和風(fēng)險(xiǎn)管理制度3篇

企業(yè)的正常運(yùn)營離不開有效的管理制度，而風(fēng)險(xiǎn)管理制度則是其中至關(guān)重要的一環(huán)。它涵蓋了企業(yè)各個(gè)層面，旨在預(yù)防、識(shí)別和應(yīng)對可能對企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)因素。

包括哪些方面

風(fēng)險(xiǎn)管理制度主要包括以下幾個(gè)方面：

1. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：通過分析內(nèi)外部環(huán)境，識(shí)別潛在的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

2. 風(fēng)險(xiǎn)評估：對識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化和定性分析，確定其可能性和影響程度。

3. 風(fēng)險(xiǎn)策略：制定應(yīng)對各種風(fēng)險(xiǎn)的策略，如風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)接受等。

4. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：建立監(jiān)控機(jī)制，定期評估風(fēng)險(xiǎn)管理體系的效果，及時(shí)調(diào)整管理策略。

5. 風(fēng)險(xiǎn)文化：培養(yǎng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，形成風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)文化。

重要性

風(fēng)險(xiǎn)管理制度的重要性體現(xiàn)在：

1. 保障穩(wěn)定：有效管理風(fēng)險(xiǎn)能幫助企業(yè)避免突發(fā)危機(jī)，保證業(yè)務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定。

2. 提升效率：通過優(yōu)化資源配置，減少因風(fēng)險(xiǎn)事件導(dǎo)致的損失，提高運(yùn)營效率。

3. 增強(qiáng)競爭力：良好的風(fēng)險(xiǎn)管理能力使企業(yè)在市場競爭中更具優(yōu)勢，吸引投資者和合作伙伴。

4. 滿足法規(guī)要求：符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的合規(guī)要求，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

方案

1. 構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理體系：設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)全公司的風(fēng)險(xiǎn)管理事務(wù)，確保制度的實(shí)施。

2. 制定風(fēng)險(xiǎn)政策：明確風(fēng)險(xiǎn)偏好，為各部門設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。

3. 培訓(xùn)與教育：定期舉辦風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提升員工的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和處理能力。

4. 引入技術(shù)工具：利用數(shù)據(jù)分析和預(yù)測模型，輔助風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評估。

5. 定期審計(jì)：開展內(nèi)部審計(jì)，檢查風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決存在的問題。

6. 溝通與報(bào)告：建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制，確保管理層及時(shí)了解企業(yè)面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)狀況。

在實(shí)際操作中，企業(yè)需結(jié)合自身行業(yè)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)模式，靈活調(diào)整和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理制度，使之更加適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展需求。管理層應(yīng)積極參與，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)文化的建設(shè)，將風(fēng)險(xiǎn)管理融入日常決策，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

和風(fēng)險(xiǎn)管理制度范文

第1篇 危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度

1 目的

辨識(shí)并評價(jià)本公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的危害因素,并在體系運(yùn)行中及時(shí)更新,為制定安全、環(huán)保、職業(yè)健康目標(biāo)和管理方案提供依據(jù)。

2 適用范圍

本制度適用于公司管理體系實(shí)施過程中危險(xiǎn)因素識(shí)別、更新與評價(jià)的全過程。

3 相關(guān)文件及引用標(biāo)準(zhǔn)

《中華人民共和國國安全生產(chǎn)法》(國家主席第70號(hào)令)

《危險(xiǎn)化學(xué)物品安全管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第591號(hào))

《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》(gb18218-2009)

《變更管理制度》(文件編號(hào):qg/____10.10-2010)

《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》(aq 3013-2008)

4 職責(zé)

4.1總經(jīng)理:負(fù)責(zé)批準(zhǔn)重大危險(xiǎn)源清單,組織落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)的整改工作。

4.2主管副總:負(fù)責(zé)開展危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作。

4.3其他各副總:確保各主管部門進(jìn)行危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的人員有足夠的培訓(xùn),組織各主管部門編制危害識(shí)別評價(jià)記錄,制定落實(shí)管理方案。

4.4安環(huán)質(zhì)監(jiān)部:負(fù)責(zé)制、修訂《危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理程序》,負(fù)責(zé)組織本公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作,并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。審核重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)、控制改進(jìn)措施清單,制定落實(shí)管理方案。

