合規(guī)專員崗位職責匯編(9篇)

更新時間：2024-11-20 查看人數(shù)：35

目錄
1.合規(guī)專員崗位職責是什么 2.合規(guī)專員崗位職責要求 3.合規(guī)專員崗位職責描述 4.合規(guī)專員崗位職責有哪些內(nèi)容 5.合規(guī)專員崗位職責(9篇)

合規(guī)專員崗位職責

崗位職責是什么

合規(guī)專員，顧名思義，是企業(yè)中負責確保公司業(yè)務運作符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及內(nèi)部政策的專職人員。他們扮演著企業(yè)內(nèi)部的法律監(jiān)督者角色，通過對各項業(yè)務活動進行審查和指導，確保企業(yè)在追求經(jīng)濟效益時，堅守合規(guī)底線。

崗位職責要求

1. 具備扎實的法律知識基礎，熟悉國家及行業(yè)的法律法規(guī)。

2. 對企業(yè)運營流程有深入理解，能夠識別潛在的合規(guī)風險。

3. 強烈的責任心和職業(yè)道德，能夠堅守原則，公正公平地執(zhí)行合規(guī)工作。

4. 具備良好的溝通能力，能夠有效傳達合規(guī)要求并影響決策。

5. 熟練運用分析和解決問題的技巧，應對各種合規(guī)挑戰(zhàn)。

6. 持續(xù)關(guān)注法規(guī)動態(tài)，及時更新合規(guī)知識。

崗位職責描述

合規(guī)專員的日常工作中，他們需要：

1. 制定和修訂合規(guī)政策與程序，確保其與最新法規(guī)同步。

2. 參與企業(yè)重大項目審查，評估合規(guī)風險，并提出改進建議。

3. 提供合規(guī)培訓，提升員工的法律意識和合規(guī)操作能力。

4. 監(jiān)督業(yè)務部門的合規(guī)執(zhí)行情況，定期進行合規(guī)審計。

5. 處理合規(guī)糾紛，協(xié)調(diào)內(nèi)外部資源解決合規(guī)問題。

6. 建立并維護與監(jiān)管機構(gòu)的良好關(guān)系，及時報告合規(guī)狀況。

有哪些內(nèi)容

1. 法規(guī)研究與解讀：深入研究國家和地方的法律法規(guī)，對行業(yè)規(guī)定有全面了解。

2. 風險評估與管理：定期進行風險評估，制定預防和應對措施。

3. 內(nèi)部審計與檢查：參與內(nèi)部審計，確保各項業(yè)務符合合規(guī)要求。

4. 培訓與教育：組織合規(guī)培訓課程，提高全員的合規(guī)素養(yǎng)。

5. 合規(guī)咨詢：為各部門提供合規(guī)咨詢服務，解答合規(guī)疑問。

6. 事件響應：處理違規(guī)事件，協(xié)助調(diào)查，防止類似問題再次發(fā)生。

7. 報告與溝通：定期向管理層匯報合規(guī)狀況，協(xié)調(diào)跨部門的合規(guī)合作。

作為合規(guī)專員，他們的任務是建立并維護一個健康、合規(guī)的企業(yè)環(huán)境，以促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，確保其在市場競爭中保持合法合規(guī)的形象。

合規(guī)專員崗位職責范文

第1篇業(yè)務合規(guī)專員崗位職責

固定收益業(yè)務合規(guī)專員聯(lián)訊證券聯(lián)訊證券股份有限公司,聯(lián)訊證券,聯(lián)訊證券股份,聯(lián)訊職責描述:

1、負責固定收益業(yè)務的合規(guī)管理工作,參與固定收益業(yè)務管理流程法律文件的起草、審核、出具合規(guī)、法律意見等工作;

2、負責證券行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)規(guī)則的跟蹤、整理、研究、解讀,并提供合規(guī)、法律意見;

3、起草公司固定收益業(yè)務的合規(guī)管理制度,并推進制度的落實;

4、組織內(nèi)部合規(guī)檢查并配合各項監(jiān)管檢查;

5、組織法律合規(guī)培訓,提高員工合規(guī)風險意識;

6、處理其他各項合規(guī)、法律事務。

任職要求:

1、全日制本科及以上學歷,碩士研究生及以上學歷優(yōu)先,金融、經(jīng)濟、財會等相關(guān)專業(yè);

2、熟悉證券業(yè)務知識和國家相關(guān)法律法規(guī),計算機操作能力良好,熟悉各類辦公軟件;

