風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則模板【10篇】

第1篇 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則模板

公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理暫行規(guī)定【1】

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)湖北三江航天建筑工程有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)全面風(fēng)險(xiǎn)管理(以下簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)管理)工作,提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力和水平,依據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和《中國(guó)航天科工集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及《九院全面風(fēng)險(xiǎn)管理暫行規(guī)定》制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn),指未來(lái)的不確定性對(duì)公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

公司將風(fēng)險(xiǎn)分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等五大類(lèi)進(jìn)行分類(lèi)管理,便于各職能管理部門(mén)履行職責(zé)。

第三條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總體目標(biāo)是通過(guò)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系,培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化,支持日常管理和經(jīng)營(yíng)決策,提升管理水平,為公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保障。

第四條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作遵循以下原則:

(一)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理。

在公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,對(duì)本單位(部門(mén))的風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé),建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作制度,執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程,完善風(fēng)險(xiǎn)管理職能。

(二)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制相融合。

公司應(yīng)按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財(cái)會(huì)(2008)7號(hào)文)要求建立健全內(nèi)部控制體系,并以?xún)?nèi)部控制體系為基礎(chǔ),實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制相融合的風(fēng)險(xiǎn)管理體系;

(三)全面性原則。

做到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的事前防范、事中控制、事后處置相統(tǒng)一,覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié),確保不存在風(fēng)險(xiǎn)管理的漏項(xiàng);

(四)重要性原則。

在全面控制的基礎(chǔ)上,關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域;

(五)適應(yīng)性原則。

風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)與企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng);

(六)成本效益原則。

風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)當(dāng)權(quán)衡管理成本與預(yù)期效益,以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效管理。

第五條 本規(guī)定適用于公司及所屬各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第二章 風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

第六條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架按照“系統(tǒng)管理、業(yè)務(wù)融合、突出重點(diǎn)、講求實(shí)效”的原則來(lái)設(shè)計(jì),具體詳見(jiàn)《公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架示意圖》:

(一)公司最高管理層應(yīng)制定和維護(hù)清晰的戰(zhàn)略目標(biāo)和各層級(jí)、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的目標(biāo),并明確本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理原則及風(fēng)險(xiǎn)偏好,為企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境;

(二)公司應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)建立本單位風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度,為風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供制度保障和考核獎(jiǎng)懲依據(jù);

(三)公司應(yīng)結(jié)合工作實(shí)際建立本單位的主要業(yè)務(wù)流程體系,特別是重要業(yè)務(wù)、跨部門(mén)業(yè)務(wù)均應(yīng)有清晰的業(yè)務(wù)流程圖,并對(duì)流程各環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┕芾砗蔑L(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

公司至少每一個(gè)年度須對(duì)本單位的業(yè)務(wù)流程體系運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估,并及時(shí)向最高管理層報(bào)告相關(guān)信息;

(四)公司應(yīng)建立健全本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系,確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效開(kāi)展,并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息在內(nèi)部暢通;

(五)公司應(yīng)設(shè)計(jì)好風(fēng)險(xiǎn)管理與各種行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)指引、質(zhì)量體系文件等的銜接模式,避免制度及管理工作的重疊或相互抵觸的現(xiàn)象;

(六)公司每年至少應(yīng)進(jìn)行一次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息的采集及整理分析工作,并及時(shí)向最高管理層報(bào)告內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)信息對(duì)本單位實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響;

(七)公司每年至少應(yīng)進(jìn)行一次對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)的重新評(píng)估確認(rèn)的工作,并根據(jù)評(píng)估情況對(duì)原有風(fēng)險(xiǎn)管理策略、方案進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

重要風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估可以采取問(wèn)卷調(diào)查、專(zhuān)題會(huì)議等多種方式進(jìn)行;

(八)公司應(yīng)在制度管理流程中,增加對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度的風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審。

業(yè)務(wù)管理制度應(yīng)與各單位的業(yè)務(wù)流程緊密相關(guān);

(九)公司應(yīng)注意積累與本單位特點(diǎn)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法、風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)及運(yùn)用方法、內(nèi)部管理信息的報(bào)告機(jī)制等方面的成功經(jīng)驗(yàn),并保持持續(xù)的改進(jìn)能力;

(十)公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)編制風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè),使全體員工掌握內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等情況,明確權(quán)責(zé)分配,正確行使職權(quán)。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系和職能

第七條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系包括董事會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén)、各業(yè)務(wù)部門(mén)或業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人及直達(dá)最基層組織的風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員。

第八條 公司董事會(huì)應(yīng)按以下要求履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé):

(一)研究公司面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其管理現(xiàn)狀,確定單位風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度,做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策;

(二)審定風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;

(三)審定本單位風(fēng)險(xiǎn)管理重要規(guī)章制度;

(四)審定本單位風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告;

(五)審定風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)報(bào)告;

(六)審定風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。

第九條 公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),執(zhí)行董事會(huì)關(guān)于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有關(guān)決議,并履行以下職責(zé):

(一)負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)方案的制定和組織實(shí)施;

(二)負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè);

(三)審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;

(四)審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案;

(五)審議風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)規(guī)章制度;

(六)審議風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告。

第十條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén)的主要職責(zé)包括:

(一)組織編制風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行;

(二)組織編制公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作年度計(jì)劃,并組織實(shí)施;

(三)組織編制風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告

(四)指導(dǎo)和檢查各相關(guān)部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作,組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作;

(五)組織建立公司風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng);

(六)組織編制公司風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告;

(七)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理開(kāi)展有效性評(píng)估,提出風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案;

(八)組織開(kāi)展對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)工作;

(九)負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)相關(guān)工作;

(十)辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。

第十一條 公司各職能部門(mén)及業(yè)務(wù)單位是風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理工作,主要履行以下職責(zé):

(一)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程;

(二)研究提出本部門(mén)牽頭業(yè)務(wù)的重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制,以及風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控;

(三)研究提出本部門(mén)牽頭業(yè)務(wù)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;

(四)制定本部門(mén)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度;

(五)負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的有關(guān)工作;

(六)負(fù)責(zé)建立健全本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理子系統(tǒng);

(七)做好本部門(mén)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)有關(guān)工作。

第十二條 公司各級(jí)組織主要行政負(fù)責(zé)人為本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人,風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員是各級(jí)職能部門(mén)或業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作的執(zhí)行人和報(bào)告人。

各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人對(duì)管理范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)有設(shè)計(jì)、指導(dǎo)及敦促的責(zé)任,各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)有執(zhí)行、信息收集及報(bào)告的責(zé)任。

第十三條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén)負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)監(jiān)督評(píng)價(jià)制度,建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)體系,開(kāi)展監(jiān)督與評(píng)價(jià),出具風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)報(bào)告。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程與要求

第十四條 風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程包括收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略、提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案與風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)等主要工作。

第十五條 公司要廣泛、持續(xù)不斷地收集與本單位風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行必要的篩選、提煉、分類(lèi)、對(duì)比和分析,逐步建立健全本單位的風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù),并納入統(tǒng)一建立的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行管理。

第十六條 公司要根據(jù)外部環(huán)境和自身?xiàng)l件,圍繞單位發(fā)展戰(zhàn)略,確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn),選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略,并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力等資源的配置原則。

第十七條 公司要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略,針對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)或每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案:

(一)制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決的外包方案,應(yīng)注重成本與收益平衡、外包工作的質(zhì)量、自身商業(yè)秘密的保護(hù)以及防止自身對(duì)外包產(chǎn)生依賴(lài)性風(fēng)險(xiǎn)等因素,并制定相應(yīng)的預(yù)防和控制措施;

(二)制定風(fēng)險(xiǎn)解決的內(nèi)控方案要滿(mǎn)足合規(guī)的要求,針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)所涉及的各項(xiàng)管理及業(yè)務(wù)流程,制定涵蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)所涉及的業(yè)務(wù)流程,要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點(diǎn),采取相應(yīng)的控制措施。

第十八條 公司應(yīng)以重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行檢驗(yàn),根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時(shí)加以改進(jìn)。

(一)公司各職能部門(mén)及業(yè)務(wù)單位應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查,自查報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén);

(二)風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén)定期對(duì)各單位(部門(mén))風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查,編制檢查報(bào)告并及時(shí)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì);

(三)風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén)至少每年一次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理各相關(guān)職能部門(mén)及業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況開(kāi)展監(jiān)督評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)報(bào)告及時(shí)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。

第十九條 公司要建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理流程,連接各級(jí)單位、各個(gè)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道,確保向風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)輸入信息的一致性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性。

第二十條 公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系,對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行日常監(jiān)控,定期編制《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告》,經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議批準(zhǔn)后,報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén)應(yīng)定期對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵指標(biāo)的監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行匯總、分析,形成公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告,報(bào)送公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。

第二十一條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén)應(yīng)每年對(duì)本單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況進(jìn)行總結(jié),按要求編制《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》,經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議批準(zhǔn)后,報(bào)送上級(jí)主管單位。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理文化

第二十二條 公司要大力營(yíng)造進(jìn)取型的風(fēng)險(xiǎn)管理文化,促進(jìn)單位風(fēng)險(xiǎn)管理水平和員工風(fēng)險(xiǎn)管理素質(zhì)的提升,保障單位風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

公司各個(gè)崗位、各個(gè)層級(jí)的從業(yè)人員,除了完成各項(xiàng)例行工作任務(wù)以外,應(yīng)同時(shí)對(duì)影響本崗位、本部門(mén)目標(biāo)完成的各類(lèi)不確定性風(fēng)險(xiǎn)因素,負(fù)有發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和提出應(yīng)對(duì)建議的職責(zé),以不斷提高企業(yè)管理水平。

第二十三條 風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)應(yīng)融入企業(yè)文化建設(shè)全過(guò)程。

將風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識(shí)和自覺(jué)行動(dòng),促進(jìn)系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的建立。

第二十四條 公司全體員工尤其是各級(jí)管理人員應(yīng)通過(guò)多種形式,努力傳播企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化,牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在、崗位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任重大等意識(shí)和理念。

第二十五條 公司要將風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)與人事和薪酬制度相結(jié)合,增強(qiáng)各級(jí)管理人員特別是高級(jí)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),防止盲目擴(kuò)張、片面追求業(yè)績(jī)、忽視風(fēng)險(xiǎn)等行為的發(fā)生。

第二十六條 公司要建立重要管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度,加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理念、知識(shí)的培訓(xùn),培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理人才,培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

第二十七條 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的形成應(yīng)遵循“先橫向再縱向、由基層到高層”的機(jī)制,即先由職能部門(mén)或業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人將本部門(mén)或分管領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告逐級(jí)匯總報(bào)告至風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén),再由風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)所有的分析報(bào)告進(jìn)行提煉加工,最終形成公司的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。

第二十八條 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的主要作用是使最高管理層掌握公司一定時(shí)期風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行情況及存在的問(wèn)題,以便讓管理層能及時(shí)根據(jù)情況的改變對(duì)人員組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)政策進(jìn)行調(diào)整,進(jìn)而調(diào)整企業(yè)資源配置,甚至戰(zhàn)略目標(biāo),使企業(yè)能迅速應(yīng)對(duì)內(nèi)外部變化,實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化。

第二十九條 企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的主要內(nèi)容包括以下內(nèi)容:

(一)流程風(fēng)險(xiǎn)分析。

對(duì)公司業(yè)務(wù)流程體系的運(yùn)行情況進(jìn)行分析,重點(diǎn)是例外事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或已形成實(shí)質(zhì)性不良影響的事項(xiàng)的分析,并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略;

(二)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析。

即根據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息的分類(lèi),對(duì)影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的內(nèi)外部環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)作出的分析判斷;

(三)信息風(fēng)險(xiǎn)分析。

對(duì)公司組織體系內(nèi)的各個(gè)層級(jí)、橫向各個(gè)部分之間在信息傳遞與溝通方面進(jìn)行分析,研究和判斷存在的問(wèn)題或阻礙,并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。

第三十條 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的每一類(lèi)均應(yīng)由問(wèn)題、對(duì)策和建議構(gòu)成。

報(bào)告可以采取定期和不定期相結(jié)合的方式:定期為每年;不定期的可由公司根據(jù)實(shí)際的具體需要決定。

第七章 風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)

第三十一條 公司應(yīng)基于企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù),建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè),作為公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架的重要支撐文件。

第三十二條 風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)一般應(yīng)收錄以下內(nèi)容:

(一)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度;

(二)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系設(shè)立情況;

(三)企業(yè)所有重要業(yè)務(wù)的流程圖及其指引或說(shuō)明;

(四)企業(yè)重要的歷史風(fēng)險(xiǎn)案例;

(五)企業(yè)認(rèn)為應(yīng)該收錄的其他內(nèi)容。

第三十三條 風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)應(yīng)能被全體員工查閱,并對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作起到實(shí)質(zhì)性指導(dǎo)、備查和明確評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的作用。

第三十四條 公司可根據(jù)實(shí)際情況,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)查閱權(quán)限實(shí)行分層設(shè)置,但應(yīng)合理保證各崗位人員能夠接觸到本崗位需要掌握的各種工作要求或信息。

第八章 考核獎(jiǎng)懲

第三十五條 公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行“業(yè)務(wù)誰(shuí)主管、安全誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,對(duì)公司各部門(mén)和所屬各單位進(jìn)行考核評(píng)價(jià),考核結(jié)果分別納入公司管理講評(píng)和年度考核。

第三十六條 綜合考核獎(jiǎng)懲的標(biāo)準(zhǔn)以本規(guī)定為依據(jù)。

第三十七條 對(duì)因忽視全面風(fēng)險(xiǎn)管理而導(dǎo)致發(fā)生重大損失的單位或部門(mén),按視具體情節(jié)追究責(zé)任。

第九章 附 則

第三十八條 本規(guī)定由公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行

公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則【2】

1 目的

為規(guī)范××××公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)的風(fēng)險(xiǎn)管理,建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理控制機(jī)制,提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力,促進(jìn)公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)相關(guān)文件,結(jié)合公司實(shí)際,制定本實(shí)施細(xì)則。

2 適用范圍

本辦法適用于本公司。

3 引用和參考文件

3.1 引用文件

《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》

《集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》

《集團(tuán)公司系統(tǒng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理大綱(試行)》

3.2 參考文件

《中華人民共和國(guó)公司法》

《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》

《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

4 定義及縮略語(yǔ)

4.1 術(shù)語(yǔ)

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本程序。

a) 風(fēng)險(xiǎn):指未來(lái)的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

b) 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn):戰(zhàn)略環(huán)境和戰(zhàn)略管理過(guò)程的不確定因素對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

常見(jiàn)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)有宏觀政策及形勢(shì)把握風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略選擇風(fēng)險(xiǎn)、重大投資風(fēng)險(xiǎn)、海外投資風(fēng)險(xiǎn)、多元化經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)投入風(fēng)險(xiǎn)、并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。

c) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn):融資安排、會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)報(bào)告等財(cái)務(wù)管理活動(dòng)中不確定性因素對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

常見(jiàn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有:財(cái)務(wù)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)控制風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)、盈利能力風(fēng)險(xiǎn)、資金管理風(fēng)險(xiǎn)、資本運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、借貸風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)等。

d) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn):市場(chǎng)環(huán)境的不確定因素對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

常見(jiàn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有:需求風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、原材料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、客戶(hù)與供應(yīng)商信用風(fēng)險(xiǎn)、利率與匯率風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品研發(fā)、更新與升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等;

e) 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn):內(nèi)部流程和系統(tǒng)、人為或外部等不確定性因素對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

常見(jiàn)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有:公司治理風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、流程管理風(fēng)險(xiǎn)、管理模式風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)、信息管理風(fēng)險(xiǎn)、外部事件風(fēng)險(xiǎn)等;

f) 法律風(fēng)險(xiǎn):法律環(huán)境以及相關(guān)利益主體法律行為等方面不確定因素對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。

常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)有:國(guó)內(nèi)外政治法律環(huán)境及政策風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)環(huán)境、信息披露風(fēng)險(xiǎn)、法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、員工勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、第三方責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等;

g) 安全風(fēng)險(xiǎn):設(shè)備、人員、管理等方面不確定因素對(duì)安全的影響;

h) 工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn):工程建設(shè)過(guò)程中的不確定因素對(duì)工程項(xiàng)目的影響。

常見(jiàn)的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)有:工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工程投資控制風(fēng)險(xiǎn)、工程采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、工程健康安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)等。

4.2 縮略語(yǔ)

下列縮略語(yǔ)用于本程序

××××公司:公司。

5 責(zé)任

5.1 公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)及其工作職責(zé)

公司成立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組和風(fēng)險(xiǎn)管理工作辦公室,其人員構(gòu)成及其職責(zé)按照公司《關(guān)于××××公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的通知》執(zhí)行。

5.2 公司日常風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)及其工作職責(zé)

公司審計(jì)部作為風(fēng)險(xiǎn)管理的日常機(jī)構(gòu),設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)職人員,負(fù)責(zé)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作辦公室職責(zé)范圍的日常工作,并負(fù)責(zé)組織對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)控制有效性的測(cè)試、檢查和評(píng)估。

5.3 公司各部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)及其工作職責(zé)

公司各部門(mén)須設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理崗,該風(fēng)險(xiǎn)管理崗須由熟悉本部門(mén)所有工作范圍、職責(zé)以及流程;工作認(rèn)真負(fù)責(zé),具有一定的理解和判斷能力;必須能夠長(zhǎng)期、穩(wěn)定負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的人員擔(dān)任。

各部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理人員向本部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)工作,并接受審計(jì)部風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、業(yè)務(wù)管理和業(yè)績(jī)考核,其工作職責(zé)是:

a) 負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告;

b) 負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)月度工作計(jì)劃、預(yù)算及工作總結(jié)提出風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)意見(jiàn);

c) 參與本部門(mén)重大事項(xiàng)決策,提出有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的意見(jiàn)。

對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)有權(quán)直接向?qū)徲?jì)部匯報(bào);

d) 協(xié)助部門(mén)負(fù)責(zé)人組織實(shí)施本部門(mén)重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,并負(fù)責(zé)對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控;

e) 負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性進(jìn)行自評(píng),提出相關(guān)改進(jìn)意見(jiàn) ;

f) 負(fù)責(zé)協(xié)助相關(guān)部門(mén)建設(shè)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng);

g) 辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。

6 規(guī)定

6.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟

6.1.1 審計(jì)部每季確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍,即關(guān)鍵業(yè)務(wù)和事項(xiàng),制定“風(fēng)險(xiǎn)登記表”和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的計(jì)分標(biāo)準(zhǔn),發(fā)到各部門(mén),并確定報(bào)告的時(shí)間和頻率。

其中,“風(fēng)險(xiǎn)登記表”應(yīng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)事件描述、風(fēng)險(xiǎn)原因分析、現(xiàn)有控制描述、風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、負(fù)責(zé)部門(mén)等;

6.1.2 各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理人員負(fù)責(zé)“風(fēng)險(xiǎn)登記表”的填寫(xiě)和報(bào)送工作。

部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理人員須按照本實(shí)施細(xì)則“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本流程”有關(guān)規(guī)定,對(duì)本部門(mén)相關(guān)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)和事項(xiàng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,整理并填寫(xiě)到“風(fēng)險(xiǎn)登記表”。

各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)登記表”出具復(fù)核意見(jiàn)后,風(fēng)險(xiǎn)管理人員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送審計(jì)部;

6.1.3 審計(jì)部風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)職人員匯總平衡各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況,并對(duì)重要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,組織相關(guān)人員進(jìn)行復(fù)核和驗(yàn)證,撰寫(xiě)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核;

6.1.4 公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作辦公室主任負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)管理工作辦公室成員審閱并簽署意見(jiàn)后,報(bào)送公司風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

6.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本流程

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本流程包括:

a) 收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息;

b) 確定重要業(yè)務(wù)/事項(xiàng);

c) 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí);

d) 控制有效性和落實(shí)度復(fù)核;

e) 風(fēng)險(xiǎn)分析;

f) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià);

g) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

6.2.1 收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息

a) 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面,由辦公室負(fù)責(zé)收集;

b) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面,由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)收集;

c) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面,由生產(chǎn)計(jì)劃部負(fù)責(zé)收集;

d) 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面,由運(yùn)行部、維修部、儀控室、采購(gòu)部、合同部、技術(shù)部、安全部負(fù)責(zé)收集;

e) 法律風(fēng)險(xiǎn)方面,由合同管理部負(fù)責(zé)收集;

f) 安全風(fēng)險(xiǎn)方面,由安全部負(fù)責(zé)收集;

g) 工程風(fēng)險(xiǎn)方面,由工程計(jì)劃部負(fù)責(zé)收集;

h) 審計(jì)部風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)職負(fù)責(zé)對(duì)收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、提煉、對(duì)比、分類(lèi)、組合,以便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

6.2.2 確定重要業(yè)務(wù)/事項(xiàng)

a) 確定重要會(huì)計(jì)科目和披露事項(xiàng)

(1)定量標(biāo)準(zhǔn)

1) 一般應(yīng)選擇合并財(cái)務(wù)報(bào)告稅前利潤(rùn)的5%作為確認(rèn)重要會(huì)計(jì)科目的定量標(biāo)準(zhǔn);

2) 為了確保重要會(huì)計(jì)科目不被遺漏,在確認(rèn)重要會(huì)計(jì)科目時(shí),將指標(biāo)降低50%,即按稅前利潤(rùn)的2.5%作為重要會(huì)計(jì)科目確認(rèn)的定量標(biāo)準(zhǔn);

3) 凡是會(huì)計(jì)科目的當(dāng)期余額或發(fā)生額大于或等于定量標(biāo)準(zhǔn)(即稅前利潤(rùn)的2.5%)的,直接確認(rèn)為重要的會(huì)計(jì)科目,對(duì)于會(huì)計(jì)科目的當(dāng)期余額或發(fā)生額小于定量指標(biāo)的,從定性的角度,確認(rèn)是否屬于重要會(huì)計(jì)科目。

(2)定性因素

1)會(huì)計(jì)科目核算的業(yè)務(wù)存在較大的錯(cuò)誤和舞弊的可能性;

2)會(huì)計(jì)科目核算的業(yè)務(wù)所包含的交易數(shù)量、復(fù)雜程度和類(lèi)似程度;

3)會(huì)計(jì)科目相關(guān)的交易事項(xiàng)本身具有較強(qiáng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),可能存在重大的財(cái)產(chǎn)損失;

4)與或有負(fù)債相關(guān)的會(huì)計(jì)科目,存在潛在的損失和支付風(fēng)險(xiǎn);

5)本年度新發(fā)生的交易或行為。

(3)重要會(huì)計(jì)科目的定量和定性評(píng)價(jià)

1)對(duì)于資產(chǎn)負(fù)債表上的項(xiàng)目,將期末余額與定量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較,期末余額大于或等于定量標(biāo)準(zhǔn)的,即確認(rèn)為重要會(huì)計(jì)科目;

2) 對(duì)于利潤(rùn)表上的項(xiàng)目,將當(dāng)年發(fā)生額與定量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較,當(dāng)年發(fā)生額大于或等于定量標(biāo)準(zhǔn)的,即確認(rèn)為重要會(huì)計(jì)科目;

3) 對(duì)于未達(dá)到定量標(biāo)準(zhǔn)的其他會(huì)計(jì)科目,進(jìn)行定性分析,符合相關(guān)條件的確認(rèn)為重要會(huì)計(jì)科目。

b) 確定業(yè)務(wù)流程

與重要會(huì)計(jì)科目相關(guān)的業(yè)務(wù)流程/事項(xiàng)都納入到風(fēng)險(xiǎn)管理范圍內(nèi)。

但一些與重要業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)關(guān)系不密切并且對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表不具有重要影響的流程,則不納入范圍。

例如:與存貨科目相關(guān)的業(yè)務(wù)流程包括銷(xiāo)售、存貨管理、期末存貨盤(pán)點(diǎn)、采購(gòu)、成本核算等。

在考慮本身所在行業(yè)的特點(diǎn),以及造成錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的高低,判斷是否將該流程納入工作范圍。

并且,通常情況下,不需要評(píng)估整個(gè)成本核算流程,只需要評(píng)估確保期末存貨價(jià)值準(zhǔn)確的那部分流程。

6.2.3 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

a) 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的目的

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是指查找公司各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn),有哪些風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的主要目的是考慮在公司所部環(huán)境和條件下,對(duì)公司實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)有影響的未來(lái)的不確定性。

b) 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的步驟

1)從關(guān)鍵業(yè)務(wù)或事項(xiàng)出發(fā),針對(duì)這些關(guān)鍵業(yè)務(wù)或事項(xiàng),理解業(yè)務(wù)的性質(zhì)及所要實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的實(shí)質(zhì),考慮實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的關(guān)鍵成功因素,考慮和找尋在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過(guò)程中內(nèi)部和外部的風(fēng)險(xiǎn)事件。

2)識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)關(guān)注下列因素:

①董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專(zhuān)業(yè)勝任能力等人力資源因素。

②組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素;

③研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素;

④財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素;

⑤營(yíng)運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素;

⑥其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。

3)識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)關(guān)注下列因素:

①經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素;

②法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素;

③安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素;

④技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素;

⑤自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素;

