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第1篇 責(zé)令改正通知書(shū)如何合法運(yùn)用
責(zé)令改正通知書(shū)如何合法運(yùn)用
四川省瀘州市合江食品藥品監(jiān)管局 楊文平 牟元勇
《行政處罰法》第二十三條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正違法行為”。《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第三十二條要求：“藥品監(jiān)督管理部門(mén)在進(jìn)行案件調(diào)查時(shí)，對(duì)已有證據(jù)證明有違法行為的應(yīng)當(dāng)出具《責(zé)令改正通知書(shū)》，責(zé)令其改正或限期改正違法行為”。但是，筆者在大量的實(shí)際執(zhí)法案卷中發(fā)現(xiàn)，很多案件在調(diào)查的過(guò)程中根本沒(méi)有出具《責(zé)令改正通知書(shū)》。對(duì)這種現(xiàn)象出現(xiàn)了多種解釋?zhuān)容^有代表性的有三種：一、先出具了《責(zé)令改正通知書(shū)》，然后又出具《行政處罰決定書(shū)》，違反了一事不再罰原則；二、案件已經(jīng)立案調(diào)查了，隨后就要做出行政處罰，沒(méi)有必要先出具《責(zé)令改正通知書(shū)》；三、有的違法行為在罰則的條款中沒(méi)有責(zé)令改正的內(nèi)容，不必作出責(zé)令改正或限期改正。
筆者認(rèn)為以上三種解釋均值得商榷，理由是：
一、責(zé)令改正不是行政處罰。根據(jù)《行政處罰法》第八條的規(guī)定，責(zé)令改正沒(méi)被列入行政處罰種類(lèi)，它只是行政主體依法作出要求違法行為人停止和糾正違法行為的行政處理或行政命令，但不是行政處罰行為，其有別于行政處罰決定，不是對(duì)違法行為人進(jìn)行的行政處罰。即便是將責(zé)令改正載入行政處罰決定書(shū)也是不恰當(dāng)?shù)模貏e是罰條中沒(méi)有責(zé)令改正表述的，就更不對(duì)了?！敦?zé)令改正通知書(shū)》與《行政處罰決定書(shū)》不同屬行政處罰，這就不能構(gòu)成對(duì)同一違法行為作出兩次行政處罰，也就談不上違反了一事不再罰的原則。
二、責(zé)令改正是法定程序要求。根據(jù)行政處罰法定原則，法律法規(guī)規(guī)定的執(zhí)法程序，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行，不可自由取舍。我們知道，《行政處罰法》第二十三條和《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第三十二條對(duì)責(zé)令改正作出的規(guī)定，是執(zhí)法人員在執(zhí)法辦案過(guò)程中必須遵循的法定程序，當(dāng)已有證據(jù)證明當(dāng)事人有違法行為的存在，就應(yīng)當(dāng)立刻對(duì)其違法行為作出禁止要求，履行法定的責(zé)令改正程序，終止違法行為的繼續(xù)存在。因此，責(zé)令改正或限期改正不同于行政處罰決定，它是一項(xiàng)程序規(guī)定，不履行則涉嫌程序違法。程序違法如實(shí)體違法一樣，都是不合法的。所以，認(rèn)為“案件已經(jīng)立案調(diào)查了，隨后就要做出行政處罰，沒(méi)有必要先出具《責(zé)令改正通知書(shū)》”的看法是對(duì)法律、法規(guī)的片面理解，是在執(zhí)法過(guò)程中忽視了對(duì)法定程序的履行，是一種重實(shí)體法、輕程序法的表現(xiàn)。
三、責(zé)令改正不是罰則條款。綜觀《藥品管理法》及配套法規(guī)，在罰則條款中，有的有“責(zé)令改正”的表述，有的沒(méi)有。如《藥品管理法》第八十四條，醫(yī)療機(jī)構(gòu)將其配制的制劑在市場(chǎng)銷(xiāo)售的，有責(zé)令改正；第七十四條，生產(chǎn)、銷(xiāo)售假藥的，則沒(méi)有責(zé)令改正。對(duì)已有證據(jù)證明生產(chǎn)、銷(xiāo)售假藥的違法行為發(fā)生了，顯然必須立刻禁止，責(zé)令其改正，否則就有危害百姓生命的可能。因此，我們不能以“有的違法行為在罰則的條款中沒(méi)有責(zé)令改正的內(nèi)容，就不必作出責(zé)令改正或限期改正”。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，無(wú)論罰則條款中有沒(méi)有責(zé)令改正的表述，都應(yīng)該依據(jù)《行政處罰法》第二十三條和《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第三十二條的規(guī)定發(fā)出《責(zé)令改正通知書(shū)》。
