié)議的簽署構(gòu)成其對基金協(xié)議的承認(rèn)?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當(dāng)事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為 必要條件。基金協(xié)議當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。

中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人將依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金協(xié)議為準(zhǔn)。

二、釋義

在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金；

招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新；

本基金協(xié)議或基金協(xié)議：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》及對該基金協(xié)議任何有效修訂和補(bǔ)充；

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充；

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

元：指人民幣元；

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

基金協(xié)議當(dāng)事人：指受基金協(xié)議約束，根據(jù)基金協(xié)議享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；

基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行；

基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)；

基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)；

基金銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人；

基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)；

基金注冊登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機(jī)構(gòu)；

基金賬戶：指基金注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

基金份額持有人：指根據(jù)基金協(xié)議及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者；

個人投資者：指合法持有屆時(shí)有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民；

機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其它組織（法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外）；

合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)投資于中國證券市場的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；

基金投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱；

基金協(xié)議生效日：指本基金募集符合本基金協(xié)議規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日；

基金協(xié)議終止日：指基金協(xié)議規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金協(xié)議規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)終止基金協(xié)議的日期；

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金協(xié)議生效日止的時(shí)間段，最長不超過3個月；

存續(xù)期：指基金協(xié)議生效日至基金協(xié)議終止日之間的不定期期限；

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

t日：指基金銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的日期；

t＋n日：指自t日起第n個工作日（不包含t日）；

第5篇 證券投資基金托管協(xié)議

封面應(yīng)標(biāo)有“××證券投資基金托管協(xié)議”的字樣。

封面下端應(yīng)標(biāo)有托管協(xié)議當(dāng)事人名稱的全稱。

報(bào)送中國證監(jiān)會審核的稿件，必須標(biāo)有“送審稿”顯著字樣。

托管協(xié)議目錄

托管協(xié)議目錄自首頁開始排印。

目錄應(yīng)列明具體的標(biāo)題及相應(yīng)的頁碼。

托管協(xié)議正文

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：

(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。

(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實(shí)信用。

三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項(xiàng)：

(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。

(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。

四、基金資產(chǎn)保管

具體訂明下列事項(xiàng)：

(一)基金托管人應(yīng)安全保管基金的全部資產(chǎn)；基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)；

(二)基金成立時(shí)，所募資金的驗(yàn)證事宜；

(三)基金銀行帳戶的開設(shè)和管理；

(四)基金證券帳戶的開設(shè)和管理；

(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管；

(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。

五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

具體訂明有關(guān)基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng)：

(一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權(quán)人員名單和權(quán)限，并通知基金托管人；

(二)投資指令的內(nèi)容；

(三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序；

(四)授權(quán)人員更換的程序。

六、交易安排

具體訂明下列事項(xiàng)：

(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等；

(二)基金投資于證券后，有關(guān)清算交割安排，以及基金托管人與基金管理人進(jìn)行資金和證券帳目對帳的時(shí)間、方式等；

(三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間；

開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時(shí)間、場所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。

(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。

七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算

具體訂明下列事項(xiàng)：

(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核的完成時(shí)間及程序；

(二)基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財(cái)務(wù)報(bào)表編制和復(fù)核的時(shí)間、程序。

八、基金收益分配．

具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時(shí)間及程序等事項(xiàng)。

九、基金持有人名冊的登記與保管

具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。

十、信息披露

(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金的信息在公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。

(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)及信息披露程序。

十一、基金有關(guān)文件檔案的保存

說明基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。

十二、基金托管人報(bào)告

訂明基金托管人在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告的事宜，并在報(bào)告中說明上一基金會計(jì)年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。

十三、基金托管人和基金管理人的更換

(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。

(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。

十四、基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)

訂明基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時(shí)間等。

十五、禁止行為

列明托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，例如：

(一)除《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益；

(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；

(三)除根據(jù)基金管理人的指令或基金契約另有規(guī)定外，基金托管人不得動用或處分基金資產(chǎn)；

(四)基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高級管理人員不得相互兼職。

十六、違約責(zé)任

(一)說明由于托管協(xié)議當(dāng)事人過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如因托管協(xié)議當(dāng)事人雙方的過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

(二)說明托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應(yīng)進(jìn)行賠償。

(三)說明因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。

十七、爭議的處理

說明發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁，或向人民法院起訴。

十八、托管協(xié)議的效力

(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。

(二)托管協(xié)議一式××份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)××份外，托管協(xié)議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。

十九、托管協(xié)議的修改和終止

(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。

說明托管協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。

二十、其他事項(xiàng)

二十一、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日

基金托管人(章)

基金管理人(章)

法定代表人(簽字)

法定代表人(簽字)

簽訂地：

簽訂地：

簽訂日： 年 月 日

簽訂日： 年 月 日

第6篇 證券投資基金上市協(xié)議

證券投資基金上市協(xié)議模板

甲 方：深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙 方（管理人）：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

丙 方（托管人）：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條 鑒于乙方作為基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，丙方作為基金托管人托管基金資產(chǎn)，且乙方就___________證券投資基金上市向甲方提出申請，為規(guī)范證券投資基金（以下簡稱“基金”）的上市行為，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《證券投資基金信息披露指引》以及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙三方當(dāng)事人共同簽訂本協(xié)議。

第二條 甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方管理的基金符合上市條件的，批準(zhǔn)其管理的基金上市。

第三條 乙方應(yīng)從基金持有人的利益出發(fā)，嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)和基金契約經(jīng)營管理基金財(cái)產(chǎn)，丙方也應(yīng)按有關(guān)規(guī)定和基金契約履行相應(yīng)托管職責(zé)。

第四條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則對上市基金實(shí)施日常監(jiān)管。

乙方和丙方承諾遵守甲方發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其它規(guī)定。

乙方和丙方董事、監(jiān)事等高級管理人員了解并接受相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則，并履行相關(guān)義務(wù)。

第五條 乙方應(yīng)當(dāng)指定兩名授權(quán)代表負(fù)責(zé)基金的信息披露事務(wù)，并將其通訊聯(lián)絡(luò)方式包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址等報(bào)告甲方。

第六條 乙方解聘授權(quán)代表或授權(quán)代表辭去職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲方并說明理由。同時(shí)指定新的授權(quán)代表，并及時(shí)告知甲方。

第七條 乙方必須嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。丙方向新聞媒體披露與基金有關(guān)的信息，需事先報(bào)告中國證監(jiān)會。

乙方和丙方應(yīng)當(dāng)保證披露信息的.內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)連帶責(zé)任。

乙方和丙方承諾向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的權(quán)利。

第八條 當(dāng)乙方管理的基金成交量或交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認(rèn)為有需要向乙方查詢有關(guān)問題時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)如實(shí)答復(fù)甲方，并按照甲方要求辦理公告事宜。

第九條 甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定對乙方和丙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性不承擔(dān)責(zé)任。

第十條 乙方和丙方向其它證券市場或交易所或交易所報(bào)告有關(guān)涉及乙方或丙方的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向甲方報(bào)告。若乙方和丙方向其它證券市場或交易所或交易所報(bào)告和對外公開的信息與其向甲方報(bào)告和公開的信息有差異，應(yīng)當(dāng)向甲方說明并公告。

第十一條 乙方管理的基金如出現(xiàn)《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》第四章規(guī)定的停牌和復(fù)牌情況，乙方應(yīng)向甲方提交停牌和復(fù)牌申請，申請中要說明理由、計(jì)劃停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間，對于不能決定是否申請停牌的情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告甲方。

甲方有權(quán)依照《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》第四章的有關(guān)規(guī)定，亦可以根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方管理的證券投資基金的停、復(fù)牌事宜。

第十二條 乙方應(yīng)當(dāng)按期向甲方繳納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)為30，000元，上市月費(fèi)為每月5，000元。

第十三條 上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納。上市月費(fèi)從基金上市后第一個月起計(jì)算，可按月在每月5日前繳納或按年在每年7月5日前一次性繳納。逾期繳納上市費(fèi)用，甲方按應(yīng)繳金額的0.03%按日收取滯納金。

第十四條 乙方管理的基金暫停上市后恢復(fù)上市的，乙方不再繳納上市初費(fèi)；乙方管理的基金被甲方除牌，已經(jīng)繳納的上市費(fèi)用不予返還。

第十五條 乙方或丙方如有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本協(xié)議的行為，甲方有權(quán)采取下列一項(xiàng)或多項(xiàng)措施：

1、責(zé)令改正；

2、內(nèi)部批評；

3、在指定報(bào)刊上通報(bào)批評；

4、報(bào)中國證監(jiān)會查處。

甲方無須對基金上市交易產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任。

第十六條 若三方當(dāng)事人對本協(xié)議的內(nèi)容有爭議，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請深圳市仲裁委員會仲裁。

第十七條 本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》執(zhí)行。

第十八條 本協(xié)議自三方簽字蓋章之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化，協(xié)議三方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部份，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十九條 協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)二份。每份均具有同等法律效力。

甲 方：

法定代表人：

年 月 日

乙 方：

法定代表人：

年 月 日

丙 方：

法定代表人：

年 月 日

第7篇 證券投資基金管理協(xié)議

基金管理人：_________

基金托管人：_________

鑒于_________是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擬發(fā)起設(shè)立_________證券投資基金(以下簡稱“基金”);

鑒于_________系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力;

鑒于_________擬擔(dān)任基金的基金管理人，_________擬擔(dān)任基金的基金托管人。

為明確基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

(一)基金管理人

名稱：_________

住所：_________

法定代表人：_________

成立日期：_________年_________月_________日

注冊資本：_________元

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：_________

經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理業(yè)務(wù)及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(二)基金托管人

名稱：_________

住所：_________

法定代表人：_________

行長：_________

成立日期：_________年_________月_________日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：_________

組織形式：股份有限公司

注冊資本：_________元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款;發(fā)放短期，中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行，代理兌付;承銷政府債券;買賣政府債券;同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯，售匯;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);離岸銀行業(yè)務(wù);代理銷售開放式證券投資基金;證券投資基金托管、企業(yè)年金托管、全國社會保障基金托管及經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)，《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱《運(yùn)作辦法》)，《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)，《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)，《_________證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

(二)訂立托管協(xié)議的目的

本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金份額持有人名冊的登記和保管，基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作，基金的申購、贖回及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利，義務(wù)及職責(zé)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人_________證券投資基金托管協(xié)議的合法權(quán)益。

(三)訂立托管協(xié)議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿，誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查

(一)基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

1.基金托管人根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象，基金資產(chǎn)的投資組合比例，基金資產(chǎn)的核算，基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算，基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付，基金費(fèi)用的支付，基金份額申購資金的到賬和贖回資金的劃付，基金收益分配等行為的合法性，合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。其中對基金的投資比例監(jiān)督和核查自基金合同生效之后6個月開始。

2.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人，基金托管人并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。

3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會;同時(shí)，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。

(二)基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

1.根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人對基金托管人及時(shí)執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的投資指令，妥善保管基金的全部資產(chǎn)，按時(shí)將_________證券投資基金托管協(xié)議贖回資金和分紅收益劃入專用清算帳戶，對基金資產(chǎn)實(shí)行分帳管理，擅自動用基金資產(chǎn)等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。

2.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。

3.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。

(三)基金托管人與基金管理人在業(yè)務(wù)監(jiān)督，核查中的配合，協(xié)助基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督，核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕，阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延，欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。

四、基金財(cái)產(chǎn)保管

(一)基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議約定的范圍安全地保管基金的全部資產(chǎn)。

2.基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人，基金托管人的資產(chǎn)。本基金資產(chǎn)與基金托管人的其他資產(chǎn)或其他業(yè)務(wù)以及其他基金的資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分帳管理。保證不同基金之間在名冊登記，帳戶設(shè)置，資金劃撥，帳冊記錄等方面相互獨(dú)立。

3.對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到帳日期并通知托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，托管人應(yīng)及時(shí)通知_________證券投資基金托管協(xié)議基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

4.基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的，合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，對負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。

5.除依據(jù)《基金法》，基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。

(二)基金設(shè)立募集期間及募集資金的驗(yàn)資

1.基金設(shè)立募集期滿十日內(nèi)，由基金管理人聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)(具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所)進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊會計(jì)師簽字方為有效。

2.基金管理人應(yīng)將屬于本基金基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金銀行存款賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致。

3.基金管理人偕驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料向中國證監(jiān)會報(bào)備予以書面確認(rèn);獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后，基金合同生效。若基金因未達(dá)到規(guī)定的募集額度或其他原因不能生效，按規(guī)定辦理退款事宜。

(三)基金銀行帳戶的開立和管理

1.經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行帳戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

2.基金銀行帳戶的開立和使用，限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行帳戶;亦不得使用基金的任何帳戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.基金銀行帳戶的開立和管理應(yīng)符合《銀行帳戶管理辦法》，《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》，《_________證券投資基金托管協(xié)議》、《中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》，《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》，《支付結(jié)算辦法》以及中國人民銀行，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國銀監(jiān)會)的其他規(guī)定。

(四)基金證券帳戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_________分公司、_________分公司為基金開立托管人與基金聯(lián)名的證券帳戶，用于基金證券投資的交割和存管。基金托管人代表基金以本基金和基金托管人聯(lián)名的方式辦理證券賬戶的開立事宜，并對證券賬戶業(yè)務(wù)發(fā)生情況根據(jù)中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_________分公司，深圳分公司發(fā)送數(shù)據(jù)進(jìn)行如實(shí)記錄。基金管理人予以配合提供相關(guān)開戶資料。

2.基金證券帳戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券帳戶，亦不得使用基金的任何帳戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.基金證券帳戶的開立和證券帳戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

(五)國債托管專戶的開設(shè)和管理

1.基金合同生效后，由基金管理人負(fù)責(zé)代理基金向中國證監(jiān)會和中國人民銀行申請進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易。

2.基金托管人以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管與結(jié)算帳戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P(guān)開戶資料。

3.基金管理人和基金托管人同時(shí)代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，正本由托管人保管，管理人保存副本。

(六)清算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人應(yīng)根據(jù)_________的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)辦理本基金資金清算的相關(guān)工作，基金管理人應(yīng)予積極協(xié)助。

2.清算備付金賬戶按規(guī)定開立，管理和使用。

(七)其他帳戶的開立和管理

1.因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他帳戶，可以根據(jù)基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開立。新帳戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P(guān)開戶資料。

2.法律、規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)帳戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

(八)證券帳戶卡保管

證券帳戶卡由基金托管人保管原件。

(九)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管

實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫;也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或_________分公司/_________分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。托管人對托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)責(zé)任。保管費(fèi)用按證監(jiān)會及其它有權(quán)機(jī)關(guān)的規(guī)定執(zhí)行。

(十)與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

1.由基金管理人代表本基金簽署與基金投資有關(guān)的合同并及時(shí)通知基金托管人。與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金托管人保管。保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。由于合同產(chǎn)生的問題，由合同簽署方負(fù)責(zé)處理。

2.與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金運(yùn)作管理的需要由基金托管人以基金的名義簽署的合同，由基金管理人以加密傳真方式下達(dá)簽署指令，合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應(yīng)將該合同原件的復(fù)印件交基金管理人一份。如該等合同需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應(yīng)保留一份合同原件。

3.因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)基金托管人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔(dān)?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金管理人負(fù)責(zé)，基金托管人予以免責(zé)。

4.因基金托管人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)管理人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔(dān)?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金托管人負(fù)責(zé)，基金管理人予以免責(zé)。

五、投資指令的發(fā)送，確認(rèn)與執(zhí)行

(一)基金管理人對發(fā)送投資指令人員的授權(quán)

1.基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送投資指令。

2.基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單，預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)被授權(quán)人身份的方法。

3.基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金托管人在收到授權(quán)通知原件后以回函確認(rèn)。授權(quán)文件在基金托管人收到并回函，并且基金管理人收到回函并確認(rèn)的當(dāng)日生效。被授權(quán)人及其權(quán)限發(fā)生變化時(shí)，基金管理人應(yīng)以書面形式通知基金托管人，被授權(quán)人改變或其權(quán)限改變，基金管理人未以書面形式通知托管人的，視為未作改變。

4.基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，除法律、法規(guī)或有關(guān)監(jiān)管部門另有要求外，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。

(二)投資指令的內(nèi)容

1.投資指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令等，申購贖回轉(zhuǎn)換分紅采取軋差清算的，基金管理人需發(fā)送軋差應(yīng)付款項(xiàng)指令)，回購到期付款指令，實(shí)物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。

2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明收款人、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、金額、帳戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。

(三)投資指令發(fā)送，確認(rèn)及執(zhí)行的程序

1.投資指令的發(fā)送

基金管理人發(fā)送投資指令應(yīng)采用加密傳真方式。在特殊情況下，可采用雙方協(xié)商一致的方式解決。

基金管理人應(yīng)按照《基金法》，基金合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令;被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且通知基金托管人且得到托管人書面確認(rèn)后，對于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)電話通知基金托管人。

管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時(shí)傳真給托管人。基金管理人在發(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。因管理人的原因使指令傳輸不及時(shí)未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到帳所造成的損失由管理人承擔(dān)。

基金管理人在投資指令已發(fā)送給基金托管人但該投資指令尚未被執(zhí)行之前，基金管理人可以更改或撤銷原投資指令。但基金管理人應(yīng)給基金托管人留出撤銷或更改原指令所必需的合理時(shí)間，否則由此導(dǎo)致投資指令無法執(zhí)行或延誤執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

2.投資指令的確認(rèn)

基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。投資指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人從表面形式上驗(yàn)證投資指令有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名的有效性后，方可執(zhí)行投資指令。如有疑問應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。

3.投資指令的執(zhí)行

基金托管人對投資指令驗(yàn)證后，應(yīng)在指定的時(shí)間內(nèi)辦理，不得延誤。

(1)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

(2)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

(四)被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的更改程序

基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改(包括但不限于投資指令發(fā)送人員的名單的修改或權(quán)限的修改)，應(yīng)當(dāng)至少提前1個工作日通知基金托管人;修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時(shí)電話通知基金托管人，更換被授權(quán)人時(shí)基金管理人還應(yīng)同時(shí)向基金托管人提供新的被授權(quán)人的預(yù)留印鑒和簽字樣本?；鹜泄苋耸盏阶兏ㄖ髸?zhèn)髡婊貜?fù)基金管理人并電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人及授權(quán)權(quán)限的更改通知自基金托管人以傳真和電話兩種方式向基金管理人確認(rèn)后開始生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。

基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前書面通知基金管理人。

(五)其他事項(xiàng)

1.基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對投資指令的要素是否齊全，印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，并根據(jù)《基金法》，基金合同等有關(guān)規(guī)定對指令的表面真實(shí)性，內(nèi)容合規(guī)性進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人，并停止執(zhí)行。上述內(nèi)容，中國證監(jiān)會另有新規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

2.除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對執(zhí)_________證券投資基金托管協(xié)議行基金管理人的合法指令或執(zhí)行指令過程中由于本協(xié)議當(dāng)事人以外的第三方過失對基金資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.基金管理人向基金托管人下達(dá)投資指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行帳戶有足夠的資金余額，對超頭寸的交易指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。

六、交易安排

(一)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)代表基金與被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將基金通過該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量，支付的傭金等予以披露，并將該等情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人基金專用席位號，傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況。

