證券投資基金協(xié)議（8份范本）

第1篇 證券投資基金托管協(xié)議模板

證券投資基金托管協(xié)議

托管協(xié)議封面 封面應(yīng)標有“××證券投資基金托管協(xié)議”的字樣。

封面下端應(yīng)標有托管協(xié)議當事人名稱的全稱。

報送中國證監(jiān)會審核的稿件，必須標有“送審稿”顯著字樣。

托管協(xié)議目錄 托管協(xié)議目錄自首頁開始排印。

目錄應(yīng)列明具體的標題及相應(yīng)的頁碼。

托管協(xié)議正文

一、托管協(xié)議當事人

列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：

(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。

(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權(quán)益。

(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。

三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項：

(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。

(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。

四、基金資產(chǎn)保管

具體訂明下列事項：

(一)基金托管人應(yīng)安全保管基金的全部資產(chǎn)；基金資產(chǎn)應(yīng)獨立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)；

(二)基金成立時，所募資金的驗證事宜；

(三)基金銀行帳戶的開設(shè)和管理；

(四)基金證券帳戶的開設(shè)和管理；

(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管；

(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。

五、投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行

具體訂明有關(guān)基金管理人在運用基金資產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：

(一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權(quán)人員名單和權(quán)限，并通知基金托管人；

(二)投資指令的內(nèi)容；

(三)投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行程序；

(四)授權(quán)人員更換的程序。

六、交易安排

具體訂明下列事項：

(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇標準、程序等；

(二)基金投資于證券后，有關(guān)清算交割安排，以及基金托管人與基金管理人進行資金和證券帳目對帳的時間、方式等；

(三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間；

開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。

(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。

七、資產(chǎn)凈值計算和會計核算

具體訂明下列事項：

(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和復(fù)核的完成時間及程序；

(二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財務(wù)報表編制和復(fù)核的時間、程序。

八、基金收益分配．

具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時間及程序等事項。

九、基金持有人名冊的登記與保管

具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。

十、信息披露

(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金的信息在公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。

(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。

十一、基金有關(guān)文件檔案的保存

說明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。

十二、基金托管人報告

訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜，并在報告中說明上一基金會計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。

十三、基金托管人和基金管理人的更換

(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。

(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。

十四、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費

訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時間等。

十五、禁止行為

列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，例如：

(一)除《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益；

(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；

(三)除根據(jù)基金管理人的指令或基金契約另有規(guī)定外，基金托管人不得動用或處分基金資產(chǎn)；

(四)基金托管人、基金管理人應(yīng)當在行政上、財務(wù)上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。

十六、違約責任

(一)說明由于托管協(xié)議當事人過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如因托管協(xié)議當事人雙方的過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔各自應(yīng)負的違約責任。

(二)說明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應(yīng)進行賠償。

(三)說明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產(chǎn)造成實際損害的，應(yīng)承擔的賠償責任。

十七、爭議的處理

說明發(fā)生糾紛時，當事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機構(gòu)申請仲裁，或向人民法院起訴。

十八、托管協(xié)議的效力

(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。

(二)托管協(xié)議一式××份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)××份外，托管協(xié)議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。

十九、托管協(xié)議的修改和終止

(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。

說明托管協(xié)議的修改應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準。

(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。

二十、其他事項

二十一、托管協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日

基金托管人(章) 基金管理人(章)

法定代表人(簽字) 法定代表人(簽字)

簽訂地： 簽訂地：

簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日

第2篇 證券投資基金基金協(xié)議

證券投資基金基金協(xié)議 證券投資基金基金協(xié)議

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________銀行

__________年__________月

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金協(xié)議當事人

四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

七、基金份額持有人大會

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九、基金的基本情況

十、基金的募集

十一、基金協(xié)議的生效

十二、基金資產(chǎn)的托管

十三、基金的申購與贖回

十四、基金轉(zhuǎn)換

十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理

十八、基金的投資

十九、基金的融資

二十、基金資產(chǎn)

二十一、基金資產(chǎn)估值

二十二、基金的收益與分配

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金的會計與審計

二十五、基金的信息披露

二十六、基金協(xié)議終止與基金財產(chǎn)清算

二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十八、違約責任

二十九、爭議處理和適用法律

三十、基金協(xié)議的效力與修改

三十一、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金協(xié)議當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》。

基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨饏f(xié)議的簽署構(gòu)成其對基金協(xié)議的承認?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為 必要條件。基金協(xié)議當事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。

中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金協(xié)議為準。

二、釋義

在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金；

招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新；

本基金協(xié)議或基金協(xié)議：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》及對該基金協(xié)議任何有效修訂和補充；

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充；

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

元：指人民幣元；

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

基金協(xié)議當事人：指受基金協(xié)議約束，根據(jù)基金協(xié)議享有權(quán)利并承擔義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；

基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行；

基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)；

基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)；

基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人；

基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；

基金注冊登記機構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機構(gòu)；

基金賬戶：指基金注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

基金份額持有人：指根據(jù)基金協(xié)議及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者；

個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民；

機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織（法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外）；

合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機構(gòu)；

基金投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者的合稱；

基金協(xié)議生效日：指本基金募集符合本基金協(xié)議規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會書面確認之日；

基金協(xié)議終止日：指基金協(xié)議規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金協(xié)議規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金協(xié)議的日期；

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金協(xié)議生效日止的時間段，最長不超過3個月；

存續(xù)期：指基金協(xié)議生效日至基金協(xié)議終止日之間的不定期期限；

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

t日：指基金銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的日期；

t＋n日：指自t日起第n個工作日（不包含t日）；

第3篇 證券投資基金托管協(xié)議

封面應(yīng)標有“××證券投資基金托管協(xié)議”的字樣。

封面下端應(yīng)標有托管協(xié)議當事人名稱的全稱。

報送中國證監(jiān)會審核的稿件，必須標有“送審稿”顯著字樣。

托管協(xié)議目錄

托管協(xié)議目錄自首頁開始排印。

目錄應(yīng)列明具體的標題及相應(yīng)的頁碼。

托管協(xié)議正文

一、托管協(xié)議當事人

列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：

(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。

(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權(quán)益。

(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。

三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項：

(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。

(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。

四、基金資產(chǎn)保管

具體訂明下列事項：

(一)基金托管人應(yīng)安全保管基金的全部資產(chǎn)；基金資產(chǎn)應(yīng)獨立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)；

(二)基金成立時，所募資金的驗證事宜；

(三)基金銀行帳戶的開設(shè)和管理；

(四)基金證券帳戶的開設(shè)和管理；

(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管；

(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。

五、投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行

具體訂明有關(guān)基金管理人在運用基金資產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：

(一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權(quán)人員名單和權(quán)限，并通知基金托管人；

(二)投資指令的內(nèi)容；

(三)投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行程序；

(四)授權(quán)人員更換的程序。

六、交易安排

具體訂明下列事項：

(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇標準、程序等；

(二)基金投資于證券后，有關(guān)清算交割安排，以及基金托管人與基金管理人進行資金和證券帳目對帳的時間、方式等；

(三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間；

開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。

(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。

七、資產(chǎn)凈值計算和會計核算

具體訂明下列事項：

(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和復(fù)核的完成時間及程序；

(二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財務(wù)報表編制和復(fù)核的時間、程序。

八、基金收益分配．

具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時間及程序等事項。

九、基金持有人名冊的登記與保管

具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。

十、信息披露

(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金的信息在公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。

(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。

十一、基金有關(guān)文件檔案的保存

說明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。

十二、基金托管人報告

訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜，并在報告中說明上一基金會計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。

十三、基金托管人和基金管理人的更換

(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。

(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。

十四、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費

訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時間等。

十五、禁止行為

列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，例如：

(一)除《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益；

(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；

(三)除根據(jù)基金管理人的指令或基金契約另有規(guī)定外，基金托管人不得動用或處分基金資產(chǎn)；

(四)基金托管人、基金管理人應(yīng)當在行政上、財務(wù)上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。

十六、違約責任

(一)說明由于托管協(xié)議當事人過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如因托管協(xié)議當事人雙方的過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔各自應(yīng)負的違約責任。

(二)說明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應(yīng)進行賠償。

(三)說明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產(chǎn)造成實際損害的，應(yīng)承擔的賠償責任。

十七、爭議的處理

說明發(fā)生糾紛時，當事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機構(gòu)申請仲裁，或向人民法院起訴。

十八、托管協(xié)議的效力

(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。

(二)托管協(xié)議一式××份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)××份外，托管協(xié)議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。

十九、托管協(xié)議的修改和終止

(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。

說明托管協(xié)議的修改應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準。

(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。

二十、其他事項

二十一、托管協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日

基金托管人(章)

基金管理人(章)

法定代表人(簽字)

法定代表人(簽字)

簽訂地：

簽訂地：

簽訂日： 年 月 日

簽訂日： 年 月 日

第4篇 證券投資基金上市協(xié)議

證券投資基金上市協(xié)議模板

甲 方：深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙 方（管理人）：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

丙 方（托管人）：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條 鑒于乙方作為基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)，丙方作為基金托管人托管基金資產(chǎn)，且乙方就___________證券投資基金上市向甲方提出申請，為規(guī)范證券投資基金（以下簡稱“基金”）的上市行為，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《證券投資基金信息披露指引》以及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙三方當事人共同簽訂本協(xié)議。

第二條 甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為乙方管理的基金符合上市條件的，批準其管理的基金上市。

第三條 乙方應(yīng)從基金持有人的利益出發(fā)，嚴格按照有關(guān)法規(guī)和基金契約經(jīng)營管理基金財產(chǎn)，丙方也應(yīng)按有關(guān)規(guī)定和基金契約履行相應(yīng)托管職責。

第四條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則對上市基金實施日常監(jiān)管。

乙方和丙方承諾遵守甲方發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其它規(guī)定。

乙方和丙方董事、監(jiān)事等高級管理人員了解并接受相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則，并履行相關(guān)義務(wù)。

第五條 乙方應(yīng)當指定兩名授權(quán)代表負責基金的信息披露事務(wù)，并將其通訊聯(lián)絡(luò)方式包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址等報告甲方。

第六條 乙方解聘授權(quán)代表或授權(quán)代表辭去職務(wù)時，應(yīng)當及時通知甲方并說明理由。同時指定新的授權(quán)代表，并及時告知甲方。

第七條 乙方必須嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。丙方向新聞媒體披露與基金有關(guān)的信息，需事先報告中國證監(jiān)會。

乙方和丙方應(yīng)當保證披露信息的.內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔連帶責任。

乙方和丙方承諾向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的權(quán)利。

第八條 當乙方管理的基金成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認為有需要向乙方查詢有關(guān)問題時，乙方應(yīng)當如實答復(fù)甲方，并按照甲方要求辦理公告事宜。

第九條 甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和各項業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定對乙方和丙方披露的信息進行形式審查，對內(nèi)容的真實性、準確性、完整性不承擔責任。

第十條 乙方和丙方向其它證券市場或交易所或交易所報告有關(guān)涉及乙方或丙方的信息，應(yīng)當同時向甲方報告。若乙方和丙方向其它證券市場或交易所或交易所報告和對外公開的信息與其向甲方報告和公開的信息有差異，應(yīng)當向甲方說明并公告。

第十一條 乙方管理的基金如出現(xiàn)《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》第四章規(guī)定的停牌和復(fù)牌情況，乙方應(yīng)向甲方提交停牌和復(fù)牌申請，申請中要說明理由、計劃停牌時間和復(fù)牌時間，對于不能決定是否申請停牌的情況，應(yīng)當及時報告甲方。

甲方有權(quán)依照《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》第四章的有關(guān)規(guī)定，亦可以根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方管理的證券投資基金的停、復(fù)牌事宜。

第十二條 乙方應(yīng)當按期向甲方繳納上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為30，000元，上市月費為每月5，000元。

第十三條 上市初費應(yīng)當在上市日前三個工作日交納。上市月費從基金上市后第一個月起計算，可按月在每月5日前繳納或按年在每年7月5日前一次性繳納。逾期繳納上市費用，甲方按應(yīng)繳金額的0.03%按日收取滯納金。

第十四條 乙方管理的基金暫停上市后恢復(fù)上市的，乙方不再繳納上市初費；乙方管理的基金被甲方除牌，已經(jīng)繳納的上市費用不予返還。

第十五條 乙方或丙方如有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本協(xié)議的行為，甲方有權(quán)采取下列一項或多項措施：

1、責令改正；

2、內(nèi)部批評；

3、在指定報刊上通報批評；

4、報中國證監(jiān)會查處。

甲方無須對基金上市交易產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔責任。

第十六條 若三方當事人對本協(xié)議的內(nèi)容有爭議，應(yīng)當協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請深圳市仲裁委員會仲裁。

第十七條 本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》執(zhí)行。

第十八條 本協(xié)議自三方簽字蓋章之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項發(fā)生重大變化，協(xié)議三方應(yīng)當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部份，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十九條 協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)二份。每份均具有同等法律效力。

甲 方：

法定代表人：

年 月 日

乙 方：

法定代表人：

年 月 日

丙 方：

法定代表人：

年 月 日

第5篇 證券投資基金管理協(xié)議

基金管理人：_________

基金托管人：_________

鑒于_________是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，擬發(fā)起設(shè)立_________證券投資基金(以下簡稱“基金”);

鑒于_________系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于_________擬擔任基金的基金管理人，_________擬擔任基金的基金托管人。

