內(nèi)控內(nèi)審崗位職責(zé)3篇

崗位職責(zé)是什么

內(nèi)控內(nèi)審崗位是企業(yè)管理體系中的關(guān)鍵角色，負(fù)責(zé)監(jiān)督企業(yè)的內(nèi)部控制流程，確保公司的運營活動符合法規(guī)要求，同時提高組織效率和風(fēng)險管理能力。

崗位職責(zé)要求

1. 具備扎實的財務(wù)知識和審計理論基礎(chǔ)，熟悉國際及國內(nèi)審計準(zhǔn)則。

2. 精通企業(yè)運營流程，了解各業(yè)務(wù)部門的運作機制。

3. 具有優(yōu)秀的分析能力和問題解決技巧，能識別潛在風(fēng)險并提出改進建議。

4. 強烈的職業(yè)道德和保密意識，保證審計工作的公正性和獨立性。

5. 良好的溝通協(xié)調(diào)能力，能夠與各級管理層有效交流。

6. 熟練運用審計軟件和辦公自動化工具，提升工作效率。

崗位職責(zé)描述

內(nèi)控內(nèi)審人員主要負(fù)責(zé)對企業(yè)內(nèi)部的各項控制進行評估，包括財務(wù)、運營、合規(guī)等多個層面。他們通過系統(tǒng)性的審查和測試，確保內(nèi)部控制的有效性和完整性，防止欺詐、浪費和濫用資源的情況發(fā)生。此外，他們還參與制定和完善內(nèi)控政策，以適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展變化，促進業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。

有哪些內(nèi)容

1. 審計計劃制定：根據(jù)公司戰(zhàn)略和風(fēng)險狀況，制定年度審計計劃，確定審計范圍和重點。

2. 內(nèi)部控制評價：執(zhí)行審計程序，評估內(nèi)部控制的設(shè)計和運行有效性，發(fā)現(xiàn)潛在的缺陷。

3. 風(fēng)險管理：識別和評估企業(yè)面臨的風(fēng)險，提出風(fēng)險緩解建議，協(xié)助管理層建立風(fēng)險應(yīng)對策略。

4. 業(yè)務(wù)流程審核：深入理解業(yè)務(wù)流程，查找流程中的效率瓶頸和風(fēng)險點，提出優(yōu)化建議。

5. 法規(guī)遵從性檢查：確保公司各項活動符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，防止違規(guī)行為的發(fā)生。

6. 報告編寫：編制審計報告，詳細(xì)記錄審計發(fā)現(xiàn)，并向管理層匯報審計結(jié)果。

7. 內(nèi)部培訓(xùn)：為員工提供內(nèi)控內(nèi)審知識培訓(xùn)，提高全員的風(fēng)險意識和合規(guī)意識。

8. 跟進整改：跟蹤審計發(fā)現(xiàn)問題的整改進度，確保整改措施的有效實施。

9. 協(xié)調(diào)溝通：與各部門協(xié)作，確保審計工作的順利進行，同時維護良好的工作關(guān)系。

10. 創(chuàng)新與改進：關(guān)注內(nèi)控內(nèi)審領(lǐng)域的最新動態(tài)，引入先進的理念和技術(shù)，推動內(nèi)控體系的持續(xù)改進。

作為內(nèi)控內(nèi)審人員，不僅要具備專業(yè)技能，還需要具備敏銳的洞察力和高度的責(zé)任感，以保障企業(yè)的穩(wěn)健運營，為公司的長期發(fā)展保駕護航。

內(nèi)控內(nèi)審崗位職責(zé)范文

第1篇 咨詢 - 金融行業(yè) - 內(nèi)控內(nèi)審方向崗位職責(zé)要求

職位描述：

esponsibilities:

provide compliance， internal control， internal audit related advisory services to financial institution clients and other market members in industries such as banking， insurance， securities， asset management and other financial services;

develop risk management solutions and maintain productive working relationships with client management， and a commitment to client satisfaction;

utilize technology and tools to continually learn and innovate， share knowledge with team members and enhance service delivery;

leverage ideas from other project engagements to enhance knowledge and create efficiencies;

guide the team in the development of cost-effective and practical recommendations for improvement and monitor engagement economics;

participate in the career and performance development by serving as a career counselee or counselor， such as training new staff and providing timely and specific performance feedback， and foster teamwork and innovative thinking;

generate new business opportunities. understand ernst & young and its service lines; understand the clients industry and recognize key performance drivers; identify opportunities to introduce ernst & youngs services; gain acceptance on a wide variety of issues impacting the client.

requirements:

university graduates with a minimum of 2 years for seniors preferably with e_perience in compliance or risk management function in corporate or consulting firms;

solid knowledge in cbrc， circ， csrc regulatory requirement， e.g.: enterprise risk management， operational risk and anti-money laundry;

able to interact effectively with both management and clients;

e_cellent command of spoken and written english and chinese;

professional qualification such as cfa， frm， and cicpa will be an advantage;

traveling within prc is required.