(二)基金投資證券后的清算，交割及帳目核對

1.清算與交割

(1)證券交易資金清算：基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。如果因?yàn)橥泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹳Y產(chǎn)的損失，應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失;如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資而造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。對于管理人的投資行為導(dǎo)致基金頭寸不足而使托管人無法正常清算，托管人應(yīng)該及時(shí)通知管理人，管理人應(yīng)在次日12：00前補(bǔ)足頭寸，由此產(chǎn)生的責(zé)任由管理人承擔(dān)。

(2)結(jié)算方式：支付結(jié)算按中國人民銀行，中國銀監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦理。

(3)資金劃撥：基金管理人的劃撥指令，經(jīng)基金托管人審核無誤后按規(guī)定及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法，違規(guī)的，基金托管人不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報(bào)告中國證監(jiān)會。對于管理人超頭寸的投資指令，托管人將不予執(zhí)行并及時(shí)通知管理人，由此產(chǎn)生的責(zé)任由管理人承擔(dān)。

2.資金和證券帳目對帳的時(shí)間和方式

(1)交易記錄的核對：基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。

(2)資金帳目的核對：資金帳目包括基金的銀行存款等會計(jì)資料。資金帳目每日對帳一次，按日核實(shí)，做到帳帳相符，帳實(shí)相符。

(3)證券帳目的核對：證券帳目是指證券交易帳戶和實(shí)物托管帳戶中的證券種類，數(shù)量和金額。證券交易帳目每周核對一次，實(shí)物券帳戶每月末核對一次。

(三)基金贖回安排

本基金自成立日后不超過3個月的時(shí)間起開始辦理贖回，具體辦理時(shí)間以公告為準(zhǔn)。

(四)基金持有人認(rèn)購，贖回基金單位的清算，過戶與登記方式基金的投資者可通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)購和贖回申請，按照本協(xié)議第七條的規(guī)定由基金托管人辦理資金清算，并由基金管理人及其指定的注冊登記人辦理過戶和登記。

(五)基金融資

本基金可按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。

七、基金份額認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金的清算

(一)基金份額認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定

1.基金份額認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)換的確認(rèn)，清算由基金管理人或其指定的注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

2.基金管理人每個工作日15：00前向基金托管人發(fā)送前一工作日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確，完整?；鹉技陂g，認(rèn)購數(shù)據(jù)不需按上述要求發(fā)送。

3.基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，另一方應(yīng)予積極協(xié)助。由此引起基金或本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任;若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存，保存期限_________年。

4.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)采取措施，使新任注冊登記機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)接口規(guī)范與基金托管人的數(shù)據(jù)接口規(guī)范雙方保持一致。

5.關(guān)于清算專用帳戶的設(shè)立和管理。為滿足申購，贖回及分紅等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)在基金托管銀行的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立用于基金認(rèn)購，申購，贖回及分紅等資金清算的基金注冊登記清算賬戶。

6.對于基金份額申購，基金轉(zhuǎn)入過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到帳日期并通知基金托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

7.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定：撥付贖回款，基金轉(zhuǎn)出款或進(jìn)行基金份額分紅時(shí)，如基金銀行帳戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付;因基金銀行帳戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)及其他任何責(zé)任。

8.資金指令：除申購款項(xiàng)到達(dá)托管人處的基金帳戶需雙方按約定方式對帳外，全額劃出，贖回和分紅資金劃撥時(shí)，管理人需向托管人下達(dá)指令。如基金管理人和托管人協(xié)商采取申購贖回轉(zhuǎn)換分紅軋差清算方式，基金管理人需發(fā)送軋差應(yīng)付款項(xiàng)指令。資金指令的格式，內(nèi)容，發(fā)送，接收和確認(rèn)方式等除與投資指令相同外，其他部分另行規(guī)定。

(二)認(rèn)購資金

1.基金設(shè)立募集前，基金管理人在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立“基金募集專戶”，設(shè)立募集期內(nèi)，有效認(rèn)購資金應(yīng)按時(shí)劃入“基金募集專戶”。該帳戶按有關(guān)規(guī)定計(jì)算利息。

2.根據(jù)本協(xié)議第四條第(二)款的規(guī)定，基金資產(chǎn)劃入在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的基金銀行帳戶。

(三)申購和轉(zhuǎn)入資金

1.t+1日(t日指申購，贖回和其它交易的申請日)15：00前，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)t日基金份額單位凈值計(jì)算投資人申購或轉(zhuǎn)入基金的份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進(jìn)行申購或轉(zhuǎn)出的基金會計(jì)處理。

2.t+3日15：00前，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購款和轉(zhuǎn)入款劃到在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的基金銀行帳戶，基金托管人與基金管理人核對申購款或轉(zhuǎn)入款是否到帳，并對申購或轉(zhuǎn)入資金進(jìn)行帳務(wù)處理。如款項(xiàng)不能按時(shí)到帳，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。

3.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

(四)贖回和轉(zhuǎn)出資金

1.t+1 日15：00前，基金管理人將t 日贖回或轉(zhuǎn)出確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回或轉(zhuǎn)出的基金會計(jì)處理。

2.t+2日12：00前，基金管理人向基金托管人發(fā)出劃款指令，基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令核對t+3日應(yīng)劃付的贖回款項(xiàng)。

3.t+3 日15：00之前，基金托管人根據(jù)基金管理人有效指令將t日贖回確認(rèn)款劃到基金清算總賬戶?；鸸芾砣伺c基金托管人對贖回款支付進(jìn)行會計(jì)處理。

4.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

(五)基金份額現(xiàn)金分紅

1.基金管理人將其決定的分紅方案通知基金托管人，基金托管人復(fù)核后通知基金管理人報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。

2.基金托管人和基金管理人對基金份額分紅進(jìn)行帳務(wù)處理并核對后，基金管理人向基金托管人發(fā)出現(xiàn)金分紅的劃款指令，基金托管人應(yīng)在基金管理人分紅劃款指令要求的劃款日將資金劃入專用帳戶。

3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。

4.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

(六)登記結(jié)算公司結(jié)算備付金賬戶的清算

1.若結(jié)算備付金賬戶發(fā)生透支，按登記結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收違約金(含透支款利息，下同)，該違約金最終由透支基金的基金管理人承擔(dān)，但由于基金托管人的原因造成該賬戶透支的情形除外。

2.基金托管人應(yīng)在交收日(t+1)15：00之前向登記結(jié)算公司提交透支扣券申請書，指定其所托管的透支基金相關(guān)證券賬戶及透支金額。登記結(jié)算公司按其指定的透支基金相關(guān)證券賬戶買入證券成交的先后順序，自后向前依次扣券，直至扣券總市值達(dá)到透支金額的_________%為止(證券市值按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算，下同)。如該基金證券賬戶內(nèi)所有證券價(jià)值不足透支金額的_________%，則扣該基金的全部證券。

3.對于結(jié)算備付金賬戶因計(jì)收違約金形成的透支部分，可不采取本條第1、2款規(guī)定的措施。

4.基金管理人應(yīng)在t+2日前補(bǔ)足透支款及違約金，基金管理人按規(guī)定補(bǔ)足透支款及違約金后，這樣登記結(jié)算公司應(yīng)交付暫扣的證券。如果登記結(jié)算公司未及時(shí)交付，基金托管人應(yīng)根據(jù)《證券資金結(jié)算協(xié)議》的規(guī)定向登記結(jié)算公司追索。如基金管理人未及時(shí)補(bǔ)足透支款及違約金，登記結(jié)算公司將賣出暫扣的證券，賣出款記入結(jié)算備付金賬戶以彌補(bǔ)其上述透支款項(xiàng)及違約金，不足部分仍向基金托管人追索，由此產(chǎn)生的相關(guān)損失賠償和其它責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。

5.若基金銀行存款賬戶有足夠資金余額，因基金托管人未及時(shí)核對結(jié)算備付金是否有足額結(jié)算頭寸或未及時(shí)劃撥以補(bǔ)足結(jié)算備付金等自身原因造成的結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)透支，相關(guān)損失賠償和其它責(zé)任由基金托管人承擔(dān)。

6.如結(jié)算備付金賬戶未發(fā)生透支，但基金托管人所托管的基金發(fā)生透支，應(yīng)基金托管人的申請，登記結(jié)算公司可協(xié)助基金托管人暫扣其指定的透支基金相關(guān)證券賬戶內(nèi)相當(dāng)于基金托管人所申報(bào)透支金額的120%的證券，并按照登記結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定，對透支基金采取按申報(bào)透支金額計(jì)收違約金等處罰措施。由此產(chǎn)生的最終責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人因此而遭受的相關(guān)損失。如果由于基金托管人的指定發(fā)生錯誤等原因發(fā)生錯誤暫扣的，相關(guān)損失賠償和其它責(zé)任由基金托管人承擔(dān)。

7.對于任何原因發(fā)生的證券資金結(jié)算透支事件，基金托管人可協(xié)助登記結(jié)算公司采取以下風(fēng)險(xiǎn)管理措施：

(1)報(bào)告證監(jiān)會。

(2)提請證券交易所限制或暫?；鹜泄苋怂泄艿耐钢Щ鸬淖C券買入等。

8.如基金托管人所托管的基金發(fā)生債券超額賣出或賣出回購質(zhì)押債券而導(dǎo)致債券賣空行為的，登記結(jié)算公司在t+1日暫不交付賣空價(jià)款對應(yīng)的資金。同時(shí)，以賣空價(jià)款為基數(shù)，按登記結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收違約金，該違約金最終由基金管理人承擔(dān)。如基金管理人在兩個工作日內(nèi)補(bǔ)足賣空債券，登記結(jié)算公司交付相應(yīng)價(jià)款。否則，登記結(jié)算公司以暫扣資金買入與其賣空等量的證券，由此產(chǎn)生的損益由基金管理人承擔(dān)。

9.如基金托管人所托管的基金進(jìn)行債券回購業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)確保有足額質(zhì)押債券，如因質(zhì)押券不足導(dǎo)致債券融資回購未到期量超過標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量的，則登記結(jié)算公司在t+1日暫不交付超額融資回購款項(xiàng)，直至標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量足夠符合質(zhì)押券要求，登記結(jié)算公司才交付相應(yīng)款項(xiàng)。

10.如基金托管人所托管基金發(fā)生大宗交易買入，基金管理人應(yīng)在大宗交易發(fā)生前保證銀行存款賬戶具有足額資金以滿足基金托管人及時(shí)劃撥用于當(dāng)日交易結(jié)算。對資金不足部分，登記結(jié)算公司按買入大宗交易成交順序，自后向前并以一筆為最小凍結(jié)單位凍結(jié)相關(guān)證券，待資金補(bǔ)足后再予解凍。

八、基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核

(一)基金資產(chǎn)估值

1.估值對象

基金依法擁有的股票，債券，股息紅利，債券利息和銀行存款本息等資產(chǎn)。

2.估值方法

(1)上市的股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)計(jì)算;估值日無交易的，以最近一個交易日的收盤價(jià)計(jì)算;

(2)未上市股票的計(jì)算：①送股，轉(zhuǎn)增股，配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)計(jì)算;②首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)計(jì)算。

(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值;若收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。

(4)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)，(2)，(3)項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本款(1)，(2)，(3)項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

(5)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

3.債券估值辦法：

(1)證券交易所市場實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值。

(2)證券交易所市場未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價(jià)計(jì)算得到的凈價(jià)估值。

(3)未上市債券按其成本價(jià)估值;

(4)在銀行間同業(yè)市場交易的債券按成本價(jià)估值。

(5)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)-(4)項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本款(1)-(4)項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價(jià)，市場報(bào)價(jià)，流動性，收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

(6)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

3.估值程序

基金的日常估值由基金管理人進(jìn)行，基金托管人復(fù)核。用于公開披露的基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)章后以書面形式報(bào)送基金托管人，基金托管人按照基金合同規(guī)定的估值方法，時(shí)間與程序進(jìn)行復(fù)核;基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。

4.特殊情形的處理

基金管理人按照本條進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金單位資產(chǎn)凈值錯誤處理;由于證券交易所及_________發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要，適當(dāng)，合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人，基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

(二)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算，復(fù)核與完成的時(shí)間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的余額。

基金份額資產(chǎn)凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)計(jì)算得到的每基金份額資產(chǎn)的價(jià)值。每工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及單位資產(chǎn)凈值，并按規(guī)定公告。

2.復(fù)核程序

基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將資產(chǎn)凈值結(jié)果發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的方法，時(shí)間，程序進(jìn)行復(fù)核;經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布，基金托管人有權(quán)將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會備案?；鸸芾砣藛畏矫鎸ν夤婊鹳Y產(chǎn)凈值計(jì)算結(jié)果應(yīng)在公告上標(biāo)明未經(jīng)基金托管人復(fù)核。因基金管理人單方面對外公布的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算結(jié)果或公告的計(jì)算結(jié)果與基金托管人復(fù)核結(jié)果不一致而造成的損失，包括因該計(jì)算結(jié)果而涉及到基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益，由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.基金份額資產(chǎn)凈值的確認(rèn)及錯誤的處理方式

基金份額資產(chǎn)凈值的計(jì)算采用四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后4位。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金份額資產(chǎn)凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)凈值錯誤。

差錯處理的原則和方法如下：

(1)基金份額資產(chǎn)凈值出現(xiàn)錯誤時(shí)，基金管理人應(yīng)予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大;

(2)錯誤偏差達(dá)到基金份額資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案后公告;

(3)基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行帳務(wù)處理，但計(jì)算過程有誤導(dǎo)致凈值計(jì)算錯誤，從而給基金或基金投資人造成損失的，由基金管理人先行賠償;基金管理人在向投資人支付賠償金后，如果托管人有過錯，可以向托管人追索應(yīng)由托管人承擔(dān)的賠償責(zé)任;

(4)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

(三)基金會計(jì)制度

按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計(jì)制度執(zhí)行。

(四)基金帳冊的建立和基金帳冊的定期核對

1.基金帳冊的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置，登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

2.憑證保管及核對

證券交易憑證由基金托管人和基金管理人分別保管并據(jù)此建帳?；鸸芾砣税慈站幹苹鸸乐当?，與基金托管人核對，從而核對證券交易帳目。基金托管人辦理基金的資金收付，證券實(shí)物出入庫所獲得的憑證，由基金托管人保管原件并記帳?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金帳冊每月核對一次。經(jīng)對帳發(fā)現(xiàn)雙方的帳目存在不符的，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正，保持雙方的帳冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。

(五)基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核

1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人按規(guī)定分別獨(dú)立編制。

2.報(bào)表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。核對無誤后，在核對過的基金財(cái)務(wù)報(bào)表上加蓋基金托管人和基金管理人公章，各留存一份。

3.報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排

月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成;在基金合同生效后每六個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對招募說明書更新一次。基金管理人在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告;在會計(jì)年度半年結(jié)束后60日內(nèi)完成半年報(bào)告編制并公告;在會計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。基金管理人應(yīng)在報(bào)告內(nèi)容截止日后的3個工作日內(nèi)完成月度報(bào)表編制，加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核;基金托管人應(yīng)在2個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)在中期報(bào)告內(nèi)容截至日的30日內(nèi)完成報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后20日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)在年度報(bào)告內(nèi)容截止日的50日內(nèi)完成報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋公章，雙方各留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告并由其對所發(fā)布的報(bào)表負(fù)責(zé)，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會備案。

九、投資組合比例監(jiān)控

(一)基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過分散投資降低基金資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合將遵循以下限制：

1.持有_________家上市公司的股票，不超過基金資產(chǎn)凈值的_________%;

2.基金與由基金管理人管理的其他基金持有_________家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的_________%，并按有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù);

3.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

4.基金合同中的其他規(guī)定;

5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

(二)基金管理人應(yīng)積極協(xié)助托管人依據(jù)法律法規(guī)和基金合同對基金投資比例的監(jiān)控;

(三)基金的投資組合應(yīng)在基金合同生效之日起六個月內(nèi)達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，六個月后托管人根據(jù)前條投資比例要求進(jìn)行投資比例監(jiān)督。

十、基金收益分配

基金收益分配是指將本基金的凈收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例向基金份額持有人進(jìn)行分配。基金凈收益是基金收益扣除按國家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中提取的有關(guān)費(fèi)用等項(xiàng)目后得出的余額。

(一)基金收益分配的原則

收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：

1.每一基金份額享有同等分配權(quán);

2.基金收益分配比例為基金凈收益的_________%;

3.基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的單位基金資產(chǎn)凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;除下述第(6)款情形外，在投資人選擇現(xiàn)金分紅時(shí)，不得將紅利再投資;

4.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益每年至少分配一次，最多不超過_________次，但若成立不滿_________個月可不進(jìn)行收益分配，年度分配在基金會計(jì)年度結(jié)束后的_________個月內(nèi)完成;

5.基金當(dāng)年收益先彌補(bǔ)基金上一年度虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配;

6.如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則基金當(dāng)年不進(jìn)行收益分配;

7.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;

8.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(二)基金收益分配的的時(shí)間和程序

1.在基金一年只分配一次時(shí)，基金每個會計(jì)年度結(jié)束后_________個月內(nèi)，由基金管理人公告基金的年度分配方案。如果一年內(nèi)進(jìn)行多次收益分配，則由基金管理人另行公告。

2.在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就現(xiàn)金形式分配的全部資金向基金托管人下達(dá)付款指令，托管人按照管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

十一、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊由注冊登記人和基金托管人保管?；鸸芾砣嗽诿磕瓿醯?個工作日內(nèi)將上一年末的基金份額持有人名冊以光盤形式交由基金托管人保存。持有人名冊應(yīng)該包括但不限于基金份額持有人名稱，持有份額，銷售機(jī)構(gòu)，持有人證件類型，證件號碼，基金賬號，聯(lián)系地址，聯(lián)系電話等?；鹜泄苋藘H負(fù)責(zé)保存基金管理人交來的上述基金份持有人名冊，但不對過戶與注冊登記人編制的基金份額持有人名冊的有效性和完整性負(fù)責(zé)。如果國家的法律法規(guī)對基金份額持有人名冊的保管另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

十二、基金的信息披露

(一)保密義務(wù)

除按照《基金法》，基金合同及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。

(二)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

1.職責(zé)

(1)根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括《基金招募說明書》，《基金合同》，《基金托管協(xié)議》，《基金份額發(fā)售公告》，《基金募集情況》，《基金合同生效公告》，定期報(bào)告，臨時(shí)報(bào)告，基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告，基金份額申購和贖回價(jià)格及其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。

(2)基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律，行政法規(guī)，中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值，基金份額凈值，基金份額申購贖回價(jià)格，基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)，基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核，審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。對于不需要托管人復(fù)核的事項(xiàng)，基金管理人在公告前應(yīng)告知基金托管人。

(3)基金年報(bào)，經(jīng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。

(4)對于法律，法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，本基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合，互相督促，彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。

(5)本基金的信息披露的公告，必須在《中國證券報(bào)》，《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》之一種報(bào)紙或證監(jiān)會指定的其他媒體發(fā)布。

2.程序

按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后由管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。

3.信息文本的存放

予以披露的信息文本，按《信息披露辦法》的要求存放在基金管理人，基金托管人和基金銷售代理人的辦公場所，營業(yè)場所，基金份額持有人和公眾投資人可以免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后可以獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存

(一)基金管理人和基金托管人應(yīng)完整保存各自的記錄基金業(yè)務(wù)活動的原始憑證，記賬憑證，基金賬冊，交易記錄，財(cái)務(wù)報(bào)表和重要合同等，保存期限為_________年。