為明確基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。

一、托管協(xié)議當事人

(一)基金管理人

名稱：_________

住所：_________

法定代表人：_________

成立日期：_________年_________月_________日

注冊資本：_________元

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：_________

經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理業(yè)務(wù)及中國證監(jiān)會批準的其它業(yè)務(wù)

組織形式：有限責任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(二)基金托管人

名稱：_________

住所：_________

法定代表人：_________

行長：_________

成立日期：_________年_________月_________日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：_________

組織形式：股份有限公司

注冊資本：_________元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款;發(fā)放短期，中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行，代理兌付;承銷政府債券;買賣政府債券;同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結(jié)匯，售匯;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);離岸銀行業(yè)務(wù);代理銷售開放式證券投資基金;證券投資基金托管、企業(yè)年金托管、全國社會保障基金托管及經(jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務(wù)。

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)，《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)，《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)，《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)，《_________證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

(二)訂立托管協(xié)議的目的

本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金份額持有人名冊的登記和保管，基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的管理和運作，基金的申購、贖回及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利，義務(wù)及職責，確保基金資產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人_________證券投資基金托管協(xié)議的合法權(quán)益。

(三)訂立托管協(xié)議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿，誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查

(一)基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

1.基金托管人根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象，基金資產(chǎn)的投資組合比例，基金資產(chǎn)的核算，基金資產(chǎn)凈值的計算，基金管理人報酬的計提和支付，基金費用的支付，基金份額申購資金的到賬和贖回資金的劃付，基金收益分配等行為的合法性，合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。其中對基金的投資比例監(jiān)督和核查自基金合同生效之后6個月開始。

2.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人，基金托管人并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會;同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

(二)基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

1.根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人對基金托管人及時執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的投資指令，妥善保管基金的全部資產(chǎn)，按時將_________證券投資基金托管協(xié)議贖回資金和分紅收益劃入專用清算帳戶，對基金資產(chǎn)實行分帳管理，擅自動用基金資產(chǎn)等行為進行監(jiān)督和核查。

2.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

3.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

(三)基金托管人與基金管理人在業(yè)務(wù)監(jiān)督，核查中的配合，協(xié)助基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督，核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當理由，拒絕，阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延，欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)保管

(一)基金財產(chǎn)保管的原則

1.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議約定的范圍安全地保管基金的全部資產(chǎn)。

2.基金資產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人，基金托管人的資產(chǎn)。本基金資產(chǎn)與基金托管人的其他資產(chǎn)或其他業(yè)務(wù)以及其他基金的資產(chǎn)實行嚴格的分帳管理。保證不同基金之間在名冊登記，帳戶設(shè)置，資金劃撥，帳冊記錄等方面相互獨立。

3.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到帳日期并通知托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒有到達托管人處的，托管人應(yīng)及時通知_________證券投資基金托管協(xié)議基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金的損失。

4.基金托管人應(yīng)當設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的，合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜;建立健全內(nèi)部風險監(jiān)控制度，對負責基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風險。

5.除依據(jù)《基金法》，基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。

(二)基金設(shè)立募集期間及募集資金的驗資

1.基金設(shè)立募集期滿十日內(nèi)，由基金管理人聘請法定驗資機構(gòu)(具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所)進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

2.基金管理人應(yīng)將屬于本基金基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金銀行存款賬戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致。

3.基金管理人偕驗資報告和基金備案材料向中國證監(jiān)會報備予以書面確認;獲中國證監(jiān)會書面確認后，基金合同生效。若基金因未達到規(guī)定的募集額度或其他原因不能生效，按規(guī)定辦理退款事宜。

(三)基金銀行帳戶的開立和管理

1.經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行帳戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

2.基金銀行帳戶的開立和使用，限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行帳戶;亦不得使用基金的任何帳戶進行基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.基金銀行帳戶的開立和管理應(yīng)符合《銀行帳戶管理辦法》，《現(xiàn)金管理條例》，《_________證券投資基金托管協(xié)議》、《中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》，《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》，《支付結(jié)算辦法》以及中國人民銀行，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國銀監(jiān)會)的其他規(guī)定。

(四)基金證券帳戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司_________分公司、_________分公司為基金開立托管人與基金聯(lián)名的證券帳戶，用于基金證券投資的交割和存管?；鹜泄苋舜砘鹨员净鸷突鹜泄苋寺?lián)名的方式辦理證券賬戶的開立事宜，并對證券賬戶業(yè)務(wù)發(fā)生情況根據(jù)中央證券登記結(jié)算有限責任公司_________分公司，深圳分公司發(fā)送數(shù)據(jù)進行如實記錄?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P(guān)開戶資料。

2.基金證券帳戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券帳戶，亦不得使用基金的任何帳戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.基金證券帳戶的開立和證券帳戶卡的保管由基金托管人負責，管理和運用由基金管理人負責。

(五)國債托管專戶的開設(shè)和管理

1.基金合同生效后，由基金管理人負責代理基金向中國證監(jiān)會和中國人民銀行申請進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易。

2.基金托管人以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開立債券托管與結(jié)算帳戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P(guān)開戶資料。

3.基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，正本由托管人保管，管理人保存副本。

(六)清算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人應(yīng)根據(jù)_________的有關(guān)規(guī)定，負責辦理本基金資金清算的相關(guān)工作，基金管理人應(yīng)予積極協(xié)助。

2.清算備付金賬戶按規(guī)定開立，管理和使用。

(七)其他帳戶的開立和管理

1.因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他帳戶，可以根據(jù)基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開立。新帳戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P(guān)開戶資料。

2.法律、規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)帳戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

(八)證券帳戶卡保管

證券帳戶卡由基金托管人保管原件。

(九)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管

實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫;也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司或_________分公司/_________分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。托管人對托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔責任。保管費用按證監(jiān)會及其它有權(quán)機關(guān)的規(guī)定執(zhí)行。

(十)與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

1.由基金管理人代表本基金簽署與基金投資有關(guān)的合同并及時通知基金托管人。與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金托管人保管。保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。由于合同產(chǎn)生的問題，由合同簽署方負責處理。

2.與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金運作管理的需要由基金托管人以基金的名義簽署的合同，由基金管理人以加密傳真方式下達簽署指令，合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應(yīng)將該合同原件的復(fù)印件交基金管理人一份。如該等合同需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應(yīng)保留一份合同原件。

3.因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)基金托管人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔保或債權(quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金管理人負責，基金托管人予以免責。

4.因基金托管人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)管理人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金托管人負責，基金管理人予以免責。

五、投資指令的發(fā)送，確認與執(zhí)行

(一)基金管理人對發(fā)送投資指令人員的授權(quán)

1.基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送投資指令。

2.基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單，預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認被授權(quán)人身份的方法。

3.基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知原件后以回函確認。授權(quán)文件在基金托管人收到并回函，并且基金管理人收到回函并確認的當日生效。被授權(quán)人及其權(quán)限發(fā)生變化時，基金管理人應(yīng)以書面形式通知基金托管人，被授權(quán)人改變或其權(quán)限改變，基金管理人未以書面形式通知托管人的，視為未作改變。

4.基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，除法律、法規(guī)或有關(guān)監(jiān)管部門另有要求外，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。

(二)投資指令的內(nèi)容

1.投資指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令等，申購贖回轉(zhuǎn)換分紅采取軋差清算的，基金管理人需發(fā)送軋差應(yīng)付款項指令)，回購到期付款指令，實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。

2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明收款人、款項事由、支付時間、金額、帳戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。

(三)投資指令發(fā)送，確認及執(zhí)行的程序

1.投資指令的發(fā)送

基金管理人發(fā)送投資指令應(yīng)采用加密傳真方式。在特殊情況下，可采用雙方協(xié)商一致的方式解決。

基金管理人應(yīng)按照《基金法》，基金合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令;被授權(quán)人應(yīng)嚴格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且通知基金托管人且得到托管人書面確認后，對于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時電話通知基金托管人。

管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時傳真給托管人。基金管理人在發(fā)送投資指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間。因管理人的原因使指令傳輸不及時未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到帳所造成的損失由管理人承擔。

基金管理人在投資指令已發(fā)送給基金托管人但該投資指令尚未被執(zhí)行之前，基金管理人可以更改或撤銷原投資指令。但基金管理人應(yīng)給基金托管人留出撤銷或更改原指令所必需的合理時間，否則由此導(dǎo)致投資指令無法執(zhí)行或延誤執(zhí)行的，基金托管人不承擔責任。

2.投資指令的確認

基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。投資指令到達基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人從表面形式上驗證投資指令有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名的有效性后，方可執(zhí)行投資指令。如有疑問應(yīng)及時通知基金管理人。

3.投資指令的執(zhí)行

基金托管人對投資指令驗證后，應(yīng)在指定的時間內(nèi)辦理，不得延誤。

(1)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

(2)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

(四)被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的更改程序

基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進行修改(包括但不限于投資指令發(fā)送人員的名單的修改或權(quán)限的修改)，應(yīng)當至少提前1個工作日通知基金托管人;修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的修改應(yīng)當以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托管人，更換被授權(quán)人時基金管理人還應(yīng)同時向基金托管人提供新的被授權(quán)人的預(yù)留印鑒和簽字樣本?；鹜泄苋耸盏阶兏ㄖ髸?zhèn)髡婊貜?fù)基金管理人并電話向基金管理人確認。被授權(quán)人及授權(quán)權(quán)限的更改通知自基金托管人以傳真和電話兩種方式向基金管理人確認后開始生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。

基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前書面通知基金管理人。

(五)其他事項

1.基金托管人在接收指令時，應(yīng)對投資指令的要素是否齊全，印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，并根據(jù)《基金法》，基金合同等有關(guān)規(guī)定對指令的表面真實性，內(nèi)容合規(guī)性進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時報告基金管理人，并停止執(zhí)行。上述內(nèi)容，中國證監(jiān)會另有新規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

2.除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人對執(zhí)_________證券投資基金托管協(xié)議行基金管理人的合法指令或執(zhí)行指令過程中由于本協(xié)議當事人以外的第三方過失對基金資產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。

3.基金管理人向基金托管人下達投資指令時，應(yīng)確?；疸y行帳戶有足夠的資金余額，對超頭寸的交易指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。

六、交易安排

(一)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)代表基金與被選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂委托協(xié)議，報中國證監(jiān)會備案并公告?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將基金通過該證券經(jīng)營機構(gòu)買賣證券的成交量，支付的傭金等予以披露，并將該等情況及時以書面形式通知基金托管人基金專用席位號，傭金費率等基金基本信息以及變更情況。

(二)基金投資證券后的清算，交割及帳目核對

1.清算與交割

(1)證券交易資金清算：基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。如果因為托管人自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由托管人負責賠償基金的損失;如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券投資而造成基金投資清算困難和風險的，托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔，基金托管人不承擔任何責任。對于管理人的投資行為導(dǎo)致基金頭寸不足而使托管人無法正常清算，托管人應(yīng)該及時通知管理人，管理人應(yīng)在次日12：00前補足頭寸，由此產(chǎn)生的責任由管理人承擔。

(2)結(jié)算方式：支付結(jié)算按中國人民銀行，中國銀監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦理。

(3)資金劃撥：基金管理人的劃撥指令，經(jīng)基金托管人審核無誤后按規(guī)定及時執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法，違規(guī)的，基金托管人不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報告中國證監(jiān)會。對于管理人超頭寸的投資指令，托管人將不予執(zhí)行并及時通知管理人，由此產(chǎn)生的責任由管理人承擔。

2.資金和證券帳目對帳的時間和方式

(1)交易記錄的核對：基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。

(2)資金帳目的核對：資金帳目包括基金的銀行存款等會計資料。資金帳目每日對帳一次，按日核實，做到帳帳相符，帳實相符。

(3)證券帳目的核對：證券帳目是指證券交易帳戶和實物托管帳戶中的證券種類，數(shù)量和金額。證券交易帳目每周核對一次，實物券帳戶每月末核對一次。

(三)基金贖回安排

本基金自成立日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回，具體辦理時間以公告為準。

(四)基金持有人認購，贖回基金單位的清算，過戶與登記方式基金的投資者可通過基金管理人的直銷網(wǎng)點和銷售代理人的代銷網(wǎng)點進行認購和贖回申請，按照本協(xié)議第七條的規(guī)定由基金托管人辦理資金清算，并由基金管理人及其指定的注冊登記人辦理過戶和登記。

(五)基金融資

本基金可按國家有關(guān)規(guī)定進行融資。

七、基金份額認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金的清算

(一)基金份額認購、申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定

1.基金份額認購、申購、贖回和轉(zhuǎn)換的確認，清算由基金管理人或其指定的注冊登記機構(gòu)負責。

2.基金管理人每個工作日15：00前向基金托管人發(fā)送前一工作日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確，完整。基金募集期間，認購數(shù)據(jù)不需按上述要求發(fā)送。

3.基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，另一方應(yīng)予積極協(xié)助。由此引起基金或本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔賠償責任;若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承擔相應(yīng)責任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存，保存期限_________年。

4.如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時進行?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)采取措施，使新任注冊登記機構(gòu)的數(shù)據(jù)接口規(guī)范與基金托管人的數(shù)據(jù)接口規(guī)范雙方保持一致。