4.5生產(chǎn)部:負(fù)責(zé)開展裝置工藝過程及生產(chǎn)操作危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理工作;負(fù)責(zé)開展設(shè)備及設(shè)備檢維修危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理工作;負(fù)責(zé)開展電氣、儀表的危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理工作。監(jiān)督檢查各車間危害因素的識(shí)別,審核重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)、控制改進(jìn)措施清單,制定落實(shí)管理方案。

4.6公司辦:分別負(fù)責(zé)交通、保衛(wèi)方面的危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理工作,審核重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)、控制改進(jìn)措施清單,制定落實(shí)管理方案。

4.7各車間及其他部門:負(fù)責(zé)本部們危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理工作,由安質(zhì)部、生產(chǎn)部、工會(huì)共同進(jìn)行監(jiān)督檢查。

5 工作程序

公司應(yīng)對所有生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的危害因素進(jìn)行識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。根據(jù)評價(jià)提出消除或減少風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。具體見附件一:危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)流程圖。程控制,包括:設(shè)立目標(biāo)、制定完善管理程序、操作規(guī)程和技術(shù)措施、制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理措施、制定落實(shí)應(yīng)急預(yù)案、加強(qiáng)員工的教育培訓(xùn)、進(jìn)行檢查監(jiān)督和績效評估,建立獎(jiǎng)懲機(jī)制等;配備個(gè)人防護(hù)用品。

5.3.2公司選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮:可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性和經(jīng)濟(jì)合理性。

5.3.3各部門對所識(shí)別的重大危險(xiǎn)源及相應(yīng)的控制措施進(jìn)行編制,填入重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單,具體見附件七。匯總后形成公司重大危險(xiǎn)源清單報(bào)送總經(jīng)理批準(zhǔn)。

5.4風(fēng)險(xiǎn)信息更新

5.4.1公司在滿足法律法規(guī)要求的前提下,定期對危害因素結(jié)果進(jìn)行審查并更新;在下列情形下應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià):a)適用的法律、法規(guī)或規(guī)范要求發(fā)生變化時(shí);b)重大工藝變更,重要設(shè)備拆除;c)有新、改、擴(kuò)建工程;d)有因事故、事件或其它來源的新認(rèn)識(shí)。

5.4.2公司每年進(jìn)行一次全面的危害識(shí)別,識(shí)別設(shè)備設(shè)施,工藝過程,危險(xiǎn)性物質(zhì),作業(yè)過程的危害,評價(jià)控制措施是否全面有效,并保證控制措施的有效實(shí)施。

5.4.3因變更引起的危害及風(fēng)險(xiǎn)信息更新按《變更管理程序》執(zhí)行。

6 附件

附件一:危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)流程圖

附件二:發(fā)生事件的可能性(l)判斷標(biāo)準(zhǔn)評估表

附件三:事件后果嚴(yán)重性(s)判斷準(zhǔn)則表

附件四:風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖、風(fēng)險(xiǎn)等級判斷準(zhǔn)則及控制措施表

7 記錄

7.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)組織文件

7.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃

7.3作業(yè)活動(dòng)清單

7.4設(shè)備、設(shè)施清單、

7.5工作危害分析(jha)記錄表

7.6安全檢查表分析(scl)記錄表

7.7重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單

7.8風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果的宣傳培訓(xùn)記錄

7.9重大隱患項(xiàng)目確立文件及治理計(jì)劃

7.10重大隱患檔案

制措施不僅要列報(bào)警、消防、檢查檢驗(yàn)的控制措施,還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的如聯(lián)鎖、安全閥、液位指示、壓力指示燈控制措施。具體見附件三。

5.1.5識(shí)別危害的根源及性質(zhì)。在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí),應(yīng)充分考慮危害的根源及性質(zhì)。如,造成火災(zāi)和爆炸的因素;造成沖擊與撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因;造成中毒、窒息、觸電的因素;工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素;人機(jī)工程因素;設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因。這些因素或原因來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。

