- 目錄
第1篇 咨詢 - 金融行業(yè) - 內(nèi)控內(nèi)審方向崗位職責要求
職位描述：
esponsibilities:
provide compliance， internal control， internal audit related advisory services to financial institution clients and other market members in industries such as banking， insurance， securities， asset management and other financial services;
develop risk management solutions and maintain productive working relationships with client management， and a commitment to client satisfaction;
utilize technology and tools to continually learn and innovate， share knowledge with team members and enhance service delivery;
leverage ideas from other project engagements to enhance knowledge and create efficiencies;
guide the team in the development of cost-effective and practical recommendations for improvement and monitor engagement economics;
participate in the career and performance development by serving as a career counselee or counselor， such as training new staff and providing timely and specific performance feedback， and foster teamwork and innovative thinking;
generate new business opportunities. understand ernst & young and its service lines; understand the client's industry and recognize key performance drivers; identify opportunities to introduce ernst & young's services; gain acceptance on a wide variety of issues impacting the client.
requirements:
university graduates with a minimum of 2 years for seniors preferably with e_perience in compliance or risk management function in corporate or consulting firms;
solid knowledge in cbrc， circ， csrc regulatory requirement， e.g.: enterprise risk management， operational risk and anti-money laundry;
able to interact effectively with both management and clients;
e_cellent command of spoken and written english and chinese;
professional qualification such as cfa， frm， and cicpa will be an advantage;
traveling within prc is required.
第2篇 內(nèi)控內(nèi)審經(jīng)理-it方向崗位職責要求
職位描述：
崗位職責：
1、了解公司業(yè)務流程及系統(tǒng)管理情況，評審相關(guān)it制度流程文檔，彌補現(xiàn)有流程風險和漏洞，參與新流程制定和修改；
2、識別公司it系統(tǒng)管理風險點，獨立組織資源制定計劃并帶領(lǐng)團隊實施it審計項目，就審計發(fā)現(xiàn)提出改進建議；
3、根據(jù)it內(nèi)控合規(guī)要求，編制it風險內(nèi)控文檔（itelc、itgc、itac和euc）并執(zhí)行相關(guān)控制測試，落實控制缺陷整改；
4、與業(yè)務部門緊密合作，組織或推進多部門合作的內(nèi)控流程建設(shè)的規(guī)范及優(yōu)化，強化信息安全管理建設(shè)，提供it內(nèi)控咨詢和培訓服務；
5、 完成上級交付的其他工作。
崗位要求：
1、計算機、信息管理、審計或相關(guān)專業(yè)本科及以上學歷；
2、5年及以上it內(nèi)控審計相關(guān)工作經(jīng)驗，有互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)、美國上市企業(yè)內(nèi)審或內(nèi)控合規(guī)（so_）經(jīng)驗者優(yōu)先；
3、有cisa、cism、cissp或cia資格證書優(yōu)先；
4、熟悉iso27001、itil、cobit等標準，了解oracle ebs、linu_、mysql、hive/hadoop、impala等軟件者優(yōu)先；
5、誠信正直，工作認真細心，責任心強，堅持原則，嚴格按照流程規(guī)定進行監(jiān)督管理；
6、良好的溝通能力、執(zhí)行力和團隊合作精神，能夠承受壓力，獨立完成項目工作。
第3篇 內(nèi)控內(nèi)審總監(jiān)崗位職責要求
職位描述：
崗位職責:
1、統(tǒng)籌公司所有內(nèi)審相關(guān)工作， 制定審計框架及策略，建立完善內(nèi)審相關(guān)流程制度；
2、建立審計風險評估機制定時跟蹤及監(jiān)督公司內(nèi)控執(zhí)行情況，更新完善流程穩(wěn)定，協(xié)助彌補現(xiàn)有流程風險和漏洞，參與新流程制定和流程修改及提供增值服務；
3、根據(jù)審計方案要求，組織優(yōu)化現(xiàn)有內(nèi)部審計工作，并根據(jù)現(xiàn)場審計結(jié)果撰寫審計報告；對改進方案給予建設(shè)性建議；
4、對審計中的重大或重點審計發(fā)現(xiàn)進行風險提示，及時督促被審計組織積極整改，消除風險隱患；對審計發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)跟蹤審計相關(guān)工作；
5、熟悉企業(yè)it部門的整體運作與流程，可根據(jù)外部監(jiān)管、內(nèi)部管理及行業(yè)規(guī)范、制定it內(nèi)審規(guī)范、it審計計劃，并獨立編寫審計文檔及對公司數(shù)據(jù)完整性及真實性進行獨立審計；
6、組織開展專項審計、定向?qū)徲嫻ぷ?，但不限于：?jīng)濟責任審計、離任審計、反貪腐審計、招標采購審計、銷售審計、研發(fā)審計、財務審計等；
7、對審計過程中發(fā)現(xiàn)的舞弊線索，及時向相關(guān)負責人匯報，依指示開展進一步調(diào)查工作；
8、協(xié)調(diào)、配合外部審計的各項審計工作；
9、完成上級領(lǐng)導交辦的其他工作。
崗位要求:
1、本科及以上學歷；
2、10年以上工作經(jīng)驗，具有5年以上大型集團性企業(yè)內(nèi)審或內(nèi)控管理經(jīng)驗， 或5年企業(yè)或事務所內(nèi)控實踐經(jīng)驗，具國際四大會計事務所的從業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先；
3、可獨立負責組織/管理/實施安全檢查、審計等專項工作，包括計劃/方案制定、checklist編寫、過程執(zhí)行、報告編制、結(jié)果跟蹤等；
4、熟悉it審計相關(guān)的準則和方法論，熟悉coso、cobit相關(guān)知識，掌握企業(yè)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制和內(nèi)部審計的一般原理，持有相關(guān)專業(yè)證書（如cisa、cia、cpa、acca等）者優(yōu)先；
5、強有力的項目計劃和執(zhí)行力，能推動問題的識別、診斷和解決，通過有效的跨部門協(xié)作機制推動治理和管理持續(xù)改進；
6、誠實正直，富有團隊合作精神，具備優(yōu)秀的溝通協(xié)調(diào)能力和書面表達能力，具有良好的邏輯分析能力，夠主動承擔責任、承受壓力。