5.關(guān)于清算專用帳戶的設(shè)立和管理。為滿足申購，贖回及分紅等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)在基金托管銀行的營業(yè)機構(gòu)開立用于基金認購，申購，贖回及分紅等資金清算的基金注冊登記清算賬戶。

6.對于基金份額申購，基金轉(zhuǎn)入過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到帳日期并通知基金托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒有到達托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金的損失。

7.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定：撥付贖回款，基金轉(zhuǎn)出款或進行基金份額分紅時，如基金銀行帳戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時撥付;因基金銀行帳戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務(wù)及其他任何責任。

8.資金指令：除申購款項到達托管人處的基金帳戶需雙方按約定方式對帳外，全額劃出，贖回和分紅資金劃撥時，管理人需向托管人下達指令。如基金管理人和托管人協(xié)商采取申購贖回轉(zhuǎn)換分紅軋差清算方式，基金管理人需發(fā)送軋差應(yīng)付款項指令。資金指令的格式，內(nèi)容，發(fā)送，接收和確認方式等除與投資指令相同外，其他部分另行規(guī)定。

(二)認購資金

1.基金設(shè)立募集前，基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立“基金募集專戶”，設(shè)立募集期內(nèi)，有效認購資金應(yīng)按時劃入“基金募集專戶”。該帳戶按有關(guān)規(guī)定計算利息。

2.根據(jù)本協(xié)議第四條第(二)款的規(guī)定，基金資產(chǎn)劃入在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立的基金銀行帳戶。

(三)申購和轉(zhuǎn)入資金

1.t+1日(t日指申購，贖回和其它交易的申請日)15：00前，注冊登記機構(gòu)根據(jù)t日基金份額單位凈值計算投資人申購或轉(zhuǎn)入基金的份額，并將清算確認的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進行申購或轉(zhuǎn)出的基金會計處理。

2.t+3日15：00前，基金管理人應(yīng)將確認后的有效申購款和轉(zhuǎn)入款劃到在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立的基金銀行帳戶，基金托管人與基金管理人核對申購款或轉(zhuǎn)入款是否到帳，并對申購或轉(zhuǎn)入資金進行帳務(wù)處理。如款項不能按時到帳，由基金管理人負責處理。

3.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運行程序。

(四)贖回和轉(zhuǎn)出資金

1.t+1 日15：00前，基金管理人將t 日贖回或轉(zhuǎn)出確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進行贖回或轉(zhuǎn)出的基金會計處理。

2.t+2日12：00前，基金管理人向基金托管人發(fā)出劃款指令，基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令核對t+3日應(yīng)劃付的贖回款項。

3.t+3 日15：00之前，基金托管人根據(jù)基金管理人有效指令將t日贖回確認款劃到基金清算總賬戶。基金管理人與基金托管人對贖回款支付進行會計處理。

4.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運行程序。

(五)基金份額現(xiàn)金分紅

1.基金管理人將其決定的分紅方案通知基金托管人，基金托管人復(fù)核后通知基金管理人報中國證監(jiān)會備案并公告。

2.基金托管人和基金管理人對基金份額分紅進行帳務(wù)處理并核對后，基金管理人向基金托管人發(fā)出現(xiàn)金分紅的劃款指令，基金托管人應(yīng)在基金管理人分紅劃款指令要求的劃款日將資金劃入專用帳戶。

3.基金管理人在下達指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。

4.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運行程序。

(六)登記結(jié)算公司結(jié)算備付金賬戶的清算

1.若結(jié)算備付金賬戶發(fā)生透支，按登記結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計收違約金(含透支款利息，下同)，該違約金最終由透支基金的基金管理人承擔，但由于基金托管人的原因造成該賬戶透支的情形除外。

2.基金托管人應(yīng)在交收日(t+1)15：00之前向登記結(jié)算公司提交透支扣券申請書，指定其所托管的透支基金相關(guān)證券賬戶及透支金額。登記結(jié)算公司按其指定的透支基金相關(guān)證券賬戶買入證券成交的先后順序，自后向前依次扣券，直至扣券總市值達到透支金額的_________%為止(證券市值按當日收盤價計算，下同)。如該基金證券賬戶內(nèi)所有證券價值不足透支金額的_________%，則扣該基金的全部證券。

3.對于結(jié)算備付金賬戶因計收違約金形成的透支部分，可不采取本條第1、2款規(guī)定的措施。

4.基金管理人應(yīng)在t+2日前補足透支款及違約金，基金管理人按規(guī)定補足透支款及違約金后，這樣登記結(jié)算公司應(yīng)交付暫扣的證券。如果登記結(jié)算公司未及時交付，基金托管人應(yīng)根據(jù)《證券資金結(jié)算協(xié)議》的規(guī)定向登記結(jié)算公司追索。如基金管理人未及時補足透支款及違約金，登記結(jié)算公司將賣出暫扣的證券，賣出款記入結(jié)算備付金賬戶以彌補其上述透支款項及違約金，不足部分仍向基金托管人追索，由此產(chǎn)生的相關(guān)損失賠償和其它責任由基金管理人承擔。

5.若基金銀行存款賬戶有足夠資金余額，因基金托管人未及時核對結(jié)算備付金是否有足額結(jié)算頭寸或未及時劃撥以補足結(jié)算備付金等自身原因造成的結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)透支，相關(guān)損失賠償和其它責任由基金托管人承擔。

6.如結(jié)算備付金賬戶未發(fā)生透支，但基金托管人所托管的基金發(fā)生透支，應(yīng)基金托管人的申請，登記結(jié)算公司可協(xié)助基金托管人暫扣其指定的透支基金相關(guān)證券賬戶內(nèi)相當于基金托管人所申報透支金額的120%的證券，并按照登記結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定，對透支基金采取按申報透支金額計收違約金等處罰措施。由此產(chǎn)生的最終責任由基金管理人承擔，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人因此而遭受的相關(guān)損失。如果由于基金托管人的指定發(fā)生錯誤等原因發(fā)生錯誤暫扣的，相關(guān)損失賠償和其它責任由基金托管人承擔。

7.對于任何原因發(fā)生的證券資金結(jié)算透支事件，基金托管人可協(xié)助登記結(jié)算公司采取以下風險管理措施：

(1)報告證監(jiān)會。

(2)提請證券交易所限制或暫?；鹜泄苋怂泄艿耐钢Щ鸬淖C券買入等。

8.如基金托管人所托管的基金發(fā)生債券超額賣出或賣出回購質(zhì)押債券而導(dǎo)致債券賣空行為的，登記結(jié)算公司在t+1日暫不交付賣空價款對應(yīng)的資金。同時，以賣空價款為基數(shù)，按登記結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計收違約金，該違約金最終由基金管理人承擔。如基金管理人在兩個工作日內(nèi)補足賣空債券，登記結(jié)算公司交付相應(yīng)價款。否則，登記結(jié)算公司以暫扣資金買入與其賣空等量的證券，由此產(chǎn)生的損益由基金管理人承擔。

9.如基金托管人所托管的基金進行債券回購業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)確保有足額質(zhì)押債券，如因質(zhì)押券不足導(dǎo)致債券融資回購未到期量超過標準券數(shù)量的，則登記結(jié)算公司在t+1日暫不交付超額融資回購款項，直至標準券數(shù)量足夠符合質(zhì)押券要求，登記結(jié)算公司才交付相應(yīng)款項。

10.如基金托管人所托管基金發(fā)生大宗交易買入，基金管理人應(yīng)在大宗交易發(fā)生前保證銀行存款賬戶具有足額資金以滿足基金托管人及時劃撥用于當日交易結(jié)算。對資金不足部分，登記結(jié)算公司按買入大宗交易成交順序，自后向前并以一筆為最小凍結(jié)單位凍結(jié)相關(guān)證券，待資金補足后再予解凍。

八、基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核

(一)基金資產(chǎn)估值

1.估值對象

基金依法擁有的股票，債券，股息紅利，債券利息和銀行存款本息等資產(chǎn)。

2.估值方法

(1)上市的股票按估值日其所在證券交易所的收盤價計算;估值日無交易的，以最近一個交易日的收盤價計算;

(2)未上市股票的計算：①送股，轉(zhuǎn)增股，配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價計算;②首次發(fā)行的股票，按成本價計算。

(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值;若收盤價等于或低于配股價，則估值為零。

(4)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)，(2)，(3)項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本款(1)，(2)，(3)項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

(5)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

3.債券估值辦法：

(1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值。

(2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的凈價估值。

(3)未上市債券按其成本價估值;

(4)在銀行間同業(yè)市場交易的債券按成本價估值。

(5)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)-(4)項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認為按本款(1)-(4)項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價，市場報價，流動性，收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值;

(6)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

3.估值程序

基金的日常估值由基金管理人進行，基金托管人復(fù)核。用于公開披露的基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)章后以書面形式報送基金托管人，基金托管人按照基金合同規(guī)定的估值方法，時間與程序進行復(fù)核;基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。

4.特殊情形的處理

基金管理人按照本條進行估值時，所造成的誤差不作為基金單位資產(chǎn)凈值錯誤處理;由于證券交易所及_________發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要，適當，合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人，基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

(二)基金資產(chǎn)凈值的計算，復(fù)核與完成的時間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的余額。

基金份額資產(chǎn)凈值是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)計算得到的每基金份額資產(chǎn)的價值。每工作日計算基金資產(chǎn)凈值及單位資產(chǎn)凈值，并按規(guī)定公告。

2.復(fù)核程序

基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將資產(chǎn)凈值結(jié)果發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的方法，時間，程序進行復(fù)核;經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達成一致，基金管理人有權(quán)按照其對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人有權(quán)將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案?；鸸芾砣藛畏矫鎸ν夤婊鹳Y產(chǎn)凈值計算結(jié)果應(yīng)在公告上標明未經(jīng)基金托管人復(fù)核。因基金管理人單方面對外公布的基金資產(chǎn)凈值計算結(jié)果或公告的計算結(jié)果與基金托管人復(fù)核結(jié)果不一致而造成的損失，包括因該計算結(jié)果而涉及到基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益，由基金管理人承擔，基金托管人不承擔賠償責任。

3.基金份額資產(chǎn)凈值的確認及錯誤的處理方式

基金份額資產(chǎn)凈值的計算采用四舍五入的方法保留小數(shù)點后4位。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當基金份額資產(chǎn)凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為基金份額資產(chǎn)凈值錯誤。

差錯處理的原則和方法如下：

(1)基金份額資產(chǎn)凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大;

(2)錯誤偏差達到基金份額資產(chǎn)凈值0.5%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案后公告;

(3)基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定進行帳務(wù)處理，但計算過程有誤導(dǎo)致凈值計算錯誤，從而給基金或基金投資人造成損失的，由基金管理人先行賠償;基金管理人在向投資人支付賠償金后，如果托管人有過錯，可以向托管人追索應(yīng)由托管人承擔的賠償責任;

(4)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

(三)基金會計制度

按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

(四)基金帳冊的建立和基金帳冊的定期核對

1.基金帳冊的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置，登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。

2.憑證保管及核對

證券交易憑證由基金托管人和基金管理人分別保管并據(jù)此建帳?；鸸芾砣税慈站幹苹鸸乐当恚c基金托管人核對，從而核對證券交易帳目?；鹜泄苋宿k理基金的資金收付，證券實物出入庫所獲得的憑證，由基金托管人保管原件并記帳。基金管理人與基金托管人對基金帳冊每月核對一次。經(jīng)對帳發(fā)現(xiàn)雙方的帳目存在不符的，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時查明原因并糾正，保持雙方的帳冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

(五)基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核

1.財務(wù)報表的編制

基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人按規(guī)定分別獨立編制。

2.報表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進行獨立的復(fù)核。核對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。核對無誤后，在核對過的基金財務(wù)報表上加蓋基金托管人和基金管理人公章，各留存一份。

3.報表的編制與復(fù)核時間安排

月度報表的編制，應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成;在基金合同生效后每六個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對招募說明書更新一次?；鸸芾砣嗽诿總€季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告;在會計年度半年結(jié)束后60日內(nèi)完成半年報告編制并公告;在會計年度結(jié)束后90日內(nèi)完成年度報告編制并公告?；鸸芾砣藨?yīng)在報告內(nèi)容截止日后的3個工作日內(nèi)完成月度報表編制，加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核;基金托管人應(yīng)在2個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)在中期報告內(nèi)容截至日的30日內(nèi)完成報告的編制，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后20日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)在年度報告內(nèi)容截止日的50日內(nèi)完成報告的編制，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋公章，雙方各留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告并由其對所發(fā)布的報表負責，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。

九、投資組合比例監(jiān)控

(一)基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投資降低基金資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風險，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：

1.持有_________家上市公司的股票，不超過基金資產(chǎn)凈值的_________%;

2.基金與由基金管理人管理的其他基金持有_________家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的_________%，并按有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù);

3.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

4.基金合同中的其他規(guī)定;

5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

(二)基金管理人應(yīng)積極協(xié)助托管人依據(jù)法律法規(guī)和基金合同對基金投資比例的監(jiān)控;

(三)基金的投資組合應(yīng)在基金合同生效之日起六個月內(nèi)達到規(guī)定的標準，六個月后托管人根據(jù)前條投資比例要求進行投資比例監(jiān)督。

十、基金收益分配

基金收益分配是指將本基金的凈收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例向基金份額持有人進行分配?；饍羰找媸腔鹗找婵鄢磭矣嘘P(guān)規(guī)定可以在基金收益中提取的有關(guān)費用等項目后得出的余額。

