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第1篇 投資基金托管協(xié)議
基金管理人：_________
基金托管人：_________
目錄
一、托管協(xié)議當事人
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督與核查
四、基金財產(chǎn)保管
五、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行
六、交易安排
七、基金份額認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金的清算
八、基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計算與復核
九、投資組合比例監(jiān)控
十、基金收益分配
十一、基金份額持有人名冊的登記與保管
十二、基金的信息披露
十三、基金有關文件和檔案的保存
十四、基金托管人報告
十五、基金托管人和基金管理人的更換
十六、基金管理費，基金托管費及其他費用
十七、禁止行為
十八、違約責任
十九、爭議處理
二十、托管協(xié)議的效力
二十一、托管協(xié)議的修改與終止
二十二、其他事項
鑒于_________是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，擬發(fā)起設立_________證券投資基金(以下簡稱“基金”);
鑒于_________系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，按照相關法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力;
鑒于_________擬擔任基金的基金管理人，_________擬擔任基金的基金托管人。
為明確基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本協(xié)議。
一、托管協(xié)議當事人
(一)基金管理人
名稱：_________
住所：_________
法定代表人：_________
成立日期：_________年_________月_________日
注冊資本：_________元
批準設立機關及批準設立文號：_________
經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金;基金管理業(yè)務及中國證監(jiān)會批準的其它業(yè)務
組織形式：有限責任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
(二)基金托管人
名稱：_________
住所：_________
法定代表人：_________
行長：_________
成立日期：_________年_________月_________日
基金托管業(yè)務批準文號：_________
組織形式：股份有限公司
注冊資本：_________元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款;發(fā)放短期，中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行，代理兌付;承銷政府債券;買賣政府債券;同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結(jié)匯，售匯;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務;離岸銀行業(yè)務;代理銷售開放式證券投資基金;證券投資基金托管、企業(yè)年金托管、全國社會保障基金托管及經(jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)，《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)，《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)，《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)，《_________證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)及其他有關規(guī)定制訂。
(二)訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金份額持有人名冊的登記和保管，基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的管理和運作，基金的申購、贖回及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利，義務及職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人_________證券投資基金托管協(xié)議的合法權益。
(三)訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿，誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督與核查
(一)基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督、核查
1.基金托管人根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議和有關基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象，基金資產(chǎn)的投資組合比例，基金資產(chǎn)的核算，基金資產(chǎn)凈值的計算，基金管理人報酬的計提和支付，基金費用的支付，基金份額申購資金的到賬和贖回資金的劃付，基金收益分配等行為的合法性，合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。其中對基金的投資比例監(jiān)督和核查自基金合同生效之后6個月開始。
2.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關基金法規(guī)規(guī)定的行為，應當拒絕執(zhí)行，應及時以書面形式通知基金管理人，基金托管人并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會;同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
(二)基金管理人對基金托管人的業(yè)務監(jiān)督、核查
1.根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議及其他有關規(guī)定，基金管理人對基金托管人及時執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的投資指令，妥善保管基金的全部資產(chǎn)，按時將_________證券投資基金托管協(xié)議贖回資金和分紅收益劃入專用清算帳戶，對基金資產(chǎn)實行分帳管理，擅自動用基金資產(chǎn)等行為進行監(jiān)督和核查。
2.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關基金法規(guī)的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
3.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
(三)基金托管人與基金管理人在業(yè)務監(jiān)督，核查中的配合，協(xié)助基金管理人和基金托管人有義務配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行監(jiān)督，核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當理由，拒絕，阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延，欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
(一)基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金托管人應按本協(xié)議約定的范圍安全地保管基金的全部資產(chǎn)。
2.基金資產(chǎn)應獨立于基金管理人，基金托管人的資產(chǎn)。本基金資產(chǎn)與基金托管人的其他資產(chǎn)或其他業(yè)務以及其他基金的資產(chǎn)實行嚴格的分帳管理。保證不同基金之間在名冊登記，帳戶設置，資金劃撥，帳冊記錄等方面相互獨立。
3.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到帳日期并通知托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒有到達托管人處的，托管人應及時通知_________證券投資基金托管協(xié)議基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。
4.基金托管人應當設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的，合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜;建立健全內(nèi)部風險監(jiān)控制度，對負責基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風險。
5.除依據(jù)《基金法》，基金合同及其他有關規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。
(二)基金設立募集期間及募集資金的驗資
1.基金設立募集期滿十日內(nèi)，由基金管理人聘請法定驗資機構(具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所)進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
2.基金管理人應將屬于本基金基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金銀行存款賬戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致。
3.基金管理人偕驗資報告和基金備案材料向中國證監(jiān)會報備予以書面確認;獲中國證監(jiān)會書面確認后，基金合同生效。若基金因未達到規(guī)定的募集額度或其他原因不能生效，按規(guī)定辦理退款事宜。
(三)基金銀行帳戶的開立和管理
1.經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行帳戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付?；鸬你y行預留印鑒由基金托管人保管和使用。
2.基金銀行帳戶的開立和使用，限于滿足開展基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行帳戶;亦不得使用基金的任何帳戶進行基金業(yè)務以外的活動。
3.基金銀行帳戶的開立和管理應符合《銀行帳戶管理辦法》，《現(xiàn)金管理條例》，《_________證券投資基金托管協(xié)議》、《中國人民銀行利率管理的有關規(guī)定》，《關于大額現(xiàn)金支付管理的通知》，《支付結(jié)算辦法》以及中國人民銀行，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國銀監(jiān)會)的其他規(guī)定。
(四)基金證券帳戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司_________分公司、_________分公司為基金開立托管人與基金聯(lián)名的證券帳戶，用于基金證券投資的交割和存管。基金托管人代表基金以本基金和基金托管人聯(lián)名的方式辦理證券賬戶的開立事宜，并對證券賬戶業(yè)務發(fā)生情況根據(jù)中央證券登記結(jié)算有限責任公司_________分公司，深圳分公司發(fā)送數(shù)據(jù)進行如實記錄?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P開戶資料。
2.基金證券帳戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券帳戶，亦不得使用基金的任何帳戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金證券帳戶的開立和證券帳戶卡的保管由基金托管人負責，管理和運用由基金管理人負責。
(五)國債托管專戶的開設和管理
1.基金合同生效后，由基金管理人負責代理基金向中國證監(jiān)會和中國人民銀行申請進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易。
2.基金托管人以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開立債券托管與結(jié)算帳戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P開戶資料。
3.基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，正本由托管人保管，管理人保存副本。
(六)清算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人應根據(jù)_________的有關規(guī)定，負責辦理本基金資金清算的相關工作，基金管理人應予積極協(xié)助。
2.清算備付金賬戶按規(guī)定開立，管理和使用。
(七)其他帳戶的開立和管理
1.因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其他帳戶，可以根據(jù)基金合同或有關法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開立。新帳戶按有關規(guī)則使用并管理?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P開戶資料。
2.法律、規(guī)等有關規(guī)定對相關帳戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
(八)證券帳戶卡保管
證券帳戶卡由基金托管人保管原件。
(九)基金資產(chǎn)投資的有關實物證券的保管
實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫;也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司或_________分公司/_________分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。托管人對托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔責任。保管費用按證監(jiān)會及其它有權機關的規(guī)定執(zhí)行。
(十)與基金資產(chǎn)有關的重大合同的保管
1.由基金管理人代表本基金簽署與基金投資有關的合同并及時通知基金托管人。與基金資產(chǎn)有關的重大合同的原件，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金托管人保管。保管期限按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。由于合同產(chǎn)生的問題，由合同簽署方負責處理。
2.與基金資產(chǎn)有關的重大合同，根據(jù)基金運作管理的需要由基金托管人以基金的名義簽署的合同，由基金管理人以加密傳真方式下達簽署指令，合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應將該合同原件的復印件交基金管理人一份。如該等合同需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應保留一份合同原件。
3.因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)基金托管人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔?；騻鶛噢D(zhuǎn)讓或作其他權利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金管理人負責，基金托管人予以免責。
4.因基金托管人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)管理人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔?；騻鶛噢D(zhuǎn)讓或作其他權利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金托管人負責，基金管理人予以免責。
五、投資指令的發(fā)送，確認與執(zhí)行
(一)基金管理人對發(fā)送投資指令人員的授權
1.基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送投資指令。
2.基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權文件，內(nèi)容包括被授權人名單，預留印鑒及被授權人簽字樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認被授權人身份的方法。
3.基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金托管人在收到授權通知原件后以回函確認。授權文件在基金托管人收到并回函，并且基金管理人收到回函并確認的當日生效。被授權人及其權限發(fā)生變化時，基金管理人應以書面形式通知基金托管人，被授權人改變或其權限改變，基金管理人未以書面形式通知托管人的，視為未作改變。
4.基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，除法律、法規(guī)或有關監(jiān)管部門另有要求外，其內(nèi)容不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。
(二)投資指令的內(nèi)容
1.投資指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令等，申購贖回轉(zhuǎn)換分紅采取軋差清算的，基金管理人需發(fā)送軋差應付款項指令)，回購到期付款指令，實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明收款人、款項事由、支付時間、金額、帳戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。
(三)投資指令發(fā)送，確認及執(zhí)行的程序
