企業(yè)年金基金合同（9份范本）

第1篇 最新企業(yè)年金基金托管合同范本

合同編號：__________合同簽署地點：________________

甲方：____________________公司地址：________________________法定代表人：__________________注冊資本：____________________營業(yè)范圍：____________________組織形式：____________________營業(yè)期限：____________________企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務資格證書編號：________________郵政編碼：____________________聯系電話：____________________

乙方：_____________________銀行地址：________________________法定代表人：__________________注冊資本：____________________營業(yè)范圍：____________________組織形式：____________________營業(yè)期限：____________________企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格證書編號：________________郵政編碼：____________________聯系電話：____________________為了確保__________企業(yè)年金基金財產的安全，保護受益人的合法權益，根據《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》《__________企業(yè)年金計劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關規(guī)定，甲方委托乙方為__________企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務。

雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。

為明確甲、乙雙方在__________企業(yè)年金基金財產的管理、托管運作以及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保受托財產的安全，保護雙方的合法權益，特訂立本合同。

第一章定義和釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：

1.1本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業(yè)年金基金托管合同》(合同編號：)及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。

1.2企業(yè)年金：指__________企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的社會養(yǎng)老保險制度。

1.3企業(yè)年金基金或受托財產：指__________企業(yè)根據《__________企業(yè)年金計劃》所歸集的資金及其投資運營所形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。

1.4投資管理人：指根據中華人民共和國法律依法設立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務資格;根據《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》，管理企業(yè)年金基金投資資產的專業(yè)性投資管理機構。

1.5委托投資資產：指__________企業(yè)年金基金財產中已委托投資管理人投資的資產。

1.6受托財產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金財產銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費支付待遇。

1.7委托投資資產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產交易的清算等。

第二章聲明并承諾

2.1甲方聲明并承諾。

2.1.1甲方對__________企業(yè)年金基金財產來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財產沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財產的托管權。

2.1.2甲方認真履行合同規(guī)定的權利和義務，并為合同有效執(zhí)行負有責任，而且該項委托不會為任何其他第三方所質疑。

2.1.3甲方依據企業(yè)年金計劃設立的相關文件和《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責。

2.1.4甲方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權、協(xié)議。

2.1.5甲方同意將與本合同有關的受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的印章印鑒及相關文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內不做出掛失、重新登記等導致印章、印鑒和相關文件無效的行為;甲方同意將與本合同有關的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。

2.1.6甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導。

2.2乙方聲明并保證：

2.2.1乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有獨立的法人資格，享有充分的授權和法定權利以其資產承擔民事責任;

2.2.2乙方聲明具備有關監(jiān)管部門批準的企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格，在國家有關法律、法規(guī)、政策允許的范圍內，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務;

2.2.3乙方具備簽署和履行本合同的權利能力和行為能力;

2.2.4乙方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權、協(xié)議等法律文件;

2.2.5乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴格遵守有關法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財產，不將受托財產用于擔?；蛸Y金拆借;

2.2.6遵循誠信原則，選派專職人員負責受托財產托管工作;

2.2.7乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導。

2.2.8乙方承諾受托財產的托管符合國家有關規(guī)定和本合同約定。

第三章甲方的權利與義務

3.1甲方的權利：

3.1.1增加或減少受托財產。

3.1.2要求乙方按照信息報告的規(guī)定，提供受托財產托管業(yè)務信息報告。

3.1.3按照本合同的規(guī)定對乙方進行監(jiān)督和檢查;有權查閱、抄錄或者復制與其受托財產有關的賬目以及其他文件，取得受托財產財務狀況、證券交易記錄等資料。

3.1.4要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財產造成的損失。

3.1.5按照本合同的有關規(guī)定終止本合同。

3.1.6按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關事宜。

3.1.7本合同規(guī)定的其他權利。

3.2甲方的義務：

3.2.1按照本合同規(guī)定及時將受托財產交乙方托管。

3.2.2在本合同有效期內及規(guī)定的范圍內，甲方不得單方面動用或處分受托財產，也不得干預乙方托管行為。

3.2.3受托乙方在證券登記機構開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業(yè)機構開立受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶。

3.2.4按照本合同的約定，及時將《__________企業(yè)年金計劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責必需的資料交付乙方;所有根據本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人(或授權代理人)簽名，甲方有義務保證其印章和法定代表人(或授權代理人)簽名的真實有效。

3.2.5按照本合同的約定向乙方支付托管費。

3.2.6要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對投資管理人監(jiān)督。

3.2.7本合同規(guī)定的其他義務。

3.2.8國家有關法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務。

第四章乙方的權利與義務

4.1乙方的權利：

4.1.1按照本合同規(guī)定及時、足額取得托管費收入;

4.1.2對投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權，發(fā)現投資管理人的投資運作行為違反國家有關法律、法規(guī)、合同及其他有關規(guī)定時，及時以書面形式通知投資管理人，并同時向甲方報告有關情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正;

4.1.3對甲方受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的資金調撥行為行使監(jiān)督權，發(fā)現甲方的劃款指令違反國家有關法律、法規(guī)或合同及其他有關規(guī)定時，及時以書面形式通知甲方，并同時向委托人和監(jiān)管機構報告;

4.1.4按照本合同的有關規(guī)定終止本合同;

4.1.5本合同規(guī)定的其他權利;

4.1.6國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權利。

4.2乙方的義務：

4.2.1以誠實信用、勤勉盡責的原則履行托管人義務。

4.2.2配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務的專業(yè)人員，由專門部門負責受托財產的托管事宜，并將本托管財產與其他托管資產和固有財產嚴格分開，對不同的資產分別設置賬戶，實行分賬管理。

4.2.3執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財產名下的資金往來;對甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行。

4.2.4除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動用或處分托管財產。

4.2.5建立、健全與受托財產托管業(yè)務相關的內部管理制度和風險控制制度。

4.2.6定期向甲方提供會計師事務所出具的關于本受托財產托管內部控制以及與本受托財產托管有關系統(tǒng)的可靠性的專項評審報告。

4.2.7向甲方報告其發(fā)生的任何可能與受托財產利益或履行本合同相關沖突的行為。

4.2.8按照本合同等文件的約定，采取適當、合理的措施，對投資管理人進行監(jiān)督。

4.2.9采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產投資的上市公司公開信息，并確保公開信息的及時性、全面性與來源的可靠性。

4.2.10按照本合同的有關約定對受托財產進行會計核算。

4.2.11依據《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》及本合同，計提并支付相應的受托費、投資管理費和托管費。

4.2.12嚴格按照本合同有關信息報告的約定，向甲方提供受托財產托管業(yè)務信息報告。

4.2.13復核投資管理人計算的委托投資資產凈值等財務信息以及編制的受托財產投資運作報告的有關內容，并向甲方出具書面復核意見。

4.2.14及時將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財產收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。

4.2.15按本合同約定完整保存與受托財產有關的檔案資料;在本合同有效期內及終止后至少________年內，完整保存有關受托財產的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。

4.2.16配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產交易席位租用與變更等相關事宜。

4.2.17配合與協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和《__________企業(yè)年金投資管理合同》終止的相關事宜，向甲方及時出具委托投資資產投資清算報告。

4.2.18協(xié)助甲方追究投資管理人的違約責任。

4.2.19賠償因乙方原因提前終止合同使受托財產造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財產造成的損失。

4.2.20協(xié)助甲方或應甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財產造成的損失，追償所得歸受托財產所有。

4.2.21本合同約定的其他義務。

4.2.22國家有關法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務。

第五章賬戶管理人和投資管理人的指定與變更

5.1賬戶管理人。

5.1.1甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對應的賬戶管理人，應向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權利義務關系時需要簽訂三方協(xié)議書的，可以作為附件。

5.1.2賬戶管理人因故不能履行職責時，甲方應及時通知乙方并出具書面通知。

5.1.3乙方應根據本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權代表簽字并加蓋預留印鑒的指令或通知。

5.2投資管理人5.2.1與本受托財產相對應的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。

5.2.2乙方應根據本合同以及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權代表在其權限范圍內發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務文書。

5.2.3甲方應在終止投資管理人簽署的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應配合、協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)完成合同終止后的相關事宜。

第六章受托財產的托管

6.1受托財產。

6.1.1本合同項下的受托財產是指甲方受托乙方托管的__________企業(yè)年金基金的全部財產。

6.1.2受托財產獨立于甲方的固有財產及其受托的其他財產，獨立于乙方的固有財產及其托管的其他資產，獨立于投資管理人的固有財產及其投資管理的其他資產。

6.1.3甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算時，不得將受托財產及其收益歸入其清算財產。

6.1.4甲方和乙方不得將受托財產的債權與不屬于受托財產的債務相互抵消。

6.1.5非因受托財產本身承擔的債務，甲方和乙方不得主張或同意第三方對受托財產進行強制執(zhí)行。

6.2受托財產增加或減少。

6.2.1在本合同有效期內，甲方按月向乙方下達受托財產增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財產和支付受益人企業(yè)年金待遇等。

6.2.2甲方在本合同有效期內，將增加的委托投資資產劃撥至托管人的委托投資資產托管賬戶，托管人應于收到委托投資資產當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。

6.2.3在合同存續(xù)期內，如遇甲方需要減少委托投資資產，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應資金從委托投資資產托管賬戶劃撥至受托財產托管賬戶，乙方應于劃撥資金當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。

6.3賬戶的開設與管理6.3.1交易席位的租用與管理6.3.1.1委托投資資產證券買賣的證券經紀機構由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經紀商提供的席位用于本項委托投資資產的投資交易工作，上海證券交易所席位號為：，深圳證券交易所席位號為：.投資管理人應確保該證券經紀商有足夠的交易和清算能力。

6.3.1.2甲方或投資管理人有充足理由認為證券經紀機構不能履行證券經紀職責時，可選擇新的證券經紀機構代替，但投資管理人應提前1個月通知甲方和乙方，原任經紀機構應在業(yè)務完全移交后方可退任。

6.3.2資金賬戶的開設與管理。

與受托財產有關的資金賬戶(受托財產托管專戶、委托投資資產托管專戶、清算備付金賬戶等)的開設與管理由乙方依據法律、法規(guī)規(guī)定和有關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預留印鑒由乙方保管。

6.3.3證券賬戶的開設與管理。

6.3.3.1根據甲方指令，乙方以__________企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個或分不同的投資組織開立多個證券賬戶。

6.3.3.2甲方為乙方開設證券賬戶提供相關便利。乙方應及時將證券賬戶開通信息通知投資管理人，并將賬戶開設確認資料和股東代碼卡等的復印件送交甲方備案，乙方保留原件。

6.3.3.3本受托財產的證券賬戶開設和使用，僅限于滿足本受托財產業(yè)務的需要，乙方不得出借和轉讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動。

6.3.3.4乙方應制定受托財產有關賬戶的管理制度，并實施完善的風險防范措施，安全保管受托財產。賬戶管理制度、風險防范措施及其修訂應及時報甲方備案。

6.4受托財產移交。

6.4.1在向乙方轉交受托財產前，甲方應向乙方發(fā)出受托財產移交通知書;通知書中應注明移交時間、移交金額以及該財產對應的投資管理人名稱及委托投資資產賬戶名稱與賬號等。

6.4.2乙方應在移交受托財產到賬的當日，向甲方及相關的投資管理人出具受托財產到賬確認書;確認書中應注明到賬金額以及對應的投資管理人名稱及委托投資資產的賬戶名稱與賬號、到賬時間等，并加蓋乙方公章。

6.4.3甲方向乙方下達受托財產支付指令后，乙方應按照甲方要求，辦理資金劃轉手續(xù)，并及時將辦理結果報告甲方。

6.5實物證券的保管。

乙方根據投資管理人發(fā)送的指令，辦理實物證券的購買和轉讓手續(xù)，并根據相關規(guī)則安全保管實物證券。委托投資資產的實物證券及保管憑證由乙方持有。

6.6指令和通知的執(zhí)行。

6.6.1指令和通知的內容。

6.6.1.1來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財產托管專戶與委托投資資產托管專戶的款項相互撥人、停止清算、受托財產的增加、支付受托費、投資管理費和托管費以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。

6.6.1.2來自投資管理人的指令和通知包括場外交易(如新股配售、新發(fā)國債認購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等)收付款、收付券指令等。

6.6.1.3指令必須載明下列內容：賬號、金額、劃款方式、用途、預留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項。

6.6.2指令和通知的發(fā)送確認。

6.6.2.1甲方及投資管理人的指令和通知應由其法定代表人或其指定的授權代表簽發(fā)并加蓋預留印鑒。

6.6.2.2指令必須以書面方式發(fā)送，書面方式包括原件送達和傳真。

6.6.2.3乙方收到指令或通知后，應指定專人驗證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗證一致的，按照7.4.3有關規(guī)定執(zhí)行;簽名和印鑒驗證不一致的，該指令或通知無效，乙方并應立即報告甲方。

6.6.2.4對于限時到賬的指令或通知，甲方應當考慮乙方辦理業(yè)務的必要時間。

6.6.3指令和通知的執(zhí)行。

6.6.3.1對于來自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規(guī)、《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》和本合同，乙方不得拒絕執(zhí)行。乙方對甲方的指令或通知有異議的，應在接到指令或通知的當日通知甲方;如甲方書面通知維持其指令的，乙方必須執(zhí)行。

6.6.3.2對于來自投資管理人的指令和通知，乙方應對其進行審查，若沒有違反法律、法規(guī)和《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等有關規(guī)定，而且沒有與甲方的指令或通知相沖突，應立即執(zhí)行，不得延誤。乙方若發(fā)現投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，應按照本合同7.7.2規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行。

6.6.3.3如果投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方應暫停執(zhí)行，并立即報告甲方和投資管理人。甲方應當在合理時間內予以答復，乙方按甲方的答復執(zhí)行。

6.7資金清算。

6.7.1乙方負責本委托投資資產的交易清算，確保清算的及時性。

6.7.2如因投資管理人買空、賣空造成清算有誤，由投資管理人承擔相應責任;如因乙方資金劃撥造成清算有誤，由乙方承擔相應責任。

6.7.3投資管理人每個交易日按照與乙方約定的方式向乙方發(fā)送當日委托投資資產場內交易成交記錄的明細數據和清算數據，投資管理人保證該數據的真實、準確和完整。乙方收到數據后應立即與乙方從證券登記公司接收的數據進行核對，如核對結果不一致，應立即與投資管理人進行溝通。

6.7.4乙方每日根據甲方和投資管理人的指令、接受的交易數據及信息，負責辦理委托投資資產的資金清算。資金清算的方式在符合銀行資金結算的有關規(guī)定的前提下由甲方、投資管理人和乙方共同商定。

6.7.5在甲主向乙方發(fā)出停止清算指令后，乙方應立即停止相應投資組合的交易清算，但對在收到上述指令之前已發(fā)生的按規(guī)定應清算的交易，則應完成其清算。

6.7.6乙方完成企業(yè)年金待遇支付的資金結算后，應立即將清算信息通過加密傳真通知甲方和賬戶管理人。

6.7.7乙方應制定和實施完善的托管財產資金清算管理辦法，保證各項資金收付的及時、準確。

6.8受托財產會計核算。

6.8.1受托財產會計處理。

6.8.1.1乙方應根據相應會計核算辦法的要求，對受托財產單獨建賬、獨立核算，并應指定專門人員負責受托財產會計核算與會計資料保管。

6.8.1.2會計核算科目、核算方法、報表種類、資產估值的方法和復核程序由甲方、乙方和投資管理人參照《證券投資基金會計核算辦法》及國家有關規(guī)章制度共同確定《__________企業(yè)年金基金會計核算辦法》，對于明顯有失公允的資產估值經甲方、投資管理人和乙方協(xié)商一致后可以調整。

6.8.1.3屬于本受托財產的投資運營收益應全額記入本財產的會計賬簿，不得少記、漏記，也不得與其他收益相混淆。

6.8.1.4按相應的會計核算辦法的規(guī)定可以列支的受托財產費用，如受托費、投資管理費、托管費、交易費用等，乙方應進行計算和核實。因乙方或投資管理人未履行或完全履義務導致的費用支出，以及因處理與本財產無關的事項所發(fā)生的費用不得列為本受托財產的費用。

6.8.2受托財產估值。

乙方應按相應會計核算辦法的有關規(guī)定對受托財產進行估值，包含兩方面內容：

6.8.2.1乙方應按《證券投資基金會計核算暫行辦法》和《__________企業(yè)年金基金計核算辦法》規(guī)定的估值方法對委托投資資產進行估值，并與投資管理人計算的估值數據進行核對;

6.8.2.2乙方應對未委托投資的企業(yè)年金基金財產進行估值，并與所有的委托投資資產估值數據進行匯總，及時將匯總的估值數據上報甲方，定期與賬戶管理人核對受托財產凈值總額

6.8.2.3當委托投資資產估值出現錯誤時，乙方和托管人應該立即告甲方，并說明采取的措施，在甲方同意后，立即更正

6.8.3數據核對。

6.8.3.1乙方應與投資管理人每日核對交易數據、資產估值結果和賬戶處理數據等，并將核對一致后的數據按時傳至甲方。

6.8.3.2乙方應記錄當日交易數據、資產估值結果和賬務處理數據核對不符的情況、出現的原因及解決辦法等，并連同最終核對一致后的數據一同傳至甲方。如果在規(guī)定的報送時間內未能找到核實不符原因，乙方應先以乙方核算或計算的結果為準報送，并說明核對不符的具體情況，待找到原因后說明不符原因與處理情況。

6.8.4委托投資資產核實。

乙方應按照相應會計核算辦法的規(guī)定對委托投資資產進行賬實核對。如果出現賬實不符，乙方應立即通知相應的投資管理人，并記錄不符的情況、原因、解決辦法和處理結果，及時報告甲方。

6.9對投資管理人的監(jiān)督與核查。

6.9.1監(jiān)督與核查的內容。

乙方應根據《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》、投資政策和其他有關法律、法規(guī)的規(guī)定，對投資范圍、投資比例、投資限制、投資禁止行為、財務信息、資產凈值、各交易席位交易量以及投資管理人的指令與通知、委托投資資產投資運作報告相關內容等的合法性、合規(guī)性和真實性進行監(jiān)督和核查。

6.9.2處理方式和程序。

6.9.2.1乙方發(fā)現投資管理人的投資指令違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《投資管理合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知投資管理人，并及時向甲方和有關監(jiān)管部門報告;乙方發(fā)現投資管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關規(guī)定或合同的約定，應當立即通知投資管理人，并及時向甲方和有關監(jiān)管部門報告。

6.9.2.2乙方有義務督促投資管理人改正違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，并將糾正結果報告甲方。如果投資管理人在限期內未予糾正，乙方應立即報告甲方。

6.9.2.3乙方發(fā)現投資管理人可能存在違反法律、法規(guī)和投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，但難以明確界定時，應立即報告甲方。甲方在合理時間內予答復的，乙方按甲方的答復執(zhí)行;甲方在合理的時間內未予答復的，乙方視同甲方認可投資管理人的行為。在甲方負責對乙方的此類報告內容進行核實時，乙方應配合甲方做好核實工作。

6.9.2.4乙方在履行上述監(jiān)督職責的基礎上，為提高托管服務水平，每半年對委托投資資產及其投資組合的市場風險及流動性風險等進行全面的評估，并對委托投資資產及其投資組合的績效進行客觀評價。

6.9.3監(jiān)督與核查的責任。

若投資管理人存在違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，乙方在其有義務監(jiān)督與核查的范圍內應當發(fā)現而未及時發(fā)現，應當能夠制止而未及時制止，或發(fā)現后未及時向甲方報告，由此造成損失的，乙方負相應賠償責任。

6.10受托財產檔案管理。

6.10.1檔案保存。

在本合同有效期內及終止后至少________年內，甲乙雙方各自完整保存有關受托財產的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要協(xié)議。乙方應根據國家有關規(guī)定分委托投資資產或投資組合完整保存與受托財產有關的會計檔案。

6.10.2檔案查閱。

乙方有責任協(xié)助甲方或甲方授權代表對有關檔案進行查閱。

第七章投資管理風險準備金的提取與使用

7.1乙方應按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，根據甲方的指令，在向投資管理人每季度支付管理費的同時，將投資管理人收取的管理費的20%，于收取管理費的當日直接劃入上述風險準備金賬戶，專項用于彌補相應委托投資資產的投資虧損。

7.2投資管理人應在乙方指定的營業(yè)機構開立專門的企業(yè)年金基金投資管理風險準備金賬戶，專項用于其所管理的委托投資資產風險準備金的提取與支付。

7.3風險準備金余額達到委托投資資產凈值的10%時不再提取。

7.4風險準備金賬戶在乙方的預留印鑒應當包括甲方指定人員的名章。

7.5投資管理人在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因而終止清算時，委托投資資產存在虧損，應動用投資管理風險準備金進行彌補;彌補虧損之后如投資管理風險準備金有剩余，可歸入其清算財產。

7.6相應的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》終止時，如清算后，委托投資資產存在虧損，應動用投資管理風險準備金進行彌補;彌補虧損之后如投資管理風險準備金有剩余，經甲方同意后，投資管理人可以支取。

第八章托管業(yè)務信息報告

8.1乙方應根據甲方的要求，向甲方報送托管業(yè)務信息報告，對投資管理人編制的委托投資資產運作報告中的有關內容出具書面復核意見。

8.2乙方應當在每季度結束后____日內向甲方提交季度企業(yè)年金基金托管和財務會計報告;并應當在年度結束后____日內向甲方提交年度企業(yè)年金基金托管和財務會計報告，其中年度財務會計報告須經會計師事務所審計。

8.3乙方可對委托投資資產及其投資組合進行風險監(jiān)控與績效評估，并提供風險監(jiān)控與績效評估報告。

第九章托管費、受托費及投資管理費的計提與支付

9.1托管費。

依據甲乙雙方預定，乙方按年率%從受托財產中提取托管費。

9.1.1甲方應支付給乙方的托管費，由乙方逐日計提，按季支取。乙方在次季初____日內(節(jié)假日順延)將托管費清單報送甲方，并根據甲方的指令從受托財產中一次性支取。

9.1.____日托管費按前一日該受托財產凈值和雙方約定的受托財產年托管費率計提。其中：受托財產凈值等于委托投資資產凈值(銀行間市場債券按市價)加上未委托投資財產凈值。托管費計算方法如下：

h=e_____r_____1/當年天數

式中：h為每日應計提的托管費;

e為前一日受托財產凈值;

r為雙方約定的年托管費率。

9.1.3托管費應分別對委托投資資產和未委托投資財產進行計提和支取。

9.1.4甲乙雙方對托管費的計算與支付另有約定的，從其約定。托管費率發(fā)生調整時，甲方應及時將調整后的年托管費通知投資管理人。

9.2受托費的計提與支付。

依據《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》約定的計提和支付辦法，乙方在次季初____日內(節(jié)假日順延)將受托費清單報送甲方，并根據甲方的指令從受托財產中一次性支付給甲方。

9.3投資管理費的計提與支付。

依據《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》約定的計提和支付辦法，乙方在次季初____日內(節(jié)假日順延)將投資管理費清單報送甲方，并根據甲方的指令從委托投資資產中一次性支付給投資管理人。

第十章甲方對乙方的監(jiān)督與檢查

10.1在本合同有效期內，甲方有權對乙方履行本合同的情況進行監(jiān)督與檢查。監(jiān)督、檢查的類型分為日常檢查、年度檢查和專項檢查等。

10.2甲方實施監(jiān)督、檢查可采取現場檢查和非現場檢查兩種方式;現場檢查應事先向乙方發(fā)送檢查通知(特殊情況除外)。

10.3甲方檢查人員應持檢查通知原件、甲方介紹信和有效身份證件，對乙方進行現場檢查;乙方應協(xié)助和配合甲方檢查人員的工作，如實反映情況，并提供相關資料;檢查人員可對與受托財產有關情況和資料進行記錄、錄音、錄像、照相和復制。

10.4在監(jiān)督、檢查過程中，甲方發(fā)現乙方在受托財產托管業(yè)務中存在的任何問題，須向乙方作出書面提示;乙方在接到提示后，應立即對提示內容予以確認。如無異議，應在限期內改進，如有異議，應做出書面解釋。

第十一章雙方授權代表的指定與變更

11.1授權代表及其簽字。

任何一方向對方下達的指令、通知和其他業(yè)務文書，應由其法定代表人或其指定的授權代表簽字并加蓋預留印鑒。

11.2授權代表及其簽字及印章的變更。

11.2.1甲乙雙方法定代表人或其授權代表及其簽字、印章樣本等事項發(fā)生變更的，應提前通知對方，同時向對方提供變更后的法定代表人或授權代表的姓名、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期等。

11.2.2接受方收到變更通知后，應立即以傳真和電話兩種方式同時向發(fā)送方確認。

第十二章文件的發(fā)送與接收

12.1甲乙雙方須通過雙方認可的安全、恰當的方式，以書面形式向對方發(fā)送所有與本合同有關的指令、通知或其他業(yè)務文書。

12.2除本合同另有約定外，以人工傳遞或掛號信方式送出的通知或指令，以對方簽收之日為送達日;以傳真方式發(fā)送的通知或指令，以傳真發(fā)出方電話通知接收方式并確認后視為送達，該電話和回復應被錄音，發(fā)送方須定期將原件通過掛號信或人工傳遞方式送往對方。

12.3甲乙雙謀取主應當對發(fā)送和接收的文件進行記錄，并應采取電話錄音的方式記錄與對方的業(yè)務談話內容。

12.4甲乙雙方均應將詳細的聯系方式(包括通信地址、錄音電話、加密傳真等)送對方備案。聯系方式發(fā)生變更前應向對方發(fā)送變更通知。

第十三章保密責任

13.1乙方應就受托財產相關信息承擔保密責任。除法律、法規(guī)和本合同另有規(guī)定外，不得在未獲甲方事先書面同意的情況下以任何方式披露或利用該信息。

13.2對于在雙方合作過程中獲知的與甲方經營相關的所有財務、統(tǒng)計、人員、技術及其他方面的數據和信息，未經甲方事先書面同意，乙方不得告知第三方或與第三方共同利用;在經甲方事先書面同意而將有關信息告知第三方或與第三方共同利用前，乙方應當與該第三方簽訂保密協(xié)議。

13.3對于在合作過程中獲知的乙方商業(yè)秘密以及乙方提供的對投資管理人的監(jiān)督信息，未經乙方事先書面同意，甲方不得告知第三方或與第三方共同利用，但法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定或為第三方向甲方提供咨詢等服務所需者除外;在依本條款規(guī)定將有關信息告知第三方或與第三方共同利用前，甲方應當與該第三方簽訂保密協(xié)議。

13.4甲乙雙方應持續(xù)履行保密義務，保密義務不因本合同終止而終止。

第十四章合同生效、變更、續(xù)簽及終止

14.1合同生效日期與存續(xù)期限。

14.1.1本合同自甲乙雙方法定代表人或其授權代表簽字蓋章之日起生效，有效期限為年。

14.1.2本合同正本一式5份，甲乙雙方各持2份，上報勞動和社會保障部1份，每份均具有同等法律效力。

14.2合同變更。

除法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定外，本合同經當事人雙方協(xié)商一致后可以變更。

14.3合同續(xù)簽。

本合同到期前30個工作日，乙方可向甲方提交續(xù)簽本合同的申請報告;甲方應在本合同到期前5個工作日前以書面形式答復乙方是否續(xù)簽;若甲方同意，即可續(xù)簽。

14.4合同終止。

14.4.1有下述情形之一發(fā)生時，本合同終止：

14.4.1.1發(fā)生《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第二十九條規(guī)定的托管人必須退任的事項;

14.4.1.2合同到期雙方沒有續(xù)簽;

14.4.1.3乙方自行退任，并經甲方書面同意。

14.5除合同到期終止外，提出合同終止的一方應向另一方送達由其法定代表人簽發(fā)并加蓋公章的書面通知。

14.6合同終止后，在甲方收回本受托財產或委任新的托管人并履行職責前，乙方應繼續(xù)履行本合同項下的托管職責。

14.7本合同終止后，乙立應配合、協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止相關事宜。

第十五章文件檔案的保存

本合同有效期內及本合同終止后至少________年內，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關的各項全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項合同及重要協(xié)議。

第十六章禁止行為

16.1乙方不得進行《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第三十二條規(guī)定的禁止行為;

16.2乙方不得利用受托財產為自己或任何第三方謀取利益;未經甲方允許，乙方不得將其在本合同項下的權利與義務轉給任何第三方;

16.3除根據甲方、投資管理人的有效指令或本合同規(guī)定外，乙方不得動用或處分受托財產;

16.4乙方與投資管理人在行政上、財務上應相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職;

16.5有關法律法規(guī)以及本合同規(guī)定的其他禁止行為。

第十七章違約責任

17.1甲乙雙方任何一方不履行本合同或履行本合同不符合約定的，應承擔違約責任。如果甲乙雙方均有過錯的，各自承擔應負的責任。

17.2因乙方違約給受托財產或甲方造成損失的，乙方應承擔賠償責任。

17.3因甲方違約給乙方造成損失的，甲方應承擔賠償責任。

17.4在受托財產被司法機關或其他政府機構扣押和查封的情況下，除非得到甲方面授權，乙方沒有義務代表甲方就針對受托財產所提起的司法或行政程序進行答辯。任何得到甲方書面委托，代表甲方進行訴訟及爭議和解中產生的費用由甲方承擔。

第十八章免責條款

18.1在本合同的有效期內，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會對甲、乙雙方或一方產生實質性不利影響的，雙方可協(xié)商解決。

18.2因不可抗力不能履行合同的，根據不可抗力的影響，部分或全部免除違約責任。

18.3當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應及時通知對方，以減輕可能給受托財產及對方造成的損失，采取適當措施防止甲方損失的擴大，并應在合理期限內提供證明。

18.4上述之“不可抗力”為甲乙雙方不可預料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家重大政策調整，火災、暴雨、地震、颶風、雷擊等自然災害。

第十九章爭議處理

19.1本合同的訂立、解釋和爭議的解決均適用中華人民共和國法律和法規(guī)，甲乙雙方的權益受中華人民共和國法律的保障。甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或通過調解解決。協(xié)商或調解不成的，任何一方均可以向設于某地的某某仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。

19.2當任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進行仲裁時，除爭議事項外，雙方仍有權行使本合同項下的其他權利并應履行本合同項下的其他義務。

第二十章托管合同的效力

20.1本合同經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權的代理人簽字或蓋章，自本合同簽訂之日起生效。本合同的有效期自其生效之日起至本合同規(guī)定其效力終止的情況出現時止。

20.2本合同一式5份，合同雙方各執(zhí)2份，上報勞動和社會保障部1份，每份具有同等法律效力。

第二十一章其他事項

本合同中未盡事宜，應由甲乙雙方根據《企業(yè)年金基金管理試行辦法》及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，通過協(xié)商解決;必要時可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議為本合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。

甲方(公章)：____________________

法定代表人簽字：__________________

(或授權代理人)

簽署日期：________年____月____日

乙方(公章)：____________________

法定代表人簽字：__________________

(或授權代理人)

簽署日期：________年____月____日

第2篇 企業(yè)年金基金托管合同范本一

合同編號：__________合同簽署地點：________________

甲方：____________________公司地址：________________________法定代表人：__________________注冊資本：____________________營業(yè)范圍：____________________組織形式：____________________營業(yè)期限：____________________ 企業(yè)年金 基金受托管理業(yè)務資格證書編號：________________郵政編碼：____________________聯系電話：____________________

乙方：_____________________銀行地址：________________________法定代表人：__________________注冊資本：____________________營業(yè)范圍：____________________組織形式：____________________營業(yè)期限：____________________企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格證書編號：________________郵政編碼：____________________聯系電話：____________________為了確保__________企業(yè)年金基金財產的安全，保護受益人的合法權益，根據《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》 《__________企業(yè)年金計劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關規(guī)定，甲方委托乙方為__________企業(yè)年金基 金的托管人，從事托管業(yè)務。

雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。

為明確甲、乙雙方在__________企業(yè)年金基金財產的管理、托管運作以及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保受托財產的安全，保護雙方的合法權益，特訂立本合同。

第一章 定義和釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：

1.1 本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業(yè)年金基金 托管合同 》(合同編號：)及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。

1.2 企業(yè)年金：指__________企業(yè)及其職工在依法參加基本 養(yǎng)老保險 的基礎上，自愿建立的社會養(yǎng)老保險制度。

1.3 企業(yè)年金基金或受托財產：指__________企業(yè)根據《__________企業(yè)年金計劃》所歸集的資金及其投資運營所形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。

1.4 投資管理人：指根據中華人民共和國法律依法設立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務資格根據《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》，管理企業(yè)年金基金投資資產的專業(yè)性投資管理機構。

1.5 委托投資資產：指__________企業(yè)年金基金財產中已委托投資管理人投資的資產。

1.6 受托財產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金財產銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費支付待遇。

1.7 委托投資資產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產交易的 清算 等。

第二章 聲明并承諾

2.1 甲方聲明并承諾。

2.1.1 甲方對__________企業(yè)年金基金財產來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財產沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財產的托管權。

2.1.2 甲方認真履行合同規(guī)定的權利和義務，并為合同有效執(zhí)行負有責任，而且該項委托不會為任何其他第三方所質疑。

2.1.3 甲方依據企業(yè)年金計劃設立的相關文件和《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責。

2.1.4 甲方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權、協(xié)議。

2.1.5 甲方同意將與本合同有關的受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的印章印鑒及相關文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內不做出掛失、重新登記等導致印 章、印鑒和相關文件無效的行為甲方同意將與本合同有關的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。

2.1.6 甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導。

2.2 乙方聲明并保證：

2.2.1 乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有獨立的法人資格，享有充分的授權和法定權利以其資產承擔 民事責任

2.2.2 乙方聲明具備有關監(jiān)管部門批準的企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格，在國家有關法律、 法規(guī) 、政策允許的范圍內，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務

2.2.3 乙方具備簽署和履行本合同的權利能力和行為能力

2.2.4 乙方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權、協(xié)議等法律文件

2.2.5 乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴格遵守有關法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財產，不將受托財產用于擔保或資金拆借

2.2.6 遵循誠信原則，選派專職人員負責受托財產托管工作

2.2.7 乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導。

2.2.8 乙方承諾受托財產的托管符合國家有關規(guī)定和本合同約定。

第三章 甲方的權利與義務

3.1 甲方的權利：

3.1.1 增加或減少受托財產。

3.1.2 要求乙方按照信息報告的規(guī)定，提供受托財產托管業(yè)務信息報告。

3.1.3 按照本合同的規(guī)定對乙方進行監(jiān)督和檢查有權查閱、抄錄或者復制與其受托財產有關的賬目以及其他文件，取得受托財產財務狀況、證券交易記錄等資料。

3.1.4 要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財產造成的損失。

3.1.5 按照本合同的有關規(guī)定終止本合同。

3.1.6 按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定處理本 合同終止 后的相關事宜。

3.1.7 本合同規(guī)定的其他權利。

3.2 甲方的義務：

3.2.1 按照本合同規(guī)定及時將受托財產交乙方托管。

3.2.2 在本合同有效期內及規(guī)定的范圍內，甲方不得單方面動用或處分受托財產，也不得干預乙方托管行為。

3.2.3 受托乙方在證券登記機構開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業(yè)機構開立受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶。

3.2.4 按照本合同的約定，及時將《__________企業(yè)年金計劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金賬 戶管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責必需的資料交付乙方所有根據本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必 須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人(或授權 代理 人)簽名，甲方有義務保證其印章和法定代表人(或授權代理人)簽名的真實有效。

3.2.5 按照本合同的約定向乙方支付托管費。

3.2.6 要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對投資管理人監(jiān)督。

3.2.7 本合同規(guī)定的其他義務。

3.2.8 國家有關法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務。

第四章 乙方的權利與義務

4.1 乙方的權利：

4.1.1 按照本合同規(guī)定及時、足額取得托管費收入

4.1.2 對投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權，發(fā)現投資管理人的投資運作行為違反國家有關法律、法規(guī)、合同及其他有關規(guī)定時，及時以書面形式通知投資管理人，并同時向甲方報告有關情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正

4.1.3 對甲方受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的資金調撥行為行使監(jiān)督權，發(fā)現甲方的劃款指令違反國家有關法律、法規(guī)或合同及其他有關規(guī)定時，及時以書面形式通知甲方，并同時向委托人和監(jiān)管機構報告

4.1.4 按照本合同的有關規(guī)定終止本合同

4.1.5 本合同規(guī)定的其他權利

4.1.6 國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權利。

4.2 乙方的義務：

4.2.1 以誠實信用、勤勉盡責的原則履行托管人義務。

4.2.2 配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務的專業(yè)人員，由專門部門負責受托財產的托管事宜，并將本托管財產與其他托管資產和固有財產嚴格分開，對不同的資產分別設置賬戶，實行分賬管理。

4.2.3 執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財產名下的資金往來對甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行。

4.2.4 除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動用或處分托管財產。

4.2.5 建立、健全與受托財產托管業(yè)務相關的內部管理制度和風險控制制度。

4.2.6 定期向甲方提供會計師事務所出具的關于本受托財產托管內部控制以及與本受托財產托管有關系統(tǒng)的可靠性的專項評審報告。

4.2.7 向甲方報告其發(fā)生的任何可能與受托財產利益或履行本合同相關沖突的行為。

4.2.8 按照本合同等文件的約定，采取適當、合理的措施，對投資管理人進行監(jiān)督。

4.2.9 采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產投資的 上市公司 公開信息，并確保公開信息的及時性、全面性與來源的可靠性。

4.2.10 按照本合同的有關約定對受托財產進行會計核算。

4.2.11 依據《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》及本合同，計提并支付相應的受托費、投資管理費和托管費。

4.2.12 嚴格按照本合同有關信息報告的約定，向甲方提供受托財產托管業(yè)務信息報告。

4.2.13 復核投資管理人計算的委托投資資產凈值等財務信息以及編制的受托財產投資運作報告的有關內容，并向甲方出具書面復核意見。

4.2.14 及時將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財產收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。

4.2.15 按本合同約定完整保存與受托財產有關的檔案資料在本合同有效期內及終止后至少15年內，完整保存有關受托財產的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。

4.2.16 配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產交易席位租用與變更等相關事宜。

4.2.17 配合與協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和《__________企業(yè)年金投資管理合同》終止的相關事宜，向甲方及時出具委托投資資產投資清算報告。

4.2.18 協(xié)助甲方追究投資管理人的 違約責任 。

4.2.19 賠償因乙方原因提前終止合同使受托財產造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財產造成的損失。

4.2.20 協(xié)助甲方或應甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財產造成的損失，追償所得歸受托財產所有。

4.2.21 本合同約定的其他義務。

4.2.22 國家有關法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務。

第五章 賬戶管理人和投資管理人的指定與變更

5.1 賬戶管理人。

5.1.1 甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對應的賬戶管理人，應向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權利義務關系時需要簽訂 三方協(xié)議 書的，可以作為附件。

5.1.2 賬戶管理人因故不能履行職責時，甲方應及時通知乙方并出具書面通知。

5.1.3 乙方應根據本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權代表簽字并加蓋預留印鑒的指令或通知。

5.2 投資管理人5.2.1 與本受托財產相對應的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。

5.2.2 乙方應根據本合同以及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權代表在其權限范圍內發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務文書。

5.2.3 甲方應在終止投資管理人簽署的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應配合、協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)完成合同終止后的相關事宜。

第六章 受托財產的托管

6.1 受托財產。

6.1.1 本合同項下的受托財產是指甲方受托乙方托管的__________企業(yè)年金基金的全部財產。

6.1.2 受托財產獨立于甲方的固有財產及其受托的其他財產，獨立于乙方的固有財產及其托管的其他資產，獨立于投資管理人的固有財產及其投資管理的其他資產。

6.1.3 甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算時，不得將受托財產及其收益歸入其清算財產。

6.1.4 甲方和乙方不得將受托財產的債權與不屬于受托財產的 債務 相互抵消。

6.1.5 非因受托財產本身承擔的債務，甲方和乙方不得主張或同意第三方對受托財產進行 強制執(zhí)行 。

6.2 受托財產增加或減少。

6.2.1 在本合同有效期內，甲方按月向乙方下達受托財產增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財產和支付受益人企業(yè)年金待遇等。

6.2.2 甲方在本合同有效期內，將增加的委托投資資產劃撥至托管人的委托投資資產托管賬戶，托管人應于收到委托投資資產當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。

6.2.3 在合同存續(xù)期內，如遇甲方需要減少委托投資資產，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應資金從委托投資資產托管賬戶劃撥至受托財產托管賬戶，乙方應于劃撥資金當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。

6.3 賬戶的開設與管理6.3.1 交易席位的租用與管理6.3.1.1 委托投資資產證券買賣的證券經紀機構由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經紀商提供的席位用于本項委托投資資產的投資交 易工作， 上海 證券交易所席位號為： ， 深圳 證券交易所席位號為： .投資管理人應確保該證券經紀商有足夠的交易和清算能力。

6.3.1.2 甲方或投資管理人有充足理由認為證券經紀機構不能履行證券經紀職責時，可選擇新的證券經紀機構代替，但投資管理人應提前1個月通知甲方和乙方，原任經紀機構應在業(yè)務完全移交后方可退任。

6.3.2 資金賬戶的開設與管理。

與受托財產有關的資金賬戶(受托財產托管專戶、委托投資資產托管專戶、清算備付金賬戶等)的開設與管理由乙方依據法律、法規(guī)規(guī)定和有關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預留印鑒由乙方保管。

6.3.3 證券賬戶的開設與管理。

6.3.3.1 根據甲方指令，乙方以__________企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個或分不同的投資組織開立多個證券賬戶。

6.3.3.2 甲方為乙方開設證券賬戶提供相關便利。乙方應及時將證券賬戶開通信息通知投資管理人，并將賬戶開設確認資料和股東代碼卡等的復印件送交甲方備案，乙方保留原件。

6.3.3.3 本受托財產的證券賬戶開設和使用，僅限于滿足本受托財產業(yè)務的需要，乙方不得出借和轉讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動。

6.3.3.4 乙方應制定受托財產有關賬戶的管理制度，并實施完善的風險防范措施，安全保管受托財產。賬戶管理制度、風險防范措施及其修訂應及時報甲方備案。

6.4 受托財產移交。

6.4.1 在向乙方轉交受托財產前，甲方應向乙方發(fā)出受托財產移交通知書通知書中應注明移交時間、移交金額以及該財產對應的投資管理人名稱及委托投資資產賬戶名稱與賬號等。

6.4.2 乙方應在移交受托財產到賬的當日，向甲方及相關的投資管理人出具受托財產到賬確認書確認書中應注明到賬金額以及對應的投資管理人名稱及委托投資資產的賬戶名稱與賬號、到賬時間等，并加蓋乙方公章。

6.4.3 甲方向乙方下達受托財產支付指令后，乙方應按照甲方要求，辦理資金劃轉手續(xù)，并及時將辦理結果報告甲方。

6.5 實物證券的保管。

乙方根據投資管理人發(fā)送的指令，辦理實物證券的購買和轉讓手續(xù)，并根據相關規(guī)則安全保管實物證券。委托投資資產的實物證券及保管憑證由乙方持有。

6.6 指令和通知的執(zhí)行。

6.6.1 指令和通知的內容。

6.6.1.1 來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財產托管專戶與委托投資資產托管專戶的款項相互撥人、停止清算、受托財產的增加、支付受托費、投資管理費和托管費以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。

6.6.1.2 來自投資管理人的指令和通知包括場外交易(如新股配售、新發(fā)國債認購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等)收付款、收付券指令等。

6.6.1.3 指令必須載明下列內容：賬號、金額、劃款方式、用途、預留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項。

6.6.2 指令和通知的發(fā)送確認。

6.6.2.1 甲方及投資管理人的指令和通知應由其法定代表人或其指定的授權代表簽發(fā)并加蓋預留印鑒。

6.6.2.2 指令必須以書面方式發(fā)送，書面方式包括原件送達和傳真。

6.6.2.3 乙方收到指令或通知后，應指定專人驗證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗證一致的，按照7.4.3 有關規(guī)定執(zhí)行簽名和印鑒驗證不一致的，該指令或通知無效，乙方并應立即報告甲方。

6.6.2.4 對于限時到賬的指令或通知，甲方應當考慮乙方辦理業(yè)務的必要時間。

6.6.3 指令和通知的執(zhí)行。

6.6.3.1 對于來自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規(guī)、《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》和本合同，乙方不得拒絕執(zhí)行。乙方對甲方的指令或通知有異議的，應在接到指令或通知的當日通知甲方如甲方書面通知維持其指令的，乙方必須執(zhí)行。

6.6.3.2 對于來自投資管理人的指令和通知，乙方應對其進行審查，若沒有違反法律、法規(guī)和《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等有關規(guī)定，而且沒有與 甲方的指令或通知相沖突，應立即執(zhí)行，不得延誤。乙方若發(fā)現投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管 理合同》的規(guī)定，應按照本合同7.7.2規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行。

6.6.3.3 如果投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方 應暫停執(zhí)行，并立即報告甲方和投資管理人。甲方應當在合理時間內予以答復，乙方按甲方的答復執(zhí)行。

6.7 資金清算。

6.7.1 乙方負責本委托投資資產的交易清算，確保清算的及時性。

6.7.2 如因投資管理人買空、賣空造成清算有誤，由投資管理人承擔相應責任如因乙方資金劃撥造成清算有誤，由乙方承擔相應責任。

6.7.3 投資管理人每個交易日按照與乙方約定的方式向乙方發(fā)送當日委托投資資產場內交易成交記錄的明細數據和清算數據，投資管理人保證該數據的真實、準確和完整。乙方收到數據后應立即與乙方從證券登記公司接收的數據進行核對，如核對結果不一致，應立即與投資管理人進行溝通。

6.7.4 乙方每日根據甲方和投資管理人的指令、接受的交易數據及信息，負責辦理委托投資資產的資金清算。資金清算的方式在符合銀行資金結算的有關規(guī)定的前提下由甲方、投資管理人和乙方共同商定。

6.7.5 在甲主向乙方發(fā)出停止清算指令后，乙方應立即停止相應投資組合的交易清算，但對在收到上述指令之前已發(fā)生的按規(guī)定應清算的交易，則應完成其清算。

6.7.6 乙方完成企業(yè)年金待遇支付的資金結算后，應立即將清算信息通過加密傳真通知甲方和賬戶管理人。

6.7.7 乙方應制定和實施完善的托管財產資金清算管理辦法，保證各項資金收付的及時、準確。

6.8 受托財產會計核算。

6.8.1 受托財產會計處理。

6.8.1.1 乙方應根據相應會計核算辦法的要求，對受托財產單獨建賬、獨立核算，并應指定專門人員負責受托財產會計核算與會計資料保管。

6.8.1.2 會計核算科目、核算方法、報表種類、資產估值的方法和復核程序由甲方、乙方和投資管理人參照《證券投資基金會計核算辦法》及國家有關規(guī)章制度共同確定《__________企業(yè)年金基金會計核算辦法》，對于明顯有失公允的資產估值經甲方、投資管理人和乙方協(xié)商一致后可以調整。

6.8.1.3 屬于本受托財產的投資運營收益應全額記入本財產的會計賬簿，不得少記、漏記，也不得與其他收益相混淆。

6.8.1.4 按相應的會計核算辦法的規(guī)定可以列支的受托財產費用，如受托費、投資管理費、托管費、交易費用等，乙方應進行計算和核實。因乙方或投資管理人未履行或完全履義務導致的費用支出，以及因處理與本財產無關的事項所發(fā)生的費用不得列為本受托財產的費用。

6.8.2 受托財產估值。

乙方應按相應會計核算辦法的有關規(guī)定對受托財產進行估值，包含兩方面內容：

6.8.2.1 乙方應按《證券投資基金會計核算暫行辦法》和《__________企業(yè)年金基金計核算辦法》規(guī)定的估值方法對委托投資資產進行估值，并與投資管理人計算的估值數據進行核對

6.8.2.2 乙方應對未委托投資的企業(yè)年金基金財產進行估值，并與所有的委托投資資產估值數據進行匯總，及時將匯總的估值數據上報甲方，定期與賬戶管理人核對受托財產凈值總額

6.8.2.3 當委托投資資產估值出現錯誤時，乙方和托管人應該立即告甲方，并說明采取的措施，在甲方同意后，立即更正

6.8.3 數據核對。

6.8.3.1 乙方應與投資管理人每日核對交易數據、資產估值結果和賬戶處理數據等，并將核對一致后的數據按時傳至甲方。

6.8.3.2 乙方應記錄當日交易數據、資產估值結果和賬務處理數據核對不符的情況、出現的原因及解決辦法等，并連同最終核對一致后的數據一同傳至甲方。如果在規(guī)定的報送時間內未能找到核實不符原因，乙方應先以乙方核算或計算的結果為準報送，并說明核對不符的具體情況，待找到原因后說明不符原因與處理情況。

6.8.4 委托投資資產核實。

乙方應按照相應會計核算辦法的規(guī)定對委托投資資產進行賬實核對。如果出現賬實不符，乙方應立即通知相應的投資管理人，并記錄不符的情況、原因、解決辦法和處理結果，及時報告甲方。

6.9 對投資管理人的監(jiān)督與核查。

6.9.1 監(jiān)督與核查的內容。

乙方應根據《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》、投資政策和其他有關法律、法規(guī)的規(guī)定，對投資范圍、投資比例、投資限制、投資禁止行為、財務信息、資產凈值、各交易席位交易量以及投資管理人的指令與通知、委托投資資產投資運作報告相關內容等的合法性、合規(guī)性和真實性進行監(jiān)督和核查。

6.9.2 處理方式和程序。

6.9.2.1 乙方發(fā)現投資管理人的投資指令違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《投資管理合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知投資管理人，并及時向甲方和有關監(jiān)管部門報告乙方發(fā)現投資管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關規(guī)定或合同的約定，應當立即通知投資管理人，并及時向甲方和有關監(jiān)管部門報告。

6.9.2.2 乙方有義務督促投資管理人改正違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，并將糾正結果報告甲方。如果投資管理人在限期內未予糾正，乙方應立即報告甲方。

6.9.2.3 乙方發(fā)現投資管理人可能存在違反法律、法規(guī)和投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，但難以明確界定時，應立即報告甲方。甲方在合理時間內予答復的，乙方按甲方的答復執(zhí)行甲方在合理的時間內未予答復的，乙方視同甲方認可投資管理人的行為。在甲方負責對乙方的此類報告內容進行核實時，乙方應配合甲方做好核實工作。

6.9.2.4 乙方在履行上述監(jiān)督職責的基礎上，為提高托管服務水平，每半年對委托投資資產及其投資組合的市場風險及流動性風險等進行全面的評估，并對委托投資資產及其投資組合的績效進行客觀評價。

6.9.3 監(jiān)督與核查的責任。

若投資管理人存在違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，乙方在其有義務監(jiān)督與核查的范圍內應當發(fā)現而未及時發(fā)現，應當能夠制止而未及時制止，或發(fā)現后未及時向甲方報告，由此造成損失的，乙方負相應賠償責任。

6.10 受托財產檔案管理。

6.10.1 檔案保存。

在本合同有效期內及終止后至少15年內，甲乙雙方各自完整保存有關受托財產的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要協(xié)議。乙方應根據國家有關規(guī)定分委托投資資產或投資組合完整保存與受托財產有關的會計檔案。

6.10.2 檔案查閱。

乙方有責任協(xié)助甲方或甲方授權代表對有關檔案進行查閱。

第七章 投資管理風險準備金的提取與使用

7.1 乙方應按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，根據甲方的指令，在向投資管理人每季度支付管理費的同時，將投資管理人收取的管理費的20%，于收取管理費的當日直接劃入上述風險準備金賬戶，專項用于彌補相應委托投資資產的投資虧損。

7.2 投資管理人應在乙方指定的營業(yè)機構開立專門的企業(yè)年金基金投資管理風險準備金賬戶，專項用于其所管理的委托投資資產風險準備金的提取與支付。

7.3 風險準備金余額達到委托投資資產凈值的10%時不再提取。

7.4 風險準備金賬戶在乙方的預留印鑒應當包括甲方指定人員的名章。

7.5 投資管理人在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因而終止清算時，委托投資資產存在虧損，應動用投資管理風險準備金進行彌補彌補虧損之后如投資管理風險準備金有剩余，可歸入其清算財產。

7.6 相應的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》終止時，如清算后，委托投資資產存在虧損，應動用投資管理風險準備金進行彌補彌補虧損之后如投資管理風險準備金有剩余，經甲方同意后，投資管理人可以支取。

第八章 托管業(yè)務信息報告

8.1 乙方應根據甲方的要求，向甲方報送托管業(yè)務信息報告，對投資管理人編制的委托投資資產運作報告中的有關內容出具書面復核意見。

8.2 乙方應當在每季度結束后10日內向甲方提交季度企業(yè)年金基金托管和財務會計報告并應當在年度結束后30日內向甲方提交年度企業(yè)年金基金托管和財務會計報告，其中年度財務會計報告須經會計師事務所審計。

8.3 乙方可對委托投資資產及其投資組合進行風險監(jiān)控與績效評估，并提供風險監(jiān)控與績效評估報告。

第九章 托管費、受托費及投資管理費的計提與支付

9.1 托管費。

依據甲乙雙方預定，乙方按年率 %從受托財產中提取托管費。

9.1.1 甲方應支付給乙方的托管費，由乙方逐日計提，按季支取。乙方在次季初2日內(節(jié)假日順延)將托管費清單報送甲方，并根據甲方的指令從受托財產中一次性支取。

9.1.2 日托管費按前一日該受托財產凈值和雙方約定的受托財產年托管費率計提。其中：受托財產凈值等于委托投資資產凈值(銀行間市場債券按市價)加上未委托投資財產凈值。托管費計算方法如下：

h=e_____r_____1/當年天數

式中：h為每日應計提的托管費

e為前一日受托財產凈值

r為雙方約定的年托管費率。

9.1.3 托管費應分別對委托投資資產和未委托投資財產進行計提和支取。

9.1.4 甲乙雙方對托管費的計算與支付另有約定的，從其約定。托管費率發(fā)生調整時，甲方應及時將調整后的年托管費通知投資管理人。

9.2 受托費的計提與支付。

依據《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》約定的計提和支付辦法，乙方在次季初2日內(節(jié)假日順延)將受托費清單報送甲方，并根據甲方的指令從受托財產中一次性支付給甲方。

9.3 投資管理費的計提與支付。

依據《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》約定的計提和支付辦法，乙方在次季初2日內(節(jié)假日順延)將投資管理費清單報送甲方，并根據甲方的指令從委托投資資產中一次性支付給投資管理人。

第十章 甲方對乙方的監(jiān)督與檢查

10.1 在本合同有效期內，甲方有權對乙方履行本合同的情況進行監(jiān)督與檢查。監(jiān)督、檢查的類型分為日常檢查、年度檢查和專項檢查等。

10.2 甲方實施監(jiān)督、檢查可采取現場檢查和非現場檢查兩種方式現場檢查應事先向乙方發(fā)送檢查通知(特殊情況除外)。

10.3 甲方檢查人員應持檢查通知原件、甲方介紹信和有效 身份證 件，對乙方進行現場檢查乙方應協(xié)助和配合甲方檢查人員的工作，如實反映情況，并提供相關資料檢查人員可對與受托財產有關情況和資料進行記錄、錄音、錄像、照相和復制。

10.4 在監(jiān)督、檢查過程中，甲方發(fā)現乙方在受托財產托管業(yè)務中存在的任何問題，須向乙方作出書面提示乙方在接到提示后，應立即對提示內容予以確認。如無異議，應在限期內改進，如有異議，應做出書面解釋。

第十一章 雙方授權代表的指定與變更

11.1 授權代表及其簽字。

任何一方向對方下達的指令、通知和其他業(yè)務文書，應由其法定代表人或其指定的授權代表簽字并加蓋預留印鑒。

11.2 授權代表及其簽字及印章的變更。

11.2.1 甲乙雙方法定代表人或其授權代表及其簽字、印章樣本等事項發(fā)生變更的，應提前通知對方，同時向對方提供變更后的法定代表人或授權代表的姓名、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期等。

11.2.2 接受方收到變更通知后，應立即以傳真和電話兩種方式同時向發(fā)送方確認。

第十二章 文件的發(fā)送與接收

12.1 甲乙雙方須通過雙方認可的安全、恰當的方式，以書面形式向對方發(fā)送所有與本合同有關的指令、通知或其他業(yè)務文書。

12.2 除本合同另有約定外，以人工傳遞或掛號信方式送出的通知或指令，以對方簽收之日為送達日以傳真方式發(fā)送的通知或指令，以傳真發(fā)出方電話通知接收方式并確認后視為送達，該電話和回復應被錄音，發(fā)送方須定期將原件通過掛號信或人工傳遞方式送往對方。

12.3 甲乙雙謀取主應當對發(fā)送和接收的文件進行記錄，并應采取電話錄音的方式記錄與對方的業(yè)務談話內容。

12.4 甲乙雙方均應將詳細的聯系方式(包括通信地址、錄音電話、加密傳真等)送對方備案。聯系方式發(fā)生變更前應向對方發(fā)送變更通知。

第十三章 保密責任

13.1 乙方應就受托財產相關信息承擔保密責任。除法律、法規(guī)和本合同另有規(guī)定外，不得在未獲甲方事先書面同意的情況下以任何方式披露或利用該信息。

13.2 對于在雙方合作過程中獲知的與甲方經營相關的所有財務、統(tǒng)計、人員、技術及其他方面的數據和信息，未經甲方事先書面同意，乙方不得告知第三方或與第三方共同利用在經甲方事先書面同意而將有關信息告知第三方或與第三方共同利用前，乙方應當與該第三方簽訂 保密協(xié)議 。

13.3 對于在合作過程中獲知的乙方 商業(yè)秘密 以及乙方提供的對投資管理人的監(jiān)督信息，未經乙方事先書面同意，甲方不得告知第三方或與第三方共同利用，但法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定或為第三方向甲方提供咨詢等服務所需者除外在依本條款規(guī)定將有關信息告知第三方或與第三方共同利用前，甲方應當與該第三方簽訂保密協(xié)議。

13.4 甲乙雙方應持續(xù)履行保密義務，保密義務不因本合同終止而終止。

第十四章 合同生效 、變更、續(xù)簽及終止

14.1 合同生效日期與存續(xù)期限。

14.1.1 本合同自甲乙雙方法定代表人或其授權代表簽字蓋章之日起生效，有效期限為年。

14.1.2 本合同正本一式5份，甲乙雙方各持2份，上報勞動和社會保障部1份，每份均具有同等法律效力。

14.2 合同變更。

除法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定外，本合同經當事人雙方協(xié)商一致后可以變更。

14.3 合同續(xù)簽。

本 合同到期 前30個工作日，乙方可向甲方提交續(xù)簽本合同的申請報告甲方應在本合同到期前5個工作日前以書面形式答復乙方是否續(xù)簽若甲方同意，即可續(xù)簽。

14.4 合同終止。

14.4.1 有下述情形之一發(fā)生時，本合同終止：

14.4.1.1 發(fā)生《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第二十九條規(guī)定的托管人必須退任的事項

14.4.1.2 合同到期雙方沒有續(xù)簽

14.4.1.3 乙方自行退任，并經甲方書面同意。

14.5 除合同到期終止外，提出合同終止的一方應向另一方送達由其法定代表人簽發(fā)并加蓋公章的書面通知。

14.6 合同終止后，在甲方收回本受托財產或委任新的托管人并履行職責前，乙方應繼續(xù)履行本合同項下的托管職責。

14.7 本合同終止后，乙立應配合、協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止相關事宜。

第十五章 文件檔案的保存

本合同有效期內及本合同終止后至少15年內，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關的各項全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項合同及重要協(xié)議。

第十六章 禁止行為

16.1 乙方不得進行《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第三十二條規(guī)定的禁止行為

16.2 乙方不得利用受托財產為自己或任何第三方謀取利益未經甲方允許，乙方不得將其在本合同項下的權利與義務轉給任何第三方

16.3 除根據甲方、投資管理人的有效指令或本合同規(guī)定外，乙方不得動用或處分受托財產

16.4 乙方與投資管理人在行政上、財務上應相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職

16.5 有關法律法規(guī)以及本合同規(guī)定的其他禁止行為。

第十七章 違約責任

17.1 甲乙雙方任何一方不履行本合同或履行本合同不符合約定的，應承擔違約責任。如果甲乙雙方均有過錯的，各自承擔應負的責任。

17.2 因乙方違約給受托財產或甲方造成損失的，乙方應承擔賠償責任。

17.3 因甲方違約給乙方造成損失的，甲方應承擔賠償責任。

17.4 在受托財產被司法機關或其他政府機構扣押和查封的情況下，除非得到甲方面授權，乙方沒有義務代表甲方就針對受托財產所提起的司法或行政程序進行答辯。任何得到甲方書面委托，代表甲方進行 訴訟 及爭議和解中產生的費用由甲方承擔。

第十八章 免責條款

18.1 在本合同的有效期內，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會對甲、乙雙方或一方產生實質性不利影響的，雙方可協(xié)商解決。

18.2 因不可抗力不能履行合同的，根據不可抗力的影響，部分或全部免除違約責任。

18.3 當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應及時通知對方，以減輕可能給受托財產及對方造成的損失，采取適當措施防止甲方損失的擴大，并應在合理期限內提供證明。

18.4 上述之“不可抗力”為甲乙雙方不可預料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家重大政策調整，火災、暴雨、地震、颶風、雷擊等自然災害。

第十九章 爭議處理

19.1 本合同的訂立、解釋和爭議的解決均適用中華人民共和國法律和法規(guī)，甲乙雙方的權益受中華人民共和國法律的保障。甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或通過調解解決。協(xié)商或調解不成的，任何一方均可以向設于某地的某某仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。

19.2 當任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進行仲裁時，除爭議事項外，雙方仍有權行使本合同項下的其他權利并應履行本合同項下的其他義務。

第二十章 托管 合同的效力

20.1 本合同經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權的代理人簽字或蓋章，自本合同簽訂之日起生效。本合同的有效期自其生效之日起至本合同規(guī)定其效力終止的情況出現時止。

20.2 本合同一式5份，合同雙方各執(zhí)2份，上報勞動和社會保障部1份，每份具有同等法律效力。

第二十一章 其他事項

本合同中未盡事宜，應由甲乙雙方根據《企業(yè)年金基金管理試行辦法》及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，通過協(xié)商解決必要時可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議為本合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。

甲方(公章)：____________________

法定代表人簽字：__________________

(或授權代理人)

簽署日期：_______ 年______月____日

乙方(公章)：____________________

法定代表人簽字：__________________

(或授權代理人)

簽署日期：_______ 年______月____日

第3篇 企業(yè)年金基金托管合同樣書一

合同編號：_________

合同簽署地點：________________

甲方：____________________公司

地址：________________________

法定代表人：__________________

注冊資本：____________________

營業(yè)范圍：____________________

組織形式：____________________

營業(yè)期限：____________________

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務資格

證書編號：________________

郵政編碼：____________________

聯系電話：____________________

乙方：_____________________銀行

地址：________________________

法定代表人：__________________

注冊資本：____________________

營業(yè)范圍：____________________

組織形式：____________________

營業(yè)期限：____________________

企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格

證書編號：________________

郵政編碼：____________________

聯系電話：____________________

為了確保__________企業(yè)年金基金財產的安全，保護受益人的合法權益，根據《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》《__________企業(yè)年金計劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關規(guī)定，甲方委托乙方為__________企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務。

雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。

為明確甲、乙雙方在__________企業(yè)年金基金財產的管理、托管運作以及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保受托財產的安全，保護雙方的合法權益，特訂立本合同。

第一章 定義和釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：

1．1 本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業(yè)年金基金托管合同》（合同編號：）及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。

1．2 企業(yè)年金：指__________企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的社會養(yǎng)老保險制度。

1．3 企業(yè)年金基金或受托財產：指__________企業(yè)根據《__________企業(yè)年金計劃》所歸集的資金及其投資運營所形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。

1．4 投資管理人：指根據中華人民共和國法律依法設立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務資格；根據《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》，管理企業(yè)年金基金投資資產的專業(yè)性投資管理機構。

1．5 委托投資資產：指__________企業(yè)年金基金財產中已委托投資管理人投資的資產。

1．6 受托財產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金財產銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費支付待遇。

1．7 委托投資資產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產交易的清算等。

第二章 聲明并承諾

2．1 甲方聲明并承諾。

2．1．1 甲方對__________企業(yè)年金基金財產來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財產沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財產的托管權。

2．1．2 甲方認真履行合同規(guī)定的權利和義務，并為合同有效執(zhí)行負有責任，而且該項委托不會為任何其他第三方所質疑。

2．1．3 甲方依據企業(yè)年金計劃設立的相關文件和《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責。

2．1．4 甲方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權、協(xié)議。

2．1．5 甲方同意將與本合同有關的受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的印章印鑒及相關文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內不做出掛失、重新登記等導致印章、印鑒和相關文件無效的行為；甲方同意將與本合同有關的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。

2．1．6 甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導。

2．2 乙方聲明并保證：

2．2．1 乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有獨立的法人資格，享有充分的授權和法定權利以其資產承擔民事責任；

2．2．2 乙方聲明具備有關監(jiān)管部門批準的企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格，在國家有關法律、法規(guī)、政策允許的范圍內，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務；

2．2．3 乙方具備簽署和履行本合同的權利能力和行為能力；

2．2．4 乙方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權、協(xié)議等法律文件；

2．2．5 乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴格遵守有關法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財產，不將受托財產用于擔?；蛸Y金拆借；

2．2．6 遵循誠信原則，選派專職人員負責受托財產托管工作；

2．2．7 乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導。

2．2．8 乙方承諾受托財產的托管符合國家有關規(guī)定和本合同約定。

第三章 甲方的權利與義務

3．1 甲方的權利：

3．1．1 增加或減少受托財產。

3．1．2 要求乙方按照信息報告的規(guī)定，提供受托財產托管業(yè)務信息報告。

3．1．3 按照本合同的規(guī)定對乙方進行監(jiān)督和檢查；有權查閱、抄錄或者復制與其受托財產有關的賬目以及其他文件，取得受托財產財務狀況、證券交易記錄等資料。

3．1．4 要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財產造成的損失。

3．1．5 按照本合同的有關規(guī)定終止本合同。

3．1．6 按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關事宜。

3．1．7 本合同規(guī)定的其他權利。

3．2 甲方的義務：

3．2．1 按照本合同規(guī)定及時將受托財產交乙方托管。

3．2．2 在本合同有效期內及規(guī)定的范圍內，甲方不得單方面動用或處分受托財產，也不得干預乙方托管行為。

3．2．3 受托乙方在證券登記機構開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業(yè)機構開立受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶。

3．2．4 按照本合同的約定，及時將《__________企業(yè)年金計劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責必需的資料交付乙方；所有根據本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人（或授權代理人）簽名，甲方有義務保證其印章和法定代表人（或授權代理人）簽名的真實有效。

3．2．5 按照本合同的約定向乙方支付托管費。

3．2．6 要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對投資管理人監(jiān)督。

3．2．7 本合同規(guī)定的其他義務。

3．2．8 國家有關法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務。

第四章 乙方的權利與義務

4．1 乙方的權利：

4．1．1 按照本合同規(guī)定及時、足額取得托管費收入；

4．1．2 對投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權，發(fā)現投資管理人的投資運作行為違反國家有關法律、法規(guī)、合同及其他有關規(guī)定時，及時以書面形式通知投資管理人，并同時向甲方報告有關情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正；

4．1．3 對甲方受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的資金調撥行為行使監(jiān)督權，發(fā)現甲方的劃款指令違反國家有關法律、法規(guī)或合同及其他有關規(guī)定時，及時以書面形式通知甲方，并同時向委托人和監(jiān)管機構報告；

4．1．4 按照本合同的有關規(guī)定終止本合同；

4．1．5 本合同規(guī)定的其他權利；

4．1．6 國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權利。

4．2 乙方的義務：

4．2．1 以誠實信用、勤勉盡責的原則履行托管人義務。

4．2．2 配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務的專業(yè)人員，由專門部門負責受托財產的托管事宜，并將本托管財產與其他托管資產和固有財產嚴格分開，對不同的資產分別設置賬戶，實行分賬管理。

4．2．3 執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財產名下的資金往來；對甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行。

4．2．4 除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動用或處分托管財產。

4．2．5 建立、健全與受托財產托管業(yè)務相關的內部管理制度和風險控制制度。

4．2．6 定期向甲方提供會計師事務所出具的關于本受托財產托管內部控制以及與本受托財產托管有關系統(tǒng)的可靠性的專項評審報告。

4．2．7 向甲方報告其發(fā)生的任何可能與受托財產利益或履行本合同相關沖突的行為。

4．2．8 按照本合同等文件的約定，采取適當、合理的措施，對投資管理人進行監(jiān)督。

4．2．9 采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產投資的上市公司公開信息，并確保公開信息的及時性、全面性與來源的可靠性。

4．2．10 按照本合同的有關約定對受托財產進行會計核算。

4．2．11 依據《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》及本合同，計提并支付相應的受托費、投資管理費和托管費。

4．2．12 嚴格按照本合同有關信息報告的約定，向甲方提供受托財產托管業(yè)務信息報告。

4．2．13 復核投資管理人計算的委托投資資產凈值等財務信息以及編制的受托財產投資運作報告的有關內容，并向甲方出具書面復核意見。

4．2．14 及時將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財產收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。

4．2．15 按本合同約定完整保存與受托財產有關的檔案資料；在本合同有效期內及終止后至少15年內，完整保存有關受托財產的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。

4．2．16 配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產交易席位租用與變更等相關事宜。

4．2．17 配合與協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和《__________企業(yè)年金投資管理合同》終止的相關事宜，向甲方及時出具委托投資資產投資清算報告。

4．2．18 協(xié)助甲方追究投資管理人的違約責任。

4．2．19 賠償因乙方原因提前終止合同使受托財產造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財產造成的損失。

4．2．20 協(xié)助甲方或應甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財產造成的損失，追償所得歸受托財產所有。

4．2．21 本合同約定的其他義務。

4．2．22 國家有關法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務。

第五章 賬戶管理人和投資管理人的指定與變更

5．1 賬戶管理人。

5．1．1 甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對應的賬戶管理人，應向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權利義務關系時需要簽訂三方協(xié)議書的，可以作為附件。

5．1．2 賬戶管理人因故不能履行職責時，甲方應及時通知乙方并出具書面通知。

5．1．3 乙方應根據本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權代表簽字并加蓋預留印鑒的指令或通知。

5．2 投資管理人

5．2．1 與本受托財產相對應的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。

5．2．2 乙方應根據本合同以及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權代表在其權限范圍內發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務文書。

5．2．3 甲方應在終止投資管理人簽署的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應配合、協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)完成合同終止后的相關事宜。

第六章 受托財產的托管

6．1 受托財產。

6．1．1 本合同項下的受托財產是指甲方受托乙方托管的__________企業(yè)年金基金的全部財產。

6．1．2 受托財產獨立于甲方的固有財產及其受托的其他財產，獨立于乙方的固有財產及其托管的其他資產，獨立于投資管理人的固有財產及其投資管理的其他資產。

6．1．3 甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算時，不得將受托財產及其收益歸入其清算財產。

6．1．4 甲方和乙方不得將受托財產的債權與不屬于受托財產的債務相互抵消。

6．1．5 非因受托財產本身承擔的債務，甲方和乙方不得主張或同意第三方對受托財產進行強制執(zhí)行。

6．2 受托財產增加或減少。

6．2．1 在本合同有效期內，甲方按月向乙方下達受托財產增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財產和支付受益人企業(yè)年金待遇等。

6．2．2 甲方在本合同有效期內，將增加的委托投資資產劃撥至托管人的委托投資資產托管賬戶，托管人應于收到委托投資資產當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。

6．2．3 在合同存續(xù)期內，如遇甲方需要減少委托投資資產，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應資金從委托投資資產托管賬戶劃撥至受托財產托管賬戶，乙方應于劃撥資金當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。

6．3 賬戶的開設與管理

6．3．1 交易席位的租用與管理

6．3．1．1 委托投資資產證券買賣的證券經紀機構由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經紀商提供的席位用于本項委托投資資產的投資交易工作，上海證券交易所席位號為： ，深圳證券交易所席位號為： 。投資管理人應確保該證券經紀商有足夠的交易和清算能力。

6．3．1．2 甲方或投資管理人有充足理由認為證券經紀機構不能履行證券經紀職責時，可選擇新的證券經紀機構代替，但投資管理人應提前1個月通知甲方和乙方，原任經紀機構應在業(yè)務完全移交后方可退任。

6．3．2 資金賬戶的開設與管理。

與受托財產有關的資金賬戶（受托財產托管專戶、委托投資資產托管專戶、清算備付金賬戶等）的開設與管理由乙方依據法律、法規(guī)規(guī)定和有關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預留印鑒由乙方保管。

6．3．3 證券賬戶的開設與管理。

6．3．3．1 根據甲方指令，乙方以__________企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個或分不同的投資組織開立多個證券賬戶。

6．3．3．2 甲方為乙方開設證券賬戶提供相關便利。乙方應及時將證券賬戶開通信息通知投資管理人，并將賬戶開設確認資料和股東代碼卡等的復印件送交甲方備案，乙方保留原件。

6．3．3．3 本受托財產的證券賬戶開設和使用，僅限于滿足本受托財產業(yè)務的需要，乙方不得出借和轉讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動。

6．3．3．4 乙方應制定受托財產有關賬戶的管理制度，并實施完善的風險防范措施，安全保管受托財產。賬戶管理制度、風險防范措施及其修訂應及時報甲方備案。

6．4 受托財產移交。

6．4．1 在向乙方轉交受托財產前，甲方應向乙方發(fā)出受托財產移交通知書；通知書中應注明移交時間、移交金額以及該財產對應的投資管理人名稱及委托投資資產賬戶名稱與賬號等。

6．4．2 乙方應在移交受托財產到賬的當日，向甲方及相關的投資管理人出具受托財產到賬確認書；確認書中應注明到賬金額以及對應的投資管理人名稱及委托投資資產的賬戶名稱與賬號、到賬時間等，并加蓋乙方公章。

6．4．3 甲方向乙方下達受托財產支付指令后，乙方應按照甲方要求，辦理資金劃轉手續(xù)，并及時將辦理結果報告甲方。

6．5 實物證券的保管。

乙方根據投資管理人發(fā)送的指令，辦理實物證券的購買和轉讓手續(xù)，并根據相關規(guī)則安全保管實物證券。委托投資資產的實物證券及保管憑證由乙方持有。

6．6 指令和通知的執(zhí)行。

6．6．1 指令和通知的內容。

6．6．1．1 來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財產托管專戶與委托投資資產托管專戶的款項相互撥人、停止清算、受托財產的增加、支付受托費、投資管理費和托管費以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。

6．6．1．2 來自投資管理人的指令和通知包括場外交易（如新股配售、新發(fā)國債認購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等）收付款、收付券指令等。

6．6．1．3 指令必須載明下列內容：賬號、金額、劃款方式、用途、預留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項。

6．6．2 指令和通知的發(fā)送確認。

6．6．2．1 甲方及投資管理人的指令和通知應由其法定代表人或其指定的授權代表簽發(fā)并加蓋預留印鑒。

6．6．2．2 指令必須以書面方式發(fā)送，書面方式包括原件送達和傳真。

6．6．2．3 乙方收到指令或通知后，應指定專人驗證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗證一致的，按照7．4．3 有關規(guī)定執(zhí)行；簽名和印鑒驗證不一致的，該指令或通知無效，乙方并應立即報告甲方。

6．6．2．4 對于限時到賬的指令或通知，甲方應當考慮乙方辦理業(yè)務的必要時間。

6．6．3 指令和通知的執(zhí)行。

6．6．3．1 對于來自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規(guī)、《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》和本合同，乙方不得拒絕執(zhí)行。乙方對甲方的指令或通知有異議的，應在接到指令或通知的當日通知甲方；如甲方書面通知維持其指令的，乙方必須執(zhí)行。

6．6．3．2 對于來自投資管理人的指令和通知，乙方應對其進行審查，若沒有違反法律、法規(guī)和《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等有關規(guī)定，而且沒有與甲方的指令或通知相沖突，應立即執(zhí)行，不得延誤。乙方若發(fā)現投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，應按照本合同7．7．2規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行。

6．6．3．3 如果投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方應暫停執(zhí)行，并立即報告甲方和投資管理人。甲方應當在合理時間內予以答復，乙方按甲方的答復執(zhí)行。

6．7 資金清算。

6．7．1 乙方負責本委托投資資產的交易清算，確保清算的及時性。

6．7．2 如因投資管理人買空、賣空造成清算有誤，由投資管理人承擔相應責任；如因乙方資金劃撥造成清算有誤，由乙方承擔相應責任。

6．7．3 投資管理人每個交易日按照與乙方約定的方式向乙方發(fā)送當日委托投資資產場內交易成交記錄的明細數據和清算數據，投資管理人保證該數據的真實、準確和完整。乙方收到數據后應立即與乙方從證券登記公司接收的數據進行核對，如核對結果不一致，應立即與投資管理人進行溝通。

6．7．4 乙方每日根據甲方和投資管理人的指令、接受的交易數據及信息，負責辦理委托投資資產的資金清算。資金清算的方式在符合銀行資金結算的有關規(guī)定的前提下由甲方、投資管理人和乙方共同商定。

6．7．5 在甲主向乙方發(fā)出停止清算指令后，乙方應立即停止相應投資組合的交易清算，但對在收到上述指令之前已發(fā)生的按規(guī)定應清算的交易，則應完成其清算。

6．7．6 乙方完成企業(yè)年金待遇支付的資金結算后，應立即將清算信息通過加密傳真通知甲方和賬戶管理人。

6．7．7 乙方應制定和實施完善的托管財產資金清算管理辦法，保證各項資金收付的及時、準確。

6．8 受托財產會計核算。

6．8．1 受托財產會計處理。

6．8．1．1 乙方應根據相應會計核算辦法的要求，對受托財產單獨建賬、獨立核算，并應指定專門人員負責受托財產會計核算與會計資料保管。

6．8．1．2 會計核算科目、核算方法、報表種類、資產估值的方法和復核程序由甲方、乙方和投資管理人參照《證券投資基金會計核算辦法》及國家有關規(guī)章制度共同確定《__________企業(yè)年金基金會計核算辦法》，對于明顯有失公允的資產估值經甲方、投資管理人和乙方協(xié)商一致后可以調整。

6．8．1．3 屬于本受托財產的投資運營收益應全額記入本財產的會計賬簿，不得少記、漏記，也不得與其他收益相混淆。

6．8．1．4 按相應的會計核算辦法的規(guī)定可以列支的受托財產費用，如受托費、投資管理費、托管費、交易費用等，乙方應進行計算和核實。因乙方或投資管理人未履行或完全履義務導致的費用支出，以及因處理與本財產無關的事項所發(fā)生的費用不得列為本受托財產的費用。

6．8．2 受托財產估值。

乙方應按相應會計核算辦法的有關規(guī)定對受托財產進行估值，包含兩方面內容：

6．8．2．1 乙方應按《證券投資基金會計核算暫行辦法》和《__________企業(yè)年金基金計核算辦法》規(guī)定的估值方法對委托投資資產進行估值，并與投資管理人計算的估值數據進行核對；

6．8．2．2 乙方應對未委托投資的企業(yè)年金基金財產進行估值，并與所有的委托投資資產估值數據進行匯總，及時將匯總的估值數據上報甲方，定期與賬戶管理人核對受托財產凈值總額

6．8．2．3 當委托投資資產估值出現錯誤時，乙方和托管人應該立即告甲方，并說明采取的措施，在甲方同意后，立即更正

6．8．3 數據核對。

6．8．3．1 乙方應與投資管理人每日核對交易數據、資產估值結果和賬戶處理數據等，并將核對一致后的數據按時傳至甲方。

6．8．3．2 乙方應記錄當日交易數據、資產估值結果和賬務處理數據核對不符的情況、出現的原因及解決辦法等，并連同最終核對一致后的數據一同傳至甲方。如果在規(guī)定的報送時間內未能找到核實不符原因，乙方應先以乙方核算或計算的結果為準報送，并說明核對不符的具體情況，待找到原因后說明不符原因與處理情況。

6．8．4 委托投資資產核實。

乙方應按照相應會計核算辦法的規(guī)定對委托投資資產進行賬實核對。如果出現賬實不符，乙方應立即通知相應的投資管理人，并記錄不符的情況、原因、解決辦法和處理結果，及時報告甲方。

6．9 對投資管理人的監(jiān)督與核查。

6．9．1 監(jiān)督與核查的內容。

乙方應根據《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》、投資政策和其他有關法律、法規(guī)的規(guī)定，對投資范圍、投資比例、投資限制、投資禁止行為、財務信息、資產凈值、各交易席位交易量以及投資管理人的指令與通知、委托投資資產投資運作報告相關內容等的合法性、合規(guī)性和真實性進行監(jiān)督和核查。

6．9．2 處理方式和程序。

6．9．2．1 乙方發(fā)現投資管理人的投資指令違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《投資管理合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知投資管理人，并及時向甲方和有關監(jiān)管部門報告；乙方發(fā)現投資管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關規(guī)定或合同的約定，應當立即通知投資管理人，并及時向甲方和有關監(jiān)管部門報告。

6．9．2．2 乙方有義務督促投資管理人改正違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，并將糾正結果報告甲方。如果投資管理人在限期內未予糾正，乙方應立即報告甲方。

6．9．2．3 乙方發(fā)現投資管理人可能存在違反法律、法規(guī)和投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，但難以明確界定時，應立即報告甲方。甲方在合理時間內予答復的，乙方按甲方的答復執(zhí)行；甲方在合理的時間內未予答復的，乙方視同甲方認可投資管理人的行為。在甲方負責對乙方的此類報告內容進行核實時，乙方應配合甲方做好核實工作。

6．9．2．4 乙方在履行上述監(jiān)督職責的基礎上，為提高托管服務水平，每半年對委托投資資產及其投資組合的市場風險及流動性風險等進行全面的評估，并對委托投資資產及其投資組合的績效進行客觀評價。

6．9．3 監(jiān)督與核查的責任。

若投資管理人存在違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，乙方在其有義務監(jiān)督與核查的范圍內應當發(fā)現而未及時發(fā)現，應當能夠制止而未及時制止，或發(fā)現后未及時向甲方報告，由此造成損失的，乙方負相應賠償責任。

6．10 受托財產檔案管理。

6．10．1 檔案保存。

在本合同有效期內及終止后至少15年內，甲乙雙方各自完整保存有關受托財產的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要協(xié)議。乙方應根據國家有關規(guī)定分委托投資資產或投資組合完整保存與受托財產有關的會計檔案。

6．10．2 檔案查閱。

乙方有責任協(xié)助甲方或甲方授權代表對有關檔案進行查閱。

第七章 投資管理風險準備金的提取與使用

7．1 乙方應按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，根據甲方的指令，在向投資管理人每季度支付管理費的同時，將投資管理人收取的管理費的20%，于收取管理費的當日直接劃入上述風險準備金賬戶，專項用于彌補相應委托投資資產的投資虧損。

7．2 投資管理人應在乙方指定的營業(yè)機構開立專門的企業(yè)年金基金投資管理風險準備金賬戶，專項用于其所管理的委托投資資產風險準備金的提取與支付。

7．3 風險準備金余額達到委托投資資產凈值的10%時不再提取。

7．4 風險準備金賬戶在乙方的預留印鑒應當包括甲方指定人員的名章。

7．5 投資管理人在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因而終止清算時，委托投資資產存在虧損，應動用投資管理風險準備金進行彌補；彌補虧損之后如投資管理風險準備金有剩余，可歸入其清算財產。

7．6 相應的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》終止時，如清算后，委托投資資產存在虧損，應動用投資管理風險準備金進行彌補；彌補虧損之后如投資管理風險準備金有剩余，經甲方同意后，投資管理人可以支取。

第八章 托管業(yè)務信息報告

8．1 乙方應根據甲方的要求，向甲方報送托管業(yè)務信息報告，對投資管理人編制的委托投資資產運作報告中的有關內容出具書面復核意見。

8．2 乙方應當在每季度結束后10日內向甲方提交季度企業(yè)年金基金托管和財務會計報告；并應當在年度結束后30日內向甲方提交年度企業(yè)年金基金托管和財務會計報告，其中年度財務會計報告須經會計師事務所審計。

8．3 乙方可對委托投資資產及其投資組合進行風險監(jiān)控與績效評估，并提供風險監(jiān)控與績效評估報告。

第九章 托管費、受托費及投資管理費的計提與支付

9．1 托管費。

依據甲乙雙方預定，乙方按年率 %從受托財產中提取托管費。

9．1．1 甲方應支付給乙方的托管費，由乙方逐日計提，按季支取。乙方在次季初2日內（節(jié)假日順延）將托管費清單報送甲方，并根據甲方的指令從受托財產中一次性支取。

9．1．2 日托管費按前一日該受托財產凈值和雙方約定的受托財產年托管費率計提。其中：受托財產凈值等于委托投資資產凈值（銀行間市場債券按市價）加上未委托投資財產凈值。托管費計算方法如下：

h=e_____r_____1/當年天數

式中：h為每日應計提的托管費；

e為前一日受托財產凈值；

r為雙方約定的年托管費率。

9．1．3 托管費應分別對委托投資資產和未委托投資財產進行計提和支取。

9．1．4 甲乙雙方對托管費的計算與支付另有約定的，從其約定。托管費率發(fā)生調整時，甲方應及時將調整后的年托管費通知投資管理人。

9．2 受托費的計提與支付。

依據《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》約定的計提和支付辦法，乙方在次季初2日內（節(jié)假日順延）將受托費清單報送甲方，并根據甲方的指令從受托財產中一次性支付給甲方。

9．3 投資管理費的計提與支付。

依據《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》約定的計提和支付辦法，乙方在次季初2日內（節(jié)假日順延）將投資管理費清單報送甲方，并根據甲方的指令從委托投資資產中一次性支付給投資管理人。

第十章 甲方對乙方的監(jiān)督與檢查

10．1 在本合同有效期內，甲方有權對乙方履行本合同的情況進行監(jiān)督與檢查。監(jiān)督、檢查的類型分為日常檢查、年度檢查和專項檢查等。

10．2 甲方實施監(jiān)督、檢查可采取現場檢查和非現場檢查兩種方式；現場檢查應事先向乙方發(fā)送檢查通知（特殊情況除外）。

10．3 甲方檢查人員應持檢查通知原件、甲方介紹信和有效身份證件，對乙方進行現場檢查；乙方應協(xié)助和配合甲方檢查人員的工作，如實反映情況，并提供相關資料；檢查人員可對與受托財產有關情況和資料進行記錄、錄音、錄像、照相和復制。

10．4 在監(jiān)督、檢查過程中，甲方發(fā)現乙方在受托財產托管業(yè)務中存在的任何問題，須向乙方作出書面提示；乙方在接到提示后，應立即對提示內容予以確認。如無異議，應在限期內改進，如有異議，應做出書面解釋。

第十一章 雙方授權代表的指定與變更

11．1 授權代表及其簽字。

任何一方向對方下達的指令、通知和其他業(yè)務文書，應由其法定代表人或其指定的授權代表簽字并加蓋預留印鑒。

11．2 授權代表及其簽字及印章的變更。

11．2．1 甲乙雙方法定代表人或其授權代表及其簽字、印章樣本等事項發(fā)生變更的，應提前通知對方，同時向對方提供變更后的法定代表人或授權代表的姓名、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期等。

11．2．2 接受方收到變更通知后，應立即以傳真和電話兩種方式同時向發(fā)送方確認。

第十二章 文件的發(fā)送與接收

12．1 甲乙雙方須通過雙方認可的安全、恰當的方式，以書面形式向對方發(fā)送所有與本合同有關的指令、通知或其他業(yè)務文書。

12．2 除本合同另有約定外，以人工傳遞或掛號信方式送出的通知或指令，以對方簽收之日為送達日；以傳真方式發(fā)送的通知或指令，以傳真發(fā)出方電話通知接收方式并確認后視為送達，該電話和回復應被錄音，發(fā)送方須定期將原件通過掛號信或人工傳遞方式送往對方。

12．3 甲乙雙謀取主應當對發(fā)送和接收的文件進行記錄，并應采取電話錄音的方式記錄與對方的業(yè)務談話內容。

12．4 甲乙雙方均應將詳細的聯系方式（包括通信地址、錄音電話、加密傳真等）送對方備案。聯系方式發(fā)生變更前應向對方發(fā)送變更通知。

第十三章 保密責任

13．1 乙方應就受托財產相關信息承擔保密責任。除法律、法規(guī)和本合同另有規(guī)定外，不得在未獲甲方事先書面同意的情況下以任何方式披露或利用該信息。

13．2 對于在雙方合作過程中獲知的與甲方經營相關的所有財務、統(tǒng)計、人員、技術及其他方面的數據和信息，未經甲方事先書面同意，乙方不得告知第三方或與第三方共同利用；在經甲方事先書面同意而將有關信息告知第三方或與第三方共同利用前，乙方應當與該第三方簽訂保密協(xié)議。

13．3 對于在合作過程中獲知的乙方商業(yè)秘密以及乙方提供的對投資管理人的監(jiān)督信息，未經乙方事先書面同意，甲方不得告知第三方或與第三方共同利用，但法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定或為第三方向甲方提供咨詢等服務所需者除外；在依本條款規(guī)定將有關信息告知第三方或與第三方共同利用前，甲方應當與該第三方簽訂保密協(xié)議。

13．4 甲乙雙方應持續(xù)履行保密義務，保密義務不因本合同終止而終止。

第十四章 合同生效、變更、續(xù)簽及終止

14．1 合同生效日期與存續(xù)期限。

14．1．1 本合同自甲乙雙方法定代表人或其授權代表簽字蓋章之日起生效，有效期限為年。

14．1．2 本合同正本一式5份，甲乙雙方各持2份，上報勞動和社會保障部1份，每份均具有同等法律效力。

14．2 合同變更。

除法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定外，本合同經當事人雙方協(xié)商一致后可以變更。

14．3 合同續(xù)簽。

本合同到期前30個工作日，乙方可向甲方提交續(xù)簽本合同的申請報告；甲方應在本合同到期前5個工作日前以書面形式答復乙方是否續(xù)簽；若甲方同意，即可續(xù)簽。

14．4 合同終止。

14．4．1 有下述情形之一發(fā)生時，本合同終止：

14．4．1．1 發(fā)生《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第二十九條規(guī)定的托管人必須退任的事項；

14．4．1．2 合同到期雙方沒有續(xù)簽；

14．4．1．3 乙方自行退任，并經甲方書面同意。

14．5 除合同到期終止外，提出合同終止的一方應向另一方送達由其法定代表人簽發(fā)并加蓋公章的書面通知。

14．6 合同終止后，在甲方收回本受托財產或委任新的托管人并履行職責前，乙方應繼續(xù)履行本合同項下的托管職責。

14．7 本合同終止后，乙立應配合、協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止相關事宜。

第十五章 文件檔案的保存

本合同有效期內及本合同終止后至少15年內，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關的各項全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項合同及重要協(xié)議。

第十六章 禁止行為

16．1 乙方不得進行《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第三十二條規(guī)定的禁止行為；

16．2 乙方不得利用受托財產為自己或任何第三方謀取利益；未經甲方允許，乙方不得將其在本合同項下的權利與義務轉給任何第三方；

16．3 除根據甲方、投資管理人的有效指令或本合同規(guī)定外，乙方不得動用或處分受托財產；

16．4 乙方與投資管理人在行政上、財務上應相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職；

16．5 有關法律法規(guī)以及本合同規(guī)定的其他禁止行為。

第十七章 違約責任

17．1 甲乙雙方任何一方不履行本合同或履行本合同不符合約定的，應承擔違約責任。如果甲乙雙方均有過錯的，各自承擔應負的責任。

17．2 因乙方違約給受托財產或甲方造成損失的，乙方應承擔賠償責任。

17．3 因甲方違約給乙方造成損失的，甲方應承擔賠償責任。

17．4 在受托財產被司法機關或其他政府機構扣押和查封的情況下，除非得到甲方面授權，乙方沒有義務代表甲方就針對受托財產所提起的司法或行政程序進行答辯。任何得到甲方書面委托，代表甲方進行訴訟及爭議和解中產生的費用由甲方承擔。

第十八章 免責條款

18．1 在本合同的有效期內，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會對甲、乙雙方或一方產生實質性不利影響的，雙方可協(xié)商解決。

18．2 因不可抗力不能履行合同的，根據不可抗力的影響，部分或全部免除違約責任。

18．3 當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應及時通知對方，以減輕可能給受托財產及對方造成的損失，采取適當措施防止甲方損失的擴大，并應在合理期限內提供證明。

18．4 上述之“不可抗力”為甲乙雙方不可預料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家重大政策調整，火災、暴雨、地震、颶風、雷擊等自然災害。

第十九章 爭議處理

19．1 本合同的訂立、解釋和爭議的解決均適用中華人民共和國法律和法規(guī)，甲乙雙方的權益受中華人民共和國法律的保障。甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或通過調解解決。協(xié)商或調解不成的，任何一方均可以向設于某地的某某仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。

19．2 當任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進行仲裁時，除爭議事項外，雙方仍有權行使本合同項下的其他權利并應履行本合同項下的其他義務。

第二十章 托管合同的效力

20．1 本合同經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權的代理人簽字或蓋章，自本合同簽訂之日起生效。本合同的有效期自其生效之日起至本合同規(guī)定其效力終止的情況出現時止。

20．2 本合同一式5份，合同雙方各執(zhí)2份，上報勞動和社會保障部1份，每份具有同等法律效力。

第二十一章 其他事項

本合同中未盡事宜，應由甲乙雙方根據《企業(yè)年金基金管理試行辦法》及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，通過協(xié)商解決；必要時可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議為本合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。

甲方（公章）：____________________

法定代表人簽字：__________________

（或授權代理人）

簽署日期：_______ 年______月____日

乙方（公章）：____________________

法定代表人簽字：__________________

（或授權代理人）

簽署日期：_______ 年______月____日

第4篇 企業(yè)年金基金委托管理合同書

合同編號：__________

合同簽署地點：________________

甲方：____________________公司

地址：________________________

法定代表人：__________________

注冊資本：____________________

營業(yè)范圍：____________________

組織形式：____________________

營業(yè)期限：____________________

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務資格

證書編號：________________

郵政編碼：____________________

聯系電話：____________________

乙方：_____________________銀行

地址：________________________

法定代表人：__________________

注冊資本：____________________

營業(yè)范圍：____________________

組織形式：____________________

營業(yè)期限：____________________

企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格

證書編號：________________

郵政編碼：____________________

聯系電話：____________________

為了確保__________企業(yè)年金基金財產的安全，保護受益人的合法權益，根據《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》《__________企業(yè)年金計劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關規(guī)定，甲方委托乙方為__________企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務。

雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。

為明確甲、乙雙方在__________企業(yè)年金基金財產的管理、托管運作以及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保受托財產的安全，保護雙方的合法權益，特訂立本合同。

第一章 定義和釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：

本合同：指甲方與乙方簽署的《__________》(合同編號：)及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。

企業(yè)年金：指__________企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的社會養(yǎng)老保險制度。

企業(yè)年金基金或受托財產：指__________企業(yè)根據《__________企業(yè)年金計劃》所歸集的資金及其投資運營所形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。

投資管理人：指根據中華人民共和國法律依法設立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務資格;根據《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》，管理企業(yè)年金基金投資資產的專業(yè)性投資管理機構。

委托投資資產：指__________企業(yè)年金基金財產中已委托投資管理人投資的資產。

受托財產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金財產銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費支付待遇。

委托投資資產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產交易的清算等。

第二章 聲明并承諾

甲方聲明并承諾。

甲方對__________企業(yè)年金基金財產來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財產沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財產的托管權。

甲方認真履行合同規(guī)定的權利和義務，并為合同有效執(zhí)行負有責任，而且該項委托不會為任何其他第三方所質疑。

甲方依據企業(yè)年金計劃設立的相關文件和《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責。

甲方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權、協(xié)議。

甲方同意將與本合同有關的受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的印章印鑒及相關文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內不做出掛失、重新登記等導致印章、印鑒和相關文件無效的行為;甲方同意將與本合同有關的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。

甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導。

乙方聲明并保證：

乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有獨立的法人資格，享有充分的授權和法定權利以其資產承擔民事責任;

乙方聲明具備有關監(jiān)管部門批準的企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格，在國家有關法律、法規(guī)、政策允許的范圍內，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務;

乙方具備簽署和履行本合同的權利能力和行為能力;

乙方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權、協(xié)議等法律文件;

乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴格遵守有關法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財產，不將受托財產用于擔?；蛸Y金拆借;

遵循誠信原則，選派專職人員負責受托財產托管工作;

乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導。

乙方承諾受托財產的托管符合國家有關規(guī)定和本合同約定。

第三章 甲方的權利與義務

甲方的權利：

增加或減少受托財產。

要求乙方按照信息報告的規(guī)定，提供受托財產托管業(yè)務信息報告。

按照本合同的規(guī)定對乙方進行監(jiān)督和檢查;有權查閱、抄錄或者復制與其受托財產有關的賬目以及其他文件，取得受托財產財務狀況、證券交易記錄等資料。

要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財產造成的損失。

按照本合同的有關規(guī)定終止本合同。

按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關事宜。

本合同規(guī)定的其他權利。

甲方的義務：

按照本合同規(guī)定及時將受托財產交乙方托管。

在本合同有效期內及規(guī)定的范圍內，甲方不得單方面動用或處分受托財產，也不得干預乙方托管行為。

受托乙方在證券登記機構開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業(yè)機構開立受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶。

按照本合同的約定，及時將《__________企業(yè)年金計劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責必需的資料交付乙方;所有根據本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人(或授權代理人)簽名，甲方有義務保證其印章和法定代表人(或授權代理人)簽名的真實有效。

按照本合同的約定向乙方支付托管費。

要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對投資管理人監(jiān)督。

本合同規(guī)定的其他義務。

國家有關法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務。

第四章 乙方的權利與義務

乙方的權利：

按照本合同規(guī)定及時、足額取得托管費收入;

對投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權，發(fā)現投資管理人的投資運作行為違反國家有關法律、法規(guī)、合同及其他有關規(guī)定時，及時以書面形式通知投資管理人，并同時向甲方報告有關情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正;

對甲方受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的資金調撥行為行使監(jiān)督權，發(fā)現甲方的劃款指令違反國家有關法律、法規(guī)或合同及其他有關規(guī)定時，及時以書面形式通知甲方，并同時向委托人和監(jiān)管機構報告;

按照本合同的有關規(guī)定終止本合同;

本合同規(guī)定的其他權利;

國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權利。

乙方的義務：

以誠實信用、勤勉盡責的原則履行托管人義務。

配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務的專業(yè)人員，由專門部門負責受托財產的托管事宜，并將本托管財產與其他托管資產和固有財產嚴格分開，對不同的資產分別設置賬戶，實行分賬管理。

執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財產名下的資金往來;對甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行。

除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動用或處分托管財產。

建立、健全與受托財產托管業(yè)務相關的內部管理制度和風險控制制度。

定期向甲方提供會計師事務所出具的關于本受托財產托管內部控制以及與本受托財產托管有關系統(tǒng)的可靠性的專項評審報告。

向甲方報告其發(fā)生的任何可能與受托財產利益或履行本合同相關沖突的行為。

按照本合同等文件的約定，采取適當、合理的措施，對投資管理人進行監(jiān)督。

采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產投資的上市公司公開信息，并確保公開信息的及時性、全面性與來源的可靠性。

按照本合同的有關約定對受托財產進行會計核算。

依據《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》及本合同，計提并支付相應的受托費、投資管理費和托管費。

嚴格按照本合同有關信息報告的約定，向甲方提供受托財產托管業(yè)務信息報告。

復核投資管理人計算的委托投資資產凈值等財務信息以及編制的受托財產投資運作報告的有關內容，并向甲方出具書面復核意見。

及時將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財產收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。

按本合同約定完整保存與受托財產有關的檔案資料;在本合同有效期內及終止后至少 年內，完整保存有關受托財產的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。

配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產交易席位租用與變更等相關事宜。

配合與協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和《__________企業(yè)年金投資管理合同》終止的相關事宜，向甲方及時出具委托投資資產投資清算報告。

協(xié)助甲方追究投資管理人的違約責任。

賠償因乙方原因提前終止合同使受托財產造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財產造成的損失。

協(xié)助甲方或應甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財產造成的損失，追償所得歸受托財產所有。

本合同約定的其他義務。

國家有關法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務。

第五章 賬戶管理人和投資管理人的指定與變更

賬戶管理人。

甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對應的賬戶管理人，應向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權利義務關系時需要簽訂三方協(xié)議書的，可以作為附件。

賬戶管理人因故不能履行職責時，甲方應及時通知乙方并出具書面通知。

乙方應根據本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權代表簽字并加蓋預留印鑒的指令或通知。

投資管理人

與本受托財產相對應的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。

乙方應根據本合同以及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權代表在其權限范圍內發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務文書。

甲方應在終止投資管理人簽署的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應配合、協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)完成合同終止后的相關事宜。

第六章 受托財產的托管

受托財產。

本合同項下的受托財產是指甲方受托乙方托管的__________企業(yè)年金基金的全部財產。

受托財產獨立于甲方的固有財產及其受托的其他財產，獨立于乙方的固有財產及其托管的其他資產，獨立于投資管理人的固有財產及其投資管理的其他資產。

甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算時，不得將受托財產及其收益歸入其清算財產。

甲方和乙方不得將受托財產的債權與不屬于受托財產的債務相互抵消。

非因受托財產本身承擔的債務，甲方和乙方不得主張或同意第三方對受托財產進行強制執(zhí)行。

受托財產增加或減少。

在本合同有效期內，甲方按月向乙方下達受托財產增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財產和支付受益人企業(yè)年金待遇等。

甲方在本合同有效期內，將增加的委托投資資產劃撥至托管人的委托投資資產托管賬戶，托管人應于收到委托投資資產當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。

在合同存續(xù)期內，如遇甲方需要減少委托投資資產，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應資金從委托投資資產托管賬戶劃撥至受托財產托管賬戶，乙方應于劃撥資金當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。

賬戶的開設與管理

交易席位的租用與管理

委托投資資產證券買賣的證券經紀機構由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經紀商提供的席位用于本項委托投資資產的投資交易工作，上海證券交易所席位號為： ，深圳證券交易所席位號為： 。投資管理人應確保該證券經紀商有足夠的交易和清算能力。

甲方或投資管理人有充足理由認為證券經紀機構不能履行證券經紀職責時，可選擇新的證券經紀機構代替，但投資管理人應提前1個月通知甲方和乙方，原任經紀機構應在業(yè)務完全移交后方可退任。

資金賬戶的開設與管理。

與受托財產有關的資金賬戶(受托財產托管專戶、委托投資資產托管專戶、清算備付金賬戶等)的開設與管理由乙方依據法律、法規(guī)規(guī)定和有關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預留印鑒由乙方保管。

證券賬戶的開設與管理。

根據甲方指令，乙方以__________企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個或分不同的投資組織開立多個證券賬戶。

甲方為乙方開設證券賬戶提供相關便利。乙方應及時將證券賬戶開通信息通知投資管理人，并將賬戶開設確認資料和股東代碼卡等的復印件送交甲方備案，乙方保留原件。

本受托財產的證券賬戶開設和使用，僅限于滿足本受托財產業(yè)務的需要，乙方不得出借和轉讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動。

乙方應制定受托財產有關賬戶的管理制度，并實施完善的風險防范措施，安全保管受托財產。賬戶管理制度、風險防范措施及其修訂應及時報甲方備案。

受托財產移交。

在向乙方轉交受托財產前，甲方應向乙方發(fā)出受托財產移交通知書;通知書中應注明移交時間、移交金額以及該財產對應的投資管理人名稱及委托投資資產賬戶名稱與賬號等。

乙方應在移交受托財產到賬的當日，向甲方及相關的投資管理人出具受托財產到賬確認書;確認書中應注明到賬金額以及對應的投資管理人名稱及委托投資資產的賬戶名稱與賬號、到賬時間等，并加蓋乙方公章。

甲方向乙方下達受托財產支付指令后，乙方應按照甲方要求，辦理資金劃轉手續(xù)，并及時將辦理結果報告甲方。

實物證券的保管。

乙方根據投資管理人發(fā)送的指令，辦理實物證券的購買和轉讓手續(xù)，并根據相關規(guī)則安全保管實物證券。委托投資資產的實物證券及保管憑證由乙方持有。

指令和通知的執(zhí)行。

指令和通知的內容。

來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財產托管專戶與委托投資資產托管專戶的款項相互撥人、停止清算、受托財產的增加、支付受托費、投資管理費和托管費以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。

來自投資管理人的指令和通知包括場外交易(如新股配售、新發(fā)國債認購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等)收付款、收付券指令等。

指令必須載明下列內容：賬號、金額、劃款方式、用途、預留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項。

指令和通知的發(fā)送確認。

甲方及投資管理人的指令和通知應由其法定代表人或其指定的授權代表簽發(fā)并加蓋預留印鑒。

指令必須以書面方式發(fā)送，書面方式包括原件送達和傳真。

乙方收到指令或通知后，應指定專人驗證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗證一致的，按照 有關規(guī)定執(zhí)行;簽名和印鑒驗證不一致的，該指令或通知無效，乙方并應立即報告甲方。

對于限時到賬的指令或通知，甲方應當考慮乙方辦理業(yè)務的必要時間。

指令和通知的執(zhí)行。

對于來自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規(guī)、《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》和本合同，乙方不得拒絕執(zhí)行。乙方對甲方的指令或通知有異議的，應在接到指令或通知的當日通知甲方;如甲方書面通知維持其指令的，乙方必須執(zhí)行。

對于來自投資管理人的指令和通知，乙方應對其進行審查，若沒有違反法律、法規(guī)和《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等有關規(guī)定，而且沒有與甲方的指令或通知相沖突，應立即執(zhí)行，不得延誤。乙方若發(fā)現投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，應按照本合同規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行。

如果投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方應暫停執(zhí)行，并立即報告甲方和投資管理人。甲方應當在合理時間內予以答復，乙方按甲方的答復執(zhí)行。

資金清算。

乙方負責本委托投資資產的交易清算，確保清算的及時性。

如因投資管理人買空、賣空造成清算有誤，由投資管理人承擔相應責任;如因乙方資金劃撥造成清算有誤，由乙方承擔相應責任。

投資管理人每個交易日按照與乙方約定的方式向乙方發(fā)送當日委托投資資產場內交易成交記錄的明細數據和清算數據，投資管理人保證該數據的真實、準確和完整。乙方收到數據后應立即與乙方從證券登記公司接收的數據進行核對，如核對結果不一致，應立即與投資管理人進行溝通。

乙方每日根據甲方和投資管理人的指令、接受的交易數據及信息，負責辦理委托投資資產的資金清算。資金清算的方式在符合銀行資金結算的有關規(guī)定的前提下由甲方、投資管理人和乙方共同商定。

在甲主向乙方發(fā)出停止清算指令后，乙方應立即停止相應投資組合的交易清算，但對在收到上述指令之前已發(fā)生的按規(guī)定應清算的交易，則應完成其清算。

乙方完成企業(yè)年金待遇支付的資金結算后，應立即將清算信息通過加密傳真通知甲方和賬戶管理人。

乙方應制定和實施完善的托管財產資金清算管理辦法，保證各項資金收付的及時、準確。

受托財產會計核算。

受托財產會計處理。

乙方應根據相應會計核算辦法的要求，對受托財產單獨建賬、獨立核算，并應指定專門人員負責受托財產會計核算與會計資料保管。

會計核算科目、核算方法、報表種類、資產估值的方法和復核程序由甲方、乙方和投資管理人參照《證券投資基金會計核算辦法》及國家有關規(guī)章制度共同確定《__________企業(yè)年金基金會計核算辦法》，對于明顯有失公允的資產估值經甲方、投資管理人和乙方協(xié)商一致后可以調整。

屬于本受托財產的投資運營收益應全額記入本財產的會計賬簿，不得少記、漏記，也不得與其他收益相混淆。

按相應的會計核算辦法的規(guī)定可以列支的受托財產費用，如受托費、投資管理費、托管費、交易費用等，乙方應進行計算和核實。因乙方或投資管理人未履行或完全履義務導致的費用支出，以及因處理與本財產無關的事項所發(fā)生的費用不得列為本受托財產的費用。

受托財產估值。

乙方應按相應會計核算辦法的有關規(guī)定對受托財產進行估值，包含兩方面內容：

乙方應按《證券投資基金會計核算暫行辦法》和《__________企業(yè)年金基金計核算辦法》規(guī)定的估值方法對委托投資資產進行估值，并與投資管理人計算的估值數據進行核對;

乙方應對未委托投資的企業(yè)年金基金財產進行估值，并與所有的委托投資資產估值數據進行匯總，及時將匯總的估值數據上報甲方，定期與賬戶管理人核對受托財產凈值總額

當委托投資資產估值出現錯誤時，乙方和托管人應該立即告甲方，并說明采取的措施，在甲方同意后，立即更正

數據核對。

乙方應與投資管理人每日核對交易數據、資產估值結果和賬戶處理數據等，并將核對一致后的數據按時傳至甲方。

乙方應記錄當日交易數據、資產估值結果和賬務處理數據核對不符的情況、出現的原因及解決辦法等，并連同最終核對一致后的數據一同傳至甲方。如果在規(guī)定的報送時間內未能找到核實不符原因，乙方應先以乙方核算或計算的結果為準報送，并說明核對不符的具體情況，待找到原因后說明不符原因與處理情況。

委托投資資產核實。

乙方應按照相應會計核算辦法的規(guī)定對委托投資資產進行賬實核對。如果出現賬實不符，乙方應立即通知相應的投資管理人，并記錄不符的情況、原因、解決辦法和處理結果，及時報告甲方。

對投資管理人的監(jiān)督與核查。

監(jiān)督與核查的內容。

乙方應根據《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》、投資政策和其他有關法律、法規(guī)的規(guī)定，對投資范圍、投資比例、投資限制、投資禁止行為、財務信息、資產凈值、各交易席位交易量以及投資管理人的指令與通知、委托投資資產投資運作報告相關內容等的合法性、合規(guī)性和真實性進行監(jiān)督和核查。

處理方式和程序。

乙方發(fā)現投資管理人的投資指令違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《投資管理合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知投資管理人，并及時向甲方和有關監(jiān)管部門報告;乙方發(fā)現投資管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關規(guī)定或合同的約定，應當立即通知投資管理人，并及時向甲方和有關監(jiān)管部門報告。

乙方有義務督促投資管理人改正違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，并將糾正結果報告甲方。如果投資管理人在限期內未予糾正，乙方應立即報告甲方。

乙方發(fā)現投資管理人可能存在違反法律、法規(guī)和投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，但難以明確界定時，應立即報告甲方。甲方在合理時間內予答復的，乙方按甲方的答復執(zhí)行;甲方在合理的時間內未予答復的，乙方視同甲方認可投資管理人的行為。在甲方負責對乙方的此類報告內容進行核實時，乙方應配合甲方做好核實工作。

乙方在履行上述監(jiān)督職責的基礎上，為提高托管服務水平，每半年對委托投資資產及其投資組合的市場風險及流動性風險等進行全面的評估，并對委托投資資產及其投資組合的績效進行客觀評價。

監(jiān)督與核查的責任。

若投資管理人存在違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，乙方在其有義務監(jiān)督與核查的范圍內應當發(fā)現而未及時發(fā)現，應當能夠制止而未及時制止，或發(fā)現后未及時向甲方報告，由此造成損失的，乙方負相應賠償責任。

受托財產檔案管理。

檔案保存。

在本合同有效期內及終止后至少 年內，甲乙雙方各自完整保存有關受托財產的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要協(xié)議。乙方應根據國家有關規(guī)定分委托投資資產或投資組合完整保存與受托財產有關的會計檔案。

檔案查閱。

乙方有責任協(xié)助甲方或甲方授權代表對有關檔案進行查閱。

第七章 投資管理風險準備金的提取與使用

乙方應按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，根據甲方的指令，在向投資管理人每季度支付管理費的同時，將投資管理人收取的管理費的20%，于收取管理費的當日直接劃入上述風險準備金賬戶，專項用于彌補相應委托投資資產的投資虧損。

投資管理人應在乙方指定的營業(yè)機構開立專門的企業(yè)年金基金投資管理風險準備金賬戶，專項用于其所管理的委托投資資產風險準備金的提取與支付。

風險準備金余額達到委托投資資產凈值的10%時不再提取。

風險準備金賬戶在乙方的預留印鑒應當包括甲方指定人員的名章。

投資管理人在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因而終止清算時，委托投資資產存在虧損，應動用投資管理風險準備金進行彌補;彌補虧損之后如投資管理風險準備金有剩余，可歸入其清算財產。

相應的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》終止時，如清算后，委托投資資產存在虧損，應動用投資管理風險準備金進行彌補;彌補虧損之后如投資管理風險準備金有剩余，經甲方同意后，投資管理人可以支取。

第八章 托管業(yè)務信息報告

乙方應根據甲方的要求，向甲方報送托管業(yè)務信息報告，對投資管理人編制的委托投資資產運作報告中的有關內容出具書面復核意見。

乙方應當在每季度結束后 日內向甲方提交季度企業(yè)年金基金托管和財務會計報告;并應當在年度結束后 日內向甲方提交年度企業(yè)年金基金托管和財務會計報告，其中年度財務會計報告須經會計師事務所審計。

乙方可對委托投資資產及其投資組合進行風險監(jiān)控與績效評估，并提供風險監(jiān)控與績效評估報告。

第九章 托管費、受托費及投資管理費的計提與支付

托管費。

依據甲乙雙方預定，乙方按年率 %從受托財產中提取托管費。

甲方應支付給乙方的托管費，由乙方逐日計提，按季支取。乙方在次季初 日內(節(jié)假日順延)將托管費清單報送甲方，并根據甲方的指令從受托財產中一次性支取。

日托管費按前一日該受托財產凈值和雙方約定的受托財產年托管費率計提。其中：受托財產凈值等于委托投資資產凈值(銀行間市場債券按市價)加上未委托投資財產凈值。托管費計算方法如下：

h=e_____r_____1/當年天數

式中：h為每日應計提的托管費;

e為前一日受托財產凈值;

r為雙方約定的年托管費率。

托管費應分別對委托投資資產和未委托投資財產進行計提和支取。

甲乙雙方對托管費的計算與支付另有約定的，從其約定。托管費率發(fā)生調整時，甲方應及時將調整后的年托管費通知投資管理人。

受托費的計提與支付。

依據《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》約定的計提和支付辦法，乙方在次季初 日內(節(jié)假日順延)將受托費清單報送甲方，并根據甲方的指令從受托財產中一次性支付給甲方。

投資管理費的計提與支付。

依據《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》約定的計提和支付辦法，乙方在次季初 日內(節(jié)假日順延)將投資管理費清單報送甲方，并根據甲方的指令從委托投資資產中一次性支付給投資管理人。

第十章 甲方對乙方的監(jiān)督與檢查

在本合同有效期內，甲方有權對乙方履行本合同的情況進行監(jiān)督與檢查。監(jiān)督、檢查的類型分為日常檢查、年度檢查和專項檢查等。

甲方實施監(jiān)督、檢查可采取現場檢查和非現場檢查兩種方式;現場檢查應事先向乙方發(fā)送檢查通知(特殊情況除外)。

甲方檢查人員應持檢查通知原件、甲方介紹信和有效身份證件，對乙方進行現場檢查;乙方應協(xié)助和配合甲方檢查人員的工作，如實反映情況，并提供相關資料;檢查人員可對與受托財產有關情況和資料進行記錄、錄音、錄像、照相和復制。

在監(jiān)督、檢查過程中，甲方發(fā)現乙方在受托財產托管業(yè)務中存在的任何問題，須向乙方作出書面提示;乙方在接到提示后，應立即對提示內容予以確認。如無異議，應在限期內改進，如有異議，應做出書面解釋。

第十一章 雙方授權代表的指定與變更

授權代表及其簽字。

任何一方向對方下達的指令、通知和其他業(yè)務文書，應由其法定代表人或其指定的授權代表簽字并加蓋預留印鑒。

授權代表及其簽字及印章的變更。

甲乙雙方法定代表人或其授權代表及其簽字、印章樣本等事項發(fā)生變更的，應提前通知對方，同時向對方提供變更后的法定代表人或授權代表的姓名、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期等。

接受方收到變更通知后，應立即以傳真和電話兩種方式同時向發(fā)送方確認。

第十二章 文件的發(fā)送與接收

甲乙雙方須通過雙方認可的安全、恰當的方式，以書面形式向對方發(fā)送所有與本合同有關的指令、通知或其他業(yè)務文書。

除本合同另有約定外，以人工傳遞或掛號信方式送出的通知或指令，以對方簽收之日為送達日;以傳真方式發(fā)送的通知或指令，以傳真發(fā)出方電話通知接收方式并確認后視為送達，該電話和回復應被錄音，發(fā)送方須定期將原件通過掛號信或人工傳遞方式送往對方。

甲乙雙謀取主應當對發(fā)送和接收的文件進行記錄，并應采取電話錄音的方式記錄與對方的業(yè)務談話內容。

甲乙雙方均應將詳細的聯系方式(包括通信地址、錄音電話、加密傳真等)送對方備案。聯系方式發(fā)生變更前應向對方發(fā)送變更通知。

第十三章 保密責任

乙方應就受托財產相關信息承擔保密責任。除法律、法規(guī)和本合同另有規(guī)定外，不得在未獲甲方事先書面同意的情況下以任何方式披露或利用該信息。

對于在雙方合作過程中獲知的與甲方經營相關的所有財務、統(tǒng)計、人員、技術及其他方面的數據和信息，未經甲方事先書面同意，乙方不得告知第三方或與第三方共同利用;在經甲方事先書面同意而將有關信息告知第三方或與第三方共同利用前，乙方應當與該第三方簽訂保密協(xié)議。

對于在合作過程中獲知的乙方商業(yè)秘密以及乙方提供的對投資管理人的監(jiān)督信息，未經乙方事先書面同意，甲方不得告知第三方或與第三方共同利用，但法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定或為第三方向甲方提供咨詢等服務所需者除外;在依本條款規(guī)定將有關信息告知第三方或與第三方共同利用前，甲方應當與該第三方簽訂保密協(xié)議。

甲乙雙方應持續(xù)履行保密義務，保密義務不因本合同終止而終止。

第十四章 合同生效、變更、續(xù)簽及終止

合同生效日期與存續(xù)期限。

本合同自甲乙雙方法定代表人或其授權代表簽字蓋章之日起生效，有效期限為年。

本合同正本一式5份，甲乙雙方各持2份，上報勞動和社會保障部1份，每份均具有同等法律效力。

合同變更。

除法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定外，本合同經當事人雙方協(xié)商一致后可以變更。

合同續(xù)簽。

本合同到期前30個工作日，乙方可向甲方提交續(xù)簽本合同的申請報告;甲方應在本合同到期前5個工作日前以書面形式答復乙方是否續(xù)簽;若甲方同意，即可續(xù)簽。

合同終止。

有下述情形之一發(fā)生時，本合同終止：

發(fā)生《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第二十九條規(guī)定的托管人必須退任的事項;

合同到期雙方沒有續(xù)簽;

乙方自行退任，并經甲方書面同意。

除合同到期終止外，提出合同終止的一方應向另一方送達由其法定代表人簽發(fā)并加蓋公章的書面通知。

合同終止后，在甲方收回本受托財產或委任新的托管人并履行職責前，乙方應繼續(xù)履行本合同項下的托管職責。

本合同終止后，乙立應配合、協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止相關事宜。

第十五章 文件檔案的保存

本合同有效期內及本合同終止后至少 年內，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關的各項全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項合同及重要協(xié)議。

第十六章 禁止行為

乙方不得進行《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第三十二條規(guī)定的禁止行為;

乙方不得利用受托財產為自己或任何第三方謀取利益;未經甲方允許，乙方不得將其在本合同項下的權利與義務轉給任何第三方;

除根據甲方、投資管理人的有效指令或本合同規(guī)定外，乙方不得動用或處分受托財產;

乙方與投資管理人在行政上、財務上應相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職;

有關法律法規(guī)以及本合同規(guī)定的其他禁止行為。

第十七章 違約責任

甲乙雙方任何一方不履行本合同或履行本合同不符合約定的，應承擔違約責任。如果甲乙雙方均有過錯的，各自承擔應負的責任。

因乙方違約給受托財產或甲方造成損失的，乙方應承擔賠償責任。

因甲方違約給乙方造成損失的，甲方應承擔賠償責任。

在受托財產被司法機關或其他政府機構扣押和查封的情況下，除非得到甲方面授權，乙方沒有義務代表甲方就針對受托財產所提起的司法或行政程序進行答辯。任何得到甲方書面委托，代表甲方進行訴訟及爭議和解中產生的費用由甲方承擔。

第十八章 免責條款

在本合同的有效期內，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會對甲、乙雙方或一方產生實質性不利影響的，雙方可協(xié)商解決。

因不可抗力不能履行合同的，根據不可抗力的影響，部分或全部免除違約責任。

當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應及時通知對方，以減輕可能給受托財產及對方造成的損失，采取適當措施防止甲方損失的擴大，并應在合理期限內提供證明。

上述之“不可抗力”為甲乙雙方不可預料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家重大政策調整，火災、暴雨、地震、颶風、雷擊等自然災害。

第十九章 爭議處理

本合同的訂立、解釋和爭議的解決均適用中華人民共和國法律和法規(guī)，甲乙雙方的權益受中華人民共和國法律的保障。甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或通過調解解決。協(xié)商或調解不成的，任何一方均可以向設于某地的某某仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。

當任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進行仲裁時，除爭議事項外，雙方仍有權行使本合同項下的其他權利并應履行本合同項下的其他義務。

第二十章 委托管理合同的效力

本合同經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權的代理人簽字或蓋章，自本合同簽訂之日起生效。本合同的有效期自其生效之日起至本合同規(guī)定其效力終止的情況出現時止。

本合同一式5份，合同雙方各執(zhí)2份，上報勞動和社會保障部1份，每份具有同等法律效力。

第二十一章 其他事項

本合同中未盡事宜，應由甲乙雙方根據《企業(yè)年金基金管理試行辦法》及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，通過協(xié)商解決;必要時可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議為本合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。

甲方(公章)：____________________

法定代表人簽字：__________________

(或授權代理人)

簽署日期：_______ 年______月____日

乙方(公章)：____________________

法定代表人簽字：__________________

(或授權代理人)

簽署日期：_______ 年______月____日

第5篇 委托合同:企業(yè)年金基金受托管理合同

2023委托合同:企業(yè)年金基金受托管理合同編號：_________

合同簽署地點：_________

甲方：_________

名稱：_________

地址：_________

法定代表人：_________

聯系電話：_________

乙方：_________

名稱：_________

地址：_________

法定代表人：_________

注冊資本：_________

營業(yè)范圍：_________

組織形式：_________

營業(yè)期限：_________

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務資格證書編號：_________

聯系電話：_________

甲方是設立企業(yè)年金計劃的企業(yè)，乙方是依法成立具備受托管理資格的公司，雙方按照《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國合同法》、《企業(yè)年金試行辦法》和《企業(yè)年金基金管理試行辦法》等有關法律的規(guī)定，甲方委托乙方為_________企業(yè)年金基金的受托人，乙方同意接受甲方的委托，從事此項受托管理業(yè)務；雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。

為明確甲、乙雙方在企業(yè)年金基金財產賬戶的管理等相關事宜中的權利、義務及職責，確保企業(yè)年金基金財產的安全，實現企業(yè)年金基金保值增值，維護受益人和合同雙方的合法權益，特訂立本合同。

第一章 定義和釋義

在本合同中，除非上下文另有解釋或文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

1．1 本合同：指編號為_________號的《_________企業(yè)年金基金受托管理合同》及對該合同的任何修訂和補充。

1．2 受托管理：指甲方基于對乙方的信任，將自己合法支配的財產委托給乙方，由乙方按甲方的意愿、以企業(yè)年金基金財產的名義，為受益人的利益管理、運用和處分年金基金財產的行為。

1．3 企業(yè)年金基金：指_________企業(yè)根據《_________企業(yè)年金計劃》歸集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。

1．4 初始受托財產：簽訂本受托合同時雙方約定的信托財產金額。

1．5 企業(yè)年金基金財產或受托財產：指本合同期限內由甲方交付的全部財產和本受托管理期限內獲得收益的總和。

1．6 受托財產托管專戶：指根據乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金的名義在托管人營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金財產專用存款賬戶，用于歸集企業(yè)年金的繳費、投資運營收益和支付企業(yè)年金受益人的退休待遇等。

1．7 委托投資資產托管專戶：指根據乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金或_________企業(yè)年金基金證券組合的名義在托管人營業(yè)機構開立的，專門用于委托投資資產交易清算的托管專用賬戶。

1．8 受托當事人：指根據本受托管理合同享受權利并承擔義務的甲方、乙方和受益人。

第二章 受托的名稱

本受托的名稱為：_________企業(yè)年金基金。

第三章 受托的設立

3．1 受托當事人

3．1．1 委托人（甲方）：_________

3．1．2 受托人（乙方）：_________

3．1．3 受益人：由甲方提供的《受益人名冊》確定（詳見附件1）

3．2 受托聲明與

甲方自愿按照本合同將其合法擁有的按照《_________企業(yè)年金計劃》歸集的企業(yè)年金基金財產委托給乙方，甲方對_________企業(yè)年金基金財產來源及用途的合法性做出書面，保證本企業(yè)年金基金財產沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該財產的受托管理。乙方同意接受甲方的委托，以企業(yè)年金基金財產的名義，為受益人的利益管理、處分企業(yè)年金基金財產，乙方：管理本受托財產應恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。

3．3 受托目的

依靠乙方的專業(yè)管理能力、優(yōu)質服務以及透明化、規(guī)范化的操作，實現企業(yè)年金基金保值增值，保證企業(yè)年金基金財產的獨立性，提高企業(yè)年金基金的運行效率，降低綜合管理成本，為受益人提供補充養(yǎng)老保障，維護受益人的利益。