⑥其他有關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)因素。

4)歸納風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型,即將辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)歸納到戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、;安全風(fēng)險(xiǎn)、工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等類(lèi)型。

c) 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法

1) 流程圖法。

采用流程圖法辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),又分為兩種方式,首先是靜態(tài)地按照現(xiàn)有流程的順序,逐一查找每個(gè)流程內(nèi)部關(guān)鍵業(yè)務(wù)或事項(xiàng)所涉及的控制活動(dòng)的潛在風(fēng)險(xiǎn);其次是動(dòng)態(tài)地著眼于流程與流程之間的關(guān)系,找出流程連接環(huán)節(jié)可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

通過(guò)分析每個(gè)相關(guān)環(huán)節(jié)或連接環(huán)節(jié)所涉及活動(dòng)的輸入、處理和輸出過(guò)程中,以分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn);

2)專(zhuān)家訪談法。

該方法是指針對(duì)特定命題,對(duì)具有相當(dāng)資歷及代表性的專(zhuān)家進(jìn)行訪問(wèn)或組織談話(huà),綜合分析訪談內(nèi)容后,得出研究結(jié)論;

3)其它定性與定量方法相結(jié)合的方法。

定性方法可采用問(wèn)卷調(diào)查、集體討論、專(zhuān)家咨詢(xún)、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談、由專(zhuān)人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。

定量方法可采用統(tǒng)計(jì)推論(如集中趨勢(shì)法)、計(jì)算機(jī)模擬(如蒙特卡羅分析法)、失效模式與影響分析、事件樹(shù)分析等。

6.2.4 控制有效性和落實(shí)度復(fù)核

a) 描述現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制/減輕活動(dòng)/策略,主要內(nèi)容包括:針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn),采取的態(tài)度和措施;具體負(fù)責(zé)部門(mén)和崗位;相關(guān)公司制度,或者沒(méi)有相關(guān)制度規(guī)定,但具體做的工作;

b) 復(fù)核控制設(shè)計(jì)有效性。

控制設(shè)計(jì)有效性包括:“幾乎所有方面控制有效”、“大多數(shù)方面控制有效”、“部分控制有效”、“控制無(wú)效”、“沒(méi)有對(duì)應(yīng)控制”;

c) 復(fù)核控制落實(shí)度。

控制落實(shí)度包括:“幾乎所有方面控制完全落實(shí)”、“大多數(shù)方面控制落實(shí)”、“部分控制落實(shí)”、“控制未落實(shí)”、“無(wú)法落實(shí)”。

6.2.5 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析包括考慮風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)原因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、可能產(chǎn)生的影響。

同時(shí),風(fēng)險(xiǎn)分析也包括評(píng)估現(xiàn)有控制或措施的有效性。

有效的控制可以減低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或者影響程度。

風(fēng)險(xiǎn)分析的步驟:首先按照風(fēng)險(xiǎn)事件的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)原因選擇分析時(shí)計(jì)分的標(biāo)準(zhǔn);其次根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合現(xiàn)有控制或措施的有效性等信息和資料進(jìn)行評(píng)分。

所有可能性的分值與影響的分值相乘,就是該風(fēng)險(xiǎn)的得分。

6.2.6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析步驟中得出的風(fēng)險(xiǎn)值對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序,確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn),以便進(jìn)一步?jīng)Q策未來(lái)需采取的行動(dòng)。

決策內(nèi)容包括:某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是否需要采取應(yīng)對(duì)措施,某些活動(dòng)是否需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的優(yōu)先順序等。

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),須考慮公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好,將評(píng)估出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)劃分為“極高”、“高”、“中”、“低”、“極低”五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

6.2.7 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指選擇和運(yùn)用具體措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的過(guò)程,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的目的是將剩余風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)容忍度以?xún)?nèi)。

公司應(yīng)綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)承受等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略,實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案時(shí)的步驟:

a) 整體風(fēng)險(xiǎn)組合觀;

b) 改善和解決深層次問(wèn)題;

c) 消除或減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性;

d) 減輕風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不利影響;

e) 確定具體的應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)到責(zé)任單位。

6.3 重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對(duì)

a) 公司對(duì)突發(fā)事件的定義是:突然發(fā)生的入侵威脅工廠、門(mén)市和辦公樓安全、破壞、盜竊和非法轉(zhuǎn)移設(shè)施和材料、火災(zāi)事故及其它刑事治安案件等事件。

如果出現(xiàn)突發(fā)事件,須按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;

b) 此外,各部門(mén)在日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中,如發(fā)現(xiàn)其它重大突發(fā)事件相關(guān)信息,應(yīng)立即評(píng)價(jià)該突發(fā)事件的影響,報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng),并制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案,組織相關(guān)單位予以落實(shí);

c) 負(fù)責(zé)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)的各責(zé)任部門(mén)應(yīng)及時(shí)向?qū)徲?jì)部反饋事件處理情況,并在當(dāng)期的有關(guān)報(bào)告中說(shuō)明事件的處理結(jié)果。

審計(jì)部負(fù)責(zé)跟蹤評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)方案的執(zhí)行情況和實(shí)施效果,并提供必要的技術(shù)支持;

d) 審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理過(guò)程的相關(guān)信息進(jìn)行歸檔,組織相關(guān)單位總結(jié)經(jīng)驗(yàn),制定完善類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急預(yù)案。

6.4 風(fēng)險(xiǎn)管理的考核與獎(jiǎng)懲

6.4.1 風(fēng)險(xiǎn)管理考核內(nèi)容包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作效果的考核和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作績(jī)效的考核,風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)工作由審計(jì)部負(fù)責(zé);

6.4.2 審計(jì)部負(fù)責(zé)與人力資源部溝通,確定與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的考核指標(biāo)與考核標(biāo)準(zhǔn);

6.4.3 對(duì)于未有效開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作,違反公司相關(guān)規(guī)定,發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件造成重大風(fēng)險(xiǎn)損失的部門(mén),按公司相關(guān)規(guī)定追究部門(mén)主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員的責(zé)任;

6.4.4 對(duì)于認(rèn)真執(zhí)行公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)規(guī)定,積極開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作,取得突出成績(jī)的部門(mén)以及在全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中表現(xiàn)突出的個(gè)人,公司給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

6.5 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)控與報(bào)告

6.5.1 公司各部門(mén)是日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的責(zé)任主體,對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)的日常監(jiān)控;

6.5.2 各部門(mén)至少應(yīng)當(dāng)將下列情形作為日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控重點(diǎn):

a) 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的變化情況以及新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn);

b) 未經(jīng)授權(quán)或者采取其他不法方式侵占、挪用企業(yè)資產(chǎn),牟取不當(dāng)利益;

c) 在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和信息披露等方面存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等;

d) 董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員濫權(quán);

e) 相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員串通舞弊。

6.5.3 審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)重要業(yè)務(wù)和事項(xiàng),組織相關(guān)人員進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,并負(fù)責(zé)組織對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)控制有效性的測(cè)試、檢查和評(píng)估。

6.5.4 每季,各部門(mén)應(yīng)及時(shí)向?qū)徲?jì)部報(bào)送“風(fēng)險(xiǎn)登記表”。

審計(jì)部風(fēng)險(xiǎn)管理人員負(fù)責(zé)篩選、提煉、分析和判斷,整理出《季度(或年度)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》,報(bào)送部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。

6.5.5 風(fēng)險(xiǎn)管理工作辦公室主任負(fù)責(zé)將《季度(或年度)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理工作辦公室其他成員,待其審核并簽署意見(jiàn)后,上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。

6.5.6 風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審核《季度(或年度)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》后,按照相關(guān)規(guī)定報(bào)集團(tuán)公司或公司董事會(huì)。

7 附則

本辦法由審計(jì)部負(fù)責(zé)解釋;本辦法自頒布之日起實(shí)行。

第2篇 隧道風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)理實(shí)施細(xì)則

一、工程概況

.老房子隧道工程簡(jiǎn)介

老房子隧道進(jìn)口段里程為d4k248+323~d4k252+465,長(zhǎng)4142m。線(xiàn)路等級(jí)為客運(yùn)專(zhuān)線(xiàn),設(shè)計(jì)行車(chē)速度250km/h,按雙線(xiàn)隧道設(shè)計(jì),線(xiàn)間距為4.6m,最大坡度20‰,最小曲線(xiàn)半徑7000m,電力牽引。于d4k248+317~d4k252+025段線(xiàn)路前進(jìn)方向左線(xiàn)線(xiàn)路中心右側(cè)35m處設(shè)平行導(dǎo)坑一座,全場(chǎng)3696m。平導(dǎo)設(shè)9各橫通道與隧道相連。

本隧道所處的地層為ⅲ、ⅳ、ⅴ級(jí)圍巖,地質(zhì)條件較差。最大隧道埋深為400m。

老房子隧道具體支護(hù)參數(shù)及襯砌類(lèi)型見(jiàn)下表:

老房子隧道襯砌類(lèi)型及施工輔助措施表

序號(hào)

圍巖分類(lèi)

襯砌類(lèi)型代號(hào)

超前支護(hù)

預(yù)注漿

施工方法

鋼架形式及間距

地形、地質(zhì)條件

1

ⅴ

ⅴb

ф108大管棚

注漿

臺(tái)階法,設(shè)置臨時(shí)仰拱

工20b鋼架,間距0.8m

洞口淺埋

2

ⅴ

ⅴb

ф42導(dǎo)管超前

注漿

臺(tái)階法,設(shè)置臨時(shí)仰拱

工20b鋼架,間距0.8m

洞口淺埋

3

ⅳ

ⅳ風(fēng)機(jī)過(guò)度段

ф42小導(dǎo)管超前

注漿

臺(tái)階法,設(shè)置臨時(shí)橫撐

格柵鋼架,間距1m

4

ⅳ

ⅳd

ф42小導(dǎo)管超前

注漿

臺(tái)階法

格柵鋼架,間距1m

含瓦斯深埋段

5

ⅳ

ⅲc

ф25錨桿

注漿

臺(tái)階法

格柵鋼架,間距1。5m

緩傾巖層段

6

ⅴ

ⅲe

ф25錨桿

注漿

臺(tái)階法

格柵鋼架,間距1。5m

緩傾巖層段

7

ⅳ

ⅲ風(fēng)機(jī)段

ф25錨桿

注漿

臺(tái)階法

格柵鋼架,間距1。5m

巖性接觸帶

8

ⅲ

ⅲb

ф25錨桿

臺(tái)階法

拱部格柵鋼架,間距1.2m

9

ⅳ

ⅳd

ф42小導(dǎo)管超前

注漿

臺(tái)階法

格柵鋼架,間距1m

含瓦斯深埋段

9

ⅳ

ⅳd下錨段

ф42小導(dǎo)管超前

注漿

臺(tái)階法

格柵鋼架,間距1m

含瓦斯深埋段

2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)2.1鐵路等級(jí):客運(yùn)專(zhuān)線(xiàn)。

2.2正線(xiàn)數(shù)目:雙線(xiàn)。

2.3旅客列車(chē)設(shè)計(jì)行車(chē)速度:250km/h。

2.4正線(xiàn)線(xiàn)間距:4.6 m。

2.5最大坡度:14.5‰。

2.6最小曲線(xiàn)半經(jīng):9000m。

2.7牽引種類(lèi):電力。

2.8到發(fā)線(xiàn)有效長(zhǎng):650m。

2.9列車(chē)運(yùn)行控制方式:自動(dòng)控制。

2.10行車(chē)指揮方式:調(diào)度集中。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估監(jiān)理實(shí)施依據(jù)

3.1中鐵第二勘察設(shè)計(jì)院《老房子隧道設(shè)計(jì)圖》

3.2《鐵路隧道工程施工技術(shù)指南》(tz204-2008)

3.3《鐵路隧道施工安全技術(shù)規(guī)程》(tb10304-2009)

3.4《高速鐵路隧道施工安全技術(shù)規(guī)程》(鐵建設(shè)(2010)241號(hào))

3.5中鐵第二勘察設(shè)計(jì)院《老房子隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》

、工程特點(diǎn)

4.1.工程地質(zhì)與風(fēng)險(xiǎn)隧道洞身穿越巖性接觸帶、褶皺構(gòu)造帶、節(jié)理密集帶及淺埋溝谷帶、灰?guī)r巖溶發(fā)育地段,巖體破碎,節(jié)理發(fā)育,局部含水,施工中可能會(huì)出現(xiàn)坍塌、變形、涌水、瓦斯涌出等風(fēng)險(xiǎn)。頁(yè)巖具弱膨脹性,遇水易軟化,巖體強(qiáng)度降低,存在發(fā)生大變形、坍塌風(fēng)險(xiǎn)。老房子隧道為ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)隧道,圍巖級(jí)別及所占比例:(包括平導(dǎo)、橫通道)ⅲ級(jí)圍巖6701m、iv級(jí)圍巖1246m、ⅴ級(jí)圍巖224m。。

4.2.地質(zhì)與地層對(duì)隧道施工產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

序號(hào)

起訖里程

成因

風(fēng)險(xiǎn)事件

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

1

d4k248+348~d4k248+455

洞身通過(guò)淺埋溝地段,施工中易坍塌冒頂

坍塌

高度

2

d4k248+455~d4k252+465

深埋,巖性以砂巖地層含煤層為主,巖層平緩,其侵水易軟化,巖性軟,施工開(kāi)挖洞頂易發(fā)生塌方

坍塌

中度

3

d4k248+323~d4k252+325

非可溶巖地層,地下水發(fā)育較好

突泥、涌水

低度

4

d4k248+252~d4k252+170

可溶巖地層,巖溶弱發(fā)育

突泥、涌水

中度

5

d4k248+323~d4k252+515

地層中夾灰?guī)r頁(yè)巖和煤層,為高瓦斯段落,d4k248+725~d4k248+250+600段為揭煤段,可采煤層1~4層

瓦斯爆炸

高度

風(fēng)險(xiǎn)處理措施:(1)、編制有可操作性的專(zhuān)項(xiàng)施工技術(shù)方案和技術(shù)交底,組織相關(guān)人員對(duì)方案進(jìn)行論證、審批,并對(duì)所有管理人員及操作工人進(jìn)行交底并形成文字記錄。(2)、編制專(zhuān)項(xiàng)安全制度和交底,并對(duì)所有管理人員及操作工人進(jìn)行交底并形成記錄。(3)、重大危險(xiǎn)源告知牌設(shè)立于隧道入口處醒目位置,并在員工食堂利用黑板報(bào)形成宣傳告知。(4)、加強(qiáng)超前地質(zhì)預(yù)報(bào)和監(jiān)控量測(cè)資料,及時(shí)分析并反饋指導(dǎo)施工。隧道地質(zhì)水文情況的變化調(diào)查施工方案并告知所有管理人員及操作工人。(5)、必須根據(jù)地質(zhì)情況嚴(yán)格控制開(kāi)挖長(zhǎng)度,及時(shí)施做初期支護(hù)進(jìn)行封閉成環(huán)。上下半斷面施工時(shí),下半斷面“接腿”視地質(zhì)情況控制在1~2榀,仰拱開(kāi)挖長(zhǎng)度要嚴(yán)格控制,最長(zhǎng)不得超過(guò)6m,二次襯砌要緊跟。(6)、加強(qiáng)安全巡查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患,糾正違規(guī)操作。 (7)、編制應(yīng)急預(yù)案,配備應(yīng)急物資,組織應(yīng)急預(yù)案演練。

注意事項(xiàng):(1)淺埋地段,應(yīng)加強(qiáng)洞內(nèi)及地表變形觀測(cè),施工中應(yīng)注意控制爆破,短進(jìn)尺,加強(qiáng)超前支護(hù)、預(yù)注漿毒水措施,嚴(yán)格控制開(kāi)挖后位于暴露時(shí)間,盡快進(jìn)行初期支護(hù)和二次襯砌封閉,襯砌背后回填密實(shí),避免圍巖變形失穩(wěn),危及施工安全,步步為營(yíng),避免坍方冒頂,有異常情況應(yīng)立即停止施工,采取應(yīng)對(duì)措施。(2)穿越巖性接觸帶開(kāi)挖采取預(yù)裂爆破,嚴(yán)格控制超欠挖,以達(dá)到開(kāi)挖輪廓線(xiàn)圓順,開(kāi)挖面平整。隧道爆破應(yīng)減少對(duì)圍巖的擾動(dòng),開(kāi)挖后及時(shí)找頂、支護(hù)。施工時(shí)應(yīng)注意公布易坍落,施工時(shí)應(yīng)科學(xué)控制藥量,嚴(yán)禁放大炮。施工中應(yīng)按照“先探測(cè)、管超前、短進(jìn)尺、弱爆破、快支護(hù)、緊封閉、勤量測(cè)”的原則進(jìn)行。(3) 隧道穿越背斜、向斜核部、褶皺地帶、灰?guī)r段巖溶及節(jié)理密集巖體破碎帶地段施工時(shí),應(yīng)及時(shí)監(jiān)測(cè)圍巖滲漏水情況,做好超前小導(dǎo)管注漿止水措施,并在施工中增加抽排水設(shè)施。施工時(shí)應(yīng)“短進(jìn)尺、弱爆破、勤支護(hù)、及時(shí)襯砌,確保施工安全?！?4)隧道通過(guò)煤層瓦斯的原則:短進(jìn)尺,弱爆破、強(qiáng)支護(hù),勤監(jiān)測(cè),加強(qiáng),瓦斯監(jiān)測(cè),瓦斯檢測(cè),通風(fēng),快噴錨。

二、監(jiān)理工作范圍及風(fēng)險(xiǎn)因素分析、控制重點(diǎn)

監(jiān)理工作范圍

(1)老房子隧道的瓦斯監(jiān)控、明挖施工、明挖暗埋施工,初期支護(hù),二襯施工的風(fēng)險(xiǎn)源控制、對(duì)策及處理。

(2)施工過(guò)程到結(jié)束期間的洞內(nèi)、地表的變化監(jiān)控量測(cè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的預(yù)報(bào)評(píng)估。

2.老房子隧道風(fēng)險(xiǎn)因素分析

2.1風(fēng)險(xiǎn)因素分析

(1)開(kāi)挖隧道風(fēng)險(xiǎn)因素

序號(hào)

風(fēng)險(xiǎn)事件

風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

險(xiǎn)源類(lèi)別

后果

備注

1

變形塌方

圍巖級(jí)別、巖性、全風(fēng)化地層、地下水、施工方法、監(jiān)控量測(cè)

地質(zhì)、地形因素

人員傷亡、耽誤工期

2

涌(突)水

斷層破碎帶、地下水

地質(zhì)因素

人員傷亡、耽誤工期

3

瓦斯爆炸

地層中夾含有煤層,由于斷層構(gòu)造作用,可能出現(xiàn)沙泥巖夾煤及灰?guī)r交互半生形象

地質(zhì)因素

設(shè)備損毀、人員傷亡

4

環(huán)境

長(zhǎng)時(shí)間排放地下水

地質(zhì)因素與設(shè)計(jì)因素

可能引發(fā)環(huán)境災(zāi)害

(2)明挖施工風(fēng)險(xiǎn)因素

序號(hào)

風(fēng)險(xiǎn)事件

風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

險(xiǎn)源類(lèi)別

后果

備注

1

基坑坍塌

1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強(qiáng)3.軟土地層4.支撐不及時(shí)

地質(zhì)、地形因素

人員傷亡、耽誤工期

2

管涌

1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強(qiáng)3.承壓水頭過(guò)大

地質(zhì)因素

耽誤工期

3

滲漏水

1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強(qiáng)3.主體結(jié)構(gòu)接縫防水不足

地質(zhì)因素、施工因素

耽誤工期、影響運(yùn)營(yíng)安全

4

環(huán)境影響

1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強(qiáng)3.軟土地層4.支撐不及時(shí)5.監(jiān)控量測(cè)不到位

地質(zhì)因素、設(shè)計(jì)因素、施工因素

耽誤工期、第三方損失

2.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析

序號(hào)

風(fēng)險(xiǎn)地段

風(fēng)險(xiǎn)事件

塌方

突水、突泥

瓦斯爆炸

概率等級(jí)

后果等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

概率等級(jí)

后果等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

概率等級(jí)

后果等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

1

d4k248+348~d4k248+455洞身通過(guò)淺埋溝地段

坍塌

3

3

高度

2

d4k248+455~d4k252+465巖層平緩,其侵水易軟化,巖性軟,施工開(kāi)挖洞頂易發(fā)生塌方

坍塌

2

2

中度

3

d4k248+323~d4k252+325非可溶巖地層,地下水發(fā)育較好

突水、突泥

2

1

低度

4

d4k248+252~d4k252+170可溶巖地層,巖溶弱發(fā)育

突水、突泥

2

2

中度

5

d4k248+323~d4k252+515地層中夾灰?guī)r頁(yè)巖和煤層,為高瓦斯段落,

瓦斯爆炸

3

3

高度

注:①風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):高度≥15,15>高度≥10,10>中度≥6,輕微<6

②計(jì)標(biāo):概率等級(jí)*后果等級(jí)

通過(guò)上述分析,老房子隧道存在高度的不可接收的施工風(fēng)險(xiǎn)。

2.3設(shè)計(jì)采取的風(fēng)險(xiǎn)處理措施

1. d4k248+323~d4k248+348

臺(tái)階法(臨時(shí)仰拱)開(kāi)挖,vb型復(fù)合(全封)襯砌:全環(huán)i20b鋼架0.8m/榀,拱部φ89大管棚加強(qiáng)長(zhǎng)20米,加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào),加強(qiáng)施工管理。

2.d4k248+348~d4k248+455

臺(tái)階法(臨時(shí)仰拱)開(kāi)挖,vb型復(fù)合(全封)襯砌:全環(huán)i20b鋼架0.8m/榀,拱部φ42超前小導(dǎo)管2.4m/環(huán),加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào),加強(qiáng)施工管理。

3.d4k248+455~d4k248+585

臺(tái)階法開(kāi)挖,ivb型復(fù)合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào),加強(qiáng)施工管理。

4.d4k248+585~d4k248+935

臺(tái)階法開(kāi)挖,iiie型復(fù)合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào),加強(qiáng)施工管理。

5.d4k248+935~d4k249+155

臺(tái)階法開(kāi)挖,ivd型復(fù)合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào),加強(qiáng)施工管理

6.d4k249+155~d4k249+390

臺(tái)階法開(kāi)挖,iiie型復(fù)合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào),加強(qiáng)施工管理。

7.d4k249+390~d4k249+440

臺(tái)階法開(kāi)挖,ivd型復(fù)合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào),加強(qiáng)施工管理

8.d4k249+390~d4k249+900

臺(tái)階法開(kāi)挖,iiie型復(fù)合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào),加強(qiáng)施工管理。

9.d4k249+900~d4k249+950

臺(tái)階法開(kāi)挖,ivd型復(fù)合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào),加強(qiáng)施工管理

10.d4k249+950~d4k250+530

臺(tái)階法開(kāi)挖,iiie型復(fù)合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào),加強(qiáng)施工管理。

11. d4k250+530~d4k250+580

臺(tái)階法開(kāi)挖,ivd型復(fù)合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào),加強(qiáng)施工管理

12. d4k250+580~d4k251+075

臺(tái)階法開(kāi)挖,iiie型復(fù)合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào),加強(qiáng)施工管理。

13.d4k251+075~d4k251+125

臺(tái)階法開(kāi)挖,ivd型復(fù)合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào),加強(qiáng)施工管理。

14.d4k251+125~d4k252+325

臺(tái)階法開(kāi)挖,iiie型復(fù)合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào),加強(qiáng)施工管理。

15.d4k251+325~d4k252+465

臺(tái)階法開(kāi)挖,ivd型復(fù)合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào),加強(qiáng)施工管理。

16.dk248+323~d4k252+325

突泥、突水加強(qiáng)地質(zhì)遇到,加強(qiáng)施工管理

17.dk252+323~d4k252+426

突泥、突水加強(qiáng)地質(zhì)遇到,加強(qiáng)施工管理

18.d4k248+323~d4k252+426

加強(qiáng)地質(zhì)預(yù)報(bào),設(shè)超前鉆孔,加深炮眼等措施:增加平行導(dǎo)坑探明前方地質(zhì),滿(mǎn)足施工通風(fēng)要求,建立瓦斯檢測(cè),報(bào)警系統(tǒng)、保證施工安全:各種電氣設(shè)備和施工機(jī)械均采用防爆型:二襯與初支設(shè)全環(huán)瓦斯隔離板,并設(shè)置水氣分離裝置,二襯摻加氣密劑。

2.4經(jīng)設(shè)計(jì)加強(qiáng)措施后的風(fēng)險(xiǎn)殘留等級(jí)分析

序號(hào)

風(fēng)險(xiǎn)地段

風(fēng)險(xiǎn)事件

塌方

涌水

巖爆

概率等級(jí)

后果等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

概率等級(jí)

后果等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

概率等級(jí)

后果等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

1

d4k248+348~d4k248+455洞身通過(guò)淺埋溝地段

坍塌

2

2

中度

低度

2

d4k248+455~d4k252+465巖層平緩,其侵水易軟化,巖性軟,施工開(kāi)挖洞頂易發(fā)生塌方

坍塌

2

1

低度

低度

3

d4k248+323~d4k252+325非可溶巖地層,地下水發(fā)育較好

突水、突泥

2

1

低度

4

d4k248+252~d4k252+170可溶巖地層,巖溶弱發(fā)育

突水、突泥

2

1

低度

5

d4k248+323~d4k252+515地層中夾灰?guī)r頁(yè)巖和煤層,為高瓦斯段落,

瓦斯爆炸

低度

2

2

中度

經(jīng)設(shè)計(jì)采取措施后,各種工法施工均處于可接受范圍。

3.監(jiān)理工作重點(diǎn)