1.投資指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送投資指令應采用加密傳真方式。在特殊情況下，可采用雙方協(xié)商一致的方式解決。
基金管理人應按照《基金法》，基金合同或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)發(fā)送指令;被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權，并且通知基金托管人且得到托管人書面確認后，對于此后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。指令發(fā)出后，基金管理人應及時電話通知基金托管人。
管理人應在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時傳真給托管人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送投資指令時，應為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間。因管理人的原因使指令傳輸不及時未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到帳所造成的損失由管理人承擔。
基金管理人在投資指令已發(fā)送給基金托管人但該投資指令尚未被執(zhí)行之前，基金管理人可以更改或撤銷原投資指令。但基金管理人應給基金托管人留出撤銷或更改原指令所必需的合理時間，否則由此導致投資指令無法執(zhí)行或延誤執(zhí)行的，基金托管人不承擔責任。
2.投資指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。投資指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人從表面形式上驗證投資指令有關內(nèi)容及印鑒和簽名的有效性后，方可執(zhí)行投資指令。如有疑問應及時通知基金管理人。
3.投資指令的執(zhí)行
基金托管人對投資指令驗證后，應在指定的時間內(nèi)辦理，不得延誤。
(1)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
(2)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
(四)被授權人員及授權權限的更改程序
基金管理人若對授權通知的內(nèi)容進行修改(包括但不限于投資指令發(fā)送人員的名單的修改或權限的修改)，應當至少提前1個工作日通知基金托管人;修改授權通知的文件應由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金管理人對授權通知的修改應當以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托管人，更換被授權人時基金管理人還應同時向基金托管人提供新的被授權人的預留印鑒和簽字樣本?；鹜泄苋耸盏阶兏ㄖ髸?zhèn)髡婊貜突鸸芾砣瞬㈦娫捪蚧鸸芾砣舜_認。被授權人及授權權限的更改通知自基金托管人以傳真和電話兩種方式向基金管理人確認后開始生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將對授權通知修改的文件原件送交基金托管人。
基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應提前書面通知基金管理人。
(五)其他事項
1.基金托管人在接收指令時，應對投資指令的要素是否齊全，印鑒與被授權人是否與預留的授權文件內(nèi)容相符進行檢查，并根據(jù)《基金法》，基金合同等有關規(guī)定對指令的表面真實性，內(nèi)容合規(guī)性進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金管理人，并停止執(zhí)行。上述內(nèi)容，中國證監(jiān)會另有新規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
2.除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人對執(zhí)_________證券投資基金托管協(xié)議行基金管理人的合法指令或執(zhí)行指令過程中由于本協(xié)議當事人以外的第三方過失對基金資產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
3.基金管理人向基金托管人下達投資指令時，應確?；疸y行帳戶有足夠的資金余額，對超頭寸的交易指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
六、交易安排
(一)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的選擇基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構?；鸸芾砣藨砘鹋c被選擇的證券經(jīng)營機構簽訂委托協(xié)議，報中國證監(jiān)會備案并公告?；鸸芾砣藨鶕?jù)有關規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將基金通過該證券經(jīng)營機構買賣證券的成交量，支付的傭金等予以披露，并將該等情況及時以書面形式通知基金托管人基金專用席位號，傭金費率等基金基本信息以及變更情況。
(二)基金投資證券后的清算，交割及帳目核對
1.清算與交割
(1)證券交易資金清算：基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。如果因為托管人自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應由托管人負責賠償基金的損失;如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券投資而造成基金投資清算困難和風險的，托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔，基金托管人不承擔任何責任。對于管理人的投資行為導致基金頭寸不足而使托管人無法正常清算，托管人應該及時通知管理人，管理人應在次日12：00前補足頭寸，由此產(chǎn)生的責任由管理人承擔。
(2)結(jié)算方式：支付結(jié)算按中國人民銀行，中國銀監(jiān)會的有關規(guī)定辦理。
(3)資金劃撥：基金管理人的劃撥指令，經(jīng)基金托管人審核無誤后按規(guī)定及時執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法，違規(guī)的，基金托管人不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令，基金托管人應不予執(zhí)行，并報告中國證監(jiān)會。對于管理人超頭寸的投資指令，托管人將不予執(zhí)行并及時通知管理人，由此產(chǎn)生的責任由管理人承擔。
2.資金和證券帳目對帳的時間和方式
(1)交易記錄的核對：基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。
(2)資金帳目的核對：資金帳目包括基金的銀行存款等會計資料。資金帳目每日對帳一次，按日核實，做到帳帳相符，帳實相符。
(3)證券帳目的核對：證券帳目是指證券交易帳戶和實物托管帳戶中的證券種類，數(shù)量和金額。證券交易帳目每周核對一次，實物券帳戶每月末核對一次。
(三)基金贖回安排
本基金自成立日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回，具體辦理時間以公告為準。
(四)基金持有人認購，贖回基金單位的清算，過戶與登記方式基金的投資者可通過基金管理人的直銷網(wǎng)點和銷售代理人的代銷網(wǎng)點進行認購和贖回申請，按照本協(xié)議第七條的規(guī)定由基金托管人辦理資金清算，并由基金管理人及其指定的注冊登記人辦理過戶和登記。
(五)基金融資
本基金可按國家有關規(guī)定進行融資。
七、基金份額認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金的清算
(一)基金份額認購、申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1.基金份額認購、申購、贖回和轉(zhuǎn)換的確認，清算由基金管理人或其指定的注冊登記機構負責。
2.基金管理人每個工作日15：00前向基金托管人發(fā)送前一工作日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確，完整?；鹉技陂g，認購數(shù)據(jù)不需按上述要求發(fā)送。
3.基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，另一方應予積極協(xié)助。由此引起基金或本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔賠償責任;若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承擔相應責任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存，保存期限_________年。
4.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的注冊登記業(yè)務，應保證上述相關事宜按時進行。基金管理人和基金托管人應采取措施，使新任注冊登記機構的數(shù)據(jù)接口規(guī)范與基金托管人的數(shù)據(jù)接口規(guī)范雙方保持一致。
5.關于清算專用帳戶的設立和管理。為滿足申購，贖回及分紅等資金匯劃的需要，基金管理人應在基金托管銀行的營業(yè)機構開立用于基金認購，申購，贖回及分紅等資金清算的基金注冊登記清算賬戶。
6.對于基金份額申購，基金轉(zhuǎn)入過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到帳日期并通知基金托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒有到達托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。
7.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定：撥付贖回款，基金轉(zhuǎn)出款或進行基金份額分紅時，如基金銀行帳戶有足夠的資金，基金托管人應按時撥付;因基金銀行帳戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務及其他任何責任。
8.資金指令：除申購款項到達托管人處的基金帳戶需雙方按約定方式對帳外，全額劃出，贖回和分紅資金劃撥時，管理人需向托管人下達指令。如基金管理人和托管人協(xié)商采取申購贖回轉(zhuǎn)換分紅軋差清算方式，基金管理人需發(fā)送軋差應付款項指令。資金指令的格式，內(nèi)容，發(fā)送，接收和確認方式等除與投資指令相同外，其他部分另行規(guī)定。
(二)認購資金
1.基金設立募集前，基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構開立“基金募集專戶”，設立募集期內(nèi)，有效認購資金應按時劃入“基金募集專戶”。該帳戶按有關規(guī)定計算利息。
2.根據(jù)本協(xié)議第四條第(二)款的規(guī)定，基金資產(chǎn)劃入在基金托管人的營業(yè)機構開立的基金銀行帳戶。
(三)申購和轉(zhuǎn)入資金
1.t+1日(t日指申購，贖回和其它交易的申請日)15：00前，注冊登記機構根據(jù)t日基金份額單位凈值計算投資人申購或轉(zhuǎn)入基金的份額，并將清算確認的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此進行申購或轉(zhuǎn)出的基金會計處理。
2.t+3日15：00前，基金管理人應將確認后的有效申購款和轉(zhuǎn)入款劃到在基金托管人的營業(yè)機構開立的基金銀行帳戶，基金托管人與基金管理人核對申購款或轉(zhuǎn)入款是否到帳，并對申購或轉(zhuǎn)入資金進行帳務處理。如款項不能按時到帳，由基金管理人負責處理。
3.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運行程序。
(四)贖回和轉(zhuǎn)出資金
1.t+1 日15：00前，基金管理人將t 日贖回或轉(zhuǎn)出確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進行贖回或轉(zhuǎn)出的基金會計處理。
2.t+2日12：00前，基金管理人向基金托管人發(fā)出劃款指令，基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令核對t+3日應劃付的贖回款項。
3.t+3 日15：00之前，基金托管人根據(jù)基金管理人有效指令將t日贖回確認款劃到基金清算總賬戶?；鸸芾砣伺c基金托管人對贖回款支付進行會計處理。
4.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運行程序。
(五)基金份額現(xiàn)金分紅
1.基金管理人將其決定的分紅方案通知基金托管人，基金托管人復核后通知基金管理人報中國證監(jiān)會備案并公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金份額分紅進行帳務處理并核對后，基金管理人向基金托管人發(fā)出現(xiàn)金分紅的劃款指令，基金托管人應在基金管理人分紅劃款指令要求的劃款日將資金劃入專用帳戶。
3.基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
4.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運行程序。
(六)登記結(jié)算公司結(jié)算備付金賬戶的清算
1.若結(jié)算備付金賬戶發(fā)生透支，按登記結(jié)算公司有關規(guī)定計收違約金(含透支款利息，下同)，該違約金最終由透支基金的基金管理人承擔，但由于基金托管人的原因造成該賬戶透支的情形除外。
2.基金托管人應在交收日(t+1)15：00之前向登記結(jié)算公司提交透支扣券申請書，指定其所托管的透支基金相關證券賬戶及透支金額。登記結(jié)算公司按其指定的透支基金相關證券賬戶買入證券成交的先后順序，自后向前依次扣券，直至扣券總市值達到透支金額的_________%為止(證券市值按當日收盤價計算，下同)。如該基金證券賬戶內(nèi)所有證券價值不足透支金額的_________%，則扣該基金的全部證券。
3.對于結(jié)算備付金賬戶因計收違約金形成的透支部分，可不采取本條第1、2款規(guī)定的措施。
4.基金管理人應在t+2日前補足透支款及違約金，基金管理人按規(guī)定補足透支款及違約金后，這樣登記結(jié)算公司應交付暫扣的證券。如果登記結(jié)算公司未及時交付，基金托管人應根據(jù)《證券資金結(jié)算協(xié)議》的規(guī)定向登記結(jié)算公司追索。如基金管理人未及時補足透支款及違約金，登記結(jié)算公司將賣出暫扣的證券，賣出款記入結(jié)算備付金賬戶以彌補其上述透支款項及違約金，不足部分仍向基金托管人追索，由此產(chǎn)生的相關損失賠償和其它責任由基金管理人承擔。
5.若基金銀行存款賬戶有足夠資金余額，因基金托管人未及時核對結(jié)算備付金是否有足額結(jié)算頭寸或未及時劃撥以補足結(jié)算備付金等自身原因造成的結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)透支，相關損失賠償和其它責任由基金托管人承擔。
6.如結(jié)算備付金賬戶未發(fā)生透支，但基金托管人所托管的基金發(fā)生透支，應基金托管人的申請，登記結(jié)算公司可協(xié)助基金托管人暫扣其指定的透支基金相關證券賬戶內(nèi)相當于基金托管人所申報透支金額的120%的證券，并按照登記結(jié)算公司的相關規(guī)定，對透支基金采取按申報透支金額計收違約金等處罰措施。由此產(chǎn)生的最終責任由基金管理人承擔，基金管理人應賠償基金托管人因此而遭受的相關損失。如果由于基金托管人的指定發(fā)生錯誤等原因發(fā)生錯誤暫扣的，相關損失賠償和其它責任由基金托管人承擔。
7.對于任何原因發(fā)生的證券資金結(jié)算透支事件，基金托管人可協(xié)助登記結(jié)算公司采取以下風險管理措施：
(1)報告證監(jiān)會。
(2)提請證券交易所限制或暫?；鹜泄苋怂泄艿耐钢Щ鸬淖C券買入等。
8.如基金托管人所托管的基金發(fā)生債券超額賣出或賣出回購質(zhì)押債券而導致債券賣空行為的，登記結(jié)算公司在t+1日暫不交付賣空價款對應的資金。同時，以賣空價款為基數(shù)，按登記結(jié)算公司有關規(guī)定計收違約金，該違約金最終由基金管理人承擔。如基金管理人在兩個工作日內(nèi)補足賣空債券，登記結(jié)算公司交付相應價款。否則，登記結(jié)算公司以暫扣資金買入與其賣空等量的證券，由此產(chǎn)生的損益由基金管理人承擔。
9.如基金托管人所托管的基金進行債券回購業(yè)務，基金管理人應確保有足額質(zhì)押債券，如因質(zhì)押券不足導致債券融資回購未到期量超過標準券數(shù)量的，則登記結(jié)算公司在t+1日暫不交付超額融資回購款項，直至標準券數(shù)量足夠符合質(zhì)押券要求，登記結(jié)算公司才交付相應款項。
10.如基金托管人所托管基金發(fā)生大宗交易買入，基金管理人應在大宗交易發(fā)生前保證銀行存款賬戶具有足額資金以滿足基金托管人及時劃撥用于當日交易結(jié)算。對資金不足部分，登記結(jié)算公司按買入大宗交易成交順序，自后向前并以一筆為最小凍結(jié)單位凍結(jié)相關證券，待資金補足后再予解凍。
八、基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計算與復核
(一)基金資產(chǎn)估值
1.估值對象
基金依法擁有的股票，債券，股息紅利，債券利息和銀行存款本息等資產(chǎn)。
2.估值方法
(1)上市的股票按估值日其所在證券交易所的收盤價計算;估值日無交易的，以最近一個交易日的收盤價計算;
(2)未上市股票的計算：①送股，轉(zhuǎn)增股，配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價計算;②首次發(fā)行的股票，按成本價計算。
(3)配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值;若收盤價等于或低于配股價，則估值為零。
(4)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)，(2)，(3)項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５牵绻鸸芾砣苏J為按本款(1)，(2)，(3)項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
