合規(guī)專員崗位職責(zé)16篇

第1篇 合規(guī)專員崗位職責(zé)

合規(guī)稽核專員 大有期貨 大有期貨有限公司,大有期貨,大有 崗位職責(zé):

1、實施公司合規(guī)管理制度,為公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督;

2、對公司總部、營業(yè)部、子公司等進(jìn)行稽核檢查;

3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協(xié)調(diào)溝通、復(fù)核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報告;

4、對公司業(yè)務(wù)條線及分公司、營業(yè)部的日常合規(guī)工作進(jìn)行指導(dǎo),包括但不限于合規(guī)咨詢、審核、檢查等;

5、完成交辦的各類工作事項等。

任職要求:

1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷;

2、會計、審計、金融、it等相關(guān)專業(yè)背景;

3、三年以上工作經(jīng)驗;有證券公司總部投資交易、資產(chǎn)管理、投行等業(yè)務(wù)經(jīng)驗有志于從事稽核工作優(yōu)先考慮,有證券行業(yè)稽核經(jīng)驗優(yōu)先考慮。

4、會計師、審計師、cpa、律師等專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先。

5、工作積極主動,溝通協(xié)調(diào)能力強(qiáng),具備團(tuán)隊合作精神,能適應(yīng)工作壓力及一定的出差任務(wù)。

第2篇 審計合規(guī)專員崗位職責(zé)

1、大學(xué)本科學(xué)歷,南漳本地人。

2、為人正直,有一年以上銀行審計或內(nèi)控合規(guī)工作經(jīng)驗或二年以上銀行實際業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗者優(yōu)先。

第3篇 合規(guī)專員崗位職責(zé)工作內(nèi)容

合規(guī)專員職位要求

1.熟悉銀行、銀監(jiān)會和外匯管理局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管法規(guī)。

2.了解銀行等金融企業(yè)各項業(yè)務(wù)運作機(jī)制、內(nèi)部控制制度流程。

3.有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、風(fēng)險識別和判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力、書面和口頭表達(dá)能力,能夠承受壓力。

4.誠信、正直,敢于質(zhì)疑的職業(yè)精神。

合規(guī)專員崗位職責(zé)/工作內(nèi)容

1.持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化,在公司內(nèi)進(jìn)行宣導(dǎo)。

2.負(fù)責(zé)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào),制訂落實法律法規(guī)的實施方案、管理辦法、實施細(xì)則。

3.負(fù)責(zé)保持與人民銀行等機(jī)構(gòu)的日常工作聯(lián)系,及時記錄各類監(jiān)管文件的要求并形成報告。

4.編寫合規(guī)案例和宣傳材料,組織落實合規(guī)培訓(xùn)和宣傳項目。

5.對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新流程進(jìn)行合規(guī)評估,提交合規(guī)評審報告,事前規(guī)避風(fēng)險。

6.為管理層和業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營活動提供合規(guī)咨詢、意見和建議,支持業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

第4篇 合規(guī)審計專員崗位職責(zé)

1、大學(xué)本科學(xué)歷,南漳本地人。

2、為人正直,有一年以上銀行審計或內(nèi)控合規(guī)工作經(jīng)驗或二年以上銀行實際業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗者優(yōu)先。

第5篇 合規(guī)內(nèi)控專員崗位職責(zé)

合規(guī)內(nèi)控專員 中意人壽保險有限公司 中意人壽保險有限公司,e-保險網(wǎng),中意 職責(zé):

1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運營要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系,識別風(fēng)險點,制定控制措施。

2、針對公司運營中的風(fēng)險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發(fā)現(xiàn)的問題形成評估報告;

3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分類評估,對不良指標(biāo)進(jìn)行季度預(yù)警,同時協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。

4、主動識別、評估、監(jiān)測和報告公司內(nèi)部控制風(fēng)險;

5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;

6、參與公司的內(nèi)部控制評價,完成內(nèi)部控制評價報告及其他相關(guān)工作;

要求:

1、本科或以上學(xué)歷;

2、兩年以上工作經(jīng)驗;具有保險風(fēng)險管控經(jīng)驗,熟悉保險公司內(nèi)部運作及有關(guān)法規(guī);

3、優(yōu)秀的書面表達(dá)能力,責(zé)任心強(qiáng),良好的溝通能力;

