股東管理制度范本(3篇)

股東管理制度范本旨在規(guī)范公司與股東之間的關系，確保股東權益的公平保護，促進公司的穩(wěn)定運營。其主要內(nèi)容涵蓋以下幾個方面：

1. 股東權利與義務的明確：包括表決權、分紅權、知情權等基本權利，以及投資責任、遵守公司章程等義務。

2. 股東大會的組織與運行：規(guī)定大會的召開條件、通知程序、議程設定及投票規(guī)則。

3. 股權轉讓與股權變動管理：涉及股權轉讓的審批流程、限制條件及股權質押的規(guī)定。

4. 股東糾紛解決機制：設立內(nèi)部調解、仲裁或訴訟的處理方式。

5. 信息披露與股東溝通：明確定期報告、重大事項通知的機制和內(nèi)容。

包括哪些方面

股東管理制度需要涵蓋以下幾個關鍵領域：

1. 股東資格管理：定義合格股東的標準，以及股東登記、變更的程序。

2. 股東大會的權力與職責：詳細闡述股東大會在公司決策中的地位和作用。

3. 股東權益保護：設立專門的股東權益保護措施，如異議股東的回購權等。

4. 董事會與股東的關系：規(guī)定董事會對股東的報告義務，以及股東對董事會的監(jiān)督權。

5. 內(nèi)部控制與審計：確保股東能夠通過有效的內(nèi)部控制和審計機制了解公司運營狀況。

重要性

股東管理制度的重要性體現(xiàn)在：

1. 維護公司治理結構的穩(wěn)定性：清晰的股東管理規(guī)則有助于預防和解決股東間的沖突，維護公司運營秩序。

2. 保障投資者信心：公正透明的制度能增強投資者對公司治理的信任，吸引更多的資本投入。

3. 遵守法律法規(guī)：符合國家關于公司治理的法律法規(guī)，避免法律風險。

4. 提升公司決策效率：通過規(guī)范化的流程，提高決策質量和效率。

方案

制定股東管理制度的方案如下：

1. 法律研究：參照相關法律法規(guī)，確保制度的合規(guī)性。

2. 制度起草：由法務部門主導，各部門參與，確保制度全面覆蓋股東管理的各個方面。

3. 征求意見：公開征求股東、董事、監(jiān)事的意見，進行修訂和完善。

4. 審議通過：提交股東大會審議，獲得多數(shù)股東同意后生效。

5. 實施與監(jiān)督：制度執(zhí)行后，定期評估效果，根據(jù)需要適時調整。

此股東管理制度范本旨在為公司提供一個基礎框架，實際應用中需結合公司具體情況進行細化和完善。

股東管理制度范本

第1篇 公司控股股東管理辦法

公司控股股東管理辦法

第一章 總則

第一條 為了加強公司治理監(jiān)管,規(guī)范公司控股股東行為,保護公司、投保人、被人和受益人的合法權益,根據(jù)《中華人民共和國國法》、《中華人民共和國國公司法》等法律、行政法規(guī)制定本辦法。

第二條 本辦法所稱公司,是指經(jīng)中國監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國保監(jiān)會)批準設立,并依法登記注冊的商業(yè)公司。

第三條 本辦法所稱公司控股股東,是指其出資額占公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占公司股本總額百分之五十以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

第四條 中國保監(jiān)會根據(jù)法律、行政法規(guī)以及本辦法的規(guī)定,對公司控股股東實施監(jiān)督管理。

第二章 行為及義務

第一節(jié) 控制行為

第五條 公司控股股東應當善意行使對公司的控制權,依法對公司實施有效監(jiān)督,防范公司經(jīng)營風險,不得利用控制權損害公司、投保人、被人和受益人的合法權益。

第六條 公司控股股東應當審慎行使對公司董事、監(jiān)事的提名權,提名人選應當符合中國保監(jiān)會規(guī)定的條件。

公司控股股東應當依法加強對其提名的公司董事、監(jiān)事的履職監(jiān)督,對不能有效履職的人員應當按照法律和公司章程的規(guī)定及時進行調整。

第七條 公司控股股東應當對同時在控股股東和公司任職的人員進行有效管理,防范利益沖突。

公司控股股東的工作人員不得兼任公司的執(zhí)行董事和高級管理人員。

公司控股股東的董事長不受本條第二款規(guī)定的限制。

第八條 公司控股股東應當支持公司建立獨立、完善、健全的公司治理結構,維護公司的獨立運作,不得對公司董事會、監(jiān)事會和管理層行使職權進行不正當限制或者施加其他不正當影響。