5.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定其是否在可接受范圍的全過程。本程序采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣評價(jià)法(ls)對識(shí)別出來的危害因素進(jìn)行評價(jià),確定風(fēng)險(xiǎn)度(d),再判斷危害因素的等級。風(fēng)險(xiǎn)度(d)是事件發(fā)生的可能性(l)和事件后果的嚴(yán)重性(s)的乘積,應(yīng)對危害因素事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性分別進(jìn)行評價(jià),判斷是否屬于可接受風(fēng)險(xiǎn),如果是可接受風(fēng)險(xiǎn)可以維持原有管理,如果是不可接受風(fēng)險(xiǎn),則應(yīng)提出改進(jìn)措施,對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制,使之達(dá)到可接受的程度。

5.2.1本程序的評價(jià)準(zhǔn)則

5.2.1.1事件發(fā)生的可能性(l)判斷準(zhǔn)則,所列等級數(shù)字越大,事件發(fā)生的可能性越大。具體見附件四。

5.2.1.2事件后果的嚴(yán)重性(s)判斷準(zhǔn)則,具體見附件五。

5.2.1.3風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施,具體見附件六。

本公司風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果分為以下五種等級:輕微或可忽略(d=1—4);可接受(d=4—8);中等(d=9—12);重大風(fēng)險(xiǎn)(d=15—16);巨大風(fēng)險(xiǎn)(d=20—25)具體見附件六:風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖。

5.2.1.4把識(shí)別出來的危害因素與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果填入:危害因素識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表。將風(fēng)險(xiǎn)

進(jìn)行等級劃分,確定重大風(fēng)險(xiǎn),按優(yōu)先順序進(jìn)行控制、治理,對判定為重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)進(jìn)行錄,并定期進(jìn)行更新。

5.3風(fēng)險(xiǎn)控制

5.3.1制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)度的大小相適應(yīng);重大風(fēng)險(xiǎn)是公司制定管理目標(biāo)及隱患治理、管理方案的基礎(chǔ)及依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的內(nèi)容按照控制層次級別及順序包括:消除,通過合理的設(shè)計(jì)和科學(xué)管理,盡可能從根本上消除危害因素;替代,使用危險(xiǎn)小的替代品;工

5.1危害因素識(shí)別

5.1.1成立評價(jià)小組。評價(jià)小組成員應(yīng)包括專業(yè)技術(shù)人員、操作人員等;評價(jià)小組成員需經(jīng)過適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)以保證開展危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的能力。

5.1.2確定評價(jià)范圍和對象。范圍包括:規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;常規(guī)和異常活動(dòng);事故及潛在的緊急情況;所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動(dòng);原材料使用過程;作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;丟棄、廢棄、拆除與處置;在確定上述評價(jià)范圍后,各部門可按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分,或者將上述方法結(jié)合起來進(jìn)行劃分的方法確定評價(jià)對象。

5.1.3細(xì)分評價(jià)對象、收集資料。對所確定的評價(jià)對象,按作業(yè)活動(dòng)進(jìn)一步進(jìn)行細(xì)分并收集必要的有關(guān)信息,進(jìn)入受限空間,儲(chǔ)罐內(nèi)部清洗作業(yè),帶壓堵漏,物料搬運(yùn)機(jī)泵(械)的組裝操作、維護(hù)、改裝、修理,溶劑配制,取樣分析,承包商現(xiàn)場作業(yè),吊裝等皆屬作業(yè)活動(dòng)。這些信息包括:a)正在執(zhí)行任務(wù)的人員、培訓(xùn)、期限和頻次;b)可能使用的裝置、機(jī)械、電動(dòng)和手動(dòng)工具;c)工作期間所用到或所遇到物質(zhì)的物理、化學(xué)性質(zhì)及其有關(guān)危害數(shù)據(jù)表的內(nèi)容和建議;)與所進(jìn)行的工作、所使用的裝置和機(jī)械、所用到的或所遇到的物質(zhì)有關(guān)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求;d)被認(rèn)為適當(dāng)?shù)目刂拼胧?e)內(nèi)部和外部獲得的與所進(jìn)行的工作、所用設(shè)備和物質(zhì)有關(guān)的事件、事故和疾病的經(jīng)歷的信息。