(一)基金收益分配的原則

收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：

1.每一基金份額享有同等分配權(quán);

2.基金收益分配比例為基金凈收益的_________%;

3.基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的單位基金資產(chǎn)凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資;若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;除下述第(6)款情形外，在投資人選擇現(xiàn)金分紅時，不得將紅利再投資;

4.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益每年至少分配一次，最多不超過_________次，但若成立不滿_________個月可不進行收益分配，年度分配在基金會計年度結(jié)束后的_________個月內(nèi)完成;

5.基金當年收益先彌補基金上一年度虧損后，方可進行當年收益分配;

6.如果基金投資當期出現(xiàn)虧損，則基金當年不進行收益分配;

7.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;

8.法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(二)基金收益分配的的時間和程序

1.在基金一年只分配一次時，基金每個會計年度結(jié)束后_________個月內(nèi)，由基金管理人公告基金的年度分配方案。如果一年內(nèi)進行多次收益分配，則由基金管理人另行公告。

2.在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就現(xiàn)金形式分配的全部資金向基金托管人下達付款指令，托管人按照管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運行程序。

十一、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊由注冊登記人和基金托管人保管?；鸸芾砣嗽诿磕瓿醯?個工作日內(nèi)將上一年末的基金份額持有人名冊以光盤形式交由基金托管人保存。持有人名冊應(yīng)該包括但不限于基金份額持有人名稱，持有份額，銷售機構(gòu)，持有人證件類型，證件號碼，基金賬號，聯(lián)系地址，聯(lián)系電話等。基金托管人僅負責保存基金管理人交來的上述基金份持有人名冊，但不對過戶與注冊登記人編制的基金份額持有人名冊的有效性和完整性負責。如果國家的法律法規(guī)對基金份額持有人名冊的保管另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

十二、基金的信息披露

(一)保密義務(wù)

除按照《基金法》，基金合同及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)。基金管理人與基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。

(二)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序

1.職責

(1)根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括《基金招募說明書》，《基金合同》，《基金托管協(xié)議》，《基金份額發(fā)售公告》，《基金募集情況》，《基金合同生效公告》，定期報告，臨時報告，基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告，基金份額申購和贖回價格及其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負責公布。

(2)基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律，行政法規(guī)，中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值，基金份額凈值，基金份額申購贖回價格，基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)，基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核，審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。對于不需要托管人復(fù)核的事項，基金管理人在公告前應(yīng)告知基金托管人。

(3)基金年報，經(jīng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。

(4)對于法律，法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，本基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人負有積極配合，互相督促，彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。

(5)本基金的信息披露的公告，必須在《中國證券報》，《上海證券報》和《證券時報》之一種報紙或證監(jiān)會指定的其他媒體發(fā)布。

2.程序

按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后由管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。

3.信息文本的存放

予以披露的信息文本，按《信息披露辦法》的要求存放在基金管理人，基金托管人和基金銷售代理人的辦公場所，營業(yè)場所，基金份額持有人和公眾投資人可以免費查閱。在支付工本費后可以獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存

(一)基金管理人和基金托管人應(yīng)完整保存各自的記錄基金業(yè)務(wù)活動的原始憑證，記賬憑證，基金賬冊，交易記錄，財務(wù)報表和重要合同等，保存期限為_________年。

(二)有關(guān)基金合同正本的保管，按本協(xié)議第四條第(九)項的規(guī)定執(zhí)行。

(三)基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)文件。

十四、基金托管人報告

基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報告，報相關(guān)的監(jiān)管機關(guān)，并抄送基金管理人?；鹜泄苋藞蟾嬲f明該相關(guān)報告期間基金托管人和基金管理人履行基金合同的情況。

十五、基金托管人和基金管理人的更換

(一)基金托管人的更換

1.更換基金托管人的條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準，可以更換基金托管人：

(1)基金托管人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)的;

(2)被依法取消基金托管資格;

(3)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.更換基金托管人的程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表_________%或以上基金份額的基金份額持有人提名;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后六個月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議;

(3)批準：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準后方可退任;

(4)臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人;

(5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)核準后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金托管人與原基金托管人進行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告;

(6)審計：基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

(二)基金管理人的更換

1.更換基金管理人的條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以更換基金管理人：

(1)基金管理人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

(2)被依法取消基金管理資格;

(3)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.更換基金管理人的程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%或以上基金份額的基金份額持有人提名;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后六個月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議;

(3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準后方可退任;

(4)臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人;

(5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金管理人與原基金管理人進行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告;基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收;

(6)審計：基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告同時報中國證監(jiān)會備案;

(7)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果廣發(fā)基金管理有限公司要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中“_________”的字樣。

十六、基金管理費，基金托管費及其他費用

(一)基金管理費的計提比例和計提方法

基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：

h = e×1.5%÷365天

h 為每日應(yīng)計提的基金管理費

e 為前一日基金資產(chǎn)凈值

(二)基金托管費的計提比例和計提方法

基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。

在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0。25%年費率計提。計算方法如下：

h=e×0.25%÷365天

h 為每日應(yīng)計提的基金托管費

e 為前一日的基金資產(chǎn)凈值

(三)證券交易費用，基金信息披露費用，基金份額持有人大會費用，會計師費，律師費等根據(jù)有關(guān)法規(guī)，基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用，如影響到基金份額凈值第五位的，需要在合理期限內(nèi)攤銷。

(四)不列入基金費用的項目

基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

(五)基金管理費和基金托管費的調(diào)整

由于本基金為開放式基金，規(guī)模隨時可變，當本基金達到一定規(guī)?；蚴袌霭l(fā)生變化時，基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費和基金托管費，此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。

(六)基金管理費和基金托管費的復(fù)核程序，支付方式和時間

1.復(fù)核程序

基金托管人對基金管理人計提的基金管理費和基金托管費等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進行復(fù)核，核對無誤后通知基金管理人。

2.支付方式和時間

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

若遇法定節(jié)假日，休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

十七、禁止行為

(一)基金管理人不得有《基金法》第二十條或《證券投資基金運作管理辦法》第三十一條禁止的任一行為。

(二)除《基金法》，基金合同及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人，基金托管人不得利用基金資產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。

(三)基金管理人與基金托管人對基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。

(四)基金管理人不得在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回，分紅資金的劃撥指令，也不得違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。同時，基金托管人對基金管理人的合法指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。

(五)除根據(jù)基金管理人的合法指令或基金合同另有規(guī)定，基金托管人不得動用或處分基金資產(chǎn)。

(六)基金管理人，基金托管人應(yīng)當在行政上，財務(wù)上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。

(七)基金合同投資限制中禁止投資的行為。

(八)法律，法規(guī)，規(guī)章，基金合同和本協(xié)議禁止的其他行為。

十八、違約責任

(一)基金管理人，基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔各自應(yīng)負的違約責任。但是發(fā)生下列情況，當事人可以免責：

1.基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當時有效的法律，法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等;

2.在沒有故意或過失的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而投資或不投資而造成的損失等;

3.當事人因不可預(yù)見，不可避免，不可克服的客觀情況且在本協(xié)議由基金管理人，基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當事人無法全部履行或無法部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其它突發(fā)事件，證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰住?/p>

(二)當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。

(三)違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當繼續(xù)履行本協(xié)議。

(四)凈值差錯處理

1.基金管理人計算的基金份額資產(chǎn)凈值由基金托管人復(fù)核確認后公告。當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金墊付賠償金?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償。

(1)如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核”中估值方法前三項規(guī)定之方法進行處理，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成投資人損失的，由雙方共同承擔賠償責任，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%;

(2)如基金管理人和基金托管人對基金份額資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額資產(chǎn)凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布。由此給基金份額持有人和基金造成的損失，基金托管人可以免責;

(3)如基金管理人采用三項規(guī)定辦法外的方法確定一個價格進行估值并已告知基金托管人的情形下，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)或未提出異議，且造成基金份額持有人損失的，由雙方共同承擔賠償責任，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%;

(4)如基金管理人采用三項辦法外的方法確定一個價格進行估值的情況下，若應(yīng)采用三項辦法之一進行估值才為公允，若基金托管人未提出異議的，且需賠償時，由雙方共同承擔賠償責任，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%;

(5)如基金管理人采用三項辦法外的方法確定一個價格進行估值的情形下，除上述(3)的情形外，若該價格有失公允且需賠償時，由基金管理人承擔賠償責任;

(6)若被訴人為基金托管人，基金管理人應(yīng)當為基金托管人提供估值方法合理性的說明和支持。若基金托管人因此承擔賠償責任，基金托管人有權(quán)按上述條款就基金管理人承擔責任的部分向基金管理人追索;若被訴人為基金管理人，基金托管人應(yīng)當為基金管理人提供必要的支持。若基金管理人因此承擔賠償責任，基金管理人有權(quán)按上述條款就基金托管人承擔責任的部分向基金托管人追索。

2.由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要，適當，合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)凈值計算錯誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人，基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

3.法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)有通行做法，雙方當事人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。

(五)為明確責任，在不影響本條款其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明確如下：

1.由于下達違法，違規(guī)的投資指令所導(dǎo)致的責任，由基金管理人承擔。

2.投資指令下達人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達的投資指令所導(dǎo)致的責任，由基金管理人承擔，即使該人員下達投資指令并沒有獲得基金管理人的實際授權(quán)(包括基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時通知基金托管人);但如果基金托管人明知投資指令下達人員所下達的指令未獲得授權(quán)或超越權(quán)限，則責任應(yīng)由基金托管人承擔。

3.基金托管人僅從傳真電文的表面上識別投資指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒是否一致，若基金托管人沒有合理理由懷疑投資指令的真實性并執(zhí)行了投資指令，則基金托管人無須承擔由此造成的損失，但若無效指令上該簽名與印鑒和預(yù)留簽字樣本及預(yù)留印鑒存在表面明顯差異的，基金托管人未能識別而造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔相應(yīng)直接損失的賠償責任。

4.基金托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行基金管理人合法，合規(guī)的投資指令，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承擔，但基金管理人未及時提供足夠，真實的信息和時間供基金托管人審核投資指令除外。

5.屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞，滅失，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承擔。

6.基金管理人的直銷中心或基金管理人委托的基金份額發(fā)售機構(gòu)未能將其收取的基金份額款項全額，及時匯至本基金的銀行存款賬戶，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金管理人承擔。但是，在發(fā)生基金份額款項未能全額，及時匯至本基金的銀行賬戶的情形時，托管人應(yīng)及時通知基金管理人。

7.基金管理人制定錯誤的基金收益分配方案，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)按下面情況確定：分配方案中財務(wù)數(shù)據(jù)方面的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核，如果基金托管人不同意該分配方案中的財務(wù)數(shù)據(jù)，則不承擔責任，由基金管理人承擔責任;如果基金托管人經(jīng)復(fù)核同意該分配方案中的財務(wù)數(shù)據(jù)，則雙方按過錯程度各自承擔相應(yīng)的責任。

8.基金管理人對基金管理人應(yīng)收取的管理費數(shù)額計算錯誤，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)按下面情況確定：如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計算結(jié)果，基金托管人不承擔責任而由基金管理人承擔責任;如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，應(yīng)由基金管理人承擔退回差額款項及相應(yīng)責任，不能退回的，基金托管人也按其過錯程度承擔相應(yīng)的責任，但基金托管人有權(quán)向基金管理人追償。

9.基金管理人對基金托管人應(yīng)收取的托管費數(shù)額計算錯誤，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)按下面情況確定其責任：如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計算結(jié)果，基金托管人不承擔責任而由基金管理人承擔責任;如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，應(yīng)由基金托管人承擔退回差額款項及相應(yīng)責任，不能退回的，基金管理人則按其過錯程度也承擔相應(yīng)的責任。

以上責任劃分僅指基金管理人，基金托管人之間的責任劃分，并不影響承擔責任一方向其他責任方追索的權(quán)利。

十九、爭議處理

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)通過協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié)商，調(diào)解不能解決的，應(yīng)向基金托管人注冊地有管轄權(quán)的人民法院起訴。

爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實，勤勉，盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律管轄。

二十、托管協(xié)議的效力

(一)本協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效之日起至本協(xié)議規(guī)定其效力終止的情況出現(xiàn)時為止。

(二)本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各一份，每份具有同等法律效力。

二十一、托管協(xié)議的修改與終止

(一)本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議向中國證監(jiān)會辦理完必要的核準或備案手續(xù)后生效。

(二)發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

(1)基金或基金合同終止;

(2)因基金托管人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或其他事由造成基金托管人職責終止;

(3)因基金管理人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或其他事由造成基金管理人職責終止;

(4)發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。

二十二、其他事項

除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義參見基金合同。本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同，有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定協(xié)商辦理。

基金管理人(蓋章)：_________ 基金托管人(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________

簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________

_________年____月____日 _________年____月____日基金管理人：_________

基金托管人：_________

鑒于_________是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，擬發(fā)起設(shè)立_________證券投資基金(以下簡稱“基金”);

鑒于_________系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于_________擬擔任基金的基金管理人，_________擬擔任基金的基金托管人。

為明確基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。

一、托管協(xié)議當事人

(一)基金管理人

名稱：_________

住所：_________

法定代表人：_________

成立日期：_________年_________月_________日

注冊資本：_________元

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：_________

經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理業(yè)務(wù)及中國證監(jiān)會批準的其它業(yè)務(wù)