四、責(zé)令改正是要立刻糾正違法行為?！敦?zé)令改正通知書(shū)》在《行政處罰決定書(shū)》下達(dá)之前需要終止違法行為的繼續(xù)存在，以防止違法行為可能造成對(duì)百姓傷害。眾所周知，行政執(zhí)法案件的調(diào)查是一個(gè)長(zhǎng)期、復(fù)雜而又艱巨的過(guò)程，且因?yàn)橐粋€(gè)違法者可能有多個(gè)違法行為，但不是所有的違法行為都能在同一時(shí)間偵破，并找到充足的證據(jù)證明。即便是一個(gè)違法行為，從發(fā)現(xiàn)到結(jié)案仍有一個(gè)時(shí)間段，在這個(gè)時(shí)間段中，對(duì)已有證據(jù)證明的違法行為顯然是不容許其繼續(xù)存在，否則就存在對(duì)百姓身體或生命危害的可能。因此，對(duì)違法行為及時(shí)責(zé)令改正或限期改正，有效地終止違法行為，有力地保護(hù)了人民的生命安全，體現(xiàn)了《藥品管理法》確立的“保護(hù)人民身體安全”的立法宗旨。
筆者認(rèn)為，在執(zhí)法實(shí)踐中適用《責(zé)令改正通知書(shū)》應(yīng)注意以下問(wèn)題：
一、責(zé)令改正或限期改正通知的發(fā)出時(shí)間、數(shù)量問(wèn)題。發(fā)出《責(zé)令改正通知書(shū)》的條件：一是在進(jìn)行案件調(diào)查時(shí)。二是已有證據(jù)證明有違法行為。這兩個(gè)條件具備時(shí)，就是《責(zé)令改正通知書(shū)》發(fā)出時(shí)。很顯然，在結(jié)案時(shí)才發(fā)出《責(zé)令改正通知書(shū)》是不恰當(dāng)?shù)?。?duì)于能否在一個(gè)案件中發(fā)出兩個(gè)及其以上的《責(zé)令改正通知書(shū)》，法律法規(guī)沒(méi)有作出明確的規(guī)定。但筆者認(rèn)為，當(dāng)?shù)谝环荨敦?zé)令改正通知書(shū)》發(fā)出后，又有違法行為滿(mǎn)足了上述兩個(gè)條件，就可發(fā)出第二份。同理可以依次類(lèi)推。只不過(guò)對(duì)于辦案人員來(lái)說(shuō)，減少《責(zé)令改正通知書(shū)》是辦案能力的一種體現(xiàn)。
二、作出責(zé)令改正的期限問(wèn)題?，F(xiàn)行的藥事法律、法規(guī)一般未對(duì)責(zé)令改正和限期責(zé)令改正的期限作出規(guī)定，實(shí)際工作中應(yīng)根據(jù)違法行為的性質(zhì)、可能改正的時(shí)間等確定責(zé)令改正的期限，可以當(dāng)場(chǎng)改正的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)改正；需要一定期限改正的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況確定改正期限。
三、作出責(zé)令改正的形式問(wèn)題。理論上，責(zé)令改正可以口頭作出也可以書(shū)面形式作出，但是口頭形式不利用證據(jù)的固定保存，容易引起爭(zhēng)議，況且《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第三十二條規(guī)定：“藥品監(jiān)督管理部門(mén)在進(jìn)行案件調(diào)查時(shí)，對(duì)已有證據(jù)證明有違法行為的應(yīng)當(dāng)出具《責(zé)令改正通知書(shū)》，責(zé)令其改正或限期改正違法行為”。因此建議責(zé)令改正應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式作出，特別是對(duì)部分將責(zé)令改正作為行政處罰的前置性行政行為的，更應(yīng)以書(shū)面形式作出，避免后續(xù)的行政處罰因無(wú)程序證據(jù)而處于被動(dòng)。