3、具有證券從業(yè)資格,具有法律職業(yè)資格證書者優(yōu)先;

4、具有兩年以上金融行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗、或律師事務所工作經(jīng)驗;

5、思維敏捷,性格沉穩(wěn),具有較強的文字表達和口頭表達能力;

6、踏實認真,能吃苦耐勞,有強烈的責任心和上進心,有良好的職業(yè)操守和團隊合作精神,無不良從業(yè)記錄。

第2篇安全合規(guī)專員崗位職責

崗位職責:

1、對公司基礎架構(gòu)和業(yè)務平臺的信息安全風險進行調(diào)研、梳理、評估;

2、協(xié)助信息安全審計,按照監(jiān)管要求進行it合規(guī)審查;

3、開展iso27001管理體系及信息安全等級保護體系建設及維護;

4、協(xié)助信息安全制度的修訂、宣導。

任職要求:

1、全?制重點院校本科及以上;

2、信息安全、網(wǎng)絡安全、信息管理理與信息系統(tǒng)、計算機科學、計算機?網(wǎng)絡技術(shù)等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先;

3、具備良好的學習能力,適應能?,溝通能?,執(zhí)行力;

4、具有互聯(lián)網(wǎng)、金融企業(yè)信息安全實習經(jīng)歷優(yōu)先;

5、了解國內(nèi)外信息安全政策標準、信息安全等級保護優(yōu)先;

6、熟練使用office辦公軟件,具有良好的?檔編制能?。

第3篇風險合規(guī)專員崗位職責

風險合規(guī)主管/專員聯(lián)合信用投資咨詢有限公司聯(lián)合信用投資咨詢有限公司關(guān)聯(lián)公司崗位職責:

1、負責建立公司合規(guī)管理與風險控制管理體系,參與內(nèi)部業(yè)務管理制度與投資管理制度的制定;

2、負責公司投資咨詢、私募基金業(yè)務的日常合規(guī)與風險管理,識別和管理業(yè)務中存在的各類風險,如合規(guī)風險、信用風險、操作風險、流動性風險等;

3、執(zhí)行事前,事中和事后監(jiān)控,落實各項合規(guī)風控制度及流程;

4、負責對公司的各類合同、業(yè)務方案、流程制度、監(jiān)管報表與文件、宣傳材料等進行合規(guī)審查;

5、定期向公司提交存量業(yè)務風險監(jiān)測報告,編制季度、年度風險管理報告;

6、定期開展風險控制與合規(guī)檢查;

7、跟蹤國內(nèi)外風險管理發(fā)展前沿和趨勢,從事相關(guān)課題的學習和研究。

崗位要求:

1、金融、法律、財務或同類專業(yè)碩士以上學歷;

2、具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格,有國家法律執(zhí)業(yè)資格、通過金融風險管理師(frm)資格考試者優(yōu)先;

3、三年以上證券、基金等金融行業(yè)工作經(jīng)驗;兩年以上證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務或基金公司合規(guī)、風控、內(nèi)核等工作經(jīng)驗優(yōu)先;

4、熟知金融行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī), 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務、基金公司法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則,熟悉風控合規(guī)工作的方法、流程和工具;

5、性格嚴謹沉穩(wěn),具備良好的執(zhí)業(yè)操守,較強的溝通理解能力和團隊合作精神。

第4篇內(nèi)控合規(guī)專員崗位職責

合規(guī)內(nèi)控專員中意人壽保險有限公司中意人壽保險有限公司,e-保險網(wǎng),中意職責:

1、根據(jù)公司業(yè)務運營要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系,識別風險點,制定控制措施。

2、針對公司運營中的風險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發(fā)現(xiàn)的問題形成評估報告;

3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務流程的建議;對公司業(yè)務渠道業(yè)務指標進行分類評估,對不良指標進行季度預警,同時協(xié)助業(yè)務渠道制定整改措施。

4、主動識別、評估、監(jiān)測和報告公司內(nèi)部控制風險;

5、組織內(nèi)控培訓并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;

6、參與公司的內(nèi)部控制評價,完成內(nèi)部控制評價報告及其他相關(guān)工作;

要求:

1、本科或以上學歷;

2、兩年以上工作經(jīng)驗;具有保險風險管控經(jīng)驗,熟悉保險公司內(nèi)部運作及有關(guān)法規(guī);

3、優(yōu)秀的書面表達能力,責任心強,良好的溝通能力;