3．4 受托財產

3．4．1 初始受托資金為_________萬元人民幣，甲方須在合同生效后的10個工作日內匯入乙方設立的企業(yè)年金基金受托財產托管專戶。

3．4．2 甲方在合同期內將按月增加或減少受托財產，增加的受托財產金額以實際到賬的金額為準，減少的財產以甲方確認的企業(yè)年金待遇支付金額為準。增加的財產與初始受托財產及其投資運營收益一并歸屬于受托財產。

3．4．3 受托財產獨立于甲方、乙方和其他任何為企業(yè)年金基金提供服務的自然人、法人或其他組織的固有財產。

3．4．4 乙方因受托財產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產歸屬于受托財產。

第四章 甲方的權利和義務

4．1 甲方的權利

4．1．1 有權向乙方了解受托財產的管理、處分及收支情況，并有權要求乙方做出說明。

4．1．2 有權查閱、抄錄或者復制與受托財產有關的受托賬目以及處理受托管理業(yè)務的其他文件。

4．1．3 乙方違反受托目的處分受托財產或者因違背管理職責、處理受托管理業(yè)務不當致使受托財產受到損失的，甲方有權申請人民法院撤銷該處分行為，并有權要求乙方恢復受托財產的原狀或者予以賠償。該項規(guī)定的申請權，自甲方知道或者應當知道撤銷原因之日起一年內不行使的，歸于消滅。

4．1．4 乙方違反受托目的處分受托財產或者管理、處分受托財產有重大過失的，甲方有權解任乙方。

4．1．5 法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他權利。

4．2 甲方的義務

4．2．1 甲方有義務甲方建立_________企業(yè)年金計劃符合中國相關法律法規(guī)。

4．2．2 甲方有義務交付的全部受托財產的來源符合中國相關法律法規(guī)。甲方有按本合同的規(guī)定按時繳納受托資金及合同期限內追加資金的義務。并承擔由于未按時繳納資金而引起的一切責任。

4．2．3 甲方有義務向乙方提供建立企業(yè)年金基金相關的資料和信息，包括但不限于：企業(yè)基本信息、職工基本信息、營業(yè)執(zhí)照、財務報表、繳納基本養(yǎng)老保險的憑單、監(jiān)管部門要求提供的材料等相關資料及證明。甲方有義務確認所提供的任何形式的信息材料準確無誤；并保證無故意隱瞞。

4．2．4 甲方同意乙方按本合同約定的方式管理、處分受托財產。

4．2．5 甲方有義務向受益人披露企業(yè)年金基金定期報告。

4．2．6 甲方有義務承擔按照合同約定的各項管理流程填制表格、確認數據、加蓋公章的職責。

4．2．7 甲方有義務向乙方提供人員變動信息，遇重大人員變動情況應及時通知乙方。

4．2．8 甲方同意按本合同第8．2條的規(guī)定從受托財產中支付費用。

4．2．9 甲方同意按照本合同的約定及時向賬戶管理人支付賬戶管理費。

4．2．10 法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他義務。

第五章 乙方的權利和義務

5．1 乙方的權利

5．1．1 依據本合同約定從受托財產中收取受托管理費；依據《_________企業(yè)年金基金托管合同》《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》從受托財產中列支托管費和投資管理費；依據《_________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》約定通知甲方向賬戶管理人支付賬戶管理費。

5．1．2 依據本合同的約定通知甲方將企業(yè)年金月繳費劃入受托財產托管專戶。

5．1．3 依據本合同約定的方式，管理、處分受托財產。

5．1．4 當甲方的指令同國家有關法律法規(guī)相抵觸時，乙方有權拒絕執(zhí)行。

5．1．5 法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他權利。

5．2 乙方的義務

5．2．1 乙方從事受托活動，應當遵守法律、法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定，不得損害國家利益、社會公眾利益和他人的合法權益；如遇國家政策重大調整，應及時通知甲方，各方應就相關事項進行協(xié)商和調整。

5．2．2 乙方管理、處分受托財產所產生的債權，不得與其固有財產產生的債務相抵銷；乙方管理、處分不同企業(yè)年金基金受托財產所產生的債權債務，不得相互抵銷。

5．2．3 應當遵守本合同的約定，本著忠實于受益人利益的原則處理受托管理業(yè)務；乙方管理受托財產，必須恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。

5．2．4 不得將受托財產轉為其固有財產；乙方將受托財產轉為其固有財產的，必須恢復該受托財產的原狀；造成受托財產損失的，應當承擔賠償責任。

5．2．5 除經甲方同意，并以公平的市場價格進行交易之外，乙方不得將其固有財產與受托財產進行交易或者將不同受托財產進行相互交易。

5．2．6 為受托財產提供專門的財務管理，與乙方固有財產以及不同的受托財產分別記賬，在托管銀行開立企業(yè)年金基金受托財產托管專戶。及時與托管人核對受托財產托管專戶余額、企業(yè)的繳費到賬情況和向受益人支付待遇等信息。

5．2．7 及時通知托管人將受托財產托管專戶的資金劃入委托投資資產托管專戶。

5．2．8 支付受益人企業(yè)年金基金待遇時，通知托管人將資金從受托財產托管專戶劃入受益人的銀行存款賬戶或專門用于支付受益人企業(yè)年金待遇的法人存款賬戶中。

5．2．9 保存處理受托管理業(yè)務的完整記錄，保存期限自本受托生效之日起至本受托終止后的15年。

5．2．10 本受托合同終止時，如甲方選任了新受托人，在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應繼續(xù)負責本合同受托財產的管理、確認和分配等。

5．2．11 當出現甲方選任新受托人的情況時，乙方有義務妥善進行交接工作。在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應繼續(xù)負責受托財產的管理、確認和分配等事項。

5．2．12 如果出現對受托財產進行清算的情況，乙方有義務按照合同約定的清算程序，負責組織相關人員參與清算。

5．2．13 法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他義務。

第六章 受益人的權利和義務

6．1 受益人的權利

6．1．1 受益人有權對其企業(yè)年金基金個人賬戶余額進行查詢，并要求乙方做出說明。

6．1．2 如受益人死亡，由其指定受益人或法定繼承人獲取相應的受托利益。

6．2 受益人的義務

6．2．1 受益人不得轉讓企業(yè)年金基金受益權，不得將企業(yè)年金基金受益權用于償還債務或設定擔保。

6．2．2 受益人有義務提供本受托相關的資料和信息。

6．2．3 對甲方、乙方以及處理受托管理業(yè)務的情況和資料負有保密義務。

第七章 受托財產的管理

7．1 企業(yè)年金計劃

7．1．1 《_________企業(yè)年金計劃》是甲方制定的關于其企業(yè)年金具體操作的指導性內部文件。本合同中第7．2、7．3條中的有關規(guī)定，將按照《_________企業(yè)年金計劃》中的有關條款執(zhí)行。

7．1．2 本合同生效后，甲方應盡快將經甲方蓋章確認的《_________企業(yè)年金計劃》交給乙方。甲方有權根據甲方的實際情況修改《_________企業(yè)年金計劃》的部分條款。在合同有效期內，如《_________企業(yè)年金計劃》的條款發(fā)生變更，則甲方需要在發(fā)生變更之日起五個工作日內將新的《_________企業(yè)年金計劃》連同書面通知送達給乙方，乙方在收到新的《_________企業(yè)年金計劃》后，下一個月按新計劃實施。

7．1．3 甲方修改《_________企業(yè)年金計劃》的條款，如涉及乙方受托管理內容，應與乙方協(xié)商達成一致。

7．2 受托管理職責

7．2．1 乙方應將受托財產與乙方固有財產分別管理、分別記賬，并與其管理的其他受托財產分別管理、分別記賬。

7．2．2 乙方應在充分考慮企業(yè)年金基金財產的安全性和流動性的前提下，遵循謹慎、分散風險和專業(yè)化管理的原則，嚴格按照有關法律法規(guī)制定投資政策。

7．2．3 定期匯集和編制受托財產管理報告、財務會計報告及其他相關報告，并通過合同約定的信息披露方式通知甲方或受益人。

7．2．4 按照合同約定的時間和流程，負責定期核查受托財產的投資運營情況，并將運營結果及時通過賬戶管理反映。

7．2．5 在受益人達到支付條件時，按照合同約定的規(guī)則和流程，負責辦理向受益人支付企業(yè)年金待遇的事項。

7．2．6 在發(fā)生重大事件時，及時向甲方、受益人和監(jiān)管部門報告，接受甲方、受益人和監(jiān)管部門的查詢。

7．2．7 根據本合同和企業(yè)年金計劃規(guī)則，辦理企業(yè)年金繳費。

7．3 受托管理的方式

7．3．1 乙方在保證受托財產安全的前提下，應當委托其他機構代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理、托管和投資管理等事務并予監(jiān)督。

7．3．2 甲方不得干預乙方行使對其他代理機構的選擇權。如甲方干預，導致受托財產受到損失的，其損失由甲方承擔。

7．4 賬戶管理

乙方應委托專業(yè)賬戶管理機構代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理事務，具體包括以下內容：

7．4．1 企業(yè)年金賬戶的建立

乙方需要委托賬戶管理人為甲方的企業(yè)年金基金建立相應的企業(yè)年金基金賬戶。企業(yè)年金基金賬戶包括企業(yè)賬戶和職工個人賬戶，記錄企業(yè)和職工的基本信息及繳費、投資運營收益分配、支付、未歸屬權益和余額等信息。

7．4．2 記錄企業(yè)賬戶和個人賬戶內資產變化狀況。

7．4．2．1 委托賬戶管理人記錄每個受益人的個人賬戶中的企業(yè)繳費部分余額和個人繳費部分余額。

7．4．2．2 委托賬戶管理人計算受益人應享有的企業(yè)年金受托利益，并記入其賬戶。

7．4．3 根據甲方提交或確認的相關文件，賬戶管理人計算受益人的企業(yè)年金應支付的數額。

7．4．4 對甲方和受益人的相關信息進行變更登記。

7．4．5 委托賬戶管理人根據企業(yè)年金賬戶信息的變化，提供階段性報告；根據甲方的需要提供賬戶相關信息的查詢服務。

7．5 托管

乙方委托商業(yè)銀行等托管機構處理企業(yè)年金基金托管事務，應包括以下內容：

7．5．1 乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格的商業(yè)銀行等機構作為企業(yè)年金基金的托管人。

7．5．2 乙方指令托管人在其營業(yè)機構為乙方管理的受托財產開設獨立的銀行賬戶——受托財產托管專戶。并為受托財產的委托投資開立專門的銀行賬戶——委托投資資產托管專戶。

7．5．3 乙方委托托管人對受托財產每日或每周進行估值，并及時接收托管人上傳的交易數據、賬務數據和估值數據。

7．5．4 托管的具體內容見《_________企業(yè)年金基金托管合同》。

7．6 投資管理乙方委托其他機構代為處理企業(yè)年金基金投資管理事務，應包括以下內容：

7．6．1 乙方在投資管理過程中以控制投資風險為首要投資原則，制定相應的投資政策及戰(zhàn)略資產配置；

7．6．2 乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務資格的機構從事企業(yè)年金基金的投資管理。

7．6．3 乙方依據《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定安排投資管理事項。

7．6．4 投資管理的具體內容見《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》。

第八章 受托的財務管理

8．1 處理原則

8．1．1 乙方辦理企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務，應建立企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務會計核算和財務管理辦法。

8．1．2 乙方對不同的企業(yè)年金計劃，應建立單獨的會計賬套分別核算，應在托管人開設單獨的銀行結算賬戶——受托財產托管專戶。受托財產托管專戶的開設與管理由托管人按照法律、法規(guī)規(guī)定和有關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行，受托財產托管專戶的預留印鑒由托管人保管。企業(yè)年金計劃的受托財產應與其他受托財產、乙方固有財產、托管人的其他資產分別管理、分別編制報表。

8．1．3 乙方指令托管人在其營業(yè)機構開立的受托財產托管專戶用于：歸集企業(yè)年金繳費、與托管賬戶相互劃撥資金和支付企業(yè)年金待遇等。托管人每日根據乙方的指令辦理受托財產托管專戶的資金劃撥和核算。每個企業(yè)年金計劃的受托財產托管專戶資金相互獨立，各結算賬戶資金不得相互占用。在委托投資管理人投資前，乙方應及時通知托管人將受托財產托管專戶的資金劃入委托投資資產托管專戶。在支付受益人企業(yè)年金待遇時，乙方及時通知托管人從受托財產托管專戶的資金劃入受益人的銀行存款賬戶或劃入由乙方指定的賬戶中。

8．1．4 乙方負責審核并確認企業(yè)年金繳費、投資運用、收益分配、支付等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、準確性和完整性；定期對賬戶管理信息進行賬務核對，保證受益人權益記錄正確；對企業(yè)年金基金受托財產的記錄進行核對，使賬證、賬賬、賬實相符。

8．2 受托財產承擔的費用

8．2．1 企業(yè)年金基金管理機構的報酬

8．2．1．1 受托費，收取金額按本合同第十二章有關約定。

8．2．1．2 托管費，收取金額按《_________企業(yè)年金基金托管合同》有關約定。

8．2．1．3 投資管理費，收取金額按《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》有關約定。

8．2．2 處理受托管理業(yè)務所發(fā)生的下列費用可在受托財產成本中列支：

8．2．2．1 可能發(fā)生的中介機構服務費：如審計費等。

8．2．2．2 受托終止時的受托財產清算費用。

8．2．2．3 受托財產管理、運用、處分過程中發(fā)生的稅費和傭金等。

8．3 賬戶管理費

賬戶管理費按季由乙方通知甲方支付給賬戶管理人，不在受托財產中列支，具體收取方法見《_________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》的規(guī)定確定。

第九章 受托的監(jiān)管

9．1 甲方可根據監(jiān)督需要，定期或不定期進行賬戶查詢、賬務查詢、投資管理情況查詢。

9．2 甲方在對投資情況等有疑問時，可以要求進行外部專項審計，外部專項審計的費用由甲方承擔。

第十章 風險承擔

10．1 風險承擔

10．1．1 乙方管理受托財產應恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。乙方作為本企業(yè)年金基金管理的最終負責人，承擔本企業(yè)年金基金管理中所產生的違約風險。

10．1．2 乙方應通過風險聲明書揭示風險，風險聲明書應當載明下列主要內容：

10．1．2．1 受托人依據受托文件的約定管理、運用受托財產，受托財產仍有可能受到損失。

10．1．2．2 受托人依據受托文件的約定管理、運用受托財產導致受托財產受到損失的，其損失由受益人承擔。

10．2 乙方的賠償責任

10．2．1 乙方違反受托目的處分受托財產或者因違背管理職責、處理受托管理業(yè)務不當致使受托財產受到損失的，應當予以賠償。

10．2．2 乙方采取本合同約定之外的方式運用本受托項下的受托財產，由此產生的收益，歸受托財產所有；由此給受托財產造成損失的，乙方應以其固有財產承擔賠償責任。

10．2．3 由于其他當事人未履行職責造成企業(yè)年金基金財產損失由乙方代為追索，同時乙方承擔連帶賠償責任。

第十一章 信息披露

11．1 信息披露的內容和時間

11．1．1 定期報告：乙方應在每季度結束后15日內向甲方提交季度企業(yè)年金基金管理報告；并應在每年度結束后45日內向甲方提交年度企業(yè)年金基金管理報告，其中年度企業(yè)年金基金財務會計報告須經會計師事務所審計。

11．1．2 臨時文件：乙方在履行合同過程中，如遇重大事項嚴重影響受托的執(zhí)行，應在知道該事項發(fā)生之日起的5個工作日內報告甲方和受益人。

11．2 信息披露的方式

11．2．1 乙方依本合同的要求定期向甲方提交受托管理報告，受益人可向甲方查詢。

11．2．2 乙方向甲方和受益人提供互聯網等信息查詢手段。

第十二章 受托人報酬

12．1 依據甲乙雙方約定，乙方按年率_________%從受托財產中提取受托費。

乙方應收取的受托費，由乙方指令托管人逐日計提，按季支付。托管人應在次季初2日內（節(jié)假日順延）將受托費清單報送乙方，并根據乙方的指令從受托財產中一次性支付。

12．2 日受托費按前一日該受托財產凈值和本合同約定的受托財產年受托費率計提。其中：受托財產凈值等于委托投資資產市值（銀行間市場債券按市價）加上未委托投資財產凈值，日受托費計算方法如下：

t=e×r×1/當年天數。

其中：t為每日應計提的受托費；

e為前一日受托財產凈值；

r為本合同約定的年受托費率。

12．3 受托費應分別對委托投資資產和未委托投資財產進行計提和支取。

12．4 甲乙雙方對受托費的計算與支付另有約定的，從其約定。受托費率發(fā)生調整時，甲方應及時將調整后的年受托費率通知托管人和投資管理人。

第十三章 受托的生效、變更、終止和清算

13．1 合同生效

本合同在甲方和乙方的法定代表人或授權代表簽章，并加蓋公章之日起生效。

13．2 受托期限

13．2．1 本合同受托期限為：自初始受托資金匯入受托財產托管專戶之日起________年。

13．2．2 受托期限到期日為________，若遇公休日及法定節(jié)假日，則順延至下一個工作日。

13．2．3 在受托期限屆滿前壹個月，甲方與乙方就《_________企業(yè)年金基金受托管理合同》是否續(xù)簽達成書面協(xié)議。

13．3 受托變更

13．3．1 當甲方和乙方權利義務、受托期限、受托核算等條款發(fā)生變化時，視為受托變更。

13．3．2 本合同生效后，甲方和乙方均不得擅自變更。如需要變更，須經雙方協(xié)商一致并達成書面協(xié)議。

13．3 受托的終止

13．3．1 本受托因下列原因終止：

13．3．1．1 本合同規(guī)定的終止事由發(fā)生；

13．3．1．2 受托期限屆滿；

13．3．1．3 本合同的受托目的已經實現或不能實現；

13．3．1．4 本合同經甲方與乙方協(xié)商同意終止；

13．3．1．5 本合同中雙方的受托關系依法被撤銷；

13．3．1．6 本合同中雙方的受托關系被解除。

當發(fā)生以上任何情形之一時，本合同設定的企業(yè)年金基金受托即告終止。提前終止受托應以書面協(xié)議或書面文件為準。

13．3．2 本受托期間，甲方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財產或乙方造成的損失，甲方應負責賠償，且甲方須向乙方全額支付乙方的報酬。

13．3．3 本受托期間，乙方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財產或甲方造成的損失，乙方應負責賠償。

13．4 受托的清算

13．4．1 企業(yè)年金基金受托財產不屬于甲方或乙方的固有財產，若甲方或乙方依法解散、依法被撤銷、被宣告破產而終止時，受托財產不屬于任何一方清算財產或破產財產。

13．4．2 受托終止，乙方應負責受托財產的管理、清理和確認賬戶余額等。

13．4．3 乙方應在受托終止后的十五個工作日內，編制受托財產清算報告，報告甲方和受益人。

13．4．4 甲方和受益人如對清算報告有異議，可以提出復核要求。當無法取得協(xié)商一致時，可以聘請外部的會計師事務所對受托財產進行清算審計，有關費用由受托財產承擔。

13．4．5 甲方和受益人在收到受托清算報告之日起三十日內未提出書面異議的，乙方就清算報告所列事項解除責任。

13．5 受托終止后受托財產的歸屬

13．5．1 受托終止時，本合同項下的受托財產歸屬于《受益人名冊》中的全體受益人，每名受益人享有的受益權資格和比例根據甲方提供的受托終止前執(zhí)行的《_________企業(yè)年金計劃》確定。

13．5．2 本合同期滿受托終止時，甲方指定了新受托人，乙方應協(xié)助新受托人接管受托財產和受托管理業(yè)務；甲方未指定新受托人時，乙方按國家相關政策履行其職責。

13．5．3 通常情況下，本受托財產不因甲方破產而終止。但因甲方破產致使本受托合同終止時，乙方按國家相關政策規(guī)定履行其職責。

13．5．4 因乙方破產致使本受托合同終止時，甲方指定了新受托人，則乙方應協(xié)助新受托人接管受托財產和受托管理業(yè)務；甲方未指定新受托人時，乙方按照國家相關規(guī)定履行其職責。

第十四章 保密條款

14．1 保密義務

甲方、乙方和受益人于本受托設立和管理中所獲得的對方商業(yè)秘密以及其他未公開的信息，未經許可，任何一方當事人不得自己使用或不得向第三方透露和使用，但根據法律、法規(guī)或監(jiān)管部門要求應當進行披露的除外。前述“第三方”包括本合同任何一方的當事人有關聯關系的法人機構、其他組織和個人或公眾。

14．2 賠償責任

任何一方違反第13．1條的約定，應承擔由此造成的一切損失。

第十五章 文件檔案的保存

在本合同有效期內及本合同終止后至少15年內，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關的各項全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項合同及重要協(xié)議。

第十六章 違約責任

16．1 若甲方或乙方未履行其在本合同項下的義務，或一方在本合同項下的聲明、保證嚴重失實或不準確，視為該方違約。本合同的違約方應賠償因其違約而給守約方造成的全部損失。

16．2 如因為乙方的過錯，違背管理職責、管理受托管理業(yè)務不當或者違反法律、法規(guī)及本合同的規(guī)定，致使企業(yè)年金基金財產損失，或造成實際年收益率下降，乙方應給予賠償。

16．3 如甲方違約（包括擅自變更合同、未按約定方式提前終止合同等），甲方負責賠償乙方處理違約事務而支出的費用及所受到的損失。

16．4 如甲方的受托資金來源不合法致使本合同約定的受托關系無效，以及由此發(fā)生損失和費用或引起債務，其責任全部由甲方承擔。

第十七章 免責條款

17．1 乙方按甲方的指令并依據本合同約定行使相關權利義務所產生的風險責任，乙方免除責任。

17．2 甲方和受益人未能履行本合同規(guī)定的義務給乙方處理受托管理業(yè)務帶來的風險責任，乙方免除責任。

17．3 在本合同的有效期內，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會對甲、乙雙方或其中一方產生實質性不利影響的，雙方可部分或全部免除責任。

17．4 因不可抗力不能履行合同的，根據不可抗力的影響，部分或全部免除違約責任。

17．5 當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應及時通知對方，以減輕可能給受托財產及對方造成的損失，并應在合理期限內提供證明。

17．6 “不可抗力”為甲乙雙方不可預料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家法律法規(guī)修改、戰(zhàn)爭、自然災害等。

第十八章 爭議的解決

18．1 本合同的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項適用中華人民共和國現行法律、法規(guī)及規(guī)章。

18．2 甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或通過調解解決。協(xié)商或調解不成的，任何一方均可以向設于某地的某某仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。

18．3 當任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進行仲裁時，除爭議事項外，雙方仍有權行使本協(xié)議項下的其他權利并應履行本協(xié)議項下的其他義務。

第十九章 通知和送達

19．1 甲方與乙方在本合同中填寫的注冊地址為受托當事人同意的通訊地址。乙方按通訊地址或聯絡方式以專人送達、掛號信件或傳真等有效方式，就處理受托管理業(yè)務過程中需要通知的事項通知甲方或受益人。

19．2 通知在下列日期視為送達被通知方：

19．2．1 專人送達：被通知方簽收單中所顯示的日期；

19．2．2 掛號信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內掛號函件收據所示日后第7日；

19．2．3 傳真：收到成功發(fā)送確認后的第1個工作日。

19．3 一方通訊地址或聯絡方式發(fā)生變化，應自發(fā)生變化之日起3個工作日內以書面形式通知另一方。如果在受托期限屆滿前一個月內發(fā)生變化，應在2個工作日內以書面形式通知另一方。

19．4 如通訊地址或聯絡方式發(fā)生變化的一方（簡稱“變動一方”），未將有關變化及時通知另一方，除非法律另有規(guī)定，變動一方應對由此而造成的影響和損失承擔責任。

第二十章 需要載明的其他事項

20．1 本合同未盡事宜，由雙方達成補充協(xié)議另行約定。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

20．2 合同一方當事人被兼并或被收購，其在本合同中所承擔的權利與義務由兼并方或收購方承擔。

20．3 本合同一式伍份，由甲方、乙方各執(zhí)貳份，上報勞動保障行政部門壹份，每份具有同等的法律效力。

20．4 在本合同期限內，如國家出臺企業(yè)年金相關法律法規(guī)，相抵觸之處本合同條款將做相應調整。

20．5 在本合同期限內，如國家、地方政府及相關部門出臺企業(yè)年金相關法律、法規(guī)、政策而導致本合同需要審查或相關部門批準由乙方負責辦理。如果乙方因此而喪失受托管理資格，甲方有權解除本合同，乙方有義務按照甲方要求將有關資料向新受托人交接。

甲 方（簽章）：_________ 乙 方（簽章）：_________

法定代表人或授權代理人（簽字）：_________ 法定代表人或授權代理人（簽字）：_________

簽署日期：_________年___月___日

第6篇 企業(yè)年金基金受托管理合同

合同編號：_________

合同簽署地點：_________

甲方：_________

名稱：_________

地址：_________

法定代表人：_________

聯系電話：_________

乙方：_________

名稱：_________

地址：_________

法定代表人：_________

注冊資本：_________

營業(yè)范圍：_________

組織形式：_________

營業(yè)期限：_________

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務資格證書編號：_________

聯系電話：_________

甲方是設立企業(yè)年金計劃的企業(yè)，乙方是依法成立具備受托管理資格的公司，雙方按照《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國合同法》、《企業(yè)年金試行辦法》和《企業(yè)年金基金管理試行辦法》等有關法律的規(guī)定，甲方委托乙方為_________企業(yè)年金基金的受托人，乙方同意接受甲方的委托，從事此項受托管理業(yè)務；雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。

為明確甲、乙雙方在企業(yè)年金基金財產賬戶的管理等相關事宜中的權利、義務及職責，確保企業(yè)年金基金財產的安全，實現企業(yè)年金基金保值增值，維護受益人和合同雙方的合法權益，特訂立本合同。

第一章 定義和釋義

在本合同中，除非上下文另有解釋或文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

1．1 本合同：指編號為_________號的《_________企業(yè)年金基金受托管理合同》及對該合同的任何修訂和補充。

1．2 受托管理：指甲方基于對乙方的信任，將自己合法支配的財產委托給乙方，由乙方按甲方的意愿、以企業(yè)年金基金財產的名義，為受益人的利益管理、運用和處分年金基金財產的行為。

1．3 企業(yè)年金基金：指_________企業(yè)根據《_________企業(yè)年金計劃》歸集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。

1．4 初始受托財產：簽訂本受托合同時雙方約定的信托財產金額。

1．5 企業(yè)年金基金財產或受托財產：指本合同期限內由甲方交付的全部財產和本受托管理期限內獲得收益的總和。

1．6 受托財產托管專戶：指根據乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金的名義在托管人營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金財產專用存款賬戶，用于歸集企業(yè)年金的繳費、投資運營收益和支付企業(yè)年金受益人的退休待遇等。

1．7 委托投資資產托管專戶：指根據乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金或_________企業(yè)年金基金證券組合的名義在托管人營業(yè)機構開立的，專門用于委托投資資產交易清算的托管專用賬戶。

1．8 受托當事人：指根據本受托管理合同享受權利并承擔義務的甲方、乙方和受益人。

第二章 受托的名稱

本受托的名稱為：_________企業(yè)年金基金。

第三章 受托的設立

3．1 受托當事人

3．1．1 委托人（甲方）：_________

3．1．2 受托人（乙方）：_________

3．1．3 受益人：由甲方提供的《受益人名冊》確定（詳見附件1）

3．2 受托聲明與承諾

甲方自愿按照本合同將其合法擁有的按照《_________企業(yè)年金計劃》歸集的企業(yè)年金基金財產委托給乙方，甲方對_________企業(yè)年金基金財產來源及用途的合法性做出書面承諾，保證本企業(yè)年金基金財產沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該財產的受托管理。乙方同意接受甲方的委托，以企業(yè)年金基金財產的名義，為受益人的利益管理、處分企業(yè)年金基金財產，乙方承諾：管理本受托財產應恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。

3．3 受托目的

依靠乙方的專業(yè)管理能力、優(yōu)質服務以及透明化、規(guī)范化的操作，實現企業(yè)年金基金保值增值，保證企業(yè)年金基金財產的獨立性，提高企業(yè)年金基金的運行效率，降低綜合管理成本，為受益人提供補充養(yǎng)老保障，維護受益人的利益。

3．4 受托財產

3．4．1 初始受托資金為_________萬元人民幣，甲方須在合同生效后的10個工作日內匯入乙方設立的企業(yè)年金基金受托財產托管專戶。

3．4．2 甲方在合同期內將按月增加或減少受托財產，增加的受托財產金額以實際到賬的金額為準，減少的財產以甲方確認的企業(yè)年金待遇支付金額為準。增加的財產與初始受托財產及其投資運營收益一并歸屬于受托財產。

3．4．3 受托財產獨立于甲方、乙方和其他任何為企業(yè)年金基金提供服務的自然人、法人或其他組織的固有財產。

3．4．4 乙方因受托財產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產歸屬于受托財產。

第四章 甲方的權利和義務

4．1 甲方的權利

4．1．1 有權向乙方了解受托財產的管理、處分及收支情況，并有權要求乙方做出說明。

4．1．2 有權查閱、抄錄或者復制與受托財產有關的受托賬目以及處理受托管理業(yè)務的其他文件。

4．1．3 乙方違反受托目的處分受托財產或者因違背管理職責、處理受托管理業(yè)務不當致使受托財產受到損失的，甲方有權申請人民法院撤銷該處分行為，并有權要求乙方恢復受托財產的原狀或者予以賠償。該項規(guī)定的申請權，自甲方知道或者應當知道撤銷原因之日起一年內不行使的，歸于消滅。

4．1．4 乙方違反受托目的處分受托財產或者管理、處分受托財產有重大過失的，甲方有權解任乙方。

4．1．5 法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他權利。

4．2 甲方的義務

4．2．1 甲方有義務承諾甲方建立_________企業(yè)年金計劃符合中國相關法律法規(guī)。

4．2．2 甲方有義務承諾交付的全部受托財產的來源符合中國相關法律法規(guī)。甲方有按本合同的規(guī)定按時繳納受托資金及合同期限內追加資金的義務。并承擔由于未按時繳納資金而引起的一切責任。

4．2．3 甲方有義務向乙方提供建立企業(yè)年金基金相關的資料和信息，包括但不限于：企業(yè)基本信息、職工基本信息、營業(yè)執(zhí)照、財務報表、繳納基本養(yǎng)老保險的憑單、監(jiān)管部門要求提供的材料等相關資料及證明。甲方有義務確認所提供的任何形式的信息材料準確無誤；并保證無故意隱瞞。

4．2．4 甲方同意乙方按本合同約定的方式管理、處分受托財產。

4．2．5 甲方有義務向受益人披露企業(yè)年金基金定期報告。

4．2．6 甲方有義務承擔按照合同約定的各項管理流程填制表格、確認數據、加蓋公章的職責。

4．2．7 甲方有義務向乙方提供人員變動信息，遇重大人員變動情況應及時通知乙方。

4．2．8 甲方同意按本合同第8．2條的規(guī)定從受托財產中支付費用。

4．2．9 甲方同意按照本合同的約定及時向賬戶管理人支付賬戶管理費。

4．2．10 法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他義務。

第五章 乙方的權利和義務

5．1 乙方的權利

5．1．1 依據本合同約定從受托財產中收取受托管理費；依據《_________企業(yè)年金基金托管合同》《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》從受托財產中列支托管費和投資管理費；依據《_________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》約定通知甲方向賬戶管理人支付賬戶管理費。