(二)有關(guān)基金合同正本的保管，按本協(xié)議第四條第(九)項(xiàng)的規(guī)定執(zhí)行。

(三)基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)文件。

十四、基金托管人報(bào)告

基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報(bào)告，報(bào)相關(guān)的監(jiān)管機(jī)關(guān)，并抄送基金管理人?；鹜泄苋藞?bào)告說明該相關(guān)報(bào)告期間基金托管人和基金管理人履行基金合同的情況。

十五、基金托管人和基金管理人的更換

(一)基金托管人的更換

1.更換基金托管人的條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)，可以更換基金托管人：

(1)基金托管人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)的;

(2)被依法取消基金托管資格;

(3)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.更換基金托管人的程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表_________%或以上基金份額的基金份額持有人提名;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議;

(3)批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)后方可退任;

(4)臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金托管人;

(5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金托管人與原基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告;

(6)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案。

(二)基金管理人的更換

1.更換基金管理人的條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以更換基金管理人：

(1)基金管理人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

(2)被依法取消基金管理資格;

(3)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.更換基金管理人的程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%或以上基金份額的基金份額持有人提名;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議;

(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后方可退任;

(4)臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金管理人;

(5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金管理人與原基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告;基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收;

(6)審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案;

(7)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果廣發(fā)基金管理有限公司要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中“_________”的字樣。

十六、基金管理費(fèi)，基金托管費(fèi)及其他費(fèi)用

(一)基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法

基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。

在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

h = e×1.5%÷365天

h 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

e 為前一日基金資產(chǎn)凈值

(二)基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法

基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。

在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0。25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

h=e×0.25%÷365天

h 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

e 為前一日的基金資產(chǎn)凈值

(三)證券交易費(fèi)用，基金信息披露費(fèi)用，基金份額持有人大會費(fèi)用，會計(jì)師費(fèi)，律師費(fèi)等根據(jù)有關(guān)法規(guī)，基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用，如影響到基金份額凈值第五位的，需要在合理期限內(nèi)攤銷。

(四)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

(五)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

由于本基金為開放式基金，規(guī)模隨時(shí)可變，當(dāng)本基金達(dá)到一定規(guī)模或市場發(fā)生變化時(shí)，基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。

(六)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的復(fù)核程序，支付方式和時(shí)間

1.復(fù)核程序

基金托管人對基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核，核對無誤后通知基金管理人。

2.支付方式和時(shí)間

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

若遇法定節(jié)假日，休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

十七、禁止行為

(一)基金管理人不得有《基金法》第二十條或《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十一條禁止的任一行為。

(二)除《基金法》，基金合同及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人，基金托管人不得利用基金資產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。

(三)基金管理人與基金托管人對基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。

(四)基金管理人不得在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回，分紅資金的劃撥指令，也不得違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。同時(shí)，基金托管人對基金管理人的合法指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。

(五)除根據(jù)基金管理人的合法指令或基金合同另有規(guī)定，基金托管人不得動用或處分基金資產(chǎn)。

(六)基金管理人，基金托管人應(yīng)當(dāng)在行政上，財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高級管理人員不得相互兼職。

(七)基金合同投資限制中禁止投資的行為。

(八)法律，法規(guī)，規(guī)章，基金合同和本協(xié)議禁止的其他行為。

十八、違約責(zé)任

(一)基金管理人，基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任;因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：

1.基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律，法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等;

2.在沒有故意或過失的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而投資或不投資而造成的損失等;

3.當(dāng)事人因不可預(yù)見，不可避免，不可克服的客觀情況且在本協(xié)議由基金管理人，基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其它突發(fā)事件，證券交易所非正常暫停或停止交易。

(二)當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。

(三)違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

(四)凈值差錯處理

1.基金管理人計(jì)算的基金份額資產(chǎn)凈值由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告。當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金墊付賠償金。基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償。

(1)如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核”中估值方法前三項(xiàng)規(guī)定之方法進(jìn)行處理，若基金管理人凈值計(jì)算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成投資人損失的，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%;

(2)如基金管理人和基金托管人對基金份額資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額資產(chǎn)凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對外公布。由此給基金份額持有人和基金造成的損失，基金托管人可以免責(zé);

(3)如基金管理人采用三項(xiàng)規(guī)定辦法外的方法確定一個價(jià)格進(jìn)行估值并已告知基金托管人的情形下，若基金管理人凈值計(jì)算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)或未提出異議，且造成基金份額持有人損失的，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%;

(4)如基金管理人采用三項(xiàng)辦法外的方法確定一個價(jià)格進(jìn)行估值的情況下，若應(yīng)采用三項(xiàng)辦法之一進(jìn)行估值才為公允，若基金托管人未提出異議的，且需賠償時(shí)，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%;

(5)如基金管理人采用三項(xiàng)辦法外的方法確定一個價(jià)格進(jìn)行估值的情形下，除上述(3)的情形外，若該價(jià)格有失公允且需賠償時(shí)，由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任;

(6)若被訴人為基金托管人，基金管理人應(yīng)當(dāng)為基金托管人提供估值方法合理性的說明和支持。若基金托管人因此承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人有權(quán)按上述條款就基金管理人承擔(dān)責(zé)任的部分向基金管理人追索;若被訴人為基金管理人，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供必要的支持。若基金管理人因此承擔(dān)賠償責(zé)任，基金管理人有權(quán)按上述條款就基金托管人承擔(dān)責(zé)任的部分向基金托管人追索。

2.由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要，適當(dāng)，合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人，基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

3.法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

(五)為明確責(zé)任，在不影響本條款其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如下：

1.由于下達(dá)違法，違規(guī)的投資指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)。

2.投資指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的投資指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)投資指令并沒有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)(包括基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知基金托管人);但如果基金托管人明知投資指令下達(dá)人員所下達(dá)的指令未獲得授權(quán)或超越權(quán)限，則責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。

3.基金托管人僅從傳真電文的表面上識別投資指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒是否一致，若基金托管人沒有合理理由懷疑投資指令的真實(shí)性并執(zhí)行了投資指令，則基金托管人無須承擔(dān)由此造成的損失，但若無效指令上該簽名與印鑒和預(yù)留簽字樣本及預(yù)留印鑒存在表面明顯差異的，基金托管人未能識別而造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)直接損失的賠償責(zé)任。

4.基金托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行基金管理人合法，合規(guī)的投資指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)，但基金管理人未及時(shí)提供足夠，真實(shí)的信息和時(shí)間供基金托管人審核投資指令除外。

5.屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞，滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。

6.基金管理人的直銷中心或基金管理人委托的基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)未能將其收取的基金份額款項(xiàng)全額，及時(shí)匯至本基金的銀行存款賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。但是，在發(fā)生基金份額款項(xiàng)未能全額，及時(shí)匯至本基金的銀行賬戶的情形時(shí)，托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。

7.基金管理人制定錯誤的基金收益分配方案，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：分配方案中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方面的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核，如果基金托管人不同意該分配方案中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，則不承擔(dān)責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任;如果基金托管人經(jīng)復(fù)核同意該分配方案中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，則雙方按過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

8.基金管理人對基金管理人應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任而由基金管理人承擔(dān)責(zé)任;如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，應(yīng)由基金管理人承擔(dān)退回差額款項(xiàng)及相應(yīng)責(zé)任，不能退回的，基金托管人也按其過錯程度承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但基金托管人有權(quán)向基金管理人追償。

9.基金管理人對基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定其責(zé)任：如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任而由基金管理人承擔(dān)責(zé)任;如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，應(yīng)由基金托管人承擔(dān)退回差額款項(xiàng)及相應(yīng)責(zé)任，不能退回的，基金管理人則按其過錯程度也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

以上責(zé)任劃分僅指基金管理人，基金托管人之間的責(zé)任劃分，并不影響承擔(dān)責(zé)任一方向其他責(zé)任方追索的權(quán)利。

十九、爭議處理

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié)商，調(diào)解不能解決的，應(yīng)向基金托管人注冊地有管轄權(quán)的人民法院起訴。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)，勤勉，盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律管轄。

二十、托管協(xié)議的效力

(一)本協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效之日起至本協(xié)議規(guī)定其效力終止的情況出現(xiàn)時(shí)為止。

(二)本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報(bào)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各一份，每份具有同等法律效力。

二十一、托管協(xié)議的修改與終止

(一)本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議向中國證監(jiān)會辦理完必要的核準(zhǔn)或備案手續(xù)后生效。

(二)發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

(1)基金或基金合同終止;

(2)因基金托管人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或其他事由造成基金托管人職責(zé)終止;

(3)因基金管理人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或其他事由造成基金管理人職責(zé)終止;

(4)發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

二十二、其他事項(xiàng)

除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義參見基金合同。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同，有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定協(xié)商辦理。

基金管理人(蓋章)：_________ 基金托管人(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________

簽訂地點(diǎn)：_________ 簽訂地點(diǎn)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日基金管理人：_________

基金托管人：_________

鑒于_________是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擬發(fā)起設(shè)立_________證券投資基金(以下簡稱“基金”);

鑒于_________系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力;

鑒于_________擬擔(dān)任基金的基金管理人，_________擬擔(dān)任基金的基金托管人。

為明確基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

(一)基金管理人

名稱：_________

住所：_________

法定代表人：_________

成立日期：_________年_________月_________日

注冊資本：_________元

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：_________

經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理業(yè)務(wù)及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(二)基金托管人

名稱：_________

住所：_________

法定代表人：_________

行長：_________

成立日期：_________年_________月_________日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：_________

組織形式：股份有限公司

注冊資本：_________元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款;發(fā)放短期，中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行，代理兌付;承銷政府債券;買賣政府債券;同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯，售匯;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);離岸銀行業(yè)務(wù);代理銷售開放式證券投資基金;證券投資基金托管、企業(yè)年金托管、全國社會保障基金托管及經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)，《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱《運(yùn)作辦法》)，《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)，《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)，《_________證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

(二)訂立托管協(xié)議的目的

本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金份額持有人名冊的登記和保管，基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作，基金的申購、贖回及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利，義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人_________證券投資基金托管協(xié)議的合法權(quán)益。

(三)訂立托管協(xié)議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿，誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查

(一)基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

1.基金托管人根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象，基金資產(chǎn)的投資組合比例，基金資產(chǎn)的核算，基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算，基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付，基金費(fèi)用的支付，基金份額申購資金的到賬和贖回資金的劃付，基金收益分配等行為的合法性，合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。其中對基金的投資比例監(jiān)督和核查自基金合同生效之后6個月開始。

2.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人，基金托管人并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。

3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會;同時(shí)，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。

(二)基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

1.根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人對基金托管人及時(shí)執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的投資指令，妥善保管基金的全部資產(chǎn)，按時(shí)將_________證券投資基金托管協(xié)議贖回資金和分紅收益劃入專用清算帳戶，對基金資產(chǎn)實(shí)行分帳管理，擅自動用基金資產(chǎn)等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。

2.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。

3.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。

(三)基金托管人與基金管理人在業(yè)務(wù)監(jiān)督，核查中的配合，協(xié)助基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督，核查。基金管理人或基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕，阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延，欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。

四、基金財(cái)產(chǎn)保管

(一)基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議約定的范圍安全地保管基金的全部資產(chǎn)。

2.基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人，基金托管人的資產(chǎn)。本基金資產(chǎn)與基金托管人的其他資產(chǎn)或其他業(yè)務(wù)以及其他基金的資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分帳管理。保證不同基金之間在名冊登記，帳戶設(shè)置，資金劃撥，帳冊記錄等方面相互獨(dú)立。

3.對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到帳日期并通知托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，托管人應(yīng)及時(shí)通知_________證券投資基金托管協(xié)議基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

4.基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的，合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，對負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。

5.除依據(jù)《基金法》，基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。

(二)基金設(shè)立募集期間及募集資金的驗(yàn)資

1.基金設(shè)立募集期滿十日內(nèi)，由基金管理人聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)(具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所)進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊會計(jì)師簽字方為有效。

2.基金管理人應(yīng)將屬于本基金基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金銀行存款賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致。

3.基金管理人偕驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料向中國證監(jiān)會報(bào)備予以書面確認(rèn);獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后，基金合同生效。若基金因未達(dá)到規(guī)定的募集額度或其他原因不能生效，按規(guī)定辦理退款事宜。

(三)基金銀行帳戶的開立和管理

1.經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行帳戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

2.基金銀行帳戶的開立和使用，限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行帳戶;亦不得使用基金的任何帳戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.基金銀行帳戶的開立和管理應(yīng)符合《銀行帳戶管理辦法》，《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》，《_________證券投資基金托管協(xié)議》、《中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》，《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》，《支付結(jié)算辦法》以及中國人民銀行，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國銀監(jiān)會)的其他規(guī)定。

(四)基金證券帳戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_________分公司、_________分公司為基金開立托管人與基金聯(lián)名的證券帳戶，用于基金證券投資的交割和存管?；鹜泄苋舜砘鹨员净鸷突鹜泄苋寺?lián)名的方式辦理證券賬戶的開立事宜，并對證券賬戶業(yè)務(wù)發(fā)生情況根據(jù)中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_________分公司，深圳分公司發(fā)送數(shù)據(jù)進(jìn)行如實(shí)記錄?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P(guān)開戶資料。

2.基金證券帳戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券帳戶，亦不得使用基金的任何帳戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.基金證券帳戶的開立和證券帳戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

(五)國債托管專戶的開設(shè)和管理

1.基金合同生效后，由基金管理人負(fù)責(zé)代理基金向中國證監(jiān)會和中國人民銀行申請進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易。

2.基金托管人以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管與結(jié)算帳戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P(guān)開戶資料。

3.基金管理人和基金托管人同時(shí)代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，正本由托管人保管，管理人保存副本。

(六)清算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人應(yīng)根據(jù)_________的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)辦理本基金資金清算的相關(guān)工作，基金管理人應(yīng)予積極協(xié)助。

2.清算備付金賬戶按規(guī)定開立，管理和使用。

(七)其他帳戶的開立和管理

1.因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他帳戶，可以根據(jù)基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開立。新帳戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P(guān)開戶資料。

2.法律、規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)帳戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

(八)證券帳戶卡保管

證券帳戶卡由基金托管人保管原件。

(九)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管

實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫;也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或_________分公司/_________分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。托管人對托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)責(zé)任。保管費(fèi)用按證監(jiān)會及其它有權(quán)機(jī)關(guān)的規(guī)定執(zhí)行。

(十)與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

1.由基金管理人代表本基金簽署與基金投資有關(guān)的合同并及時(shí)通知基金托管人。與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金托管人保管。保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。由于合同產(chǎn)生的問題，由合同簽署方負(fù)責(zé)處理。

2.與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金運(yùn)作管理的需要由基金托管人以基金的名義簽署的合同，由基金管理人以加密傳真方式下達(dá)簽署指令，合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應(yīng)將該合同原件的復(fù)印件交基金管理人一份。如該等合同需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應(yīng)保留一份合同原件。

3.因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)基金托管人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔(dān)?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金管理人負(fù)責(zé)，基金托管人予以免責(zé)。

4.因基金托管人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)管理人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔(dān)?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金托管人負(fù)責(zé)，基金管理人予以免責(zé)。

五、投資指令的發(fā)送，確認(rèn)與執(zhí)行

(一)基金管理人對發(fā)送投資指令人員的授權(quán)

1.基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送投資指令。

2.基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單，預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)被授權(quán)人身份的方法。

3.基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知原件后以回函確認(rèn)。授權(quán)文件在基金托管人收到并回函，并且基金管理人收到回函并確認(rèn)的當(dāng)日生效。被授權(quán)人及其權(quán)限發(fā)生變化時(shí)，基金管理人應(yīng)以書面形式通知基金托管人，被授權(quán)人改變或其權(quán)限改變，基金管理人未以書面形式通知托管人的，視為未作改變。

4.基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，除法律、法規(guī)或有關(guān)監(jiān)管部門另有要求外，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。

(二)投資指令的內(nèi)容

1.投資指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令等，申購贖回轉(zhuǎn)換分紅采取軋差清算的，基金管理人需發(fā)送軋差應(yīng)付款項(xiàng)指令)，回購到期付款指令，實(shí)物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。

2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明收款人、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、金額、帳戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。

(三)投資指令發(fā)送，確認(rèn)及執(zhí)行的程序

1.投資指令的發(fā)送

基金管理人發(fā)送投資指令應(yīng)采用加密傳真方式。在特殊情況下，可采用雙方協(xié)商一致的方式解決。

基金管理人應(yīng)按照《基金法》，基金合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令;被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且通知基金托管人且得到托管人書面確認(rèn)后，對于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)電話通知基金托管人。

管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時(shí)傳真給托管人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。因管理人的原因使指令傳輸不及時(shí)未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到帳所造成的損失由管理人承擔(dān)。

基金管理人在投資指令已發(fā)送給基金托管人但該投資指令尚未被執(zhí)行之前，基金管理人可以更改或撤銷原投資指令。但基金管理人應(yīng)給基金托管人留出撤銷或更改原指令所必需的合理時(shí)間，否則由此導(dǎo)致投資指令無法執(zhí)行或延誤執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

2.投資指令的確認(rèn)

基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。投資指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人從表面形式上驗(yàn)證投資指令有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名的有效性后，方可執(zhí)行投資指令。如有疑問應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。

3.投資指令的執(zhí)行

基金托管人對投資指令驗(yàn)證后，應(yīng)在指定的時(shí)間內(nèi)辦理，不得延誤。

(1)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

(2)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

(四)被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的更改程序

基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改(包括但不限于投資指令發(fā)送人員的名單的修改或權(quán)限的修改)，應(yīng)當(dāng)至少提前1個工作日通知基金托管人;修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時(shí)電話通知基金托管人，更換被授權(quán)人時(shí)基金管理人還應(yīng)同時(shí)向基金托管人提供新的被授權(quán)人的預(yù)留印鑒和簽字樣本。基金托管人收到變更通知后書面?zhèn)髡婊貜?fù)基金管理人并電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人及授權(quán)權(quán)限的更改通知自基金托管人以傳真和電話兩種方式向基金管理人確認(rèn)后開始生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。

基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前書面通知基金管理人。

(五)其他事項(xiàng)

1.基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對投資指令的要素是否齊全，印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，并根據(jù)《基金法》，基金合同等有關(guān)規(guī)定對指令的表面真實(shí)性，內(nèi)容合規(guī)性進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人，并停止執(zhí)行。上述內(nèi)容，中國證監(jiān)會另有新規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

2.除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對執(zhí)_________證券投資基金托管協(xié)議行基金管理人的合法指令或執(zhí)行指令過程中由于本協(xié)議當(dāng)事人以外的第三方過失對基金資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.基金管理人向基金托管人下達(dá)投資指令時(shí)，應(yīng)確保基金銀行帳戶有足夠的資金余額，對超頭寸的交易指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。

六、交易安排

(一)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)代表基金與被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將基金通過該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量，支付的傭金等予以披露，并將該等情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人基金專用席位號，傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況。

(二)基金投資證券后的清算，交割及帳目核對

1.清算與交割

(1)證券交易資金清算：基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。如果因?yàn)橥泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹳Y產(chǎn)的損失，應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失;如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資而造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。對于管理人的投資行為導(dǎo)致基金頭寸不足而使托管人無法正常清算，托管人應(yīng)該及時(shí)通知管理人，管理人應(yīng)在次日12：00前補(bǔ)足頭寸，由此產(chǎn)生的責(zé)任由管理人承擔(dān)。