5.1.4選擇危害及環(huán)境因素識(shí)別方法。公司通過詢問和交流、現(xiàn)場觀察、查閱有關(guān)記錄、獲取外部信息的手段,采用以下二種危害識(shí)別方法:1)工作危害分析(jha);其對象是作業(yè)活動(dòng)、管理活動(dòng)。分析步驟如下:把正常的工作分解為幾個(gè)相連的工作步驟,即首先做什么,其次做什么,而不說如何做,對每一步驟都要問可能發(fā)生什么事,危害導(dǎo)致的事件發(fā)生后,可能出現(xiàn)的結(jié)果及其嚴(yán)重性也應(yīng)識(shí)別。然后識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)提出建議的控制措施。最后據(jù)此制定標(biāo)準(zhǔn)的安全操作程序。具體見附件二;2)安全檢查表分析(scl);安全檢查表分析的對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場

所和工藝流程等,檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物,而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的動(dòng)作。項(xiàng)目列出之后還應(yīng)列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定,也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)或本企業(yè)有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)全面,內(nèi)容應(yīng)細(xì)致。標(biāo)準(zhǔn)列出后,還應(yīng)列出不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)可能導(dǎo)致的后果。檢查項(xiàng)目和檢查標(biāo)準(zhǔn)列出之后,還應(yīng)列出現(xiàn)有控制措施?？?/p>

第2篇 危險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度

1目的

用來確定適用于本公司活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中適用的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律、法規(guī)和要求的渠道。為體系的運(yùn)行提供依據(jù)，特制定本制度。

2范圍

適用于本公司活動(dòng)有關(guān)的國家的、地方的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的控制。

3職責(zé)

3.1 安全環(huán)保部負(fù)責(zé)獲取與本公司活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的國家的、地方的環(huán)境和職業(yè)安全健康法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取的渠道。

3.2安全環(huán)保部負(fù)責(zé)獲取與本公司活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的國家的、地方的質(zhì)量法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取的渠道。

3.3安全環(huán)保部負(fù)責(zé)向各部門單位宣傳適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求

3.4 各部門負(fù)責(zé)將法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求傳達(dá)給本部門的員工，并遵照執(zhí)行。

4程序與管理要求

4.1獲取途徑

與本公司相關(guān)的國家及地方法律、法規(guī)和其他要求包括：

a) 國際公約；

b) 國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及各部委規(guī)章

c) 山東省法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)

d) 淄博市法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)

e) 執(zhí)法（相關(guān)）部門的通知、公報(bào)等其他要求

4.1.1由通過互聯(lián)網(wǎng)、政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)、協(xié)會(huì)、出版機(jī)構(gòu)、圖書館、書店、專業(yè)性報(bào)刊雜志、咨詢機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其他形式查詢獲取國家的安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。

4.1.2上級部門的通知、公報(bào)等由綜合安全環(huán)保部收集整理。

4.1.3各部門從專業(yè)會(huì)議或地方報(bào)刊、雜志等索取的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求，應(yīng)及時(shí)報(bào)送進(jìn)行識(shí)別和確認(rèn)并備案。

4.2登記與識(shí)別

4.2.1根據(jù)公司生產(chǎn)、活動(dòng)和服務(wù)過程中所有危險(xiǎn)、有害因素，結(jié)合法律、法規(guī)的最新內(nèi)容及版本，識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。

4.2.2根據(jù)本行業(yè)特點(diǎn)，識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。

4.2.3組織有關(guān)部門對獲取和識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求組織評審確認(rèn)，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)，并編制《適用法律法規(guī)清單》。

4.3更新

4.3.1當(dāng)現(xiàn)行的適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求更新時(shí)，應(yīng)重新及時(shí)識(shí)別。

4.3.2每年進(jìn)行一次適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的獲取、識(shí)別、更新工作。

4.3.3當(dāng)生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)、有害因素發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的重新識(shí)別。

4.4適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的發(fā)放、實(shí)施、檢查與符合性評價(jià)。

4.4.1及時(shí)將適用的適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中的重要內(nèi)容進(jìn)行摘編，并下發(fā)到相關(guān)部門單位。