(5)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
3.債券估值辦法：
(1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值。
(2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的凈價估值。
(3)未上市債券按其成本價估值;
(4)在銀行間同業(yè)市場交易的債券按成本價估值。
(5)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)-(4)項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本款(1)-(4)項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價，市場報價，流動性，收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值;
(6)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
4.估值程序
基金的日常估值由基金管理人進行，基金托管人復核。用于公開披露的基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務章后以書面形式報送基金托管人，基金托管人按照基金合同規(guī)定的估值方法，時間與程序進行復核;基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人。
5.特殊情形的處理
基金管理人按照本條進行估值時，所造成的誤差不作為基金單位資產(chǎn)凈值錯誤處理;由于證券交易所及_________發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要，適當，合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人，基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
(二)基金資產(chǎn)凈值的計算，復核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的余額。
基金份額資產(chǎn)凈值是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)計算得到的每基金份額資產(chǎn)的價值。每工作日計算基金資產(chǎn)凈值及單位資產(chǎn)凈值，并按規(guī)定公告。
2.復核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將資產(chǎn)凈值結(jié)果發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的方法，時間，程序進行復核;經(jīng)基金托管人復核無誤后，蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。如果基金托管人的復核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達成一致，基金管理人有權按照其對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人有權將相關情況報中國證監(jiān)會備案?；鸸芾砣藛畏矫鎸ν夤婊鹳Y產(chǎn)凈值計算結(jié)果應在公告上標明未經(jīng)基金托管人復核。因基金管理人單方面對外公布的基金資產(chǎn)凈值計算結(jié)果或公告的計算結(jié)果與基金托管人復核結(jié)果不一致而造成的損失，包括因該計算結(jié)果而涉及到基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益，由基金管理人承擔，基金托管人不承擔賠償責任。
3.基金份額資產(chǎn)凈值的確認及錯誤的處理方式
基金份額資產(chǎn)凈值的計算采用四舍五入的方法保留小數(shù)點后4位。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當基金份額資產(chǎn)凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為基金份額資產(chǎn)凈值錯誤。
差錯處理的原則和方法如下：
(1)基金份額資產(chǎn)凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大;
(2)錯誤偏差達到基金份額資產(chǎn)凈值0.5%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案后公告;
(3)基金管理人和基金托管人根據(jù)有關規(guī)定進行帳務處理，但計算過程有誤導致凈值計算錯誤，從而給基金或基金投資人造成損失的，由基金管理人先行賠償;基金管理人在向投資人支付賠償金后，如果托管人有過錯，可以向托管人追索應由托管人承擔的賠償責任;
(4)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
(三)基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
(四)基金帳冊的建立和基金帳冊的定期核對
1.基金帳冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照相關各方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置，登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
2.憑證保管及核對
證券交易憑證由基金托管人和基金管理人分別保管并據(jù)此建帳?；鸸芾砣税慈站幹苹鸸乐当恚c基金托管人核對，從而核對證券交易帳目?；鹜泄苋宿k理基金的資金收付，證券實物出入庫所獲得的憑證，由基金托管人保管原件并記帳。基金管理人與基金托管人對基金帳冊每月核對一次。經(jīng)對帳發(fā)現(xiàn)雙方的帳目存在不符的，基金管理人和基金托管人應及時查明原因并糾正，保持雙方的帳冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
(五)基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人和基金托管人按規(guī)定分別獨立編制。
2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。核對無誤后，在核對過的基金財務報表上加蓋基金托管人和基金管理人公章，各留存一份。
3.報表的編制與復核時間安排
月度報表的編制，應于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成;在基金合同生效后每六個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對招募說明書更新一次?；鸸芾砣嗽诿總€季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告;在會計年度半年結(jié)束后60日內(nèi)完成半年報告編制并公告;在會計年度結(jié)束后90日內(nèi)完成年度報告編制并公告?；鸸芾砣藨趫蟾鎯?nèi)容截止日后的3個工作日內(nèi)完成月度報表編制，加蓋公章后，以加密傳真方式將有關報表提供基金托管人復核;基金托管人應在2個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣藨谥衅趫蟾鎯?nèi)容截至日的30日內(nèi)完成報告的編制，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后20日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣藨谀甓葓蟾鎯?nèi)容截止日的50日內(nèi)完成報告的編制，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關規(guī)定為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋公章，雙方各留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告并由其對所發(fā)布的報表負責，基金托管人有權就相關情況報證監(jiān)會備案。
九、投資組合比例監(jiān)控
(一)基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投資降低基金資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風險，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：
1.持有_________家上市公司的股票，不超過基金資產(chǎn)凈值的_________%;
2.基金與由基金管理人管理的其他基金持有_________家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的_________%，并按有關規(guī)定履行信息披露義務;
3.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
4.基金合同中的其他規(guī)定;
5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
(二)基金管理人應積極協(xié)助托管人依據(jù)法律法規(guī)和基金合同對基金投資比例的監(jiān)控;
(三)基金的投資組合應在基金合同生效之日起六個月內(nèi)達到規(guī)定的標準，六個月后托管人根據(jù)前條投資比例要求進行投資比例監(jiān)督。
十、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的凈收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例向基金份額持有人進行分配?；饍羰找媸腔鹗找婵鄢磭矣嘘P規(guī)定可以在基金收益中提取的有關費用等項目后得出的余額。
(一)基金收益分配的原則
收益分配應該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：
1.每一基金份額享有同等分配權;
2.基金收益分配比例為基金凈收益的_________%;
3.基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的單位基金資產(chǎn)凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資;若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;除下述第(6)款情形外，在投資人選擇現(xiàn)金分紅時，不得將紅利再投資;
4.在符合有關基金分紅條件的前提下，基金收益每年至少分配一次，最多不超過_________次，但若成立不滿_________個月可不進行收益分配，年度分配在基金會計年度結(jié)束后的_________個月內(nèi)完成;
5.基金當年收益先彌補基金上一年度虧損后，方可進行當年收益分配;
6.如果基金投資當期出現(xiàn)虧損，則基金當年不進行收益分配;
7.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;
8.法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(二)基金收益分配的的時間和程序
1.在基金一年只分配一次時，基金每個會計年度結(jié)束后_________個月內(nèi)，由基金管理人公告基金的年度分配方案。如果一年內(nèi)進行多次收益分配，則由基金管理人另行公告。
2.在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就現(xiàn)金形式分配的全部資金向基金托管人下達付款指令，托管人按照管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運行程序。
十一、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊由注冊登記人和基金托管人保管?；鸸芾砣嗽诿磕瓿醯?個工作日內(nèi)將上一年末的基金份額持有人名冊以光盤形式交由基金托管人保存。持有人名冊應該包括但不限于基金份額持有人名稱，持有份額，銷售機構，持有人證件類型，證件號碼，基金賬號，聯(lián)系地址，聯(lián)系電話等?；鹜泄苋藘H負責保存基金管理人交來的上述基金份持有人名冊，但不對過戶與注冊登記人編制的基金份額持有人名冊的有效性和完整性負責。如果國家的法律法規(guī)對基金份額持有人名冊的保管另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十二、基金的信息披露
(一)保密義務
除按照《基金法》，基金合同及中國證監(jiān)會關于基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金的有關信息均應恪守保密的義務?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。
(二)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
(1)根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括《基金招募說明書》，《基金合同》，《基金托管協(xié)議》，《基金份額發(fā)售公告》，《基金募集情況》，《基金合同生效公告》，定期報告，臨時報告，基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告，基金份額申購和贖回價格及其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負責公布。
(2)基金托管人應當按照相關法律，行政法規(guī)，中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值，基金份額凈值，基金份額申購贖回價格，基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)，基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核，審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。對于不需要托管人復核的事項，基金管理人在公告前應告知基金托管人。
(3)基金年報，經(jīng)有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計后，方可披露。
(4)對于法律，法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，本基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人負有積極配合，互相督促，彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
(5)本基金的信息披露的公告，必須在《中國證券報》，《上海證券報》和《證券時報》之一種報紙或證監(jiān)會指定的其他媒體發(fā)布。
2.程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人復核后由管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
予以披露的信息文本，按《信息披露辦法》的要求存放在基金管理人，基金托管人和基金銷售代理人的辦公場所，營業(yè)場所，基金份額持有人和公眾投資人可以免費查閱。在支付工本費后可以獲得上述文件的復制件或復印件。
十三、基金有關文件和檔案的保存
(一)基金管理人和基金托管人應完整保存各自的記錄基金業(yè)務活動的原始憑證，記賬憑證，基金賬冊，交易記錄，財務報表和重要合同等，保存期限為_________年。
(二)有關基金合同正本的保管，按本協(xié)議第四條第(九)項的規(guī)定執(zhí)行。
(三)基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相應文件。
十四、基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管情況報告，報相關的監(jiān)管機關，并抄送基金管理人?；鹜泄苋藞蟾嬲f明該相關報告期間基金托管人和基金管理人履行基金合同的情況。
十五、基金托管人和基金管理人的更換
(一)基金托管人的更換
1.更換基金托管人的條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準，可以更換基金托管人：
(1)基金托管人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)的;
(2)被依法取消基金托管資格;
(3)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。
2.更換基金托管人的程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表_________%或以上基金份額的基金份額持有人提名;
(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后六個月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議;
(3)批準：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準后方可退任;
(4)臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人;
(5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構核準后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金托管人與原基金托管人進行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告;
(6)審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
(二)基金管理人的更換
1.更換基金管理人的條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以更換基金管理人：
(1)基金管理人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;
(2)被依法取消基金管理資格;
(3)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。
2.更換基金管理人的程序
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%或以上基金份額的基金份額持有人提名;