3.1嚴(yán)格控制施工通風(fēng)管理、瓦斯防突、電氣設(shè)備防爆管理、瓦斯監(jiān)測(cè)、控防治煤塵綜合措施

3.2嚴(yán)格按設(shè)計(jì)工法施工

按照設(shè)計(jì)圖分段工法,嚴(yán)格控制臺(tái)階法(臨時(shí)仰拱)、臺(tái)階法(臨時(shí)橫撐)、臺(tái)階法、進(jìn)行監(jiān)理。

3.3嚴(yán)格控制初期支護(hù)措施的實(shí)施,防止偷工減料。

3.4嚴(yán)格控制輔助支護(hù)措施的實(shí)施,加強(qiáng)圍巖加固和超前管棚施工質(zhì)量,進(jìn)一步降低開(kāi)挖風(fēng)險(xiǎn)。

3.5加強(qiáng)超前地質(zhì)預(yù)報(bào)及預(yù)警控制,防止突發(fā)事件,以便采取適當(dāng)措施。

3.6嚴(yán)格控制施工步距,臨時(shí)仰拱、仰拱、二襯距掌子面的距離不得超過(guò)設(shè)計(jì)及驗(yàn)標(biāo)安全距離。

3.7加強(qiáng)洞內(nèi)外監(jiān)控量測(cè),按要求時(shí)間、距離及時(shí)布點(diǎn)和設(shè)計(jì)頻率進(jìn)行觀測(cè)。對(duì)達(dá)到預(yù)警值的必須停工處理,并且及時(shí)向上級(jí)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行匯報(bào)。

3.8做好應(yīng)急預(yù)案和物資準(zhǔn)備工作。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)理工作流程

監(jiān)理控制要點(diǎn)

1.1防員止坍塌(人傷亡)

(1)淺埋段:徑向注漿堵水,超前小導(dǎo)管作輔助措施,必要時(shí)設(shè)大管棚,弱爆破,快封閉,及時(shí)襯砌。監(jiān)控重點(diǎn):

①加固效果,加固后的圍巖28d無(wú)側(cè)限抗壓強(qiáng)度≥2mpa,

②長(zhǎng)管棚施工質(zhì)量,搭接長(zhǎng)度≥3m,小導(dǎo)管搭接長(zhǎng)度≥1m。

(2)隧道通過(guò)斷裂構(gòu)造帶:徑向注漿堵水,洞內(nèi)大管棚、超前小導(dǎo)管輔助措施,采用三臺(tái)階法,設(shè)置臨時(shí)仰拱、橫向支撐。監(jiān)控重點(diǎn):

1加固后的七體28d無(wú)側(cè)限抗壓強(qiáng)度≥2mpa,

②長(zhǎng)管棚施工質(zhì)量,搭接長(zhǎng)度≥3m,超前小導(dǎo)管搭接長(zhǎng)度≥1m。

(3)監(jiān)控量測(cè)

地表和洞內(nèi)的監(jiān)測(cè)斷面,布點(diǎn)位置,初始測(cè)量時(shí)間和沉降速率是監(jiān)控的重點(diǎn)。

(4)施工工法和一次開(kāi)挖長(zhǎng)度,ⅳ級(jí)圍巖不超過(guò)2榀架長(zhǎng)度,ⅴ級(jí)圍巖上臺(tái)階不超過(guò)一榀鋼架長(zhǎng)度,仰拱距掌子面長(zhǎng)度≤35m,ⅴ級(jí)圍巖二襯距掌子面距離≤70m,ⅳ級(jí)圍巖二襯距掌子面距離≤90m,

(5)施工材料:規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、材質(zhì)必須滿(mǎn)足設(shè)計(jì)要求。

1.2防止涌水(人員傷亡)

(1)洞身穿越背斜核部,隧道穿越該地段及其他節(jié)理密集帶及巖體破碎帶地段:雙層超前小導(dǎo)管輔助措施,采用三臺(tái)階法,設(shè)置臨時(shí)橫向支撐,監(jiān)控要點(diǎn)是檢查加固效果。

(2)洞身位于巖性接觸帶,隧道穿越該地段及其他節(jié)理密集帶及巖體破碎帶地段時(shí):單層超前小導(dǎo)管輔助措施,采用三臺(tái)階法,設(shè)置臨時(shí)橫向支撐,監(jiān)控要點(diǎn)是檢查加固效果。。

1.3防止環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)(地面沉降、建筑變形、坍塌、人員傷亡)

(1)淺埋地段、斷層帶:徑向注漿堵水,洞內(nèi)大管棚、超前小導(dǎo)管輔助措施,采用三臺(tái)階法,設(shè)置臨時(shí)仰拱、橫向支撐。監(jiān)控要點(diǎn)是

①加固效果,加固后的圍巖28d無(wú)側(cè)限抗壓強(qiáng)度≥2mpa;

②長(zhǎng)管棚施工質(zhì)量,搭接長(zhǎng)度≥3m,小導(dǎo)管搭接長(zhǎng)度≥1m。

(2)監(jiān)控量測(cè)要求。

(3)選擇合理設(shè)備和技術(shù)參數(shù),防止初支、二襯侵限。

1.4防止瓦斯爆炸。

(1)督促施工單位所有現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)管理人員進(jìn)行防治瓦斯及防突專(zhuān)業(yè)知識(shí)和安全知識(shí)的培訓(xùn),掌握煤與瓦斯突出預(yù)兆、預(yù)防突出的基本知識(shí)。

(2)隧道掌子面堅(jiān)持先探后掘,掌握煤層及瓦斯賦存情況,進(jìn)行突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)。

(3)嚴(yán)格放炮管理,使用三級(jí)煤礦許可炸藥,使用煤礦許可毫秒延期電雷管,總延期不超過(guò)130毫秒,炮眼封泥符合規(guī)程要求。放炮前將所有人員全部撤出隧道,起爆點(diǎn)設(shè)在隧道口處兩側(cè)不小于30米處。

(4)嚴(yán)格電器管理,隧道內(nèi)所有電器設(shè)備、機(jī)械設(shè)備的選用必須是礦用防爆型,且有安全標(biāo)志。

(5)嚴(yán)禁隧道內(nèi)明火作業(yè),嚴(yán)禁攜帶煙草及點(diǎn)火物品進(jìn)入隧道。洞口20米范圍內(nèi)嚴(yán)禁明火。

(6)配備相應(yīng)的安全防護(hù)用具及應(yīng)急救援物質(zhì)。

(7)加強(qiáng)頂板管理,堅(jiān)持敲幫問(wèn)頂,及時(shí)清除浮渣,對(duì)松散體及時(shí)進(jìn)行注漿固結(jié),以防傾出造成垮幫垮頂。

(8)建立以項(xiàng)目總監(jiān)為首的瓦斯煤系地層地段施工管理領(lǐng)導(dǎo)小組,全面監(jiān)管該地段的安全施工和施工管理工作。

2.監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)

按照設(shè)計(jì)殘留風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(低度或輕微)的標(biāo)準(zhǔn),由于施工不規(guī)范,使用不合格的設(shè)備和材料,使用不合格的操作人員,或管理混亂,使風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)超出低度的因素增加。通過(guò)施工風(fēng)險(xiǎn)管理,使風(fēng)險(xiǎn)度降低至低度,以確保施工階段的安全和主體結(jié)構(gòu)運(yùn)營(yíng)100年的標(biāo)準(zhǔn)。

3.監(jiān)理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的手段

(1)對(duì)施工單位風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行動(dòng)態(tài)評(píng)估,綜合監(jiān)理日常巡查、試驗(yàn)、旁站等檢查意見(jiàn)及數(shù)據(jù),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)估發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,并且在日?qǐng)?bào)、周報(bào)中反映出來(lái)。

(2)對(duì)消除或減小風(fēng)險(xiǎn)的重大措施實(shí)施監(jiān)督,對(duì)違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)理整改指令。

(3)對(duì)出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)管理失控部分,責(zé)令暫時(shí)停工,整改合格后再?gòu)?fù)工。

(4)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理不重視,措施不力,整改無(wú)效的向上級(jí)部門(mén)反映,建議清除和調(diào)整人員。

五、監(jiān)理工作方法和措施

施工單位工作內(nèi)容

可能出現(xiàn)的問(wèn)題

監(jiān)理擬采取的措施

風(fēng)險(xiǎn)管理方案

項(xiàng)目不全或無(wú)針對(duì)性

要求補(bǔ)充

風(fēng)險(xiǎn)處置措施操作性不強(qiáng)

要求重新研究,找出可靠的操作方法

風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)不健全

要求建立健全

風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施

風(fēng)險(xiǎn)源及措施未向施工班組交底

查記錄,補(bǔ)充交底

未按要求采取降低風(fēng)險(xiǎn)的施工方法

責(zé)令停工

未使用合格的設(shè)備和材料

責(zé)令返工

重大風(fēng)險(xiǎn)處存在質(zhì)量隱患

責(zé)令返工,并進(jìn)行停工整治

風(fēng)險(xiǎn)管理人員和操作人員不負(fù)責(zé)任或不稱(chēng)職

責(zé)令更換

未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)變化及時(shí)跟進(jìn),進(jìn)行再評(píng)估和處理

對(duì)重大變化未及時(shí)納入部分暫停工程施工,待措施到位后再施工

對(duì)監(jiān)理發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知單處置不力,或不予處置的

責(zé)令停工,并向上級(jí)部門(mén)報(bào)告,防止出現(xiàn)重大事故

六、其他

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理包括了施工的全過(guò)程和全環(huán)節(jié)、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位全員共同參與的綜合性,系統(tǒng)性工作,由總監(jiān)負(fù)責(zé),適時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估,指導(dǎo)監(jiān)理對(duì)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施的監(jiān)督力度,以確保風(fēng)險(xiǎn)處于輕微等級(jí)以下。

第3篇 項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則

第一章 總 則

第一條 為認(rèn)真貫徹《蘭州鐵路局建設(shè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》、敦煌鐵路公司和集團(tuán)公司《2023年質(zhì)量安全工作要點(diǎn)》全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略部署，建設(shè)規(guī)范、系統(tǒng)、高效的安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，促進(jìn)項(xiàng)目安全生產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定的要求，現(xiàn)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、工程風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和鐵道部的指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合現(xiàn)有的安全管理體系，制定本安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則。

第二條 以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)思想，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的工作方針，把風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方法貫徹施工作業(yè)全過(guò)程。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，不斷增強(qiáng)全體人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。不斷提高標(biāo)準(zhǔn)化管理水平，最大限度減少或消除風(fēng)險(xiǎn)災(zāi)害及風(fēng)險(xiǎn)損失。

第二章 項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

第三條 項(xiàng)目部對(duì)管段內(nèi)所有施工作業(yè)工點(diǎn)，依據(jù)施組設(shè)計(jì)和施工計(jì)劃安排，按照適度超前和后伸的原則，分別對(duì)施工安全、質(zhì)量進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)梳理和分類(lèi)，并適時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新和明示，按照事前識(shí)別、事中控制、事后分析的要求進(jìn)行全過(guò)程管理。

第四條 采用“年公布，月梳理，日卡控”的管理方法推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)情況，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的分析、評(píng)估和卡控的閉環(huán)管理。

第五條 年公布

運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法，按照人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素，從人員素質(zhì)、崗位作業(yè)、管理制度、現(xiàn)場(chǎng)操作等多方面分別對(duì)安全、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估，并對(duì)其產(chǎn)生的可能性、危害性進(jìn)行綜合分析、判別，找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估、編號(hào)、匯總，制定出本項(xiàng)目的《安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別年度管理臺(tái)賬》，并對(duì)參建當(dāng)金山隧道的分部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)公告。

第六條 月梳理

1、根據(jù)《安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別年度管理臺(tái)賬》所列的安全風(fēng)險(xiǎn)事件，進(jìn)行每月安全風(fēng)險(xiǎn)分析例會(huì)，對(duì)上月的安全風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，分析風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的不足，梳理下月安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，編制下月《月度安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃責(zé)任展開(kāi)表》。

2、項(xiàng)目部監(jiān)督分部在隧道施工現(xiàn)場(chǎng)豎牌明示的《展開(kāi)表》，《展開(kāi)表》要根據(jù)工程不同階段不同環(huán)節(jié)的安全風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)展示。分部要將明示的相關(guān)內(nèi)容納入各專(zhuān)業(yè)，各工種，各崗位的班前安全講話(huà)和班前安全交底。

3、由分部將根據(jù)《展開(kāi)表》進(jìn)行強(qiáng)化人員和設(shè)備等的資源配置，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)保障，逐項(xiàng)落實(shí)應(yīng)對(duì)措施，全面落實(shí)過(guò)程控制標(biāo)準(zhǔn)化和現(xiàn)場(chǎng)管理標(biāo)準(zhǔn)化，切實(shí)開(kāi)展好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作。

4、進(jìn)一步健全應(yīng)急處置組織機(jī)構(gòu)，落實(shí)應(yīng)急預(yù)案，儲(chǔ)備應(yīng)急物資，規(guī)范應(yīng)急處置流程，并定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)急處置能力。

第七條 日卡控

1、根據(jù)《月度安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃責(zé)任展示表》所列的風(fēng)險(xiǎn)事件，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)過(guò)程卡控，嚴(yán)密盯控工程風(fēng)險(xiǎn)的受控狀態(tài)，注意潛在和未知風(fēng)險(xiǎn)，每日對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤，檢查，監(jiān)測(cè)殘余風(fēng)險(xiǎn)，觀察記錄其變化，并采取相應(yīng)的手段，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)計(jì)劃，消除和控制已知風(fēng)險(xiǎn)因素，并編制《安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)過(guò)程日卡空表》，在各施工工點(diǎn)分別建立臺(tái)賬，臺(tái)賬放在洞口值班室，由各隧道隊(duì)負(fù)責(zé)管理。

2、隧道架子隊(duì)每日對(duì)初態(tài)卡控過(guò)程進(jìn)行跟蹤，紀(jì)實(shí)，分析，檢驗(yàn)應(yīng)對(duì)，防范措施是否有效，是否出現(xiàn)殘留風(fēng)險(xiǎn)，并在《施工日志》和《安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)過(guò)程日卡控表》中記錄。

第三章 責(zé)任分工

第八條 針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析登記表所列風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，按照分級(jí)管理的原則和“逐級(jí)負(fù)責(zé)、專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、崗位負(fù)責(zé)”的要求，一一對(duì)應(yīng)措施，確定責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，并形成《安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任包保責(zé)任表》，每半年更新一次。

第九條 項(xiàng)目部職責(zé)

1、制定施工階段《項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》。

2、通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析，評(píng)估，建立《安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別年度管理臺(tái)賬》。

3、聯(lián)合分部開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)防范工作要求。

第十條 分部職責(zé)

1、開(kāi)展分部的安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)防范工作要求。

2、初態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化狀態(tài)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3、對(duì)施工人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)交底和崗前培訓(xùn)，負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)的《月度安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃責(zé)任展開(kāi)表》的及時(shí)更新。

第十一條 架子隊(duì)職責(zé)

1、對(duì)各工點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)卡控情況進(jìn)行跟蹤并記錄《安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)過(guò)程日卡控表》。

2、配合項(xiàng)目部和分部的各項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第四章 安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施

第十二條 對(duì)分析出的危險(xiǎn)源制定相應(yīng)的控制措施，編入標(biāo)準(zhǔn)化管理制度或管理辦法，并組織進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

第十三條 工程施工前，根據(jù)已辨識(shí)出施工中存在的危險(xiǎn)源，將安全技術(shù)要求納入項(xiàng)目和工點(diǎn)技術(shù)交底中，如《爆破工程技術(shù)交底》、《開(kāi)挖作業(yè)技術(shù)交底》、《噴射混凝土安全技術(shù)交底》、《鋼支撐技術(shù)交底》等。

第十四條 施工前，根據(jù)工地安全標(biāo)準(zhǔn)或安全管理方案，配備相應(yīng)的安全防護(hù)設(shè)施、設(shè)備、機(jī)具、個(gè)人防護(hù)用品。

第十五條 對(duì)關(guān)鍵工序的操作、管理和其他相關(guān)人員進(jìn)行相應(yīng)的安全教育和技能培訓(xùn)，達(dá)到相應(yīng)的安全能力后，方可上崗。

第十六條 安全管理人員或安全管理方案規(guī)定的其他負(fù)有監(jiān)控職責(zé)的人員，必須對(duì)已開(kāi)工的工程實(shí)施工地安全標(biāo)準(zhǔn)或安全管理方案的情況和相關(guān)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況進(jìn)行定期檢查，并將情況填入每日的《安全日志》、《工點(diǎn)危險(xiǎn)源監(jiān)控記錄表》、《安全員巡查記錄》《防洪巡查記錄表》、《安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)過(guò)程日卡控表》進(jìn)行登記。對(duì)存在的有可能發(fā)生危險(xiǎn)的情況或事件，立即進(jìn)行組織；對(duì)于嚴(yán)重威脅操作人員安全的行為，有權(quán)要求立即停止工作。

第十七條 于施工中出現(xiàn)的事故、未遂事故、檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷和上級(jí)指出的缺陷，應(yīng)及時(shí)組織有關(guān)管理人員，必要時(shí)請(qǐng)上級(jí)相關(guān)部門(mén)人員及相關(guān)行業(yè)專(zhuān)家進(jìn)行調(diào)查分析，擬定并評(píng)審糾正與預(yù)防措施，并對(duì)專(zhuān)門(mén)的安全管理方案進(jìn)行必要的變更；糾正與預(yù)防措施實(shí)施后，要評(píng)審其是否達(dá)到預(yù)期效果，并進(jìn)行相應(yīng)的修改并實(shí)施，直至達(dá)到預(yù)期效果；糾正與預(yù)防措施完成后，應(yīng)作專(zhuān)門(mén)的記錄。對(duì)應(yīng)上級(jí)指出的缺陷，要將實(shí)施情況向上級(jí)有關(guān)部門(mén)專(zhuān)題報(bào)告。

第五章 附則

第十八條 對(duì)一個(gè)重大控制風(fēng)險(xiǎn)事件或風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)結(jié)束后，按照風(fēng)險(xiǎn)管理原則，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)事件和處置方案，及時(shí)組織檢查、驗(yàn)收，做出風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果的評(píng)估，形成《安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果評(píng)價(jià)表》。當(dāng)處置結(jié)果有殘余風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)對(duì)殘余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)定、明示，制定需要關(guān)注問(wèn)題的提示卡，填寫(xiě)需要關(guān)注的內(nèi)容，提醒下道工序或接收單位注意，以便持續(xù)改進(jìn)，全面消除安全質(zhì)量隱患。

第十九條 其他未盡事宜按國(guó)家或上級(jí)相關(guān)規(guī)定辦理。

第4篇 大唐發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法實(shí)施細(xì)則

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作流程和評(píng)估質(zhì)量,依據(jù)《中國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》,制定本細(xì)則。

第二條 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專(zhuān)家,參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門(mén)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作;基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求,組織做好內(nèi)審工作。

第三條 堅(jiān)持三年一個(gè)周期的安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作。第一年在集團(tuán)公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專(zhuān)家外審,第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專(zhuān)家組巡視持續(xù)改進(jìn)。

第四條 未開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè),應(yīng)隨安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審工作同步開(kāi)展。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個(gè)部門(mén)(車(chē)間),并按要求同步開(kāi)展內(nèi)審工作。

第五條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估結(jié)果應(yīng)反映每個(gè)要素及對(duì)應(yīng)流程節(jié)點(diǎn)的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行情況。

第六條 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計(jì)劃,確保費(fèi)用落實(shí)。

第七條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo),分、子公司應(yīng)監(jiān)督問(wèn)題的整改,實(shí)行閉環(huán)管理。集團(tuán)公司對(duì)企業(yè)外審工作進(jìn)行全程跟蹤,對(duì)于企業(yè)評(píng)審過(guò)程中存在弄虛作假行為的進(jìn)行考核,對(duì)造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。

第八條 本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章 管控效果評(píng)估

第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項(xiàng)重點(diǎn)要求》、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)重危及人身安全和設(shè)備安全的問(wèn)題,屬于重點(diǎn)問(wèn)題。

第十條 體系運(yùn)行效果評(píng)估

(一)要素運(yùn)行效果評(píng)估

每個(gè)要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點(diǎn)管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評(píng),各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下:

1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒(méi)有完成或存在重點(diǎn)問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。

2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點(diǎn)問(wèn)題且風(fēng)險(xiǎn)度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無(wú)問(wèn)題的要素為受控狀態(tài)。

(二)單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評(píng)估

1.同時(shí)滿(mǎn)足以下條件,判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行異常。

(1)存在重點(diǎn)問(wèn)題數(shù)超過(guò)查評(píng)項(xiàng)目的6%。

(2)失控要素?cái)?shù)超過(guò)查評(píng)要素?cái)?shù)的12%。

(3)風(fēng)險(xiǎn)度是否大于15%。

2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故,判定為體系總體運(yùn)行異常。

第三章 內(nèi)審組織與管理

第十一條 內(nèi)審工作的組織

(一)企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長(zhǎng),分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長(zhǎng),工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長(zhǎng)。

(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審,設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審,人資部、總經(jīng)部等其他部門(mén)按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。

(三)工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組;設(shè)備單元按要素和專(zhuān)業(yè)分出小組,每小組至少2名專(zhuān)業(yè)骨干。

(四)每個(gè)評(píng)審要素(節(jié)點(diǎn)或檢查項(xiàng))應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。

(五)內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條 內(nèi)審培訓(xùn)

(一)企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開(kāi)始前一個(gè)月,組織開(kāi)展內(nèi)審人員培訓(xùn)。

(二)內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括:集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求》,《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)手冊(cè)》)、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》以及本細(xì)則對(duì)于評(píng)估工作的要求。

(三)培訓(xùn)教師應(yīng)由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員或評(píng)審專(zhuān)家擔(dān)任,采用集中培訓(xùn)和專(zhuān)題培訓(xùn)等方式開(kāi)展培訓(xùn)。

(四)培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。

第十三條 內(nèi)審流程

(一)每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計(jì)劃,確定評(píng)估項(xiàng)目,評(píng)估內(nèi)審時(shí)間至少一個(gè)月,但不超過(guò)三個(gè)月。

(二)召開(kāi)啟動(dòng)會(huì),會(huì)議由企業(yè)黨委書(shū)記主持,安全第一責(zé)任人動(dòng)員,生產(chǎn)副職總體安排,安全生產(chǎn)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。

(三)內(nèi)審員開(kāi)展評(píng)估工作,將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分類(lèi),填入內(nèi)審報(bào)告的“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”中,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分,并提出整改建議。

(四)內(nèi)審員將“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”、整改建議上報(bào)要素所屬單元的單元組長(zhǎng)。

(五)單元組長(zhǎng)匯總本單元各要素存在的問(wèn)題,核查重點(diǎn)問(wèn)題和整改建議,編制本單元內(nèi)審報(bào)告,按時(shí)向工作組組長(zhǎng)提交。

(六)工作組組長(zhǎng)組織編制綜合報(bào)告。綜合報(bào)告應(yīng)明確專(zhuān)人校核、勘誤,領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)審核,領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)審批。

(七)召開(kāi)總結(jié)會(huì),分、子公司職能部門(mén)負(fù)責(zé)人參加,其他要求同啟動(dòng)會(huì)。

(八)總結(jié)會(huì)結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi),生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門(mén)和人員分析存在問(wèn)題,制定整改計(jì)劃,以正式文件發(fā)布并上報(bào)分、子公司。

第十四條 內(nèi)審管理要求

(一)企業(yè)應(yīng)開(kāi)展而未開(kāi)展的項(xiàng)目為扣分項(xiàng),不得列為不參評(píng)項(xiàng)。

(二)內(nèi)審無(wú)問(wèn)題的檢查項(xiàng)要寫(xiě)出管控效果評(píng)估;扣分項(xiàng)必須有實(shí)際存在的問(wèn)題,要依據(jù)《指導(dǎo)手冊(cè)》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分,不得人為提升或壓低分值。

(三)內(nèi)審期間,工作組組長(zhǎng)至少每周組織召開(kāi)一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會(huì),安全第一責(zé)任人每月至少參加一次,掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問(wèn)題,協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項(xiàng)。

(四)分、子公司要安排專(zhuān)人(或?qū)＜?對(duì)所屬企業(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和指導(dǎo)。

第四章 外審組織與管理

第十五條 外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織

(一)按照分、子公司年度外審計(jì)劃,每年一季度,進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同,內(nèi)容應(yīng)包括:

1.外審的范圍和企業(yè)類(lèi)型。

2.外審專(zhuān)家組長(zhǎng),外審專(zhuān)家和專(zhuān)業(yè)分工。

3.外審時(shí)間和日程安排。

(二)根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度,火電企業(yè)外審時(shí)間一般為7-10個(gè)工作日,專(zhuān)家組成員一般不超過(guò)22人;風(fēng)電和水電企業(yè)外審時(shí)間一般為7個(gè)工作日,專(zhuān)家組成員一般不超過(guò)13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下:

1.火電企業(yè):組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名,設(shè)備專(zhuān)業(yè)組按專(zhuān)業(yè)配置(汽機(jī)、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名)。