第5篇風控合規(guī)專員崗位職責

合規(guī)風控專員軒天實業(yè) 上海軒天實業(yè)有限公司,上海軒天,上海軒天實業(yè),軒天,軒天實業(yè),軒天崗位職責:

1、對公司業(yè)務流程中各環(huán)節(jié)的交易材料進行合規(guī)審核

2、定期對本人負責區(qū)域的營運部門組織合規(guī)培訓

3、對本人負責區(qū)域內(nèi)新增業(yè)務進行前期風控準備工作

4、對本人負責區(qū)域內(nèi)合規(guī)審核、培訓及風控等工作進行統(tǒng)計分析

5、領導交代的其他事情

任職要求:

1、具備良好的服務意識;較強的邏輯思維能力及分析判斷能力;

2、有同理心,能換位思考;工作具有原則性;高效工作;抗壓能力強;

3、本科及以上學歷,年齡25-30

4、有1-2年以上法務/合規(guī)工作經(jīng)驗,有房地產(chǎn)行業(yè)工作經(jīng)驗優(yōu)先,通過司法考試者優(yōu)先

第6篇法律合規(guī)專員崗位職責

法律合規(guī)專員中意人壽保險有限公司中意人壽保險有限公司,e-保險網(wǎng),中意職責描述:

1.審核公司《合同管理辦法》中規(guī)定由分公司自行審核的合同;對超出分公司審核范圍的合同,進行初審,提出初步意見后,提交總公司法律合規(guī)部審核;監(jiān)督《合同管理辦法》及相關(guān)規(guī)定的執(zhí)行;

2.處理分公司訴訟仲裁案件,并向總公司法律合規(guī)部匯報案件處理情況;協(xié)助總公司調(diào)查由總公司直接處理的訴訟案件,并提出處理建議;組織有關(guān)部門落實訴訟仲裁案件管理有關(guān)制度;

3.為分公司各部門及其分支機構(gòu)提供日常法律咨詢;

4.貫徹落實公司合規(guī)政策和年度合規(guī)工作計劃;制定本機構(gòu)年度合規(guī)工作計劃;協(xié)助總公司法律合規(guī)部制訂、修訂公司的合規(guī)手冊;向總公司法律合規(guī)部及分公司管理層提交各類合規(guī)報告;

5.關(guān)注法律法規(guī)以及保監(jiān)會、保監(jiān)局、人民銀行等政府監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動和發(fā)展,并及時向總公司法律合規(guī)部和分公司管理層提供相關(guān)信息和建議;

6.審查分公司主要的內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務流程,并根據(jù)法律法規(guī)、管理層要求和行業(yè)自律規(guī)則的變動和發(fā)展,提出制定和修改公司內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務流程的建議;

7.對分公司業(yè)務活動的合規(guī)性進行審核;按照總公司統(tǒng)一安排,對分公司業(yè)務經(jīng)營活動進行合規(guī)檢查;按照所在分公司的實際情況和業(yè)務重點,自行選擇具體業(yè)務進行合規(guī)檢查;將檢查結(jié)果向總公司法律合規(guī)部及分公司管理層報告;

8.收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù),如投訴、異常交易、異常的業(yè)務數(shù)據(jù)等,關(guān)注分公司業(yè)務經(jīng)營活動的合規(guī)性,對異常情況開展合規(guī)調(diào)查或檢查;向總公司法律合規(guī)部及分公司管理層報告合規(guī)風險;

9. 協(xié)助分公司培訓部門對員工開展合規(guī)培訓;推動業(yè)務部門開展業(yè)務人員合規(guī)培訓,監(jiān)督業(yè)務部門業(yè)務培訓的合規(guī)性;按照總公司法律合規(guī)部的安排對其他分公司開展交叉培訓;

10.保持與當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)的日常工作聯(lián)系,跟蹤評估監(jiān)管規(guī)定、監(jiān)管措施和要求的落實情況;

11. 反洗錢、治理商業(yè)賄賂及不正當競爭等專項工作;

12. 法律合規(guī)日常咨詢.

任職要求:

第7篇合規(guī)專員崗位職責

合規(guī)稽核專員大有期貨大有期貨有限公司,大有期貨,大有崗位職責:

1、實施公司合規(guī)管理制度,為公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性進行監(jiān)督;

2、對公司總部、營業(yè)部、子公司等進行稽核檢查;

3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協(xié)調(diào)溝通、復核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報告;

4、對公司業(yè)務條線及分公司、營業(yè)部的日常合規(guī)工作進行指導,包括但不限于合規(guī)咨詢、審核、檢查等;

5、完成交辦的各類工作事項等。