第2篇 內(nèi)控內(nèi)審總監(jiān)崗位職責(zé)要求

職位描述：

崗位職責(zé):

1、統(tǒng)籌公司所有內(nèi)審相關(guān)工作， 制定審計框架及策略，建立完善內(nèi)審相關(guān)流程制度；

2、建立審計風(fēng)險評估機制定時跟蹤及監(jiān)督公司內(nèi)控執(zhí)行情況，更新完善流程穩(wěn)定，協(xié)助彌補現(xiàn)有流程風(fēng)險和漏洞，參與新流程制定和流程修改及提供增值服務(wù)；

3、根據(jù)審計方案要求，組織優(yōu)化現(xiàn)有內(nèi)部審計工作，并根據(jù)現(xiàn)場審計結(jié)果撰寫審計報告；對改進方案給予建設(shè)性建議；

4、對審計中的重大或重點審計發(fā)現(xiàn)進行風(fēng)險提示，及時督促被審計組織積極整改，消除風(fēng)險隱患；對審計發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)跟蹤審計相關(guān)工作；

5、熟悉企業(yè)it部門的整體運作與流程，可根據(jù)外部監(jiān)管、內(nèi)部管理及行業(yè)規(guī)范、制定it內(nèi)審規(guī)范、it審計計劃，并獨立編寫審計文檔及對公司數(shù)據(jù)完整性及真實性進行獨立審計；

6、組織開展專項審計、定向?qū)徲嫻ぷ?，但不限于：?jīng)濟責(zé)任審計、離任審計、反貪腐審計、招標(biāo)采購審計、銷售審計、研發(fā)審計、財務(wù)審計等；

7、對審計過程中發(fā)現(xiàn)的舞弊線索，及時向相關(guān)負(fù)責(zé)人匯報，依指示開展進一步調(diào)查工作；

8、協(xié)調(diào)、配合外部審計的各項審計工作；

9、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

崗位要求:

1、本科及以上學(xué)歷；

2、10年以上工作經(jīng)驗，具有5年以上大型集團性企業(yè)內(nèi)審或內(nèi)控管理經(jīng)驗， 或5年企業(yè)或事務(wù)所內(nèi)控實踐經(jīng)驗，具國際四大會計事務(wù)所的從業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先；

3、可獨立負(fù)責(zé)組織/管理/實施安全檢查、審計等專項工作，包括計劃/方案制定、checklist編寫、過程執(zhí)行、報告編制、結(jié)果跟蹤等；

4、熟悉it審計相關(guān)的準(zhǔn)則和方法論，熟悉coso、cobit相關(guān)知識，掌握企業(yè)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制和內(nèi)部審計的一般原理，持有相關(guān)專業(yè)證書（如cisa、cia、cpa、acca等）者優(yōu)先；

5、強有力的項目計劃和執(zhí)行力，能推動問題的識別、診斷和解決，通過有效的跨部門協(xié)作機制推動治理和管理持續(xù)改進；

6、誠實正直，富有團隊合作精神，具備優(yōu)秀的溝通協(xié)調(diào)能力和書面表達能力，具有良好的邏輯分析能力，夠主動承擔(dān)責(zé)任、承受壓力。

第3篇 內(nèi)控內(nèi)審經(jīng)理-it方向崗位職責(zé)要求

職位描述：

崗位職責(zé)：

1、了解公司業(yè)務(wù)流程及系統(tǒng)管理情況，評審相關(guān)it制度流程文檔，彌補現(xiàn)有流程風(fēng)險和漏洞，參與新流程制定和修改；

2、識別公司it系統(tǒng)管理風(fēng)險點，獨立組織資源制定計劃并帶領(lǐng)團隊實施it審計項目，就審計發(fā)現(xiàn)提出改進建議；

3、根據(jù)it內(nèi)控合規(guī)要求，編制it風(fēng)險內(nèi)控文檔（itelc、itgc、itac和euc）并執(zhí)行相關(guān)控制測試，落實控制缺陷整改；

4、與業(yè)務(wù)部門緊密合作，組織或推進多部門合作的內(nèi)控流程建設(shè)的規(guī)范及優(yōu)化，強化信息安全管理建設(shè)，提供it內(nèi)控咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；

5、 完成上級交付的其他工作。

崗位要求：

1、計算機、信息管理、審計或相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷；

2、5年及以上it內(nèi)控審計相關(guān)工作經(jīng)驗，有互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)、美國上市企業(yè)內(nèi)審或內(nèi)控合規(guī)（so_）經(jīng)驗者優(yōu)先；

3、有cisa、cism、cissp或cia資格證書優(yōu)先；

4、熟悉iso27001、itil、cobit等標(biāo)準(zhǔn)，了解oracle ebs、linu_、mysql、hive/hadoop、impala等軟件者優(yōu)先；

5、誠信正直，工作認(rèn)真細(xì)心，責(zé)任心強，堅持原則，嚴(yán)格按照流程規(guī)定進行監(jiān)督管理；

6、良好的溝通能力、執(zhí)行力和團隊合作精神，能夠承受壓力，獨立完成項目工作。