2.水電企業(yè):組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名,設(shè)備專(zhuān)業(yè)組按專(zhuān)業(yè)配置(水輪機(jī)專(zhuān)業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動(dòng)控制1名、水工建筑1名)。

3.風(fēng)電企業(yè):組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名,設(shè)備專(zhuān)業(yè)組按專(zhuān)業(yè)配置(風(fēng)機(jī)專(zhuān)業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調(diào)度自動(dòng)化1名)。

(三)外審專(zhuān)家組組成

1.專(zhuān)家組長(zhǎng)應(yīng)具有總工及以上崗位履歷,專(zhuān)家應(yīng)與被外審企業(yè)無(wú)直接利益關(guān)系。

2.專(zhuān)家組由專(zhuān)職專(zhuān)家和在職專(zhuān)家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專(zhuān)家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學(xué)習(xí)評(píng)審。

3.專(zhuān)家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以?xún)?nèi),并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織體檢)。

第十六條 外審準(zhǔn)備工作

(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報(bào)告提交外審專(zhuān)家組。

(二)外審專(zhuān)家組長(zhǎng)外審前,應(yīng)對(duì)外審方案進(jìn)行策劃,方案應(yīng)包括評(píng)審企業(yè)的狀況、評(píng)審范圍(確定不參評(píng)項(xiàng))、評(píng)審時(shí)間、評(píng)審過(guò)程控制等內(nèi)容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級(jí)公司批準(zhǔn)。

(三)外審組長(zhǎng)召開(kāi)專(zhuān)家內(nèi)部會(huì)議,明確外審計(jì)劃、分配外審任務(wù),組織外審專(zhuān)家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序、相關(guān)文件)和集團(tuán)公司年度重點(diǎn)工作、事故通報(bào)等。

(四)接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專(zhuān)家行程安排做好迎檢工作,并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

(五)接受外審的企業(yè)按專(zhuān)業(yè)一對(duì)一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時(shí)性和外審工作連續(xù)性。

第十七條 外審流程

(一)外審啟動(dòng)會(huì),由分、子公司職能部門(mén)負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員參加;企業(yè)內(nèi)審工作組組長(zhǎng)匯報(bào)內(nèi)審情況,安全第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員參加。

(二)專(zhuān)家通過(guò)問(wèn)詢(xún)、文件查閱、現(xiàn)場(chǎng)取證、檢驗(yàn)檢測(cè)等方法開(kāi)展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點(diǎn)問(wèn)題及整改建議上報(bào)單元組長(zhǎng)。

(三)單元組長(zhǎng)對(duì)本單元存在的問(wèn)題進(jìn)行確認(rèn),對(duì)要素、節(jié)點(diǎn)存在的偏差和不符合項(xiàng)進(jìn)行分析,列出重點(diǎn)問(wèn)題和對(duì)策措施建議,按時(shí)向?qū)＜医M長(zhǎng)提交本單元外審報(bào)告。

(四)專(zhuān)家組長(zhǎng)組織召開(kāi)專(zhuān)家組內(nèi)部會(huì)議,綜合分析評(píng)審結(jié)果,協(xié)調(diào)專(zhuān)業(yè)間共性問(wèn)題,判別問(wèn)題歸屬要素,對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項(xiàng)以及重點(diǎn)問(wèn)題。

(五)專(zhuān)家組長(zhǎng)編制總報(bào)告,對(duì)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系運(yùn)行情況進(jìn)行分析,評(píng)判體系運(yùn)行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項(xiàng),提出保證體系正常運(yùn)行應(yīng)采取的措施建議。

(六)召開(kāi)總結(jié)會(huì),外審專(zhuān)家組單元組長(zhǎng)、專(zhuān)家組長(zhǎng)通報(bào)外審情況,其他要求同啟動(dòng)會(huì)。

(七)外審工作結(jié)束3日內(nèi),技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫(xiě)《安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審簡(jiǎn)報(bào)》中相應(yīng)內(nèi)容(格式見(jiàn)附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

(八)外審報(bào)告應(yīng)由外審專(zhuān)家組長(zhǎng)報(bào)上級(jí)公司直至分、子公司。

(九)分、子公司組織企業(yè)對(duì)專(zhuān)家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評(píng)價(jià),作為今后選擇專(zhuān)家的依據(jù)。

第十八條 外審管理要求

(一)分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計(jì)劃,并報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部,由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

(二)分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計(jì)劃。確因特殊原因需變更計(jì)劃,分、子公司應(yīng)書(shū)面說(shuō)明原因,報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。

(三)外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé);外審技術(shù)服務(wù)單位具體負(fù)責(zé)外審進(jìn)程和專(zhuān)家管理工作;專(zhuān)家組長(zhǎng)對(duì)外審報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé),單元組長(zhǎng)對(duì)本單元報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對(duì)明顯質(zhì)量不高的專(zhuān)業(yè)外審報(bào)告,專(zhuān)家(單元)組長(zhǎng)有權(quán)責(zé)令重新評(píng)審。

(四)任何人不得人為劃定得分率。

(五)對(duì)于內(nèi)、外審風(fēng)險(xiǎn)度偏差超過(guò)20%,或存在嚴(yán)重問(wèn)題超過(guò)100項(xiàng)的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書(shū)面形式向集團(tuán)公司進(jìn)行情況說(shuō)明。

第十九條 對(duì)外審專(zhuān)家的要求

(一)工作要求

1.必須掌握與本專(zhuān)業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等,掌握外審評(píng)價(jià)方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù);

2.現(xiàn)場(chǎng)外審前,認(rèn)真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報(bào)告,邊審查邊與專(zhuān)業(yè)配合人員交流,了解企業(yè)專(zhuān)業(yè)管理實(shí)際情況。

3.堅(jiān)持原則,實(shí)事求是,客觀公正,評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯,提出的整改建議應(yīng)有針對(duì)性、可操作性。

(二)紀(jì)律要求

1.嚴(yán)格遵守外審時(shí)間安排,按時(shí)完成外審任務(wù)。

2.因私外出必須向?qū)＜医M長(zhǎng)請(qǐng)假。

3.外審結(jié)束,如數(shù)歸還企業(yè)的評(píng)審資料。

4.遵守《中國(guó)大唐集團(tuán)公司黨組關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

(三)安全要求

1.認(rèn)真聽(tīng)取專(zhuān)業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底,掌握進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)工作的安全要求。

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。

3.進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)必須穿工作服、戴安全帽等勞動(dòng)保護(hù)用品,自覺(jué)遵守企業(yè)各項(xiàng)安全管理規(guī)定。

第五章 評(píng)審報(bào)告及問(wèn)題管理

第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報(bào)告編寫(xiě)均應(yīng)按照“四個(gè)凡事”要求,落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場(chǎng)管理和監(jiān)督責(zé)任,做到檢查項(xiàng)目與對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實(shí)際工作管控效果和存在問(wèn)題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問(wèn)題對(duì)應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。

第二十一條 外審報(bào)告,按照總報(bào)告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報(bào)告(即1+4)進(jìn)行編寫(xiě)和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報(bào)告編制為一個(gè)綜合報(bào)告進(jìn)行發(fā)布和上報(bào)。內(nèi)、外審報(bào)告格式見(jiàn)附件2、附件3、附件4。

第二十二條 內(nèi)審報(bào)告及問(wèn)題整改計(jì)劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報(bào)分、子公司;外審報(bào)告及問(wèn)題整改計(jì)劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十三條 基層企業(yè)要把評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按照風(fēng)險(xiǎn)程度和“四落實(shí)”的原則列入“兩措”計(jì)劃、檢修、技改和消缺計(jì)劃,分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。

第二十四條 內(nèi)、外審問(wèn)題整改計(jì)劃完成率在第二年(整改年)要力爭(zhēng)達(dá)到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的,企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷(xiāo)申請(qǐng),上報(bào)分、子公司批準(zhǔn)。

第六章 《指導(dǎo)手冊(cè)》修訂

第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后,企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》的修改意見(jiàn),隨內(nèi)審報(bào)告一并上報(bào)分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十六條 外審結(jié)束后,外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專(zhuān)家對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》提出修改意見(jiàn),隨外審報(bào)告一并上報(bào)分、子公司。分、子公司匯總后,上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十七條 集團(tuán)公司定期匯總修改意見(jiàn),組織對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》修編,及時(shí)下發(fā)執(zhí)行。

第七章 附則

第二十八條 水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè),由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來(lái)確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估的規(guī)模(不考慮資產(chǎn)歸屬)。

第二十九條 滿(mǎn)足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對(duì)應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理和查評(píng):

(一)50mw以下的水電廠或總裝機(jī)容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

(二)總裝機(jī)容量100mw及以下獨(dú)立經(jīng)營(yíng)風(fēng)力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產(chǎn)歸屬)。

(三)天然氣、太陽(yáng)能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作,待相對(duì)應(yīng)的《指導(dǎo)手冊(cè)》編制完成后進(jìn)行。

第三十條 本細(xì)則由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件1:安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審簡(jiǎn)報(bào)(模板)

附件2:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估內(nèi)審報(bào)告(模板)

附件3:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審總報(bào)告(模板)

附件4:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估單元外審報(bào)告(模板)

第5篇 十類(lèi)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)管理細(xì)則

1.設(shè)備檢修作業(yè)

在已經(jīng)投用的生產(chǎn)及其輔助設(shè)施上檢修作業(yè)，應(yīng)實(shí)施充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定檢修方案和安全措施方案；

1.針對(duì)檢修內(nèi)容采取有效的隔離、泄壓、置換等措施：

2.動(dòng)設(shè)備檢修要對(duì)動(dòng)力源有效隔離；

3.檢修人員應(yīng)具備相應(yīng)的技能，配備合適的工具和防護(hù)用品；

4.作業(yè)應(yīng)得到設(shè)備管轄部門(mén)的確認(rèn)和許可；

5.涉及信號(hào)旁通、連鎖旁通、熱工等特殊作業(yè)，還應(yīng)申請(qǐng)相應(yīng)的作業(yè)許可并經(jīng)批準(zhǔn)。

2.電氣作業(yè)

1.檢修線(xiàn)路和設(shè)備須停電進(jìn)行，實(shí)行有效的隔離鎖定和安全警示；

2.做好電荷釋放和檢驗(yàn)，禁止接觸高壓帶電設(shè)備；

3.作業(yè)過(guò)程中確保有作業(yè)監(jiān)護(hù)人；

4.送電前應(yīng)專(zhuān)人檢查線(xiàn)路上是否還有人工作、有無(wú)漏電，確認(rèn)無(wú)誤后方可送電；

5.電工應(yīng)經(jīng)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)并取證；

6.應(yīng)正確使用絕緣防護(hù)用品和工具；

7.停送電和電氣檢修應(yīng)申請(qǐng)作業(yè)許可并得到批準(zhǔn)。

3.熱工作業(yè)

1.在防火防爆區(qū)產(chǎn)生明火的作業(yè)、產(chǎn)生火花的作業(yè)和產(chǎn)生高溫的作業(yè)，如電焊、氣焊、氣割、等離子切割、氬弧焊、鋼鐵工具的敲打、鑿打、電烙鐵和高溫熔融物等，應(yīng)與生產(chǎn)系統(tǒng)隔離；

2.在設(shè)備、管道上動(dòng)火應(yīng)清洗和（或）置換；

3.清除周?chē)兹嘉?，限制火花飛濺；

4.按時(shí)做動(dòng)火檢測(cè)分析；

5.應(yīng)設(shè)動(dòng)火作業(yè)監(jiān)護(hù)人，配備充足應(yīng)急滅火器材；

6.應(yīng)申請(qǐng)作業(yè)許可并得到批準(zhǔn)。

4.進(jìn)入受限空間作業(yè)

1.進(jìn)入受限空間應(yīng)確定各種有影響的能源已被隔離，并掛牌和鎖定，對(duì)受限空間進(jìn)行置換、通風(fēng)，按時(shí)對(duì)空氣檢測(cè)；

2.確保所有相關(guān)人員均能勝任其工作崗位，限制進(jìn)入受限空間人員數(shù)量，佩帶規(guī)定的防護(hù)用品；

3.在受限空間外應(yīng)有專(zhuān)人監(jiān)護(hù)，有應(yīng)急搶救措施；

4.應(yīng)申請(qǐng)作業(yè)許可并經(jīng)批準(zhǔn)。

氣體檢測(cè)儀

5.挖掘作業(yè)

1.在作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)開(kāi)挖、掘進(jìn)、鉆孔、打樁和爆破等挖掘作業(yè)活動(dòng)，應(yīng)制定施工安全措施方案；

2.在挖掘作業(yè)之前，應(yīng)對(duì)作業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，所有可能的地下危險(xiǎn)物，例如：管道、電纜等已被確認(rèn)、定位，必要時(shí)應(yīng)隔離；

3.當(dāng)人員進(jìn)入開(kāi)挖面時(shí)，若屬進(jìn)入受限空間，則應(yīng)辦理進(jìn)入受限空間許可證；

4.通過(guò)采取系統(tǒng)的支護(hù)、放坡、臺(tái)階等適當(dāng)?shù)拇胧﹣?lái)控制滑坡和防止塌方；

5.在挖掘作業(yè)周?chē)O(shè)置圍欄和明顯的警示標(biāo)志，關(guān)注地面狀況和環(huán)境變化；

6.應(yīng)申請(qǐng)作業(yè)許可并經(jīng)批準(zhǔn)。

6.起重作業(yè)

1.起重作業(yè)前，應(yīng)對(duì)起重作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，大型起重作業(yè)要制定作業(yè)方案；

2.作業(yè)前所有的吊索、吊具須經(jīng)專(zhuān)業(yè)人員檢查；

3.起重裝置和設(shè)備應(yīng)處于檢驗(yàn)合格證書(shū)的有效期內(nèi)，起重設(shè)備的安全裝置正常工作；

4.負(fù)載不得超過(guò)起重設(shè)備的動(dòng)態(tài)和（或）靜態(tài)裝載能力；

5.設(shè)置安全警戒區(qū)；

6.操作動(dòng)力起重裝置的工作人員和司索指揮人員應(yīng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)并取得資格證書(shū)。

7.高處作業(yè)

1.在墜落高度基準(zhǔn)面 2 米以上（含 2 米）的場(chǎng)所作業(yè)，應(yīng)使用符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的平臺(tái)、腳手架、吊架、防護(hù)欄或安全網(wǎng)等，作業(yè)前檢查確認(rèn)是否牢固；

2.使用合格的全身式安全帶和其它防墜落設(shè)備；

3.防止高處落物傷人；

4.應(yīng)設(shè)專(zhuān)人監(jiān)護(hù)；

5.工作人員應(yīng)能勝任相應(yīng)的工作，有登高禁忌癥的人員不得從事高處作業(yè)；

6.禁止垂直進(jìn)行高處交叉作業(yè)，分層作業(yè)中間應(yīng)有隔離措施；

7.遇有不適宜的惡劣氣象條件時(shí)，禁止露天高處作業(yè)。

8.接觸危險(xiǎn)化學(xué)品作業(yè)

1.從事接觸或潛在接觸危險(xiǎn)化學(xué)品的作業(yè)，工作場(chǎng)所應(yīng)設(shè)置醒目的警示標(biāo)識(shí)；

2.生產(chǎn)、儲(chǔ)存和使用危險(xiǎn)化學(xué)品應(yīng)依據(jù)危險(xiǎn)化學(xué)品的種類(lèi)、性能，設(shè)置相應(yīng)的通風(fēng)、防火、防爆、防毒、監(jiān)測(cè)、報(bào)警、降溫、防潮、避雷、防靜電和隔離操作等安全設(shè)施和措施；

3.運(yùn)輸、裝卸危險(xiǎn)化學(xué)品時(shí)應(yīng)防止暴露、防止泄漏，防止撞擊、拖拉和傾倒；

4.作業(yè)人員須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并具備相應(yīng)技能，掌握化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)（msds）的有關(guān)信息，配備相應(yīng)的安全防護(hù)用品。

9.陸上交通運(yùn)輸

1.按要求對(duì)車(chē)輛定期檢驗(yàn)，使用前要對(duì)車(chē)輛檢查，以保證車(chē)輛安全性能良好；

2.駕駛員須經(jīng)培訓(xùn)合格并取證；

3.禁止超員、超載和超速行駛；

4.交通車(chē)輛必須配備安全帶，駕乘人員應(yīng)系好安全帶；

5.駕車(chē)時(shí)不得使用手機(jī)和對(duì)講機(jī)；

6.推廣采用《ogp 陸上運(yùn)輸安全推薦準(zhǔn)則》

10.聯(lián)合作業(yè)

1.除執(zhí)行專(zhuān)項(xiàng)作業(yè)的安全要求外，還應(yīng)將作業(yè)對(duì)周邊可能產(chǎn)生的影響告知相關(guān)各方；

2.充分評(píng)估相關(guān)各方作業(yè)產(chǎn)生的互相影響，采取有效的控制措施；

3.指定專(zhuān)門(mén)的協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)人，作業(yè)過(guò)程中充分信息溝通；

4.制定協(xié)調(diào)一致的應(yīng)急方案；

5.在可能的情況下盡量避免聯(lián)合作業(yè)。

第6篇 安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則

安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則(試行)

(征求意見(jiàn)稿)

按照路局《全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施意見(jiàn)(試行)》(京鐵辦〔2022〕131號(hào))要求,運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方法,與現(xiàn)行有效的安全管理制度、做法有機(jī)融合,突出安全風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)、過(guò)程控制和應(yīng)急處置,建立科學(xué)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制和控制體系,實(shí)現(xiàn)安全管理標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、系統(tǒng)化和科學(xué)化。結(jié)合我段實(shí)際,特制訂本實(shí)施細(xì)則。

一、全面加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)組織領(lǐng)導(dǎo)

1.段成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。由段長(zhǎng)、黨委書(shū)記任組長(zhǎng),主管安全副段長(zhǎng)任常務(wù)副組長(zhǎng),段領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員為副組長(zhǎng),各科室負(fù)責(zé)人為成員,全面負(fù)責(zé)段安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織推進(jìn)工作。

2.段成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室,具體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作。由安全科負(fù)責(zé),組織識(shí)別研判、發(fā)布段安全風(fēng)險(xiǎn)控制項(xiàng)點(diǎn),督促指導(dǎo)各科室、車(chē)間推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作,監(jiān)督檢查各車(chē)間、班組安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況;由勞動(dòng)人事科負(fù)責(zé),組織落實(shí)全段安全風(fēng)險(xiǎn)管理達(dá)標(biāo)評(píng)估考核。

3.各車(chē)間是車(chē)間安全風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體,負(fù)責(zé)本車(chē)間、班組安全風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作,組織推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化車(chē)間、班組建設(shè),加強(qiáng)職工作業(yè)管理、規(guī)范職工作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化行為,激勵(lì)職工爭(zhēng)創(chuàng)“標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)崗位”,制定本車(chē)間安全風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)點(diǎn)、控制措施、責(zé)任班組、責(zé)任人,組織實(shí)施各班組安全風(fēng)險(xiǎn)管理達(dá)標(biāo)考核工作。

二、全面加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育

1.制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃。職工教育科負(fù)責(zé),結(jié)合安全生產(chǎn)實(shí)際和事故案例,認(rèn)真制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)理論、基本規(guī)章和各項(xiàng)管理標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)計(jì)劃,使全體干部職工掌握安全風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方法,了解本崗位及作業(yè)中的主要危害因素和安全風(fēng)險(xiǎn),增強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。同時(shí),要以應(yīng)知應(yīng)會(huì)、崗位實(shí)作和應(yīng)急處置為重點(diǎn),認(rèn)真制定高速鐵路房建設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)計(jì)劃,梳理完善電氣化區(qū)段作業(yè)、春檢、人身、防洪、消防、防寒過(guò)冬、冬季焚火、職業(yè)健康、春運(yùn)臨客等培訓(xùn)教材,規(guī)范各崗位培訓(xùn)內(nèi)容,通過(guò)實(shí)作模擬、案例教學(xué)、交流研討等形式,提升培訓(xùn)工作的針對(duì)性和實(shí)效性。開(kāi)展全員崗位適應(yīng)性培訓(xùn)、“三新”人員培訓(xùn)、班組長(zhǎng)培訓(xùn)和季節(jié)性專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn),規(guī)范特種作業(yè)人員培訓(xùn)管理,嚴(yán)格各類(lèi)培訓(xùn)的考試考核,確保培訓(xùn)效果。

2.加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)。黨群辦公室負(fù)責(zé),采取專(zhuān)題研討、報(bào)刊專(zhuān)欄等形式,通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)競(jìng)賽、選樹(shù)“十大崗位標(biāo)兵”等活動(dòng),培育干部職工“安全生產(chǎn)大如天”和“安全責(zé)任重于山”的安全理念,自覺(jué)養(yǎng)成遵章守紀(jì)的良好習(xí)慣,形成人人講安全、文化促安全、合力保安全的工作氛圍。全體干部職工要牢固樹(shù)立“三點(diǎn)共識(shí)”,認(rèn)真落實(shí)“三個(gè)重中之重”的要求,增強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任意識(shí),提升安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制能力。

三、全面加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研判

1.安全風(fēng)險(xiǎn)信息采集

安全風(fēng)險(xiǎn)信息主要來(lái)源于以下三個(gè)方面:

一是生產(chǎn)過(guò)程中既有的安全信息。包括歷史上全路、全局和段管內(nèi)發(fā)生的各類(lèi)事故,安全風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題庫(kù)中的問(wèn)題,段確定的安全風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)點(diǎn)、《安全監(jiān)察(檢查)通知書(shū)》發(fā)放標(biāo)準(zhǔn),以及各種安全控制措施等信息。

二是生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的安全信息。包括安全風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程中記錄的各類(lèi)信息,各項(xiàng)監(jiān)測(cè)檢測(cè)設(shè)備產(chǎn)生的數(shù)據(jù)信息,日常檢查、驗(yàn)收、評(píng)估發(fā)現(xiàn)的安全問(wèn)題,職工代表提出的意見(jiàn)和建議,“安監(jiān)報(bào)-1”反映的事故、故障和其他安全信息等。

三是生產(chǎn)條件變化產(chǎn)生的安全信息。包括工程改造、設(shè)備更新、新職人員、季節(jié)更替,以及新技術(shù)、新設(shè)備運(yùn)用等生產(chǎn)條件變化帶來(lái)的安全信息,突發(fā)事件誘發(fā)的安全風(fēng)險(xiǎn)信息。

2.安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研判

圍繞人員、設(shè)備、環(huán)境、管理四大要素,采用動(dòng)、靜態(tài)相結(jié)合的方法,準(zhǔn)確識(shí)別研判安全風(fēng)險(xiǎn)。

一是靜態(tài)識(shí)別研判安全風(fēng)險(xiǎn)。安全科牽頭,各科室配合,根據(jù)安全管理薄弱環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施質(zhì)量缺陷,和現(xiàn)場(chǎng)控制中暴露的慣性問(wèn)題等,研判確定“安全風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)”,制定《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》(附表1)和《崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制卡》(附表2),并按照“領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、崗位負(fù)責(zé)”的要求,逐層分解、細(xì)化落實(shí)防范控制措施和責(zé)任。

各車(chē)間要結(jié)合實(shí)際,建立《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》,每個(gè)生產(chǎn)崗位都要建立《安全風(fēng)險(xiǎn)控制卡》,班組《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》由《崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制卡》集成,班組《崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制卡》要結(jié)合當(dāng)日作業(yè)人員、環(huán)境、天氣等因素,將個(gè)性?xún)?nèi)容寫(xiě)入《班組管理本》班前會(huì)議記錄。

二是動(dòng)態(tài)識(shí)別研判安全風(fēng)險(xiǎn)。安全科牽頭,各科室配合,一是利用安委會(huì)、安全生產(chǎn)分析會(huì)等時(shí)機(jī),加強(qiáng)對(duì)安全“關(guān)鍵性、傾向性、苗頭性”問(wèn)題進(jìn)行深入分析,進(jìn)一步識(shí)別研判作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)存在的安全風(fēng)險(xiǎn),補(bǔ)強(qiáng)、補(bǔ)全靜態(tài)研判成果。二是根據(jù)工程改造、設(shè)備更新、人員變化、季節(jié)更替等生產(chǎn)條件變化帶來(lái)的新情況、新問(wèn)題,及時(shí)識(shí)別研判安全風(fēng)險(xiǎn),完善靜態(tài)研判成果。

3.安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理

一是作業(yè)層面安全風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警。針對(duì)當(dāng)日、當(dāng)前作業(yè)項(xiàng)目、作業(yè)環(huán)境、天氣情況等,結(jié)合春運(yùn)、汛期、暑運(yùn)和冬運(yùn)等季節(jié)性和階段性重點(diǎn)工作,將已經(jīng)識(shí)別研判的安全風(fēng)險(xiǎn),在班組班前會(huì)、施工準(zhǔn)備會(huì)上進(jìn)行預(yù)警提示,強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研判的實(shí)際運(yùn)用效果。

二是管理層面安全風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警。通過(guò)對(duì)事故、故障和其他安全問(wèn)題的綜合分析,對(duì)“安全風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)”控制情況的定量分析,對(duì)嚴(yán)重問(wèn)題連續(xù)發(fā)生、同類(lèi)問(wèn)題重復(fù)發(fā)生、慣性問(wèn)題長(zhǎng)期存在等情況的定性分析,提出安全風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析和預(yù)警。