(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后六個月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議;
(3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準后方可退任;
(4)臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人;
(5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金管理人與原基金管理人進行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告;基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收;
(6)審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告同時報中國證監(jiān)會備案;
(7)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果廣發(fā)基金管理有限公司要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中“_________”的字樣。
十六、基金管理費，基金托管費及其他費用
(一)基金管理費的計提比例和計提方法
基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：
h = e×1.5%÷365天
h 為每日應計提的基金管理費
e 為前一日基金資產(chǎn)凈值
(二)基金托管費的計提比例和計提方法
基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0。25%年費率計提。計算方法如下：
h=e×0.25%÷365天
h 為每日應計提的基金托管費
e 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
(三)證券交易費用，基金信息披露費用，基金份額持有人大會費用，會計師費，律師費等根據(jù)有關法規(guī)，基金合同及相應協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用，如影響到基金份額凈值第五位的，需要在合理期限內(nèi)攤銷。
(四)不列入基金費用的項目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
(五)基金管理費和基金托管費的調(diào)整
由于本基金為開放式基金，規(guī)模隨時可變，當本基金達到一定規(guī)?；蚴袌霭l(fā)生變化時，基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費和基金托管費，此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。
(六)基金管理費和基金托管費的復核程序，支付方式和時間
1.復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費和基金托管費等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關規(guī)定進行復核，核對無誤后通知基金管理人。
2.支付方式和時間
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
若遇法定節(jié)假日，休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
十七、禁止行為
(一)基金管理人不得有《基金法》第二十條或《證券投資基金運作管理辦法》第三十一條禁止的任一行為。
(二)除《基金法》，基金合同及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人，基金托管人不得利用基金資產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。
(三)基金管理人與基金托管人對基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。
(四)基金管理人不得在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回，分紅資金的劃撥指令，也不得違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。同時，基金托管人對基金管理人的合法指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
(五)除根據(jù)基金管理人的合法指令或基金合同另有規(guī)定，基金托管人不得動用或處分基金資產(chǎn)。
(六)基金管理人，基金托管人應當在行政上，財務上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。
(七)基金合同投資限制中禁止投資的行為。
(八)法律，法規(guī)，規(guī)章，基金合同和本協(xié)議禁止的其他行為。
十八、違約責任
(一)基金管理人，基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。但是發(fā)生下列情況，當事人可以免責：
1.基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當時有效的法律，法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等;
2.在沒有故意或過失的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而投資或不投資而造成的損失等;
3.當事人因不可預見，不可避免，不可克服的客觀情況且在本協(xié)議由基金管理人，基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當事人無法全部履行或無法部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其它突發(fā)事件，證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?。
(二)當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。
(三)違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
(四)凈值差錯處理
1.基金管理人計算的基金份額資產(chǎn)凈值由基金托管人復核確認后公告。當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金墊付賠償金?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨鶕?jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償。
(1)如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計算與復核”中估值方法前三項規(guī)定之方法進行處理，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在復核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成投資人損失的，由雙方共同承擔賠償責任，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%;
(2)如基金管理人和基金托管人對基金份額資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額資產(chǎn)凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布。由此給基金份額持有人和基金造成的損失，基金托管人可以免責;
(3)如基金管理人采用三項規(guī)定辦法外的方法確定一個價格進行估值并已告知基金托管人的情形下，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在復核過程中沒有發(fā)現(xiàn)或未提出異議，且造成基金份額持有人損失的，由雙方共同承擔賠償責任，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%;
(4)如基金管理人采用三項辦法外的方法確定一個價格進行估值的情況下，若應采用三項辦法之一進行估值才為公允，若基金托管人未提出異議的，且需賠償時，由雙方共同承擔賠償責任，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%;
(5)如基金管理人采用三項辦法外的方法確定一個價格進行估值的情形下，除上述(3)的情形外，若該價格有失公允且需賠償時，由基金管理人承擔賠償責任;
(6)若被訴人為基金托管人，基金管理人應當為基金托管人提供估值方法合理性的說明和支持。若基金托管人因此承擔賠償責任，基金托管人有權按上述條款就基金管理人承擔責任的部分向基金管理人追索;若被訴人為基金管理人，基金托管人應當為基金管理人提供必要的支持。若基金管理人因此承擔賠償責任，基金管理人有權按上述條款就基金托管人承擔責任的部分向基金托管人追索。
2.由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要，適當，合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)凈值計算錯誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人，基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
3.法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
(五)為明確責任，在不影響本條款其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明確如下：
1.由于下達違法，違規(guī)的投資指令所導致的責任，由基金管理人承擔。
2.投資指令下達人員在授權通知載明的權限范圍內(nèi)下達的投資指令所導致的責任，由基金管理人承擔，即使該人員下達投資指令并沒有獲得基金管理人的實際授權(包括基金管理人在撤銷或變更授權權限后未能及時通知基金托管人);但如果基金托管人明知投資指令下達人員所下達的指令未獲得授權或超越權限，則責任應由基金托管人承擔。
3.基金托管人僅從傳真電文的表面上識別投資指令上簽名和印鑒與預留簽字樣本和預留印鑒是否一致，若基金托管人沒有合理理由懷疑投資指令的真實性并執(zhí)行了投資指令，則基金托管人無須承擔由此造成的損失，但若無效指令上該簽名與印鑒和預留簽字樣本及預留印鑒存在表面明顯差異的，基金托管人未能識別而造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人應承擔相應直接損失的賠償責任。
4.基金托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行基金管理人合法，合規(guī)的投資指令，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔，但基金管理人未及時提供足夠，真實的信息和時間供基金托管人審核投資指令除外。
5.屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞，滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。
6.基金管理人的直銷中心或基金管理人委托的基金份額發(fā)售機構未能將其收取的基金份額款項全額，及時匯至本基金的銀行存款賬戶，由此產(chǎn)生的責任應由基金管理人承擔。但是，在發(fā)生基金份額款項未能全額，及時匯至本基金的銀行賬戶的情形時，托管人應及時通知基金管理人。
7.基金管理人制定錯誤的基金收益分配方案，由此產(chǎn)生的責任應按下面情況確定：分配方案中財務數(shù)據(jù)方面的內(nèi)容應經(jīng)基金托管人復核，如果基金托管人不同意該分配方案中的財務數(shù)據(jù)，則不承擔責任，由基金管理人承擔責任;如果基金托管人經(jīng)復核同意該分配方案中的財務數(shù)據(jù)，則雙方按過錯程度各自承擔相應的責任。
8.基金管理人對基金管理人應收取的管理費數(shù)額計算錯誤，由此產(chǎn)生的責任應按下面情況確定：如果基金托管人復核后不同意基金管理人的計算結(jié)果，基金托管人不承擔責任而由基金管理人承擔責任;如果基金托管人復核后同意基金管理人的計算結(jié)果，應由基金管理人承擔退回差額款項及相應責任，不能退回的，基金托管人也按其過錯程度承擔相應的責任，但基金托管人有權向基金管理人追償。
9.基金管理人對基金托管人應收取的托管費數(shù)額計算錯誤，由此產(chǎn)生的責任應按下面情況確定其責任：如果基金托管人復核后不同意基金管理人的計算結(jié)果，基金托管人不承擔責任而由基金管理人承擔責任;如果基金托管人復核后同意基金管理人的計算結(jié)果，應由基金托管人承擔退回差額款項及相應責任，不能退回的，基金管理人則按其過錯程度也承擔相應的責任。
以上責任劃分僅指基金管理人，基金托管人之間的責任劃分，并不影響承擔責任一方向其他責任方追索的權利。
十九、爭議處理
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié)商，調(diào)解不能解決的，應向基金托管人注冊地有管轄權的人民法院起訴。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實，勤勉，盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
二十、托管協(xié)議的效力
(一)本協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權的代理人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效之日起至本協(xié)議規(guī)定其效力終止的情況出現(xiàn)時為止。
(二)本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各一份，每份具有同等法律效力。
二十一、托管協(xié)議的修改與終止
(一)本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議向中國證監(jiān)會辦理完必要的核準或備案手續(xù)后生效。
(二)發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
(1)基金或基金合同終止;
(2)因基金托管人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或其他事由造成基金托管人職責終止;
(3)因基金管理人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或其他事由造成基金管理人職責終止;
(4)發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
二十二、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義參見基金合同。本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同，有關法律法規(guī)的規(guī)定協(xié)商辦理。
基金管理人(蓋章)：_________ 基金托管人(蓋章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
第2篇 證券投資基金托管協(xié)議模板
證券投資基金托管協(xié)議
托管協(xié)議封面 封面應標有“××證券投資基金托管協(xié)議”的字樣。
封面下端應標有托管協(xié)議當事人名稱的全稱。
報送中國證監(jiān)會審核的稿件，必須標有“送審稿”顯著字樣。
托管協(xié)議目錄 托管協(xié)議目錄自首頁開始排印。
目錄應列明具體的標題及相應的頁碼。
托管協(xié)議正文
一、托管協(xié)議當事人
列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：
(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定。
(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權益。
(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。
三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查
訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務監(jiān)督、核查的事項：
(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定時的處理方式和程序。
(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定時的處理方式和程序。
四、基金資產(chǎn)保管
具體訂明下列事項：
(一)基金托管人應安全保管基金的全部資產(chǎn)；基金資產(chǎn)應獨立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)；
(二)基金成立時，所募資金的驗證事宜；
(三)基金銀行帳戶的開設和管理；
(四)基金證券帳戶的開設和管理；
(五)基金資產(chǎn)投資的有關實物證券的保管；
(六)和基金資產(chǎn)有關的重大合同的保管。
五、投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
具體訂明有關基金管理人在運用基金資產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：
(一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權人員名單和權限，并通知基金托管人；
(二)投資指令的內(nèi)容；
(三)投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行程序；
(四)授權人員更換的程序。
六、交易安排
具體訂明下列事項：
(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的選擇標準、程序等；
(二)基金投資于證券后，有關清算交割安排，以及基金托管人與基金管理人進行資金和證券帳目對帳的時間、方式等；
(三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間；
開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務安排。
(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。
七、資產(chǎn)凈值計算和會計核算
具體訂明下列事項：