第九條 公司控股股東不得指使公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他在公司任職的人員作出損害公司、公司其他股東、投保人、被人和受益人合法權益的決策或者行為。

第十條 公司控股股東提名的公司董事,應當審慎提名公司高級管理人員,提名人選應當符合中國保監(jiān)會規(guī)定的條件。

公司控股股東提名的公司董事,應當以維護公司整體利益最大化為原則進行獨立、公正決策,對所作決策依法承擔責任,不得因直接或者間接為控股股東謀取利益導致公司、投保人、被人和受益人的合法權益受到損害。

公司董事會決策違反法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)定的,中國保監(jiān)會將依法追究董事的法律責任,經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的董事除外。

第十一條 公司控股股東應當維護公司財務和資產(chǎn)獨立,不得對公司的財務核算、資金調動、資產(chǎn)管理和費用管理等進行非法干預,不得通過借款、擔保等方式占用公司資金。

第二節(jié) 交易行為

第十二條 公司控股股東應當確保與公司進行交易的透明性和公允性,不得無償或者以明顯不公平的條件要求公司為其提供資金或者其他重大利益。

第十三條 公司控股股東與公司之間的關聯(lián)交易應當嚴格遵守《公司關聯(lián)交易管理暫行辦法》等中國保監(jiān)會的規(guī)定。

公司控股股東不得利用關聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等任何方式損害公司的合法權益。

第十四條 公司控股股東不得利用其對公司的控制地位,謀取屬于公司的商業(yè)機會。

第十五條 公司控股股東不得向公司出售其非公開發(fā)行的債券。公司控股股東公開發(fā)行債券的,應當采取必要措施,確保公司購買的債券不得超過該次發(fā)行債券總額的百分之十。

第十六條 公司控股股東不得要求公司代其償還債務,不得要求公司為其支付或者墊支工資、福利、、廣告等費用。

第三節(jié) 資本協(xié)助

第十七條 公司控股股東應當恪守對公司作出的資本協(xié)助承諾,不得擅自變更或者解除。

第十八條 公司控股股東應當保持財務狀況良好穩(wěn)定,具有較強的資本實力和持續(xù)的出資能力。

對償付能力不足的公司,保監(jiān)會依法責令其增加資本金時,公司控股股東應當積極協(xié)調公司其他股東或者采取其他有效措施,促使公司資本金達到監(jiān)管的要求。

第十九條 公司控股股東應當根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務發(fā)展計劃以及風險狀況,指導公司編制資本中期規(guī)劃和長期規(guī)劃,促進公司資本需求與資本補充能力相匹配。

第二十條 公司控股股東的財務狀況、資本補充能力和信用狀況發(fā)生重大不利變化的,應當依法及時向中國保監(jiān)會報告。

第二十一條 公司控股股東不得接受其控制的公司以及該公司控制的子公司的投資入股。

第四節(jié) 信息披露和保密

第二十二條 公司控股股東應當嚴格按照國家有關規(guī)定履行信息披露義務,并保證披露信息的及時、真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第二十三條 公司控股股東應當建立信息披露管理制度,明確規(guī)定涉及公司重大信息的范圍、保密措施、報告和披露等事項。

第二十四條 公司控股股東與公司之間進行重大關聯(lián)交易,公司按照《公司信息披露管理辦法》的要求,披露公司全體獨立董事就該交易公允性出具的書面意見以及其他相關信息,公司控股股東應當積極配合。

第二十五條 公司控股股東應當恪守對公司的保密義務,不得違法使用公司的客戶信息和其他信息。

第二十六條 公共傳媒上出現(xiàn)與公司控股股東有關的、對公司可能產(chǎn)生重大影響的報道或者傳聞,公司控股股東應當及時就有關報道或者傳聞所涉及事項向公司通報。

第五節(jié) 監(jiān)管配合

第二十七條 公司控股股東應當及時了解中國保監(jiān)會的相關規(guī)定、政策,根據(jù)中國保監(jiān)會對公司的監(jiān)管意見,督促公司依法合規(guī)經(jīng)營。