5．1．2 依據本合同的約定通知甲方將企業(yè)年金月繳費劃入受托財產托管專戶。

5．1．3 依據本合同約定的方式，管理、處分受托財產。

5．1．4 當甲方的指令同國家有關法律法規(guī)相抵觸時，乙方有權拒絕執(zhí)行。

5．1．5 法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他權利。

5．2 乙方的義務

5．2．1 乙方從事受托活動，應當遵守法律、法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定，不得損害國家利益、社會公眾利益和他人的合法權益；如遇國家政策重大調整，應及時通知甲方，各方應就相關事項進行協(xié)商和調整。

5．2．2 乙方管理、處分受托財產所產生的債權，不得與其固有財產產生的債務相抵銷；乙方管理、處分不同企業(yè)年金基金受托財產所產生的債權債務，不得相互抵銷。

5．2．3 應當遵守本合同的約定，本著忠實于受益人最大利益的原則處理受托管理業(yè)務；乙方管理受托財產，必須恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。

5．2．4 不得將受托財產轉為其固有財產；乙方將受托財產轉為其固有財產的，必須恢復該受托財產的原狀；造成受托財產損失的，應當承擔賠償責任。

5．2．5 除經甲方同意，并以公平的市場價格進行交易之外，乙方不得將其固有財產與受托財產進行交易或者將不同受托財產進行相互交易。

5．2．6 為受托財產提供專門的財務管理，與乙方固有財產以及不同的受托財產分別記賬，在托管銀行開立企業(yè)年金基金受托財產托管專戶。及時與托管人核對受托財產托管專戶余額、企業(yè)的繳費到賬情況和向受益人支付待遇等信息。

5．2．7 及時通知托管人將受托財產托管專戶的資金劃入委托投資資產托管專戶。

5．2．8 支付受益人企業(yè)年金基金待遇時，通知托管人將資金從受托財產托管專戶劃入受益人的銀行存款賬戶或專門用于支付受益人企業(yè)年金待遇的法人存款賬戶中。

5．2．9 保存處理受托管理業(yè)務的完整記錄，保存期限自本受托生效之日起至本受托終止后的15年。

5．2．10 本受托合同終止時，如甲方選任了新受托人，在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應繼續(xù)負責本合同受托財產的管理、確認和分配等。

5．2．11 當出現甲方選任新受托人的情況時，乙方有義務妥善進行交接工作。在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應繼續(xù)負責受托財產的管理、確認和分配等事項。

5．2．12 如果出現對受托財產進行清算的情況，乙方有義務按照合同約定的清算程序，負責組織相關人員參與清算。

5．2．13 法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他義務。

第六章 受益人的權利和義務

6．1 受益人的權利

6．1．1 受益人有權對其企業(yè)年金基金個人賬戶余額進行查詢，并要求乙方做出說明。

6．1．2 如受益人死亡，由其指定受益人或法定繼承人獲取相應的受托利益。

6．2 受益人的義務

6．2．1 受益人不得轉讓企業(yè)年金基金受益權，不得將企業(yè)年金基金受益權用于償還債務或設定擔保。

6．2．2 受益人有義務提供本受托相關的資料和信息。

6．2．3 對甲方、乙方以及處理受托管理業(yè)務的情況和資料負有保密義務。

第七章 受托財產的管理

7．1 企業(yè)年金計劃

7．1．1 《_________企業(yè)年金計劃》是甲方制定的關于其企業(yè)年金具體操作的指導性內部文件。本合同中第7．

2、7．3條中的有關規(guī)定，將按照《_________企業(yè)年金計劃》中的有關條款執(zhí)行。

7．1．2 本合同生效后，甲方應盡快將經甲方蓋章確認的《_________企業(yè)年金計劃》交給乙方。甲方有權根據甲方的實際情況修改《_________企業(yè)年金計劃》的部分條款。在合同有效期內，如《_________企業(yè)年金計劃》的條款發(fā)生變更，則甲方需要在發(fā)生變更之日起五個工作日內將新的《_________企業(yè)年金計劃》連同書面通知送達給乙方，乙方在收到新的《_________企業(yè)年金計劃》后，下一個月按新計劃實施。

7．1．3 甲方修改《_________企業(yè)年金計劃》的條款，如涉及乙方受托管理內容，應與乙方協(xié)商達成一致。

7．2 受托管理職責

7．2．1 乙方應將受托財產與乙方固有財產分別管理、分別記賬，并與其管理的其他受托財產分別管理、分別記賬。

7．2．2 乙方應在充分考慮企業(yè)年金基金財產的安全性和流動性的前提下，遵循謹慎、分散風險和專業(yè)化管理的原則，嚴格按照有關法律法規(guī)制定投資政策。

7．2．3 定期匯集和編制受托財產管理報告、財務會計報告及其他相關報告，并通過合同約定的信息披露方式通知甲方或受益人。

7．2．4 按照合同約定的時間和流程，負責定期核查受托財產的投資運營情況，并將運營結果及時通過賬戶管理反映。

7．2．5 在受益人達到支付條件時，按照合同約定的規(guī)則和流程，負責辦理向受益人支付企業(yè)年金待遇的事項。

7．2．6 在發(fā)生重大事件時，及時向甲方、受益人和監(jiān)管部門報告，接受甲方、受益人和監(jiān)管部門的查詢。

7．2．7 根據本合同和企業(yè)年金計劃規(guī)則，辦理企業(yè)年金繳費。

7．3 受托管理的方式

7．3．1 乙方在保證受托財產安全的前提下，應當委托其他機構代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理、托管和投資管理等事務并予監(jiān)督。

7．3．2 甲方不得干預乙方行使對其他代理機構的選擇權。如甲方干預，導致受托財產受到損失的，其損失由甲方承擔。

7．4 賬戶管理

乙方應委托專業(yè)賬戶管理機構代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理事務，具體包括以下內容：

7．4．1 企業(yè)年金賬戶的建立

乙方需要委托賬戶管理人為甲方的企業(yè)年金基金建立相應的企業(yè)年金基金賬戶。企業(yè)年金基金賬戶包括企業(yè)賬戶和職工個人賬戶，記錄企業(yè)和職工的基本信息及繳費、投資運營收益分配、支付、未歸屬權益和余額等信息。

7．4．2 記錄企業(yè)賬戶和個人賬戶內資產變化狀況。

7．4．2．1 委托賬戶管理人記錄每個受益人的個人賬戶中的企業(yè)繳費部分余額和個人繳費部分余額。

7．4．2．2 委托賬戶管理人計算受益人應享有的企業(yè)年金受托利益，并記入其賬戶。

7．4．3 根據甲方提交或確認的相關文件，賬戶管理人計算受益人的企業(yè)年金應支付的數額。

7．4．4 對甲方和受益人的相關信息進行變更登記。

7．4．5 委托賬戶管理人根據企業(yè)年金賬戶信息的變化，提供階段性報告；根據甲方的需要提供賬戶相關信息的查詢服務。

7．5 托管

乙方委托商業(yè)銀行等托管機構處理企業(yè)年金基金托管事務，應包括以下內容：

7．5．1 乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格的商業(yè)銀行等機構作為企業(yè)年金基金的托管人。

7．5．2 乙方指令托管人在其營業(yè)機構為乙方管理的受托財產開設獨立的銀行賬戶&mdash&mdash受托財產托管專戶。并為受托財產的委托投資開立專門的銀行賬戶&mdash&mdash委托投資資產托管專戶。

7．5．3 乙方委托托管人對受托財產每日或每周進行估值，并及時接收托管人上傳的交易數據、賬務數據和估值數據。

7．5．4 托管的具體內容見《_________企業(yè)年金基金托管合同》。

7．6 投資管理乙方委托其他機構代為處理企業(yè)年金基金投資管理事務，應包括以下內容：

7．6．1 乙方在投資管理過程中以控制投資風險為首要投資原則，制定相應的投資政策及戰(zhàn)略資產配置；

7．6．2 乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務資格的機構從事企業(yè)年金基金的投資管理。

7．6．3 乙方依據《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定安排投資管理事項。

7．6．4 投資管理的具體內容見《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》。

第八章 受托的財務管理

8．1 處理原則

8．1．1 乙方辦理企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務，應建立企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務會計核算和財務管理辦法。

8．1．2 乙方對不同的企業(yè)年金計劃，應建立單獨的會計賬套分別核算，應在托管人開設單獨的銀行結算賬戶&mdash&mdash受托財產托管專戶。受托財產托管專戶的開設與管理由托管人按照法律、法規(guī)規(guī)定和有關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行，受托財產托管專戶的預留印鑒由托管人保管。企業(yè)年金計劃的受托財產應與其他受托財產、乙方固有財產、托管人的其他資產分別管理、分別編制報表。

8．1．3 乙方指令托管人在其營業(yè)機構開立的受托財產托管專戶用于：歸集企業(yè)年金繳費、與托管賬戶相互劃撥資金和支付企業(yè)年金待遇等。托管人每日根據乙方的指令辦理受托財產托管專戶的資金劃撥和核算。每個企業(yè)年金計劃的受托財產托管專戶資金相互獨立，各結算賬戶資金不得相互占用。在委托投資管理人投資前，乙方應及時通知托管人將受托財產托管專戶的資金劃入委托投資資產托管專戶。在支付受益人企業(yè)年金待遇時，乙方及時通知托管人從受托財產托管專戶的資金劃入受益人的銀行存款賬戶或劃入由乙方指定的賬戶中。

8．1．4 乙方負責審核并確認企業(yè)年金繳費、投資運用、收益分配、支付等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、準確性和完整性；定期對賬戶管理信息進行賬務核對，保證受益人權益記錄正確；對企業(yè)年金基金受托財產的記錄進行核對，使賬證、賬賬、賬實相符。

8．2 受托財產承擔的費用

8．2．1 企業(yè)年金基金管理機構的報酬

8．2．1．1 受托費，收取金額按本合同第十二章有關約定。

8．2．1．2 托管費，收取金額按《_________企業(yè)年金基金托管合同》有關約定。

8．2．1．3 投資管理費，收取金額按《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》有關約定。

8．2．2 處理受托管理業(yè)務所發(fā)生的下列費用可在受托財產成本中列支：

8．2．2．1 可能發(fā)生的中介機構服務費：如審計費等。

8．2．2．2 受托終止時的受托財產清算費用。

8．2．2．3 受托財產管理、運用、處分過程中發(fā)生的稅費和傭金等。

8．3 賬戶管理費

賬戶管理費按季由乙方通知甲方支付給賬戶管理人，不在受托財產中列支，具體收取方法見《_________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》的規(guī)定確定。

第九章 受托的監(jiān)管

9．1 甲方可根據監(jiān)督需要，定期或不定期進行賬戶查詢、賬務查詢、投資管理情況查詢。

9．2 甲方在對投資情況等有疑問時，可以要求進行外部專項審計，外部專項審計的費用由甲方承擔。

第十章 風險承擔

10．1 風險承擔

10．1．1 乙方管理受托財產應恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。乙方作為本企業(yè)年金基金管理的最終負責人，承擔本企業(yè)年金基金管理中所產生的違約風險。

10．1．2 乙方應通過風險聲明書揭示風險，風險聲明書應當載明下列主要內容：

10．1．2．1 受托人依據受托文件的約定管理、運用受托財產，受托財產仍有可能受到損失。

10．1．2．2 受托人依據受托文件的約定管理、運用受托財產導致受托財產受到損失的，其損失由受益人承擔。

10．2 乙方的賠償責任

10．2．1 乙方違反受托目的處分受托財產或者因違背管理職責、處理受托管理業(yè)務不當致使受托財產受到損失的，應當予以賠償。

10．2．2 乙方采取本合同約定之外的方式運用本受托項下的受托財產，由此產生的收益，歸受托財產所有；由此給受托財產造成損失的，乙方應以其固有財產承擔賠償責任。

10．2．3 由于其他當事人未履行職責造成企業(yè)年金基金財產損失由乙方代為追索，同時乙方承擔連帶賠償責任。

第十一章 信息披露

11．1 信息披露的內容和時間

11．1．1 定期報告：乙方應在每季度結束后15日內向甲方提交季度企業(yè)年金基金管理報告；并應在每年度結束后45日內向甲方提交年度企業(yè)年金基金管理報告，其中年度企業(yè)年金基金財務會計報告須經會計師事務所審計。

11．1．2 臨時文件：乙方在履行合同過程中，如遇重大事項嚴重影響受托的執(zhí)行，應在知道該事項發(fā)生之日起的5個工作日內報告甲方和受益人。

11．2 信息披露的方式

11．2．1 乙方依本合同的要求定期向甲方提交受托管理報告，受益人可向甲方查詢。

11．2．2 乙方向甲方和受益人提供互聯網等信息查詢手段。

第十二章 受托人報酬

12．1 依據甲乙雙方約定，乙方按年率_________%從受托財產中提取受托費。

乙方應收取的受托費，由乙方指令托管人逐日計提，按季支付。托管人應在次季初2日內（節(jié)假日順延）將受托費清單報送乙方，并根據乙方的指令從受托財產中一次性支付。

12．2 日受托費按前一日該受托財產凈值和本合同約定的受托財產年受托費率計提。其中：受托財產凈值等于委托投資資產市值（銀行間市場債券按市價）加上未委托投資財產凈值，日受托費計算方法如下：

t=e×r×1/當年天數。

其中：t為每日應計提的受托費；

e為前一日受托財產凈值；

r為本合同約定的年受托費率。

12．3 受托費應分別對委托投資資產和未委托投資財產進行計提和支取。

12．4 甲乙雙方對受托費的計算與支付另有約定的，從其約定。受托費率發(fā)生調整時，甲方應及時將調整后的年受托費率通知托管人和投資管理人。

第十三章 受托的生效、變更、終止和清算

13．1 合同生效

本合同在甲方和乙方的法定代表人或授權代表簽章，并加蓋公章之日起生效。

13．2 受托期限

13．2．1 本合同受托期限為：自初始受托資金匯入受托財產托管專戶之日起________年。

13．2．2 受托期限到期日為________，若遇公休日及法定節(jié)假日，則順延至下一個工作日。

13．2．3 在受托期限屆滿前壹個月，甲方與乙方就《_________企業(yè)年金基金受托管理合同》是否續(xù)簽達成書面協(xié)議。

13．3 受托變更

13．3．1 當甲方和乙方權利義務、受托期限、受托核算等條款發(fā)生變化時，視為受托變更。

13．3．2 本合同生效后，甲方和乙方均不得擅自變更。如需要變更，須經雙方協(xié)商一致并達成書面協(xié)議。

13．3 受托的終止

13．3．1 本受托因下列原因終止：

13．3．1．1 本合同規(guī)定的終止事由發(fā)生；

13．3．1．2 受托期限屆滿；

13．3．1．3 本合同的受托目的已經實現或不能實現；

13．3．1．4 本合同經甲方與乙方協(xié)商同意終止；

13．3．1．5 本合同中雙方的受托關系依法被撤銷；

13．3．1．6 本合同中雙方的受托關系被解除。

當發(fā)生以上任何情形之一時，本合同設定的企業(yè)年金基金受托即告終止。提前終止受托應以書面協(xié)議或書面文件為準。

13．3．2 本受托期間，甲方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財產或乙方造成的損失，甲方應負責賠償，且甲方須向乙方全額支付乙方的報酬。

13．3．3 本受托期間，乙方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財產或甲方造成的損失，乙方應負責賠償。

13．4 受托的清算

13．4．1 企業(yè)年金基金受托財產不屬于甲方或乙方的固有財產，若甲方或乙方依法解散、依法被撤銷、被宣告破產而終止時，受托財產不屬于任何一方清算財產或破產財產。

13．4．2 受托終止，乙方應負責受托財產的管理、清理和確認賬戶余額等。

13．4．3 乙方應在受托終止后的十五個工作日內，編制受托財產清算報告，報告甲方和受益人。

13．4．4 甲方和受益人如對清算報告有異議，可以提出復核要求。當無法取得協(xié)商一致時，可以聘請外部的會計師事務所對受托財產進行清算審計，有關費用由受托財產承擔。

13．4．5 甲方和受益人在收到受托清算報告之日起三十日內未提出書面異議的，乙方就清算報告所列事項解除責任。

13．5 受托終止后受托財產的歸屬

13．5．1 受托終止時，本合同項下的受托財產歸屬于《受益人名冊》中的全體受益人，每名受益人享有的受益權資格和比例根據甲方提供的受托終止前執(zhí)行的《_________企業(yè)年金計劃》確定。

13．5．2 本合同期滿受托終止時，甲方指定了新受托人，乙方應協(xié)助新受托人接管受托財產和受托管理業(yè)務；甲方未指定新受托人時，乙方按國家相關政策履行其職責。

13．5．3 通常情況下，本受托財產不因甲方破產而終止。但因甲方破產致使本受托合同終止時，乙方按國家相關政策規(guī)定履行其職責。

13．5．4 因乙方破產致使本受托合同終止時，甲方指定了新受托人，則乙方應協(xié)助新受托人接管受托財產和受托管理業(yè)務；甲方未指定新受托人時，乙方按照國家相關規(guī)定履行其職責。

第十四章 保密條款

14．1 保密義務

甲方、乙方和受益人于本受托設立和管理中所獲得的對方商業(yè)秘密以及其他未公開的信息，未經許可，任何一方當事人不得自己使用或不得向第三方透露和使用，但根據法律、法規(guī)或監(jiān)管部門要求應當進行披露的除外。前述&ldquo第三方&rdquo包括本合同任何一方的當事人有關聯關系的法人機構、其他組織和個人或公眾。

14．2 賠償責任

任何一方違反第13．1條的約定，應承擔由此造成的一切損失。

第十五章 文件檔案的保存

在本合同有效期內及本合同終止后至少15年內，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關的各項全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項合同及重要協(xié)議。

第十六章 違約責任

16．1 若甲方或乙方未履行其在本合同項下的義務，或一方在本合同項下的聲明、保證嚴重失實或不準確，視為該方違約。本合同的違約方應賠償因其違約而給守約方造成的全部損失。

16．2 如因為乙方的過錯，違背管理職責、管理受托管理業(yè)務不當或者違反法律、法規(guī)及本合同的規(guī)定，致使企業(yè)年金基金財產損失，或造成實際年收益率下降，乙方應給予賠償。

16．3 如甲方違約（包括擅自變更合同、未按約定方式提前終止合同等），甲方負責賠償乙方處理違約事務而支出的費用及所受到的損失。

16．4 如甲方的受托資金來源不合法致使本合同約定的受托關系無效，以及由此發(fā)生損失和費用或引起債務，其責任全部由甲方承擔。

第十七章 免責條款

17．1 乙方按甲方的指令并依據本合同約定行使相關權利義務所產生的風險責任，乙方免除責任。

17．2 甲方和受益人未能履行本合同規(guī)定的義務給乙方處理受托管理業(yè)務帶來的風險責任，乙方免除責任。

17．3 在本合同的有效期內，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會對甲、乙雙方或其中一方產生實質性不利影響的，雙方可部分或全部免除責任。

17．4 因不可抗力不能履行合同的，根據不可抗力的影響，部分或全部免除違約責任。

17．5 當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應及時通知對方，以減輕可能給受托財產及對方造成的損失，并應在合理期限內提供證明。

17．6 &ldquo不可抗力&rdquo為甲乙雙方不可預料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家法律法規(guī)修改、戰(zhàn)爭、自然災害等。

第十八章 爭議的解決

18．1 本合同的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項適用中華人民共和國現行法律、法規(guī)及規(guī)章。

18．2 甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或通過調解解決。協(xié)商或調解不成的，任何一方均可以向設于某地的某某仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。

18．3 當任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進行仲裁時，除爭議事項外，雙方仍有權行使本協(xié)議項下的其他權利并應履行本協(xié)議項下的其他義務。

第十九章 通知和送達

19．1 甲方與乙方在本合同中填寫的注冊地址為受托當事人同意的通訊地址。乙方按通訊地址或聯絡方式以專人送達、掛號信件或傳真等有效方式，就處理受托管理業(yè)務過程中需要通知的事項通知甲方或受益人。

19．2 通知在下列日期視為送達被通知方：

19．2．1 專人送達：被通知方簽收單中所顯示的日期；

19．2．2 掛號信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內掛號函件收據所示日后第7日；

19．2．3 傳真：收到成功發(fā)送確認后的第1個工作日。

19．3 一方通訊地址或聯絡方式發(fā)生變化，應自發(fā)生變化之日起3個工作日內以書面形式通知另一方。如果在受托期限屆滿前一個月內發(fā)生變化，應在2個工作日內以書面形式通知另一方。

19．4 如通訊地址或聯絡方式發(fā)生變化的一方（簡稱&ldquo變動一方&rdquo），未將有關變化及時通知另一方，除非法律另有規(guī)定，變動一方應對由此而造成的影響和損失承擔責任。

第二十章 需要載明的其他事項

20．1 本合同未盡事宜，由雙方達成補充協(xié)議另行約定。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

20．2 合同一方當事人被兼并或被收購，其在本合同中所承擔的權利與義務由兼并方或收購方承擔。

20．3 本合同一式伍份，由甲方、乙方各執(zhí)貳份，上報勞動保障行政部門壹份，每份具有同等的法律效力。

20．4 在本合同期限內，如國家出臺企業(yè)年金相關法律法規(guī)，相抵觸之處本合同條款將做相應調整。

20．5 在本合同期限內，如國家、地方政府及相關部門出臺企業(yè)年金相關法律、法規(guī)、政策而導致本合同需要審查或相關部門批準由乙方負責辦理。如果乙方因此而喪失受托管理資格，甲方有權解除本合同，乙方有義務按照甲方要求將有關資料向新受托人交接。

甲方（簽章）：_________ 乙方（簽章）：_________

法定代表人或授權代理人（簽字）：_________法定代表人或授權代理人（簽字）：_________

簽署日期：_________年___月___日

第7篇 企業(yè)年金基金托管合同范本

甲方：____________________

乙方：_____________________

為了確保__________ 企業(yè)年金 基金財產的安全，保護受益人的合法權益，根據《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》《__________企業(yè)年金計劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關規(guī)定，甲方委托乙方為__________企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務。

雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。

為明確甲、乙雙方在__________企業(yè)年金基金財產的管理、托管運作以及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保受托財產的安全，保護雙方的合法權益，特訂立本合同。

第一章定義和釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：

1.1本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業(yè)年金基金 托管合同 》（合同編號：）及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。

1.2企業(yè)年金：指__________企業(yè)及其職工在依法參加基本 養(yǎng)老保險 的基礎上，自愿建立的社會養(yǎng)老保險制度。

1.3企業(yè)年金基金或受托財產：指__________企業(yè)根據《__________企業(yè)年金計劃》所歸集的資金及其投資運營所形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。

1.4投資管理人：指根據中華人民共和國法律依法設立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務資格；根據《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》，管理企業(yè)年金基金投資資產的專業(yè)性投資管理機構。

1.5委托投資資產：指__________企業(yè)年金基金財產中已委托投資管理人投資的資產。

1.6受托財產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金財產銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費支付待遇。

1.7委托投資資產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產交易的 清算 等。

第二章聲明并承諾

2.1甲方聲明并承諾。

2.1.1甲方對__________企業(yè)年金基金財產來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財產沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財產的托管權。

2.1.2甲方認真履行合同規(guī)定的權利和義務，并為合同有效執(zhí)行負有責任，而且該項委托不會為任何其他第三方所質疑。

2.1.3甲方依據企業(yè)年金計劃設立的相關文件和《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責。

2.1.4甲方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權、協(xié)議。

2.1.5甲方同意將與本合同有關的受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的印章印鑒及相關文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內不做出掛失、重新登記等導致印章、印鑒和相關文件無效的行為；甲方同意將與本合同有關的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。

2.1.6甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導。

2.2乙方聲明并保證：

2.2.1乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有獨立的法人資格，享有充分的授權和法定權利以其資產承擔 民事責任 ；

2.2.2乙方聲明具備有關監(jiān)管部門批準的企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格，在國家有關法律、 法規(guī) 、政策允許的范圍內，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務；

2.2.3乙方具備簽署和履行本合同的權利能力和行為能力；

2.2.4乙方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權、協(xié)議等法律文件；

2.2.5乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴格遵守有關法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財產，不將受托財產用于擔保或資金拆借；

2.2.6遵循誠信原則，選派專職人員負責受托財產托管工作；

2.2.7乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導。

2.2.8乙方承諾受托財產的托管符合國家有關規(guī)定和本合同約定。

第三章甲方的權利與義務

3.1甲方的權利：

3.1.1增加或減少受托財產。

3.1.2要求乙方按照信息報告的規(guī)定，提供受托財產托管業(yè)務信息報告。

3.1.3按照本合同的規(guī)定對乙方進行監(jiān)督和檢查；有權查閱、抄錄或者復制與其受托財產有關的賬目以及其他文件，取得受托財產財務狀況、證券交易記錄等資料。

3.1.4要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財產造成的損失。

3.1.5按照本合同的有關規(guī)定終止本合同。

3.1.6按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定處理本 合同終止 后的相關事宜。

3.1.7本合同規(guī)定的其他權利。

3.2甲方的義務：

3.2.1按照本合同規(guī)定及時將受托財產交乙方托管。

3.2.2在本合同有效期內及規(guī)定的范圍內，甲方不得單方面動用或處分受托財產，也不得干預乙方托管行為。

3.2.3受托乙方在證券登記機構開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業(yè)機構開立受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶。

3.2.4按照本合同的約定，及時將《__________企業(yè)年金計劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責必需的資料交付乙方；所有根據本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人（或授權 代理 人）簽名，甲方有義務保證其印章和法定代表人（或授權代理人）簽名的真實有效。

3.2.5按照本合同的約定向乙方支付托管費。

3.2.6要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對投資管理人監(jiān)督。

3.2.7本合同規(guī)定的其他義務。

3.2.8國家有關法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務。

第四章乙方的權利與義務

4.1乙方的權利：

4.1.1按照本合同規(guī)定及時、足額取得托管費收入；

4.1.2對投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權，發(fā)現投資管理人的投資運作行為違反國家有關法律、法規(guī)、合同及其他有關規(guī)定時，及時以書面形式通知投資管理人，并同時向甲方報告有關情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正；

4.1.3對甲方受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的資金調撥行為行使監(jiān)督權，發(fā)現甲方的劃款指令違反國家有關法律、法規(guī)或合同及其他有關規(guī)定時，及時以書面形式通知甲方，并同時向委托人和監(jiān)管機構報告；

4.1.4按照本合同的有關規(guī)定終止本合同；

4.1.5本合同規(guī)定的其他權利；

4.1.6國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權利。

4.2乙方的義務：

4.2.1以誠實信用、勤勉盡責的原則履行托管人義務。

4.2.2配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務的專業(yè)人員，由專門部門負責受托財產的托管事宜，并將本托管財產與其他托管資產和固有財產嚴格分開，對不同的資產分別設置賬戶，實行分賬管理。

4.2.3執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財產名下的資金往來；對甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行。

4.2.4除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動用或處分托管財產。

4.2.5建立、健全與受托財產托管業(yè)務相關的內部管理制度和風險控制制度。

4.2.6定期向甲方提供會計師事務所出具的關于本受托財產托管內部控制以及與本受托財產托管有關系統(tǒng)的可靠性的專項評審報告。

4.2.7向甲方報告其發(fā)生的任何可能與受托財產利益或履行本合同相關沖突的行為。

4.2.8按照本合同等文件的約定，采取適當、合理的措施，對投資管理人進行監(jiān)督。

4.2.9采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產投資的 上市公司 公開信息，并確保公開信息的及時性、全面性與來源的可靠性。

4.2.10按照本合同的有關約定對受托財產進行會計核算。

4.2.11依據《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》及本合同，計提并支付相應的受托費、投資管理費和托管費。

4.2.12嚴格按照本合同有關信息報告的約定，向甲方提供受托財產托管業(yè)務信息報告。

4.2.13復核投資管理人計算的委托投資資產凈值等財務信息以及編制的受托財產投資運作報告的有關內容，并向甲方出具書面復核意見。

4.2.14及時將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財產收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。

4.2.15按本合同約定完整保存與受托財產有關的檔案資料；在本合同有效期內及終止后至少________年內，完整保存有關受托財產的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。

4.2.16配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產交易席位租用與變更等相關事宜。

4.2.17配合與協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和《__________企業(yè)年金投資管理合同》終止的相關事宜，向甲方及時出具委托投資資產投資清算報告。

4.2.18協(xié)助甲方追究投資管理人的 違約責任 。

4.2.19賠償因乙方原因提前終止合同使受托財產造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財產造成的損失。

4.2.20協(xié)助甲方或應甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財產造成的損失，追償所得歸受托財產所有。

4.2.21本合同約定的其他義務。

4.2.22國家有關法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務。

第五章賬戶管理人和投資管理人的指定與變更

5.1賬戶管理人。

5.1.1甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對應的賬戶管理人，應向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權利義務關系時需要簽訂 三方協(xié)議 書的，可以作為附件。

5.1.2賬戶管理人因故不能履行職責時，甲方應及時通知乙方并出具書面通知。

5.1.3乙方應根據本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權代表簽字并加蓋預留印鑒的指令或通知。

5.2投資管理人5.2.1與本受托財產相對應的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。

5.2.2乙方應根據本合同以及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權代表在其權限范圍內發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務文書。

5.2.3甲方應在終止投資管理人簽署的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應配合、協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)完成合同終止后的相關事宜。

第六章受托財產的托管

6.1受托財產。

6.1.1本合同項下的受托財產是指甲方受托乙方托管的__________企業(yè)年金基金的全部財產。

6.1.2受托財產獨立于甲方的固有財產及其受托的其他財產，獨立于乙方的固有財產及其托管的其他資產，獨立于投資管理人的固有財產及其投資管理的其他資產。

6.1.3甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算時，不得將受托財產及其收益歸入其清算財產。

6.1.4甲方和乙方不得將受托財產的債權與不屬于受托財產的 債務 相互抵消。

6.1.5非因受托財產本身承擔的債務，甲方和乙方不得主張或同意第三方對受托財產進行 強制執(zhí)行 。

6.2受托財產增加或減少。

6.2.1在本合同有效期內，甲方按月向乙方下達受托財產增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財產和支付受益人企業(yè)年金待遇等。

6.2.2甲方在本合同有效期內，將增加的委托投資資產劃撥至托管人的委托投資資產托管賬戶，托管人應于收到委托投資資產當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。

6.2.3在合同存續(xù)期內，如遇甲方需要減少委托投資資產，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應資金從委托投資資產托管賬戶劃撥至受托財產托管賬戶，乙方應于劃撥資金當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。

6.3賬戶的開設與管理6.3.1交易席位的租用與管理6.3.1.1委托投資資產證券買賣的證券經紀機構由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經紀商提供的席位用于本項委托投資資產的投資交易工作， 上海 證券交易所席位號為：， 深圳 證券交易所席位號為：.投資管理人應確保該證券經紀商有足夠的交易和清算能力。

6.3.1.2甲方或投資管理人有充足理由認為證券經紀機構不能履行證券經紀職責時，可選擇新的證券經紀機構代替，但投資管理人應提前1個月通知甲方和乙方，原任經紀機構應在業(yè)務完全移交后方可退任。

6.3.2資金賬戶的開設與管理。

與受托財產有關的資金賬戶（受托財產托管專戶、委托投資資產托管專戶、清算備付金賬戶等）的開設與管理由乙方依據法律、法規(guī)規(guī)定和有關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預留印鑒由乙方保管。

6.3.3證券賬戶的開設與管理。

6.3.3.1根據甲方指令，乙方以__________企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個或分不同的投資組織開立多個證券賬戶。

6.3.3.2甲方為乙方開設證券賬戶提供相關便利。乙方應及時將證券賬戶開通信息通知投資管理人，并將賬戶開設確認資料和股東代碼卡等的復印件送交甲方備案，乙方保留原件。

6.3.3.3本受托財產的證券賬戶開設和使用，僅限于滿足本受托財產業(yè)務的需要，乙方不得出借和轉讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動。