(2)結(jié)算方式：支付結(jié)算按中國人民銀行，中國銀監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦理。

(3)資金劃撥：基金管理人的劃撥指令，經(jīng)基金托管人審核無誤后按規(guī)定及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法，違規(guī)的，基金托管人不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報(bào)告中國證監(jiān)會。對于管理人超頭寸的投資指令，托管人將不予執(zhí)行并及時(shí)通知管理人，由此產(chǎn)生的責(zé)任由管理人承擔(dān)。

2.資金和證券帳目對帳的時(shí)間和方式

(1)交易記錄的核對：基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。

(2)資金帳目的核對：資金帳目包括基金的銀行存款等會計(jì)資料。資金帳目每日對帳一次，按日核實(shí)，做到帳帳相符，帳實(shí)相符。

(3)證券帳目的核對：證券帳目是指證券交易帳戶和實(shí)物托管帳戶中的證券種類，數(shù)量和金額。證券交易帳目每周核對一次，實(shí)物券帳戶每月末核對一次。

(三)基金贖回安排

本基金自成立日后不超過3個月的時(shí)間起開始辦理贖回，具體辦理時(shí)間以公告為準(zhǔn)。

(四)基金持有人認(rèn)購，贖回基金單位的清算，過戶與登記方式基金的投資者可通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)購和贖回申請，按照本協(xié)議第七條的規(guī)定由基金托管人辦理資金清算，并由基金管理人及其指定的注冊登記人辦理過戶和登記。

(五)基金融資

本基金可按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。

七、基金份額認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金的清算

(一)基金份額認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定

1.基金份額認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)換的確認(rèn)，清算由基金管理人或其指定的注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

2.基金管理人每個工作日15：00前向基金托管人發(fā)送前一工作日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確，完整?；鹉技陂g，認(rèn)購數(shù)據(jù)不需按上述要求發(fā)送。

3.基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，另一方應(yīng)予積極協(xié)助。由此引起基金或本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任;若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存，保存期限_________年。

4.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行。基金管理人和基金托管人應(yīng)采取措施，使新任注冊登記機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)接口規(guī)范與基金托管人的數(shù)據(jù)接口規(guī)范雙方保持一致。

5.關(guān)于清算專用帳戶的設(shè)立和管理。為滿足申購，贖回及分紅等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)在基金托管銀行的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立用于基金認(rèn)購，申購，贖回及分紅等資金清算的基金注冊登記清算賬戶。

6.對于基金份額申購，基金轉(zhuǎn)入過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到帳日期并通知基金托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

7.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定：撥付贖回款，基金轉(zhuǎn)出款或進(jìn)行基金份額分紅時(shí)，如基金銀行帳戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付;因基金銀行帳戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)及其他任何責(zé)任。

8.資金指令：除申購款項(xiàng)到達(dá)托管人處的基金帳戶需雙方按約定方式對帳外，全額劃出，贖回和分紅資金劃撥時(shí)，管理人需向托管人下達(dá)指令。如基金管理人和托管人協(xié)商采取申購贖回轉(zhuǎn)換分紅軋差清算方式，基金管理人需發(fā)送軋差應(yīng)付款項(xiàng)指令。資金指令的格式，內(nèi)容，發(fā)送，接收和確認(rèn)方式等除與投資指令相同外，其他部分另行規(guī)定。

(二)認(rèn)購資金

1.基金設(shè)立募集前，基金管理人在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立“基金募集專戶”，設(shè)立募集期內(nèi)，有效認(rèn)購資金應(yīng)按時(shí)劃入“基金募集專戶”。該帳戶按有關(guān)規(guī)定計(jì)算利息。

2.根據(jù)本協(xié)議第四條第(二)款的規(guī)定，基金資產(chǎn)劃入在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的基金銀行帳戶。

(三)申購和轉(zhuǎn)入資金

1.t+1日(t日指申購，贖回和其它交易的申請日)15：00前，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)t日基金份額單位凈值計(jì)算投資人申購或轉(zhuǎn)入基金的份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進(jìn)行申購或轉(zhuǎn)出的基金會計(jì)處理。

2.t+3日15：00前，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購款和轉(zhuǎn)入款劃到在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的基金銀行帳戶，基金托管人與基金管理人核對申購款或轉(zhuǎn)入款是否到帳，并對申購或轉(zhuǎn)入資金進(jìn)行帳務(wù)處理。如款項(xiàng)不能按時(shí)到帳，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。

3.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

(四)贖回和轉(zhuǎn)出資金

1.t+1 日15：00前，基金管理人將t 日贖回或轉(zhuǎn)出確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回或轉(zhuǎn)出的基金會計(jì)處理。

2.t+2日12：00前，基金管理人向基金托管人發(fā)出劃款指令，基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令核對t+3日應(yīng)劃付的贖回款項(xiàng)。

3.t+3 日15：00之前，基金托管人根據(jù)基金管理人有效指令將t日贖回確認(rèn)款劃到基金清算總賬戶?；鸸芾砣伺c基金托管人對贖回款支付進(jìn)行會計(jì)處理。

4.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

(五)基金份額現(xiàn)金分紅

1.基金管理人將其決定的分紅方案通知基金托管人，基金托管人復(fù)核后通知基金管理人報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。

2.基金托管人和基金管理人對基金份額分紅進(jìn)行帳務(wù)處理并核對后，基金管理人向基金托管人發(fā)出現(xiàn)金分紅的劃款指令，基金托管人應(yīng)在基金管理人分紅劃款指令要求的劃款日將資金劃入專用帳戶。

3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。

4.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

(六)登記結(jié)算公司結(jié)算備付金賬戶的清算

1.若結(jié)算備付金賬戶發(fā)生透支，按登記結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收違約金(含透支款利息，下同)，該違約金最終由透支基金的基金管理人承擔(dān)，但由于基金托管人的原因造成該賬戶透支的情形除外。

2.基金托管人應(yīng)在交收日(t+1)15：00之前向登記結(jié)算公司提交透支扣券申請書，指定其所托管的透支基金相關(guān)證券賬戶及透支金額。登記結(jié)算公司按其指定的透支基金相關(guān)證券賬戶買入證券成交的先后順序，自后向前依次扣券，直至扣券總市值達(dá)到透支金額的_________%為止(證券市值按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算，下同)。如該基金證券賬戶內(nèi)所有證券價(jià)值不足透支金額的_________%，則扣該基金的全部證券。

3.對于結(jié)算備付金賬戶因計(jì)收違約金形成的透支部分，可不采取本條第1、2款規(guī)定的措施。

4.基金管理人應(yīng)在t+2日前補(bǔ)足透支款及違約金，基金管理人按規(guī)定補(bǔ)足透支款及違約金后，這樣登記結(jié)算公司應(yīng)交付暫扣的證券。如果登記結(jié)算公司未及時(shí)交付，基金托管人應(yīng)根據(jù)《證券資金結(jié)算協(xié)議》的規(guī)定向登記結(jié)算公司追索。如基金管理人未及時(shí)補(bǔ)足透支款及違約金，登記結(jié)算公司將賣出暫扣的證券，賣出款記入結(jié)算備付金賬戶以彌補(bǔ)其上述透支款項(xiàng)及違約金，不足部分仍向基金托管人追索，由此產(chǎn)生的相關(guān)損失賠償和其它責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。

5.若基金銀行存款賬戶有足夠資金余額，因基金托管人未及時(shí)核對結(jié)算備付金是否有足額結(jié)算頭寸或未及時(shí)劃撥以補(bǔ)足結(jié)算備付金等自身原因造成的結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)透支，相關(guān)損失賠償和其它責(zé)任由基金托管人承擔(dān)。

6.如結(jié)算備付金賬戶未發(fā)生透支，但基金托管人所托管的基金發(fā)生透支，應(yīng)基金托管人的申請，登記結(jié)算公司可協(xié)助基金托管人暫扣其指定的透支基金相關(guān)證券賬戶內(nèi)相當(dāng)于基金托管人所申報(bào)透支金額的120%的證券，并按照登記結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定，對透支基金采取按申報(bào)透支金額計(jì)收違約金等處罰措施。由此產(chǎn)生的最終責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人因此而遭受的相關(guān)損失。如果由于基金托管人的指定發(fā)生錯誤等原因發(fā)生錯誤暫扣的，相關(guān)損失賠償和其它責(zé)任由基金托管人承擔(dān)。

7.對于任何原因發(fā)生的證券資金結(jié)算透支事件，基金托管人可協(xié)助登記結(jié)算公司采取以下風(fēng)險(xiǎn)管理措施：

(1)報(bào)告證監(jiān)會。

(2)提請證券交易所限制或暫?；鹜泄苋怂泄艿耐钢Щ鸬淖C券買入等。

8.如基金托管人所托管的基金發(fā)生債券超額賣出或賣出回購質(zhì)押債券而導(dǎo)致債券賣空行為的，登記結(jié)算公司在t+1日暫不交付賣空價(jià)款對應(yīng)的資金。同時(shí)，以賣空價(jià)款為基數(shù)，按登記結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收違約金，該違約金最終由基金管理人承擔(dān)。如基金管理人在兩個工作日內(nèi)補(bǔ)足賣空債券，登記結(jié)算公司交付相應(yīng)價(jià)款。否則，登記結(jié)算公司以暫扣資金買入與其賣空等量的證券，由此產(chǎn)生的損益由基金管理人承擔(dān)。

9.如基金托管人所托管的基金進(jìn)行債券回購業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)確保有足額質(zhì)押債券，如因質(zhì)押券不足導(dǎo)致債券融資回購未到期量超過標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量的，則登記結(jié)算公司在t+1日暫不交付超額融資回購款項(xiàng)，直至標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量足夠符合質(zhì)押券要求，登記結(jié)算公司才交付相應(yīng)款項(xiàng)。

10.如基金托管人所托管基金發(fā)生大宗交易買入，基金管理人應(yīng)在大宗交易發(fā)生前保證銀行存款賬戶具有足額資金以滿足基金托管人及時(shí)劃撥用于當(dāng)日交易結(jié)算。對資金不足部分，登記結(jié)算公司按買入大宗交易成交順序，自后向前并以一筆為最小凍結(jié)單位凍結(jié)相關(guān)證券，待資金補(bǔ)足后再予解凍。

八、基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核

(一)基金資產(chǎn)估值

1.估值對象

基金依法擁有的股票，債券，股息紅利，債券利息和銀行存款本息等資產(chǎn)。

2.估值方法

(1)上市的股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)計(jì)算;估值日無交易的，以最近一個交易日的收盤價(jià)計(jì)算;

(2)未上市股票的計(jì)算：①送股，轉(zhuǎn)增股，配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)計(jì)算;②首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)計(jì)算。

(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值;若收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。

(4)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)，(2)，(3)項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本款(1)，(2)，(3)項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

(5)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

3.債券估值辦法：

(1)證券交易所市場實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值。

(2)證券交易所市場未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價(jià)計(jì)算得到的凈價(jià)估值。

(3)未上市債券按其成本價(jià)估值;

(4)在銀行間同業(yè)市場交易的債券按成本價(jià)估值。

(5)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)-(4)項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本款(1)-(4)項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價(jià)，市場報(bào)價(jià)，流動性，收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

(6)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

3.估值程序

基金的日常估值由基金管理人進(jìn)行，基金托管人復(fù)核。用于公開披露的基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)章后以書面形式報(bào)送基金托管人，基金托管人按照基金合同規(guī)定的估值方法，時(shí)間與程序進(jìn)行復(fù)核;基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。

4.特殊情形的處理

基金管理人按照本條進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金單位資產(chǎn)凈值錯誤處理;由于證券交易所及_________發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要，適當(dāng)，合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人，基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

(二)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算，復(fù)核與完成的時(shí)間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的余額。

基金份額資產(chǎn)凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)計(jì)算得到的每基金份額資產(chǎn)的價(jià)值。每工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及單位資產(chǎn)凈值，并按規(guī)定公告。

2.復(fù)核程序

基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將資產(chǎn)凈值結(jié)果發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的方法，時(shí)間，程序進(jìn)行復(fù)核;經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布，基金托管人有權(quán)將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會備案?；鸸芾砣藛畏矫鎸ν夤婊鹳Y產(chǎn)凈值計(jì)算結(jié)果應(yīng)在公告上標(biāo)明未經(jīng)基金托管人復(fù)核。因基金管理人單方面對外公布的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算結(jié)果或公告的計(jì)算結(jié)果與基金托管人復(fù)核結(jié)果不一致而造成的損失，包括因該計(jì)算結(jié)果而涉及到基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益，由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.基金份額資產(chǎn)凈值的確認(rèn)及錯誤的處理方式

基金份額資產(chǎn)凈值的計(jì)算采用四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后4位。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金份額資產(chǎn)凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)凈值錯誤。

差錯處理的原則和方法如下：

(1)基金份額資產(chǎn)凈值出現(xiàn)錯誤時(shí)，基金管理人應(yīng)予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大;

(2)錯誤偏差達(dá)到基金份額資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案后公告;

(3)基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行帳務(wù)處理，但計(jì)算過程有誤導(dǎo)致凈值計(jì)算錯誤，從而給基金或基金投資人造成損失的，由基金管理人先行賠償;基金管理人在向投資人支付賠償金后，如果托管人有過錯，可以向托管人追索應(yīng)由托管人承擔(dān)的賠償責(zé)任;

(4)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

(三)基金會計(jì)制度

按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計(jì)制度執(zhí)行。

(四)基金帳冊的建立和基金帳冊的定期核對

1.基金帳冊的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置，登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

2.憑證保管及核對

證券交易憑證由基金托管人和基金管理人分別保管并據(jù)此建帳?；鸸芾砣税慈站幹苹鸸乐当?，與基金托管人核對，從而核對證券交易帳目?；鹜泄苋宿k理基金的資金收付，證券實(shí)物出入庫所獲得的憑證，由基金托管人保管原件并記帳?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金帳冊每月核對一次。經(jīng)對帳發(fā)現(xiàn)雙方的帳目存在不符的，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正，保持雙方的帳冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。

(五)基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核

1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人按規(guī)定分別獨(dú)立編制。

2.報(bào)表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。核對無誤后，在核對過的基金財(cái)務(wù)報(bào)表上加蓋基金托管人和基金管理人公章，各留存一份。

3.報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排

月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成;在基金合同生效后每六個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對招募說明書更新一次?；鸸芾砣嗽诿總€季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告;在會計(jì)年度半年結(jié)束后60日內(nèi)完成半年報(bào)告編制并公告;在會計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告?；鸸芾砣藨?yīng)在報(bào)告內(nèi)容截止日后的3個工作日內(nèi)完成月度報(bào)表編制，加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核;基金托管人應(yīng)在2個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)在中期報(bào)告內(nèi)容截至日的30日內(nèi)完成報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后20日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人應(yīng)在年度報(bào)告內(nèi)容截止日的50日內(nèi)完成報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋公章，雙方各留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告并由其對所發(fā)布的報(bào)表負(fù)責(zé)，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會備案。

九、投資組合比例監(jiān)控

(一)基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過分散投資降低基金資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：

1.持有_________家上市公司的股票，不超過基金資產(chǎn)凈值的_________%;

2.基金與由基金管理人管理的其他基金持有_________家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的_________%，并按有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù);

3.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

4.基金合同中的其他規(guī)定;

5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

(二)基金管理人應(yīng)積極協(xié)助托管人依據(jù)法律法規(guī)和基金合同對基金投資比例的監(jiān)控;

(三)基金的投資組合應(yīng)在基金合同生效之日起六個月內(nèi)達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，六個月后托管人根據(jù)前條投資比例要求進(jìn)行投資比例監(jiān)督。

十、基金收益分配

基金收益分配是指將本基金的凈收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例向基金份額持有人進(jìn)行分配。基金凈收益是基金收益扣除按國家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中提取的有關(guān)費(fèi)用等項(xiàng)目后得出的余額。

(一)基金收益分配的原則

收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：

1.每一基金份額享有同等分配權(quán);

2.基金收益分配比例為基金凈收益的_________%;

3.基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的單位基金資產(chǎn)凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;除下述第(6)款情形外，在投資人選擇現(xiàn)金分紅時(shí)，不得將紅利再投資;

4.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益每年至少分配一次，最多不超過_________次，但若成立不滿_________個月可不進(jìn)行收益分配，年度分配在基金會計(jì)年度結(jié)束后的_________個月內(nèi)完成;

5.基金當(dāng)年收益先彌補(bǔ)基金上一年度虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配;

6.如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則基金當(dāng)年不進(jìn)行收益分配;

7.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;

8.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(二)基金收益分配的的時(shí)間和程序

1.在基金一年只分配一次時(shí)，基金每個會計(jì)年度結(jié)束后_________個月內(nèi)，由基金管理人公告基金的年度分配方案。如果一年內(nèi)進(jìn)行多次收益分配，則由基金管理人另行公告。

2.在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就現(xiàn)金形式分配的全部資金向基金托管人下達(dá)付款指令，托管人按照管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

十一、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊由注冊登記人和基金托管人保管?；鸸芾砣嗽诿磕瓿醯?個工作日內(nèi)將上一年末的基金份額持有人名冊以光盤形式交由基金托管人保存。持有人名冊應(yīng)該包括但不限于基金份額持有人名稱，持有份額，銷售機(jī)構(gòu)，持有人證件類型，證件號碼，基金賬號，聯(lián)系地址，聯(lián)系電話等?；鹜泄苋藘H負(fù)責(zé)保存基金管理人交來的上述基金份持有人名冊，但不對過戶與注冊登記人編制的基金份額持有人名冊的有效性和完整性負(fù)責(zé)。如果國家的法律法規(guī)對基金份額持有人名冊的保管另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

十二、基金的信息披露

(一)保密義務(wù)

除按照《基金法》，基金合同及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)。基金管理人與基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。

(二)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

1.職責(zé)

(1)根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括《基金招募說明書》，《基金合同》，《基金托管協(xié)議》，《基金份額發(fā)售公告》，《基金募集情況》，《基金合同生效公告》，定期報(bào)告，臨時(shí)報(bào)告，基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告，基金份額申購和贖回價(jià)格及其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。

(2)基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律，行政法規(guī)，中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值，基金份額凈值，基金份額申購贖回價(jià)格，基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)，基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核，審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。對于不需要托管人復(fù)核的事項(xiàng)，基金管理人在公告前應(yīng)告知基金托管人。

(3)基金年報(bào)，經(jīng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。

(4)對于法律，法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，本基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合，互相督促，彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。

(5)本基金的信息披露的公告，必須在《中國證券報(bào)》，《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》之一種報(bào)紙或證監(jiān)會指定的其他媒體發(fā)布。

2.程序

按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后由管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。

3.信息文本的存放

予以披露的信息文本，按《信息披露辦法》的要求存放在基金管理人，基金托管人和基金銷售代理人的辦公場所，營業(yè)場所，基金份額持有人和公眾投資人可以免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后可以獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存

(一)基金管理人和基金托管人應(yīng)完整保存各自的記錄基金業(yè)務(wù)活動的原始憑證，記賬憑證，基金賬冊，交易記錄，財(cái)務(wù)報(bào)表和重要合同等，保存期限為_________年。

(二)有關(guān)基金合同正本的保管，按本協(xié)議第四條第(九)項(xiàng)的規(guī)定執(zhí)行。

(三)基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)文件。

十四、基金托管人報(bào)告

基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報(bào)告，報(bào)相關(guān)的監(jiān)管機(jī)關(guān)，并抄送基金管理人?；鹜泄苋藞?bào)告說明該相關(guān)報(bào)告期間基金托管人和基金管理人履行基金合同的情況。