公司控股股東認為必要時,可以向中國保監(jiān)會反映公司的業(yè)務經(jīng)營和風險管理等情況。

第二十八條 公司控股股東對公司的股權投資策略和發(fā)展戰(zhàn)略作出重大調整的,應當及時向中國保監(jiān)會報告。

第二十九條 公司控股股東應當積極配合中國保監(jiān)會對公司進行風險處置,并按照中國保監(jiān)會的要求提供有關信息資料或者采取其他措施。

第三十條 公司控股股東轉讓股權導致或者有可能導致公司控制權變更的,應當在轉讓期間與受讓方和公司共同制定控制權交接計

劃,確保公司經(jīng)營管理穩(wěn)定,維護投保人、被人和受益人的合法權益。

控制權交接計劃應當對轉讓過程中可能出現(xiàn)的違法違規(guī)或者違反承諾的行為約定處理措施。

第三章 監(jiān)督管理

第三十一條 中國保監(jiān)會建立公司控股股東信息檔案,記錄和管理公司控股股東的相關信息。

第三十二條 因股權轉讓導致公司控制權變更的,公司在向中國保監(jiān)會提交股權變更審批申請時,應當提交本辦法第三十條規(guī)定的控制權交接計劃并說明相關情況。

第三十三條 中國保監(jiān)會有權要求公司控股股東在指定的期限內(nèi)提供下列信息和資料:

(一)法定代表人或者主要負責人情況;

(二)股權控制關系結構圖;

(三)經(jīng)審計的財務報告;

(四)其他有關信息和資料。

公司控股股東股權控制關系結構圖應當包括其持股百分之五以上股東的基本情況、持股目的和持股情況,并應當逐級披露至享有最終控制權的自然人、法人或者機構。

第三十四條 公司出現(xiàn)嚴重虧損、償付能力不足、多次重大違規(guī)或者其他重大風險隱患的,中國保監(jiān)會可以對公司控股股東的董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)管談話。

第三十五條 公司控股股東利用關聯(lián)交易嚴重損害公司利益,危及公司償付能力的,由中國保監(jiān)會責令改正。在按照要求改正前,中國保監(jiān)會可以限制其享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等股東權利;拒不改正的,可以責令其在一定期限內(nèi)轉讓所持的部分或者全部公司股權。

第三十六條 公司控股股東有其他違反本辦法規(guī)定行為的,由中國保監(jiān)會責令改正,并可以依法采取相應的監(jiān)管措施。

第四章 附則

第三十七條 集團公司控股股東參照適用本辦法。

第三十八條 國務院財政部門、國務院授權投資機構以及《集團公司管理辦法(試行)》規(guī)定的集團公司是公司控股股東的,不適用本辦法。

第三十九條 外資公司控股股東不適用本辦法第七條第二款的規(guī)定;中國保監(jiān)會另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。

第四十條 本辦法由中國保監(jiān)會負責解釋。

第2篇 股東業(yè)務管理工作職責要求

1.負責股東方面總對總業(yè)務合作的談判、協(xié)議的制定、簽署等各項工作。

2.定期向股東單位反饋承保及理賠情況,并聽取股東單位的工作要求。

3.對股東單位的日常以及節(jié)假日拜訪、溝通、組織相關的會議及活動等。

4.督促、指導、協(xié)助分公司所轄股東業(yè)務的拓展、維護及業(yè)務達成。

5.督促、指導分公司積極挖掘與股東單位相關聯(lián)的業(yè)務,指導完成風險評估和承保建議等工作。

第3篇 股東管理制度-范文

董事、監(jiān)事、高級管理人員持股管理制度

第一章 總則

第一條 為加強______股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事、監(jiān)事和高級管理人員持有、買賣本公司股份的管理工作,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》,以及《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關規(guī)定,結合公司實際情況,特制定本管理制度。

第二條 本管理制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本管理制度第十九條規(guī)定的自然人、法人或其他組織所持本公司股份及其變動的管理。

第三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份,是指登記在其名下的本公司股份。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員委托他人代行買賣股份,視作本人所為,也應遵守本管理制度并履行相關詢問和報告義務。

第四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股份及其衍生品種前,應知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)。必須通過董事會經(jīng)行交易,不得進行違法違規(guī)的交易。

第二章 持有及買賣公司股份行為規(guī)范

第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股份前,應當將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書,董事會秘書應當核查公司信息披露及重大事項等進展情況,如該買賣行為可能存在不當情形,董事會秘書應當及時書面通知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員,并提示相關風險。

第六條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權激勵計劃等情形,對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉讓其所持本公司股份做出附加轉讓價格、附加業(yè)績考核條件、設定限售期等限制性條件的,公司應當在辦理股份變更登記或行權等手續(xù)時,向深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結算深圳分公司”)申請將相關人員所持股份登記為有限售條件的股份。