四、作出責(zé)令改正的程序問(wèn)題。責(zé)令改正雖沒(méi)有像實(shí)施行政處罰一樣設(shè)置了嚴(yán)格的'程序，但是作出責(zé)令改正也應(yīng)當(dāng)遵循一般的行政監(jiān)督管理程序，即表明身份、進(jìn)行檢查、指出問(wèn)題、聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申辯、下達(dá)通知書(shū)、簽字確認(rèn)等。特別要注意的是，不要認(rèn)為責(zé)令改正不是行政處罰，就忽視了證據(jù)的固定。在“已有證據(jù)證明有違法行為”的表述中，“已有證據(jù)證明”是“應(yīng)當(dāng)出具《責(zé)令改正通知書(shū)》”的重要依據(jù)，一定要注意固定違法行為的證明證據(jù)。對(duì)限期改正的應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人限期改正后的相關(guān)事宜，并完成限期改正后的復(fù)查程序，作好復(fù)查驗(yàn)收的文字記錄，放入案卷中。在限期改正中，有很多案卷看不到復(fù)查驗(yàn)收的相關(guān)資料，往往是發(fā)出限期改正通知后，就不再履行復(fù)查驗(yàn)收程序了，這是不完整的，也是常有的錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)特別注意。
五、《責(zé)令改正通知書(shū)》依據(jù)的表述問(wèn)題。《責(zé)令改正通知書(shū)》中表述的內(nèi)容應(yīng)是責(zé)令當(dāng)事人停止或糾正違法行為的意思表示，以及在限定期限內(nèi)未改正可能引起的法律后果。在表述上應(yīng)避免將責(zé)令改正表述為行政處罰。很多執(zhí)法人員在《責(zé)令改正通知書(shū)》的填寫(xiě)上，在填完違法事實(shí)和違法條款后，依據(jù)的是對(duì)該違法行為的處罰罰條，這是將責(zé)令改正作為了行政處罰，是《行政處罰決定書(shū)》的填寫(xiě)模式。如生產(chǎn)假藥的，依據(jù)《藥品管理法》第七十四條作出責(zé)令改正要求，這里的依據(jù)是很不恰當(dāng)?shù)?，一是該條條款中沒(méi)有“責(zé)令改正”，二是這是一種行政處罰的表述。其實(shí)，正如前面所述，無(wú)論是法律條款中有、還是沒(méi)有“責(zé)令改正”的表述，發(fā)出責(zé)令改正的依據(jù)都應(yīng)該是《行政處罰法》第二十三條和《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第三十二條規(guī)定，這才是“藥品監(jiān)督管理部門(mén)在進(jìn)行案件調(diào)查時(shí)，對(duì)已有證據(jù)證明有違法行為的應(yīng)當(dāng)出具《責(zé)令改正通知書(shū)》，責(zé)令其改正或限期改正違法行為”的法律依據(jù)。
第2篇 統(tǒng)計(jì)局責(zé)令改正通知書(shū) 文書(shū)格式
統(tǒng)計(jì)局責(zé)令改正通知書(shū)
[ ]統(tǒng)改字[20 ]第 號(hào)
：
經(jīng)查，你（單位）
，
上述行為違反了 ，依據(jù) 的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你（單位）于 年 月 日前改正，并將改正情況書(shū)面報(bào)告本局。
特此通知
統(tǒng)計(jì)局（印章）
年 月 日
第3篇 統(tǒng)計(jì)局責(zé)令改正通知書(shū)文書(shū)格式
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統(tǒng)計(jì)局責(zé)令改正通知書(shū)
[ ]統(tǒng)改字[20 ]第 號(hào)
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經(jīng)查，你（單位）
，
上述行為違反了 ，依據(jù) 的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你（單位）于 年 月 日前改正，并將改正情況書(shū)面報(bào)告本局。
特此通知
統(tǒng)計(jì)局（印章）
年 月 日