十五、基金托管人和基金管理人的更換

(一)基金托管人的更換

1.更換基金托管人的條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)，可以更換基金托管人：

(1)基金托管人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)的;

(2)被依法取消基金托管資格;

(3)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.更換基金托管人的程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表_________%或以上基金份額的基金份額持有人提名;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議;

(3)批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)后方可退任;

(4)臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金托管人;

(5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金托管人與原基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告;

(6)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案。

(二)基金管理人的更換

1.更換基金管理人的條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以更換基金管理人：

(1)基金管理人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

(2)被依法取消基金管理資格;

(3)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.更換基金管理人的程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%或以上基金份額的基金份額持有人提名;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議;

(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后方可退任;

(4)臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金管理人;

(5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金管理人與原基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告;基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收;

(6)審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案;

(7)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果廣發(fā)基金管理有限公司要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中“_________”的字樣。

十六、基金管理費(fèi)，基金托管費(fèi)及其他費(fèi)用

(一)基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法

基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。

在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

h = e×1.5%÷365天

h 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

e 為前一日基金資產(chǎn)凈值

(二)基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法

基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。

在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0。25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

h=e×0.25%÷365天

h 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

e 為前一日的基金資產(chǎn)凈值

(三)證券交易費(fèi)用，基金信息披露費(fèi)用，基金份額持有人大會費(fèi)用，會計(jì)師費(fèi)，律師費(fèi)等根據(jù)有關(guān)法規(guī)，基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用，如影響到基金份額凈值第五位的，需要在合理期限內(nèi)攤銷。

(四)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

(五)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

由于本基金為開放式基金，規(guī)模隨時(shí)可變，當(dāng)本基金達(dá)到一定規(guī)?；蚴袌霭l(fā)生變化時(shí)，基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。

(六)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的復(fù)核程序，支付方式和時(shí)間

1.復(fù)核程序

基金托管人對基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核，核對無誤后通知基金管理人。

2.支付方式和時(shí)間

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

若遇法定節(jié)假日，休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

十七、禁止行為

(一)基金管理人不得有《基金法》第二十條或《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十一條禁止的任一行為。

(二)除《基金法》，基金合同及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人，基金托管人不得利用基金資產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。

(三)基金管理人與基金托管人對基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。

(四)基金管理人不得在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回，分紅資金的劃撥指令，也不得違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。同時(shí)，基金托管人對基金管理人的合法指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。

(五)除根據(jù)基金管理人的合法指令或基金合同另有規(guī)定，基金托管人不得動用或處分基金資產(chǎn)。

(六)基金管理人，基金托管人應(yīng)當(dāng)在行政上，財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高級管理人員不得相互兼職。

(七)基金合同投資限制中禁止投資的行為。

(八)法律，法規(guī)，規(guī)章，基金合同和本協(xié)議禁止的其他行為。

十八、違約責(zé)任

(一)基金管理人，基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任;因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：

1.基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律，法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等;

2.在沒有故意或過失的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而投資或不投資而造成的損失等;

3.當(dāng)事人因不可預(yù)見，不可避免，不可克服的客觀情況且在本協(xié)議由基金管理人，基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其它突發(fā)事件，證券交易所非正常暫停或停止交易。

(二)當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。

(三)違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

(四)凈值差錯處理

1.基金管理人計(jì)算的基金份額資產(chǎn)凈值由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告。當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金墊付賠償金?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償。

(1)如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核”中估值方法前三項(xiàng)規(guī)定之方法進(jìn)行處理，若基金管理人凈值計(jì)算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成投資人損失的，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%;

(2)如基金管理人和基金托管人對基金份額資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額資產(chǎn)凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對外公布。由此給基金份額持有人和基金造成的損失，基金托管人可以免責(zé);

(3)如基金管理人采用三項(xiàng)規(guī)定辦法外的方法確定一個價(jià)格進(jìn)行估值并已告知基金托管人的情形下，若基金管理人凈值計(jì)算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)或未提出異議，且造成基金份額持有人損失的，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%;

(4)如基金管理人采用三項(xiàng)辦法外的方法確定一個價(jià)格進(jìn)行估值的情況下，若應(yīng)采用三項(xiàng)辦法之一進(jìn)行估值才為公允，若基金托管人未提出異議的，且需賠償時(shí)，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%;

(5)如基金管理人采用三項(xiàng)辦法外的方法確定一個價(jià)格進(jìn)行估值的情形下，除上述(3)的情形外，若該價(jià)格有失公允且需賠償時(shí)，由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任;

(6)若被訴人為基金托管人，基金管理人應(yīng)當(dāng)為基金托管人提供估值方法合理性的說明和支持。若基金托管人因此承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人有權(quán)按上述條款就基金管理人承擔(dān)責(zé)任的部分向基金管理人追索;若被訴人為基金管理人，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供必要的支持。若基金管理人因此承擔(dān)賠償責(zé)任，基金管理人有權(quán)按上述條款就基金托管人承擔(dān)責(zé)任的部分向基金托管人追索。

2.由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要，適當(dāng)，合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人，基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

3.法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

(五)為明確責(zé)任，在不影響本條款其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如下：

1.由于下達(dá)違法，違規(guī)的投資指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)。

2.投資指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的投資指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)投資指令并沒有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)(包括基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知基金托管人);但如果基金托管人明知投資指令下達(dá)人員所下達(dá)的指令未獲得授權(quán)或超越權(quán)限，則責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。

3.基金托管人僅從傳真電文的表面上識別投資指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒是否一致，若基金托管人沒有合理理由懷疑投資指令的真實(shí)性并執(zhí)行了投資指令，則基金托管人無須承擔(dān)由此造成的損失，但若無效指令上該簽名與印鑒和預(yù)留簽字樣本及預(yù)留印鑒存在表面明顯差異的，基金托管人未能識別而造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)直接損失的賠償責(zé)任。

4.基金托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行基金管理人合法，合規(guī)的投資指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)，但基金管理人未及時(shí)提供足夠，真實(shí)的信息和時(shí)間供基金托管人審核投資指令除外。

5.屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞，滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。

6.基金管理人的直銷中心或基金管理人委托的基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)未能將其收取的基金份額款項(xiàng)全額，及時(shí)匯至本基金的銀行存款賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。但是，在發(fā)生基金份額款項(xiàng)未能全額，及時(shí)匯至本基金的銀行賬戶的情形時(shí)，托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。

7.基金管理人制定錯誤的基金收益分配方案，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：分配方案中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方面的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核，如果基金托管人不同意該分配方案中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，則不承擔(dān)責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任;如果基金托管人經(jīng)復(fù)核同意該分配方案中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，則雙方按過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

8.基金管理人對基金管理人應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任而由基金管理人承擔(dān)責(zé)任;如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，應(yīng)由基金管理人承擔(dān)退回差額款項(xiàng)及相應(yīng)責(zé)任，不能退回的，基金托管人也按其過錯程度承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但基金托管人有權(quán)向基金管理人追償。

9.基金管理人對基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定其責(zé)任：如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任而由基金管理人承擔(dān)責(zé)任;如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，應(yīng)由基金托管人承擔(dān)退回差額款項(xiàng)及相應(yīng)責(zé)任，不能退回的，基金管理人則按其過錯程度也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

以上責(zé)任劃分僅指基金管理人，基金托管人之間的責(zé)任劃分，并不影響承擔(dān)責(zé)任一方向其他責(zé)任方追索的權(quán)利。

十九、爭議處理

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié)商，調(diào)解不能解決的，應(yīng)向基金托管人注冊地有管轄權(quán)的人民法院起訴。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)，勤勉，盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律管轄。

二十、托管協(xié)議的效力

(一)本協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效之日起至本協(xié)議規(guī)定其效力終止的情況出現(xiàn)時(shí)為止。

(二)本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報(bào)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各一份，每份具有同等法律效力。

二十一、托管協(xié)議的修改與終止

(一)本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議向中國證監(jiān)會辦理完必要的核準(zhǔn)或備案手續(xù)后生效。

(二)發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

(1)基金或基金合同終止;

(2)因基金托管人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或其他事由造成基金托管人職責(zé)終止;

(3)因基金管理人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或其他事由造成基金管理人職責(zé)終止;

(4)發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

二十二、其他事項(xiàng)

除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義參見基金合同。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同，有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定協(xié)商辦理。

基金管理人(蓋章)：_________ 基金托管人(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________

簽訂地點(diǎn)：_________ 簽訂地點(diǎn)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第8篇 股權(quán)投資基金托管協(xié)議

第1條 協(xié)議當(dāng)事人

本股權(quán)投資基金托管協(xié)議由以下三方當(dāng)事人簽署：

1.1 甲方：______________(有限合伙)，為一家根據(jù)中華人民共和國法律登記并設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)，其注冊地址為：___________________

1.2 乙方：___________分行，為一家根據(jù)中華人民共和國法律登記并設(shè)立的商業(yè)銀行，其注冊地為：______________________________。

1.3 丙方：___________資產(chǎn)管理有限公司，為一家根據(jù)中華人民共和國法律登記并設(shè)立的有限責(zé)任公司，其注冊地址為：______________。

第2條 釋義

在本協(xié)議中使用而未在本章中予以定義，且在甲方章程和/或管理協(xié)議中亦同時(shí)使用的特別用語，應(yīng)具有彼此相同的含義。

2.1 “本協(xié)議”指本股權(quán)投資基金托管協(xié)議。

2.2 “協(xié)議各方”指本協(xié)議各方當(dāng)事人。

2.3 “故意的不當(dāng)行為”指出于故意或放任而實(shí)施或不實(shí)施的不當(dāng)行為。

2.4 “基金”指 基金有限公司。

2.5 “股東”指屆時(shí)作為基金股權(quán)持有者而登記于基金股東名冊的一方。

2.6 “章程”指基金的章程。

2.7 “托管人”或“托管銀行”指x銀行股份有限公司 分行，簡稱“ 銀行”。

2.8 “基金總資產(chǎn)”指基金全部股東的實(shí)際出資及經(jīng)營運(yùn)作所產(chǎn)生的全部收益之和。

2.9 “基金托管賬戶”指基金在乙方開立的托管專用銀行賬戶。

2.10 “交易依據(jù)”指劃款指令中所要求提供的附件，即與資金劃撥相關(guān)的合同、決議及相關(guān)憑證等的正本復(fù)印件(加蓋公章)。

2.11 “股權(quán)交易證明文件”指以甲方名義進(jìn)行股權(quán)交易時(shí)，對外簽署的股權(quán)交易協(xié)議等證明股權(quán)交易存在的法律文件。

2.12 “股權(quán)證明文件”指根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，證明甲方合法持有的股權(quán)的法律文件。

2.13 “會計(jì)年度”指始于每一公歷年度的1月1日，終于該年度的12月31日的基金的會計(jì)年度?；鸬氖讉€會計(jì)年度應(yīng)自基金成立之日起計(jì)，并于成立當(dāng)年的12月31日結(jié)束。

2.14 “中國”指中華人民共和國(為本協(xié)議之目的，未包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣)。

2.15 “管理協(xié)議”指由甲方與丙方簽訂的委托投資及管理協(xié)議。

第3條 協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則

3.1 鑒于甲方委托乙方作為甲方的基金總資產(chǎn)的托管人，同時(shí)委托丙方作為甲方的基金總資產(chǎn)的管理人，甲方、乙方與丙方現(xiàn)依據(jù)中國有關(guān)法律法規(guī)、甲方的章程等有關(guān)規(guī)定訂立本協(xié)議。

3.2 訂立本協(xié)議的目的是為了明確協(xié)議各方在基金總資產(chǎn)的保管以及基金總資產(chǎn)的日常劃撥等事宜中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確?；鹂傎Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金及其投資人的合法權(quán)益。

3.3 為充分發(fā)揮協(xié)議各方在資金、信息、人才方面的優(yōu)勢，經(jīng)協(xié)議各方友好協(xié)商，本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則達(dá)成本協(xié)議。

3.4 本協(xié)議各方均聲明并保證，其各自均具有充分和完整的權(quán)利能力和行為能力簽署本協(xié)議并履行在本協(xié)議項(xiàng)下的全部義務(wù)。

3.5 本協(xié)議如與章程存在任何沖突或不符，則以本協(xié)議的規(guī)定為準(zhǔn)。

第4條 當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)

4.1 甲方的權(quán)利與義務(wù)

4.1.1 甲方的權(quán)利有：

(1)享有基金總資產(chǎn)的所有權(quán)

(2)取得基金總資產(chǎn)的投資收益

(3)法律法規(guī)、章程及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。

4.1.2 甲方的義務(wù)有：

(1)從本協(xié)議生效開始，按照本協(xié)議的約定，及時(shí)、足額將基金總資產(chǎn)移交乙方保管

(2)按照本協(xié)議的規(guī)定及時(shí)、足額地向乙方支付托管費(fèi)

(3)如果發(fā)生任何可能導(dǎo)致基金業(yè)務(wù)的性質(zhì)或范圍發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化，或托管業(yè)務(wù)受到直接影響的重大事項(xiàng)，應(yīng)提前通知乙方，以給乙方預(yù)留足夠的準(zhǔn)備時(shí)間

(4)在合法的前提下，應(yīng)乙方要求提供開展托管業(yè)務(wù)所必需的各項(xiàng)協(xié)助

(5)及時(shí)向乙方提供與托管業(yè)務(wù)有關(guān)且為托管業(yè)務(wù)所必需的股東會和董事會文件、章程、章程修正案及其他相關(guān)文件確保甲方上述文件及以甲方名義簽署的各項(xiàng)法律文件與本協(xié)議不相沖突

(6)如章程等相關(guān)文件需要變更，甲方應(yīng)及時(shí)將變更內(nèi)容通知乙方，并對可能影響本協(xié)議的內(nèi)容經(jīng)本協(xié)議各方當(dāng)事人協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議，在補(bǔ)充協(xié)議生效前仍以未變更的章程等文件為依據(jù)。

(7)甲方承諾在未獲得乙方書面同意的情況下，不得開立除本協(xié)議約定以外的其他銀行結(jié)算賬戶

(8) 甲方承諾向全體股東披露托管賬號信息，并在收到股東出資款后一個工作日內(nèi)全額劃入托管賬戶

(9)甲方承諾在路演及募資等商業(yè)推廣活動中的宣傳和表述，不與本協(xié)議矛盾，不存在誤導(dǎo)投資者的描述，否則甲方將承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任

(10)法律法規(guī)、章程、管理協(xié)議及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。

4.2 乙方的權(quán)利和義務(wù)

4.2.1 乙方的權(quán)利有：

(1)接受甲方的委托，根據(jù)本協(xié)議及相關(guān)附件的約定，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)行使對基金總資產(chǎn)的保管權(quán)和劃撥權(quán)

(2)根據(jù)本協(xié)議的約定監(jiān)督丙方的投資運(yùn)作

(3)根據(jù)本協(xié)議的約定按期收取托管費(fèi)

(4)乙方有權(quán)檢查甲方履行本協(xié)議的情況，如發(fā)現(xiàn)甲方有違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定的行為，乙方有權(quán)停止執(zhí)行甲方的劃款指令并向監(jiān)管部門報(bào)告

(5)法律法規(guī)、章程及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。

4.2.2 乙方的義務(wù)有：

(1)以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人的義務(wù)，安全保管基金總資產(chǎn)

(2)及時(shí)執(zhí)行符合法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的有效劃款指令，負(fù)責(zé)辦理資金往來劃撥

(3)每一會計(jì)季度后十個(10)工作日內(nèi)向甲方出具上一會計(jì)季度內(nèi)資金往來和資產(chǎn)情況的書面報(bào)告。在每個會計(jì)年度結(jié)束后三十(30)個工作日內(nèi)，編制并向甲方出具上一會計(jì)年度內(nèi)資金臺賬和會計(jì)臺賬的書面報(bào)告

(4)采取必要措施保證基金總資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)之間以及與乙方其他托管資產(chǎn)之間相互獨(dú)立

(5)應(yīng)將與基金總資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)有關(guān)的會計(jì)記錄、賬冊、檔案和其他相關(guān)資料保存至少二十(20)年(自本協(xié)議生效時(shí)起算)

(6)根據(jù)章程的規(guī)定，在基金期限屆滿或提前終止后協(xié)助基金進(jìn)行清算及解散

(7)乙方出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化等可能影響到托管業(yè)務(wù)的情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知甲方和丙方

(8)法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。

4.3 丙方權(quán)利與義務(wù)

4.3.1 丙方的權(quán)利有：

(1)接受甲方委托，根據(jù)管理協(xié)議的規(guī)定在授權(quán)范圍內(nèi)對基金總資產(chǎn)行使投資管理權(quán)

(2)為實(shí)施基金的投資行為，根據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定向乙方發(fā)出投資劃款指令

(3)法律法規(guī)規(guī)定及章程、管理協(xié)議及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。

4.3.2 丙方的義務(wù)：

(1)嚴(yán)格遵守中國法律法規(guī)的各項(xiàng)規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則經(jīng)營和管理基金總資產(chǎn)

(2)在合法的前提下，應(yīng)乙方的要求向乙方提供開展托管業(yè)務(wù)所必需的協(xié)助

(3)在向乙方發(fā)出投資劃款指令的同時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議有關(guān)規(guī)定及時(shí)完整地向乙方提供所有必需的相關(guān)法律文件正本，包括但不限于與基金總資產(chǎn)有關(guān)的各類憑證、證明、證書的原件，如丙方要求取得這些原件的復(fù)印件，該等復(fù)印件不具法律效力

(4)如丙方對外簽署法律文件涉及本協(xié)議托管業(yè)務(wù)，丙方應(yīng)及時(shí)將變更內(nèi)容通知乙方，并對可能影響本協(xié)議的內(nèi)容在當(dāng)事人協(xié)商一致后簽訂相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，在補(bǔ)充協(xié)議生效前仍以未變更的文件為依據(jù)。

(5)根據(jù)章程的規(guī)定，在基金期限屆滿或提前終止后，協(xié)助基金進(jìn)行清算及解散

(6)丙方承諾在路演及募資等商業(yè)推廣活動中的宣傳和表述，不與本協(xié)議矛盾，不存在誤導(dǎo)投資者的描述，否則丙方將承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任

(7)法律法規(guī)、章程、管理協(xié)議及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。

第5條 基金總資產(chǎn)的保管

5.1 基金托管賬戶的開立

5.1.1 本協(xié)議生效后，甲方在乙方指定機(jī)構(gòu)開立人民幣基本賬戶，并開立銀行專用賬戶作為基金托管賬戶，用于存放甲方交由乙方托管的所有現(xiàn)金資產(chǎn)?；鹜泄苜~戶不得取現(xiàn)、不得用于開立支票等票據(jù)。

5.1.2 基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。甲方、乙方、丙方均不得使用基金托管賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

5.1.3 基金托管賬戶的賬戶名稱為甲方名稱，甲方在基金托管賬戶開立時(shí)向乙方提出申請，并提交賬戶開戶資料，甲乙雙方應(yīng)于基金托管賬戶開立之日書面確認(rèn)賬戶開立情況。甲方基金托管賬戶實(shí)行無印鑒管理，在需辦理資金劃撥時(shí)，乙方根據(jù)丙方的有效劃款指令傳真件進(jìn)行劃款。在甲方存續(xù)期間，甲方未經(jīng)乙方書面同意，不得撤銷基金托管賬戶，不得在乙方柜臺辦理資金劃撥、查詢、購買支票等結(jié)算業(yè)務(wù)，不得開立其他銀行賬戶，否則由此造成的基金財(cái)產(chǎn)損失，全部由甲方承擔(dān)。甲方如需開立除基金托管賬戶外的任何其他賬戶需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商確定。