組織形式：有限責任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(二)基金托管人

名稱：_________

住所：_________

法定代表人：_________

行長：_________

成立日期：_________年_________月_________日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：_________

組織形式：股份有限公司

注冊資本：_________元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款;發(fā)放短期，中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行，代理兌付;承銷政府債券;買賣政府債券;同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結(jié)匯，售匯;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);離岸銀行業(yè)務(wù);代理銷售開放式證券投資基金;證券投資基金托管、企業(yè)年金托管、全國社會保障基金托管及經(jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務(wù)。

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)，《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)，《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)，《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)，《_________證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

(二)訂立托管協(xié)議的目的

本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金份額持有人名冊的登記和保管，基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的管理和運作，基金的申購、贖回及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利，義務(wù)及職責，確保基金資產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人_________證券投資基金托管協(xié)議的合法權(quán)益。

(三)訂立托管協(xié)議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿，誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查

(一)基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

1.基金托管人根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象，基金資產(chǎn)的投資組合比例，基金資產(chǎn)的核算，基金資產(chǎn)凈值的計算，基金管理人報酬的計提和支付，基金費用的支付，基金份額申購資金的到賬和贖回資金的劃付，基金收益分配等行為的合法性，合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。其中對基金的投資比例監(jiān)督和核查自基金合同生效之后6個月開始。

2.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人，基金托管人并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會;同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

(二)基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

1.根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人對基金托管人及時執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的投資指令，妥善保管基金的全部資產(chǎn)，按時將_________證券投資基金托管協(xié)議贖回資金和分紅收益劃入專用清算帳戶，對基金資產(chǎn)實行分帳管理，擅自動用基金資產(chǎn)等行為進行監(jiān)督和核查。

2.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

3.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

(三)基金托管人與基金管理人在業(yè)務(wù)監(jiān)督，核查中的配合，協(xié)助基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督，核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當理由，拒絕，阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延，欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)保管

(一)基金財產(chǎn)保管的原則

1.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議約定的范圍安全地保管基金的全部資產(chǎn)。

2.基金資產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人，基金托管人的資產(chǎn)。本基金資產(chǎn)與基金托管人的其他資產(chǎn)或其他業(yè)務(wù)以及其他基金的資產(chǎn)實行嚴格的分帳管理。保證不同基金之間在名冊登記，帳戶設(shè)置，資金劃撥，帳冊記錄等方面相互獨立。

3.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到帳日期并通知托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒有到達托管人處的，托管人應(yīng)及時通知_________證券投資基金托管協(xié)議基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金的損失。

4.基金托管人應(yīng)當設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的，合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜;建立健全內(nèi)部風險監(jiān)控制度，對負責基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風險。

5.除依據(jù)《基金法》，基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。

(二)基金設(shè)立募集期間及募集資金的驗資

1.基金設(shè)立募集期滿十日內(nèi)，由基金管理人聘請法定驗資機構(gòu)(具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所)進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

2.基金管理人應(yīng)將屬于本基金基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金銀行存款賬戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致。

3.基金管理人偕驗資報告和基金備案材料向中國證監(jiān)會報備予以書面確認;獲中國證監(jiān)會書面確認后，基金合同生效。若基金因未達到規(guī)定的募集額度或其他原因不能生效，按規(guī)定辦理退款事宜。

(三)基金銀行帳戶的開立和管理

1.經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行帳戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付?；鸬你y行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

2.基金銀行帳戶的開立和使用，限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行帳戶;亦不得使用基金的任何帳戶進行基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.基金銀行帳戶的開立和管理應(yīng)符合《銀行帳戶管理辦法》，《現(xiàn)金管理條例》，《_________證券投資基金托管協(xié)議》、《中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》，《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》，《支付結(jié)算辦法》以及中國人民銀行，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國銀監(jiān)會)的其他規(guī)定。

(四)基金證券帳戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司_________分公司、_________分公司為基金開立托管人與基金聯(lián)名的證券帳戶，用于基金證券投資的交割和存管。基金托管人代表基金以本基金和基金托管人聯(lián)名的方式辦理證券賬戶的開立事宜，并對證券賬戶業(yè)務(wù)發(fā)生情況根據(jù)中央證券登記結(jié)算有限責任公司_________分公司，深圳分公司發(fā)送數(shù)據(jù)進行如實記錄?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P(guān)開戶資料。

2.基金證券帳戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券帳戶，亦不得使用基金的任何帳戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.基金證券帳戶的開立和證券帳戶卡的保管由基金托管人負責，管理和運用由基金管理人負責。

(五)國債托管專戶的開設(shè)和管理

1.基金合同生效后，由基金管理人負責代理基金向中國證監(jiān)會和中國人民銀行申請進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易。

2.基金托管人以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開立債券托管與結(jié)算帳戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P(guān)開戶資料。

3.基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，正本由托管人保管，管理人保存副本。

(六)清算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人應(yīng)根據(jù)_________的有關(guān)規(guī)定，負責辦理本基金資金清算的相關(guān)工作，基金管理人應(yīng)予積極協(xié)助。

2.清算備付金賬戶按規(guī)定開立，管理和使用。

(七)其他帳戶的開立和管理

1.因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他帳戶，可以根據(jù)基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開立。新帳戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。基金管理人予以配合提供相關(guān)開戶資料。

2.法律、規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)帳戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

(八)證券帳戶卡保管

證券帳戶卡由基金托管人保管原件。

(九)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管

實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫;也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司或_________分公司/_________分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。托管人對托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔責任。保管費用按證監(jiān)會及其它有權(quán)機關(guān)的規(guī)定執(zhí)行。

(十)與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

1.由基金管理人代表本基金簽署與基金投資有關(guān)的合同并及時通知基金托管人。與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金托管人保管。保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。由于合同產(chǎn)生的問題，由合同簽署方負責處理。

2.與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金運作管理的需要由基金托管人以基金的名義簽署的合同，由基金管理人以加密傳真方式下達簽署指令，合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應(yīng)將該合同原件的復(fù)印件交基金管理人一份。如該等合同需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應(yīng)保留一份合同原件。

3.因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)基金托管人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金管理人負責，基金托管人予以免責。

4.因基金托管人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)管理人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金托管人負責，基金管理人予以免責。

五、投資指令的發(fā)送，確認與執(zhí)行

(一)基金管理人對發(fā)送投資指令人員的授權(quán)

1.基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送投資指令。

2.基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單，預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認被授權(quán)人身份的方法。

3.基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金托管人在收到授權(quán)通知原件后以回函確認。授權(quán)文件在基金托管人收到并回函，并且基金管理人收到回函并確認的當日生效。被授權(quán)人及其權(quán)限發(fā)生變化時，基金管理人應(yīng)以書面形式通知基金托管人，被授權(quán)人改變或其權(quán)限改變，基金管理人未以書面形式通知托管人的，視為未作改變。

4.基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，除法律、法規(guī)或有關(guān)監(jiān)管部門另有要求外，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。

(二)投資指令的內(nèi)容

1.投資指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令等，申購贖回轉(zhuǎn)換分紅采取軋差清算的，基金管理人需發(fā)送軋差應(yīng)付款項指令)，回購到期付款指令，實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。

2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明收款人、款項事由、支付時間、金額、帳戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。

(三)投資指令發(fā)送，確認及執(zhí)行的程序

1.投資指令的發(fā)送

基金管理人發(fā)送投資指令應(yīng)采用加密傳真方式。在特殊情況下，可采用雙方協(xié)商一致的方式解決。

基金管理人應(yīng)按照《基金法》，基金合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令;被授權(quán)人應(yīng)嚴格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且通知基金托管人且得到托管人書面確認后，對于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時電話通知基金托管人。

管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時傳真給托管人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送投資指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間。因管理人的原因使指令傳輸不及時未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到帳所造成的損失由管理人承擔。

基金管理人在投資指令已發(fā)送給基金托管人但該投資指令尚未被執(zhí)行之前，基金管理人可以更改或撤銷原投資指令。但基金管理人應(yīng)給基金托管人留出撤銷或更改原指令所必需的合理時間，否則由此導(dǎo)致投資指令無法執(zhí)行或延誤執(zhí)行的，基金托管人不承擔責任。

2.投資指令的確認

基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。投資指令到達基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人從表面形式上驗證投資指令有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名的有效性后，方可執(zhí)行投資指令。如有疑問應(yīng)及時通知基金管理人。

3.投資指令的執(zhí)行

基金托管人對投資指令驗證后，應(yīng)在指定的時間內(nèi)辦理，不得延誤。

(1)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

(2)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

(四)被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的更改程序

基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進行修改(包括但不限于投資指令發(fā)送人員的名單的修改或權(quán)限的修改)，應(yīng)當至少提前1個工作日通知基金托管人;修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的修改應(yīng)當以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托管人，更換被授權(quán)人時基金管理人還應(yīng)同時向基金托管人提供新的被授權(quán)人的預(yù)留印鑒和簽字樣本。基金托管人收到變更通知后書面?zhèn)髡婊貜?fù)基金管理人并電話向基金管理人確認。被授權(quán)人及授權(quán)權(quán)限的更改通知自基金托管人以傳真和電話兩種方式向基金管理人確認后開始生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。

基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前書面通知基金管理人。

(五)其他事項

1.基金托管人在接收指令時，應(yīng)對投資指令的要素是否齊全，印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，并根據(jù)《基金法》，基金合同等有關(guān)規(guī)定對指令的表面真實性，內(nèi)容合規(guī)性進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時報告基金管理人，并停止執(zhí)行。上述內(nèi)容，中國證監(jiān)會另有新規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

2.除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人對執(zhí)_________證券投資基金托管協(xié)議行基金管理人的合法指令或執(zhí)行指令過程中由于本協(xié)議當事人以外的第三方過失對基金資產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。

3.基金管理人向基金托管人下達投資指令時，應(yīng)確?；疸y行帳戶有足夠的資金余額，對超頭寸的交易指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。

六、交易安排

(一)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)。基金管理人應(yīng)代表基金與被選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂委托協(xié)議，報中國證監(jiān)會備案并公告。基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將基金通過該證券經(jīng)營機構(gòu)買賣證券的成交量，支付的傭金等予以披露，并將該等情況及時以書面形式通知基金托管人基金專用席位號，傭金費率等基金基本信息以及變更情況。

(二)基金投資證券后的清算，交割及帳目核對

1.清算與交割

(1)證券交易資金清算：基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。如果因為托管人自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由托管人負責賠償基金的損失;如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券投資而造成基金投資清算困難和風險的，托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔，基金托管人不承擔任何責任。對于管理人的投資行為導(dǎo)致基金頭寸不足而使托管人無法正常清算，托管人應(yīng)該及時通知管理人，管理人應(yīng)在次日12：00前補足頭寸，由此產(chǎn)生的責任由管理人承擔。

(2)結(jié)算方式：支付結(jié)算按中國人民銀行，中國銀監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦理。

(3)資金劃撥：基金管理人的劃撥指令，經(jīng)基金托管人審核無誤后按規(guī)定及時執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法，違規(guī)的，基金托管人不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報告中國證監(jiān)會。對于管理人超頭寸的投資指令，托管人將不予執(zhí)行并及時通知管理人，由此產(chǎn)生的責任由管理人承擔。

2.資金和證券帳目對帳的時間和方式

(1)交易記錄的核對：基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。

(2)資金帳目的核對：資金帳目包括基金的銀行存款等會計資料。資金帳目每日對帳一次，按日核實，做到帳帳相符，帳實相符。

(3)證券帳目的核對：證券帳目是指證券交易帳戶和實物托管帳戶中的證券種類，數(shù)量和金額。證券交易帳目每周核對一次，實物券帳戶每月末核對一次。

(三)基金贖回安排

本基金自成立日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回，具體辦理時間以公告為準。

(四)基金持有人認購，贖回基金單位的清算，過戶與登記方式基金的投資者可通過基金管理人的直銷網(wǎng)點和銷售代理人的代銷網(wǎng)點進行認購和贖回申請，按照本協(xié)議第七條的規(guī)定由基金托管人辦理資金清算，并由基金管理人及其指定的注冊登記人辦理過戶和登記。

(五)基金融資

本基金可按國家有關(guān)規(guī)定進行融資。

七、基金份額認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金的清算

(一)基金份額認購、申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定

1.基金份額認購、申購、贖回和轉(zhuǎn)換的確認，清算由基金管理人或其指定的注冊登記機構(gòu)負責。

2.基金管理人每個工作日15：00前向基金托管人發(fā)送前一工作日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確，完整?；鹉技陂g，認購數(shù)據(jù)不需按上述要求發(fā)送。

3.基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，另一方應(yīng)予積極協(xié)助。由此引起基金或本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔賠償責任;若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承擔相應(yīng)責任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存，保存期限_________年。

4.如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時進行?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)采取措施，使新任注冊登記機構(gòu)的數(shù)據(jù)接口規(guī)范與基金托管人的數(shù)據(jù)接口規(guī)范雙方保持一致。

5.關(guān)于清算專用帳戶的設(shè)立和管理。為滿足申購，贖回及分紅等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)在基金托管銀行的營業(yè)機構(gòu)開立用于基金認購，申購，贖回及分紅等資金清算的基金注冊登記清算賬戶。

6.對于基金份額申購，基金轉(zhuǎn)入過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到帳日期并通知基金托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒有到達托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金的損失。