第七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在下列時間內(nèi)委托公司向深交

所和中國結算深圳分公司申報其個人身份信息(包括但不限于姓名、擔任職務、

身份證件號碼、證券賬戶、離任職時間等):

(一)公司新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會)通過其任職事項

后2個交易日內(nèi);

(二)公司新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi);

(三)公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化

后的2個交易日內(nèi);

(四)公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi);

(五)深交所要求的其他時間。

第八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證其向深交所和中國結算深

圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準確、及時、完整,同意深交所及時公布其持有、買

賣本公司股份的情況,并承擔由此產(chǎn)生的法律責任。

第九條 公司應當按照中國結算深圳分公司的要求,對董事、監(jiān)事和高級管

理人員股份管理相關信息進行確認,并及時反饋確認結果。

第十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、

大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份數(shù)量不得超過其所持本公司股份總數(shù)的

25%,因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外。

第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末(最后一個交易日收盤

后)其所持有本公司股份為基數(shù),計算其中可轉讓股份的數(shù)量。

第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員通過二級市場購買、可轉債轉股、

行權、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份,新增無限售條件股份當年可轉讓25%,新

增有限售條件的股份計入次年可轉讓股份的計算基數(shù)。

因公司進行權益分派導致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份增加

的,可同比例增加當年可轉讓數(shù)量。

第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉讓但未轉讓的本公司股

票,計入當年末其所持有本公司股份的總數(shù),該總數(shù)作為次年可轉讓股份的計算

基數(shù)。

第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司有限售條件股份滿足

解除限售條件后,可委托公司向深交所和中國結算深圳分公司申請解除限售。

第十五條 在股份鎖定期間,董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依

法享有收益權、表決權、優(yōu)先配售權等相關權益。

第三章 持有及買賣公司股份禁止情形

第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份在下列情形下不得

轉讓:

(一)公司股份上市交易之日起一年內(nèi);

(二)本公司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起六個月內(nèi)申報離職的,自申

報離職之日起十八個月內(nèi);

(三)在本公司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起第七個月至第十二個月之

間申報離職的,自申報離職之日起十二個月內(nèi);

(四)董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉讓并在該期限內(nèi)的;

(五)法律、法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)

和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。

因上市公司進行權益分派等導致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公

司股份發(fā)生變化的,仍遵守上述規(guī)定。

第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得將其持有的本公司股份在買

入后6個月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個月內(nèi)又買入。對于多次買入的,以最后一

次買入的時間作為6個月賣出禁止期的起算點;對于多次賣出的,以最后一次賣

出的時間作為6個月買入禁止期的起算點。

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本條第一款規(guī)定,其所得收益歸公司所

有,由公司董事會負責收回。

第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股份:

(一)公司定期報告公告前30日內(nèi),因特殊原因推遲公告日期的,自原公

告日前30日起至最終公告日;

(二)公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi);

(三)自可能對本公司股份交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在

決策過程中,至依法披露后2個交易日內(nèi);

(四)深交所規(guī)定的其他期間。

第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人或其

他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份的行為:

(一)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織;

(三)公司的證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

(四)中國證監(jiān)會、深交所或公司根據(jù)實質重于形式的原則認定的其他與公

司或公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有特殊關系,可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、

法人或其他組織。

上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份的,參照本管理制度第二十一

條的規(guī)定執(zhí)行。

第四章 持有及買賣公司股份行為披露

第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在買賣本公司股份及其衍生品

種的事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)書面通知董事會秘書,由公司董事會向深交所

申報,并在深交所指定網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括:

(一)上年末所持本公司股份數(shù)量;

(二)上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格;

(三)本次變動前持股數(shù)量;

(四)本次股份變動的日期、數(shù)量、價格;

(五)變動后的持股數(shù)量;

(六)深交所要求披露的其他事項。

第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員出現(xiàn)本管理制度第十六條、第

十七條的情形,公司董事會應及時披露以下內(nèi)容:

(一)相關人員違規(guī)買賣股份的情況;

(二)公司采取的補救措施;

(三)收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況;

(四)深交所要求披露的其他事項。

第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例

達到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的,還應當按照《上市公司收購管理辦法》

等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定履行報告和披露等義務。

第五章 附則

第二十三條 本管理制度由公司董事會負責解釋。

第二十四條 本制度未盡事宜按中國證券監(jiān)督管理部門和深圳證券交易所有

關規(guī)定辦理。

第二十五條 本管理制度自董事會審議通過之日起施行。

_____股份有限公司公司董事會

____年__月__日

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