6.3.3.4乙方應制定受托財產有關賬戶的管理制度，并實施完善的風險防范措施，安全保管受托財產。賬戶管理制度、風險防范措施及其修訂應及時報甲方備案。

6.4受托財產移交。

6.4.1在向乙方轉交受托財產前，甲方應向乙方發(fā)出受托財產移交通知書；通知書中應注明移交時間、移交金額以及該財產對應的投資管理人名稱及委托投資資產賬戶名稱與賬號等。

6.4.2乙方應在移交受托財產到賬的當日，向甲方及相關的投資管理人出具受托財產到賬確認書；確認書中應注明到賬金額以及對應的投資管理人名稱及委托投資資產的賬戶名稱與賬號、到賬時間等，并加蓋乙方公章。

6.4.3甲方向乙方下達受托財產支付指令后，乙方應按照甲方要求，辦理資金劃轉手續(xù)，并及時將辦理結果報告甲方。

6.5實物證券的保管。

乙方根據投資管理人發(fā)送的指令，辦理實物證券的購買和轉讓手續(xù)，并根據相關規(guī)則安全保管實物證券。委托投資資產的實物證券及保管憑證由乙方持有。

6.6指令和通知的執(zhí)行。

6.6.1指令和通知的內容。

6.6.1.1來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財產托管專戶與委托投資資產托管專戶的款項相互撥人、停止清算、受托財產的增加、支付受托費、投資管理費和托管費以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。

6.6.1.2來自投資管理人的指令和通知包括場外交易（如新股配售、新發(fā)國債認購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等）收付款、收付券指令等。

6.6.1.3指令必須載明下列內容：賬號、金額、劃款方式、用途、預留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項。

6.6.2指令和通知的發(fā)送確認。

6.6.2.1甲方及投資管理人的指令和通知應由其法定代表人或其指定的授權代表簽發(fā)并加蓋預留印鑒。

6.6.2.2指令必須以書面方式發(fā)送，書面方式包括原件送達和傳真。

6.6.2.3乙方收到指令或通知后，應指定專人驗證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗證一致的，按照7.4.3有關規(guī)定執(zhí)行；簽名和印鑒驗證不一致的，該指令或通知無效，乙方并應立即報告甲方。

6.6.2.4對于限時到賬的指令或通知，甲方應當考慮乙方辦理業(yè)務的必要時間。

6.6.3指令和通知的執(zhí)行。

6.6.3.1對于來自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規(guī)、《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》和本合同，乙方不得拒絕執(zhí)行。乙方對甲方的指令或通知有異議的，應在接到指令或通知的當日通知甲方；如甲方書面通知維持其指令的，乙方必須執(zhí)行。

6.6.3.2對于來自投資管理人的指令和通知，乙方應對其進行審查，若沒有違反法律、法規(guī)和《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等有關規(guī)定，而且沒有與甲方的指令或通知相沖突，應立即執(zhí)行，不得延誤。乙方若發(fā)現投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，應按照本合同7.7.2規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行。

6.6.3.3如果投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方應暫停執(zhí)行，并立即報告甲方和投資管理人。甲方應當在合理時間內予以答復，乙方按甲方的答復執(zhí)行。

甲方(簽章)：_________乙方(簽章)：_________

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

_________年____月____日_________年____月____日

第8篇 企業(yè)年金基金受托管理合同新整理版

合同編號：_________

合同簽署地點：_________

甲方：_________

名稱：_________

地址：_________

法定代表人：_________

聯系電話：_________

乙方：_________

名稱：_________

地址：_________

法定代表人：_________

注冊資本：_________

營業(yè)范圍：_________

組織形式：_________

營業(yè)期限：_________

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務資格證書編號：_________

聯系電話：_________

甲方是設立企業(yè)年金計劃的企業(yè)，乙方是依法成立具備受托管理資格的公司，雙方按照《中華人民共和國信托法》《民法典》、《企業(yè)年金試行辦法》和《企業(yè)年金基金管理試行辦法》等有關法律的規(guī)定，甲方委托乙方為_________企業(yè)年金基金的受托人，乙方同意接受甲方的委托，從事此項受托管理業(yè)務；雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。

為明確甲、乙雙方在企業(yè)年金基金財產賬戶的管理等相關事宜中的權利、義務及職責，確保企業(yè)年金基金財產的安全，實現企業(yè)年金基金保值增值，維護受益人和合同雙方的合法權益，特訂立本合同。

第一章 定義和釋義

在本合同中，除非上下文另有解釋或文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

1．1 本合同：指編號為_________號的《_________企業(yè)年金基金受托管理合同》及對該合同的任何修訂和補充。

1．2 受托管理：指甲方基于對乙方的信任，將自己合法支配的財產委托給乙方，由乙方按甲方的意愿、以企業(yè)年金基金財產的名義，為受益人的利益管理、運用和處分年金基金財產的行為。

1．3 企業(yè)年金基金：指_________企業(yè)根據《_________企業(yè)年金計劃》歸集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。

1．4 初始受托財產：簽訂本受托合同時雙方約定的信托財產金額。

1．5 企業(yè)年金基金財產或受托財產：指本合同期限內由甲方交付的全部財產和本受托管理期限內獲得收益的總和。

1．6 受托財產托管專戶：指根據乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金的名義在托管人營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金財產專用存款賬戶，用于歸集企業(yè)年金的繳費、投資運營收益和支付企業(yè)年金受益人的退休待遇等。

1．7 委托投資資產托管專戶：指根據乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金或_________企業(yè)年金基金證券組合的名義在托管人營業(yè)機構開立的，專門用于委托投資資產交易清算的托管專用賬戶。

1．8 受托當事人：指根據本受托管理合同享受權利并承擔義務的甲方、乙方和受益人。

第二章 受托的名稱

本受托的名稱為：_________企業(yè)年金基金。

第三章 受托的設立

3．1 受托當事人

3．1．1 委托人（甲方）：_________

3．1．2 受托人（乙方）：_________

3．1．3 受益人：由甲方提供的《受益人名冊》確定（詳見附件1）

3．2 受托聲明與承諾

甲方自愿按照本合同將其合法擁有的按照《_________企業(yè)年金計劃》歸集的企業(yè)年金基金財產委托給乙方，甲方對_________企業(yè)年金基金財產來源及用途的合法性做出書面承諾，保證本企業(yè)年金基金財產沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該財產的受托管理。乙方同意接受甲方的委托，以企業(yè)年金基金財產的名義，為受益人的利益管理、處分企業(yè)年金基金財產，乙方承諾：管理本受托財產應恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。

3．3 受托目的

依靠乙方的專業(yè)管理能力、優(yōu)質服務以及透明化、規(guī)范化的操作，實現企業(yè)年金基金保值增值，保證企業(yè)年金基金財產的獨立性，提高企業(yè)年金基金的運行效率，降低綜合管理成本，為受益人提供補充養(yǎng)老保障，維護受益人的利益。

3．4 受托財產

3．4．1 初始受托資金為_________萬元人民幣，甲方須在合同生效后的10個工作日內匯入乙方設立的企業(yè)年金基金受托財產托管專戶。

3．4．2 甲方在合同期內將按月增加或減少受托財產，增加的受托財產金額以實際到賬的金額為準，減少的財產以甲方確認的企業(yè)年金待遇支付金額為準。增加的財產與初始受托財產及其投資運營收益一并歸屬于受托財產。

3．4．3 受托財產獨立于甲方、乙方和其他任何為企業(yè)年金基金提供服務的自然人、法人或其他組織的固有財產。

3．4．4 乙方因受托財產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產歸屬于受托財產。

第四章 甲方的權利和義務

4．1 甲方的權利

4．1．1 有權向乙方了解受托財產的管理、處分及收支情況，并有權要求乙方做出說明。

4．1．2 有權查閱、抄錄或者復制與受托財產有關的受托賬目以及處理受托管理業(yè)務的其他文件。

4．1．3 乙方違反受托目的處分受托財產或者因違背管理職責、處理受托管理業(yè)務不當致使受托財產受到損失的，甲方有權申請人民法院撤銷該處分行為，并有權要求乙方恢復受托財產的原狀或者予以賠償。該項規(guī)定的申請權，自甲方知道或者應當知道撤銷原因之日起一年內不行使的，歸于消滅。

4．1．4 乙方違反受托目的處分受托財產或者管理、處分受托財產有重大過失的，甲方有權解任乙方。

4．1．5 法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他權利。

4．2 甲方的義務

4．2．1 甲方有義務承諾甲方建立_________企業(yè)年金計劃符合中國相關法律法規(guī)。

4．2．2 甲方有義務承諾交付的全部受托財產的來源符合中國相關法律法規(guī)。甲方有按本合同的規(guī)定按時繳納受托資金及合同期限內追加資金的義務。并承擔由于未按時繳納資金而引起的一切責任。

4．2．3 甲方有義務向乙方提供建立企業(yè)年金基金相關的資料和信息，包括但不限于：企業(yè)基本信息、職工基本信息、營業(yè)執(zhí)照、財務報表、繳納基本養(yǎng)老保險的憑單、監(jiān)管部門要求提供的材料等相關資料及證明。甲方有義務確認所提供的任何形式的信息材料準確無誤；并保證無故意隱瞞。

4．2．4 甲方同意乙方按本合同約定的方式管理、處分受托財產。

4．2．5 甲方有義務向受益人披露企業(yè)年金基金定期報告。

4．2．6 甲方有義務承擔按照合同約定的各項管理流程填制表格、確認數據、加蓋公章的職責。

4．2．7 甲方有義務向乙方提供人員變動信息，遇重大人員變動情況應及時通知乙方。

4．2．8 甲方同意按本合同第8．2條的規(guī)定從受托財產中支付費用。

4．2．9 甲方同意按照本合同的約定及時向賬戶管理人支付賬戶管理費。

4．2．10 法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他義務。

第五章 乙方的權利和義務

5．1 乙方的權利

5．1．1 依據本合同約定從受托財產中收取受托管理費；依據《_________企業(yè)年金基金托管合同》《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》從受托財產中列支托管費和投資管理費；依據《_________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》約定通知甲方向賬戶管理人支付賬戶管理費。

5．1．2 依據本合同的約定通知甲方將企業(yè)年金月繳費劃入受托財產托管專戶。

5．1．3 依據本合同約定的方式，管理、處分受托財產。

5．1．4 當甲方的指令同國家有關法律法規(guī)相抵觸時，乙方有權拒絕執(zhí)行。

5．1．5 法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他權利。

5．2 乙方的義務

5．2．1 乙方從事受托活動，應當遵守法律、法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定，不得損害國家利益、社會公眾利益和他人的合法權益；如遇國家政策重大調整，應及時通知甲方，各方應就相關事項進行協(xié)商和調整。

5．2．2 乙方管理、處分受托財產所產生的債權，不得與其固有財產產生的債務相抵銷；乙方管理、處分不同企業(yè)年金基金受托財產所產生的債權債務，不得相互抵銷。

5．2．3 應當遵守本合同的約定，本著忠實于受益人最大利益的原則處理受托管理業(yè)務；乙方管理受托財產，必須恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。

5．2．4 不得將受托財產轉為其固有財產；乙方將受托財產轉為其固有財產的，必須恢復該受托財產的原狀；造成受托財產損失的，應當承擔賠償責任。

5．2．5 除經甲方同意，并以公平的市場價格進行交易之外，乙方不得將其固有財產與受托財產進行交易或者將不同受托財產進行相互交易。

5．2．6 為受托財產提供專門的財務管理，與乙方固有財產以及不同的受托財產分別記賬，在托管銀行開立企業(yè)年金基金受托財產托管專戶。及時與托管人核對受托財產托管專戶余額、企業(yè)的繳費到賬情況和向受益人支付待遇等信息。

5．2．7 及時通知托管人將受托財產托管專戶的資金劃入委托投資資產托管專戶。

5．2．8 支付受益人企業(yè)年金基金待遇時，通知托管人將資金從受托財產托管專戶劃入受益人的銀行存款賬戶或專門用于支付受益人企業(yè)年金待遇的法人存款賬戶中。

5．2．9 保存處理受托管理業(yè)務的完整記錄，保存期限自本受托生效之日起至本受托終止后的15年。

5．2．10 本受托合同終止時，如甲方選任了新受托人，在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應繼續(xù)負責本合同受托財產的管理、確認和分配等。

5．2．11 當出現甲方選任新受托人的情況時，乙方有義務妥善進行交接工作。在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應繼續(xù)負責受托財產的管理、確認和分配等事項。

5．2．12 如果出現對受托財產進行清算的情況，乙方有義務按照合同約定的清算程序，負責組織相關人員參與清算。

5．2．13 法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他義務。

第六章 受益人的權利和義務

6．1 受益人的權利

6．1．1 受益人有權對其企業(yè)年金基金個人賬戶余額進行查詢，并要求乙方做出說明。

6．1．2 如受益人死亡，由其指定受益人或法定繼承人獲取相應的受托利益。

6．2 受益人的義務

6．2．1 受益人不得轉讓企業(yè)年金基金受益權，不得將企業(yè)年金基金受益權用于償還債務或設定擔保。

6．2．2 受益人有義務提供本受托相關的資料和信息。

6．2．3 對甲方、乙方以及處理受托管理業(yè)務的情況和資料負有保密義務。

第七章 受托財產的管理

7．1 企業(yè)年金計劃

7．1．1 《_________企業(yè)年金計劃》是甲方制定的關于其企業(yè)年金具體操作的指導性內部文件。本合同中第7．2、7．3條中的有關規(guī)定，將按照《_________企業(yè)年金計劃》中的有關條款執(zhí)行。

7．1．2 本合同生效后，甲方應盡快將經甲方蓋章確認的《_________企業(yè)年金計劃》交給乙方。甲方有權根據甲方的實際情況修改《_________企業(yè)年金計劃》的部分條款。在合同有效期內，如《_________企業(yè)年金計劃》的條款發(fā)生變更，則甲方需要在發(fā)生變更之日起五個工作日內將新的《_________企業(yè)年金計劃》連同書面通知送達給乙方，乙方在收到新的《_________企業(yè)年金計劃》后，下一個月按新計劃實施。

7．1．3 甲方修改《_________企業(yè)年金計劃》的條款，如涉及乙方受托管理內容，應與乙方協(xié)商達成一致。

7．2 受托管理職責

7．2．1 乙方應將受托財產與乙方固有財產分別管理、分別記賬，并與其管理的其他受托財產分別管理、分別記賬。

7．2．2 乙方應在充分考慮企業(yè)年金基金財產的安全性和流動性的前提下，遵循謹慎、分散風險和專業(yè)化管理的原則，嚴格按照有關法律法規(guī)制定投資政策。

7．2．3 定期匯集和編制受托財產管理報告、財務會計報告及其他相關報告，并通過合同約定的信息披露方式通知甲方或受益人。

7．2．4 按照合同約定的時間和流程，負責定期核查受托財產的投資運營情況，并將運營結果及時通過賬戶管理反映。

7．2．5 在受益人達到支付條件時，按照合同約定的規(guī)則和流程，負責辦理向受益人支付企業(yè)年金待遇的事項。

7．2．6 在發(fā)生重大事件時，及時向甲方、受益人和監(jiān)管部門報告，接受甲方、受益人和監(jiān)管部門的查詢。

7．2．7 根據本合同和企業(yè)年金計劃規(guī)則，辦理企業(yè)年金繳費。

7．3 受托管理的方式

7．3．1 乙方在保證受托財產安全的前提下，應當委托其他機構代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理、托管和投資管理等事務并予監(jiān)督。

7．3．2 甲方不得干預乙方行使對其他代理機構的選擇權。如甲方干預，導致受托財產受到損失的，其損失由甲方承擔。

7．4 賬戶管理

乙方應委托專業(yè)賬戶管理機構代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理事務，具體包括以下內容：

7．4．1 企業(yè)年金賬戶的建立

乙方需要委托賬戶管理人為甲方的企業(yè)年金基金建立相應的企業(yè)年金基金賬戶。企業(yè)年金基金賬戶包括企業(yè)賬戶和職工個人賬戶，記錄企業(yè)和職工的基本信息及繳費、投資運營收益分配、支付、未歸屬權益和余額等信息。

7．4．2 記錄企業(yè)賬戶和個人賬戶內資產變化狀況。

7．4．2．1 委托賬戶管理人記錄每個受益人的個人賬戶中的企業(yè)繳費部分余額和個人繳費部分余額。

7．4．2．2 委托賬戶管理人計算受益人應享有的企業(yè)年金受托利益，并記入其賬戶。

7．4．3 根據甲方提交或確認的相關文件，賬戶管理人計算受益人的企業(yè)年金應支付的數額。

7．4．4 對甲方和受益人的相關信息進行變更登記。

7．4．5 委托賬戶管理人根據企業(yè)年金賬戶信息的變化，提供階段性報告；根據甲方的需要提供賬戶相關信息的查詢服務。

7．5 托管

乙方委托商業(yè)銀行等托管機構處理企業(yè)年金基金托管事務，應包括以下內容：

7．5．1 乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格的商業(yè)銀行等機構作為企業(yè)年金基金的托管人。

7．5．2 乙方指令托管人在其營業(yè)機構為乙方管理的受托財產開設獨立的銀行賬戶——受托財產托管專戶。并為受托財產的委托投資開立專門的銀行賬戶——委托投資資產托管專戶。

7．5．3 乙方委托托管人對受托財產每日或每周進行估值，并及時接收托管人上傳的交易數據、賬務數據和估值數據。

7．5．4 托管的具體內容見《_________企業(yè)年金基金托管合同》。

7．6 投資管理乙方委托其他機構代為處理企業(yè)年金基金投資管理事務，應包括以下內容：

7．6．1 乙方在投資管理過程中以控制投資風險為首要投資原則，制定相應的投資政策及戰(zhàn)略資產配置；

7．6．2 乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務資格的機構從事企業(yè)年金基金的投資管理。

7．6．3 乙方依據《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定安排投資管理事項。

7．6．4 投資管理的具體內容見《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》。

第八章 受托的財務管理

8．1 處理原則

8．1．1 乙方辦理企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務，應建立企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務會計核算和財務管理辦法。

8．1．2 乙方對不同的企業(yè)年金計劃，應建立單獨的會計賬套分別核算，應在托管人開設單獨的銀行結算賬戶——受托財產托管專戶。受托財產托管專戶的開設與管理由托管人按照法律、法規(guī)規(guī)定和有關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行，受托財產托管專戶的預留印鑒由托管人保管。企業(yè)年金計劃的受托財產應與其他受托財產、乙方固有財產、托管人的其他資產分別管理、分別編制報表。

8．1．3 乙方指令托管人在其營業(yè)機構開立的受托財產托管專戶用于：歸集企業(yè)年金繳費、與托管賬戶相互劃撥資金和支付企業(yè)年金待遇等。托管人每日根據乙方的指令辦理受托財產托管專戶的資金劃撥和核算。每個企業(yè)年金計劃的受托財產托管專戶資金相互獨立，各結算賬戶資金不得相互占用。在委托投資管理人投資前，乙方應及時通知托管人將受托財產托管專戶的資金劃入委托投資資產托管專戶。在支付受益人企業(yè)年金待遇時，乙方及時通知托管人從受托財產托管專戶的資金劃入受益人的銀行存款賬戶或劃入由乙方指定的賬戶中。

8．1．4 乙方負責審核并確認企業(yè)年金繳費、投資運用、收益分配、支付等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、準確性和完整性；定期對賬戶管理信息進行賬務核對，保證受益人權益記錄正確；對企業(yè)年金基金受托財產的記錄進行核對，使賬證、賬賬、賬實相符。

8．2 受托財產承擔的費用

8．2．1 企業(yè)年金基金管理機構的報酬

8．2．1．1 受托費，收取金額按本合同第十二章有關約定。

8．2．1．2 托管費，收取金額按《_________企業(yè)年金基金托管合同》有關約定。

8．2．1．3 投資管理費，收取金額按《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》有關約定。

8．2．2 處理受托管理業(yè)務所發(fā)生的下列費用可在受托財產成本中列支：

8．2．2．1 可能發(fā)生的中介機構服務費：如審計費等。

8．2．2．2 受托終止時的受托財產清算費用。

8．2．2．3 受托財產管理、運用、處分過程中發(fā)生的稅費和傭金等。

8．3 賬戶管理費

賬戶管理費按季由乙方通知甲方支付給賬戶管理人，不在受托財產中列支，具體收取方法見《_________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》的規(guī)定確定。

第九章 受托的監(jiān)管

9．1 甲方可根據監(jiān)督需要，定期或不定期進行賬戶查詢、賬務查詢、投資管理情況查詢。

9．2 甲方在對投資情況等有疑問時，可以要求進行外部專項審計，外部專項審計的費用由甲方承擔。

第十章 風險承擔

10．1 風險承擔

10．1．1 乙方管理受托財產應恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。乙方作為本企業(yè)年金基金管理的最終負責人，承擔本企業(yè)年金基金管理中所產生的違約風險。

10．1．2 乙方應通過風險聲明書揭示風險，風險聲明書應當載明下列主要內容：

10．1．2．1 受托人依據受托文件的約定管理、運用受托財產，受托財產仍有可能受到損失。

10．1．2．2 受托人依據受托文件的約定管理、運用受托財產導致受托財產受到損失的，其損失由受益人承擔。

10．2 乙方的賠償責任

10．2．1 乙方違反受托目的處分受托財產或者因違背管理職責、處理受托管理業(yè)務不當致使受托財產受到損失的，應當予以賠償。

10．2．2 乙方采取本合同約定之外的方式運用本受托項下的受托財產，由此產生的收益，歸受托財產所有；由此給受托財產造成損失的，乙方應以其固有財產承擔賠償責任。

10．2．3 由于其他當事人未履行職責造成企業(yè)年金基金財產損失由乙方代為追索，同時乙方承擔連帶賠償責任。

第十一章 信息披露

11．1 信息披露的內容和時間

11．1．1 定期報告：乙方應在每季度結束后15日內向甲方提交季度企業(yè)年金基金管理報告；并應在每年度結束后45日內向甲方提交年度企業(yè)年金基金管理報告，其中年度企業(yè)年金基金財務會計報告須經會計師事務所審計。

11．1．2 臨時文件：乙方在履行合同過程中，如遇重大事項嚴重影響受托的執(zhí)行，應在知道該事項發(fā)生之日起的5個工作日內報告甲方和受益人。

11．2 信息披露的方式

11．2．1 乙方依本合同的要求定期向甲方提交受托管理報告，受益人可向甲方查詢。

11．2．2 乙方向甲方和受益人提供互聯網等信息查詢手段。

第十二章 受托人報酬

12．1 依據甲乙雙方約定，乙方按年率_________%從受托財產中提取受托費。

乙方應收取的受托費，由乙方指令托管人逐日計提，按季支付。托管人應在次季初2日內（節(jié)假日順延）將受托費清單報送乙方，并根據乙方的指令從受托財產中一次性支付。

12．2 日受托費按前一日該受托財產凈值和本合同約定的受托財產年受托費率計提。其中：受托財產凈值等于委托投資資產市值（銀行間市場債券按市價）加上未委托投資財產凈值，日受托費計算方法如下：

t=e×r×1/當年天數。

其中：t為每日應計提的受托費；

e為前一日受托財產凈值；

r為本合同約定的年受托費率。

12．3 受托費應分別對委托投資資產和未委托投資財產進行計提和支取。

12．4 甲乙雙方對受托費的計算與支付另有約定的，從其約定。受托費率發(fā)生調整時，甲方應及時將調整后的年受托費率通知托管人和投資管理人。

第十三章 受托的生效、變更、終止和清算

13．1 合同生效

本合同在甲方和乙方的法定代表人或授權代表簽章，并加蓋公章之日起生效。

13．2 受托期限

13．2．1 本合同受托期限為：自初始受托資金匯入受托財產托管專戶之日起________年。

13．2．2 受托期限到期日為________，若遇公休日及法定節(jié)假日，則順延至下一個工作日。

13．2．3 在受托期限屆滿前壹個月，甲方與乙方就《_________企業(yè)年金基金受托管理合同》是否續(xù)簽達成書面協(xié)議。

13．3 受托變更

13．3．1 當甲方和乙方權利義務、受托期限、受托核算等條款發(fā)生變化時，視為受托變更。

13．3．2 本合同生效后，甲方和乙方均不得擅自變更。如需要變更，須經雙方協(xié)商一致并達成書面協(xié)議。

13．3 受托的終止

13．3．1 本受托因下列原因終止：

13．3．1．1 本合同規(guī)定的終止事由發(fā)生；

13．3．1．2 受托期限屆滿；

13．3．1．3 本合同的受托目的已經實現或不能實現；

13．3．1．4 本合同經甲方與乙方協(xié)商同意終止；

13．3．1．5 本合同中雙方的受托關系依法被撤銷；

13．3．1．6 本合同中雙方的受托關系被解除。

當發(fā)生以上任何情形之一時，本合同設定的企業(yè)年金基金受托即告終止。提前終止受托應以書面協(xié)議或書面文件為準。

13．3．2 本受托期間，甲方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財產或乙方造成的損失，甲方應負責賠償，且甲方須向乙方全額支付乙方的報酬。

13．3．3 本受托期間，乙方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財產或甲方造成的損失，乙方應負責賠償。

13．4 受托的清算

13．4．1 企業(yè)年金基金受托財產不屬于甲方或乙方的固有財產，若甲方或乙方依法解散、依法被撤銷、被宣告破產而終止時，受托財產不屬于任何一方清算財產或破產財產。

13．4．2 受托終止，乙方應負責受托財產的管理、清理和確認賬戶余額等。

13．4．3 乙方應在受托終止后的十五個工作日內，編制受托財產清算報告，報告甲方和受益人。

13．4．4 甲方和受益人如對清算報告有異議，可以提出復核要求。當無法取得協(xié)商一致時，可以聘請外部的會計師事務所對受托財產進行清算審計，有關費用由受托財產承擔。

13．4．5 甲方和受益人在收到受托清算報告之日起三十日內未提出書面異議的，乙方就清算報告所列事項解除責任。

13．5 受托終止后受托財產的歸屬

13．5．1 受托終止時，本合同項下的受托財產歸屬于《受益人名冊》中的全體受益人，每名受益人享有的受益權資格和比例根據甲方提供的受托終止前執(zhí)行的《_________企業(yè)年金計劃》確定。

13．5．2 本合同期滿受托終止時，甲方指定了新受托人，乙方應協(xié)助新受托人接管受托財產和受托管理業(yè)務；甲方未指定新受托人時，乙方按國家相關政策履行其職責。

13．5．3 通常情況下，本受托財產不因甲方破產而終止。但因甲方破產致使本受托合同終止時，乙方按國家相關政策規(guī)定履行其職責。

13．5．4 因乙方破產致使本受托合同終止時，甲方指定了新受托人，則乙方應協(xié)助新受托人接管受托財產和受托管理業(yè)務；甲方未指定新受托人時，乙方按照國家相關規(guī)定履行其職責。

第十四章 保密條款

14．1 保密義務

甲方、乙方和受益人于本受托設立和管理中所獲得的對方商業(yè)秘密以及其他未公開的信息，未經許可，任何一方當事人不得自己使用或不得向第三方透露和使用，但根據法律、法規(guī)或監(jiān)管部門要求應當進行披露的除外。前述“第三方”包括本合同任何一方的當事人有關聯關系的法人機構、其他組織和個人或公眾。

14．2 賠償責任

任何一方違反第13．1條的約定，應承擔由此造成的一切損失。

第十五章 文件檔案的保存

在本合同有效期內及本合同終止后至少15年內，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關的各項全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項合同及重要協(xié)議。

第十六章 違約責任

16．1 若甲方或乙方未履行其在本合同項下的義務，或一方在本合同項下的聲明、保證嚴重失實或不準確，視為該方違約。本合同的違約方應賠償因其違約而給守約方造成的全部損失。

16．2 如因為乙方的過錯，違背管理職責、管理受托管理業(yè)務不當或者違反法律、法規(guī)及本合同的規(guī)定，致使企業(yè)年金基金財產損失，或造成實際年收益率下降，乙方應給予賠償。

16．3 如甲方違約（包括擅自變更合同、未按約定方式提前終止合同等），甲方負責賠償乙方處理違約事務而支出的費用及所受到的損失。

16．4 如甲方的受托資金來源不合法致使本合同約定的受托關系無效，以及由此發(fā)生損失和費用或引起債務，其責任全部由甲方承擔。

第十七章 免責條款

17．1 乙方按甲方的指令并依據本合同約定行使相關權利義務所產生的風險責任，乙方免除責任。

17．2 甲方和受益人未能履行本合同規(guī)定的義務給乙方處理受托管理業(yè)務帶來的風險責任，乙方免除責任。

17．3 在本合同的有效期內，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會對甲、乙雙方或其中一方產生實質性不利影響的，雙方可部分或全部免除責任。

17．4 因不可抗力不能履行合同的，根據不可抗力的影響，部分或全部免除違約責任。

17．5 當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應及時通知對方，以減輕可能給受托財產及對方造成的損失，并應在合理期限內提供證明。

17．6 “不可抗力”為甲乙雙方不可預料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家法律法規(guī)修改、戰(zhàn)爭、自然災害等。

第十八章 爭議的解決

18．1 本合同的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項適用中華人民共和國現行法律、法規(guī)及規(guī)章。

18．2 甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或通過調解解決。協(xié)商或調解不成的，任何一方均可以向設于某地的某某仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。

18．3 當任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進行仲裁時，除爭議事項外，雙方仍有權行使本協(xié)議項下的其他權利并應履行本協(xié)議項下的其他義務。

第十九章 通知和送達

19．1 甲方與乙方在本合同中填寫的注冊地址為受托當事人同意的通訊地址。乙方按通訊地址或聯絡方式以專人送達、掛號信件或傳真等有效方式，就處理受托管理業(yè)務過程中需要通知的事項通知甲方或受益人。

19．2 通知在下列日期視為送達被通知方：

19．2．1 專人送達：被通知方簽收單中所顯示的日期；

19．2．2 掛號信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內掛號函件收據所示日后第7日；

19．2．3 傳真：收到成功發(fā)送確認后的第1個工作日。

19．3 一方通訊地址或聯絡方式發(fā)生變化，應自發(fā)生變化之日起3個工作日內以書面形式通知另一方。如果在受托期限屆滿前一個月內發(fā)生變化，應在2個工作日內以書面形式通知另一方。

19．4 如通訊地址或聯絡方式發(fā)生變化的一方（簡稱“變動一方”），未將有關變化及時通知另一方，除非法律另有規(guī)定，變動一方應對由此而造成的影響和損失承擔責任。

第二十章 需要載明的其他事項

20．1 本合同未盡事宜，由雙方達成補充協(xié)議另行約定。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

20．2 合同一方當事人被兼并或被收購，其在本合同中所承擔的權利與義務由兼并方或收購方承擔。

20．3 本合同一式伍份，由甲方、乙方各執(zhí)貳份，上報勞動保障行政部門壹份，每份具有同等的法律效力。

20．4 在本合同期限內，如國家出臺企業(yè)年金相關法律法規(guī)，相抵觸之處本合同條款將做相應調整。

20．5 在本合同期限內，如國家、地方政府及相關部門出臺企業(yè)年金相關法律、法規(guī)、政策而導致本合同需要審查或相關部門批準由乙方負責辦理。如果乙方因此而喪失受托管理資格，甲方有權解除本合同，乙方有義務按照甲方要求將有關資料向新受托人交接。