(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和復核的完成時間及程序；
(二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財務報表編制和復核的時間、程序。
八、基金收益分配．
具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時間及程序等事項。
九、基金持有人名冊的登記與保管
具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。
十、信息披露
(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金的信息在公開披露前應予保密，不得向他人泄露。
(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。
十一、基金有關文件檔案的保存
說明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。
十二、基金托管人報告
訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜，并在報告中說明上一基金會計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。
十三、基金托管人和基金管理人的更換
(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。
(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。
十四、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費
訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時間等。
十五、禁止行為
列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，例如：
(一)除《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益；
(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；
(三)除根據(jù)基金管理人的指令或基金契約另有規(guī)定外，基金托管人不得動用或處分基金資產(chǎn)；
(四)基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。
十六、違約責任
(一)說明由于托管協(xié)議當事人過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如因托管協(xié)議當事人雙方的過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。
(二)說明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，應向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。
(三)說明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產(chǎn)造成實際損害的，應承擔的賠償責任。
十七、爭議的處理
說明發(fā)生糾紛時，當事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機構申請仲裁，或向人民法院起訴。
十八、托管協(xié)議的效力
(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。
(二)托管協(xié)議一式××份，除上報有關監(jiān)管機構××份外，托管協(xié)議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。
十九、托管協(xié)議的修改和終止
(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。
說明托管協(xié)議的修改應當報中國證監(jiān)會批準。
(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。
二十、其他事項
二十一、托管協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日
基金托管人(章) 基金管理人(章)
法定代表人(簽字) 法定代表人(簽字)
簽訂地： 簽訂地：
簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日
第3篇 證券投資基金托管協(xié)議
封面應標有“××證券投資基金托管協(xié)議”的字樣。
封面下端應標有托管協(xié)議當事人名稱的全稱。
報送中國證監(jiān)會審核的稿件，必須標有“送審稿”顯著字樣。
托管協(xié)議目錄
托管協(xié)議目錄自首頁開始排印。
目錄應列明具體的標題及相應的頁碼。
托管協(xié)議正文
一、托管協(xié)議當事人
列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：
(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定。
(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保基金資產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權益。
(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。
三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查
訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務監(jiān)督、核查的事項：
(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定時的處理方式和程序。
(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定時的處理方式和程序。
四、基金資產(chǎn)保管
具體訂明下列事項：
(一)基金托管人應安全保管基金的全部資產(chǎn)；基金資產(chǎn)應獨立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)；
(二)基金成立時，所募資金的驗證事宜；
(三)基金銀行帳戶的開設和管理；
(四)基金證券帳戶的開設和管理；
(五)基金資產(chǎn)投資的有關實物證券的保管；
(六)和基金資產(chǎn)有關的重大合同的保管。
五、投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
具體訂明有關基金管理人在運用基金資產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：
(一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權人員名單和權限，并通知基金托管人；
(二)投資指令的內(nèi)容；
(三)投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行程序；
(四)授權人員更換的程序。
六、交易安排
具體訂明下列事項：
(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的選擇標準、程序等；
(二)基金投資于證券后，有關清算交割安排，以及基金托管人與基金管理人進行資金和證券帳目對帳的時間、方式等；
(三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間；
開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務安排。
(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。
七、資產(chǎn)凈值計算和會計核算
具體訂明下列事項：
(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和復核的完成時間及程序；
(二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財務報表編制和復核的時間、程序。
八、基金收益分配．
具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時間及程序等事項。
九、基金持有人名冊的登記與保管
具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。
十、信息披露
(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金的信息在公開披露前應予保密，不得向他人泄露。
(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。
十一、基金有關文件檔案的保存
說明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。
十二、基金托管人報告
訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜，并在報告中說明上一基金會計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。
十三、基金托管人和基金管理人的更換
(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。
(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。
十四、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費
訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時間等。
十五、禁止行為
列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，例如：
(一)除《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益；
(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；
(三)除根據(jù)基金管理人的指令或基金契約另有規(guī)定外，基金托管人不得動用或處分基金資產(chǎn)；
(四)基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。
十六、違約責任
(一)說明由于托管協(xié)議當事人過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如因托管協(xié)議當事人雙方的過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。
(二)說明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，應向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。
(三)說明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產(chǎn)造成實際損害的，應承擔的賠償責任。
十七、爭議的處理
說明發(fā)生糾紛時，當事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機構申請仲裁，或向人民法院起訴。
十八、托管協(xié)議的效力
(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。
(二)托管協(xié)議一式××份，除上報有關監(jiān)管機構××份外，托管協(xié)議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。
十九、托管協(xié)議的修改和終止
(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。
說明托管協(xié)議的修改應當報中國證監(jiān)會批準。
(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。
二十、其他事項
二十一、托管協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日
基金托管人(章)
基金管理人(章)
法定代表人(簽字)
法定代表人(簽字)
簽訂地：
簽訂地：
簽訂日： 年 月 日
簽訂日： 年 月 日
第4篇 股權投資基金托管協(xié)議
第1條 協(xié)議當事人
本股權投資基金托管協(xié)議由以下三方當事人簽署：
1.1 甲方：______________(有限合伙)，為一家根據(jù)中華人民共和國法律登記并設立的股權投資企業(yè)，其注冊地址為：___________________
1.2 乙方：___________分行，為一家根據(jù)中華人民共和國法律登記并設立的商業(yè)銀行，其注冊地為：______________________________。
1.3 丙方：___________資產(chǎn)管理有限公司，為一家根據(jù)中華人民共和國法律登記并設立的有限責任公司，其注冊地址為：______________。
第2條 釋義
在本協(xié)議中使用而未在本章中予以定義，且在甲方章程和/或管理協(xié)議中亦同時使用的特別用語，應具有彼此相同的含義。
2.1 “本協(xié)議”指本股權投資基金托管協(xié)議。
2.2 “協(xié)議各方”指本協(xié)議各方當事人。
2.3 “故意的不當行為”指出于故意或放任而實施或不實施的不當行為。
2.4 “基金”指 基金有限公司。
2.5 “股東”指屆時作為基金股權持有者而登記于基金股東名冊的一方。
2.6 “章程”指基金的章程。
2.7 “托管人”或“托管銀行”指x銀行股份有限公司 分行，簡稱“ 銀行”。
2.8 “基金總資產(chǎn)”指基金全部股東的實際出資及經(jīng)營運作所產(chǎn)生的全部收益之和。
2.9 “基金托管賬戶”指基金在乙方開立的托管專用銀行賬戶。
2.10 “交易依據(jù)”指劃款指令中所要求提供的附件，即與資金劃撥相關的合同、決議及相關憑證等的正本復印件(加蓋公章)。
2.11 “股權交易證明文件”指以甲方名義進行股權交易時，對外簽署的股權交易協(xié)議等證明股權交易存在的法律文件。
2.12 “股權證明文件”指根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，證明甲方合法持有的股權的法律文件。
2.13 “會計年度”指始于每一公歷年度的1月1日，終于該年度的12月31日的基金的會計年度?；鸬氖讉€會計年度應自基金成立之日起計，并于成立當年的12月31日結(jié)束。
2.14 “中國”指中華人民共和國(為本協(xié)議之目的，未包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣)。
2.15 “管理協(xié)議”指由甲方與丙方簽訂的委托投資及管理協(xié)議。
第3條 協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則
3.1 鑒于甲方委托乙方作為甲方的基金總資產(chǎn)的托管人，同時委托丙方作為甲方的基金總資產(chǎn)的管理人，甲方、乙方與丙方現(xiàn)依據(jù)中國有關法律法規(guī)、甲方的章程等有關規(guī)定訂立本協(xié)議。
3.2 訂立本協(xié)議的目的是為了明確協(xié)議各方在基金總資產(chǎn)的保管以及基金總資產(chǎn)的日常劃撥等事宜中的權利、義務和責任，確?；鹂傎Y產(chǎn)的安全，保護基金及其投資人的合法權益。
3.3 為充分發(fā)揮協(xié)議各方在資金、信息、人才方面的優(yōu)勢，經(jīng)協(xié)議各方友好協(xié)商，本著平等自愿、誠實信用的原則達成本協(xié)議。
3.4 本協(xié)議各方均聲明并保證，其各自均具有充分和完整的權利能力和行為能力簽署本協(xié)議并履行在本協(xié)議項下的全部義務。
3.5 本協(xié)議如與章程存在任何沖突或不符，則以本協(xié)議的規(guī)定為準。
第4條 當事人權利與義務
4.1 甲方的權利與義務
4.1.1 甲方的權利有：
(1)享有基金總資產(chǎn)的所有權
(2)取得基金總資產(chǎn)的投資收益
(3)法律法規(guī)、章程及本協(xié)議規(guī)定的其他權利。
4.1.2 甲方的義務有：
(1)從本協(xié)議生效開始，按照本協(xié)議的約定，及時、足額將基金總資產(chǎn)移交乙方保管
(2)按照本協(xié)議的規(guī)定及時、足額地向乙方支付托管費
(3)如果發(fā)生任何可能導致基金業(yè)務的性質(zhì)或范圍發(fā)生實質(zhì)性的變化，或托管業(yè)務受到直接影響的重大事項，應提前通知乙方，以給乙方預留足夠的準備時間
(4)在合法的前提下，應乙方要求提供開展托管業(yè)務所必需的各項協(xié)助
(5)及時向乙方提供與托管業(yè)務有關且為托管業(yè)務所必需的股東會和董事會文件、章程、章程修正案及其他相關文件確保甲方上述文件及以甲方名義簽署的各項法律文件與本協(xié)議不相沖突
(6)如章程等相關文件需要變更，甲方應及時將變更內(nèi)容通知乙方，并對可能影響本協(xié)議的內(nèi)容經(jīng)本協(xié)議各方當事人協(xié)商一致后簽訂補充協(xié)議，在補充協(xié)議生效前仍以未變更的章程等文件為依據(jù)。
(7)甲方承諾在未獲得乙方書面同意的情況下，不得開立除本協(xié)議約定以外的其他銀行結(jié)算賬戶
(8) 甲方承諾向全體股東披露托管賬號信息，并在收到股東出資款后一個工作日內(nèi)全額劃入托管賬戶
(9)甲方承諾在路演及募資等商業(yè)推廣活動中的宣傳和表述，不與本協(xié)議矛盾，不存在誤導投資者的描述，否則甲方將承擔由此產(chǎn)生的全部責任
(10)法律法規(guī)、章程、管理協(xié)議及本協(xié)議規(guī)定的其他義務。
4.2 乙方的權利和義務
4.2.1 乙方的權利有：
(1)接受甲方的委托，根據(jù)本協(xié)議及相關附件的約定，在甲方授權范圍內(nèi)行使對基金總資產(chǎn)的保管權和劃撥權
(2)根據(jù)本協(xié)議的約定監(jiān)督丙方的投資運作
(3)根據(jù)本協(xié)議的約定按期收取托管費
(4)乙方有權檢查甲方履行本協(xié)議的情況，如發(fā)現(xiàn)甲方有違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定的行為，乙方有權停止執(zhí)行甲方的劃款指令并向監(jiān)管部門報告
(5)法律法規(guī)、章程及本協(xié)議規(guī)定的其他權利。
4.2.2 乙方的義務有：
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則履行托管人的義務，安全保管基金總資產(chǎn)