7.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定：撥付贖回款，基金轉(zhuǎn)出款或進行基金份額分紅時，如基金銀行帳戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時撥付;因基金銀行帳戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務(wù)及其他任何責任。

8.資金指令：除申購款項到達托管人處的基金帳戶需雙方按約定方式對帳外，全額劃出，贖回和分紅資金劃撥時，管理人需向托管人下達指令。如基金管理人和托管人協(xié)商采取申購贖回轉(zhuǎn)換分紅軋差清算方式，基金管理人需發(fā)送軋差應(yīng)付款項指令。資金指令的格式，內(nèi)容，發(fā)送，接收和確認方式等除與投資指令相同外，其他部分另行規(guī)定。

(二)認購資金

1.基金設(shè)立募集前，基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立“基金募集專戶”，設(shè)立募集期內(nèi)，有效認購資金應(yīng)按時劃入“基金募集專戶”。該帳戶按有關(guān)規(guī)定計算利息。

2.根據(jù)本協(xié)議第四條第(二)款的規(guī)定，基金資產(chǎn)劃入在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立的基金銀行帳戶。

(三)申購和轉(zhuǎn)入資金

1.t+1日(t日指申購，贖回和其它交易的申請日)15：00前，注冊登記機構(gòu)根據(jù)t日基金份額單位凈值計算投資人申購或轉(zhuǎn)入基金的份額，并將清算確認的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此進行申購或轉(zhuǎn)出的基金會計處理。

2.t+3日15：00前，基金管理人應(yīng)將確認后的有效申購款和轉(zhuǎn)入款劃到在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立的基金銀行帳戶，基金托管人與基金管理人核對申購款或轉(zhuǎn)入款是否到帳，并對申購或轉(zhuǎn)入資金進行帳務(wù)處理。如款項不能按時到帳，由基金管理人負責處理。

3.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運行程序。

(四)贖回和轉(zhuǎn)出資金

1.t+1 日15：00前，基金管理人將t 日贖回或轉(zhuǎn)出確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進行贖回或轉(zhuǎn)出的基金會計處理。

2.t+2日12：00前，基金管理人向基金托管人發(fā)出劃款指令，基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令核對t+3日應(yīng)劃付的贖回款項。

3.t+3 日15：00之前，基金托管人根據(jù)基金管理人有效指令將t日贖回確認款劃到基金清算總賬戶?；鸸芾砣伺c基金托管人對贖回款支付進行會計處理。

4.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運行程序。

(五)基金份額現(xiàn)金分紅

1.基金管理人將其決定的分紅方案通知基金托管人，基金托管人復(fù)核后通知基金管理人報中國證監(jiān)會備案并公告。

2.基金托管人和基金管理人對基金份額分紅進行帳務(wù)處理并核對后，基金管理人向基金托管人發(fā)出現(xiàn)金分紅的劃款指令，基金托管人應(yīng)在基金管理人分紅劃款指令要求的劃款日將資金劃入專用帳戶。

3.基金管理人在下達指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。

4.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運行程序。

(六)登記結(jié)算公司結(jié)算備付金賬戶的清算

1.若結(jié)算備付金賬戶發(fā)生透支，按登記結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計收違約金(含透支款利息，下同)，該違約金最終由透支基金的基金管理人承擔，但由于基金托管人的原因造成該賬戶透支的情形除外。

2.基金托管人應(yīng)在交收日(t+1)15：00之前向登記結(jié)算公司提交透支扣券申請書，指定其所托管的透支基金相關(guān)證券賬戶及透支金額。登記結(jié)算公司按其指定的透支基金相關(guān)證券賬戶買入證券成交的先后順序，自后向前依次扣券，直至扣券總市值達到透支金額的_________%為止(證券市值按當日收盤價計算，下同)。如該基金證券賬戶內(nèi)所有證券價值不足透支金額的_________%，則扣該基金的全部證券。

3.對于結(jié)算備付金賬戶因計收違約金形成的透支部分，可不采取本條第1、2款規(guī)定的措施。

4.基金管理人應(yīng)在t+2日前補足透支款及違約金，基金管理人按規(guī)定補足透支款及違約金后，這樣登記結(jié)算公司應(yīng)交付暫扣的證券。如果登記結(jié)算公司未及時交付，基金托管人應(yīng)根據(jù)《證券資金結(jié)算協(xié)議》的規(guī)定向登記結(jié)算公司追索。如基金管理人未及時補足透支款及違約金，登記結(jié)算公司將賣出暫扣的證券，賣出款記入結(jié)算備付金賬戶以彌補其上述透支款項及違約金，不足部分仍向基金托管人追索，由此產(chǎn)生的相關(guān)損失賠償和其它責任由基金管理人承擔。

5.若基金銀行存款賬戶有足夠資金余額，因基金托管人未及時核對結(jié)算備付金是否有足額結(jié)算頭寸或未及時劃撥以補足結(jié)算備付金等自身原因造成的結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)透支，相關(guān)損失賠償和其它責任由基金托管人承擔。

6.如結(jié)算備付金賬戶未發(fā)生透支，但基金托管人所托管的基金發(fā)生透支，應(yīng)基金托管人的申請，登記結(jié)算公司可協(xié)助基金托管人暫扣其指定的透支基金相關(guān)證券賬戶內(nèi)相當于基金托管人所申報透支金額的120%的證券，并按照登記結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定，對透支基金采取按申報透支金額計收違約金等處罰措施。由此產(chǎn)生的最終責任由基金管理人承擔，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人因此而遭受的相關(guān)損失。如果由于基金托管人的指定發(fā)生錯誤等原因發(fā)生錯誤暫扣的，相關(guān)損失賠償和其它責任由基金托管人承擔。

7.對于任何原因發(fā)生的證券資金結(jié)算透支事件，基金托管人可協(xié)助登記結(jié)算公司采取以下風險管理措施：

(1)報告證監(jiān)會。

(2)提請證券交易所限制或暫停基金托管人所托管的透支基金的證券買入等。

8.如基金托管人所托管的基金發(fā)生債券超額賣出或賣出回購質(zhì)押債券而導(dǎo)致債券賣空行為的，登記結(jié)算公司在t+1日暫不交付賣空價款對應(yīng)的資金。同時，以賣空價款為基數(shù)，按登記結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計收違約金，該違約金最終由基金管理人承擔。如基金管理人在兩個工作日內(nèi)補足賣空債券，登記結(jié)算公司交付相應(yīng)價款。否則，登記結(jié)算公司以暫扣資金買入與其賣空等量的證券，由此產(chǎn)生的損益由基金管理人承擔。

9.如基金托管人所托管的基金進行債券回購業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)確保有足額質(zhì)押債券，如因質(zhì)押券不足導(dǎo)致債券融資回購未到期量超過標準券數(shù)量的，則登記結(jié)算公司在t+1日暫不交付超額融資回購款項，直至標準券數(shù)量足夠符合質(zhì)押券要求，登記結(jié)算公司才交付相應(yīng)款項。

10.如基金托管人所托管基金發(fā)生大宗交易買入，基金管理人應(yīng)在大宗交易發(fā)生前保證銀行存款賬戶具有足額資金以滿足基金托管人及時劃撥用于當日交易結(jié)算。對資金不足部分，登記結(jié)算公司按買入大宗交易成交順序，自后向前并以一筆為最小凍結(jié)單位凍結(jié)相關(guān)證券，待資金補足后再予解凍。

八、基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核

(一)基金資產(chǎn)估值

1.估值對象

基金依法擁有的股票，債券，股息紅利，債券利息和銀行存款本息等資產(chǎn)。

2.估值方法

(1)上市的股票按估值日其所在證券交易所的收盤價計算;估值日無交易的，以最近一個交易日的收盤價計算;

(2)未上市股票的計算：①送股，轉(zhuǎn)增股，配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價計算;②首次發(fā)行的股票，按成本價計算。

(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值;若收盤價等于或低于配股價，則估值為零。

(4)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)，(2)，(3)項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本款(1)，(2)，(3)項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

(5)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

3.債券估值辦法：

(1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值。

(2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的凈價估值。

(3)未上市債券按其成本價估值;

(4)在銀行間同業(yè)市場交易的債券按成本價估值。

(5)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)-(4)項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本款(1)-(4)項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價，市場報價，流動性，收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值;

(6)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

3.估值程序

基金的日常估值由基金管理人進行，基金托管人復(fù)核。用于公開披露的基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)章后以書面形式報送基金托管人，基金托管人按照基金合同規(guī)定的估值方法，時間與程序進行復(fù)核;基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。

4.特殊情形的處理

基金管理人按照本條進行估值時，所造成的誤差不作為基金單位資產(chǎn)凈值錯誤處理;由于證券交易所及_________發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要，適當，合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人，基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

(二)基金資產(chǎn)凈值的計算，復(fù)核與完成的時間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的余額。

基金份額資產(chǎn)凈值是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)計算得到的每基金份額資產(chǎn)的價值。每工作日計算基金資產(chǎn)凈值及單位資產(chǎn)凈值，并按規(guī)定公告。

2.復(fù)核程序

基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將資產(chǎn)凈值結(jié)果發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的方法，時間，程序進行復(fù)核;經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達成一致，基金管理人有權(quán)按照其對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人有權(quán)將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案?；鸸芾砣藛畏矫鎸ν夤婊鹳Y產(chǎn)凈值計算結(jié)果應(yīng)在公告上標明未經(jīng)基金托管人復(fù)核。因基金管理人單方面對外公布的基金資產(chǎn)凈值計算結(jié)果或公告的計算結(jié)果與基金托管人復(fù)核結(jié)果不一致而造成的損失，包括因該計算結(jié)果而涉及到基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益，由基金管理人承擔，基金托管人不承擔賠償責任。

3.基金份額資產(chǎn)凈值的確認及錯誤的處理方式

基金份額資產(chǎn)凈值的計算采用四舍五入的方法保留小數(shù)點后4位。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當基金份額資產(chǎn)凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為基金份額資產(chǎn)凈值錯誤。

差錯處理的原則和方法如下：

(1)基金份額資產(chǎn)凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大;

(2)錯誤偏差達到基金份額資產(chǎn)凈值0.5%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案后公告;

(3)基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定進行帳務(wù)處理，但計算過程有誤導(dǎo)致凈值計算錯誤，從而給基金或基金投資人造成損失的，由基金管理人先行賠償;基金管理人在向投資人支付賠償金后，如果托管人有過錯，可以向托管人追索應(yīng)由托管人承擔的賠償責任;

(4)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

(三)基金會計制度

按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

(四)基金帳冊的建立和基金帳冊的定期核對

1.基金帳冊的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置，登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。

2.憑證保管及核對

證券交易憑證由基金托管人和基金管理人分別保管并據(jù)此建帳?；鸸芾砣税慈站幹苹鸸乐当?，與基金托管人核對，從而核對證券交易帳目?；鹜泄苋宿k理基金的資金收付，證券實物出入庫所獲得的憑證，由基金托管人保管原件并記帳。基金管理人與基金托管人對基金帳冊每月核對一次。經(jīng)對帳發(fā)現(xiàn)雙方的帳目存在不符的，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時查明原因并糾正，保持雙方的帳冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

(五)基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核

1.財務(wù)報表的編制

基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人按規(guī)定分別獨立編制。

2.報表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進行獨立的復(fù)核。核對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。核對無誤后，在核對過的基金財務(wù)報表上加蓋基金托管人和基金管理人公章，各留存一份。

3.報表的編制與復(fù)核時間安排

月度報表的編制，應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成;在基金合同生效后每六個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對招募說明書更新一次?；鸸芾砣嗽诿總€季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告;在會計年度半年結(jié)束后60日內(nèi)完成半年報告編制并公告;在會計年度結(jié)束后90日內(nèi)完成年度報告編制并公告?；鸸芾砣藨?yīng)在報告內(nèi)容截止日后的3個工作日內(nèi)完成月度報表編制，加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核;基金托管人應(yīng)在2個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)在中期報告內(nèi)容截至日的30日內(nèi)完成報告的編制，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后20日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)在年度報告內(nèi)容截止日的50日內(nèi)完成報告的編制，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋公章，雙方各留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告并由其對所發(fā)布的報表負責，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。

九、投資組合比例監(jiān)控

(一)基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投資降低基金資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風險，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：

1.持有_________家上市公司的股票，不超過基金資產(chǎn)凈值的_________%;

2.基金與由基金管理人管理的其他基金持有_________家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的_________%，并按有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù);

3.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

4.基金合同中的其他規(guī)定;

5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

(二)基金管理人應(yīng)積極協(xié)助托管人依據(jù)法律法規(guī)和基金合同對基金投資比例的監(jiān)控;

(三)基金的投資組合應(yīng)在基金合同生效之日起六個月內(nèi)達到規(guī)定的標準，六個月后托管人根據(jù)前條投資比例要求進行投資比例監(jiān)督。

十、基金收益分配

基金收益分配是指將本基金的凈收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例向基金份額持有人進行分配?；饍羰找媸腔鹗找婵鄢磭矣嘘P(guān)規(guī)定可以在基金收益中提取的有關(guān)費用等項目后得出的余額。

(一)基金收益分配的原則

收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：

1.每一基金份額享有同等分配權(quán);

2.基金收益分配比例為基金凈收益的_________%;

3.基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的單位基金資產(chǎn)凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資;若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;除下述第(6)款情形外，在投資人選擇現(xiàn)金分紅時，不得將紅利再投資;