四、全面加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程控制

過(guò)程控制是安全風(fēng)險(xiǎn)管理的核心。過(guò)程控制包括:規(guī)章制度控制、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)控制、技防物防控制、設(shè)備質(zhì)量控制、專(zhuān)業(yè)管理控制、關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)控制。

1.強(qiáng)化規(guī)章制度控制

規(guī)章制度是規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)和安全管理行為、強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程控制的基礎(chǔ)。

一是健全完善安全生產(chǎn)規(guī)章制度。安全科牽頭,修訂完善《安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》、《安全生產(chǎn)會(huì)議制度》、《安全檢查“通知書(shū)”管理辦法》、《安全檢查“問(wèn)題庫(kù)”管理辦法》、《安全生產(chǎn)事故苗子管理辦法》、《上線(xiàn)作業(yè)人身安全防護(hù)管理細(xì)則》、《現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人身安全關(guān)鍵環(huán)節(jié)卡控措施》、《安全用電管理辦法》、《jtw-1型列車(chē)接近無(wú)線(xiàn)語(yǔ)音提示系統(tǒng)管理辦法》、《單崗單人作業(yè)人身安全防控管理規(guī)定》、《職業(yè)健康管理辦法》、《安全保衛(wèi)管理辦法》、《綜合治理管理辦法》和《消防安全管理辦法》等,進(jìn)一步完善安全管理基本制度、辦法。

安全科牽頭,材料科配合,修訂完善《勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》和《特種防護(hù)用品和安全用具管理辦法》,進(jìn)一步明確“四統(tǒng)一”(統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一計(jì)劃、統(tǒng)一采購(gòu)、統(tǒng)一發(fā)放)的管理原則,制定防護(hù)用品發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)入、采購(gòu)、發(fā)放、使用、監(jiān)查管理辦法,確保勞保用品按季節(jié)、按崗位及時(shí)發(fā)放到位。材料科負(fù)責(zé),分別建立勞動(dòng)防護(hù)用品和特種防護(hù)用品管理臺(tái)帳,加強(qiáng)機(jī)械設(shè)備、生產(chǎn)工具管理,健全完善檔案,并定期更新、開(kāi)展檢查。

勞動(dòng)人事科牽頭,進(jìn)一步健全完善以“領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)、崗位負(fù)責(zé)”為核心的《安全生產(chǎn)責(zé)任制》,把安全生產(chǎn)責(zé)任逐項(xiàng)逐級(jí)分解、細(xì)化,落實(shí)到崗位和人員;完善評(píng)價(jià)、考核、激勵(lì)和問(wèn)責(zé)機(jī)制,細(xì)化、量化安全責(zé)任指標(biāo)和考核辦法,確保安全責(zé)任的有效落實(shí)。同時(shí),要進(jìn)一步規(guī)范干部崗位安全職責(zé),完善《干部安全履責(zé)說(shuō)明書(shū)》,促進(jìn)各級(jí)干部按標(biāo)準(zhǔn)履責(zé)、按規(guī)范管理。

辦公室牽頭,職工教育科配合,按照“誰(shuí)配屬、誰(shuí)負(fù)責(zé),誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé),誰(shuí)派車(chē)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,修訂完善《車(chē)管人員派車(chē)安全標(biāo)準(zhǔn)管理制度》、《汽車(chē)駕駛員夜間行車(chē)強(qiáng)休和“兩違”互控聯(lián)防制度》、《公車(chē)駕駛員和職工私家車(chē)持證上崗安全培訓(xùn)、建檔登記監(jiān)控與檢查考核評(píng)比管理制度》、《交通安全監(jiān)督崗員制度》等,定期分析研究道路交通安全問(wèn)題,制定預(yù)防措施,狠抓安全責(zé)任落實(shí)。

二是健全完善《職工作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》。按照側(cè)重安全、簡(jiǎn)潔明了、便于操作的原則,由技術(shù)科負(fù)責(zé),修訂完善《特種設(shè)備安全管理辦法》、《高站臺(tái)測(cè)量限界(普速)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《站臺(tái)施工作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《高空現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《季節(jié)性施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《上線(xiàn)作業(yè)崗位安全作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《瓦工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《木工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《油漆工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《水暖工(管道工)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《電工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《熔接工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《水質(zhì)化驗(yàn)員現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《機(jī)電鉗工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《兩噸及以上燃煤鍋爐房司爐工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《兩噸以下燃煤鍋爐房司爐工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《燃油鍋爐房司爐工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《換熱站值班員作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》和《廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車(chē)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》;由高鐵設(shè)備科負(fù)責(zé),修訂完善《高速鐵路高站臺(tái)測(cè)量限界作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《高速鐵路房建設(shè)備日常巡檢作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《消防監(jiān)控值班員作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《空調(diào)制冷值班員作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《電梯管理人員作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》和《高空升降車(chē)職工作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》等。進(jìn)一步細(xì)化各崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),為職工作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化提供科學(xué)、直觀的依據(jù)。

三是健全完善安全生產(chǎn)操作規(guī)程。技術(shù)科負(fù)責(zé),修訂完善通過(guò)完善細(xì)化安全操作規(guī)程、規(guī)定,確保職工作業(yè)有章可循、有章可依。

各科室要每季度對(duì)制定的單項(xiàng)施工作業(yè)流程、單項(xiàng)程序管理標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法等規(guī)章制度組織一次全面檢查,確保規(guī)章制度辦法等修建補(bǔ)廢及時(shí)、細(xì)化措施具體、配備保管齊全、貫徹執(zhí)行到位。

2.強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)控制

確保實(shí)現(xiàn)職工按標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、干部按規(guī)范管理是安全風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程控制的關(guān)鍵。

一是有序推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。勞動(dòng)人事科負(fù)責(zé),按照路局“標(biāo)準(zhǔn)化站段、標(biāo)準(zhǔn)化科室、標(biāo)準(zhǔn)化車(chē)間、標(biāo)準(zhǔn)化班組、標(biāo)準(zhǔn)化崗位”的建設(shè)要求,全方位推行安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作,通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)活動(dòng),將各項(xiàng)管理標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)落到實(shí)處,減少和消除安全風(fēng)險(xiǎn)。

二是規(guī)范職工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)控制。技術(shù)科、高鐵設(shè)備科、安全科負(fù)責(zé),一要加強(qiáng)班前預(yù)想控制。在班前會(huì)上按照當(dāng)日作業(yè)的《職工作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》流程標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)條件、存在的問(wèn)題,圍繞職工精神狀態(tài)、技能水平、作業(yè)特點(diǎn)、設(shè)備情況、天氣環(huán)境等因素,明確互控單元的互控內(nèi)容、對(duì)象和責(zé)任,對(duì)作業(yè)中可能發(fā)生的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè),向職工進(jìn)行提示預(yù)警。二要加強(qiáng)班中作業(yè)控制。班組成員嚴(yán)格按作業(yè)流程和工藝標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn),落實(shí)《職工作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和工作要求,落實(shí)《崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制卡》所制定的各項(xiàng)卡控措施,落實(shí)互控單元責(zé)任。實(shí)現(xiàn)一人作業(yè)相互監(jiān)控,出現(xiàn)漏洞互控補(bǔ)救。三要加強(qiáng)班后規(guī)范控制。當(dāng)日作業(yè)結(jié)束后,班組長(zhǎng)對(duì)本班工作進(jìn)行總結(jié),查找作業(yè)中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,對(duì)班中自控、互控情況和問(wèn)題進(jìn)行分析,互控不到位要根據(jù)問(wèn)題性質(zhì)的嚴(yán)重程度對(duì)責(zé)任人、聯(lián)責(zé)人進(jìn)行考核,并針對(duì)問(wèn)題完善防控措施。四要強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)“他控”力度。充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)科室、車(chē)間的現(xiàn)場(chǎng)檢查、指導(dǎo)、監(jiān)督作用,各科室、車(chē)間要嚴(yán)格落實(shí)對(duì)班組“他控”的檢查監(jiān)督責(zé)任和要求,全方位掌握班組安全風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)和作業(yè)情況,強(qiáng)化對(duì)班組安全風(fēng)險(xiǎn)的“他控”能力。

三是落實(shí)干部現(xiàn)場(chǎng)安全管控制度。勞動(dòng)人事科負(fù)責(zé),一是對(duì)各級(jí)干部嚴(yán)格按照全過(guò)程檢查盯控作業(yè)項(xiàng)目、盯控重點(diǎn)、量化標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全過(guò)程檢查盯控作業(yè),檢查每一個(gè)作業(yè)環(huán)節(jié)和安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況,做到全過(guò)程寫(xiě)實(shí)。二是針對(duì)安全生產(chǎn)中的“關(guān)鍵性、傾向性、苗頭性”問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析、識(shí)別研判,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題,指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)整改落實(shí)。

四是加強(qiáng)重點(diǎn)崗位人員的準(zhǔn)入管理。職工教育科負(fù)責(zé),認(rèn)真落實(shí)主要工種和關(guān)鍵專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位人員的任職資格培訓(xùn)制度,保證職工能夠熟記本崗位工作的操作規(guī)范程序、安全防控措施、管理標(biāo)準(zhǔn)。加大培訓(xùn)力度,切實(shí)提高培訓(xùn)質(zhì)量,全面提升職工隊(duì)伍素質(zhì)。

3.強(qiáng)化技防物防控制

技術(shù)防控和物理防控是安全風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程控制的必要手段。技術(shù)科、高鐵設(shè)備科負(fù)責(zé),一是提高技術(shù)手段,防范安全風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)各項(xiàng)檢測(cè)監(jiān)控設(shè)備、裝置和視頻監(jiān)控等及時(shí)分析、掌握和消除安全風(fēng)險(xiǎn)。二是提高物防手段,防范安全風(fēng)險(xiǎn)。在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上,加大對(duì)重點(diǎn)區(qū)段的檢查整修力度,加強(qiáng)鐵路沿線(xiàn)非法建筑物、構(gòu)筑物清理整治,最大限度地消除和規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn)。

4.強(qiáng)化設(shè)備質(zhì)量控制

設(shè)備質(zhì)量是安全風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程控制的重要保障。技術(shù)科、高鐵設(shè)備科負(fù)責(zé),一是嚴(yán)格設(shè)備質(zhì)量常態(tài)管控。嚴(yán)格落實(shí)設(shè)備檢查分析預(yù)測(cè)、分層控制、專(zhuān)家組診斷、關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)管控、設(shè)備基礎(chǔ)改善規(guī)劃、設(shè)備質(zhì)量考核評(píng)價(jià)六項(xiàng)機(jī)制,切實(shí)提高設(shè)備管控能力,確保設(shè)備質(zhì)量常態(tài)優(yōu)秀。二是嚴(yán)格設(shè)備質(zhì)量源頭控制。針對(duì)運(yùn)營(yíng)中暴露出設(shè)計(jì)、材質(zhì)等方面的質(zhì)量缺陷,積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)和設(shè)備生產(chǎn)廠,從源頭上加以整治。三是嚴(yán)格設(shè)備質(zhì)量管理考核。根據(jù)《站車(chē)客運(yùn)服務(wù)設(shè)備設(shè)施質(zhì)量達(dá)標(biāo)考核辦法》要求,本著“從嚴(yán)分析、從嚴(yán)定責(zé)、從嚴(yán)處理”的原則,細(xì)化設(shè)備質(zhì)量考核辦法,并嚴(yán)格按照辦法進(jìn)行考核。

5.強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)管理控制

專(zhuān)業(yè)管理是安全風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程控制的重點(diǎn)。一是要充分履行專(zhuān)業(yè)督導(dǎo)職能。各科室要加強(qiáng)對(duì)各車(chē)間安全風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)和監(jiān)督檢查,確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作有序推進(jìn)。各級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員要發(fā)揮專(zhuān)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì),通過(guò)技術(shù)攻關(guān)、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)研、跟班指導(dǎo)等形式,準(zhǔn)確把握并及時(shí)消除現(xiàn)場(chǎng)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。二是落實(shí)干部全過(guò)程帶班評(píng)價(jià)制度。各級(jí)干部要根據(jù)段安全風(fēng)險(xiǎn)控制項(xiàng)點(diǎn)和生產(chǎn)過(guò)程變化的特點(diǎn),組織對(duì)特定項(xiàng)目的整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行審核、診斷和評(píng)價(jià),圍繞作業(yè)前審核工作方案、流程和作業(yè)指導(dǎo)書(shū);作業(yè)中做好安全關(guān)鍵盯控,發(fā)現(xiàn)和解決安全生產(chǎn)中的問(wèn)題;作業(yè)后進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié),反思技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝規(guī)范、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施等方面存在的問(wèn)題,進(jìn)一步健全完善施工作業(yè)流程和管理標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范規(guī)章、制度和作業(yè)辦法等管理制度。

6.強(qiáng)化關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)控制

安全關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)控制是安全風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程控制的重要環(huán)節(jié)。一要加強(qiáng)施工安全控制。嚴(yán)守房建單位各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn),確保營(yíng)業(yè)線(xiàn)施工和臨近營(yíng)業(yè)線(xiàn)施工安全風(fēng)險(xiǎn)全面受控。二要落實(shí)關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)控制。各級(jí)干部、各崗位要嚴(yán)格按照段、車(chē)間《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》中確定的具體控制措施、量化檢查標(biāo)準(zhǔn)做好檢查盯控工作。三要開(kāi)展安全專(zhuān)項(xiàng)整治。各車(chē)間、科室要按照段的統(tǒng)一部署,結(jié)合自身實(shí)際,認(rèn)真分析現(xiàn)場(chǎng)存在的安全風(fēng)險(xiǎn),確定安全生產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)整治的項(xiàng)目、重點(diǎn)、措施和整治計(jì)劃,在年度內(nèi)搞好推進(jìn)和實(shí)施,確保整治效果。

五、全面加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置

1.完善安全問(wèn)題應(yīng)急機(jī)制。辦公室負(fù)責(zé),修訂完善《突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》、《機(jī)關(guān)食堂食物中毒應(yīng)急預(yù)案》等;技術(shù)科負(fù)責(zé),修訂完善《冬季雨雪冰凍惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案》、《防洪搶險(xiǎn)預(yù)案》、《防震減災(zāi)應(yīng)急預(yù)案》、《特種設(shè)備事故應(yīng)急救援預(yù)案》、《供暖安全應(yīng)急預(yù)案》等;高鐵設(shè)備科負(fù)責(zé),修訂完善《高速鐵路房建設(shè)備突發(fā)事件應(yīng)急管理辦法》、《電梯緊急情況應(yīng)急預(yù)案》、《突發(fā)火災(zāi)事故消防監(jiān)控室應(yīng)急處置預(yù)案》等;安全科負(fù)責(zé),修訂完善《硫化氫中毒事故應(yīng)急救援預(yù)案》、《火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案》、《安全、反恐突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《機(jī)關(guān)大樓火災(zāi)和疏散應(yīng)急預(yù)案》等;房產(chǎn)管理科負(fù)責(zé),修訂完善《單身宿舍突發(fā)事件疏散應(yīng)急預(yù)案》;材料科負(fù)責(zé),修訂完善《倉(cāng)庫(kù)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》。

2.完善安全問(wèn)題整治機(jī)制。各科室負(fù)責(zé),堅(jiān)持“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,落實(shí)首查負(fù)責(zé)制,對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的安全問(wèn)題,特別是重點(diǎn)行車(chē)房建設(shè)備的問(wèn)題,涉及客運(yùn)設(shè)備、站車(chē)服務(wù)的問(wèn)題,要立即解決,不留隱患,并及時(shí)向有關(guān)單位進(jìn)行通報(bào)。對(duì)專(zhuān)項(xiàng)檢查問(wèn)題和“三性”、“三違”等帶有普遍性的問(wèn)題,安全科要利用安委會(huì)進(jìn)行專(zhuān)題分析;對(duì)危及行車(chē)安全的突出問(wèn)題,要及時(shí)下達(dá)《安全檢查通知書(shū)》,實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)整治,明確整治要求,限期整治到位,并追蹤評(píng)價(jià)整治效果。

3.完善安全問(wèn)題反應(yīng)機(jī)制。各車(chē)間、科室要進(jìn)一步嚴(yán)格安全問(wèn)題的報(bào)告制度,規(guī)范報(bào)告程序,嚴(yán)肅報(bào)告紀(jì)律,做到涉及安全的問(wèn)題要快發(fā)現(xiàn)、快匯報(bào)、快解決,消除遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)、謊報(bào)現(xiàn)象。進(jìn)一步規(guī)范設(shè)備故障、站車(chē)服務(wù)等問(wèn)題的快速響應(yīng)制度,明確響應(yīng)人員、時(shí)限、流程和應(yīng)對(duì)方案,確保一旦發(fā)生問(wèn)題各方面快速反應(yīng)、迅速處置。要有針對(duì)性地開(kāi)展高鐵設(shè)備故障、火災(zāi)事故等應(yīng)急演練,加強(qiáng)應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)和隊(duì)伍建設(shè),做到應(yīng)急有備、響應(yīng)及時(shí)、處置高效。

六、全面加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估考核

1.安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估考核實(shí)行月評(píng)估、季考核制度。月評(píng)估納入《天津建筑段工效掛鉤考核辦法》,季考核納入《天津建筑段季度安全業(yè)績(jī)考核辦法》。

2.安全風(fēng)險(xiǎn)管理達(dá)標(biāo)考核堅(jiān)持“過(guò)程考核與結(jié)果考核相結(jié)合,以過(guò)程考核為主”的原則,突出對(duì)各車(chē)間、科室安全風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)識(shí)別研判的準(zhǔn)確性與覆蓋程度、各項(xiàng)過(guò)程控制措施落實(shí)情況、各級(jí)干部安全風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)落實(shí)情況、解決問(wèn)題閉環(huán)管理質(zhì)量、重要事項(xiàng)督辦落實(shí)情況和安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)效性的考核。

附表:1.段、車(chē)間安全風(fēng)險(xiǎn)控制表

2.崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制卡

附表1

段、車(chē)間安全風(fēng)險(xiǎn)控制表

年月日編制(修訂)

序號(hào)

安全風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目

安全風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)點(diǎn)

安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施

責(zé)任部門(mén)

責(zé)任人

措施落實(shí)情況

附表2

崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制卡

車(chē)間班組崗位年月日編制

說(shuō)明:1.內(nèi)容應(yīng)包含“安全風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)點(diǎn)”、“安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施”和“互控人”等項(xiàng)目。

2.“崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制卡”外形尺寸應(yīng)便于隨身攜帶。

第7篇 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)施細(xì)則

1目的

明確安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理要求，運(yùn)用有效評(píng)估方法，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施和方案，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2適用范圍

適用于國(guó)華徐州電力檢修公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理。

3引用標(biāo)準(zhǔn)及關(guān)聯(lián)子系統(tǒng)

3.1引用標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險(xiǎn)管理子系統(tǒng)

3.2關(guān)聯(lián)子系統(tǒng)

生產(chǎn)安全與健康管理子系統(tǒng)

運(yùn)行管理子系統(tǒng)

檢修管理子系統(tǒng)

危險(xiǎn)物品管理子系統(tǒng)

環(huán)境保護(hù)管理子系統(tǒng)

變更管理子系統(tǒng)

外界服務(wù)管理子系統(tǒng)

緊急應(yīng)變與關(guān)注公眾管理子系統(tǒng)

生產(chǎn)工程項(xiàng)目管理子系統(tǒng)

4專(zhuān)用術(shù)語(yǔ)定義

4.1風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)是指危險(xiǎn)源造成危害的可能性（機(jī)率或概率）。危害后果和危害發(fā)生的可能性是風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)要素。危害后果是危險(xiǎn)源本身固有的性質(zhì)，危害發(fā)生的可能性是指危害后果出現(xiàn)或發(fā)生的幾率。

4.2危險(xiǎn)源

危險(xiǎn)源是可能對(duì)人、財(cái)產(chǎn)、環(huán)境造成危害影響的根源或狀態(tài)。

4.3風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辯識(shí)、分析，并在此基礎(chǔ)上有效地處置危險(xiǎn)源，使風(fēng)險(xiǎn)保持在可接受水平。是一種以較低成本投入、超前控制手段，實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。

風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)pdca的管理模式，通過(guò)危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施與方案、風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)價(jià)等程序，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控，使風(fēng)險(xiǎn)保持在可接受范圍。

4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

根據(jù)既定的標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn)則，評(píng)價(jià)系統(tǒng)發(fā)生危害的可能性及其嚴(yán)重程度，并確定其是否在可承受范圍的全過(guò)程。

4.5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是標(biāo)志風(fēng)險(xiǎn)影響程度的概念。依據(jù)企業(yè)承受風(fēng)險(xiǎn)的能力一般可分為可接受風(fēng)險(xiǎn)和不可接受風(fēng)險(xiǎn)兩大類(lèi)。

可接受風(fēng)險(xiǎn)表示此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、人員安全和健康沒(méi)有影響，或者影響程度很小，在可接受范圍，不需要專(zhuān)注控制的風(fēng)險(xiǎn)，或者控制風(fēng)險(xiǎn)的成本極大于風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。

不可接受風(fēng)險(xiǎn)表示此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)信譽(yù)造成嚴(yán)重的影響，對(duì)人員的安全和健康構(gòu)成較大威脅，已超出企業(yè)可接受范圍，必須采取措施予以控制，否則，風(fēng)險(xiǎn)一旦成為事實(shí)，企業(yè)將蒙受財(cái)務(wù)損失以及信譽(yù)危機(jī)。

對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)描述為重大、較大、一般。對(duì)可接受風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)描述為低。見(jiàn)半定量評(píng)估細(xì)則要求。

4.6重大危險(xiǎn)源

重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、加工、搬運(yùn)、使用或貯存危險(xiǎn)物質(zhì)，且危險(xiǎn)物質(zhì)的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。

4.7?風(fēng)險(xiǎn)概述

風(fēng)險(xiǎn)概述指區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、工作活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、故障模式評(píng)估結(jié)合總稱(chēng)。

5執(zhí)行程序

5.1風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)

5.1.1 成立以公司分管生產(chǎn)的副總經(jīng)理為組長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，小組成員包括總工程師（副總工程師）、相關(guān)部門(mén)經(jīng)理和專(zhuān)業(yè)主管、風(fēng)險(xiǎn)管理主管。

5.1.2 故障模式評(píng)估小組，按照專(zhuān)業(yè)進(jìn)行劃分，成員包括工程管理部專(zhuān)業(yè)主管、相關(guān)部門(mén)專(zhuān)工、班組長(zhǎng)。

5.1.3 區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，成員包括部門(mén)安健環(huán)主管、運(yùn)行檢修專(zhuān)業(yè)主管、班組成員。

5.1.4 工作活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組：成員包括部門(mén)安健環(huán)主管、運(yùn)行檢修專(zhuān)業(yè)主管、點(diǎn)檢員、班組成員。

5.2進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法選擇與培訓(xùn)

5.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法選擇

5.2.1.1 半定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：應(yīng)用與各個(gè)生產(chǎn)流程中存在的人身、健康和環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

5.2.1.2 故障模式評(píng)估：應(yīng)用于生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)備評(píng)估。

5.2.1.3工作安全分析（jsa）：應(yīng)用于工作進(jìn)行前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

5.2.1.4?定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：主要適用于相對(duì)初級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定，不需要進(jìn)行深入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的項(xiàng)目。

5.2.1.5專(zhuān)題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：根據(jù)特殊需要或突發(fā)異常情況的評(píng)估，如：化學(xué)危險(xiǎn)品、照明、通風(fēng)、培訓(xùn)管理、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用管理等帶有專(zhuān)業(yè)性質(zhì)的專(zhuān)題評(píng)估；出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍之外的異常情況要做專(zhuān)題評(píng)估；

5.2.1.6?項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，參照項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。

5.2.1.7 對(duì)于在年度評(píng)估后部門(mén)又新增的工作，其風(fēng)險(xiǎn)分析執(zhí)行工作安全分析方法并將結(jié)果應(yīng)用在作業(yè)前的風(fēng)險(xiǎn)控制單中，安健環(huán)專(zhuān)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)分析結(jié)果的審核把關(guān)，確保開(kāi)工前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。

5.2.1.8 財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參照其專(zhuān)業(yè)規(guī)定執(zhí)行。

5.2.2?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)

5.2.2.1?培訓(xùn)應(yīng)包括外請(qǐng)專(zhuān)家進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的講座、國(guó)華公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)、公司安健環(huán)處組織的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法培訓(xùn)，以及部門(mén)內(nèi)部的相關(guān)培訓(xùn)。

5.2.2.2?培訓(xùn)人員應(yīng)包括，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組織機(jī)構(gòu)內(nèi)的人員，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及基層員工。

5.2.2.3 ?培訓(xùn)目的應(yīng)根據(jù)不同的人員達(dá)到不同的水平。

5.3制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作計(jì)劃

5.3.1?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)業(yè)小組每年12月份應(yīng)制定下一年度的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作計(jì)劃，并報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過(guò)，列入公司的年度工作計(jì)劃同時(shí)分解至各月完成，故障模式評(píng)估計(jì)劃按照其細(xì)則要求執(zhí)行。

5.3.2?責(zé)任部門(mén)每月按下發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃執(zhí)行，安健環(huán)處或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)業(yè)小組每月對(duì)計(jì)劃完成情況進(jìn)行檢查和考核。

5.3.3?根據(jù)實(shí)際工作需要，如需對(duì)工作計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，須經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)業(yè)小組進(jìn)行調(diào)整并經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，不得隨意變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃。