5.1.4 乙方根據(jù)丙方的有效劃款指令，辦理基金托管賬戶內(nèi)的資金劃撥。

5.2 托管資產(chǎn)的確認(rèn)

5.2.1 甲方應(yīng)在基金托管賬戶開立當(dāng)日，向乙方發(fā)出書面通知，注明基金總資產(chǎn)種類、數(shù)量、金額、基金托管賬戶信息等，同時(shí)將基金總資產(chǎn)全部交付給乙方托管，交付方式為將基金托管賬戶的開戶及使用所需資料(具體包括：__________ ，下稱“賬戶資料”)交付給乙方且基金總資產(chǎn)已匯至基金托管賬戶。

5.2.2 乙方應(yīng)在收到甲方書面通知及賬戶資料的當(dāng)日，經(jīng)核實(shí)基金托管賬戶中收到的基金總資產(chǎn)后向甲方出具基金總資產(chǎn)到賬確認(rèn)書。如基金托管賬戶內(nèi)資金與甲方書面通知不一致的，乙方通過書面形式報(bào)告甲方。

5.3 投資股權(quán)憑證的保管

5.3.1 乙方建立股權(quán)登記制度，根據(jù)丙方提供的投資文件和被投資企業(yè)資料，登記甲方在被投資企業(yè)的股權(quán)數(shù)量和股權(quán)比例，并根據(jù)股權(quán)變動情況及時(shí)進(jìn)行變更登記丙方應(yīng)及時(shí)向乙方提供被投資企業(yè)股權(quán)變動的相關(guān)文件在完成工商注冊登記部門的股東變更手續(xù)后五(5)個工作日內(nèi)將相關(guān)股東名冊等經(jīng)工商注冊登記部門確認(rèn)的股權(quán)證明文件原件送至乙方。

5.3.2 所投資股權(quán)可上市公開流通時(shí)，應(yīng)由各方與指定證券經(jīng)紀(jì)商另行簽署補(bǔ)充協(xié)議，具體約定股權(quán)上市后的操作流程。

5.4 應(yīng)收資產(chǎn)和股權(quán)證明文件的監(jiān)督管理

丙方負(fù)責(zé)對甲方運(yùn)作過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，包括應(yīng)收存款利息、應(yīng)收股權(quán)紅利等進(jìn)行管理，并提前書面通知乙方到賬時(shí)間。乙方負(fù)責(zé)根據(jù)丙方書面告知的情況跟蹤確認(rèn)實(shí)際到賬情況，以確保甲方應(yīng)收資產(chǎn)的安全。如應(yīng)收資產(chǎn)發(fā)生未及時(shí)到賬的情況時(shí)，乙方將及時(shí)提示丙方以甲方的名義進(jìn)行催收，并報(bào)告甲方。

5.5 法律文件的保管

5.5.1 甲方章程等與甲方的設(shè)立和運(yùn)作相關(guān)的重要法律文件均應(yīng)向乙方提供復(fù)印件一套(加蓋甲方公章)，乙方指定專人進(jìn)行保管。

5.5.2 丙方運(yùn)用基金總資產(chǎn)對外投資或以甲方名義對外簽署而形成的各種合同、協(xié)議、備忘錄等法律文件及其附件，均應(yīng)于協(xié)議簽署之日起[ ]日內(nèi)向乙方提供正本一套(加蓋甲方公章)，乙方指定專人進(jìn)行保管。

5.6 甲方應(yīng)為乙方開立本章所提及的、為甲方開立的各類賬戶提供一切必要的開戶資料和文件，包括但不限于驗(yàn)資報(bào)告、營業(yè)執(zhí)照等。

第6條 投資劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行

6.1 投資劃款指令的內(nèi)容

6.1.1 投資劃款指令系指運(yùn)用基金總資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，丙方向乙方發(fā)出投資資金劃撥的書面指令(劃款指令書格式見附件二)。

6.1.2 投資劃款指令必須具備以下基本要素：

(1)日期、付款人名稱、付款人賬號、付款人開戶銀行、收款人名稱/姓名、收款人賬號、收款人開戶銀行、金額(大小寫)、付款(收款)事由

(2)被投資單位名稱、投資金額、投資事項(xiàng)(交易證明文件及相關(guān)決策文件作為投資劃款指令附件一并提供)

(3)甲方或丙方提供的相關(guān)證明材料說明投資指令符合甲方要求的投資方向及用途，包括但不限于投資說明、投資決策委員會決議、有權(quán)人簽字確認(rèn)件等

(4)加蓋丙方公章或合同專用章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字或加蓋其人名章。

6.1.3 乙方不對甲方或丙方提供的說明投資指令符合甲方要求的投資方向及用途的相關(guān)證明材料的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。若由于上述證明材料真實(shí)性和完整性的問題導(dǎo)致任何損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

6.2 投資劃款指令的發(fā)出和接收

6.2.1 丙方應(yīng)事先指定有權(quán)向乙方發(fā)出投資劃款指令的授權(quán)代理人，并向乙方提供授權(quán)代理人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本(以下統(tǒng)稱“授權(quán)文件”)。在授權(quán)代理人或授權(quán)代理人的權(quán)限有任何變化時(shí)，丙方應(yīng)提前三(3)個工作日以書面形式通知乙方并提供新的授權(quán)文件，該變更將在乙方收到書面通知之時(shí)生效(劃款指令授權(quán)通知書見附件一)。

6.2.2 乙方指定專人負(fù)責(zé)投資劃款指令的接收，確保其安全性和保密性。乙方事先制作并向丙方提供投資劃款指令接收人員情況表，列明乙方接收和處理人員的姓名、電話、傳真等如該等人員或其相關(guān)信息有任何變化，乙方應(yīng)提前三(3)個工作日以書面形式通知丙方并提供新的接收人員信息。

6.2.3 投資劃款指令由丙方采用加密傳真發(fā)出，并以錄音電話與乙方進(jìn)行確認(rèn)，丙方保留劃款指令書正本，乙方保留劃款指令書傳真件及經(jīng)丙方加蓋公章確認(rèn)的交易依據(jù)。劃款指令書和相關(guān)文件正本應(yīng)與傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真件的內(nèi)容為準(zhǔn)。

6.2.4 對于甲方投資標(biāo)的超出基金章程約定投資范圍的情形，丙方應(yīng)于發(fā)送劃款指令書的同時(shí)向乙方出具符合基金章程約定的有效書面決議。

6.3 投資劃款指令的確認(rèn)

乙方收到書面投資劃款指令后，應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，審核劃款指令書的印鑒及被授權(quán)人簽字與預(yù)留印鑒及簽字樣本是否相符(下稱“表面一致性” )，同時(shí)審核劃款指令及所附交易依據(jù)中載明的投資行為信息是否符合基金章程、管理協(xié)議及本協(xié)議中有關(guān)投資決策程序、投資范圍及比例限制等相關(guān)內(nèi)容的約定。如審核無誤，乙方立即通過錄音電話與丙方專人進(jìn)行確認(rèn)如發(fā)現(xiàn)存在違反表面一致性或前述審核內(nèi)容的問題，乙方應(yīng)及時(shí)通知丙方并說明問題的情況。如果存在問題或問題沒有解決，乙方有權(quán)不執(zhí)行丙方的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任和損失由丙方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何責(zé)任和損失。

6.4 投資劃款指令的執(zhí)行

對于乙方經(jīng)錄音電話與丙方確認(rèn)有效的投資劃款指令，乙方應(yīng)于二(2)個工作日內(nèi)執(zhí)行。對超出基金托管賬戶實(shí)際可用資金余額的劃款指令，乙方有權(quán)不予執(zhí)行但應(yīng)及時(shí)書面通知丙方，乙方不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任和損失。

6.5 相關(guān)責(zé)任

6.5.1 乙方在執(zhí)行有效的投資劃款指令過程中沒有過錯時(shí)，該投資劃款指令的執(zhí)行如導(dǎo)致基金總資產(chǎn)的損失，有關(guān)責(zé)任由甲方或丙方中的責(zé)任方承擔(dān)。

6.5.2 乙方在執(zhí)行符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的有效的投資劃款指令過程中，由于故意或重大過錯而導(dǎo)致基金總資產(chǎn)受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第7條 非投資劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行

7.1 非投資劃撥指令范圍

7.1.1 非投資劃撥指令是指丙方根據(jù)章程或本協(xié)議的規(guī)定，向乙方發(fā)出的有關(guān)基金托管賬戶資金的劃撥指令。

7.1.2 非投資劃撥范圍僅限于甲方章程規(guī)定允許列支的范圍。

7.1.3 非投資劃款指令必須具備以下基本要素：

(1)日期、付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額(大小寫)、付款(收款)事由

(2)加蓋丙方公章或合同專用章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字或加蓋其人名章。

7.2 非投資劃款指令的發(fā)出和接收

7.2.1 丙方應(yīng)事先指定有權(quán)向乙方發(fā)出投資劃款指令的授權(quán)代理人，并向乙方提供授權(quán)代理人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本(以下統(tǒng)稱“授權(quán)文件”)。在授權(quán)代理人或授權(quán)代理人的權(quán)限有任何變化時(shí)，丙方應(yīng)提前三(3)個工作日以書面形式通知乙方并提供新的授權(quán)文件，該變更將在乙方收到書面通知之時(shí)生效。

7.2.2 乙方指定專人負(fù)責(zé)投資劃款指令的接收，確保其安全性和保密性。乙方事先制作并向丙方提供投資劃款指令接收人員情況表，列明乙方接收和處理人員的姓名、電話、傳真等如該等人員或其相關(guān)信息有任何變化，乙方應(yīng)提前三(3)個工作日以書面形式通知丙方并提供新的接收人員信息。

7.2.3 非投資劃款指令由丙方采用加密傳真發(fā)出，并以錄音電話與乙方進(jìn)行確認(rèn)，丙方保留劃款指令書正本，乙方保留劃款指令書傳真件及經(jīng)丙方加蓋公章確認(rèn)的交易依據(jù)。劃款指令書和相關(guān)文件正本應(yīng)與傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真件的內(nèi)容為準(zhǔn)。

7.2.4 非投資資金劃撥前，丙方除向乙方提交非投資劃款指令外還需根據(jù)基金章程的要求提供與資金劃撥相關(guān)的有效證明文件，如服務(wù)合同、董事會決議等。

7.2.5 對于非投資劃撥范圍超出甲方章程規(guī)定允許列支范圍的情形，丙方應(yīng)于發(fā)送劃款指令書的同時(shí)向乙方出具符合基金章程約定的有效書面決議。

7.3 非投資劃款指令的確認(rèn)

乙方收到書面非投資劃款指令后，應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，審核劃款指令書的印鑒及被授權(quán)人簽字與預(yù)留印鑒及簽字樣本是否相符(下稱“表面一致性” )，同時(shí)審核劃款指令書中載明的資金劃撥行為是否符合基金章程的約定。如審核無誤，乙方立即通過錄音電話與丙方專人進(jìn)行確認(rèn)如發(fā)現(xiàn)存在違反表面一致性或前述審核內(nèi)容的問題，乙方應(yīng)及時(shí)通知丙方并說明問題的情況。如果存在問題或問題沒有解決，乙方有權(quán)不執(zhí)行丙方的指令。

7.4 非投資劃款指令的執(zhí)行

對于乙方經(jīng)錄音電話與丙方確認(rèn)有效的投資劃款指令，乙方應(yīng)于二(2)個工作日內(nèi)執(zhí)行。對超出基金托管賬戶實(shí)際可用資金余額的劃款指令，乙方有權(quán)不予執(zhí)行但應(yīng)及時(shí)書面通知丙方，乙方不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任和損失。

7.5 相關(guān)責(zé)任

7.5.1 乙方在執(zhí)行有效的非投資劃款指令過程中沒有過錯的，該非投資劃款指令的執(zhí)行如導(dǎo)致基金總資產(chǎn)的損失，損失由甲方承擔(dān)，如丙方發(fā)出非投資劃款指令有過錯，則相關(guān)責(zé)任由丙方承擔(dān)。

7.5.2 由于乙方執(zhí)行符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的有效的非投資劃款指令過程中的過錯而導(dǎo)致基金總資產(chǎn)受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第8條 托管費(fèi)用

8.1 甲方按年度向乙方支付托管費(fèi)。

8.1.1 乙方年度托管費(fèi)

(1)按基金實(shí)收注冊資本的 %計(jì)算。如基金存續(xù)期內(nèi)實(shí)收注冊資本發(fā)生變化，則托管費(fèi)按實(shí)收注冊資本發(fā)生變更之日后次日起，按變更后實(shí)收注冊資本計(jì)算托管費(fèi)。

(2)基金終止時(shí)，該會計(jì)年度甲方支付的托管費(fèi)按該會計(jì)年度托管費(fèi)率、根據(jù)甲方應(yīng)付未付托管費(fèi)天數(shù)計(jì)算。

(3)托管費(fèi)支付幣種為人民幣。

8.1.2 托管費(fèi)支付時(shí)間和支付方法

乙方有權(quán)從甲方取得年度托管費(fèi)。該費(fèi)用于每個自然年度_____月_____日支付，由乙方根據(jù)丙方的非投資劃款指令從基金托管賬戶中支付，如遇節(jié)假日順延。丙方應(yīng)按時(shí)發(fā)出該非投資劃款指令，如丙方未按時(shí)發(fā)出該非投資劃款指令，丙方應(yīng)賠償乙方由此產(chǎn)生的損失。如基金終止，則托管費(fèi)按托管時(shí)間比例計(jì)算，于托管終止清算時(shí)支付。

第9條 禁止行為與違約責(zé)任

9.1 乙方不得為自己或任何第三方牟取利益而損害甲方的合法利益。

9.2 除非另有約定，乙方不得拖延或拒絕執(zhí)行符合本協(xié)議及有關(guān)規(guī)定的有效劃款指令。

9.3 乙方不得違規(guī)動用或處分基金總資產(chǎn)，除非依據(jù)甲方或丙方的符合本協(xié)議及有關(guān)規(guī)定的劃款指令或本協(xié)議另有規(guī)定。

9.4 乙方與丙方應(yīng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高層管理人員不得相互兼職。

9.5 除根據(jù)甲方有關(guān)指令或有關(guān)信息披露的法律法規(guī)及其他規(guī)定外，乙方不得對外披露被委托托管的基金總資產(chǎn)的信息。

9.6 由于本協(xié)議一方的過錯，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行，給其他一方或兩方造成損失的，由有過錯的一方承擔(dān)違約及損害賠償責(zé)任如因本協(xié)議各方都有過錯，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行的，給本協(xié)議其他方造成損失的，根據(jù)實(shí)際情況，由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任及損害賠償責(zé)任。

9.7 甲方不得不支付或逾期支付乙方托管費(fèi)，否則視為甲方違約，甲方需按未支付金額的 %向乙方每日支付違約金。

第10條 保密

10.1 本協(xié)議的各方承諾：對關(guān)于各方的業(yè)務(wù)和事務(wù)(包括對于各方而言，任何投資或潛在投資)的任何及所有信息保密，且不披露任何該等信息。任何一方進(jìn)一步承諾不為本協(xié)議以外的目的利用該等保密信息，但前提是，該方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、管理人員、顧問、代理人或其他人員在為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議目的所必需的范圍內(nèi)披露該等信息在該等情況下，該方應(yīng)確保其雇員、董事、管理人員、顧問、代理人或其他人員被告知本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)并遵守該等義務(wù)。

10.2 本章不應(yīng)適用于下列信息：

10.2.1 該等信息已是公眾可獲知的信息

10.2.2 在一方向另一方提供時(shí)，根據(jù)一般業(yè)務(wù)過程中的書面記錄證明已由接收方所知的信息

10.2.3 一方從另一方以外的其他方(且該等其他方無保密義務(wù))處得到或獲取的信息，或由接收方獨(dú)立開發(fā)的信息

10.2.4 法律、法規(guī)、具有管轄權(quán)的法院或任何政府主管機(jī)構(gòu)要求披露的信息

10.2.5 另一方已書面同意向一特定的接收方披露的信息，前提是該等接收方應(yīng)作出相同的保密承諾。

第11條 不可抗力

11.1 “不可抗力”指在簽署協(xié)議時(shí)各方不能預(yù)見，對其發(fā)生和后果不能避免并且不能克服的事件，包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、恐怖襲擊、法律法規(guī)和政策變化以及各方認(rèn)可的其他情況。

11.2 如果本協(xié)議任何相關(guān)方因不可抗力事件無法履行其根據(jù)本協(xié)議應(yīng)履行的全部或部分義務(wù)，則在受不可抗力事件影響期間，可以免于或推遲履行該等義務(wù)。

11.3 受“不可抗力”事件影響的一方應(yīng)在該不可抗力事件發(fā)生之日起七(7)日內(nèi)告知其他方。聲稱遭受“不可抗力”事件影響的一方應(yīng)運(yùn)用一切合理努力消除、減輕該等“不可抗力”事件的影響。若任何一種“不可抗力”事件發(fā)生，各方應(yīng)立即開始協(xié)商以解決“不可抗力”事件對本協(xié)議的影響。

第12條 退任、提前終止與更換

12.1 除本協(xié)議期限屆滿而托管關(guān)系自動終止外，如發(fā)生下列情況，乙方應(yīng)當(dāng)退任：

12.1.1 乙方清算、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)

12.1.2 乙方未做到其自有資產(chǎn)與基金總資產(chǎn)的相互獨(dú)立，且經(jīng)甲方要求后仍未改正的

12.1.3 乙方未經(jīng)授權(quán)或違反有關(guān)規(guī)定動用或處分甲方托管的資產(chǎn)

12.1.4 乙方違反本協(xié)議規(guī)定的保密義務(wù)，給甲方造成損失的

12.1.5 乙方嚴(yán)重違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定給甲方造成重大損失的。

乙方退任時(shí)，應(yīng)將全部文件、報(bào)告和合同等完整、準(zhǔn)確地移交甲方或甲方指定的繼任托管人。

12.2 未經(jīng)甲方同意，乙方不得擅自退任。若乙方提出退任并獲得甲方書面同意，在新的托管人尚未就任之前，乙方應(yīng)按照本協(xié)議忠實(shí)履行其義務(wù)，直至新的托管人到任。

12.3 本協(xié)議到期前，如甲方提前終止或解散或因任何其他原因進(jìn)入清算程序，乙方不再承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下的托管義務(wù)，但該等終止不應(yīng)影響乙方依據(jù)本協(xié)議有權(quán)享有的權(quán)利、權(quán)益和主張。特別地，如甲方因任何原因進(jìn)入清算程序，其全部資產(chǎn)應(yīng)由清算委員會接收保管，本協(xié)議的終止不影響乙方承擔(dān)配合甲方的清算委員會開展清算工作的義務(wù)。

12.4 本協(xié)議終止時(shí)，乙方應(yīng)妥善保存并向甲方或甲方指定的其他方交付由乙方持有或控制的、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)的或?qū)儆诩追剿械馁~簿、記錄、登記、通信、文件、資產(chǎn)，且乙方應(yīng)采取所有必要的措施確保乙方托管的任何基金總資產(chǎn)的安全并歸還甲方。