甲 方（簽章）：_________ 乙 方（簽章）：_________

法定代表人或授權代理人（簽字）：_________ 法定代表人或授權代理人（簽字）：_________

簽署日期：_________年___月___日

第9篇 企業(yè)年金基金托管合同

合同編號：__________

合同簽署地點：________________

甲方：____________________公司

地址：________________________

法定代表人：__________________

注冊資本：____________________

營業(yè)范圍：____________________

組織形式：____________________

營業(yè)期限：____________________

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務資格

證書編號：________________

郵政編碼：____________________

聯系電話：____________________

乙方：_____________________銀行

地址：________________________

法定代表人：__________________

注冊資本：____________________

營業(yè)范圍：____________________

組織形式：____________________

營業(yè)期限：____________________

企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格

證書編號：________________

郵政編碼：____________________

聯系電話：____________________

為了確保__________企業(yè)年金基金財產的安全，保護受益人的合法權益，根據《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》 《__________企業(yè)年金計劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關規(guī)定，甲方委托乙方為__________企業(yè)年金基 金的托管人，從事托管業(yè)務。

雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。

為明確甲、乙雙方在__________企業(yè)年金基金財產的管理、托管運作以及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保受托財產的安全，保護雙方的合法權益，特訂立本合同。

第一章 定義和釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：

1．1 本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業(yè)年金基金托管合同》（合同編號：）及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。

1．2 企業(yè)年金：指__________企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的社會養(yǎng)老保險制度。

1．3 企業(yè)年金基金或受托財產：指__________企業(yè)根據《__________企業(yè)年金計劃》所歸集的資金及其投資運營所形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。

1．4 投資管理人：指根據中華人民共和國法律依法設立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務資格；根據《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》，管理企業(yè)年金基金投資資產的專業(yè)性投資管理機構。

1．5 委托投資資產：指__________企業(yè)年金基金財產中已委托投資管理人投資的資產。

1．6 受托財產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金財產銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費支付待遇。

1．7 委托投資資產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機構開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產交易的清算等。

第二章 聲明并承諾

2．1 甲方聲明并承諾。

2．1．1 甲方對__________企業(yè)年金基金財產來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財產沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財產的托管權。

2．1．2 甲方認真履行合同規(guī)定的權利和義務，并為合同有效執(zhí)行負有責任，而且該項委托不會為任何其他第三方所質疑。

2．1．3 甲方依據企業(yè)年金計劃設立的相關文件和《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責。

2．1．4 甲方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權、協(xié)議。

2．1．5 甲方同意將與本合同有關的受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的印章印鑒及相關文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內不做出掛失、重新登記等導致印 章、印鑒和相關文件無效的行為；甲方同意將與本合同有關的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。

2．1．6 甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導。

2．2 乙方聲明并保證：

2．2．1 乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有獨立的法人資格，享有充分的授權和法定權利以其資產承擔民事責任；

2．2．2 乙方聲明具備有關監(jiān)管部門批準的企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格，在國家有關法律、法規(guī)、政策允許的范圍內，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務；

2．2．3 乙方具備簽署和履行本合同的權利能力和行為能力；

2．2．4 乙方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權、協(xié)議等法律文件；

2．2．5 乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴格遵守有關法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財產，不將受托財產用于擔?；蛸Y金拆借；

2．2．6 遵循誠信原則，選派專職人員負責受托財產托管工作；

2．2．7 乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導。

2．2．8 乙方承諾受托財產的托管符合國家有關規(guī)定和本合同約定。

第三章 甲方的權利與義務

3．1 甲方的權利：

3．1．1 增加或減少受托財產。

3．1．2 要求乙方按照信息報告的規(guī)定，提供受托財產托管業(yè)務信息報告。

3．1．3 按照本合同的規(guī)定對乙方進行監(jiān)督和檢查；有權查閱、抄錄或者復制與其受托財產有關的賬目以及其他文件，取得受托財產財務狀況、證券交易記錄等資料。

3．1．4 要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財產造成的損失。

3．1．5 按照本合同的有關規(guī)定終止本合同。

3．1．6 按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關事宜。

3．1．7 本合同規(guī)定的其他權利。

3．2 甲方的義務：

3．2．1 按照本合同規(guī)定及時將受托財產交乙方托管。

3．2．2 在本合同有效期內及規(guī)定的范圍內，甲方不得單方面動用或處分受托財產，也不得干預乙方托管行為。

3．2．3 受托乙方在證券登記機構開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業(yè)機構開立受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶。

3．2．4 按照本合同的約定，及時將《__________企業(yè)年金計劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金賬 戶管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責必需的資料交付乙方；所有根據本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必 須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人（或授權代理人）簽名，甲方有義務保證其印章和法定代表人（或授權代理人）簽名的真實有效。

3．2．5 按照本合同的約定向乙方支付托管費。

3．2．6 要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對投資管理人監(jiān)督。

3．2．7 本合同規(guī)定的其他義務。

3．2．8 國家有關法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務。

第四章 乙方的權利與義務

4．1 乙方的權利：

4．1．1 按照本合同規(guī)定及時、足額取得托管費收入；

4．1．2 對投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權，發(fā)現投資管理人的投資運作行為違反國家有關法律、法規(guī)、合同及其他有關規(guī)定時，及時以書面形式通知投資管理人，并同時向甲方報告有關情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正；

4．1．3 對甲方受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的資金調撥行為行使監(jiān)督權，發(fā)現甲方的劃款指令違反國家有關法律、法規(guī)或合同及其他有關規(guī)定時，及時以書面形式通知甲方，并同時向委托人和監(jiān)管機構報告；

4．1．4 按照本合同的有關規(guī)定終止本合同；

4．1．5 本合同規(guī)定的其他權利；

4．1．6 國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權利。

4．2 乙方的義務：

4．2．1 以誠實信用、勤勉盡責的原則履行托管人義務。

4．2．2 配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務的專業(yè)人員，由專門部門負責受托財產的托管事宜，并將本托管財產與其他托管資產和固有財產嚴格分開，對不同的資產分別設置賬戶，實行分賬管理。

4．2．3 執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財產名下的資金往來；對甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行。

4．2．4 除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動用或處分托管財產。

4．2．5 建立、健全與受托財產托管業(yè)務相關的內部管理制度和風險控制制度。

4．2．6 定期向甲方提供會計師事務所出具的關于本受托財產托管內部控制以及與本受托財產托管有關系統(tǒng)的可靠性的專項評審報告。

4．2．7 向甲方報告其發(fā)生的任何可能與受托財產利益或履行本合同相關沖突的行為。

4．2．8 按照本合同等文件的約定，采取適當、合理的措施，對投資管理人進行監(jiān)督。

4．2．9 采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產投資的上市公司公開信息，并確保公開信息的及時性、全面性與來源的可靠性。

4．2．10 按照本合同的有關約定對受托財產進行會計核算。

4．2．11 依據《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》及本合同，計提并支付相應的受托費、投資管理費和托管費。

4．2．12 嚴格按照本合同有關信息報告的約定，向甲方提供受托財產托管業(yè)務信息報告。

4．2．13 復核投資管理人計算的委托投資資產凈值等財務信息以及編制的受托財產投資運作報告的有關內容，并向甲方出具書面復核意見。

4．2．14 及時將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財產收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。

4．2．15 按本合同約定完整保存與受托財產有關的檔案資料；在本合同有效期內及終止后至少15年內，完整保存有關受托財產的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。

4．2．16 配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產交易席位租用與變更等相關事宜。

4．2．17 配合與協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和《__________企業(yè)年金投資管理合同》終止的相關事宜，向甲方及時出具委托投資資產投資清算報告。

4．2．18 協(xié)助甲方追究投資管理人的違約責任。

4．2．19 賠償因乙方原因提前終止合同使受托財產造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財產造成的損失。

4．2．20 協(xié)助甲方或應甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財產造成的損失，追償所得歸受托財產所有。

4．2．21 本合同約定的其他義務。

4．2．22 國家有關法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務。

第五章 賬戶管理人和投資管理人的指定與變更

5．1 賬戶管理人。

5．1．1 甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對應的賬戶管理人，應向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權利義務關系時需要簽訂三方協(xié)議書的，可以作為附件。

5．1．2 賬戶管理人因故不能履行職責時，甲方應及時通知乙方并出具書面通知。

5．1．3 乙方應根據本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權代表簽字并加蓋預留印鑒的指令或通知。

5．2 投資管理人

5．2．1 與本受托財產相對應的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。

5．2．2 乙方應根據本合同以及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權代表在其權限范圍內發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務文書。

5．2．3 甲方應在終止投資管理人簽署的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應配合、協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)完成合同終止后的相關事宜。

第六章 受托財產的托管

6．1 受托財產。

6．1．1 本合同項下的受托財產是指甲方受托乙方托管的__________企業(yè)年金基金的全部財產。

6．1．2 受托財產獨立于甲方的固有財產及其受托的其他財產，獨立于乙方的固有財產及其托管的其他資產，獨立于投資管理人的固有財產及其投資管理的其他資產。

6．1．3 甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算時，不得將受托財產及其收益歸入其清算財產。

6．1．4 甲方和乙方不得將受托財產的債權與不屬于受托財產的債務相互抵消。

6．1．5 非因受托財產本身承擔的債務，甲方和乙方不得主張或同意第三方對受托財產進行強制執(zhí)行。

6．2 受托財產增加或減少。

6．2．1 在本合同有效期內，甲方按月向乙方下達受托財產增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財產和支付受益人企業(yè)年金待遇等。

6．2．2 甲方在本合同有效期內，將增加的委托投資資產劃撥至托管人的委托投資資產托管賬戶，托管人應于收到委托投資資產當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。

6．2．3 在合同存續(xù)期內，如遇甲方需要減少委托投資資產，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應資金從委托投資資產托管賬戶劃撥至受托財產托管賬戶，乙方應于劃撥資金當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。

6．3 賬戶的開設與管理

6．3．1 交易席位的租用與管理

6．3．1．1 委托投資資產證券買賣的證券經紀機構由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經紀商提供的席位用于本項委托投資資產的投資交 易工作，上海證券交易所席位號為： ，深圳證券交易所席位號為： 。投資管理人應確保該證券經紀商有足夠的交易和清算能力。

6．3．1．2 甲方或投資管理人有充足理由認為證券經紀機構不能履行證券經紀職責時，可選擇新的證券經紀機構代替，但投資管理人應提前1個月通知甲方和乙方，原任經紀機構應在業(yè)務完全移交后方可退任。

6．3．2 資金賬戶的開設與管理。

與受托財產有關的資金賬戶（受托財產托管專戶、委托投資資產托管專戶、清算備付金賬戶等）的開設與管理由乙方依據法律、法規(guī)規(guī)定和有關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預留印鑒由乙方保管。

6．3．3 證券賬戶的開設與管理。

6．3．3．1 根據甲方指令，乙方以__________企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個或分不同的投資組織開立多個證券賬戶。

6．3．3．2 甲方為乙方開設證券賬戶提供相關便利。乙方應及時將證券賬戶開通信息通知投資管理人，并將賬戶開設確認資料和股東代碼卡等的復印件送交甲方備案，乙方保留原件。

6．3．3．3 本受托財產的證券賬戶開設和使用，僅限于滿足本受托財產業(yè)務的需要，乙方不得出借和轉讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動。

6．3．3．4 乙方應制定受托財產有關賬戶的管理制度，并實施完善的風險防范措施，安全保管受托財產。賬戶管理制度、風險防范措施及其修訂應及時報甲方備案。

6．4 受托財產移交。

6．4．1 在向乙方轉交受托財產前，甲方應向乙方發(fā)出受托財產移交通知書；通知書中應注明移交時間、移交金額以及該財產對應的投資管理人名稱及委托投資資產賬戶名稱與賬號等。

6．4．2 乙方應在移交受托財產到賬的當日，向甲方及相關的投資管理人出具受托財產到賬確認書；確認書中應注明到賬金額以及對應的投資管理人名稱及委托投資資產的賬戶名稱與賬號、到賬時間等，并加蓋乙方公章。

6．4．3 甲方向乙方下達受托財產支付指令后，乙方應按照甲方要求，辦理資金劃轉手續(xù)，并及時將辦理結果報告甲方。

6．5 實物證券的保管。

乙方根據投資管理人發(fā)送的指令，辦理實物證券的購買和轉讓手續(xù)，并根據相關規(guī)則安全保管實物證券。委托投資資產的實物證券及保管憑證由乙方持有。

6．6 指令和通知的執(zhí)行。

6．6．1 指令和通知的內容。

6．6．1．1 來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財產托管專戶與委托投資資產托管專戶的款項相互撥人、停止清算、受托財產的增加、支付受托費、投資管理費和托管費以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。

6．6．1．2 來自投資管理人的指令和通知包括場外交易（如新股配售、新發(fā)國債認購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等）收付款、收付券指令等。

6．6．1．3 指令必須載明下列內容：賬號、金額、劃款方式、用途、預留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項。

6．6．2 指令和通知的發(fā)送確認。

6．6．2．1 甲方及投資管理人的指令和通知應由其法定代表人或其指定的授權代表簽發(fā)并加蓋預留印鑒。

6．6．2．2 指令必須以書面方式發(fā)送，書面方式包括原件送達和傳真。

6．6．2．3 乙方收到指令或通知后，應指定專人驗證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗證一致的，按照7．4．3 有關規(guī)定執(zhí)行；簽名和印鑒驗證不一致的，該指令或通知無效，乙方并應立即報告甲方。

6．6．2．4 對于限時到賬的指令或通知，甲方應當考慮乙方辦理業(yè)務的必要時間。

6．6．3 指令和通知的執(zhí)行。

6．6．3．1 對于來自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規(guī)、《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》和本合同，乙方不得拒絕執(zhí)行。乙方對甲方的指令或通知有異議的，應在接到指令或通知的當日通知甲方；如甲方書面通知維持其指令的，乙方必須執(zhí)行。

6．6．3．2 對于來自投資管理人的指令和通知，乙方應對其進行審查，若沒有違反法律、法規(guī)和《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等有關規(guī)定，而且沒有與 甲方的指令或通知相沖突，應立即執(zhí)行，不得延誤。乙方若發(fā)現投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管 理合同》的規(guī)定，應按照本合同7．7．2規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行。

6．6．3．3 如果投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方 應暫停執(zhí)行，并立即報告甲方和投資管理人。甲方應當在合理時間內予以答復，乙方按甲方的答復執(zhí)行。

6．7 資金清算。

6．7．1 乙方負責本委托投資資產的交易清算，確保清算的及時性。

6．7．2 如因投資管理人買空、賣空造成清算有誤，由投資管理人承擔相應責任；如因乙方資金劃撥造成清算有誤，由乙方承擔相應責任。

6．7．3 投資管理人每個交易日按照與乙方約定的方式向乙方發(fā)送當日委托投資資產場內交易成交記錄的明細數據和清算數據，投資管理人保證該數據的真實、準確和完整。 乙方收到數據后應立即與乙方從證券登記公司接收的數據進行核對，如核對結果不一致，應立即與投資管理人進行溝通。

6．7．4 乙方每日根據甲方和投資管理人的指令、接受的交易數據及信息，負責辦理委托投資資產的資金清算。資金清算的方式在符合銀行資金結算的有關規(guī)定的前提下由甲方、投資管理人和乙方共同商定。

6．7．5 在甲主向乙方發(fā)出停止清算指令后，乙方應立即停止相應投資組合的交易清算，但對在收到上述指令之前已發(fā)生的按規(guī)定應清算的交易，則應完成其清算。

6．7．6 乙方完成企業(yè)年金待遇支付的資金結算后，應立即將清算信息通過加密傳真通知甲方和賬戶管理人。

6．7．7 乙方應制定和實施完善的托管財產資金清算管理辦法，保證各項資金收付的及時、準確。

6．8 受托財產會計核算。

6．8．1 受托財產會計處理。

6．8．1．1 乙方應根據相應會計核算辦法的要求，對受托財產單獨建賬、獨立核算，并應指定專門人員負責受托財產會計核算與會計資料保管。

6．8．1．2 會計核算科目、核算方法、報表種類、資產估值的方法和復核程序由甲方、乙方和投資管理人參照《證券投資基金會計核算辦法》及國家有關規(guī)章制度共同確定 《__________企業(yè)年金基金會計核算辦法》，對于明顯有失公允的資產估值經甲方、投資管理人和乙方協(xié)商一致后可以調整。

6．8．1．3 屬于本受托財產的投資運營收益應全額記入本財產的會計賬簿，不得少記、漏記，也不得與其他收益相混淆。

6．8．1．4 按相應的會計核算辦法的規(guī)定可以列支的受托財產費用，如受托費、投資管理費、托管費、交易費用等，乙方應進行計算和核實。因乙方或投資管理人未履行或完全 履義務導致的費用支出，以及因處理與本財產無關的事項所發(fā)生的費用不得列為本受托財產的費用。

6．8．2 受托財產估值。

乙方應按相應會計核算辦法的有關規(guī)定對受托財產進行估值，包含兩方面內容：

6．8．2．1 乙方應按《證券投資基金會計核算暫行辦法》和《__________企業(yè)年金基金計核算辦法》規(guī)定的估值方法對委托投資資產進行估值，并與投資管理人計算的估值數據進行核對；

6．8．2．2 乙方應對未委托投資的企業(yè)年金基金財產進行估值，并與所有的委托投資資產估值數據進行匯總，及時將匯總的估值數據上報甲方，定期與賬戶管理人核對受托財產凈值總額

6．8．2．3 當委托投資資產估值出現錯誤時，乙方和托管人應該立即告甲方，并說明采取的措施，在甲方同意后，立即更正

6．8．3 數據核對。

6．8．3．1 乙方應與投資管理人每日核對交易數據、資產估值結果和賬戶處理數據等，并將核對一致后的數據按時傳至甲方。

6．8．3．2 乙方應記錄當日交易數據、資產估值結果和賬務處理數據核對不符的情況、出現的原因及解決辦法等，并連同最終核對一致后的數據一同傳至甲方。如果在規(guī)定的報 送時間內未能找到核實不符原因，乙方應先以乙方核算或計算的結果為準報送，并說明核對不符的具體情況，待找到原因后說明不符原因與處理情況。

6．8．4 委托投資資產核實。

乙方應按照相應會計核算辦法的規(guī)定對委托投資資產進行賬實核對。如果出現賬實不符，乙方應立即通知相應的投資管理人，并記錄不符的情況、原因、解決辦法和處理結果，及時報告甲方。

6．9 對投資管理人的監(jiān)督與核查。

6．9．1 監(jiān)督與核查的內容。

乙方應根據《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》、投資政策和其他有關法律、法規(guī)的規(guī)定，對投資范 圍、投資比例、投資限制、投資禁止行為、財務信息、資產凈值、各交易席位交易量以及投資管理人的指令與通知、委托投資資產投資運作報告相關內容等的合法 性、合規(guī)性和真實性進行監(jiān)督和核查。

6．9．2 處理方式和程序。

6．9．2．1 乙方發(fā)現投資管理人的投資指令違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《投資管理合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知投資管理人，并及時向甲方和有關監(jiān)管部 門報告；乙方發(fā)現投資管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關規(guī)定或合同的約定，應當立即通知投資管理人，并及時向甲方和有關 監(jiān)管部門報告。

6．9．2．2 乙方有義務督促投資管理人改正違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，并將糾正結果報告甲方。如果投資管理人在限期內未予糾正，乙方應立即報告甲方。

6．9．2．3 乙方發(fā)現投資管理人可能存在違反法律、法規(guī)和投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，但難以明確界定時，應立即報告 甲方。甲方在合理時間內予答復的，乙方按甲方的答復執(zhí)行；甲方在合理的時間內未予答復的，乙方視同甲方認可投資管理人的行為。在甲方負責對乙方的此類報告 內容進行核實時，乙方應配合甲方做好核實工作。

6．9．2．4 乙方在履行上述監(jiān)督職責的基礎上，為提高托管服務水平，每半年對委托投資資產及其投資組合的市場風險及流動性風險等進行全面的評估，并對委托投資資產及其投資組合的績效進行客觀評價。

6．9．3 監(jiān)督與核查的責任。

若投資管理人存在違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，乙方在其有義務監(jiān)督與核查的范圍內應當發(fā)現而未及時發(fā)現，應當能夠制止而未及時制止，或發(fā)現后未及時向甲方報告，由此造成損失的，乙方負相應賠償責任。

6．10 受托財產檔案管理。

6．10．1 檔案保存。

在本合同有效期內及終止后至少15年內，甲乙雙方各自完整保存有關受托財產的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要協(xié)議。乙方應根據國家有關規(guī)定分委托投資資產或投資組合完整保存與受托財產有關的會計檔案。

6．10．2 檔案查閱。

乙方有責任協(xié)助甲方或甲方授權代表對有關檔案進行查閱。

第七章 投資管理風險準備金的提取與使用

7．1 乙方應按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，根據甲方的指令，在向投資管理人每季度支付 管理費的同時，將投資管理人收取的管理費的20%，于收取管理費的當日直接劃入上述風險準備金賬戶，專項用于彌補相應委托投資資產的投資虧損。

7．2 投資管理人應在乙方指定的營業(yè)機構開立專門的企業(yè)年金基金投資管理風險準備金賬戶，專項用于其所管理的委托投資資產風險準備金的提取與支付。

7．3 風險準備金余額達到委托投資資產凈值的10%時不再提取。

7．4 風險準備金賬戶在乙方的預留印鑒應當包括甲方指定人員的名章。

7．5 投資管理人在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因而終止清算時，委托投資資產存在虧損，應動用投資管理風險準備金進行彌補；彌補虧損之后如投資管理風險準備金有剩余，可歸入其清算財產。

7．6 相應的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》終止時，如清算后，委托投資資產存在虧損，應動用投資管理風險準備金進行彌補；彌補虧損之后如投資管理風險準備金有剩余，經甲方同意后，投資管理人可以支取。

第八章 托管業(yè)務信息報告

8．1 乙方應根據甲方的要求，向甲方報送托管業(yè)務信息報告，對投資管理人編制的委托投資資產運作報告中的有關內容出具書面復核意見。

8．2 乙方應當在每季度結束后10日內向甲方提交季度企業(yè)年金基金托管和財務會計報告；并應當在年度結束后30日內向甲方提交年度企業(yè)年金基金托管和財務會計報告，其中年度財務會計報告須經會計師事務所審計。

8．3 乙方可對委托投資資產及其投資組合進行風險監(jiān)控與績效評估，并提供風險監(jiān)控與績效評估報告。

第九章 托管費、受托費及投資管理費的計提與支付

9．1 托管費。

依據甲乙雙方預定，乙方按年率 %從受托財產中提取托管費。

9．1．1 甲方應支付給乙方的托管費，由乙方逐日計提，按季支取。乙方在次季初2日內（節(jié)假日順延）將托管費清單報送甲方，并根據甲方的指令從受托財產中一次性支取。

9．1．2 日托管費按前一日該受托財產凈值和雙方約定的受托財產年托管費率計提。其中：受托財產凈值等于委托投資資產凈值（銀行間市場債券按市價）加上未委托投資財產凈值。托管費計算方法如下：

h=e_____r_____1/當年天數

式中：h為每日應計提的托管費；

e為前一日受托財產凈值；

r為雙方約定的年托管費率。

9．1．3 托管費應分別對委托投資資產和未委托投資財產進行計提和支取。

9．1．4 甲乙雙方對托管費的計算與支付另有約定的，從其約定。托管費率發(fā)生調整時，甲方應及時將調整后的年托管費通知投資管理人。

9．2 受托費的計提與支付。

依據《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》約定的計提和支付辦法，乙方在次季初2日內（節(jié)假日順延）將受托費清單報送甲方，并根據甲方的指令從受托財產中一次性支付給甲方。

9．3 投資管理費的計提與支付。

依據《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》約定的計提和支付辦法，乙方在次季初2日內（節(jié)假日順延）將投資管理費清單報送甲方，并根據甲方的指令從委托投資資產中一次性支付給投資管理人。

第十章 甲方對乙方的監(jiān)督與檢查

10．1 在本合同有效期內，甲方有權對乙方履行本合同的情況進行監(jiān)督與檢查。監(jiān)督、檢查的類型分為日常檢查、年度檢查和專項檢查等。

10．2 甲方實施監(jiān)督、檢查可采取現場檢查和非現場檢查兩種方式；現場檢查應事先向乙方發(fā)送檢查通知（特殊情況除外）。

10．3 甲方檢查人員應持檢查通知原件、甲方介紹信和有效身份證件，對乙方進行現場檢查；乙方應協(xié)助和配合甲方檢查人員的工作，如實反映情況，并提供相關資料；檢查人員可對與受托財產有關情況和資料進行記錄、錄音、錄像、照相和復制。

10．4 在監(jiān)督、檢查過程中，甲方發(fā)現乙方在受托財產托管業(yè)務中存在的任何問題，須向乙方作出書面提示；乙方在接到提示后，應立即對提示內容予以確認。如無異議，應在限期內改進，如有異議，應做出書面解釋。

第十一章 雙方授權代表的指定與變更

11．1 授權代表及其簽字。

任何一方向對方下達的指令、通知和其他業(yè)務文書，應由其法定代表人或其指定的授權代表簽字并加蓋預留印鑒。

11．2 授權代表及其簽字及印章的變更。

11．2．1 甲乙雙方法定代表人或其授權代表及其簽字、印章樣本等事項發(fā)生變更的，應提前通知對方，同時向對方提供變更后的法定代表人或授權代表的姓名、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期等。

11．2．2 接受方收到變更通知后，應立即以傳真和電話兩種方式同時向發(fā)送方確認。

第十二章 文件的發(fā)送與接收

12．1 甲乙雙方須通過雙方認可的安全、恰當的方式，以書面形式向對方發(fā)送所有與本合同有關的指令、通知或其他業(yè)務文書。

12．2 除本合同另有約定外，以人工傳遞或掛號信方式送出的通知或指令，以對方簽收之日為送達日；以傳真方式發(fā)送的通知或指令，以傳真發(fā)出方電話通知接收方式并確認后視為送達，該電話和回復應被錄音，發(fā)送方須定期將原件通過掛號信或人工傳遞方式送往對方。

12．3 甲乙雙謀取主應當對發(fā)送和接收的文件進行記錄，并應采取電話錄音的方式記錄與對方的業(yè)務談話內容。

12．4 甲乙雙方均應將詳細的聯系方式（包括通信地址、錄音電話、加密傳真等）送對方備案。聯系方式發(fā)生變更前應向對方發(fā)送變更通知。

第十三章 保密責任

13．1 乙方應就受托財產相關信息承擔保密責任。除法律、法規(guī)和本合同另有規(guī)定外，不得在未獲甲方事先書面同意的情況下以任何方式披露或利用該信息。

13．2 對于在雙方合作過程中獲知的與甲方經營相關的所有財務、統(tǒng)計、人員、技術及其他方面的數據和信息，未經甲方事先書面同意，乙方不得告知第三方或與第三方共 同利用；在經甲方事先書面同意而將有關信息告知第三方或與第三方共同利用前，乙方應當與該第三方簽訂保密協(xié)議。

13．3 對于在合作過程中獲知的乙方商業(yè)秘密以及乙方提供的對投資管理人的監(jiān)督信息，未經乙方事先書面同意，甲方不得告知第三方或與第三方共同利用，但法律、法規(guī) 或本合同另有規(guī)定或為第三方向甲方提供咨詢等服務所需者除外；在依本條款規(guī)定將有關信息告知第三方或與第三方共同利用前，甲方應當與該第三方簽訂保密協(xié) 議。

13．4 甲乙雙方應持續(xù)履行保密義務，保密義務不因本合同終止而終止。

第十四章 合同生效、變更、續(xù)簽及終止

14．1 合同生效日期與存續(xù)期限。

14．1．1 本合同自甲乙雙方法定代表人或其授權代表簽字蓋章之日起生效，有效期限為年。

14．1．2 本合同正本一式5份，甲乙雙方各持2份，上報勞動和社會保障部1份，每份均具有同等法律效力。

14．2 合同變更。

除法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定外，本合同經當事人雙方協(xié)商一致后可以變更。

14．3 合同續(xù)簽。

本合同到期前30個工作日，乙方可向甲方提交續(xù)簽本合同的申請報告；甲方應在本合同到期前5個工作日前以書面形式答復乙方是否續(xù)簽；若甲方同意，即可續(xù)簽。

14．4 合同終止。

14．4．1 有下述情形之一發(fā)生時，本合同終止：

14．4．1．1 發(fā)生《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第二十九條規(guī)定的托管人必須退任的事項；

14．4．1．2 合同到期雙方沒有續(xù)簽；

14．4．1．3 乙方自行退任，并經甲方書面同意。

14．5 除合同到期終止外，提出合同終止的一方應向另一方送達由其法定代表人簽發(fā)并加蓋公章的書面通知。

14．6 合同終止后，在甲方收回本受托財產或委任新的托管人并履行職責前，乙方應繼續(xù)履行本合同項下的托管職責。

14．7 本合同終止后，乙立應配合、協(xié)助甲方按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止相關事宜。

第十五章 文件檔案的保存

本合同有效期內及本合同終止后至少15年內，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關的各項全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項合同及重要協(xié)議。

第十六章 禁止行為

16．1 乙方不得進行《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第三十二條規(guī)定的禁止行為；

16．2 乙方不得利用受托財產為自己或任何第三方謀取利益；未經甲方允許，乙方不得將其在本合同項下的權利與義務轉給任何第三方；

16．3 除根據甲方、投資管理人的有效指令或本合同規(guī)定外，乙方不得動用或處分受托財產；

16．4 乙方與投資管理人在行政上、財務上應相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職；

16．5 有關法律法規(guī)以及本合同規(guī)定的其他禁止行為。

第十七章 違約責任

17．1 甲乙雙方任何一方不履行本合同或履行本合同不符合約定的，應承擔違約責任。如果甲乙雙方均有過錯的，各自承擔應負的責任。

17．2 因乙方違約給受托財產或甲方造成損失的，乙方應承擔賠償責任。

17．3 因甲方違約給乙方造成損失的，甲方應承擔賠償責任。

17．4 在受托財產被司法機關或其他政府機構扣押和查封的情況下，除非得到甲方面授權，乙方沒有義務代表甲方就針對受托財產所提起的司法或行政程序進行答辯。任何得到甲方書面委托，代表甲方進行訴訟及爭議和解中產生的費用由甲方承擔。

第十八章 免責條款

18．1 在本合同的有效期內，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會對甲、乙雙方或一方產生實質性不利影響的，雙方可協(xié)商解決。

18．2 因不可抗力不能履行合同的，根據不可抗力的影響，部分或全部免除違約責任。

18．3 當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應及時通知對方，以減輕可能給受托財產及對方造成的損失，采取適當措施防止甲方損失的擴大，并應在合理期限內提供證明。

18．4 上述之“不可抗力”為甲乙雙方不可預料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家重大政策調整，火災、暴雨、地震、颶風、雷擊等自然災害。

第十九章 爭議處理

19．1 本合同的訂立、解釋和爭議的解決均適用中華人民共和國法律和法規(guī)，甲乙雙方的權益受中華人民共和國法律的保障。甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙 方協(xié)商或通過調解解決。協(xié)商或調解不成的，任何一方均可以向設于某地的某某仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均 具有約束力。

19．2 當任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進行仲裁時，除爭議事項外，雙方仍有權行使本合同項下的其他權利并應履行本合同項下的其他義務。

第二十章 托管合同的效力

20．1 本合同經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權的代理人簽字或蓋章，自本合同簽訂之日起生效。本合同的有效期自其生效之日起至本合同規(guī)定其效力終止的情況出現時止。

20．2 本合同一式5份，合同雙方各執(zhí)2份，上報勞動和社會保障部1份，每份具有同等法律效力。

第二十一章 其他事項

本合同中未盡事宜，應由甲乙雙方根據《企業(yè)年金基金管理試行辦法》及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，通過協(xié)商解決；必要時可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議為本合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。

甲方（公章）：____________________

法定代表人簽字：__________________

（或授權代理人）

簽署日期：_______ 年______月____日

乙方（公章）：____________________

法定代表人簽字：__________________

（或授權代理人）

簽署日期：_______ 年______月____日