(2)及時執(zhí)行符合法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的有效劃款指令，負責辦理資金往來劃撥
(3)每一會計季度后十個(10)工作日內(nèi)向甲方出具上一會計季度內(nèi)資金往來和資產(chǎn)情況的書面報告。在每個會計年度結(jié)束后三十(30)個工作日內(nèi)，編制并向甲方出具上一會計年度內(nèi)資金臺賬和會計臺賬的書面報告
(4)采取必要措施保證基金總資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)之間以及與乙方其他托管資產(chǎn)之間相互獨立
(5)應將與基金總資產(chǎn)托管業(yè)務有關的會計記錄、賬冊、檔案和其他相關資料保存至少二十(20)年(自本協(xié)議生效時起算)
(6)根據(jù)章程的規(guī)定，在基金期限屆滿或提前終止后協(xié)助基金進行清算及解散
(7)乙方出現(xiàn)財務狀況嚴重惡化等可能影響到托管業(yè)務的情況時，應及時通知甲方和丙方
(8)法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務。
4.3 丙方權利與義務
4.3.1 丙方的權利有：
(1)接受甲方委托，根據(jù)管理協(xié)議的規(guī)定在授權范圍內(nèi)對基金總資產(chǎn)行使投資管理權
(2)為實施基金的投資行為，根據(jù)本協(xié)議的有關規(guī)定向乙方發(fā)出投資劃款指令
(3)法律法規(guī)規(guī)定及章程、管理協(xié)議及本協(xié)議約定的其他權利。
4.3.2 丙方的義務：
(1)嚴格遵守中國法律法規(guī)的各項規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責的原則經(jīng)營和管理基金總資產(chǎn)
(2)在合法的前提下，應乙方的要求向乙方提供開展托管業(yè)務所必需的協(xié)助
(3)在向乙方發(fā)出投資劃款指令的同時，應按照本協(xié)議有關規(guī)定及時完整地向乙方提供所有必需的相關法律文件正本，包括但不限于與基金總資產(chǎn)有關的各類憑證、證明、證書的原件，如丙方要求取得這些原件的復印件，該等復印件不具法律效力
(4)如丙方對外簽署法律文件涉及本協(xié)議托管業(yè)務，丙方應及時將變更內(nèi)容通知乙方，并對可能影響本協(xié)議的內(nèi)容在當事人協(xié)商一致后簽訂相關補充協(xié)議，在補充協(xié)議生效前仍以未變更的文件為依據(jù)。
(5)根據(jù)章程的規(guī)定，在基金期限屆滿或提前終止后，協(xié)助基金進行清算及解散
(6)丙方承諾在路演及募資等商業(yè)推廣活動中的宣傳和表述，不與本協(xié)議矛盾，不存在誤導投資者的描述，否則丙方將承擔由此產(chǎn)生的全部責任
(7)法律法規(guī)、章程、管理協(xié)議及本協(xié)議規(guī)定的其他義務。
第5條 基金總資產(chǎn)的保管
5.1 基金托管賬戶的開立
5.1.1 本協(xié)議生效后，甲方在乙方指定機構開立人民幣基本賬戶，并開立銀行專用賬戶作為基金托管賬戶，用于存放甲方交由乙方托管的所有現(xiàn)金資產(chǎn)?；鹜泄苜~戶不得取現(xiàn)、不得用于開立支票等票據(jù)。
5.1.2 基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。甲方、乙方、丙方均不得使用基金托管賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
5.1.3 基金托管賬戶的賬戶名稱為甲方名稱，甲方在基金托管賬戶開立時向乙方提出申請，并提交賬戶開戶資料，甲乙雙方應于基金托管賬戶開立之日書面確認賬戶開立情況。甲方基金托管賬戶實行無印鑒管理，在需辦理資金劃撥時，乙方根據(jù)丙方的有效劃款指令傳真件進行劃款。在甲方存續(xù)期間，甲方未經(jīng)乙方書面同意，不得撤銷基金托管賬戶，不得在乙方柜臺辦理資金劃撥、查詢、購買支票等結(jié)算業(yè)務，不得開立其他銀行賬戶，否則由此造成的基金財產(chǎn)損失，全部由甲方承擔。甲方如需開立除基金托管賬戶外的任何其他賬戶需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商確定。
5.1.4 乙方根據(jù)丙方的有效劃款指令，辦理基金托管賬戶內(nèi)的資金劃撥。
5.2 托管資產(chǎn)的確認
5.2.1 甲方應在基金托管賬戶開立當日，向乙方發(fā)出書面通知，注明基金總資產(chǎn)種類、數(shù)量、金額、基金托管賬戶信息等，同時將基金總資產(chǎn)全部交付給乙方托管，交付方式為將基金托管賬戶的開戶及使用所需資料(具體包括：__________ ，下稱“賬戶資料”)交付給乙方且基金總資產(chǎn)已匯至基金托管賬戶。
5.2.2 乙方應在收到甲方書面通知及賬戶資料的當日，經(jīng)核實基金托管賬戶中收到的基金總資產(chǎn)后向甲方出具基金總資產(chǎn)到賬確認書。如基金托管賬戶內(nèi)資金與甲方書面通知不一致的，乙方通過書面形式報告甲方。
5.3 投資股權憑證的保管
5.3.1 乙方建立股權登記制度，根據(jù)丙方提供的投資文件和被投資企業(yè)資料，登記甲方在被投資企業(yè)的股權數(shù)量和股權比例，并根據(jù)股權變動情況及時進行變更登記丙方應及時向乙方提供被投資企業(yè)股權變動的相關文件在完成工商注冊登記部門的股東變更手續(xù)后五(5)個工作日內(nèi)將相關股東名冊等經(jīng)工商注冊登記部門確認的股權證明文件原件送至乙方。
5.3.2 所投資股權可上市公開流通時，應由各方與指定證券經(jīng)紀商另行簽署補充協(xié)議，具體約定股權上市后的操作流程。
5.4 應收資產(chǎn)和股權證明文件的監(jiān)督管理
丙方負責對甲方運作過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，包括應收存款利息、應收股權紅利等進行管理，并提前書面通知乙方到賬時間。乙方負責根據(jù)丙方書面告知的情況跟蹤確認實際到賬情況，以確保甲方應收資產(chǎn)的安全。如應收資產(chǎn)發(fā)生未及時到賬的情況時，乙方將及時提示丙方以甲方的名義進行催收，并報告甲方。
5.5 法律文件的保管
5.5.1 甲方章程等與甲方的設立和運作相關的重要法律文件均應向乙方提供復印件一套(加蓋甲方公章)，乙方指定專人進行保管。
5.5.2 丙方運用基金總資產(chǎn)對外投資或以甲方名義對外簽署而形成的各種合同、協(xié)議、備忘錄等法律文件及其附件，均應于協(xié)議簽署之日起[ ]日內(nèi)向乙方提供正本一套(加蓋甲方公章)，乙方指定專人進行保管。
5.6 甲方應為乙方開立本章所提及的、為甲方開立的各類賬戶提供一切必要的開戶資料和文件，包括但不限于驗資報告、營業(yè)執(zhí)照等。
第6條 投資劃款指令的發(fā)出、確認和執(zhí)行
6.1 投資劃款指令的內(nèi)容
6.1.1 投資劃款指令系指運用基金總資產(chǎn)進行投資時，丙方向乙方發(fā)出投資資金劃撥的書面指令(劃款指令書格式見附件二)。
6.1.2 投資劃款指令必須具備以下基本要素：
(1)日期、付款人名稱、付款人賬號、付款人開戶銀行、收款人名稱/姓名、收款人賬號、收款人開戶銀行、金額(大小寫)、付款(收款)事由
(2)被投資單位名稱、投資金額、投資事項(交易證明文件及相關決策文件作為投資劃款指令附件一并提供)
(3)甲方或丙方提供的相關證明材料說明投資指令符合甲方要求的投資方向及用途，包括但不限于投資說明、投資決策委員會決議、有權人簽字確認件等
(4)加蓋丙方公章或合同專用章、法定代表人或其授權代理人簽字或加蓋其人名章。
6.1.3 乙方不對甲方或丙方提供的說明投資指令符合甲方要求的投資方向及用途的相關證明材料的真實性和完整性負責。若由于上述證明材料真實性和完整性的問題導致任何損失，乙方不承擔責任。
6.2 投資劃款指令的發(fā)出和接收
6.2.1 丙方應事先指定有權向乙方發(fā)出投資劃款指令的授權代理人，并向乙方提供授權代理人的名單、權限、電話、傳真、預留印鑒和簽字樣本(以下統(tǒng)稱“授權文件”)。在授權代理人或授權代理人的權限有任何變化時，丙方應提前三(3)個工作日以書面形式通知乙方并提供新的授權文件，該變更將在乙方收到書面通知之時生效(劃款指令授權通知書見附件一)。
6.2.2 乙方指定專人負責投資劃款指令的接收，確保其安全性和保密性。乙方事先制作并向丙方提供投資劃款指令接收人員情況表，列明乙方接收和處理人員的姓名、電話、傳真等如該等人員或其相關信息有任何變化，乙方應提前三(3)個工作日以書面形式通知丙方并提供新的接收人員信息。
6.2.3 投資劃款指令由丙方采用加密傳真發(fā)出，并以錄音電話與乙方進行確認，丙方保留劃款指令書正本，乙方保留劃款指令書傳真件及經(jīng)丙方加蓋公章確認的交易依據(jù)。劃款指令書和相關文件正本應與傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真件的內(nèi)容為準。
6.2.4 對于甲方投資標的超出基金章程約定投資范圍的情形，丙方應于發(fā)送劃款指令書的同時向乙方出具符合基金章程約定的有效書面決議。
6.3 投資劃款指令的確認
乙方收到書面投資劃款指令后，應立即審慎驗證有關內(nèi)容及印鑒和簽名，審核劃款指令書的印鑒及被授權人簽字與預留印鑒及簽字樣本是否相符(下稱“表面一致性” )，同時審核劃款指令及所附交易依據(jù)中載明的投資行為信息是否符合基金章程、管理協(xié)議及本協(xié)議中有關投資決策程序、投資范圍及比例限制等相關內(nèi)容的約定。如審核無誤，乙方立即通過錄音電話與丙方專人進行確認如發(fā)現(xiàn)存在違反表面一致性或前述審核內(nèi)容的問題，乙方應及時通知丙方并說明問題的情況。如果存在問題或問題沒有解決，乙方有權不執(zhí)行丙方的指令，由此產(chǎn)生的責任和損失由丙方承擔，乙方不承擔由此產(chǎn)生的任何責任和損失。
6.4 投資劃款指令的執(zhí)行
對于乙方經(jīng)錄音電話與丙方確認有效的投資劃款指令，乙方應于二(2)個工作日內(nèi)執(zhí)行。對超出基金托管賬戶實際可用資金余額的劃款指令，乙方有權不予執(zhí)行但應及時書面通知丙方，乙方不承擔由此產(chǎn)生的責任和損失。
6.5 相關責任
6.5.1 乙方在執(zhí)行有效的投資劃款指令過程中沒有過錯時，該投資劃款指令的執(zhí)行如導致基金總資產(chǎn)的損失，有關責任由甲方或丙方中的責任方承擔。
6.5.2 乙方在執(zhí)行符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的有效的投資劃款指令過程中，由于故意或重大過錯而導致基金總資產(chǎn)受損的，乙方應承擔相應的責任。
第7條 非投資劃款指令的發(fā)出、確認和執(zhí)行
7.1 非投資劃撥指令范圍
7.1.1 非投資劃撥指令是指丙方根據(jù)章程或本協(xié)議的規(guī)定，向乙方發(fā)出的有關基金托管賬戶資金的劃撥指令。
7.1.2 非投資劃撥范圍僅限于甲方章程規(guī)定允許列支的范圍。
7.1.3 非投資劃款指令必須具備以下基本要素：
(1)日期、付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額(大小寫)、付款(收款)事由
(2)加蓋丙方公章或合同專用章、法定代表人或其授權代理人簽字或加蓋其人名章。
7.2 非投資劃款指令的發(fā)出和接收
7.2.1 丙方應事先指定有權向乙方發(fā)出投資劃款指令的授權代理人，并向乙方提供授權代理人的名單、權限、電話、傳真、預留印鑒和簽字樣本(以下統(tǒng)稱“授權文件”)。在授權代理人或授權代理人的權限有任何變化時，丙方應提前三(3)個工作日以書面形式通知乙方并提供新的授權文件，該變更將在乙方收到書面通知之時生效。
7.2.2 乙方指定專人負責投資劃款指令的接收，確保其安全性和保密性。乙方事先制作并向丙方提供投資劃款指令接收人員情況表，列明乙方接收和處理人員的姓名、電話、傳真等如該等人員或其相關信息有任何變化，乙方應提前三(3)個工作日以書面形式通知丙方并提供新的接收人員信息。
7.2.3 非投資劃款指令由丙方采用加密傳真發(fā)出，并以錄音電話與乙方進行確認，丙方保留劃款指令書正本，乙方保留劃款指令書傳真件及經(jīng)丙方加蓋公章確認的交易依據(jù)。劃款指令書和相關文件正本應與傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真件的內(nèi)容為準。
7.2.4 非投資資金劃撥前，丙方除向乙方提交非投資劃款指令外還需根據(jù)基金章程的要求提供與資金劃撥相關的有效證明文件，如服務合同、董事會決議等。
7.2.5 對于非投資劃撥范圍超出甲方章程規(guī)定允許列支范圍的情形，丙方應于發(fā)送劃款指令書的同時向乙方出具符合基金章程約定的有效書面決議。
7.3 非投資劃款指令的確認
乙方收到書面非投資劃款指令后，應立即審慎驗證有關內(nèi)容及印鑒和簽名，審核劃款指令書的印鑒及被授權人簽字與預留印鑒及簽字樣本是否相符(下稱“表面一致性” )，同時審核劃款指令書中載明的資金劃撥行為是否符合基金章程的約定。如審核無誤，乙方立即通過錄音電話與丙方專人進行確認如發(fā)現(xiàn)存在違反表面一致性或前述審核內(nèi)容的問題，乙方應及時通知丙方并說明問題的情況。如果存在問題或問題沒有解決，乙方有權不執(zhí)行丙方的指令。
7.4 非投資劃款指令的執(zhí)行
對于乙方經(jīng)錄音電話與丙方確認有效的投資劃款指令，乙方應于二(2)個工作日內(nèi)執(zhí)行。對超出基金托管賬戶實際可用資金余額的劃款指令，乙方有權不予執(zhí)行但應及時書面通知丙方，乙方不承擔由此產(chǎn)生的責任和損失。
7.5 相關責任
7.5.1 乙方在執(zhí)行有效的非投資劃款指令過程中沒有過錯的，該非投資劃款指令的執(zhí)行如導致基金總資產(chǎn)的損失，損失由甲方承擔，如丙方發(fā)出非投資劃款指令有過錯，則相關責任由丙方承擔。
7.5.2 由于乙方執(zhí)行符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的有效的非投資劃款指令過程中的過錯而導致基金總資產(chǎn)受損的，乙方應承擔相應的責任。
第8條 托管費用
8.1 甲方按年度向乙方支付托管費。
8.1.1 乙方年度托管費
(1)按基金實收注冊資本的 %計算。如基金存續(xù)期內(nèi)實收注冊資本發(fā)生變化，則托管費按實收注冊資本發(fā)生變更之日后次日起，按變更后實收注冊資本計算托管費。
(2)基金終止時，該會計年度甲方支付的托管費按該會計年度托管費率、根據(jù)甲方應付未付托管費天數(shù)計算。
(3)托管費支付幣種為人民幣。
8.1.2 托管費支付時間和支付方法
乙方有權從甲方取得年度托管費。該費用于每個自然年度_____月_____日支付，由乙方根據(jù)丙方的非投資劃款指令從基金托管賬戶中支付，如遇節(jié)假日順延。丙方應按時發(fā)出該非投資劃款指令，如丙方未按時發(fā)出該非投資劃款指令，丙方應賠償乙方由此產(chǎn)生的損失。如基金終止，則托管費按托管時間比例計算，于托管終止清算時支付。
第9條 禁止行為與違約責任
9.1 乙方不得為自己或任何第三方牟取利益而損害甲方的合法利益。
9.2 除非另有約定，乙方不得拖延或拒絕執(zhí)行符合本協(xié)議及有關規(guī)定的有效劃款指令。
9.3 乙方不得違規(guī)動用或處分基金總資產(chǎn)，除非依據(jù)甲方或丙方的符合本協(xié)議及有關規(guī)定的劃款指令或本協(xié)議另有規(guī)定。
9.4 乙方與丙方應在行政上、財務上相互獨立，其高層管理人員不得相互兼職。
9.5 除根據(jù)甲方有關指令或有關信息披露的法律法規(guī)及其他規(guī)定外，乙方不得對外披露被委托托管的基金總資產(chǎn)的信息。
9.6 由于本協(xié)議一方的過錯，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行，給其他一方或兩方造成損失的，由有過錯的一方承擔違約及損害賠償責任如因本協(xié)議各方都有過錯，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行的，給本協(xié)議其他方造成損失的，根據(jù)實際情況，由各方分別承擔各自應負的違約責任及損害賠償責任。
9.7 甲方不得不支付或逾期支付乙方托管費，否則視為甲方違約，甲方需按未支付金額的 %向乙方每日支付違約金。
第10條 保密
10.1 本協(xié)議的各方承諾：對關于各方的業(yè)務和事務(包括對于各方而言，任何投資或潛在投資)的任何及所有信息保密，且不披露任何該等信息。任何一方進一步承諾不為本協(xié)議以外的目的利用該等保密信息，但前提是，該方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、管理人員、顧問、代理人或其他人員在為實現(xiàn)本協(xié)議目的所必需的范圍內(nèi)披露該等信息在該等情況下，該方應確保其雇員、董事、管理人員、顧問、代理人或其他人員被告知本協(xié)議項下的保密義務并遵守該等義務。
10.2 本章不應適用于下列信息：
10.2.1 該等信息已是公眾可獲知的信息
10.2.2 在一方向另一方提供時，根據(jù)一般業(yè)務過程中的書面記錄證明已由接收方所知的信息
10.2.3 一方從另一方以外的其他方(且該等其他方無保密義務)處得到或獲取的信息，或由接收方獨立開發(fā)的信息
10.2.4 法律、法規(guī)、具有管轄權的法院或任何政府主管機構要求披露的信息
10.2.5 另一方已書面同意向一特定的接收方披露的信息，前提是該等接收方應作出相同的保密承諾。
第11條 不可抗力
11.1 “不可抗力”指在簽署協(xié)議時各方不能預見，對其發(fā)生和后果不能避免并且不能克服的事件，包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災害、恐怖襲擊、法律法規(guī)和政策變化以及各方認可的其他情況。
11.2 如果本協(xié)議任何相關方因不可抗力事件無法履行其根據(jù)本協(xié)議應履行的全部或部分義務，則在受不可抗力事件影響期間，可以免于或推遲履行該等義務。
11.3 受“不可抗力”事件影響的一方應在該不可抗力事件發(fā)生之日起七(7)日內(nèi)告知其他方。聲稱遭受“不可抗力”事件影響的一方應運用一切合理努力消除、減輕該等“不可抗力”事件的影響。若任何一種“不可抗力”事件發(fā)生，各方應立即開始協(xié)商以解決“不可抗力”事件對本協(xié)議的影響。
第12條 退任、提前終止與更換
12.1 除本協(xié)議期限屆滿而托管關系自動終止外，如發(fā)生下列情況，乙方應當退任：
12.1.1 乙方清算、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)
12.1.2 乙方未做到其自有資產(chǎn)與基金總資產(chǎn)的相互獨立，且經(jīng)甲方要求后仍未改正的
12.1.3 乙方未經(jīng)授權或違反有關規(guī)定動用或處分甲方托管的資產(chǎn)
12.1.4 乙方違反本協(xié)議規(guī)定的保密義務，給甲方造成損失的
12.1.5 乙方嚴重違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定給甲方造成重大損失的。
乙方退任時，應將全部文件、報告和合同等完整、準確地移交甲方或甲方指定的繼任托管人。