4.4.2各部門單位要組織學(xué)習(xí)適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求并在安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行中嚴(yán)格遵守，各部門單位培訓(xùn)學(xué)習(xí)情況記錄與安全例會(huì)臺(tái)帳，班組學(xué)習(xí)情況記錄于班組活動(dòng)記錄中。

4.4.3每年一次組織對貫徹安全法律法規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對不符合適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的現(xiàn)象要組織相關(guān)部門分析原因，進(jìn)行整改。建立適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求符合性評價(jià)記錄。

4.5規(guī)章制度及安全操作規(guī)程

4.5.1安全環(huán)保部負(fù)責(zé)編寫公司的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并下發(fā)到部門、單位及班組，各級人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。

4.5.2各部門單位應(yīng)根據(jù)工藝、技術(shù)、設(shè)備特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險(xiǎn)性編制安全操作規(guī)程，下發(fā)到班組，崗位人員應(yīng)按照安全操作規(guī)程進(jìn)行操作。

4.6評審和修訂

4.6.1每年一次組織有關(guān)部門單位對頒發(fā)的制度文件進(jìn)行評審，對不適宜性文件及時(shí)進(jìn)行修訂。

4.6.2當(dāng)發(fā)生事故時(shí)，工藝、技術(shù)、材料等發(fā)生變更時(shí)，各部門單位應(yīng)及時(shí)對各種規(guī)章制度和安全操作規(guī)程進(jìn)行修訂，確保適用性和有效性。

4.6.3修訂時(shí)應(yīng)填寫《文件更改審批表》，注明原因及更改內(nèi)容，經(jīng)安全副總批準(zhǔn)后進(jìn)行修訂。

4.6.4新修訂的規(guī)章制度及安全操作規(guī)程應(yīng)及時(shí)發(fā)放到崗位，保證各崗位的規(guī)章制度和安全操作規(guī)程是最新的有效文件，原文件收回統(tǒng)一作廢。

4.7發(fā)放、實(shí)施、檢查與符合性評價(jià)。

4.7.1及時(shí)將適用的適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中的重要內(nèi)容進(jìn)行摘編，并下發(fā)到相關(guān)部門單位。

4.7.2各部門單位要組織學(xué)習(xí)適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求并在安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行中嚴(yán)格遵守，各部門單位培訓(xùn)學(xué)習(xí)情況記錄與安全例會(huì)臺(tái)帳，班組學(xué)習(xí)情況記錄于班組活動(dòng)記錄中。

4.7.3每年一次對貫徹安全法律法規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對不符合適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的現(xiàn)象要組織相關(guān)部門分析原因，進(jìn)行整改。建立適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求符合性評價(jià)記錄。

4.8規(guī)章制度及安全操作規(guī)程

4.8.1負(fù)責(zé)編寫公司的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并下發(fā)到部門、單位及班組，各級人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。

4.8.2各部門單位應(yīng)根據(jù)工藝、技術(shù)、設(shè)備特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險(xiǎn)性編制安全操作規(guī)程，下發(fā)到班組，崗位人員應(yīng)按照安全操作規(guī)程進(jìn)行操作。

4.9評審和修訂

4.9.1每年一次組織有關(guān)部門單位對頒發(fā)的制度文件進(jìn)行評審，對不適宜性文件及時(shí)進(jìn)行修訂。

4.9.2當(dāng)發(fā)生事故時(shí)，工藝、技術(shù)、材料等發(fā)生變更時(shí)，各部門單位應(yīng)及時(shí)對各種規(guī)章制度和安全操作規(guī)程進(jìn)行修訂，確保適用性和有效性。

4.9.3修訂時(shí)應(yīng)填寫《文件更改審批表》，注明原因及更改內(nèi)容，經(jīng)安全副總批準(zhǔn)后進(jìn)行修訂。

4.9.4新修訂的規(guī)章制度及安全操作規(guī)程應(yīng)及時(shí)發(fā)放到崗位，保證各崗位的規(guī)章制度和安全操作規(guī)程是最新的有效文件，原文件收回統(tǒng)一作廢。