5.4危害辨識(shí)

根據(jù)對(duì)人身健康、人員心理、自然環(huán)境、生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)流程、財(cái)務(wù)等方面的影響，進(jìn)行危害辯識(shí)。

識(shí)別發(fā)電生產(chǎn)流程中存在的危險(xiǎn)源。

識(shí)別各種作業(yè)活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源。

識(shí)別作業(yè)場(chǎng)所存在的危險(xiǎn)源。

識(shí)別工作秩序和生產(chǎn)秩序變化時(shí)產(chǎn)生的危險(xiǎn)源。

識(shí)別人員變化時(shí)產(chǎn)生的危險(xiǎn)源。

識(shí)別項(xiàng)目變更發(fā)生時(shí)產(chǎn)生的危險(xiǎn)源。

5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.5.1 對(duì)辯識(shí)出的危險(xiǎn)源具有的危害進(jìn)行分析，危害分析應(yīng)考慮安全、健康、環(huán)保三方面的影響。

依據(jù)對(duì)危險(xiǎn)源固有危害的分析，評(píng)價(jià)其原始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.5.2 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

5.5.2.1 判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)后果與發(fā)生幾率的綜合狀態(tài)考慮；也可依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的危害進(jìn)行單一考慮。

5.6風(fēng)險(xiǎn)控制

5.6.1 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際狀況，運(yùn)行人員、維護(hù)人員制定對(duì)危險(xiǎn)源的監(jiān)視、控制措施，以及整改方案。落實(shí)各項(xiàng)措施及方案的實(shí)施時(shí)間、實(shí)施責(zé)任人、實(shí)施監(jiān)督人。

5.6.2 對(duì)實(shí)施監(jiān)視、控制措施之后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)現(xiàn)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.6.3 重大風(fēng)險(xiǎn)公司監(jiān)督控制、較大風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)監(jiān)督控制、一般風(fēng)險(xiǎn)班組控制。

5.6.4 編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，落實(shí)整改計(jì)劃。

5.6.4.1各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，制定和下發(fā)整改計(jì)劃，對(duì)需要進(jìn)行重大變更才能消除和控制風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目應(yīng)列入重大技改或重大修理予以立項(xiàng)。

5.6.4.2 ?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估整改計(jì)劃應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組審核后批準(zhǔn)下發(fā)。

5.7編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概述

5.7.1?在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組編制公司的年度風(fēng)險(xiǎn)概述，明確公司的重大危險(xiǎn)源和公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況。

5.7.2?風(fēng)險(xiǎn)概述應(yīng)上報(bào)至風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組和總經(jīng)理，使其明確下一步的工作方向，為其決策提供參考。

5.7.3?風(fēng)險(xiǎn)概述應(yīng)下發(fā)至班組，使每一名員工了解企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)狀況。

5.8編制緊急預(yù)案

5.8.1?對(duì)于那些已經(jīng)采取措施或目前不能采取措施而又有較高風(fēng)險(xiǎn)的隱患，相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員應(yīng)編制緊急應(yīng)變計(jì)劃，明確相應(yīng)人員在事故發(fā)生后的職責(zé)和處理流程，將事故發(fā)生后的損失降低至最低水平。

5.8.2 ?緊急預(yù)案需經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組審核并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)。

5.8.3 ?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組應(yīng)組織對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

6職責(zé)

6.1細(xì)則執(zhí)行負(fù)責(zé)人

6.1.1?安健環(huán)處經(jīng)理?yè)?dān)任制度負(fù)責(zé)人。

6.1.2?負(fù)責(zé)收集細(xì)則執(zhí)行中的信息及反饋意見(jiàn)，不斷完善。

6.1.3?對(duì)本公司細(xì)則執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，掌握風(fēng)險(xiǎn)管控的總體狀況。

6.1.4?對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作監(jiān)督并提出改進(jìn)建議。

6.2細(xì)則執(zhí)行人

6.2.1 安健環(huán)處風(fēng)險(xiǎn)主管擔(dān)任細(xì)則執(zhí)行人。

6.2.2 負(fù)責(zé)本公司年度風(fēng)險(xiǎn)概述、專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作的組織、協(xié)調(diào)和安排。

6.2.3 負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件的編制、匯總、發(fā)布。負(fù)責(zé)有關(guān)信息的發(fā)布和傳達(dá)。

6.2.4 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中確定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視、控制措施和整改方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

6.2.5 負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概述進(jìn)行定期更新和發(fā)布。

6.2.6 負(fù)責(zé)本公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作執(zhí)行情況的檢討，并反饋改進(jìn)建議和意見(jiàn)。

6.3公司總經(jīng)理及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組

6.3.1 負(fù)責(zé)本公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面管理。

6.3.2 負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控提供人、財(cái)、物等資源支持。

6.3.3 負(fù)責(zé)對(duì)本公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況進(jìn)行評(píng)審。

6.3.4 負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及公司年度風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃。

6.3.5 負(fù)責(zé)審閱年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概述，明確本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)狀況。

6.4各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)業(yè)小組

6.4.1 參與公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，負(fù)責(zé)具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施，負(fù)責(zé)組織本專(zhuān)業(yè)危害辨識(shí)與分析，編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視、控制措施和整改方案，并對(duì)措施、方案的準(zhǔn)確性和實(shí)效性負(fù)責(zé)。

6.4.2 制定年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃，編制本部門(mén)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概述。接受安健環(huán)處對(duì)其工作的監(jiān)督檢查。6.4.3 組織本部門(mén)員工開(kāi)展部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，制定本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃，并嚴(yán)格執(zhí)行本部門(mén)下發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃。

6.4.4 組織本部門(mén)人員參加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的各項(xiàng)培訓(xùn)以及學(xué)習(xí)本部門(mén)緊急預(yù)案。向安健環(huán)處提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的建議。

6.5部門(mén)安健環(huán)主管

6.5.1 組織本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開(kāi)展進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。

6.5.2 每月組織對(duì)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施的落實(shí)情況進(jìn)行抽查。

6.5.3 負(fù)責(zé)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的培訓(xùn)工作.

6.5.4 負(fù)責(zé)收集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估改進(jìn)的建議和反饋。

6.6員工

接受各種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)。嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程，并逐漸形成風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提出改進(jìn)建議。完成自己負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估整改后的計(jì)劃。

7檢查、評(píng)價(jià)與反饋

7.1每月對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概述、安全隱患等文件進(jìn)行更新。

7.2每年對(duì)全年風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行檢討和評(píng)價(jià)，以確定下年度的風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃。

7.3在風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施中，各部門(mén)應(yīng)隨時(shí)向安健環(huán)處反饋本細(xì)則在執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并給予改善。

8附錄

附錄1：年度風(fēng)險(xiǎn)概述填報(bào)表

附錄1：年度風(fēng)險(xiǎn)概述填報(bào)表格

年度風(fēng)險(xiǎn)概述

填報(bào)單位：填報(bào)日期：

此表：適用于隱患治理或故障模式結(jié)果的應(yīng)用

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第8篇 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制管理實(shí)施細(xì)則

第一章 總則

第一條 為貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制,加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理,防范電網(wǎng)事故和人身事故,維護(hù)電網(wǎng)安全和企業(yè)穩(wěn)定,根據(jù)《國(guó)家電網(wǎng)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)施指導(dǎo)意見(jiàn)》和省公司《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制管理規(guī)定》及市公司《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制管理實(shí)施細(xì)則(試行)》,結(jié)合公司安全生產(chǎn)實(shí)際,制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 各單位要按照“分級(jí)控制”的原則,建立“分工明確、上下協(xié)同、專(zhuān)業(yè)配合、共同防御”的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制體系,明確各級(jí)機(jī)構(gòu)與各級(jí)人員的職責(zé),建立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制工作流程與節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn),根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別及嚴(yán)重程度,落實(shí)預(yù)防和應(yīng)急措施,化解和降低安全風(fēng)險(xiǎn)。

第三條 各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)要按照“誰(shuí)主管,誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則,履行部門(mén)職責(zé),落實(shí)安全責(zé)任,認(rèn)真做好本專(zhuān)業(yè)管理范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制工作。

第二章 控制對(duì)象

第四條 電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)是指電網(wǎng)在以下列條件情況下存在發(fā)生大面積停電的可能性:遭遇自然災(zāi)害、遭受外力破壞、在特殊運(yùn)行方式下。

(一)自然災(zāi)害,是指地震、臺(tái)風(fēng)、洪水及暴風(fēng)雪等對(duì)電網(wǎng)的破壞,其影響電網(wǎng)安全運(yùn)行的程度一般比較大,危及范圍具有不確定性。

(二)外力破壞,是指由于各種建設(shè)、施工作業(yè)人員以及社會(huì)其他人員的人為因素造成電力設(shè)施的停電、故障和損壞。外力破壞分為過(guò)失損壞、盜竊和蓄意破壞三類(lèi),電網(wǎng)遭受的外力破壞主要是過(guò)失損壞。過(guò)失損壞的主要類(lèi)型有違章施工(作業(yè))、異物短路、煙火短路、車(chē)輛撞桿等。

(三)特殊運(yùn)行方式,是指電網(wǎng)由于設(shè)備檢修、改造以及新設(shè)備投運(yùn),受電網(wǎng)結(jié)線(xiàn)的限制,致使220千伏及以上變電站和發(fā)電廠母線(xiàn)出現(xiàn)單線(xiàn)(單電源)、單變、單母線(xiàn)運(yùn)行的情況。

第五條 人身安全風(fēng)險(xiǎn)是指人員在高危作業(yè)或設(shè)備巡視、檢修、施工等日常工作中,由于工作疏忽或主觀違章或“三措”不落實(shí),造成對(duì)人身傷害的可能性。

(一)高危作業(yè)是指施工環(huán)境惡劣或施工難度極高,發(fā)生人身傷害可能性很高的作業(yè)。

1、i類(lèi)高危作業(yè)

(1)變電專(zhuān)業(yè)

在220kv變電站運(yùn)行母線(xiàn)下方或設(shè)備附近進(jìn)行吊裝作業(yè)、220kv主變壓器吊裝。

(2)輸電專(zhuān)業(yè)

在220kv帶電線(xiàn)路附近進(jìn)行組立(拆除)鐵塔、在險(xiǎn)惡地理環(huán)境下組立(拆除)220kv線(xiàn)路鐵塔、220kv線(xiàn)路大跨越施工放線(xiàn)。

2、ii類(lèi)高危作業(yè)

(1)變電專(zhuān)業(yè)

在110kv變電站運(yùn)行母線(xiàn)下方或設(shè)備附近進(jìn)行吊裝作業(yè)。

(2)輸電專(zhuān)業(yè)

在110kv帶電線(xiàn)路附近進(jìn)行組立(拆除)鐵塔、在險(xiǎn)惡地理環(huán)境下組立(拆除)110kv線(xiàn)路鐵塔、跨越高速公路、鐵路、運(yùn)河110kv及以上線(xiàn)路施工放線(xiàn)。

(三)工作疏忽是指無(wú)主觀違章動(dòng)機(jī),但客觀上已形成可能危及人員安全的違章行為,如:沒(méi)有按工作流程與規(guī)程要求實(shí)施作業(yè),登錯(cuò)線(xiàn)路桿塔、走錯(cuò)有電間隔、安全帶沒(méi)有扣好、誤操作等。

(四)主觀違章是指存在僥幸心理,故意進(jìn)行違章作業(yè)。

第三章 控制原則

第六條 企業(yè)行政主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險(xiǎn)控制的第一責(zé)任人,全面負(fù)責(zé)本企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組織與協(xié)調(diào),分管生產(chǎn)、基建的副總經(jīng)理是生產(chǎn)、基建安全風(fēng)險(xiǎn)控制的第一責(zé)任人。

第七條 生產(chǎn)技術(shù)部、發(fā)展建設(shè)部、調(diào)度中心,按照“管生產(chǎn)必須管安全”的原則,是本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)控制的管理部門(mén),負(fù)責(zé)落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施。安全監(jiān)察部是安全風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)督部門(mén),負(fù)責(zé)檢查督促安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)。

第八條 工區(qū)(項(xiàng)目部)、班組及個(gè)人,是安全風(fēng)險(xiǎn)控制的具體執(zhí)行者與責(zé)任人,負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的做細(xì)做實(shí)。

第四章 控制分級(jí)

第九條 公司負(fù)責(zé)控制管轄范圍內(nèi)220kv變電站全停安全風(fēng)險(xiǎn),防止發(fā)生一般電網(wǎng)事故。

(一)調(diào)度中心是電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制的調(diào)度管理部門(mén),負(fù)責(zé)做好電網(wǎng)運(yùn)行方式調(diào)整、電網(wǎng)設(shè)備停電檢修計(jì)劃安排、電網(wǎng)運(yùn)行監(jiān)控與調(diào)度操作、變電站全停應(yīng)急預(yù)案編制等工作,防止誤整定、誤調(diào)度。

(二)生產(chǎn)技術(shù)部是電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制的設(shè)備管理部門(mén),負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)調(diào)度部門(mén)、變電運(yùn)行工區(qū)、變電檢修工區(qū)、輸電工區(qū)、配電工區(qū)做好電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)工作。

(三)安全監(jiān)察部是電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)督部門(mén),負(fù)責(zé)監(jiān)督電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)到位。

(四)變電運(yùn)行工區(qū)負(fù)責(zé)做好變電運(yùn)行操作、設(shè)備檢修許可、重要設(shè)備監(jiān)視等工作,防止誤操作及安全措施漏項(xiàng)。

(五)輸電工區(qū)負(fù)責(zé)做好重要線(xiàn)路的巡視防護(hù)工作,防止線(xiàn)路遭受外力破壞。

(六)調(diào)度中心、變電運(yùn)行工區(qū)、輸電工區(qū)控制管轄范圍內(nèi)220kv變電站全停安全風(fēng)險(xiǎn),防止發(fā)生一般電網(wǎng)事故。

(七)基層班組控制班組作業(yè)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn),認(rèn)真執(zhí)行“兩票”、“三措”和《作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)控卡》,防止發(fā)生人員責(zé)任障礙。

(八)個(gè)人控制作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn),遵章守紀(jì),規(guī)范作業(yè),防止發(fā)生個(gè)人違章行為。

第十條 公司控制管轄范圍內(nèi)高危作業(yè)的人身安全風(fēng)險(xiǎn),防止發(fā)生人身重傷和死亡事故。

(一)生產(chǎn)技術(shù)部是生產(chǎn)高危作業(yè)的人身安全風(fēng)險(xiǎn)的管理部門(mén),負(fù)責(zé)做好人身安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)工作。

(二)發(fā)展建設(shè)部是基建、技改高危作業(yè)的人身安全風(fēng)險(xiǎn)的管理部門(mén),負(fù)責(zé)做好人身安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)工作。

(三)安全監(jiān)察部是人身安全風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)督部門(mén),負(fù)責(zé)監(jiān)督人身安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)到位。

(四)輸電工區(qū)、變電檢修工區(qū)、配電工區(qū)、施工單位是控制高危作業(yè)人身安全風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任主體,全面負(fù)責(zé)組織實(shí)施高危作業(yè),落實(shí)組織措施、技術(shù)措施與安全措施,加強(qiáng)施工作業(yè)過(guò)程控制,落實(shí)預(yù)防和應(yīng)急措施,化解和降低安全風(fēng)險(xiǎn)。

(五)輸電工區(qū)、變電檢修工區(qū)、配電工區(qū)、施工單位控制管轄范圍內(nèi)高危作業(yè)的人身安全風(fēng)險(xiǎn),防止發(fā)生人身重傷和死亡事故。

(七)基層班組控制班組作業(yè)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn),認(rèn)真執(zhí)行安全施工作業(yè)票、《作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)控卡》,防止發(fā)生人員責(zé)任未遂與異常。

(八)個(gè)人控制自身作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn),按照《作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)控卡》的要求,規(guī)范作業(yè),防止發(fā)生個(gè)人違章行為。

第五章 控制措施

第一節(jié) 電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施

第十一條 在編制年度運(yùn)行方式中,應(yīng)明確各220千伏變電站的110千伏備用通道,特殊運(yùn)行方式下應(yīng)保持不得少于2條,且相鄰變電站應(yīng)安排足夠備用容量。

第十二條 對(duì)中低壓側(cè)有電源接入的變電站,應(yīng)配置低周低壓解列裝置、高頻切機(jī)裝置、振蕩解列裝置以及相應(yīng)的同期并列裝置;對(duì)可能形成孤立系統(tǒng)的電網(wǎng),應(yīng)安排足夠的低周低壓減負(fù)荷容量;變電站中低壓側(cè)應(yīng)配置備自投裝置,條件允許時(shí)應(yīng)投入正常運(yùn)行。

第十三條 安排計(jì)劃停電時(shí),應(yīng)充分考慮電網(wǎng)的可靠性和電力電量平衡,按照“主設(shè)備與輔助設(shè)備、變電與線(xiàn)路、一次設(shè)備與二次設(shè)備”同時(shí)檢修的原則安排停送電,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好基建、技改、檢修停電計(jì)劃,切實(shí)減少現(xiàn)場(chǎng)操作,一旦無(wú)法避免出現(xiàn)特殊運(yùn)行方式,則啟動(dòng)預(yù)警程序。

第十四條 當(dāng)電網(wǎng)出現(xiàn)特殊運(yùn)行方式時(shí),分管生產(chǎn)副總經(jīng)理是防范電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)的第一責(zé)任人,要親自組織各專(zhuān)業(yè)部門(mén)認(rèn)真分析特殊運(yùn)行方式期間電網(wǎng)運(yùn)行存在的薄弱環(huán)節(jié)和危險(xiǎn)點(diǎn),認(rèn)真分析、評(píng)估電網(wǎng)存在的安全風(fēng)險(xiǎn),明確分工,落實(shí)責(zé)任,采取措施,降低風(fēng)險(xiǎn)。

(一)調(diào)度中心

1、填寫(xiě)電網(wǎng)特殊運(yùn)行方式預(yù)警通知單,分送生產(chǎn)技術(shù)部、安全監(jiān)察部及有關(guān)調(diào)度機(jī)構(gòu)和運(yùn)行單位。

2、做好特殊運(yùn)行方式下的電力電量平衡,督促運(yùn)行單位做好用電負(fù)荷轉(zhuǎn)移運(yùn)行方式調(diào)整方案,盡量轉(zhuǎn)移220千伏變電站內(nèi)的重要負(fù)荷和重要用戶(hù)。

3、做好特殊運(yùn)行方式的供電潮流、電壓計(jì)算工作,核對(duì)可能出現(xiàn)的最大潮流是否滿(mǎn)足線(xiàn)路、主變的限額,無(wú)功電壓是否滿(mǎn)足規(guī)定要求。

4、特殊運(yùn)行方式下,為保證系統(tǒng)運(yùn)行安全,相應(yīng)的線(xiàn)路、主變、母線(xiàn)全保護(hù)運(yùn)行,原則上不安排保護(hù)及二次回路停用校驗(yàn)工作。

5、在特殊運(yùn)行方式申請(qǐng)單開(kāi)工前應(yīng)核實(shí)相關(guān)要求的落實(shí)情況,并作為開(kāi)工的必備條件之一。在特殊運(yùn)行方式的倒閘操作前,應(yīng)向現(xiàn)場(chǎng)值班人員交待安全注意事項(xiàng)及特殊運(yùn)行方式發(fā)生事故的嚴(yán)重后果。

6、特殊運(yùn)行方式下需要加強(qiáng)巡視的設(shè)備,應(yīng)在檢修申請(qǐng)單中明確,同時(shí)通知相關(guān)單位。調(diào)度運(yùn)行人員要加強(qiáng)對(duì)特殊運(yùn)行方式的運(yùn)行情況的監(jiān)視,確保相關(guān)的線(xiàn)路、主變、母線(xiàn)等設(shè)備輸送功率、潮流控制合理。

7、加強(qiáng)對(duì)特殊運(yùn)行方式的運(yùn)行情況監(jiān)視,并做好變電站全停的事故預(yù)想及應(yīng)急預(yù)案,并組織開(kāi)展反事故演習(xí),確保特殊運(yùn)行方式下盡快恢復(fù)供電。

(二)生產(chǎn)技術(shù)部

1、嚴(yán)格執(zhí)行防誤操作管理要求,加強(qiáng)操作票的逐級(jí)預(yù)審工作,并及時(shí)反饋審核意見(jiàn)和操作注意事項(xiàng)。

2、深入現(xiàn)場(chǎng),靠前指揮,組織協(xié)調(diào)變電運(yùn)行工區(qū)、輸電工區(qū)、變電檢修工區(qū)及施工單位認(rèn)真開(kāi)展危險(xiǎn)點(diǎn)分析預(yù)控,做細(xì)做實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

(三)安全監(jiān)察部

1、嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理規(guī)定,加強(qiáng)工作票的逐級(jí)預(yù)審工作,確保工作票的正確性。

2、跟蹤檢查《電網(wǎng)特殊運(yùn)行方式預(yù)警通知單》流轉(zhuǎn)情況,現(xiàn)場(chǎng)檢查“兩票”、“三措”和《作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)控卡》執(zhí)行情況,督促檢查安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況。

3、應(yīng)密切關(guān)注天氣變化趨勢(shì),保持同市氣象臺(tái)的聯(lián)系,按照《江蘇電網(wǎng)應(yīng)對(duì)重大氣象災(zāi)害處置預(yù)案》進(jìn)行特殊氣候條件的預(yù)警。

4、填寫(xiě)特殊氣候條件預(yù)警通知單,分送生產(chǎn)技術(shù)部、發(fā)展建設(shè)部、調(diào)度中心。

(四)變電運(yùn)行工區(qū)

1、變電所遇到特殊運(yùn)行方式,操作班班長(zhǎng)應(yīng)組織操作人員對(duì)該運(yùn)行方式危險(xiǎn)源點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真分析,并制定詳細(xì)防范措施。

2、操作班班長(zhǎng)對(duì)操作票要進(jìn)行審核把關(guān),并合理安排人員進(jìn)行操作。對(duì)于重要操作項(xiàng)目,還要執(zhí)行《作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)控卡》。

3、加強(qiáng)解鎖鑰匙管理,原則上正常情況下不允許使用解鎖鑰匙。如確實(shí)因操作需要使用解鎖鑰匙,如特殊運(yùn)方、事故處理等,應(yīng)嚴(yán)格履行審批手續(xù)。

3、工作票許可人需到現(xiàn)場(chǎng)許可工作票,要詳細(xì)交代特殊運(yùn)行方式發(fā)生事故的嚴(yán)重后果及安全注意事項(xiàng),許可過(guò)程要有錄音保存。

4、工作許可人員必須按照《變電一次設(shè)備作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)圍欄和標(biāo)示牌設(shè)置規(guī)范》、《變電二次設(shè)備作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全措施設(shè)置規(guī)范》做好現(xiàn)場(chǎng)安全措施。

5、運(yùn)行人員要加強(qiáng)對(duì)運(yùn)行設(shè)備的巡視,對(duì)運(yùn)行與檢修或施工設(shè)備的交圈地帶要嚴(yán)防死守,特別是在進(jìn)行施工搭接和與運(yùn)行設(shè)備的安全距離接近允許值時(shí),設(shè)備運(yùn)行單位應(yīng)安排專(zhuān)人對(duì)運(yùn)行設(shè)備進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)護(hù)。

(五)輸電工區(qū)

1、單線(xiàn)運(yùn)行前,要對(duì)線(xiàn)路進(jìn)行一次全面的巡視檢查,并做好事故預(yù)想和搶修準(zhǔn)備。

2、單線(xiàn)運(yùn)行期間,要加強(qiáng)對(duì)線(xiàn)路接頭、耐張線(xiàn)夾等部位的紅外測(cè)溫檢查,防止接頭發(fā)熱造成斷線(xiàn)。

3、單線(xiàn)運(yùn)行期間,要保持對(duì)線(xiàn)路的不間斷巡視,重點(diǎn)區(qū)域要進(jìn)行全天候巡視,發(fā)現(xiàn)異常和隱患應(yīng)采取果斷措施立即消除,不能立即消除的要派專(zhuān)人24小時(shí)看守,并及時(shí)上報(bào)。

4、單線(xiàn)運(yùn)行期間,對(duì)可能危及線(xiàn)路安全運(yùn)行的建筑施工作業(yè),必要時(shí)要積極與地方行政部門(mén)聯(lián)系,實(shí)施暫停施工措施。

(六)輸電工區(qū)、變電檢修工區(qū)、配電工區(qū)、施工單位:

1、檢修、施工前,要根據(jù)對(duì)檢修、施工現(xiàn)場(chǎng)的勘察結(jié)果,編制《三表三措》、《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》或《施工組織設(shè)計(jì)》和《施工方案》,按程序?qū)徍伺鷾?zhǔn)后,組織檢修、施工人員進(jìn)行安全交底。

2、開(kāi)工前,要按照工作票或安全施工作業(yè)票的要求檢查安全措施的落實(shí)情況、作業(yè)人員的身體精神情況、施工機(jī)械的性能情況,并認(rèn)真進(jìn)行施工任務(wù)、安全措施交底。

3、在高層平臺(tái)上工作,工具、材料使用絕緣繩索上下傳遞,地面用絕緣繩索控制,保持其與帶電設(shè)備的安全距離;高層平臺(tái)應(yīng)設(shè)置專(zhuān)用的檢修電源箱,禁止隨意上下施放臨時(shí)電源線(xiàn)。