12.2 未經(jīng)甲方同意，乙方不得擅自退任。若乙方提出退任并獲得甲方書面同意，在新的托管人尚未就任之前，乙方應按照本協(xié)議忠實履行其義務，直至新的托管人到任。
12.3 本協(xié)議到期前，如甲方提前終止或解散或因任何其他原因進入清算程序，乙方不再承擔本協(xié)議項下的托管義務，但該等終止不應影響乙方依據(jù)本協(xié)議有權享有的權利、權益和主張。特別地，如甲方因任何原因進入清算程序，其全部資產(chǎn)應由清算委員會接收保管，本協(xié)議的終止不影響乙方承擔配合甲方的清算委員會開展清算工作的義務。
12.4 本協(xié)議終止時，乙方應妥善保存并向甲方或甲方指定的其他方交付由乙方持有或控制的、與股權投資業(yè)務相關的或?qū)儆诩追剿械馁~簿、記錄、登記、通信、文件、資產(chǎn)，且乙方應采取所有必要的措施確保乙方托管的任何基金總資產(chǎn)的安全并歸還甲方。
第13條 爭議的處理
13.1 本協(xié)議的制定、解釋及其在執(zhí)行過程中出現(xiàn)的、或與本協(xié)議有關的糾紛之解決，受中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律的約束。
13.2 因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的任何爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。若任何一方拒絕協(xié)商或協(xié)商不成，各方均同意采取以下第_____種方式解決：
13.2.1 向 仲裁委員會申請仲裁。
13.2.2 向乙方所在地人民法院提起訴訟或申請強制執(zhí)行。
13.3 在爭議解決期間，本協(xié)議不涉及爭議部分的條款仍須履行。
第14條 協(xié)議的效力及其他事項
14.1 本協(xié)議自協(xié)議各方的法定代表人或授權代理人簽字并加蓋公章或合同專用章之日起生效(“生效日”)。除非根據(jù)本協(xié)議的有關規(guī)定提前終止本協(xié)議，本協(xié)議的期限為甲方的存續(xù)期。
14.2 在協(xié)議有效期內(nèi)，除以下情形或本協(xié)議、法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何一方不得單方解除本協(xié)議：
14.2.1 因三方中任何一方重大違約造成協(xié)議無法正常履行。
14.2.2 任何一方在法律上無行為能力、無償債能力或停止經(jīng)營活動，或如果該方或其財產(chǎn)被委任接管人，或任何公職機關出于重組、保全、破產(chǎn)或清算目的接收或接管該方或其財產(chǎn)或事務，其他任何一方當事人均可以書面文件通知另外兩方終止本協(xié)議。
14.2.3 基金托管賬戶開立后6個月內(nèi)甲方未將股東認繳資金劃入，或本協(xié)議生效后一年內(nèi)甲方未書面通知乙方基金成立，乙方有權單方解除本協(xié)議并進行相應信息披露。
14.2.4 三方共同認可的其他情況。
14.3 本協(xié)議未盡事項將另行簽訂補充協(xié)議、操作細則或備忘錄，所有為執(zhí)行本協(xié)議而簽署的補充協(xié)議、操作細則和備忘錄等均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，具有同等法律效力。
14.4 若本協(xié)議之條款與管理協(xié)議的有關約定相沖突，應本著確保和保護甲方利益的原則召集乙方和丙方共同協(xié)調(diào)解決。
14.5 本協(xié)議以中文書就，各方將簽署正本_____份，每份具有同等的法律效力。其中，各方保留_____份。
第15條 通知
為更好的履行本合同，雙方提供如下聯(lián)系方式：
(1)甲方聯(lián)系方式
郵寄地址：__________
聯(lián)系人：__________
電話：__________
電子郵箱：__________
(2)乙方聯(lián)系方式
郵寄地址：__________
聯(lián)系人：__________
電話：__________
電子郵箱：__________
(2)丙方聯(lián)系方式
郵寄地址：__________
聯(lián)系人：__________
電話：__________
電子郵箱：__________
各方通過上述聯(lián)系方式之任何一種(包括電子郵箱)，就本合同有關事項向?qū)Ψ桨l(fā)送相關通知等，均視為有效送達與告知對方，無論對方是否實際查閱。上述郵寄送達地址同時作為有效司法送達地址。
一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起三日內(nèi)，以書面形式通知對方否則，由未通知方承擔由此而引起的相關責任。
簽署時間：____________________
甲方：_______________(有限合伙)
法定代表人____________________
簽署時間：___________________
乙方：____________________分行
負責人(授權代理人)
簽署時間：____________________
丙方：_______________資產(chǎn)管理有限公司
法定代表人_______________
附件一
劃款指令授權通知書
銀行股份有限公司__________分行：
自 基金有限公司成立之日起至該公司終止清算完畢之日止，除非經(jīng)合法有效的授權文件進行變更，我公司向貴行發(fā)送管理運用托管財產(chǎn)的劃款指令的被授權人及其權限為：
1.被授權人及權限：
劃款指令經(jīng)辦
劃款指令復核
劃款指令有權簽發(fā)人
2.劃款指令被授權人簽字樣式：
__________(簽字) __________(簽字) __________(簽字)
3.預留印鑒：__________(公 章)
簽署時間：_______________
法定代表人(授權代理人)：__________
附件二
劃款指令書
編號：__________
銀行股份有限公司__________分行：
敬請你行根據(jù)以下提供的收款人名稱、開戶行、賬號、劃款日期、劃款金額劃款。
清算日期：____________________
最遲到賬時間：_______________。
收款人名稱：____________________。
收款人開戶銀行：______________。
收款人賬號：_______________。
付款人名稱：_______________。
付款人開戶銀行：__________。
付款人賬號：____________________。
劃款金額(小寫)：__________ (幣種：__________人民幣)
劃款金額(大寫) ：_______________。
劃款用途：_______________。
備注：_______________。
合同號：_______________。
預留印鑒：__________
重要提示：__________
1.接此通知后，應按照指令條款于托管協(xié)議規(guī)定時間內(nèi)劃款。
指令發(fā)出人制單
經(jīng)辦人：__________ 復核人：__________ 有權簽發(fā)人：__________
托管人審核 審核人：__________ 簽發(fā)人：__________
附件三
基金有限公司托管人報告
基金有限公司董事會：__________
根據(jù)貴公司與 基金管理有限公司、 銀行股份有限公司__________分行于_____年_____月_____日簽訂的《 基金有限公司與 銀行股份有限公司資產(chǎn)托管協(xié)議》。為保障公司資產(chǎn)的安全、維護公司的合法權益，我行本著“篤守誠信、勤勉盡責，嚴格自律，創(chuàng)造卓越”的工作精神，對基金管理人是否按照公司章程、管理協(xié)議的要求管理和運作 基金有限公司資產(chǎn)行使托管職能并嚴格按照監(jiān)管部門有關要求，以 基金有限公司為會計核算主體，獨立建賬，獨立核算，辦理資金清算業(yè)務，以專業(yè)經(jīng)營的方式認真履行了我行作為托管人的義務?，F(xiàn)將 年度托管情況向貴公司董事會報告如下：__________
一、 基金資產(chǎn)運作情況。
二、基金托管賬戶收益情況
(一) 基金 年度托管賬戶主要財務指標數(shù)據(jù)
(二) 基金 年度收益情況
三、托管人資產(chǎn)托管職責履行情況。
簽署時間：__________
__________銀行股份有限公司__________分行
第5篇 私募基金托管協(xié)議
甲方：_________
乙方：_________
鑒于
1、甲方是一家注冊于天津的股權投資基金合伙企業(yè)
2、乙方是一家注冊于北京的投資管理公司。
根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，為了發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢，共同發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資分享中國經(jīng)濟增長成果，經(jīng)雙方友好協(xié)商，在獲得甲方股東會批準后，就甲方將資產(chǎn)委托給受委托管理人進行管理的有關事宜達成如下協(xié)議：
第一條 釋義
為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明文規(guī)定，本協(xié)議中的下列術語應當具有以下含義：
1.1“甲方”指**股權投資基金(天津)合伙企業(yè)
1.2“乙方”指北京**投資管理有限公司。
1.3“委托資產(chǎn)”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部資產(chǎn)。
1.4“委托期限”指本協(xié)議第三條規(guī)定的甲方委托受托管理人經(jīng)營管理其名下全部資產(chǎn)的期限。
第二條 委托事項
在委托期限內(nèi)，甲方將名下的全部資產(chǎn)委托乙方在本協(xié)議第五條規(guī)定的經(jīng)營范圍和經(jīng)營權限內(nèi)進行管理經(jīng)營。
第三條 委托期限
3.1甲方將其名下全部資產(chǎn)委托乙方經(jīng)營管理的期限為十年，自甲方成立之日起計算。
3.2甲方、乙方除出現(xiàn)第15條情形外，不得擅自終止委托管理關系。
第四條 委托資產(chǎn)
4.1委托資產(chǎn)的范圍
委托資產(chǎn)是指甲方委托乙方管理的其名下的全部資產(chǎn)，以及甲方存續(xù)期間資產(chǎn)的增值部分。包括但不限于甲方擁有的有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)，及現(xiàn)金、銀行存款、股權、債券等。
4.2委托資產(chǎn)的帳戶
甲方授權乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結(jié)算帳戶，用于存放委托管理的所有現(xiàn)金資產(chǎn)。甲方資產(chǎn)人民幣一般結(jié)算帳戶，與乙方自有的資產(chǎn)帳戶以及其他委托資產(chǎn)帳戶相獨立。
同理，授權乙方以甲方名義開立一資本回收帳戶，該帳戶中的金額因甲方對外投資的收回而增加，因甲方對其投資方、乙方進行現(xiàn)金分配和轉(zhuǎn)回一般結(jié)算帳戶等支出面減少。除獲得委托雙方特別授權或另行簽訂相關協(xié)議外，該帳戶不得用于上述目的外的任何其他用途。
4.3委托資產(chǎn)的處理
委托資產(chǎn)應獨立于乙方的資產(chǎn)，由乙方根據(jù)甲方的章程及本協(xié)議的有關規(guī)定，以甲方的名義進行處置。
第五條 委托資產(chǎn)的管理范圍和管理權限
5.1管理范圍
乙方需在甲方授權范圍內(nèi)管理委托資產(chǎn)，開展投資交易。
5.2管理權限
乙方需在甲方授權范圍內(nèi)開展管理活動。
甲方的授權范圍依據(jù)方便管理和投資的原則，按照本協(xié)議相關約定、雙方另行簽訂書面協(xié)議或甲方出具書面授權文件確定。 第六條 委托資產(chǎn)的投資政策和策略
6.1投資目的
委托資產(chǎn)的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風險，保護甲方資產(chǎn)長期穩(wěn)定的投資收益。
6.2投資范圍
委托資產(chǎn)主要投資于非上市高成長性的企業(yè);在充分論證前提下通過認購定向增發(fā)股份方式認購上市公司股份;投資于政府立項的收益較為穩(wěn)定的項目;在充分論證、嚴格規(guī)避風險的前提下，在資金閑置期可進行有穩(wěn)定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。
6.3投資方式
乙方以甲方的名義進行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認股權證、可轉(zhuǎn)換債券等形式。
6.4投資業(yè)務流程
6.4.1項目來源：由乙方負責項目的收集、匯總。
6.4.2初步調(diào)查：乙方根據(jù)公司的投資原則，對收集到的項目進行初步審核，并按《項目初步調(diào)查制度》要求開展初步調(diào)查。
6.4.3項目初評：乙方根據(jù)項目初步調(diào)查結(jié)果召開項目初評會，所有項目必須通過項目初評會方可正式立項。
6.4.4項目立項：項目通過初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調(diào)查小組。
6.4.5盡職調(diào)查：項目通過初評和立項，乙方成立項目盡職調(diào)查小組，盡職調(diào)查小組
甲方授權乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結(jié)算帳戶，用于存放委托管理的所有現(xiàn)金資產(chǎn)。甲方資產(chǎn)人民幣一般結(jié)算帳戶，與乙方自有的資產(chǎn)帳戶以及其他委托資產(chǎn)帳戶相獨立。
同理，授權乙方以甲方名義開立一資本回收帳戶，該帳戶中的金額因甲方對外投資的收回而增加，因甲方對其投資方、乙方進行現(xiàn)金分配和轉(zhuǎn)回一般結(jié)算帳戶等支出面減少。除獲得委托雙方特別授權或另行簽訂相關協(xié)議外，該帳戶不得用于上述目的外的任何其他用途。
4.3委托資產(chǎn)的處理
委托資產(chǎn)應獨立于乙方的資產(chǎn)，由乙方根據(jù)甲方的章程及本協(xié)議的有關規(guī)定，以甲方的名義進行處置。
第五條 委托資產(chǎn)的管理范圍和管理權限
5.1管理范圍
乙方需在甲方授權范圍內(nèi)管理委托資產(chǎn)，開展投資交易。
5.2管理權限
乙方需在甲方授權范圍內(nèi)開展管理活動。
甲方的授權范圍依據(jù)方便管理和投資的原則，按照本協(xié)議相關約定、雙方另行簽訂書面協(xié)議或甲方出具書面授權文件確定。 第六條 委托資產(chǎn)的投資政策和策略
6.1投資目的
委托資產(chǎn)的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風險，保護甲方資產(chǎn)長期穩(wěn)定的投資收益。
6.2投資范圍
委托資產(chǎn)主要投資于非上市高成長性的企業(yè);在充分論證前提下通過認購定向增發(fā)股份方式認購上市公司股份;投資于政府立項的收益較為穩(wěn)定的項目;在充分論證、嚴格規(guī)避風險的前提下，在資金閑置期可進行有穩(wěn)定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。
6.3投資方式
乙方以甲方的名義進行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認股權證、可轉(zhuǎn)換債券等形式。
6.4投資業(yè)務流程
6.4.1項目來源：由乙方負責項目的收集、匯總。
6.4.2初步調(diào)查：乙方根據(jù)公司的投資原則，對收集到的項目進行初步審核，并按《項目初步調(diào)查制度》要求開展初步調(diào)查。
6.4.3項目初評：乙方根據(jù)項目初步調(diào)查結(jié)果召開項目初評會，所有項目必須通過項目初評會方可正式立項。
6.4.4項目立項：項目通過初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調(diào)查小組。
6.4.5盡職調(diào)查：項目通過初評和立項，乙方成立項目盡職調(diào)查小組，盡職調(diào)查小組
及時提出盡職調(diào)查方案。盡職調(diào)查小組按乙方有關盡職調(diào)查的要求開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告。
6.4.6項目論證：乙方根據(jù)公司投資原則和《項目評審制度》等要求，對盡職調(diào)查報告進行論證，并評判項目的投資價值和存在的風險，同時提出投資方案框架股權比例、價格等。
6.4.7項目談判：項目經(jīng)過論證通過后報乙方總經(jīng)理辦公會審議決策;乙方總經(jīng)理辦公會通過后，乙方與項目方進行價格等投資條件談判。
6.4.8補充調(diào)查和審計：完成初步談判后，根據(jù)論證會提出的問題，開展補充調(diào)查，形成補充調(diào)查報告;必要時聘請有證券資格的會計師事務所進行審計與調(diào)查，并出具審計報告。
6.4.9乙方?jīng)Q策：乙方召開項目聽證會，并根據(jù)補充調(diào)查報告和審計報告提出風險控制方案，形成最終股比、價格、治理結(jié)構等投資方案;項目通過聽證會，乙方展開與項目方的細節(jié)談判。乙方在投資決策前應取得被投資單位提供的有法律效力的文件，書面確認投資入股條件。
6.4.10投資決策權限：公司對外投資的所有項目均須報送投資決策委員會，由投資決策委員會審定通過。
6.4.11決策依據(jù)：甲方董事會和乙方將根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境決定投資的總體策略;根據(jù)國家的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展的狀況以及資本市場的發(fā)展情況決定委托資產(chǎn)的行業(yè)投資戰(zhàn)略;根據(jù)對項目公司的價值分析和其在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢分析選擇投資組合;
乙方的投資行為將受國家有關法律、法規(guī)和本管理協(xié)議的有關規(guī)定約束，并以充分保障甲方利益為前提，科學的保護管理投資的收益，規(guī)避化解管理投資的風險。
6.4.12簽訂與投資：乙方作出初步投資決議，投資決策委員會作出正式投資決議，乙方聘請法律顧問協(xié)助起草相關法律文件;乙方總經(jīng)理最終審定后代表甲方與項目方正式簽定投資合約;乙方根據(jù)投資合約實施投資。
6.4.13風險控制：乙方設立風險控制總監(jiān)，對投資業(yè)務中的調(diào)查活動、法律審查、財務審查、投資協(xié)議條款審核、投資方案實施及投資后的項目動態(tài)管理進行全面監(jiān)控。
6.5投資標準
委托資產(chǎn)投資的項目應符合以下標準：
1)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)具有發(fā)展?jié)摿?