第6篇 合規(guī)法務(wù)專員崗位職責(zé)

法務(wù)合規(guī)專員 九泰基金 九泰基金管理有限公司,九泰基金,九泰 職責(zé)描述:

1、公司產(chǎn)品及業(yè)務(wù)合同審核;

2、公司合規(guī)業(yè)務(wù)的處理;

3、基金及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)合規(guī)、法律問題的研究,解讀最新立法及政策變化;

4、協(xié)同相關(guān)部門處理客戶投訴業(yè)務(wù)法律方面問題;

5、草擬致中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會的正式法律函件和報告等。

任職要求:

1、研究生學(xué)歷,法律、金融、會計、審計及相關(guān)專業(yè)優(yōu)秀畢業(yè)生;

2、對金融行業(yè)、證券行業(yè)有所了解;

3、具有較強(qiáng)溝通能力和團(tuán)隊合作精神;

4、面向應(yīng)屆畢業(yè)生招聘,有學(xué)生會或?qū)W生干部經(jīng)驗優(yōu)先。

第7篇 合規(guī)稽核專員崗位職責(zé)

合規(guī)稽核專員 大有期貨 大有期貨有限公司,大有期貨,大有 崗位職責(zé):

1、實施公司合規(guī)管理制度,為公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督;

2、對公司總部、營業(yè)部、子公司等進(jìn)行稽核檢查;

3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協(xié)調(diào)溝通、復(fù)核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報告;

4、對公司業(yè)務(wù)條線及分公司、營業(yè)部的日常合規(guī)工作進(jìn)行指導(dǎo),包括但不限于合規(guī)咨詢、審核、檢查等;

5、完成交辦的各類工作事項等。

任職要求:

1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷;

2、會計、審計、金融、it等相關(guān)專業(yè)背景;

3、三年以上工作經(jīng)驗;有證券公司總部投資交易、資產(chǎn)管理、投行等業(yè)務(wù)經(jīng)驗有志于從事稽核工作優(yōu)先考慮,有證券行業(yè)稽核經(jīng)驗優(yōu)先考慮。

4、會計師、審計師、cpa、律師等專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先。

5、工作積極主動,溝通協(xié)調(diào)能力強(qiáng),具備團(tuán)隊合作精神,能適應(yīng)工作壓力及一定的出差任務(wù)。

第8篇 法律合規(guī)專員崗位職責(zé)

法律合規(guī)專員 中意人壽保險有限公司 中意人壽保險有限公司,e-保險網(wǎng),中意 職責(zé)描述:

1.審核公司《合同管理辦法》中規(guī)定由分公司自行審核的合同;對超出分公司審核范圍的合同,進(jìn)行初審,提出初步意見后,提交總公司法律合規(guī)部審核;監(jiān)督《合同管理辦法》及相關(guān)規(guī)定的執(zhí)行;

2.處理分公司訴訟仲裁案件,并向總公司法律合規(guī)部匯報案件處理情況;協(xié)助總公司調(diào)查由總公司直接處理的訴訟案件,并提出處理建議;組織有關(guān)部門落實訴訟仲裁案件管理有關(guān)制度;

3.為分公司各部門及其分支機(jī)構(gòu)提供日常法律咨詢;

4.貫徹落實公司合規(guī)政策和年度合規(guī)工作計劃;制定本機(jī)構(gòu)年度合規(guī)工作計劃;協(xié)助總公司法律合規(guī)部制訂、修訂公司的合規(guī)手冊;向總公司法律合規(guī)部及分公司管理層提交各類合規(guī)報告;

5.關(guān)注法律法規(guī)以及保監(jiān)會、保監(jiān)局、人民銀行等政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動和發(fā)展,并及時向總公司法律合規(guī)部和分公司管理層提供相關(guān)信息和建議;

6.審查分公司主要的內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程,并根據(jù)法律法規(guī)、管理層要求和行業(yè)自律規(guī)則的變動和發(fā)展,提出制定和修改公司內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程的建議;

7.對分公司業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性進(jìn)行審核;按照總公司統(tǒng)一安排,對分公司業(yè)務(wù)經(jīng)營活動進(jìn)行合規(guī)檢查;按照所在分公司的實際情況和業(yè)務(wù)重點,自行選擇具體業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查;將檢查結(jié)果向總公司法律合規(guī)部及分公司管理層報告;