附錄a：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則

1.工作危害分析法（jha）及風(fēng)險(xiǎn)等級判定

事故發(fā)生的可能性l判斷準(zhǔn)則

上一頁12下一頁事件后果嚴(yán)重性s判別準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施r

2安全檢查表分析（scl）

2.1 安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對將分析的對象，列出一些項(xiàng)目，識(shí)別一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危害，設(shè)計(jì)缺陷和事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，再以提問的形式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查和評審。

2.2 檢查項(xiàng)目列出之后，還應(yīng)列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)有規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)或本企業(yè)有關(guān)工藝操作規(guī)程，安全規(guī)程等。列出標(biāo)準(zhǔn)后，還應(yīng)列出不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)可能導(dǎo)致的后果。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)判定同工作危害分析法和作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法。

3作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（lec法）

對于一個(gè)具有潛在危險(xiǎn)性評價(jià)的作業(yè)條件，影響其危險(xiǎn)性（d）的主要因素有３個(gè)：

l、e、 cd=l_ e_ c式中：d-作業(yè)條件的危險(xiǎn)性

l －事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性

e －暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻率

c－發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能結(jié)果

（1）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析-lec 法。計(jì)算公式：d= l×e×c

式中：d：作業(yè)條件的危險(xiǎn)性；l：事故發(fā)生的可能性；e：人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度和時(shí)間；c：發(fā)生事故可能造成的后果。其賦分標(biāo)準(zhǔn)見下表

事故發(fā)生的可能性（l）判定準(zhǔn)則

人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度和時(shí)間（e）判定準(zhǔn)則

發(fā)生事故可能造成的后果（c）判定準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)

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第3篇 危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度

1、目的

為充分辨識(shí)危險(xiǎn)源,合理評價(jià)風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃,特制定本辦法。

2、范圍

本文件適用于本公司危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的管理。

3、術(shù)語

3.1重大風(fēng)險(xiǎn)(或不可承受風(fēng)險(xiǎn)):指級別較高或危險(xiǎn)程度較大、能夠造成或可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2管理方案:對重大風(fēng)險(xiǎn),需投資或加強(qiáng)培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo),明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限,制定方法、資源和時(shí)間表,落實(shí)、檢查所采取的措施。

4、主要職責(zé)

4.1生產(chǎn)安環(huán)部負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃管理工作。

4.2設(shè)備技術(shù)部負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃管理工作。

4.3各單位負(fù)責(zé)本單位(包括相關(guān)方)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作。

5、工作程序

5.1危險(xiǎn)源辨識(shí):

5.1.1劃分作業(yè)活動(dòng)

5.1.1.1危險(xiǎn)源辨識(shí)是針對作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行的,進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)首先要?jiǎng)澐肿鳂I(yè)活動(dòng)。

5.1.1.2劃分作業(yè)活動(dòng)方法

a按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分;

b按地理區(qū)域劃分;

c按裝置劃分;

d按作業(yè)任務(wù)劃分;

e上述幾種方法的結(jié)合。

5.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍

5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng);

5.1.2.2所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng);

5.1.2.3所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。

5.1.3危險(xiǎn)源辨識(shí)內(nèi)容:危險(xiǎn)源類別的分類見附錄一

5.1.3.1物的不安全狀態(tài);

5.1.3.2人的不安全行為;

5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;

5.1.3.4安全健康管理的缺陷。

5.1.4在危險(xiǎn)源辨識(shí)過程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時(shí)態(tài)(過去、現(xiàn)在和將來)。

5.1.5危險(xiǎn)源辨識(shí)方法具體內(nèi)容見附錄二

5.1.5.1基本分析法

5.1.5.2工作安全分析法

5.1.6危險(xiǎn)源辨識(shí)充分性的確認(rèn)

a覆蓋已發(fā)生事故的原因;

b覆蓋法律法規(guī)的要求。

5.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

5.2.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)采用直接評價(jià)法、mes法和ms法(mes法、ms法和風(fēng)險(xiǎn)程度的具體內(nèi)容見附錄三)。

5.2.1.1凡有下列情況之一的,用直接評價(jià)法判定為重大風(fēng)險(xiǎn)(或不可承受風(fēng)險(xiǎn)):

a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或?qū)儆诮M織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴(yán)重的其它違規(guī)(輕微的違章行為除外);

b近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財(cái)產(chǎn)損失(30萬元及以上)一次;或輕傷、非重大財(cái)產(chǎn)損失(30萬元以下)三次以上,至今未采取有效防范控制措施,仍有可能發(fā)生事故。