4.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益每年至少分配一次，最多不超過_________次，但若成立不滿_________個月可不進行收益分配，年度分配在基金會計年度結(jié)束后的_________個月內(nèi)完成;

5.基金當年收益先彌補基金上一年度虧損后，方可進行當年收益分配;

6.如果基金投資當期出現(xiàn)虧損，則基金當年不進行收益分配;

7.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;

8.法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(二)基金收益分配的的時間和程序

1.在基金一年只分配一次時，基金每個會計年度結(jié)束后_________個月內(nèi)，由基金管理人公告基金的年度分配方案。如果一年內(nèi)進行多次收益分配，則由基金管理人另行公告。

2.在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就現(xiàn)金形式分配的全部資金向基金托管人下達付款指令，托管人按照管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運行程序。

十一、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊由注冊登記人和基金托管人保管?；鸸芾砣嗽诿磕瓿醯?個工作日內(nèi)將上一年末的基金份額持有人名冊以光盤形式交由基金托管人保存。持有人名冊應(yīng)該包括但不限于基金份額持有人名稱，持有份額，銷售機構(gòu)，持有人證件類型，證件號碼，基金賬號，聯(lián)系地址，聯(lián)系電話等?；鹜泄苋藘H負責保存基金管理人交來的上述基金份持有人名冊，但不對過戶與注冊登記人編制的基金份額持有人名冊的有效性和完整性負責。如果國家的法律法規(guī)對基金份額持有人名冊的保管另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

十二、基金的信息披露

(一)保密義務(wù)

除按照《基金法》，基金合同及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。

(二)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序

1.職責

(1)根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括《基金招募說明書》，《基金合同》，《基金托管協(xié)議》，《基金份額發(fā)售公告》，《基金募集情況》，《基金合同生效公告》，定期報告，臨時報告，基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告，基金份額申購和贖回價格及其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負責公布。

(2)基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律，行政法規(guī)，中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值，基金份額凈值，基金份額申購贖回價格，基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)，基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核，審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。對于不需要托管人復(fù)核的事項，基金管理人在公告前應(yīng)告知基金托管人。

(3)基金年報，經(jīng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。

(4)對于法律，法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，本基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人負有積極配合，互相督促，彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。

(5)本基金的信息披露的公告，必須在《中國證券報》，《上海證券報》和《證券時報》之一種報紙或證監(jiān)會指定的其他媒體發(fā)布。

2.程序

按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后由管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。

3.信息文本的存放

予以披露的信息文本，按《信息披露辦法》的要求存放在基金管理人，基金托管人和基金銷售代理人的辦公場所，營業(yè)場所，基金份額持有人和公眾投資人可以免費查閱。在支付工本費后可以獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存

(一)基金管理人和基金托管人應(yīng)完整保存各自的記錄基金業(yè)務(wù)活動的原始憑證，記賬憑證，基金賬冊，交易記錄，財務(wù)報表和重要合同等，保存期限為_________年。

(二)有關(guān)基金合同正本的保管，按本協(xié)議第四條第(九)項的規(guī)定執(zhí)行。

(三)基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)文件。

十四、基金托管人報告

基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報告，報相關(guān)的監(jiān)管機關(guān)，并抄送基金管理人?；鹜泄苋藞蟾嬲f明該相關(guān)報告期間基金托管人和基金管理人履行基金合同的情況。

十五、基金托管人和基金管理人的更換

(一)基金托管人的更換

1.更換基金托管人的條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準，可以更換基金托管人：

(1)基金托管人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)的;

(2)被依法取消基金托管資格;

(3)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.更換基金托管人的程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表_________%或以上基金份額的基金份額持有人提名;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后六個月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議;

(3)批準：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準后方可退任;

(4)臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人;

(5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)核準后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金托管人與原基金托管人進行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告;

(6)審計：基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

(二)基金管理人的更換

1.更換基金管理人的條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以更換基金管理人：

(1)基金管理人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

(2)被依法取消基金管理資格;

(3)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.更換基金管理人的程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%或以上基金份額的基金份額持有人提名;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后六個月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議;

(3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準后方可退任;

(4)臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人;

(5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金管理人與原基金管理人進行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告;基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收;

(6)審計：基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告同時報中國證監(jiān)會備案;

(7)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果廣發(fā)基金管理有限公司要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中“_________”的字樣。

十六、基金管理費，基金托管費及其他費用

(一)基金管理費的計提比例和計提方法

基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：

h = e×1.5%÷365天

h 為每日應(yīng)計提的基金管理費

e 為前一日基金資產(chǎn)凈值

(二)基金托管費的計提比例和計提方法

基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。

在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0。25%年費率計提。計算方法如下：

h=e×0.25%÷365天

h 為每日應(yīng)計提的基金托管費

e 為前一日的基金資產(chǎn)凈值

(三)證券交易費用，基金信息披露費用，基金份額持有人大會費用，會計師費，律師費等根據(jù)有關(guān)法規(guī)，基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用，如影響到基金份額凈值第五位的，需要在合理期限內(nèi)攤銷。

(四)不列入基金費用的項目

基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

(五)基金管理費和基金托管費的調(diào)整

由于本基金為開放式基金，規(guī)模隨時可變，當本基金達到一定規(guī)模或市場發(fā)生變化時，基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費和基金托管費，此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。

(六)基金管理費和基金托管費的復(fù)核程序，支付方式和時間

1.復(fù)核程序

基金托管人對基金管理人計提的基金管理費和基金托管費等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進行復(fù)核，核對無誤后通知基金管理人。

2.支付方式和時間

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

若遇法定節(jié)假日，休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

十七、禁止行為

(一)基金管理人不得有《基金法》第二十條或《證券投資基金運作管理辦法》第三十一條禁止的任一行為。

(二)除《基金法》，基金合同及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人，基金托管人不得利用基金資產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。

(三)基金管理人與基金托管人對基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。

(四)基金管理人不得在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回，分紅資金的劃撥指令，也不得違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。同時，基金托管人對基金管理人的合法指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。

(五)除根據(jù)基金管理人的合法指令或基金合同另有規(guī)定，基金托管人不得動用或處分基金資產(chǎn)。

(六)基金管理人，基金托管人應(yīng)當在行政上，財務(wù)上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。

(七)基金合同投資限制中禁止投資的行為。

(八)法律，法規(guī)，規(guī)章，基金合同和本協(xié)議禁止的其他行為。

十八、違約責任

(一)基金管理人，基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔各自應(yīng)負的違約責任。但是發(fā)生下列情況，當事人可以免責：

1.基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當時有效的法律，法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等;

2.在沒有故意或過失的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而投資或不投資而造成的損失等;

3.當事人因不可預(yù)見，不可避免，不可克服的客觀情況且在本協(xié)議由基金管理人，基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當事人無法全部履行或無法部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其它突發(fā)事件，證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰住?/p>

(二)當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。

(三)違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當繼續(xù)履行本協(xié)議。

(四)凈值差錯處理

1.基金管理人計算的基金份額資產(chǎn)凈值由基金托管人復(fù)核確認后公告。當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金墊付賠償金。基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償。

(1)如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核”中估值方法前三項規(guī)定之方法進行處理，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成投資人損失的，由雙方共同承擔賠償責任，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%;

(2)如基金管理人和基金托管人對基金份額資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額資產(chǎn)凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布。由此給基金份額持有人和基金造成的損失，基金托管人可以免責;

(3)如基金管理人采用三項規(guī)定辦法外的方法確定一個價格進行估值并已告知基金托管人的情形下，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)或未提出異議，且造成基金份額持有人損失的，由雙方共同承擔賠償責任，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%;

(4)如基金管理人采用三項辦法外的方法確定一個價格進行估值的情況下，若應(yīng)采用三項辦法之一進行估值才為公允，若基金托管人未提出異議的，且需賠償時，由雙方共同承擔賠償責任，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%;

(5)如基金管理人采用三項辦法外的方法確定一個價格進行估值的情形下，除上述(3)的情形外，若該價格有失公允且需賠償時，由基金管理人承擔賠償責任;

(6)若被訴人為基金托管人，基金管理人應(yīng)當為基金托管人提供估值方法合理性的說明和支持。若基金托管人因此承擔賠償責任，基金托管人有權(quán)按上述條款就基金管理人承擔責任的部分向基金管理人追索;若被訴人為基金管理人，基金托管人應(yīng)當為基金管理人提供必要的支持。若基金管理人因此承擔賠償責任，基金管理人有權(quán)按上述條款就基金托管人承擔責任的部分向基金托管人追索。

2.由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要，適當，合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)凈值計算錯誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人，基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

3.法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)有通行做法，雙方當事人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。

(五)為明確責任，在不影響本條款其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明確如下：

1.由于下達違法，違規(guī)的投資指令所導(dǎo)致的責任，由基金管理人承擔。

2.投資指令下達人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達的投資指令所導(dǎo)致的責任，由基金管理人承擔，即使該人員下達投資指令并沒有獲得基金管理人的實際授權(quán)(包括基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時通知基金托管人);但如果基金托管人明知投資指令下達人員所下達的指令未獲得授權(quán)或超越權(quán)限，則責任應(yīng)由基金托管人承擔。

3.基金托管人僅從傳真電文的表面上識別投資指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒是否一致，若基金托管人沒有合理理由懷疑投資指令的真實性并執(zhí)行了投資指令，則基金托管人無須承擔由此造成的損失，但若無效指令上該簽名與印鑒和預(yù)留簽字樣本及預(yù)留印鑒存在表面明顯差異的，基金托管人未能識別而造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔相應(yīng)直接損失的賠償責任。

4.基金托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行基金管理人合法，合規(guī)的投資指令，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承擔，但基金管理人未及時提供足夠，真實的信息和時間供基金托管人審核投資指令除外。

5.屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞，滅失，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承擔。

6.基金管理人的直銷中心或基金管理人委托的基金份額發(fā)售機構(gòu)未能將其收取的基金份額款項全額，及時匯至本基金的銀行存款賬戶，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金管理人承擔。但是，在發(fā)生基金份額款項未能全額，及時匯至本基金的銀行賬戶的情形時，托管人應(yīng)及時通知基金管理人。

7.基金管理人制定錯誤的基金收益分配方案，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)按下面情況確定：分配方案中財務(wù)數(shù)據(jù)方面的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核，如果基金托管人不同意該分配方案中的財務(wù)數(shù)據(jù)，則不承擔責任，由基金管理人承擔責任;如果基金托管人經(jīng)復(fù)核同意該分配方案中的財務(wù)數(shù)據(jù)，則雙方按過錯程度各自承擔相應(yīng)的責任。

8.基金管理人對基金管理人應(yīng)收取的管理費數(shù)額計算錯誤，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)按下面情況確定：如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計算結(jié)果，基金托管人不承擔責任而由基金管理人承擔責任;如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，應(yīng)由基金管理人承擔退回差額款項及相應(yīng)責任，不能退回的，基金托管人也按其過錯程度承擔相應(yīng)的責任，但基金托管人有權(quán)向基金管理人追償。

9.基金管理人對基金托管人應(yīng)收取的托管費數(shù)額計算錯誤，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)按下面情況確定其責任：如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計算結(jié)果，基金托管人不承擔責任而由基金管理人承擔責任;如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，應(yīng)由基金托管人承擔退回差額款項及相應(yīng)責任，不能退回的，基金管理人則按其過錯程度也承擔相應(yīng)的責任。

以上責任劃分僅指基金管理人，基金托管人之間的責任劃分，并不影響承擔責任一方向其他責任方追索的權(quán)利。

十九、爭議處理

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)通過協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié)商，調(diào)解不能解決的，應(yīng)向基金托管人注冊地有管轄權(quán)的人民法院起訴。

爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實，勤勉，盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律管轄。

二十、托管協(xié)議的效力

(一)本協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效之日起至本協(xié)議規(guī)定其效力終止的情況出現(xiàn)時為止。

(二)本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各一份，每份具有同等法律效力。

二十一、托管協(xié)議的修改與終止

(一)本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議向中國證監(jiān)會辦理完必要的核準或備案手續(xù)后生效。

(二)發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

(1)基金或基金合同終止;

(2)因基金托管人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或其他事由造成基金托管人職責終止;

(3)因基金管理人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或其他事由造成基金管理人職責終止;

(4)發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。

二十二、其他事項

除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義參見基金合同。本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同，有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定協(xié)商辦理。

基金管理人(蓋章)：_________ 基金托管人(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________

簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第6篇 證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議

證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議

甲方：___________基金管理有限公司

地址： ____________________________________

法定代表人：_________________________________

乙方：__________________證券登記結(jié)算 有限責任公司

地址：________________________________________

法定代表人：______________

為明確當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運作，依照《中華人民共和國 合同法 》、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：

一、服務(wù)事項

本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過甲方及其代銷機構(gòu)認購、申購和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。

二、甲方的權(quán)利和義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利

1、有權(quán)享有乙方每日按時為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；

2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；

3、有權(quán)委托乙方向基金銷售 代理 人收取或支付相關(guān)費用；

4、法律 法規(guī) 規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）甲方的義務(wù)

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；

3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書面通知乙方；

4、向乙方提供據(jù)以進行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對所提供數(shù)據(jù)資料的真實性、準確性、完整性、合法性負責；甲方確認乙方 深圳 分公司 從深圳證券交易所獲取的甲方通過深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面或電子文件。