8.收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù),如投訴、異常交易、異常的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等,關(guān)注分公司業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的合規(guī)性,對異常情況開展合規(guī)調(diào)查或檢查;向總公司法律合規(guī)部及分公司管理層報告合規(guī)風(fēng)險;

9. 協(xié)助分公司培訓(xùn)部門對員工開展合規(guī)培訓(xùn);推動業(yè)務(wù)部門開展業(yè)務(wù)人員合規(guī)培訓(xùn),監(jiān)督業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)培訓(xùn)的合規(guī)性;按照總公司法律合規(guī)部的安排對其他分公司開展交叉培訓(xùn);

10.保持與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常工作聯(lián)系,跟蹤評估監(jiān)管規(guī)定、監(jiān)管措施和要求的落實情況;

11. 反洗錢、治理商業(yè)賄賂及不正當(dāng)競爭等專項工作;

12. 法律合規(guī)日常咨詢.

任職要求:

第9篇 合規(guī)專員崗位職責(zé)任職要求

合規(guī)專員崗位職責(zé)

合規(guī)專員 responsibility

? establishment and self-responsible management of an effective and efficient compliance organization at vwatd

? independent monitoring and development of improvements of the compliance management system

? reporting of relevant issues to ne_t compliance level accountable and relevant boards

? promote that any hints on potential compliance violations are handled properly and directed to the appropriate channels

? independent advice regarding compliance and ethical questions to vwatd management and board of management

'requirements

? several years of business e_perience within vw group / knowledge of branch / similar branch or law / audit firm e_perience (8-10 years)

? e_cellent understanding of business

? e_perienced in project and risk management

? e_cellent analytical capability

? willingness to implement change processes

? demonstrate high integrity， fle_ibility， willingness and consciousness of responsibility

? persistence， assertiveness and organizational skill

? strong communication， negotiation and facilitation skills

? unrestricted personal integrity to represent compliance issues convinced and trustworthy to internal and e_ternal organization

responsibility

? establishment and self-responsible management of an effective and efficient compliance organization at vwatd

? independent monitoring and development of improvements of the compliance management system

? reporting of relevant issues to ne_t compliance level accountable and relevant boards

? promote that any hints on potential compliance violations are handled properly and directed to the appropriate channels

? independent advice regarding compliance and ethical questions to vwatd management and board of management

'requirements

? several years of business e_perience within vw group / knowledge of branch / similar branch or law / audit firm e_perience (8-10 years)

? e_cellent understanding of business

? e_perienced in project and risk management

? e_cellent analytical capability

? willingness to implement change processes

? demonstrate high integrity， fle_ibility， willingness and consciousness of responsibility

? persistence， assertiveness and organizational skill

? strong communication， negotiation and facilitation skills

? unrestricted personal integrity to represent compliance issues convinced and trustworthy to internal and e_ternal organization

合規(guī)專員崗位

第10篇 合規(guī)部專員崗位職責(zé)任職要求

合規(guī)部專員崗位職責(zé)

職責(zé)描述:

1.投資合同的審核、起草;

2.參與公司投資談判，法律風(fēng)控事務(wù)的處理;

3.為投資業(yè)務(wù)部門提供法律支持服務(wù);

4.聯(lián)系公司法律顧問處理公司日常法律合規(guī)及風(fēng)控事宜等;

5.協(xié)助建立優(yōu)化公司法律合規(guī)及風(fēng)控制度、流程;

6.公司領(lǐng)導(dǎo)及部門領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項。

任職要求:

(一)教育背景

研究生及以上學(xué)歷，法學(xué)全日制研究生(民商法專業(yè)優(yōu)先)，本科需畢業(yè)于985，211高校，法律專業(yè)優(yōu)先。如有重大項目工作經(jīng)驗或特別優(yōu)秀者可綜合考慮。

(二)專業(yè)能力

通過司法考試。

(三)工作經(jīng)驗

品行良好、工作積極認(rèn)真。有兩年以上律師事務(wù)所或企事業(yè)單位法律合規(guī)崗工作經(jīng)驗。

合規(guī)部專員崗位

第11篇 風(fēng)控合規(guī)專員崗位職責(zé)