4、同塔(桿)架設(shè)的線(xiàn)路,當(dāng)其中一回路停電作業(yè)時(shí),檢修、施工人員上下傳遞工具、材料時(shí)應(yīng)使用絕緣繩索,桿塔下人員應(yīng)將絕緣繩索控制,保持與帶電線(xiàn)路的安全距離,防止擺動(dòng);工作線(xiàn)路加掛接地線(xiàn)時(shí),應(yīng)將較長(zhǎng)的地線(xiàn)固定好,防止風(fēng)擺觸及帶電線(xiàn)路。

5、起重工作時(shí),臂架、吊具、輔具、鋼絲繩及重物等與帶電體的最小安全距離不得小于《電力安全工作規(guī)程》中的規(guī)定。

6、加強(qiáng)設(shè)備資料的管理,設(shè)備調(diào)整、更名、線(xiàn)路改道后要做到及時(shí)修改資料,確保設(shè)備資料與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際一致,并且設(shè)備、桿塔上必須有的名稱(chēng)、編號(hào)、相位以及必要的安全、保護(hù)等標(biāo)志應(yīng)明顯、齊全。

7、加強(qiáng)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理,合理安排人員分工,臨近帶電設(shè)備作業(yè)時(shí)或危險(xiǎn)作業(yè),必須安排專(zhuān)職監(jiān)護(hù)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)。認(rèn)真按照《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》開(kāi)展作業(yè),規(guī)范檢修、施工作業(yè)行為,加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的安全控制,確保檢修、施工安全。

第二節(jié) 人身安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施

第十五條 生產(chǎn)技術(shù)部召開(kāi)月度停電平衡會(huì),分析確定下月設(shè)備停電檢修、技改擴(kuò)建施工及新設(shè)備啟動(dòng)投運(yùn)中的高危作業(yè),由生產(chǎn)技術(shù)部啟動(dòng)預(yù)警程序。發(fā)展建設(shè)部通過(guò)定期召開(kāi)工程協(xié)調(diào)會(huì),分析確定近階段基建、技改施工中的高危作業(yè),由發(fā)展建設(shè)部啟動(dòng)預(yù)警程序。

第十六條 當(dāng)高危作業(yè)確定后,按照“誰(shuí)主管,誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,分管副總經(jīng)理是防范高危作業(yè)人身安全風(fēng)險(xiǎn)的第一責(zé)任人,要親自組織各專(zhuān)業(yè)部門(mén)認(rèn)真分析高危作業(yè)過(guò)程中存在的危險(xiǎn)點(diǎn),評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn),明確分工,落實(shí)責(zé)任,采取措施,降低風(fēng)險(xiǎn)。

第十七條 對(duì)于輸變電專(zhuān)業(yè)i、ii類(lèi)高危作業(yè),公司生產(chǎn)技術(shù)部、發(fā)展建設(shè)部應(yīng)分別上報(bào)市公司生產(chǎn)技術(shù)部、基建部、安全監(jiān)察部。

第十八條 生產(chǎn)技術(shù)部、發(fā)展建設(shè)部,要認(rèn)真組織編制高危作業(yè)《三表三措》、《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》或《施工組織設(shè)計(jì)》、《施工方案》,按程序?qū)徍伺鷾?zhǔn)后,組織檢修、施工安全交底。

第十九條 安全監(jiān)察部要加強(qiáng)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)查,檢查督促“兩票”、“三措”和《作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)控卡》執(zhí)行到位,防范違章指揮、違章作業(yè)、違章行為。

第二十條 輸電工區(qū)、變電檢修工區(qū)、配電工區(qū)、施工單位要針對(duì)高危作業(yè)的特點(diǎn),按照《三表三措》、《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》或《施工組織設(shè)計(jì)》的要求,選派工作負(fù)責(zé)人及工作成員,配備施工作業(yè)器具,做好安全措施,組織開(kāi)展施工。

第二十一條 檢修、施工班組,要組織班組人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《三表三措》、《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》或《施工組織設(shè)計(jì)》,熟悉和掌握施工特點(diǎn)及制定的安全技術(shù)措施,積極配合工作負(fù)責(zé)人完成指定的檢修(施工)任務(wù)。

第二十二條 工作負(fù)責(zé)人,要認(rèn)真組織好開(kāi)工會(huì)、收工會(huì),確保每一位成員都清楚工作任務(wù)、工作地點(diǎn)、工作時(shí)間、停電范圍、鄰近帶電部位、施工過(guò)程中的危險(xiǎn)點(diǎn)。工作中,工作負(fù)責(zé)人必須始終在現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)真履行監(jiān)護(hù)職責(zé)。當(dāng)工作地點(diǎn)分散、工作環(huán)境比較危險(xiǎn)、多班組、多工種作業(yè)時(shí),工作負(fù)責(zé)人應(yīng)增設(shè)專(zhuān)責(zé)監(jiān)護(hù)人和確定被監(jiān)護(hù)人員。

第二十三條 登桿塔前,作業(yè)人員認(rèn)真核對(duì)應(yīng)停電檢修線(xiàn)路的識(shí)別標(biāo)記和雙重名稱(chēng)無(wú)誤后,方可攀登。登桿塔至橫擔(dān)處時(shí),應(yīng)再次核對(duì)停電線(xiàn)路的識(shí)別標(biāo)記與雙重稱(chēng)號(hào),確實(shí)無(wú)誤后方可進(jìn)入停電線(xiàn)路側(cè)橫擔(dān)。

第二十四條 在帶電設(shè)備區(qū)域內(nèi)使用汽車(chē)吊、斗臂車(chē)時(shí),車(chē)身應(yīng)使用不小于16mm2的軟銅線(xiàn)可靠接地。在道路上施工應(yīng)設(shè)圍欄,并設(shè)置適當(dāng)?shù)木緲?biāo)志。

第二十五條 工作地段如有鄰近、平行、交叉跨越及同桿塔架設(shè)線(xiàn)路(平行或鄰近帶電設(shè)備),為防止感應(yīng)電壓傷人,應(yīng)加裝接地線(xiàn)或使用個(gè)人保安線(xiàn),加裝的接地線(xiàn)應(yīng)登錄在工作票上,個(gè)人保安線(xiàn)由工作人員自裝自拆。

第二十六條 擴(kuò)建、技改設(shè)備與運(yùn)行設(shè)備應(yīng)做到界面清楚,應(yīng)用高為170cm的固定式臨時(shí)圍欄將作業(yè)地點(diǎn)與運(yùn)行設(shè)備進(jìn)行有效隔開(kāi),不得將尚處在施工中的設(shè)備提前接入運(yùn)行系統(tǒng)中。

第二十七條 帶電作業(yè)應(yīng)設(shè)專(zhuān)人監(jiān)護(hù)。監(jiān)護(hù)人不得直接操作。監(jiān)護(hù)的范圍不得超過(guò)一個(gè)作業(yè)點(diǎn)。復(fù)雜或桿塔作業(yè)必要時(shí)應(yīng)增設(shè)(塔上)監(jiān)護(hù)人。

第二十八條 高低壓同桿架設(shè),在低壓帶電線(xiàn)路上工作時(shí),應(yīng)先檢查與高壓線(xiàn)的距離,采取防止誤碰帶電高壓設(shè)備的措施。在低壓帶電導(dǎo)線(xiàn)未采取絕緣措施時(shí),工作人員不得穿越。在帶電的低壓配電裝置上工作時(shí),應(yīng)采取防止相間短路和單相接地的絕緣隔離措施。

第二十九條 配電帶電作業(yè)時(shí),作業(yè)區(qū)域帶電導(dǎo)線(xiàn)、絕緣子等應(yīng)采取相間、相對(duì)地的絕緣隔離措施。絕緣隔離措施的范圍應(yīng)大于作業(yè)人員活動(dòng)范圍。實(shí)施時(shí),應(yīng)按先近后遠(yuǎn)、先下后上的順序進(jìn)行,拆除時(shí)順序相反。裝、拆絕緣隔離措施時(shí)應(yīng)逐相進(jìn)行。

第三十條 雙電源和有自備電源的用戶(hù),應(yīng)采取機(jī)械或電氣聯(lián)鎖等防返送電的強(qiáng)制性技術(shù)措施。在雙電源和有自備電源的用戶(hù)線(xiàn)路的高壓系統(tǒng)接入點(diǎn),應(yīng)有明顯斷開(kāi)點(diǎn),以防止停電作業(yè)時(shí)用戶(hù)設(shè)備返送電。

第三十一條 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部及專(zhuān)業(yè)管理人員,要按照到場(chǎng)要求和到位標(biāo)準(zhǔn),深入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng),深入基層班組,開(kāi)展檢查、監(jiān)督和指導(dǎo),切實(shí)做到安全責(zé)任落實(shí)、工程管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制到位,不斷降低和努力化解人身安全風(fēng)險(xiǎn)。

第六章 附則

第三十二條 本細(xì)則自發(fā)文之日起實(shí)施。

第三十三條 本細(xì)則由公司安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。

第9篇 工務(wù)段安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則

第一章 總則

第一條 安全管理的實(shí)質(zhì)是風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是控制風(fēng)險(xiǎn),目的是防止風(fēng)險(xiǎn)失控,保持安全狀態(tài)。運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)理論,預(yù)防和控制段安全風(fēng)險(xiǎn),達(dá)到預(yù)防減少事故、降低事故損失的目標(biāo)。通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的落實(shí),強(qiáng)化安全管理基礎(chǔ),規(guī)范安全管理行為,規(guī)避和化解安全風(fēng)險(xiǎn),力爭(zhēng)減少“人”的不安全行為,減少“設(shè)備”的不安全狀態(tài),改變“生產(chǎn)環(huán)境”中不安全條件,消除各項(xiàng)管理缺陷。

第二條 安全風(fēng)險(xiǎn)是指在安全生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)生事故的可能性與隨之引發(fā)的人身傷害、設(shè)備損壞等嚴(yán)重性的組合。即生產(chǎn)過(guò)程中各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)行車(chē)、人身、設(shè)備等造成危險(xiǎn)程度的組合。安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)從人員、設(shè)備、環(huán)境、管理、作業(yè)五大因素入手,注重對(duì)作業(yè)人員的培訓(xùn)入手,努力控制關(guān)鍵崗位人員的不安全行為,大力推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè),提高線(xiàn)橋設(shè)備的維修質(zhì)量,積極應(yīng)對(duì)多變的行車(chē)條件及環(huán)境等因素,抓好段基礎(chǔ)管理工作。

第三條 安全風(fēng)險(xiǎn)管理是在生產(chǎn)過(guò)程中通過(guò)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、分級(jí)制定措施,實(shí)施措施的全過(guò)程。段安全風(fēng)險(xiǎn)管理要突出抓好基礎(chǔ)建設(shè)、過(guò)程控制,應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)。

第四條 工務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)是指在工務(wù)安全生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)生安全風(fēng)險(xiǎn)的可能性與隨之引發(fā)的人身傷害、設(shè)備損壞等嚴(yán)重性的組合。工務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)管理要從人員、設(shè)備、環(huán)境、管理等四大因素入手,通過(guò)日常生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)工務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程識(shí)別、研判、處置、考核等環(huán)節(jié)全過(guò)程實(shí)施;要從職能定位、過(guò)程控制、應(yīng)急處置、基礎(chǔ)夯實(shí)、文化建設(shè)等環(huán)節(jié)有序推進(jìn)。

第五條 建立安全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

1.段成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)組

組長(zhǎng):段長(zhǎng)、黨委書(shū)記

副組長(zhǎng):主管安全副段長(zhǎng)及段班子其他成員

組員:各科室負(fù)責(zé)人

負(fù)責(zé)組織制定段安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則,組織和推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作。

2.段成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室,辦公室設(shè)在安全調(diào)度科,主任為主管安全副段長(zhǎng),副主任為安全調(diào)度科科長(zhǎng)。負(fù)責(zé)全段安全風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作。電話(huà):71035。

3.各車(chē)間成立由黨政正職任組長(zhǎng),其他車(chē)間干部、各工區(qū)工長(zhǎng)為成員的安全風(fēng)險(xiǎn)管理小組,負(fù)責(zé)本車(chē)間安全風(fēng)險(xiǎn)管理推進(jìn)實(shí)施具體落實(shí)工作。

第二章 安全風(fēng)險(xiǎn)管理模式

第六條 段安全風(fēng)險(xiǎn)管理分段、車(chē)間、班組三級(jí)管理。

第七條 結(jié)合段工作實(shí)際,嚴(yán)格落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)“3+1”管理模式,“3”即“一書(shū)一表一卡”,“一書(shū)”是指《關(guān)鍵作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、“一表”是指《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》、“一卡”是指《關(guān)鍵崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制提示卡》,“+1”即“施工模塊化管理”,是指《重點(diǎn)施工管理模塊》。通過(guò)責(zé)任落實(shí)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)先控制、超前防范。

第三章 安全風(fēng)險(xiǎn)管理職能

第八條 段管理職能 段作為安全風(fēng)險(xiǎn)管理的落實(shí)主體,在突出客車(chē)安全10項(xiàng)26條控制措施、重載通道安全的基礎(chǔ)上,將研判現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)和設(shè)備質(zhì)量存在的突出問(wèn)題作為主要風(fēng)險(xiǎn)源,進(jìn)行深入細(xì)致的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和研判,依據(jù)上級(jí)要求制定可操作的規(guī)章制度及崗位職責(zé)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等,抓好規(guī)章制度、崗位職責(zé)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)流程以及人員配備等具體工作的落實(shí)。

段負(fù)責(zé)制定、修改《安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》、《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》、《關(guān)鍵崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制提示卡》。《關(guān)鍵崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制提示卡》按崗位予以明示,并印制成卡片下發(fā)至各崗位。月末安委會(huì)針對(duì)本月風(fēng)險(xiǎn)控制情況,研判下月存在的風(fēng)險(xiǎn),并制定防控措施。

第九條 車(chē)間管理職能 車(chē)間是落實(shí)工務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的主要執(zhí)行主體,要加強(qiáng)日常檢查,負(fù)責(zé)督促現(xiàn)場(chǎng)職工嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與程序的落實(shí),強(qiáng)化設(shè)備質(zhì)量及作業(yè)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)控制。

車(chē)間在全面落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)全過(guò)程管理和執(zhí)行控制措施的基礎(chǔ)上,突出安全風(fēng)險(xiǎn)管理在設(shè)備質(zhì)量、崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化上的責(zé)任落實(shí),制定本車(chē)間《安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施措施》;每月根據(jù)段風(fēng)險(xiǎn)研判情況,進(jìn)一步研判本車(chē)間各班組存在的安全風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)并制定《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》,認(rèn)真梳理本月風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中存在的問(wèn)題填寫(xiě)《安全風(fēng)險(xiǎn)反饋表》。

第十條 班組 根據(jù)段、車(chē)間制定的《控制表》、《崗位提示卡》等抓好具體工作在崗位上的過(guò)程控制、風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)點(diǎn)的具體落實(shí)與反饋,同時(shí)及時(shí)向上級(jí)反饋風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中遇到的各類(lèi)問(wèn)題并按要求做好整改。

第十一條 各崗位 各崗位是落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié),崗位人員要熟知本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和卡控措施,自覺(jué)執(zhí)行好規(guī)章制度、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),有效卡控安全風(fēng)險(xiǎn)。

第十二條 段風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行逐級(jí)負(fù)責(zé)與落實(shí)的原則,各級(jí)均要按照《太原南工務(wù)段安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖》(附件2)抓好具體落實(shí)。

第三章 安全風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程控制

第十三條 定期研判

1.班組

⑴班組每月底25日召開(kāi)安全分析會(huì),完善班組問(wèn)題庫(kù),納入問(wèn)題庫(kù)問(wèn)題的時(shí)間范圍是指上月26日至本月25日錄入的問(wèn)題。

⑵根據(jù)本月問(wèn)題庫(kù),結(jié)合上月安全風(fēng)險(xiǎn)控制表,分析安全風(fēng)險(xiǎn)卡控落實(shí)情況,形成月度班組《安全風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)反饋表》。⑷⑸

⑶根據(jù)季節(jié)性特點(diǎn)、下月重點(diǎn)施工作業(yè)以及慣性、苗頭性問(wèn)題研判下月安全風(fēng)險(xiǎn)控制項(xiàng)目及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并形成班組月度《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》

班組于當(dāng)日將班組的問(wèn)題庫(kù)、控制表、反饋表上報(bào)車(chē)間。

2.車(chē)間(科室)每月26日召開(kāi)安全分析會(huì),車(chē)間要通過(guò)安全分析會(huì)在對(duì)班組上月風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)情況、檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和下月風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)識(shí)別進(jìn)行認(rèn)真梳理、分析的基礎(chǔ)上,由車(chē)間主任分析總結(jié)上一階段確定的安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)項(xiàng)目控制情況,對(duì)下一階段重點(diǎn)工作進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)研判,對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)進(jìn)行具體描述后填寫(xiě)車(chē)間本月度《安全風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)反饋表》,制定下月《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》,于每月26日前報(bào)段。

3.段由各科室負(fù)責(zé)對(duì)本專(zhuān)業(yè)上一階段確定的安全風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目控制情況進(jìn)行分析總結(jié),對(duì)下一階段重點(diǎn)工作進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)研判,對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)進(jìn)行具體描述,確定下一階段安全風(fēng)險(xiǎn)控制項(xiàng)目和控制措施,經(jīng)段安委會(huì)分析匯總后,填寫(xiě)本月《安全風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)反饋表》并制定下月段《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》,于每月28日前報(bào)工務(wù)處。

段于次月初接到路局月度《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》后,及時(shí)對(duì)段《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》以不定期研判的形式進(jìn)行補(bǔ)充完善,并以書(shū)面形式下發(fā)至車(chē)間(科室、公司),車(chē)間、班組依次完善。

第十四條 不定期研判

針對(duì)季節(jié)更替、設(shè)備改造(更新)等內(nèi)外部條件的變化和運(yùn)輸生產(chǎn)的新情況、新問(wèn)題,適時(shí)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)的安全風(fēng)險(xiǎn)研判,組織有關(guān)人員及時(shí)分析研判安全風(fēng)險(xiǎn)的變化,并制定相應(yīng)的卡控措施,逐層細(xì)化,落實(shí)到崗,定責(zé)到人,以適應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化。不定期研判要注意從兩個(gè)方面進(jìn)行,一是風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目具體安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的研判。二是根據(jù)各級(jí)安全通報(bào)吸取兄弟單位安全生產(chǎn)中出現(xiàn)的突發(fā)且未列入定期研判控制表中的各類(lèi)問(wèn)題。各級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理中出現(xiàn)的問(wèn)題要適時(shí)進(jìn)行不定期研判與控制,制定不定期研判的《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》,并在月度《安全風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)反饋表》中體現(xiàn)具體落實(shí)情況。

第十五條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制

1.對(duì)已辨識(shí)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理,研究制定預(yù)防措施和控制方案,制定整治計(jì)劃并組織實(shí)施,通過(guò)加大安全投入,采取重點(diǎn)整治措施,及時(shí)消除、降低或轉(zhuǎn)移安全風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)掌握和研判設(shè)備隱患、慣性問(wèn)題和嚴(yán)重違章等安全風(fēng)險(xiǎn),制定針對(duì)性防范措施、按期整改銷(xiāo)號(hào),專(zhuān)人盯控復(fù)查。

2.分季度,有重點(diǎn)的進(jìn)行設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)卡控。

一季度(1月1日-3月31日):以戰(zhàn)嚴(yán)冬、保春運(yùn)、防“三折”、穩(wěn)凍害為重點(diǎn),重點(diǎn)卡控石太線(xiàn)小半徑曲線(xiàn)鋼軌側(cè)磨、接頭病害及太中銀凍害,杜絕責(zé)任“三折”故障發(fā)生。

二季度(4月1日-6月30日):以落標(biāo)準(zhǔn)、防春融、重檢修、全覆蓋為重點(diǎn),做好春季設(shè)備的覆蓋式檢修,全面復(fù)緊零配件,高效優(yōu)質(zhì)完成防洪預(yù)搶工程。

三季度(7月1日-9月30日):以戰(zhàn)酷暑、防脹軌、抓防洪、保暢通為重點(diǎn),將防洪、防脹作為重中之重抓實(shí)、抓細(xì),實(shí)現(xiàn)設(shè)備狀態(tài)可控、行車(chē)安全平穩(wěn)。

四季度(10月1日-12月31日):以嚴(yán)秋鑒、抓防斷、控凍害、保冬運(yùn)為重點(diǎn),抓好線(xiàn)橋秋檢秋鑒和設(shè)備整修,落實(shí)巡冷、防斷檢查及除雪工作,提高應(yīng)急處理能力。

3.對(duì)人身安全、施工作業(yè)、道口及路外、自輪運(yùn)轉(zhuǎn)特種設(shè)備、治安防范和消防、交通安全等安全風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)長(zhǎng)抓不懈。

第十六條 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

對(duì)惡劣極端天氣、自然災(zāi)害等重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)監(jiān)控,及時(shí)發(fā)布預(yù)報(bào)預(yù)警信息。建立動(dòng)靜態(tài)結(jié)合的設(shè)備質(zhì)量檢測(cè)監(jiān)測(cè)體系,對(duì)設(shè)備質(zhì)量狀況及時(shí)發(fā)布預(yù)警信號(hào)。建立對(duì)惡劣極端天氣和自然災(zāi)害情況、鋼軌探傷及傷損情況、重要設(shè)備質(zhì)量安全信息、重大施工作業(yè)等重點(diǎn)情況的預(yù)報(bào)制度。

實(shí)施過(guò)程預(yù)警干預(yù)。根據(jù)發(fā)生的問(wèn)題,分別采用“安全警告牌”、“安全警示書(shū)”、“安全問(wèn)題通知書(shū)”、“安全通報(bào)”、“督查督辦”等形式,逐級(jí)進(jìn)行預(yù)警,分別用應(yīng)急警示、應(yīng)急幫促、應(yīng)急處置對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程進(jìn)行干預(yù)。

第十七條 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置

完善各類(lèi)應(yīng)急預(yù)案。對(duì)非正常情況,要明確處理方案、流程及安全保障措施等,保證突發(fā)安全問(wèn)題時(shí)處置及時(shí)得當(dāng)。同時(shí)進(jìn)一步完善安全問(wèn)題報(bào)告制度,嚴(yán)格規(guī)范報(bào)告程序,明確各級(jí)的響應(yīng)人員、時(shí)限、流程及應(yīng)對(duì)方案。配足各種應(yīng)急救援設(shè)備、材料機(jī)具,并保證其狀態(tài)良好。根據(jù)季節(jié)特點(diǎn),按規(guī)定要求開(kāi)展應(yīng)急演練,并納入常態(tài)管理。通過(guò)演練達(dá)到應(yīng)急有備、響應(yīng)及時(shí)、規(guī)范有序、處置高效。遇重大自然災(zāi)害、惡劣天氣、設(shè)備故障、設(shè)備狀態(tài)不良等情況不明或危及行車(chē)安全時(shí),要果斷采取封鎖線(xiàn)路、攔停列車(chē)、限速運(yùn)行等措施,確保行車(chē)安全、人身安全。

第十八條 嚴(yán)格考核

充分發(fā)揮干部管理作用、規(guī)范干部管理行為。嚴(yán)格實(shí)行干部問(wèn)責(zé)和責(zé)任追究制,把過(guò)程管理和履職質(zhì)量作為考核的重點(diǎn),對(duì)發(fā)生的事故、故障,都要按“四不放過(guò)”追根溯源地查找管理責(zé)任。按規(guī)定進(jìn)行追責(zé)、考核。

第五章 規(guī)范管理臺(tái)賬

第十九條 段、車(chē)間(科室)、班組安全風(fēng)險(xiǎn)管理臺(tái)賬統(tǒng)一分三卷。

“一卷”內(nèi)容:《安全風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》、《工務(wù)關(guān)鍵作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及重點(diǎn)施工標(biāo)準(zhǔn)化管理模塊》,本級(jí)所涉及的《關(guān)鍵崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制提示卡》,不定期研判的《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》;防春融、防脹、防洪、防斷、防聯(lián)電等季節(jié)性重點(diǎn)工作的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施(應(yīng)急預(yù)案),人身、作業(yè)、施工等需全年重點(diǎn)抓好工作的安全措施(應(yīng)急預(yù)案)以及全年安全生產(chǎn)措施,以上項(xiàng)目修訂補(bǔ)充的相關(guān)文件等。

“二卷”內(nèi)容:《安全風(fēng)險(xiǎn)管理綜合記錄本》(原安全綜合記錄本);上級(jí)、本級(jí)和下一級(jí)的月度《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》,本級(jí)和下一級(jí)的《月度安全風(fēng)險(xiǎn)控制反饋表》,并按月裝訂。

“三卷”內(nèi)容:本級(jí)和下一級(jí)的《安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題庫(kù)》,上級(jí)和本級(jí)下發(fā)的安全專(zhuān)題通報(bào)及其他基礎(chǔ)文件臺(tái)賬。