2)具有較強的核心競爭力、突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式;
3)產(chǎn)品或服務具有較好市場前景和較強的競爭力;
4)具有高素質(zhì)、高效率的經(jīng)營管理隊伍;
5)具有穩(wěn)健的成長性;
6)產(chǎn)權明確、治理規(guī)范、制度健全、財務管理規(guī)范;
7)股權價格合理;
8)有固定收益的重點項目及債股投資等。
6.6投資動作限制
委托資產(chǎn)禁止從事下列行為：
1)以委托資產(chǎn)直接從事股票和金融衍生工具炒作;
2)從事可能使委托資產(chǎn)承擔無限責任的投資;
3)以委托資產(chǎn)質(zhì)押、抵押為甲方自身債務以外的債務提供擔保;
4)國家行業(yè)主管部門規(guī)定禁止從事的其他行為。 第七條 委托資產(chǎn)估值
7.1估值目的
委托資產(chǎn)的估值目的是客觀、準確地反映委托資產(chǎn)在某一時段內(nèi)是否保值、增值。
7.2估值基準日
每年末最后一日即12月31日(公歷)為對委托資產(chǎn)進行估值的基準日。
7.3估值方法
7.3.1委托資產(chǎn)中，未上市公司的股權以其成本價計算;已上市未流通的股份，按照基準日前10個交易日平易收盤價計算;
7.3.2委托資產(chǎn)中，上市證券以基準日市場收益價為準：該日無交易的，以最后一日收盤價計算;
7.3.3委托資產(chǎn)中，未上市債券及銀行存款以本金加計至估值基準日為止的應計利息額計算。
7.3.4如遇特殊情況而無法或不宜以上述規(guī)定確定委托資產(chǎn)人價值時，乙方可依據(jù)國家有關規(guī)定或相關約定辦理。
7.4估值對象
甲方依法擁有的股權、股票、債券和銀行存款本息等資產(chǎn)。
7.5委托資產(chǎn)凈值
委托資產(chǎn)凈值是指委托資產(chǎn)總值減去委托資產(chǎn)負債后的資產(chǎn)金額。
7.6估值程序
委托資產(chǎn)的估值由甲方聘請與乙方無利害關系的專業(yè)機構進行評估，并由委托資產(chǎn)的托管銀行復核確認。估值與甲方會計帳目的核對同時進行。
7.7暫停估值的情形
因不可抗力致使甲方無法準確評估委托資產(chǎn)價值時。
第八條 甲方費用
8.1甲方費用的種類
1)乙方的管理費和托管銀行的托管費;
2)委托資產(chǎn)進行股權交易和證券交易等活動的交易費用;
3)甲方借貸融資的資金成本(包括但不限于利息、手續(xù)費等);
4)甲方股東會、董事會和監(jiān)事會費用;
5)甲方聘請的中介機構費用，包括但不限于會計師費用和律師費用等;
6)與甲方公司運作相關的雜費等，具體事宜的費用由甲方董事會批準確認。以上費用除乙方的管理費和銀行托管費外，均需在甲方董事會批準的預算額度內(nèi)發(fā);如有超出預算部分均需上報甲方董事會批準或追加確認。
8.2甲方費用計提方法、計提標準和支付方式
1)乙方的管理費。甲方應于公司設立5日內(nèi)向乙方支付全年管理費，此后每年的管理費在上年度計提滿一年時支付。每年管理費按注冊資本的2%計提。
2)托管銀行的托管費。支付方式及計費用方法依甲、乙方和托管銀行簽訂的《托管協(xié)議》辦理。
3)本條1所述的2)-6)項費用按費用實際發(fā)生金額支付，列入當期甲方費用，并由甲方自身承擔。
8.3不列入甲方費用的項目
乙方因處理與委托資產(chǎn)運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入甲方費用。
第九條 甲方的稅收
10.1委托資產(chǎn)收益的構成
委托資產(chǎn)收益是指基于甲方管理委托資產(chǎn)的行為而使委托資產(chǎn)發(fā)生的全部增值及其他合法權益，包括但不限于：
1)委托資產(chǎn)投資所得紅利、股息、債券利息;
2)委托資產(chǎn)買賣股權和證券的價差收入;
3)存款利息;
4)其他收入
10.2收益分配原則(收益獎勵分成)
根據(jù)國際慣例，委托資產(chǎn)收益按照以下順序分配：
(1) 彌補公司虧損;
(2) 按出資比例返還公司股東本金;
(3) 歸還本金以后的超額收益按2：8比例進行分配，即受委托方享有委托資產(chǎn)收益的
20%，委托方享有委托資產(chǎn)收益的80%。
10.3收益分配方案
(1)委托資產(chǎn)的收益分配方案中應載明委托資產(chǎn)收益的范圍、委托資產(chǎn)收益、委托資產(chǎn)收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
(2)收益分配方案的確定與實施
委托資產(chǎn)的收益分配方案由受委托方乙方擬定，報甲方董事會審議核實后確定，經(jīng)甲方股東會批準后實施。 第十一條 甲方的會計與審計
11.1甲方會計政策
1)甲方的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日; 2)甲方核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記賬單位;
3)甲方執(zhí)行國家有關的會計制度;
4)甲方獨立核算，委托乙方聘請專業(yè)人士獨立建賬、會計核算;
5)乙方保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制甲方會計報表。
6)甲方董事會每年與乙方就甲方的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。
11.2甲方審計
1)甲方董事會聘請會計師事務所對甲方年度財務報表進行審計;
2)更換會計師事務所，須事先征得甲方股東會的同意。 第十二條 委托資產(chǎn)運作情況的信息披露
12.1委托資產(chǎn)運作的年度報告
乙方應制作委托資產(chǎn)運作的年度報告，并在下一會計年度上半年結(jié)束后的30日內(nèi)向甲方董事會報告。
年度報告應按有關的要求編制，并反映委托資產(chǎn)在報告期間所有重大事項。
12.2臨時報告
在委托資產(chǎn)運作過程中發(fā)生如下可能對甲方股東的權益產(chǎn)生重大影響的事件時，乙方應及時通知甲方董事會。
1)委托資產(chǎn)發(fā)生虧損;
2)乙方的董事、監(jiān)事和高級管理人員發(fā)生重大變動;
3)乙方的主要經(jīng)營管理人員一年內(nèi)變動達30%以上;
4)委托資產(chǎn)所投資的公司出現(xiàn)重大事件;
5)乙方增減資、合并、分立、解散及決定申請破產(chǎn)或者被申請破產(chǎn);
6)所投資有關公司出現(xiàn)重大關聯(lián)交易;
7)乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰;
8)乙方涉及重大訴訟、仲載事項;
9)其他有可能使甲方股東權益受到影響的重大事項。
12.3委托資產(chǎn)凈值報告
委托資產(chǎn)凈值每年須向甲方董事會報告，該報告在每年年末即12月31日后30個工作日內(nèi)或在委托資產(chǎn)估值完成后10內(nèi)作出。
12.4委托資產(chǎn)投資組合報告
委托資產(chǎn)投資組合情況每季度向甲方董事會報告一次，該報告在每季度結(jié)束后30個工作日內(nèi)作出
12.5信息披露文件的存放與查閱
委托資產(chǎn)的定期報告、臨時報告、委托資產(chǎn)凈值報告、委托資產(chǎn)投資組合報告等報告文本存放于乙方的辦公場所，在辦公時間內(nèi)甲方股東可免費查閱，乙方保證文本的內(nèi)容與其向甲方董事會提交文本的內(nèi)容完全一致。
第十三條 乙方的權利和義務
13.1乙方的權利
1)管理經(jīng)營委托資產(chǎn);
2)獲得委托資產(chǎn)管理費和委托資產(chǎn)凈收益獎勵分成;
3)代表甲方在委托資產(chǎn)所投資的項目中行使股東權利;
4)乙方管理團隊可以對投資項目進行1—10%(1-2%)的配比投資，該資金與甲方投資共擔風險、共享收益;
5)本協(xié)議以及有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他權利。
13.2乙方的義務
1)在受托管理期間，以謹慎忠誠、勤勉盡責的原則，管理和運用委托資產(chǎn);
2)配備足夠的具有一定資格的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作委托資產(chǎn);
3)聘請會計人員擔任甲方的主管會計并報甲方認可，主管會計定期編制甲方的財務報表，經(jīng)委托人托管銀行復核，注冊會計師審核后向甲方董事會報告;
4)建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的委托資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)相互獨立;
5)除依據(jù)有關法律、法規(guī)及相關協(xié)議的規(guī)定，不得利用委托資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益;
6)接乙方董事會的監(jiān)督;
7)按規(guī)定計算并向甲方董事會報告委托資產(chǎn)凈值;
8)因經(jīng)營其他甲方資產(chǎn)和自有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務，不得從本協(xié)議規(guī)定的委托資產(chǎn)中支付;
9)嚴格按照甲方《公司章程》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務;
10)保守甲方商業(yè)秘密、不泄露甲方委托資產(chǎn)的投資計劃、投資意向等。
除甲方《公司章程》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在委托資產(chǎn)信息公開披露前予以保密，不向他人泄露;
11)按規(guī)定向甲方或其股東分配委托資產(chǎn)收益;
12)保存甲方的會計賬冊、報表、記錄15年以上;
13)參加甲方清算小組，參與甲方資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;
14)因重大過錯導致委托資產(chǎn)損失的，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任再免除，但協(xié)議另有約定的除外;
15)有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務。
第十四條 甲方的權利和義務
14.1甲方的權利
1)獲取委托資產(chǎn)的收益;
2)監(jiān)督乙方運作委托資產(chǎn)的情況;
3)獲取甲方有關的財務資料;
4)聘請會計師事務所對委托資產(chǎn)的運作情況進行審議;
5)本協(xié)議中的委托資產(chǎn)的所有權屬于甲方，獨立于乙方;當乙方進入解散、破產(chǎn)、清算狀態(tài)時，甲方有權收回委托資產(chǎn)。 14.2甲方的義務
1)遵守本協(xié)議的有關規(guī)定;
2)按約定支付乙方管理費和有關獎勵分成;
3)以委托資產(chǎn)為限對投資風險及虧損承擔責任。
第十五條 乙方的退任
15.1退任
有下列情形之一的，乙方應當退任
1)乙方主動提出退任的;
2)乙方喪失管理能力的;
3)乙方清算、破產(chǎn)的;
4)乙方嚴重違背委托管理協(xié)議并造成巨額損失的。
15.2乙方的退任程序
甲方董事會提名新任管理人;被提名的新任管理人經(jīng)甲方股東會通過后，并經(jīng)書面通知乙方后，新任管理方可繼任，乙方方可提任;新任管理人與乙方辦理資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與委托資產(chǎn)托管銀行核對資產(chǎn)總值。
第十六條 協(xié)議的修改與解除
本協(xié)議需經(jīng)雙方一致同意后，方可進行修改或解除，但本協(xié)議另有規(guī)定的除外。
第十七條 糾紛的解決
17.1對于本協(xié)議或在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應通過友好協(xié)商的方式加以解決。
17.2如在發(fā)生爭議后30日內(nèi)無法達成一致意見，應按下列第__1、2__項方式解決：
1.將該爭議事項提交北京市仲裁委員會申請仲裁，根據(jù)提交仲裁申請時該會有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
2.向北京市人民法院提起訴訟。
第十八條 附則
18.1本協(xié)議所稱“以上”都含本數(shù);“不滿”、“以外”不含本數(shù)。
18.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽定補充協(xié)議，作為對本協(xié)議的有效補充。
18.3本協(xié)議經(jīng)雙方簽字、蓋章后生效。
18.4本協(xié)議一式六份，雙方各執(zhí)兩份，交托管銀行兩份，每一份均具有同等法律效力。
甲方： ___________
乙方： ___________
____ 年 _____ 月 _____ 日