5、計算并及時向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；

6、甲方應(yīng)于權(quán)益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時點后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日；

7、按乙方規(guī)定的收費項目及標準按時、足額向乙方支付基金登

記結(jié)算服務(wù)費用；

8、對于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；

9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

三、乙方的權(quán)利和義務(wù)

（一）乙方的權(quán)利

1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；

2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；

3、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費用；

4、甲方未能按時向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認指令，未能按時、足額履行資金交收義務(wù)，以及違反本協(xié)議時，乙方有權(quán)停辦相關(guān)業(yè)務(wù)；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）乙方的義務(wù)

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認購、集中交易，以及在證券交易所場外認購、申購、贖回等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護；基金份額登記；基金持有人名冊服務(wù)；基金在證券交易所場內(nèi)認購、集中交易、場外認購、申購、贖回基金份額和金額計算；組織資金結(jié)算和費用計算；代理基金分紅；特

殊業(yè)務(wù)處理（轉(zhuǎn)托管、跨市場轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等）；對賬；基金終止登記；其他服務(wù)。

3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進行基金登記結(jié)算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。

4、按時足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結(jié)算賬戶；

5、每日按時向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；

6、按甲方要求，代甲方計收投資者基金認購、申購、贖回費用；

7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關(guān)費用；

8、除司法機關(guān)、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)資料；

9、對于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；

10、確?；鸬怯浗Y(jié)算系統(tǒng)的正常運行，提供災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)對突發(fā)事件的機制；

11、制訂、修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范時，若涉及甲方的修改應(yīng)當事先征求甲方意見；

12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；

13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

四、保密條款

雙方應(yīng)嚴格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外泄露基金賬戶注冊登記、基金場內(nèi)認購、集中交易、場外認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)資料。

五、費用

乙方收取的服務(wù)費用標準及收取方式見本協(xié)議附件。

六、 違約責任

（一）甲乙雙方任何一方因其過錯給對方造成損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)責任；

（二）在發(fā)生一方當事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當繼續(xù)履行。

七、不可抗力

由于地震、臺風、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭以及其他不能預(yù)見且對其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知對方，并應(yīng)在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項證明文件應(yīng)由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機構(gòu)出具。按其對履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責任，或者延期履行協(xié)議。

八、爭議處理

因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在______，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊登記人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭議期間不履行本款規(guī)定的義務(wù)，則由此造成對方及基金持有人的損失由該違約方承擔。

本協(xié)議受中華人民共和國法律 管轄 。

九、本協(xié)議的修改與終止

（一）本協(xié)議的修改

本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面意見。

（二）本協(xié)議的終止

出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：

1、基金終止；

2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；

3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金的管理人；

4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

十、基金業(yè)務(wù)資料的移交

（一）本協(xié)議終止時，乙方將以下材料移交甲方：

1、基金持有人名冊；

2、基金份額凍結(jié)清單；

3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；

4、基金份額托管數(shù)據(jù)；

5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過戶及結(jié)算材料。

包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。

（二）移交基金業(yè)務(wù)資料時，應(yīng)當編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊，列明應(yīng)當移交資料的名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度和檔案編號、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。

（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時，應(yīng)當按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊所列內(nèi)容逐項交接，并由雙方授權(quán)的負責人負責監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當在業(yè)務(wù)資料移交清冊上簽名或者蓋章。

十一、其他事項

（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細數(shù)據(jù)由乙方開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。

（二）本協(xié)議附件包括：

《××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費標準》。

本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。

（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時

間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。

（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。

（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。

十二、××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁）

甲方： _______________基金管理有限公司

法定代表人（或授權(quán)代表人）：

簽訂日期： 年 月 日

乙方：___________證券登記結(jié)算有限責任公司

法定代表人（或授權(quán)代表人）：

簽訂日期： 年 月 日

附件

××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費標準

對于××證券投資基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，乙方按照以下標準收取服務(wù)費用：

一、乙方向甲方收取的費用 收費項目

費率標準

認購登記結(jié)算費

按認購金額萬分之一，最高____萬元。

從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費率下調(diào)一半，即按認購金額萬分之零點五，最高____萬。

申購及定期定額申購登記結(jié)算費

免收

贖回及強制贖回登記結(jié)算費

免收

基金轉(zhuǎn)換登記結(jié)算費

免收

基金紅利手續(xù)費

免收

服務(wù)月費

按每月交易日日均基金規(guī)模（交易所場內(nèi)、場外合計）的十萬分之一，年度最高___萬元，最低__萬元。自基金 合同生效 之日起，_____年內(nèi)免收。

從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費率及費用上下限下調(diào)一半，即按日均基金規(guī)模十萬分之零點五，年度最高____萬，最低____萬。

注：系列基金收費視同單只基金。

第7篇 證券投資基金的基金協(xié)議

證券投資基金的基金協(xié)議

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________銀行

__________年__________月_________日

一、前言。

為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金協(xié)議當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》。

基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨饏f(xié)議的簽署構(gòu)成其對基金協(xié)議的承認?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當事人并不以在本基金協(xié)議上書面簽章為 必要條件。基金協(xié)議當事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。

中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的.批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣藢⒁勒照\實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金協(xié)議為準。

二、釋義。

在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義。

1、本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金。

2、招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新。

3、本基金協(xié)議或基金協(xié)議：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》及對該基金協(xié)議任何有效修訂和補充。

4、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充。

5、投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》。

6、元：指人民幣元。

7、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。

8、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。

9、基金協(xié)議當事人：指受基金協(xié)議約束，根據(jù)基金協(xié)議享有權(quán)利并承擔義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。

10、基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司。

11、基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行。

12、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。

13、基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)。

14、基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人。

15、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點。

16、基金注冊登記機構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機構(gòu)。

17、基金賬戶：指基金注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶。

18、基金份額持有人：指根據(jù)基金協(xié)議及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者。

19、個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民。

20、機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織（法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外）。

21、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機構(gòu)。

22、基金投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者的合稱。

23、基金協(xié)議生效日：指本基金募集符合本基金協(xié)議規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會書面確認之日。

24、基金協(xié)議終止日：指基金協(xié)議規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金協(xié)議規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金協(xié)議的日期。

25、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金協(xié)議生效日止的時間段，最長不超過3個月。

26、存續(xù)期：指基金協(xié)議生效日至基金協(xié)議終止日之間的不定期期限。

27、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

28、t日：指基金銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的日期。

29、t＋n日：指自t日起第n個工作日（不包含t日）。

第8篇 ××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議

××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議

甲方： xx基金管理有限公司

地址：

法定代表人：

乙方：中國證券登記結(jié)算 有限責任公司

地址： 北京 市西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層

法定代表人：陳耀先

為明確當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運作，依照《中華人民共和國 合同法 》、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：

一、服務(wù)事項

本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過甲方及其代銷機構(gòu)認購、申購和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。

二、甲方的權(quán)利和義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利

1、有權(quán)享有乙方每日按時為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；

2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；

3、有權(quán)委托乙方向基金銷售 代理 人收取或支付相關(guān)費用；

4、法律 法規(guī) 規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）甲方的義務(wù)

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；

3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書面通知乙方；

4、向乙方提供據(jù)以進行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對所提供數(shù)據(jù)資料的真實性、準確性、完整性、合法性負責；甲方確認乙方 深圳 分公司 從深圳證券交易所獲取的甲方通過深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面或電子文件。

5、計算并及時向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；

6、甲方應(yīng)于權(quán)益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時點后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日；

7、按乙方規(guī)定的收費項目及標準按時、足額向乙方支付基金登

記結(jié)算服務(wù)費用；

8、對于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；

9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

三、乙方的權(quán)利和義務(wù)

（一）乙方的權(quán)利

1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；

2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；

3、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費用；

4、甲方未能按時向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認指令，未能按時、足額履行資金交收義務(wù)，以及違反本協(xié)議時，乙方有權(quán)停辦相關(guān)業(yè)務(wù)；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）乙方的義務(wù)

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認購、集中交易，以及在證券交易所場外認購、申購、贖回等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護；基金份額登記；基金持有人名冊服務(wù)；基金在證券交易所場內(nèi)認購、集中交易、場外認購、申購、贖回基金份額和金額計算；組織資金結(jié)算和費用計算；代理基金分紅；特

殊業(yè)務(wù)處理（轉(zhuǎn)托管、跨市場轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等）；對賬；基金終止登記；其他服務(wù)。

3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進行基金登記結(jié)算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。

4、按時足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結(jié)算賬戶；

5、每日按時向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；

6、按甲方要求，代甲方計收投資者基金認購、申購、贖回費用；

7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關(guān)費用；

8、除司法機關(guān)、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)資料；

9、對于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；

10、確?；鸬怯浗Y(jié)算系統(tǒng)的正常運行，提供災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)對突發(fā)事件的機制；

11、制訂、修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范時，若涉及甲方的修改應(yīng)當事先征求甲方意見；

12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；

13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

四、保密條款

雙方應(yīng)嚴格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外泄露基金賬戶注冊登記、基金場內(nèi)認購、集中交易、場外認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)資料。

五、費用

乙方收取的服務(wù)費用標準及收取方式見本協(xié)議附件。

六、 違約責任

（一）甲乙雙方任何一方因其過錯給對方造成損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)責任；

（二）在發(fā)生一方當事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當繼續(xù)履行。

七、不可抗力

由于地震、臺風、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭以及其他不能預(yù)見且對其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知對方，并應(yīng)在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項證明文件應(yīng)由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機構(gòu)出具。按其對履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責任，或者延期履行協(xié)議。

八、爭議處理

因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊登記人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭議期間不履行本款規(guī)定的義務(wù)，則由此造成對方及基金持有人的損失由該違約方承擔。

本協(xié)議受中華人民共和國法律 管轄 。

九、本協(xié)議的修改與終止

（一）本協(xié)議的修改

本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面意見。

（二）本協(xié)議的終止

出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：

1、基金終止；

2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；

3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金的管理人；

4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

十、基金業(yè)務(wù)資料的移交

（一）本協(xié)議終止時，乙方將以下材料移交甲方：

1、基金持有人名冊；

2、基金份額凍結(jié)清單；

3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；

4、基金份額托管數(shù)據(jù)；

5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過戶及結(jié)算材料。

包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。

（二）移交基金業(yè)務(wù)資料時，應(yīng)當編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊，列明應(yīng)當移交資料的名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度和檔案編號、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。

（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時，應(yīng)當按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊所列內(nèi)容逐項交接，并由雙方授權(quán)的負責人負責監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當在業(yè)務(wù)資料移交清冊上簽名或者蓋章。

十一、其他事項

（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細數(shù)據(jù)由乙方開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。

（二）本協(xié)議附件包括：

《××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費標準》。

本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。

（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時

間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。

（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。

（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。

十二、××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁）

甲方： 基金管理有限公司

法定代表人（或授權(quán)代表人）：

簽訂日期： 年 月 日

乙方：中國證券登記結(jié)算有限責任公司

法定代表人（或授權(quán)代表人）：

簽訂日期： 年 月 日

附件

××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費標準

對于××證券投資基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，乙方按照以下標準收取服務(wù)費用：

一、乙方向甲方收取的費用

收費項目

費率標準

認購登記結(jié)算費

按認購金額萬分之一，最高30萬元。

從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費率下調(diào)一半，即按認購金額萬分之零點五，最高15萬。

申購及定期定額申購登記結(jié)算費

免收

贖回及強制贖回登記結(jié)算費

免收

基金轉(zhuǎn)換登記結(jié)算費

免收

基金紅利手續(xù)費

免收

服務(wù)月費

按每月交易日日均基金規(guī)模（交易所場內(nèi)、場外合計）的十萬分之一，年度最高30萬元，最低5萬元。自基金 合同生效 之日起，一年內(nèi)免收。

從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費率及費用上下限下調(diào)一半，即按日均基金規(guī)模十萬分之零點五，年度最高15萬，最低2.5萬。

注：系列基金收費視同單只基金。

二、乙方向投資者收取的費用

總部ta系統(tǒng)

深圳分公司登記系統(tǒng)

收費項目

費率標準

收費項目

費率標準

備注

基金賬戶注冊

免費

基金賬戶掛失補辦

免費

基金賬戶銷戶

免費

基金合并賬戶

免費

基金開戶資料查詢

免費

基金資料更改

免費

基金轉(zhuǎn)托管

免費

轉(zhuǎn)托管

同一交易日內(nèi)，投資者通過同一轉(zhuǎn)出方將證券轉(zhuǎn)入同一轉(zhuǎn)入方（不論轉(zhuǎn)托管所轉(zhuǎn)證券的種類、數(shù)量和次數(shù)），須交納轉(zhuǎn)托管費30元

轉(zhuǎn)托管費由轉(zhuǎn)出方結(jié)算參與人代為收取。其中，10元歸參與人所有，另20元由深圳分公司從參與人的結(jié)算備付金中按月扣收

基金非交易過戶

過戶費：100元×2/筆（向過入方與過出方各收100元）

基金 質(zhì)押

質(zhì)押基金面額的十萬分之五（由出質(zhì)人出），最低100元

三、其他費用

乙方深圳分公司按基金成交金額的0.03‰向結(jié)算參與人收取結(jié)算風險基金，按成交金額的0.0975‰代收交易經(jīng)手費，按成交金額的0.04‰代收監(jiān)管規(guī)費。