《安全風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》分為段和車(chē)間兩本,段《安全風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》內(nèi)容包括:部、局、段的《安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施意見(jiàn)(或辦法、細(xì)則)》及相應(yīng)的《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》和《崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制提示卡》。各車(chē)間《安全風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》內(nèi)容包括:局、段和本車(chē)間的《安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法(或細(xì)則、措施)》及相應(yīng)的《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》和《崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制提示卡》。《安全風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》由段制定統(tǒng)一版面,按不同車(chē)間統(tǒng)一印制。段《安全風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》下發(fā)到段各科室及段機(jī)關(guān)每一名管理人員;車(chē)間《安全風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》下發(fā)到本車(chē)間每一名管理人員、各工班長(zhǎng)及各班組。段安全調(diào)度(質(zhì)檢)科要對(duì)管內(nèi)各車(chē)間《安全風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》進(jìn)行審核并留存?zhèn)洳椤?/p>

第二十條 規(guī)范問(wèn)題庫(kù)管理

《安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題庫(kù)》是實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理最基礎(chǔ)的臺(tái)賬資料,是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、研判、評(píng)估及卡控措施落實(shí)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。全段自下而上都必須按照《太原南工務(wù)段安全風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題庫(kù)管理辦法》逐級(jí)建立本段、車(chē)間、班組的《安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題庫(kù)》,并適時(shí)對(duì)問(wèn)題庫(kù)進(jìn)行對(duì)接、銷(xiāo)號(hào)、更新和完善。

第六章 安全風(fēng)險(xiǎn)管理推進(jìn)

第二十一條 強(qiáng)化技術(shù)規(guī)章管理,以規(guī)章制度規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。一是認(rèn)真清理現(xiàn)有技術(shù)規(guī)章,梳理?xiàng)l款內(nèi)容中存在的缺失、沖突、雜亂等問(wèn)題。二是明確發(fā)布權(quán)限和程序。重點(diǎn)是明確發(fā)布技術(shù)規(guī)章的權(quán)限和范圍,對(duì)以科室文件發(fā)布的規(guī)章要全部規(guī)范為段發(fā)布。三是完善技術(shù)規(guī)章管理平臺(tái)。建立段規(guī)章管理平臺(tái),落實(shí)規(guī)范規(guī)章修、訂、廢程序和定期的對(duì)規(guī)制度,確保規(guī)章的嚴(yán)肅性、一致性、及時(shí)性。

第二十二條 強(qiáng)化學(xué)技練兵,以技術(shù)素養(yǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)崗位的工作要求,本著“管什么學(xué)什么、用什么學(xué)什么、缺什么補(bǔ)什么”的原則,加強(qiáng)正常及非正常情況下崗位基本技能、規(guī)章制度和安全措施的培訓(xùn)。培訓(xùn)應(yīng)包括業(yè)務(wù)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)理論、基本規(guī)章和各項(xiàng)管理標(biāo)準(zhǔn)、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等,培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)實(shí)際和事故案例進(jìn)行,適應(yīng)崗位安全管理需要。

第二十三條 強(qiáng)化干部落責(zé),以崗位履職規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。一是嚴(yán)格干部選拔培訓(xùn),積極試行差額推薦、差額考察、差額醞釀“三差額”選拔制度,注重關(guān)鍵崗位管理人員任職資格和專(zhuān)業(yè)經(jīng)歷,強(qiáng)化管理的針對(duì)性和有效性。二是切實(shí)轉(zhuǎn)變干部作風(fēng)。段各級(jí)干部要切實(shí)把主要精力放在抓安全生產(chǎn)上,親自研究安全重點(diǎn)問(wèn)題,親自抓重點(diǎn)任務(wù)推進(jìn),親自抓關(guān)鍵問(wèn)題解決,親自抓責(zé)任落實(shí)考核。積極主動(dòng)完成好各項(xiàng)工作,不依賴(lài)、不推諉、不等待、不應(yīng)付。

第二十四條 強(qiáng)化典型引路,以標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合日常工作,要以落實(shí)“管理規(guī)范化、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化”為重點(diǎn),積極開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化工務(wù)段、標(biāo)準(zhǔn)化科室、標(biāo)準(zhǔn)化車(chē)間、標(biāo)準(zhǔn)化班組、標(biāo)準(zhǔn)化崗位建設(shè)活動(dòng),將各項(xiàng)管理和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)落到實(shí)處。要突出抓好施工作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理,通過(guò)作業(yè)計(jì)劃指導(dǎo)書(shū)和施工作業(yè)模塊化管理,提高施工作業(yè)、設(shè)備質(zhì)量的安全控制水平。

第第二十五條 強(qiáng)化施工作業(yè),以標(biāo)準(zhǔn)化施工作業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。一是嚴(yán)厲打擊“黑施工”,嚴(yán)格落實(shí)《路局、路局黨委關(guān)于嚴(yán)格施工管理堅(jiān)決杜絕黑施工的決定》(太鐵辦[2022]355號(hào))文件要求,堅(jiān)決杜絕“黑施工”。二是加強(qiáng)施工計(jì)劃、施工方案、安全措施的提報(bào)和審批。三是加強(qiáng)施工作業(yè)組織,天窗前必須進(jìn)行詳實(shí)的工作量調(diào)查,根據(jù)工作量及天窗時(shí)間合理組織人力、機(jī)具、材料、備品,禁止盲目上道作業(yè)。四是要嚴(yán)格實(shí)施對(duì)現(xiàn)場(chǎng)新料卸下擺放、舊料收集拉運(yùn)等環(huán)節(jié)的過(guò)程卡控。五是要切實(shí)發(fā)揮安全質(zhì)量監(jiān)督作用,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源頭控制和現(xiàn)場(chǎng)管理。充分發(fā)揮設(shè)備管理車(chē)間的監(jiān)管責(zé)任,各設(shè)備責(zé)任車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人員要切實(shí)負(fù)起路料安全監(jiān)護(hù)責(zé)任。凡發(fā)生安全關(guān)鍵問(wèn)題要與施工單位同等追責(zé)。

第七章文化建設(shè)

第二十六條 把加強(qiáng)安全文化建設(shè)體現(xiàn)在“愛(ài)路、實(shí)干、創(chuàng)新、奉獻(xiàn)”的工務(wù)精神上。不斷深化“安全生產(chǎn)大如天”和“安全是飯碗工程”的安全價(jià)值觀,采取日常教育、機(jī)制建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新、典型引導(dǎo)、文化沙龍、視覺(jué)傳播、人文關(guān)懷、環(huán)境建設(shè)、參觀學(xué)習(xí)等不同形式,多層面、全方位地開(kāi)展安全文化建設(shè),形式服從內(nèi)容,時(shí)間服從質(zhì)量,全面建設(shè)我段安全文化。

第二十七條 把加強(qiáng)安全安全文化建設(shè)體現(xiàn)在發(fā)揮職工群眾的主體作用上?！叭珕T參與、團(tuán)隊(duì)精神”是企業(yè)文化的典型特征,在重視領(lǐng)導(dǎo)群體核心作用的同時(shí),更加注重發(fā)揮職工群眾在安全文化建設(shè)中的主體作用,著力增強(qiáng)職工群眾的認(rèn)同感和歸屬感,形成全體共建的安全文化創(chuàng)建氛圍,為安全風(fēng)險(xiǎn)管理的有效推進(jìn)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

第二十八條 把加強(qiáng)安全文化建設(shè)體現(xiàn)在完善安全獎(jiǎng)懲制度,形成嚴(yán)格考核和正面激勵(lì)的長(zhǎng)效機(jī)制上。通過(guò)科學(xué)、有效的考核制度,促使干部職工形成共同的價(jià)值觀和行為規(guī)范,自覺(jué)落實(shí)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),確保安全生產(chǎn)。重點(diǎn)要把握五個(gè)堅(jiān)持,即:堅(jiān)持快獎(jiǎng)快罰,堅(jiān)持重獎(jiǎng)重罰,堅(jiān)持鼓勵(lì)整改,堅(jiān)持有功就獎(jiǎng),堅(jiān)持形式多樣。

第二十九條 把加強(qiáng)安全文化建設(shè)體現(xiàn)在大力選樹(shù)宣傳典型,讓干部職工學(xué)有對(duì)象、趕有目標(biāo)。主動(dòng)深入到職工當(dāng)中去,從生產(chǎn)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)閃光之處,培養(yǎng)選樹(shù)出典型。把宣傳典型和典型帶動(dòng)結(jié)合起來(lái),要讓典型去幫助、帶動(dòng)業(yè)務(wù)薄弱人、“兩違”突出人、崗位重點(diǎn)人,充分發(fā)揮先進(jìn)典型的示范效應(yīng),激勵(lì)干部職工崇尚先進(jìn)、學(xué)習(xí)先進(jìn),爭(zhēng)當(dāng)安全功臣。精心組織安全生產(chǎn)月等活動(dòng),深入開(kāi)展安全生產(chǎn)勞動(dòng)競(jìng)賽、標(biāo)準(zhǔn)化崗區(qū)創(chuàng)建、職工家屬第二防線(xiàn)等全員性安全生產(chǎn)創(chuàng)建活動(dòng),促進(jìn)廣大干部職工主動(dòng)發(fā)現(xiàn)解決問(wèn)題、有效防范安全風(fēng)險(xiǎn)。

第三十條 把加強(qiáng)安全文化建設(shè)體現(xiàn)在優(yōu)化職場(chǎng)安全文化環(huán)境上。在職工作業(yè)場(chǎng)所推行安全格言、安全寄語(yǔ)和安全承諾揭掛,設(shè)置和規(guī)范安全標(biāo)志、標(biāo)識(shí),潛移默化,感染熏陶,增強(qiáng)干部職工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);加強(qiáng)安全文化宣傳陣地建設(shè),發(fā)揮報(bào)刊、電視、網(wǎng)絡(luò)等路內(nèi)新聞媒體作用,廣泛深入地宣傳鐵路安全生產(chǎn)重大政策措施、典型經(jīng)驗(yàn)和顯著成效;抓好愛(ài)路護(hù)路對(duì)外宣傳教育,提高安全生產(chǎn)輿論引導(dǎo)能力,增強(qiáng)人民群眾對(duì)鐵路安全發(fā)展的認(rèn)同感和安全信任感,推動(dòng)全社會(huì)重視、支持、理解鐵路安全生產(chǎn)工作,為鐵路抓好安全生產(chǎn)營(yíng)造良好的輿論環(huán)境。

第10篇 中國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法實(shí)施細(xì)則

第一章? 總? 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作流程和評(píng)估質(zhì)量，依據(jù)《中國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》，制定本細(xì)則。

第二條 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專(zhuān)家，參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門(mén)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作；基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求，組織做好內(nèi)審工作。

第三條 堅(jiān)持三年一個(gè)周期的安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作。第一年在集團(tuán)公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專(zhuān)家外審，第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改，第三年由分、子公司指派專(zhuān)家組巡視持續(xù)改進(jìn)。

第四條 未開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè)，應(yīng)隨安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審工作同步開(kāi)展。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個(gè)部門(mén)（車(chē)間），并按要求同步開(kāi)展內(nèi)審工作。

第五條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估結(jié)果應(yīng)反映每個(gè)要素及對(duì)應(yīng)流程節(jié)點(diǎn)的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行情況。

第六條 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計(jì)劃，確保費(fèi)用落實(shí)。

第七條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo)，分、子公司應(yīng)監(jiān)督問(wèn)題的整改，實(shí)行閉環(huán)管理。集團(tuán)公司對(duì)企業(yè)外審工作進(jìn)行全程跟蹤，對(duì)于企業(yè)評(píng)審過(guò)程中存在弄虛作假行為的進(jìn)行考核，對(duì)造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。

第八條 本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章? 管控效果評(píng)估

第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項(xiàng)重點(diǎn)要求》、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)重危及人身安全和設(shè)備安全的問(wèn)題，屬于重點(diǎn)問(wèn)題。

第十條 體系運(yùn)行效果評(píng)估

（一）要素運(yùn)行效果評(píng)估

每個(gè)要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點(diǎn)管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評(píng)，各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒(méi)有完成或存在重點(diǎn)問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)度大于50%，該要素為失控狀態(tài)。

2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點(diǎn)問(wèn)題且風(fēng)險(xiǎn)度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無(wú)問(wèn)題的要素為受控狀態(tài)。

（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評(píng)估

1.同時(shí)滿(mǎn)足以下條件，判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行異常。

（1）存在重點(diǎn)問(wèn)題數(shù)超過(guò)查評(píng)項(xiàng)目的6%。

（2）失控要素?cái)?shù)超過(guò)查評(píng)要素?cái)?shù)的12%。

（3）風(fēng)險(xiǎn)度是否大于15%。

2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故，判定為體系總體運(yùn)行異常。

第三章? 內(nèi)審組織與管理

第十一條 內(nèi)審工作的組織

（一）企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長(zhǎng)，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長(zhǎng)。

（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門(mén)按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。

（三）工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專(zhuān)業(yè)分出小組，每小組至少2名專(zhuān)業(yè)骨干。

（四）每個(gè)評(píng)審要素（節(jié)點(diǎn)或檢查項(xiàng)）應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。

（五）內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條 內(nèi)審培訓(xùn)

（一）企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開(kāi)始前一個(gè)月，組織開(kāi)展內(nèi)審人員培訓(xùn)。

（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)手冊(cè)》）、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》以及本細(xì)則對(duì)于評(píng)估工作的要求。

（三）培訓(xùn)教師應(yīng)由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員或評(píng)審專(zhuān)家擔(dān)任，采用集中培訓(xùn)和專(zhuān)題培訓(xùn)等方式開(kāi)展培訓(xùn)。

（四）培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。

第十三條 內(nèi)審流程

（一）每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計(jì)劃，確定評(píng)估項(xiàng)目，評(píng)估內(nèi)審時(shí)間至少一個(gè)月，但不超過(guò)三個(gè)月。

（二）召開(kāi)啟動(dòng)會(huì)，會(huì)議由企業(yè)黨委書(shū)記主持，安全第一責(zé)任人動(dòng)員，生產(chǎn)副職總體安排，安全生產(chǎn)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。

（三）內(nèi)審員開(kāi)展評(píng)估工作，將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分類(lèi)，填入內(nèi)審報(bào)告的“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”中，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分，并提出整改建議。

（四）內(nèi)審員將“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”、整改建議上報(bào)要素所屬單元的單元組長(zhǎng)。

（五）單元組長(zhǎng)匯總本單元各要素存在的問(wèn)題，核查重點(diǎn)問(wèn)題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報(bào)告，按時(shí)向工作組組長(zhǎng)提交。

（六）工作組組長(zhǎng)組織編制綜合報(bào)告。綜合報(bào)告應(yīng)明確專(zhuān)人校核、勘誤，領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)審核，領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)審批。

（七）召開(kāi)總結(jié)會(huì)，分、子公司職能部門(mén)負(fù)責(zé)人參加，其他要求同啟動(dòng)會(huì)。

（八）總結(jié)會(huì)結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門(mén)和人員分析存在問(wèn)題，制定整改計(jì)劃，以正式文件發(fā)布并上報(bào)分、子公司。

第十四條 內(nèi)審管理要求

（一）企業(yè)應(yīng)開(kāi)展而未開(kāi)展的項(xiàng)目為扣分項(xiàng)，不得列為不參評(píng)項(xiàng)。

（二）內(nèi)審無(wú)問(wèn)題的檢查項(xiàng)要寫(xiě)出管控效果評(píng)估；扣分項(xiàng)必須有實(shí)際存在的問(wèn)題，要依據(jù)《指導(dǎo)手冊(cè)》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，不得人為提升或壓低分值。

（三）內(nèi)審期間，工作組組長(zhǎng)至少每周組織召開(kāi)一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會(huì)，安全第一責(zé)任人每月至少參加一次，掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問(wèn)題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項(xiàng)。

（四）分、子公司要安排專(zhuān)人（或?qū)＜遥?duì)所屬企業(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和指導(dǎo)。

第四章? 外審組織與管理

第十五條 外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織

（一）按照分、子公司年度外審計(jì)劃，每年一季度，進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：

1.外審的范圍和企業(yè)類(lèi)型。

2.外審專(zhuān)家組長(zhǎng)，外審專(zhuān)家和專(zhuān)業(yè)分工。

3.外審時(shí)間和日程安排。

（二）根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度，火電企業(yè)外審時(shí)間一般為7-10個(gè)工作日，專(zhuān)家組成員一般不超過(guò)22人；風(fēng)電和水電企業(yè)外審時(shí)間一般為7個(gè)工作日，專(zhuān)家組成員一般不超過(guò)13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下：

1.火電企業(yè)：組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名，設(shè)備專(zhuān)業(yè)組按專(zhuān)業(yè)配置（汽機(jī)、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名）。

2.水電企業(yè)：組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名，設(shè)備專(zhuān)業(yè)組按專(zhuān)業(yè)配置（水輪機(jī)專(zhuān)業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動(dòng)控制1名、水工建筑1名）。

3.風(fēng)電企業(yè)：組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名，設(shè)備專(zhuān)業(yè)組按專(zhuān)業(yè)配置（風(fēng)機(jī)專(zhuān)業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次（含直流、通訊）1名、調(diào)度自動(dòng)化1名）。

（三）外審專(zhuān)家組組成

1.專(zhuān)家組長(zhǎng)應(yīng)具有總工及以上崗位履歷，專(zhuān)家應(yīng)與被外審企業(yè)無(wú)直接利益關(guān)系。

2.專(zhuān)家組由專(zhuān)職專(zhuān)家和在職專(zhuān)家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專(zhuān)家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學(xué)習(xí)評(píng)審。

3.專(zhuān)家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以?xún)?nèi)，并身體健康（需提供外審年度的體檢證明或由外審機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織體檢）。

第十六條 外審準(zhǔn)備工作

（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報(bào)告提交外審專(zhuān)家組。

（二）外審專(zhuān)家組長(zhǎng)外審前，應(yīng)對(duì)外審方案進(jìn)行策劃，方案應(yīng)包括評(píng)審企業(yè)的狀況、評(píng)審范圍（確定不參評(píng)項(xiàng)）、評(píng)審時(shí)間、評(píng)審過(guò)程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級(jí)公司批準(zhǔn)。

（三）外審組長(zhǎng)召開(kāi)專(zhuān)家內(nèi)部會(huì)議，明確外審計(jì)劃、分配外審任務(wù)，組織外審專(zhuān)家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序、相關(guān)文件)和集團(tuán)公司年度重點(diǎn)工作、事故通報(bào)等。

（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專(zhuān)家行程安排做好迎檢工作，并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

（五）接受外審的企業(yè)按專(zhuān)業(yè)一對(duì)一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時(shí)性和外審工作連續(xù)性。

第十七條 外審流程

（一）外審啟動(dòng)會(huì)，由分、子公司職能部門(mén)負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員參加；企業(yè)內(nèi)審工作組組長(zhǎng)匯報(bào)內(nèi)審情況，安全第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員參加。

（二）專(zhuān)家通過(guò)問(wèn)詢(xún)、文件查閱、現(xiàn)場(chǎng)取證、檢驗(yàn)檢測(cè)等方法開(kāi)展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點(diǎn)問(wèn)題及整改建議上報(bào)單元組長(zhǎng)。

（三）單元組長(zhǎng)對(duì)本單元存在的問(wèn)題進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)要素、節(jié)點(diǎn)存在的偏差和不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，列出重點(diǎn)問(wèn)題和對(duì)策措施建議，按時(shí)向?qū)＜医M長(zhǎng)提交本單元外審報(bào)告。

（四）專(zhuān)家組長(zhǎng)組織召開(kāi)專(zhuān)家組內(nèi)部會(huì)議，綜合分析評(píng)審結(jié)果，協(xié)調(diào)專(zhuān)業(yè)間共性問(wèn)題，判別問(wèn)題歸屬要素，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項(xiàng)以及重點(diǎn)問(wèn)題。

（五）專(zhuān)家組長(zhǎng)編制總報(bào)告，對(duì)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系運(yùn)行情況進(jìn)行分析，評(píng)判體系運(yùn)行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項(xiàng)，提出保證體系正常運(yùn)行應(yīng)采取的措施建議。

（六）召開(kāi)總結(jié)會(huì)，外審專(zhuān)家組單元組長(zhǎng)、專(zhuān)家組長(zhǎng)通報(bào)外審情況，其他要求同啟動(dòng)會(huì)。

（七）外審工作結(jié)束3日內(nèi)，技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫(xiě)《安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審簡(jiǎn)報(bào)》中相應(yīng)內(nèi)容（格式見(jiàn)附件1），經(jīng)分、子公司完善后上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

（八）外審報(bào)告應(yīng)由外審專(zhuān)家組長(zhǎng)報(bào)上級(jí)公司直至分、子公司。

（九）分、子公司組織企業(yè)對(duì)專(zhuān)家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，作為今后選擇專(zhuān)家的依據(jù)。

第十八條 外審管理要求

（一）分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計(jì)劃，并報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部，由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

（二）分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計(jì)劃。確因特殊原因需變更計(jì)劃，分、子公司應(yīng)書(shū)面說(shuō)明原因，報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。

（三）外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé)；外審技術(shù)服務(wù)單位具體負(fù)責(zé)外審進(jìn)程和專(zhuān)家管理工作；專(zhuān)家組長(zhǎng)對(duì)外審報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)，單元組長(zhǎng)對(duì)本單元報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對(duì)明顯質(zhì)量不高的專(zhuān)業(yè)外審報(bào)告，專(zhuān)家（單元）組長(zhǎng)有權(quán)責(zé)令重新評(píng)審。

（四）任何人不得人為劃定得分率。

（五）對(duì)于內(nèi)、外審風(fēng)險(xiǎn)度偏差超過(guò)20%，或存在嚴(yán)重問(wèn)題超過(guò)100項(xiàng)的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書(shū)面形式向集團(tuán)公司進(jìn)行情況說(shuō)明。

第十九條 對(duì)外審專(zhuān)家的要求

（一）工作要求

1.必須掌握與本專(zhuān)業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等，掌握外審評(píng)價(jià)方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)；

2.現(xiàn)場(chǎng)外審前，認(rèn)真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報(bào)告，邊審查邊與專(zhuān)業(yè)配合人員交流，了解企業(yè)專(zhuān)業(yè)管理實(shí)際情況。

3.堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，客觀公正，評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯，提出的整改建議應(yīng)有針對(duì)性、可操作性。

（二）紀(jì)律要求

1.嚴(yán)格遵守外審時(shí)間安排，按時(shí)完成外審任務(wù)。

2.因私外出必須向?qū)＜医M長(zhǎng)請(qǐng)假。

3.外審結(jié)束，如數(shù)歸還企業(yè)的評(píng)審資料。

4.遵守《中國(guó)大唐集團(tuán)公司黨組關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

（三）安全要求

1.認(rèn)真聽(tīng)取專(zhuān)業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底，掌握進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)工作的安全要求。

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。

3.進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)必須穿工作服、戴安全帽等勞動(dòng)保護(hù)用品，自覺(jué)遵守企業(yè)各項(xiàng)安全管理規(guī)定。

第五章? 評(píng)審報(bào)告及問(wèn)題管理

第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報(bào)告編寫(xiě)均應(yīng)按照“四個(gè)凡事”要求，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場(chǎng)管理和監(jiān)督責(zé)任，做到檢查項(xiàng)目與對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實(shí)際工作管控效果和存在問(wèn)題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問(wèn)題對(duì)應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。

第二十一條 外審報(bào)告，按照總報(bào)告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報(bào)告（即1+4）進(jìn)行編寫(xiě)和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報(bào)告編制為一個(gè)綜合報(bào)告進(jìn)行發(fā)布和上報(bào)。內(nèi)、外審報(bào)告格式見(jiàn)附件2、附件3、附件4。

第二十二條 內(nèi)審報(bào)告及問(wèn)題整改計(jì)劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報(bào)分、子公司；外審報(bào)告及問(wèn)題整改計(jì)劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十三條 基層企業(yè)要把評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按照風(fēng)險(xiǎn)程度和“四落實(shí)”的原則列入“兩措”計(jì)劃、檢修、技改和消缺計(jì)劃，分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。

第二十四條 內(nèi)、外審問(wèn)題整改計(jì)劃完成率在第二年（整改年）要力爭(zhēng)達(dá)到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的，企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷(xiāo)申請(qǐng)，上報(bào)分、子公司批準(zhǔn)。

第六章? 《指導(dǎo)手冊(cè)》修訂

第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》的修改意見(jiàn)，隨內(nèi)審報(bào)告一并上報(bào)分、子公司。分、子公司匯總審核后，上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十六條 外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專(zhuān)家對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》提出修改意見(jiàn)，隨外審報(bào)告一并上報(bào)分、子公司。分、子公司匯總后，上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。

第二十七條 集團(tuán)公司定期匯總修改意見(jiàn)，組織對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》修編，及時(shí)下發(fā)執(zhí)行。

第七章? 附則

第二十八條 水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來(lái)確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

第二十九條 滿(mǎn)足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對(duì)應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理和查評(píng)：

（一）50mw以下的水電廠或總裝機(jī)容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

（二）總裝機(jī)容量100mw及以下獨(dú)立經(jīng)營(yíng)風(fēng)力發(fā)電企業(yè)（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

（三）天然氣、太陽(yáng)能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作，待相對(duì)應(yīng)的《指導(dǎo)手冊(cè)》編制完成后進(jìn)行。

第三十條 本細(xì)則由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件1：安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審簡(jiǎn)報(bào)（模板）

附件2：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估內(nèi)審報(bào)告（模板）

附件3：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審總報(bào)告（模板）

附件4：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估單元外審報(bào)告（模板）