合規(guī)風(fēng)控專員 軒天實業(yè) 上海軒天實業(yè)有限公司,上海軒天,上海軒天實業(yè),軒天,軒天實業(yè),軒天 崗位職責(zé):

1、對公司業(yè)務(wù)流程中各環(huán)節(jié)的交易材料進(jìn)行合規(guī)審核

2、定期對本人負(fù)責(zé)區(qū)域的營運部門組織合規(guī)培訓(xùn)

3、對本人負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)新增業(yè)務(wù)進(jìn)行前期風(fēng)控準(zhǔn)備工作

4、對本人負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)合規(guī)審核、培訓(xùn)及風(fēng)控等工作進(jìn)行統(tǒng)計分析

5、領(lǐng)導(dǎo)交代的其他事情

任職要求:

1、具備良好的服務(wù)意識;較強(qiáng)的邏輯思維能力及分析判斷能力;

2、有同理心,能換位思考;工作具有原則性;高效工作;抗壓能力強(qiáng);

3、本科及以上學(xué)歷,年齡25-30

4、有1-2年以上法務(wù)/合規(guī)工作經(jīng)驗,有房地產(chǎn)行業(yè)工作經(jīng)驗優(yōu)先,通過司法考試者優(yōu)先

第12篇 內(nèi)控合規(guī)專員崗位職責(zé)

合規(guī)內(nèi)控專員 中意人壽保險有限公司 中意人壽保險有限公司,e-保險網(wǎng),中意 職責(zé):

1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運營要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系,識別風(fēng)險點,制定控制措施。

2、針對公司運營中的風(fēng)險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發(fā)現(xiàn)的問題形成評估報告;

3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分類評估,對不良指標(biāo)進(jìn)行季度預(yù)警,同時協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。

4、主動識別、評估、監(jiān)測和報告公司內(nèi)部控制風(fēng)險;

5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;

6、參與公司的內(nèi)部控制評價,完成內(nèi)部控制評價報告及其他相關(guān)工作;

要求:

1、本科或以上學(xué)歷;

2、兩年以上工作經(jīng)驗;具有保險風(fēng)險管控經(jīng)驗,熟悉保險公司內(nèi)部運作及有關(guān)法規(guī);

3、優(yōu)秀的書面表達(dá)能力,責(zé)任心強(qiáng),良好的溝通能力;

第13篇 業(yè)務(wù)合規(guī)專員崗位職責(zé)

固定收益業(yè)務(wù)合規(guī)專員 聯(lián)訊證券 聯(lián)訊證券股份有限公司,聯(lián)訊證券,聯(lián)訊證券股份,聯(lián)訊 職責(zé)描述:

1、負(fù)責(zé)固定收益業(yè)務(wù)的合規(guī)管理工作,參與固定收益業(yè)務(wù)管理流程法律文件的起草、審核、出具合規(guī)、法律意見等工作;

2、負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)規(guī)則的跟蹤、整理、研究、解讀,并提供合規(guī)、法律意見;

3、起草公司固定收益業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度,并推進(jìn)制度的落實;

4、組織內(nèi)部合規(guī)檢查并配合各項監(jiān)管檢查;

5、組織法律合規(guī)培訓(xùn),提高員工合規(guī)風(fēng)險意識;

6、處理其他各項合規(guī)、法律事務(wù)。

任職要求:

1、全日制本科及以上學(xué)歷,碩士研究生及以上學(xué)歷優(yōu)先,金融、經(jīng)濟(jì)、財會等相關(guān)專業(yè);

2、熟悉證券業(yè)務(wù)知識和國家相關(guān)法律法規(guī),計算機(jī)操作能力良好,熟悉各類辦公軟件;

3、具有證券從業(yè)資格,具有法律職業(yè)資格證書者優(yōu)先;

4、具有兩年以上金融行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗、或律師事務(wù)所工作經(jīng)驗;

5、思維敏捷,性格沉穩(wěn),具有較強(qiáng)的文字表達(dá)和口頭表達(dá)能力;

6、踏實認(rèn)真,能吃苦耐勞,有強(qiáng)烈的責(zé)任心和上進(jìn)心,有良好的職業(yè)操守和團(tuán)隊合作精神,無不良從業(yè)記錄。