第13條 爭議的處理

13.1 本協(xié)議的制定、解釋及其在執(zhí)行過程中出現(xiàn)的、或與本協(xié)議有關(guān)的糾紛之解決，受中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律的約束。

13.2 因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若任何一方拒絕協(xié)商或協(xié)商不成，各方均同意采取以下第_____種方式解決：

13.2.1 向 仲裁委員會申請仲裁。

13.2.2 向乙方所在地人民法院提起訴訟或申請強(qiáng)制執(zhí)行。

13.3 在爭議解決期間，本協(xié)議不涉及爭議部分的條款仍須履行。

第14條 協(xié)議的效力及其他事項(xiàng)

14.1 本協(xié)議自協(xié)議各方的法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章或合同專用章之日起生效(“生效日”)。除非根據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定提前終止本協(xié)議，本協(xié)議的期限為甲方的存續(xù)期。

14.2 在協(xié)議有效期內(nèi)，除以下情形或本協(xié)議、法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何一方不得單方解除本協(xié)議：

14.2.1 因三方中任何一方重大違約造成協(xié)議無法正常履行。

14.2.2 任何一方在法律上無行為能力、無償債能力或停止經(jīng)營活動，或如果該方或其財(cái)產(chǎn)被委任接管人，或任何公職機(jī)關(guān)出于重組、保全、破產(chǎn)或清算目的接收或接管該方或其財(cái)產(chǎn)或事務(wù)，其他任何一方當(dāng)事人均可以書面文件通知另外兩方終止本協(xié)議。

14.2.3 基金托管賬戶開立后6個月內(nèi)甲方未將股東認(rèn)繳資金劃入，或本協(xié)議生效后一年內(nèi)甲方未書面通知乙方基金成立，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議并進(jìn)行相應(yīng)信息披露。

14.2.4 三方共同認(rèn)可的其他情況。

14.3 本協(xié)議未盡事項(xiàng)將另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議、操作細(xì)則或備忘錄，所有為執(zhí)行本協(xié)議而簽署的補(bǔ)充協(xié)議、操作細(xì)則和備忘錄等均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，具有同等法律效力。

14.4 若本協(xié)議之條款與管理協(xié)議的有關(guān)約定相沖突，應(yīng)本著確保和保護(hù)甲方利益的原則召集乙方和丙方共同協(xié)調(diào)解決。

14.5 本協(xié)議以中文書就，各方將簽署正本_____份，每份具有同等的法律效力。其中，各方保留_____份。

第15條 通知

為更好的履行本合同，雙方提供如下聯(lián)系方式：

(1)甲方聯(lián)系方式

郵寄地址：__________

聯(lián)系人：__________

電話：__________

電子郵箱：__________

(2)乙方聯(lián)系方式

郵寄地址：__________

聯(lián)系人：__________

電話：__________

電子郵箱：__________

(2)丙方聯(lián)系方式

郵寄地址：__________

聯(lián)系人：__________

電話：__________

電子郵箱：__________

各方通過上述聯(lián)系方式之任何一種(包括電子郵箱)，就本合同有關(guān)事項(xiàng)向?qū)Ψ桨l(fā)送相關(guān)通知等，均視為有效送達(dá)與告知對方，無論對方是否實(shí)際查閱。上述郵寄送達(dá)地址同時(shí)作為有效司法送達(dá)地址。

一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起三日內(nèi)，以書面形式通知對方否則，由未通知方承擔(dān)由此而引起的相關(guān)責(zé)任。

簽署時(shí)間：____________________

甲方：_______________(有限合伙)

法定代表人____________________

簽署時(shí)間：___________________

乙方：____________________分行

負(fù)責(zé)人(授權(quán)代理人)

簽署時(shí)間：____________________

丙方：_______________資產(chǎn)管理有限公司

法定代表人_______________

附件一

劃款指令授權(quán)通知書

銀行股份有限公司__________分行：

自 基金有限公司成立之日起至該公司終止清算完畢之日止，除非經(jīng)合法有效的授權(quán)文件進(jìn)行變更，我公司向貴行發(fā)送管理運(yùn)用托管財(cái)產(chǎn)的劃款指令的被授權(quán)人及其權(quán)限為：

1.被授權(quán)人及權(quán)限：

劃款指令經(jīng)辦

劃款指令復(fù)核

劃款指令有權(quán)簽發(fā)人

2.劃款指令被授權(quán)人簽字樣式：

__________(簽字) __________(簽字) __________(簽字)

3.預(yù)留印鑒：__________(公 章)

簽署時(shí)間：_______________

法定代表人(授權(quán)代理人)：__________

附件二

劃款指令書

編號：__________

銀行股份有限公司__________分行：

敬請你行根據(jù)以下提供的收款人名稱、開戶行、賬號、劃款日期、劃款金額劃款。

清算日期：____________________

最遲到賬時(shí)間：_______________。

收款人名稱：____________________。

收款人開戶銀行：______________。

收款人賬號：_______________。

付款人名稱：_______________。

付款人開戶銀行：__________。

付款人賬號：____________________。

劃款金額(小寫)：__________ (幣種：__________人民幣)

劃款金額(大寫) ：_______________。

劃款用途：_______________。

備注：_______________。

合同號：_______________。

預(yù)留印鑒：__________

重要提示：__________

1.接此通知后，應(yīng)按照指令條款于托管協(xié)議規(guī)定時(shí)間內(nèi)劃款。

指令發(fā)出人制單

經(jīng)辦人：__________ 復(fù)核人：__________ 有權(quán)簽發(fā)人：__________

托管人審核 審核人：__________ 簽發(fā)人：__________

附件三

基金有限公司托管人報(bào)告

基金有限公司董事會：__________

根據(jù)貴公司與 基金管理有限公司、 銀行股份有限公司__________分行于_____年_____月_____日簽訂的《 基金有限公司與 銀行股份有限公司資產(chǎn)托管協(xié)議》。為保障公司資產(chǎn)的安全、維護(hù)公司的合法權(quán)益，我行本著“篤守誠信、勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格自律，創(chuàng)造卓越”的工作精神，對基金管理人是否按照公司章程、管理協(xié)議的要求管理和運(yùn)作 基金有限公司資產(chǎn)行使托管職能并嚴(yán)格按照監(jiān)管部門有關(guān)要求，以 基金有限公司為會計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，辦理資金清算業(yè)務(wù)，以專業(yè)經(jīng)營的方式認(rèn)真履行了我行作為托管人的義務(wù)?，F(xiàn)將 年度托管情況向貴公司董事會報(bào)告如下：__________

一、 基金資產(chǎn)運(yùn)作情況。

二、基金托管賬戶收益情況

(一) 基金 年度托管賬戶主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)

(二) 基金 年度收益情況

三、托管人資產(chǎn)托管職責(zé)履行情況。

簽署時(shí)間：__________

__________銀行股份有限公司__________分行

第9篇 證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議

證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議

甲方：___________基金管理有限公司

地址： ____________________________________

法定代表人：_________________________________

乙方：__________________證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司

地址：________________________________________

法定代表人：______________

為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，依照《中華人民共和國 合同法 》、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：

一、服務(wù)事項(xiàng)

本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過甲方及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。

二、甲方的權(quán)利和義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利

1、有權(quán)享有乙方每日按時(shí)為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；

2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；

3、有權(quán)委托乙方向基金銷售 代理 人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；

4、法律 法規(guī) 規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）甲方的義務(wù)

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；

3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書面通知乙方；

4、向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對所提供數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性負(fù)責(zé)；甲方確認(rèn)乙方 深圳 分公司 從深圳證券交易所獲取的甲方通過深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達(dá)基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面或電子文件。

5、計(jì)算并及時(shí)向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；

6、甲方應(yīng)于權(quán)益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時(shí)點(diǎn)后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日；

7、按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方支付基金登

記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；

8、對于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；

9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

三、乙方的權(quán)利和義務(wù)

（一）乙方的權(quán)利

1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；

2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時(shí)，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；

3、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；

4、甲方未能按時(shí)向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認(rèn)指令，未能按時(shí)、足額履行資金交收義務(wù)，以及違反本協(xié)議時(shí)，乙方有權(quán)停辦相關(guān)業(yè)務(wù)；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）乙方的義務(wù)

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認(rèn)購、集中交易，以及在證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護(hù)；基金份額登記；基金持有人名冊服務(wù)；基金在證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、集中交易、場外認(rèn)購、申購、贖回基金份額和金額計(jì)算；組織資金結(jié)算和費(fèi)用計(jì)算；代理基金分紅；特

殊業(yè)務(wù)處理（轉(zhuǎn)托管、跨市場轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等）；對賬；基金終止登記；其他服務(wù)。

3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進(jìn)行基金登記結(jié)算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。

4、按時(shí)足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結(jié)算賬戶；

5、每日按時(shí)向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；

6、按甲方要求，代甲方計(jì)收投資者基金認(rèn)購、申購、贖回費(fèi)用；

7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；

8、除司法機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)資料；

9、對于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；

10、確?；鸬怯浗Y(jié)算系統(tǒng)的正常運(yùn)行，提供災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)對突發(fā)事件的機(jī)制；

11、制訂、修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范時(shí)，若涉及甲方的修改應(yīng)當(dāng)事先征求甲方意見；

12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；

13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

四、保密條款

雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外泄露基金賬戶注冊登記、基金場內(nèi)認(rèn)購、集中交易、場外認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)資料。

五、費(fèi)用

乙方收取的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及收取方式見本協(xié)議附件。

六、 違約責(zé)任

（一）甲乙雙方任何一方因其過錯給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（二）在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

七、不可抗力

由于地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭以及其他不能預(yù)見且對其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時(shí)，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知對方，并應(yīng)在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項(xiàng)證明文件應(yīng)由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機(jī)構(gòu)出具。按其對履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責(zé)任，或者延期履行協(xié)議。

八、爭議處理

因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在______，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊登記人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭議期間不履行本款規(guī)定的義務(wù)，則由此造成對方及基金持有人的損失由該違約方承擔(dān)。

本協(xié)議受中華人民共和國法律 管轄 。

九、本協(xié)議的修改與終止

（一）本協(xié)議的修改

本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面意見。

（二）本協(xié)議的終止

出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：

1、基金終止；

2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；

3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人；

4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

十、基金業(yè)務(wù)資料的移交

（一）本協(xié)議終止時(shí)，乙方將以下材料移交甲方：

1、基金持有人名冊；

2、基金份額凍結(jié)清單；

3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；

4、基金份額托管數(shù)據(jù)；

5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過戶及結(jié)算材料。

包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。

（二）移交基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊，列明應(yīng)當(dāng)移交資料的名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度和檔案編號、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。

（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊所列內(nèi)容逐項(xiàng)交接，并由雙方授權(quán)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊上簽名或者蓋章。

十一、其他事項(xiàng)

（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細(xì)數(shù)據(jù)由乙方開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。

（二）本協(xié)議附件包括：

《××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》。

本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。

（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)

間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。

（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補(bǔ)充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。

（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。

十二、××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁）

甲方： _______________基金管理有限公司

法定代表人（或授權(quán)代表人）：

簽訂日期： 年 月 日

乙方：___________證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

法定代表人（或授權(quán)代表人）：

簽訂日期： 年 月 日

附件

××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

對于××證券投資基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，乙方按照以下標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費(fèi)用：

一、乙方向甲方收取的費(fèi)用 收費(fèi)項(xiàng)目

費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

認(rèn)購登記結(jié)算費(fèi)

按認(rèn)購金額萬分之一，最高_(dá)___萬元。

從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費(fèi)率下調(diào)一半，即按認(rèn)購金額萬分之零點(diǎn)五，最高_(dá)___萬。

申購及定期定額申購登記結(jié)算費(fèi)

免收

贖回及強(qiáng)制贖回登記結(jié)算費(fèi)

免收

基金轉(zhuǎn)換登記結(jié)算費(fèi)

免收

基金紅利手續(xù)費(fèi)

免收

服務(wù)月費(fèi)

按每月交易日日均基金規(guī)模（交易所場內(nèi)、場外合計(jì)）的十萬分之一，年度最高_(dá)__萬元，最低__萬元。自基金 合同生效 之日起，_____年內(nèi)免收。

從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費(fèi)率及費(fèi)用上下限下調(diào)一半，即按日均基金規(guī)模十萬分之零點(diǎn)五，年度最高_(dá)___萬，最低____萬。

注：系列基金收費(fèi)視同單只基金。

第10篇 證券投資基金的基金協(xié)議

證券投資基金的基金協(xié)議

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________銀行

__________年__________月_________日

一、前言。

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金協(xié)議當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》。

基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨饏f(xié)議的簽署構(gòu)成其對基金協(xié)議的承認(rèn)?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當(dāng)事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為 必要條件?；饏f(xié)議當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。

中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的.批準(zhǔn)，并不表明其對基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣藢⒁勒照\實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金協(xié)議為準(zhǔn)。

二、釋義。

在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義。

1、本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金。

2、招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新。

3、本基金協(xié)議或基金協(xié)議：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》及對該基金協(xié)議任何有效修訂和補(bǔ)充。

4、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。

5、投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》。

6、元：指人民幣元。

7、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。

8、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。

9、基金協(xié)議當(dāng)事人：指受基金協(xié)議約束，根據(jù)基金協(xié)議享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。

10、基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司。

11、基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行。

12、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。

13、基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)。

14、基金銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人。

15、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)。

16、基金注冊登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機(jī)構(gòu)。

17、基金賬戶：指基金注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶。

18、基金份額持有人：指根據(jù)基金協(xié)議及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者。

19、個人投資者：指合法持有屆時(shí)有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民。

20、機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其它組織（法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外）。

21、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)投資于中國證券市場的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

22、基金投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱。

23、基金協(xié)議生效日：指本基金募集符合本基金協(xié)議規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日。

24、基金協(xié)議終止日：指基金協(xié)議規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金協(xié)議規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)終止基金協(xié)議的日期。

25、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金協(xié)議生效日止的時(shí)間段，最長不超過3個月。

26、存續(xù)期：指基金協(xié)議生效日至基金協(xié)議終止日之間的不定期期限。

27、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

28、t日：指基金銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的日期。

29、t＋n日：指自t日起第n個工作日（不包含t日）。

第11篇 私募股權(quán)投資基金之一股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

注：本協(xié)議是由 李*鴿律師 為服務(wù)的顧問企業(yè)在私募股權(quán)基金設(shè)立階段所起草的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，該協(xié)議內(nèi)容是根據(jù)顧問單位所設(shè)立私募基金項(xiàng)目的特點(diǎn)及企業(yè)基本情況專門起草的協(xié)議，敬請閱讀本協(xié)議的單位或個人能夠仔細(xì)審核相關(guān)條款，選擇適用。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

股權(quán)轉(zhuǎn)讓方： (以下簡稱“甲方”)

住所：

法定代表人：

電話：

傳真：

股權(quán)受讓方： (以下簡稱“乙方”)

住所：

法定代表人：

電話：

傳真：

目標(biāo)公司： (以下簡稱“丙方”)

住所：

法定代表人：

鑒于

1. 丙方系依法成立的(有限責(zé)任/股份)公司，截止至本協(xié)議簽署之日，丙方的注冊資本為 萬元人民幣，甲方合法持有丙方 萬元人民幣的股權(quán)，占丙方注冊資本的比例為 %;

2. 甲方愿意將其持有的占丙方 %股權(quán)(以下簡稱“目標(biāo)股權(quán)”)轉(zhuǎn)讓給乙方;

3. 丙方已經(jīng)依法召開股東會，并按法律及公司章程規(guī)定通過對前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決議;

4. 丙方的其他股東在同等條件下自愿放棄優(yōu)先購買權(quán)。

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《民法典》及其他法律、法規(guī)以及有關(guān)部門規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，甲、乙雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，就甲方將其合法持有的目標(biāo)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方一事，達(dá)成如下協(xié)議：

1. 丙方基本情況概述

1.1. 丙方成立于2012年7月12日，是由 、 、

、 共同出資設(shè)立的有限責(zé)任/股份公司，注冊號為 ，法定代表人為 。

1.2. 經(jīng)營期限自 年 月 日至 年 月 日，注冊資本為人民幣 萬元。其中(各股東出資比例、認(rèn)繳出資額)。

1.3. (可加入歷年丙方股權(quán)變更情況等)。

2. 目標(biāo)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)款的確定

2.1. 乙方受讓目標(biāo)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)款總計(jì)為人民幣 元。

3. 過渡期間安排

3.1. 甲方在過渡期間不得提議召開丙方的董事會、股東會進(jìn)行利潤分配，不得提議召開丙方的董事會、股東會進(jìn)行增資擴(kuò)股。

3.2. 丙方在過渡期間若召開董事會、股東會，甲方應(yīng)當(dāng)就董事會、股東會的議案與乙方進(jìn)行協(xié)商，甲方在丙方董事會、股東會就相關(guān)議案進(jìn)行表決時(shí)應(yīng)當(dāng)按照乙方的指示，行使其相關(guān)職權(quán)。過渡期間內(nèi)，甲方董事依乙方書面指示行使董事職權(quán)的行為后果由乙方負(fù)責(zé)。

3.3. 第3.2條約定有關(guān)董事、董事會部分甲方的過渡期義務(wù)是基于其在過渡期之前已向丙方派出了董事，如甲方在過渡期之前沒有向丙方派出董事則不承擔(dān)此義務(wù)。

3.4. 第3.2條約定的有關(guān)股東、股東會部分的義務(wù)，自丙方的工商變更登記手續(xù)辦理完畢之日起甲方不再承擔(dān)此項(xiàng)義務(wù)。

4. 目標(biāo)股權(quán)權(quán)屬轉(zhuǎn)移

4.1. 甲、乙雙方一致確認(rèn)，自目標(biāo)股權(quán)的工商變更登記手續(xù)辦理完畢之日起，乙方享有目標(biāo)股權(quán)并行使與目標(biāo)股權(quán)相關(guān)的權(quán)利。

4.2. 本協(xié)議簽訂后，甲方應(yīng)確保丙方將乙方的名稱、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊，備妥有關(guān)文件到相關(guān)政府部門(包括但不限于工商行政管理局)辦理完畢有關(guān)丙方股東變更登記手續(xù)，并辦理公告事宜(如需要)。

4.3. 目標(biāo)股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，應(yīng)于本協(xié)議簽訂后 日內(nèi)開始辦理;如目標(biāo)股權(quán)依法需報(bào)經(jīng)有關(guān)政府部門審批或核準(zhǔn)，審批或核準(zhǔn)期間不計(jì)入本款約定的期間內(nèi)。

5. 風(fēng)險(xiǎn)及債權(quán)債務(wù)承擔(dān)

自丙方工商注冊登記等手續(xù)變更到乙方名下之日起債權(quán)債務(wù)發(fā)生轉(zhuǎn)移，即乙方享有及承擔(dān)自該日之后丙方所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，該日之前所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)由甲方享有及承擔(dān)。

6. 陳述及保證

6.1. 甲、乙雙方均就轉(zhuǎn)讓及受讓目標(biāo)股權(quán)依法履行了內(nèi)部決策程序，本協(xié)議的簽署人均獲得合法有效的授權(quán)，有權(quán)簽署本協(xié)議。