5.2.1.2除上述情況外,人身傷害事故采用mes法,單純財(cái)產(chǎn)損失事故采用ms法。

5.2.1.3風(fēng)險(xiǎn)分級

二級以上(含二級)風(fēng)險(xiǎn)(即一、二級風(fēng)險(xiǎn))屬政府部門級危險(xiǎn)源;三級屬公司危險(xiǎn)源;四級、五級屬車間(部門)級危險(xiǎn)源。

5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫《危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表》,公司級危險(xiǎn)源填寫《重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表》,其中控制計(jì)劃為“制定目標(biāo)管理方案”的填寫《職業(yè)健康安全管理方案》表,并填寫《重大危險(xiǎn)源清單》。

5.3匯總和調(diào)整工作

為了確保全員參與、辨識(shí)充分,采取三級辨識(shí)二級評價(jià)的方法。《即班組、車間(部室)、公司三級辨識(shí),車間(部室)、公司二級評價(jià)?！?/p>

5.3.1各車間(部室)對所屬各班組;公司對所屬各車間(部室)上報(bào)的危險(xiǎn)源辨識(shí)評價(jià)表分別進(jìn)行匯總。匯總過程中對所列出的危險(xiǎn)源可合并同類項(xiàng),但要指出危險(xiǎn)源所涉及的作業(yè)活動(dòng)。

5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對各車間(部室)上報(bào)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)評價(jià)和確認(rèn),結(jié)果上報(bào)公司。

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

5.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施選擇的優(yōu)先順序:

首先考慮消除風(fēng)險(xiǎn)(如技術(shù)、工藝改造);其次考慮降低風(fēng)險(xiǎn)(如增設(shè)安全監(jiān)控、報(bào)警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個(gè)體防護(hù)裝置。

5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施:

5.4.2.1二級以上(含二級)風(fēng)險(xiǎn),由公司主管部門和廠充分討論確認(rèn)后,制定重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,公司生產(chǎn)安環(huán)部根據(jù)控制計(jì)劃組織實(shí)施,公司主管部門進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級以上(含二級)風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)及時(shí)上報(bào)政府有關(guān)安全監(jiān)督行政部門備案。

5.4.2.2三級風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車間(部室)討論確認(rèn)后,制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,所屬單位實(shí)施控制計(jì)劃,生產(chǎn)安環(huán)部進(jìn)行監(jiān)督、檢查。四至五級風(fēng)險(xiǎn),由各車間(部室)制定管理辦法,進(jìn)行管理。

5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對三級危險(xiǎn)源監(jiān)督檢查,重點(diǎn)檢查職能單位的三級危險(xiǎn)源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工按章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;各車間(部室)每月進(jìn)行一次對本單位三級危險(xiǎn)源的檢查,重點(diǎn)檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(qū)(班組)每月對四級、五級危險(xiǎn)源的檢查,,重點(diǎn)檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況。

5.5危險(xiǎn)源的更新

5.5.1各單位每年按本文件對危險(xiǎn)源進(jìn)行更新確認(rèn),并將確認(rèn)結(jié)果于七月底前報(bào)公司生產(chǎn)安環(huán)部。

5.5.2對屬于公司管理的建設(shè)項(xiàng)目,在施工前,設(shè)備技術(shù)部組織進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作,以便對工程承包商提出采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的具體要求。并將結(jié)果報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部備案。

5.5.3當(dāng)下述情況發(fā)生變化時(shí),各單位應(yīng)及時(shí)辨識(shí)危險(xiǎn)源,更新(或補(bǔ)充)危險(xiǎn)源辨識(shí)的相應(yīng)表格。

5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化;

5.5.3.2各各車間(部室)的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生變化或更新;

5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責(zé)任單位,要對相應(yīng)的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險(xiǎn)源重新識(shí)別、評價(jià),評價(jià)結(jié)果在事故處理結(jié)束5個(gè)工作日內(nèi),報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部備案(書面和電子版)。