第14篇 法務(wù)合規(guī)專員崗位職責(zé)

法務(wù)合規(guī)專員 東方希杰 上海東方希杰商務(wù)有限公司,東方希杰,東方希杰商務(wù),東方購物,東方希杰 工作職責(zé):

1、 公司對外合同起草、審核;

2、 公司內(nèi)控制度的協(xié)助執(zhí)行,包括參與和組織招投標(biāo)工作等;

3、 對公司項目投資、采購及其他重大經(jīng)營行為給予法務(wù)支持;

4、 收集、研究新法律法規(guī),制定公司內(nèi)部法律培訓(xùn)計劃和方案

5、 完成部門及公司領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦的其他工作。

任職資格:

1、 全日制法律類專業(yè)本科以上學(xué)歷;

2、 3年以上律師事務(wù)所或大型企業(yè)法務(wù)工作經(jīng)驗;

3、 熟悉合同法、公司法、外商投資領(lǐng)域法律法規(guī)及政策、國有資產(chǎn)管理類法規(guī);

4、 具有良好的語言表達(dá)和書面寫作能力,具有團(tuán)隊精神,協(xié)調(diào)溝通能力強(qiáng),有責(zé)任心。

第15篇 審計合規(guī)專員崗位職責(zé)任職要求

審計合規(guī)專員崗位職責(zé)

?；穼徲嫼弦?guī)專員 上海禹化信息科技有限公司 上海禹化信息科技有限公司，禹化 崗位描述:

1、跟蹤掌握危險化學(xué)品相關(guān)的最新法規(guī);

2、根據(jù)企業(yè)實際情況，為企業(yè)制作合規(guī)方案并推進(jìn)項目實施;

3、現(xiàn)場做相關(guān)合規(guī)審計。

崗位要求:

1、化學(xué)、環(huán)境、醫(yī)藥、生物相關(guān)專業(yè)優(yōu)先，本科及以上學(xué)歷;

2、英語要求cet-6或同等水平;

3、責(zé)任心強(qiáng)、學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，具備良好的團(tuán)隊協(xié)作能力及溝通能力;

4、能適應(yīng)經(jīng)常性的出差、加班。

審計合規(guī)專員崗位

第16篇 合規(guī)管理專員崗位職責(zé)

合規(guī)風(fēng)險管理專員 凱晟投資(中國)有限公司 凱晟投資(中國)有限公司,凱晟 職責(zé)描述:

1. 負(fù)責(zé)對外部政策、法規(guī)變化趨勢進(jìn)行跟蹤、分析,識別合規(guī)環(huán)境對企業(yè)產(chǎn)生的風(fēng)險與機(jī)會;

2. 負(fù)責(zé)建立合規(guī)風(fēng)險管理體系,制定合規(guī)風(fēng)控管理手冊;

3. 負(fù)責(zé)開展合規(guī)風(fēng)險識別與評估工作,形成合規(guī)風(fēng)險事件庫;

4. 負(fù)責(zé)開展合規(guī)風(fēng)險控制檢查,評價企業(yè)合規(guī)管理水平;

5. 負(fù)責(zé)建立、維護(hù)合規(guī)危機(jī)事件庫,對合規(guī)危機(jī)事件風(fēng)險源進(jìn)行梳理與整治;

6. 負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險文化宣傳,開展合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn);

7. 協(xié)助部門開展其他風(fēng)險領(lǐng)域的風(fēng)險管理工作。

任職要求:

1. 大學(xué)本科及以上學(xué)歷,具有法律、企業(yè)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)控等專業(yè)背景,并取得律師等職稱或資格;

2. 具備3年以上律師事務(wù)所、管理咨詢或企業(yè)合規(guī)風(fēng)控工作經(jīng)驗,熟練掌握快消、房地產(chǎn)、金融等行業(yè)法律、法規(guī)、準(zhǔn)則,具有合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險管理所需要的專業(yè)知識和技能;

3. 具有較強(qiáng)的獨立解決問題能力、綜合組織協(xié)調(diào)能力和全局意識,能夠指導(dǎo)他人完成復(fù)雜的合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險管理任務(wù);

4. 較強(qiáng)的邏輯思維以及文字處理能力,熟練使用辦公軟件操作。