6.2. 甲方保證具有簽約和履約能力，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為已獲得所有(包括但不限于丙方公司章程規(guī)定、其他股東同意其向股東以外第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)并放棄優(yōu)先購買權(quán))合法的、必要的決議、授權(quán)或同意，并且不會違反我國法律、法規(guī)及規(guī)章的強(qiáng)制性或禁止性規(guī)定。

6.3. 甲方保證其依法享有轉(zhuǎn)讓股權(quán)的處分權(quán)，在股權(quán)過戶手續(xù)完成前，其持有目標(biāo)股權(quán)符合有關(guān)法律或政策規(guī)定。其未在目標(biāo)股權(quán)上設(shè)立任何質(zhì)押或其他擔(dān)保，或其他任何第三方權(quán)益。

6.4. 甲方保證丙方?jīng)]有現(xiàn)實(shí)地或可能涉及訴訟程序或其他法律程序，且無任何偷稅、偷稅、欠稅及其他違法行為，否則由甲方承擔(dān)由此引起的所有法律責(zé)任。若因上述原因乙方認(rèn)為己方利益受損或可能受損，有權(quán)單方解除合同，違約責(zé)任由甲方承擔(dān)。

6.5. 甲方承諾，及時(shí)、全面地向乙方提供其所需的丙方的信息和資料，尤其是丙方尚未向公眾公開的相關(guān)信息和資料，以利于乙方更全面地了解其的真實(shí)情況。

6.6. 甲方已經(jīng)向乙方如實(shí)披露滿足本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓目的的重要資料，丙方開展經(jīng)營范圍內(nèi)活動所需的全部證照、文件或其他資料，且保證各類資料以及證件的真實(shí)性、合法性。

6.7. 甲方承諾，其向乙方所陳述與保證的有關(guān)丙方一切情況是真實(shí)的、詳盡的，若其所做的任何陳述與保證被認(rèn)定為不真實(shí)、不正確或者有誤導(dǎo)成份，甲方將承擔(dān)乙方為受讓其股權(quán)而對丙方進(jìn)行的調(diào)查所發(fā)生的一切費(fèi)用，這些費(fèi)用包括但不限于差旅費(fèi)、律師費(fèi)、評估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。

6.8. 乙方對丙方資產(chǎn)及當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)政策有成分的了解并愿意在受讓股權(quán)之后享受其權(quán)利、承擔(dān)其義務(wù)，同時(shí)承諾按本協(xié)議約定按時(shí)向甲方足額支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款并辦理相關(guān)手續(xù)。

6.9. 乙方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓的資金具有合法來源，且不超過乙方凈資產(chǎn)的50%;乙方股東會已根據(jù)公司章程依法通過受讓甲方股權(quán)的決議。

6.10. 乙方將繼續(xù)無保留無歧視地支持丙方聘用的管理人員、技術(shù)人員和普通人員。

6.11. 乙方將支持丙方繼續(xù)履行與原有客戶之間的協(xié)議，繼續(xù)進(jìn)行其原有的特定項(xiàng)目。

6.12. 本協(xié)議簽訂后至股東變更登記完成前，本條款6所陳述與保證的內(nèi)容發(fā)生任何變化(包括但不限于丙方資產(chǎn)或股權(quán)的減損/轉(zhuǎn)讓或擔(dān)保、丙方分派股利/紅利或者簽訂新協(xié)議)必須事先征得乙方的書面同意，否則乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

7. 與目標(biāo)股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的費(fèi)用和稅收承擔(dān)

7.1. 與目標(biāo)股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為有關(guān)的稅收，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)。

8. 違約責(zé)任

8.1. 本協(xié)議生效后，甲、乙雙方應(yīng)本著誠實(shí)信用的原則，嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)。任何一方當(dāng)事人不履行本協(xié)議約定義務(wù)的，或者履行本協(xié)議約定義務(wù)不符合約定的(該義務(wù)包括但不限于過渡期義務(wù)、保密義務(wù)等)，視為違約，除本協(xié)議另有約定外，違約方應(yīng)向?qū)Ψ劫r償因此受到的損失，該損失包括但不限于實(shí)際損失、預(yù)期損失和要求對方賠償損失而支付的律師費(fèi)、交通費(fèi)和差旅費(fèi)以及先期支付的評估費(fèi)用等。

8.2. 違約情形

8.2.1. 甲、乙任何一方拒不履行、拖延履行股權(quán)變更登記協(xié)助義務(wù)。申請資料提供方未按規(guī)定及時(shí)提供申請資料，經(jīng)登記部門書面提示或登記部門不予書面提示后經(jīng)相關(guān)方書面催告后三日內(nèi)未提供的，視為拖延履行;

8.2.2. 乙方未按本協(xié)議約定履行付款義務(wù);

8.2.3. 任何一方違反依據(jù)本協(xié)議或商業(yè)習(xí)慣形成的通知、保密和協(xié)助義務(wù)的;

8.3. 任何一方已按本協(xié)議的約定履行本身的義務(wù)而由于不可抗力且非自身過錯造成的不能履行或部分不能履行本協(xié)議的義務(wù)將不視為違約。

9. 保密

9.1. 除非本協(xié)議另有約定，各方應(yīng)盡最大能力保證對在討論、簽訂、執(zhí)行本協(xié)議過程中所獲悉的屬于對方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料(包括但不限于商業(yè)秘密、公司計(jì)劃、運(yùn)營活動、財(cái)務(wù)信息、技術(shù)信息、經(jīng)營信息等)予以保密。但在披露時(shí)已成為公眾一般可獲取的資料和信息除外。

9.2. 未經(jīng)該資料和文件的原提供方書面同意，不得在向除本協(xié)議項(xiàng)下雙方及其雇員、律師和專業(yè)顧問外的任何第三方透露。雙方應(yīng)責(zé)成其高級管理人員、律師、專業(yè)顧問及其他雇員遵守本條所規(guī)定的保密義務(wù)。

9.3. 任何一方依照法律、行政法規(guī)的要求，有義務(wù)向有關(guān)政府部門披露，或任何一方因其正常經(jīng)營所需，向其直接法律顧問和財(cái)務(wù)顧問披露上述保密信息。

9.4. 如本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓未能完成，雙方負(fù)有相互返還或銷毀對方提供之信息資料的義務(wù)。

9.5. 該條款9所述的保密義務(wù)在本協(xié)議終止后繼續(xù)有效。

10.協(xié)議的變更或者解除

10.1. 本協(xié)議的任何變更均須雙方協(xié)商后由雙方簽署書面文件才正式生效，并應(yīng)作為本協(xié)議的組成部分，協(xié)議內(nèi)容以變更后的內(nèi)容為準(zhǔn)。若雙方對協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行兩次以上變更，以最終變更內(nèi)容為準(zhǔn)。

10.2. 具有下列情形之一的，一方可書面通知另一方解除協(xié)議，協(xié)議自通知送達(dá)對方之日解除，甲方已收取的款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在協(xié)議解除后 個工作日內(nèi)退還乙方(不包括期間已付款孽生的利息)，除此之外雙方均不在承擔(dān)其他任何責(zé)任：

10.2.1. 因不可抗力事件致本協(xié)議無法履行，或者自不可抗力時(shí)間發(fā)生之日起三十日內(nèi)無法恢復(fù)履行的;

10.2.2. 非因甲、乙任何一方過錯，在申請?zhí)峤挥嘘P(guān)行政部門后30日內(nèi)仍無法獲得批準(zhǔn)、核準(zhǔn)或無法辦理工商變更登記致使本協(xié)議無法履行的。

10.3.協(xié)議解除的，雙方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)終止。

10.4. 凡在本協(xié)議終止前由于一方違約致使另一方遭受的損失，另一方仍有權(quán)提出索賠，不受本協(xié)議終止的影響。

11.不可抗力

11.1.不可抗力包括下列情況：

11.1.1. 宣布或未宣布的戰(zhàn)爭、戰(zhàn)爭狀態(tài)、封鎖、禁運(yùn)、政府法令，直接影響本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的;

11.1.2. 直接影響本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的國內(nèi)騷亂、丙方員工罷工或暴動;

11.1.3. 直接影響本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的火災(zāi)、水災(zāi)、臺風(fēng)、颶風(fēng)、海嘯、地震以及其他自然因素所導(dǎo)致的事件;

11.1.4. 各方同意的其他能夠直接影響本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的不可抗力事件。

11.2. 若發(fā)生不可抗力事件，履行本協(xié)議受阻的一方應(yīng)以最便捷的方式毫無延誤地通知對方，并在不可抗力事件發(fā)生的三天內(nèi)向?qū)Ψ教峁┰撌录脑敿?xì)書面報(bào)告，受到不可抗力影響的一方應(yīng)當(dāng)采取所有合理行為消除不可抗力的影響及減少不可抗力對對方造成的損失，各方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件對履行本協(xié)議的影響，決定是否終止或推遲本協(xié)議的履行，或部分或全部地免除受阻方在本協(xié)議中的義務(wù)。

12.爭議解決

12.1. 雙方因履行本協(xié)議發(fā)生任何爭議，應(yīng)本著友好協(xié)商原則進(jìn)行協(xié)商解決;若協(xié)商未果，應(yīng)向 方所在地人民法院提起訴訟。

12.2. 本協(xié)議的有效性、解釋、履行和爭議解決應(yīng)適用中華人民共和國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定(香港、臺灣、澳門除外)。

13.其他條款

13.1. 本協(xié)議期限從雙方簽字蓋章之日起至丙方工商注冊登記等手續(xù)變更到乙方名下且本協(xié)議相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)全部履行完畢之日止。

13.2. 本協(xié)議所有附件是本協(xié)議的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

13.3. 本協(xié)議一方對對方的任何違約及延誤行為給予任何寬限或延緩，不能視為該方對其權(quán)利和權(quán)力的放棄，亦不能損害、影響或限制該方依據(jù)本協(xié)議和有關(guān)法律、法規(guī)應(yīng)享有的一切權(quán)利和權(quán)力。

13.4. 如果本協(xié)議的某個或多個條款依我國法律、法規(guī)被認(rèn)定為非法、無效或不可執(zhí)行，該無效條款的無效、失效和不可執(zhí)行不影響亦不損害其他條款的有效性、生效性和可執(zhí)行性。本協(xié)議各方應(yīng)停止履行該無效、失效和不可執(zhí)行之條款，并在最接近該條款原意的范圍內(nèi)誠信協(xié)商進(jìn)行修正。

13.5. 本協(xié)議未做約定或約定不明確的，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議予以補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力;補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議有沖突的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn);多份補(bǔ)充協(xié)議存在沖突的，以最后補(bǔ)充協(xié)議的約定內(nèi)容為準(zhǔn)。

13.6. 本協(xié)議規(guī)定一方向他方發(fā)出的通知或書面函件(包括但不限于本協(xié)議項(xiàng)下所有要約、書面文件或通知)均應(yīng)通過書面遞交、專遞信函、傳真等方式送交相應(yīng)一方。通知在下列日期視為送達(dá)：

13.6.1. 由掛號信郵遞，發(fā)出通知一方持有的掛號信回執(zhí)所示日;

13.6.2. 由傳真?zhèn)魉?，收到回?fù)碼或成功發(fā)送確認(rèn)條后的下一個工作日;

13.6.3. 由特快專遞發(fā)送，以收件人簽收日為送達(dá)日，非因不可抗力事由收件人未簽收的，以寄出日后第三個工作日為送達(dá)日。

甲方指定送達(dá)地址為： 。

乙方指定送達(dá)地址為： 。

13.7. 本協(xié)議各方均確認(rèn)其充分知曉并理解本協(xié)議中全部條款的實(shí)質(zhì)含義及其相應(yīng)的法律后果，并基于此種理解，簽署本協(xié)議。

13.8. 本協(xié)議正本一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)一份，丙方執(zhí)一份，提交工商登記部門備案一份，具有同等法律效力。

13.9.本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人簽字并加蓋公章之日起生效。

附件：

1. 丙方的資產(chǎn)及其構(gòu)成(附件一)

2. 丙方股東出資情況及持股比例(附件二)

3. 甲、乙雙方及丙方有效營業(yè)執(zhí)照(附件三)

4. 甲方股東會決議(附件四)

5. 乙方股東會決議(附件五)

6. 丙方股東會決議(附件六)

(以下無正文)

甲方(蓋章)：

法定代表人簽字：

年 月 日

乙方(蓋章)：

法定代表人簽字：

年 月 日

第12篇 ××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議

××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議

甲方： xx基金管理有限公司

地址：

法定代表人：

乙方：中國證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司

地址： 北京 市西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層

法定代表人：陳耀先

為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，依照《中華人民共和國 合同法 》、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：

一、服務(wù)事項(xiàng)

本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過甲方及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。

二、甲方的權(quán)利和義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利

1、有權(quán)享有乙方每日按時(shí)為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；

2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；

3、有權(quán)委托乙方向基金銷售 代理 人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；

4、法律 法規(guī) 規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）甲方的義務(wù)

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；

3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書面通知乙方；

4、向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對所提供數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性負(fù)責(zé)；甲方確認(rèn)乙方 深圳 分公司 從深圳證券交易所獲取的甲方通過深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達(dá)基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面或電子文件。

5、計(jì)算并及時(shí)向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；

6、甲方應(yīng)于權(quán)益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時(shí)點(diǎn)后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日；

7、按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方支付基金登

記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；

8、對于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；

9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

三、乙方的權(quán)利和義務(wù)

（一）乙方的權(quán)利

1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；

2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時(shí)，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；

3、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；

4、甲方未能按時(shí)向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認(rèn)指令，未能按時(shí)、足額履行資金交收義務(wù)，以及違反本協(xié)議時(shí)，乙方有權(quán)停辦相關(guān)業(yè)務(wù)；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）乙方的義務(wù)

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認(rèn)購、集中交易，以及在證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護(hù)；基金份額登記；基金持有人名冊服務(wù)；基金在證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、集中交易、場外認(rèn)購、申購、贖回基金份額和金額計(jì)算；組織資金結(jié)算和費(fèi)用計(jì)算；代理基金分紅；特

殊業(yè)務(wù)處理（轉(zhuǎn)托管、跨市場轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等）；對賬；基金終止登記；其他服務(wù)。

3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進(jìn)行基金登記結(jié)算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。

4、按時(shí)足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結(jié)算賬戶；

5、每日按時(shí)向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；

6、按甲方要求，代甲方計(jì)收投資者基金認(rèn)購、申購、贖回費(fèi)用；

7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；

8、除司法機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)資料；

9、對于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；

10、確?；鸬怯浗Y(jié)算系統(tǒng)的正常運(yùn)行，提供災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)對突發(fā)事件的機(jī)制；

11、制訂、修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范時(shí)，若涉及甲方的修改應(yīng)當(dāng)事先征求甲方意見；

12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；

13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

四、保密條款

雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外泄露基金賬戶注冊登記、基金場內(nèi)認(rèn)購、集中交易、場外認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)資料。

五、費(fèi)用

乙方收取的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及收取方式見本協(xié)議附件。

六、 違約責(zé)任

（一）甲乙雙方任何一方因其過錯給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（二）在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

七、不可抗力

由于地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭以及其他不能預(yù)見且對其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時(shí)，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知對方，并應(yīng)在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項(xiàng)證明文件應(yīng)由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機(jī)構(gòu)出具。按其對履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責(zé)任，或者延期履行協(xié)議。

八、爭議處理

因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊登記人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭議期間不履行本款規(guī)定的義務(wù)，則由此造成對方及基金持有人的損失由該違約方承擔(dān)。

本協(xié)議受中華人民共和國法律 管轄 。

九、本協(xié)議的修改與終止

（一）本協(xié)議的修改

本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面意見。

（二）本協(xié)議的終止

出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：

1、基金終止；

2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；

3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人；

4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

十、基金業(yè)務(wù)資料的移交

（一）本協(xié)議終止時(shí)，乙方將以下材料移交甲方：

1、基金持有人名冊；

2、基金份額凍結(jié)清單；

3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；

4、基金份額托管數(shù)據(jù)；

5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過戶及結(jié)算材料。

包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。

（二）移交基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊，列明應(yīng)當(dāng)移交資料的名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度和檔案編號、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。

（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊所列內(nèi)容逐項(xiàng)交接，并由雙方授權(quán)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊上簽名或者蓋章。

十一、其他事項(xiàng)

（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細(xì)數(shù)據(jù)由乙方開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。

（二）本協(xié)議附件包括：

《××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》。

本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。

（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)

間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。

（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補(bǔ)充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。

（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。

十二、××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁）

甲方： 基金管理有限公司

法定代表人（或授權(quán)代表人）：

簽訂日期： 年 月 日

乙方：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

法定代表人（或授權(quán)代表人）：

簽訂日期： 年 月 日

附件

××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

對于××證券投資基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，乙方按照以下標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費(fèi)用：

一、乙方向甲方收取的費(fèi)用

收費(fèi)項(xiàng)目

費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

認(rèn)購登記結(jié)算費(fèi)

按認(rèn)購金額萬分之一，最高30萬元。

從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費(fèi)率下調(diào)一半，即按認(rèn)購金額萬分之零點(diǎn)五，最高15萬。

申購及定期定額申購登記結(jié)算費(fèi)

免收

贖回及強(qiáng)制贖回登記結(jié)算費(fèi)

免收

基金轉(zhuǎn)換登記結(jié)算費(fèi)

免收

基金紅利手續(xù)費(fèi)

免收

服務(wù)月費(fèi)

按每月交易日日均基金規(guī)模（交易所場內(nèi)、場外合計(jì)）的十萬分之一，年度最高30萬元，最低5萬元。自基金 合同生效 之日起，一年內(nèi)免收。

從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費(fèi)率及費(fèi)用上下限下調(diào)一半，即按日均基金規(guī)模十萬分之零點(diǎn)五，年度最高15萬，最低2.5萬。

注：系列基金收費(fèi)視同單只基金。

二、乙方向投資者收取的費(fèi)用

總部ta系統(tǒng)

深圳分公司登記系統(tǒng)

收費(fèi)項(xiàng)目

費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

收費(fèi)項(xiàng)目

費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

備注

基金賬戶注冊

免費(fèi)

基金賬戶掛失補(bǔ)辦

免費(fèi)

基金賬戶銷戶

免費(fèi)

基金合并賬戶

免費(fèi)

基金開戶資料查詢

免費(fèi)

基金資料更改

免費(fèi)

基金轉(zhuǎn)托管

免費(fèi)

轉(zhuǎn)托管

同一交易日內(nèi)，投資者通過同一轉(zhuǎn)出方將證券轉(zhuǎn)入同一轉(zhuǎn)入方（不論轉(zhuǎn)托管所轉(zhuǎn)證券的種類、數(shù)量和次數(shù)），須交納轉(zhuǎn)托管費(fèi)30元

轉(zhuǎn)托管費(fèi)由轉(zhuǎn)出方結(jié)算參與人代為收取。其中，10元?dú)w參與人所有，另20元由深圳分公司從參與人的結(jié)算備付金中按月扣收

基金非交易過戶

過戶費(fèi)：100元×2/筆（向過入方與過出方各收100元）

基金 質(zhì)押

質(zhì)押基金面額的十萬分之五（由出質(zhì)人出），最低100元

三、其他費(fèi)用

乙方深圳分公司按基金成交金額的0.03‰向結(jié)算參與人收取結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，按成交金額的0.0975‰代收交易經(jīng)手費(fèi)，按成交金額的0.04‰代收監(jiān)管規(guī)費(fèi)。