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篇一 公司專項治理活動的整改情況報告格式
xx年年,公司根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》(證監(jiān)公司字[xx年]28號)及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》的通知(云證監(jiān)字[xx年]86 號)要求,嚴格自查,對公司治理中存在的問題逐項梳理并進行了專項落實整改。 xx年年8月9日,公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專項活動自查報告和整改計劃》;xx年年11月7日公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專項活動的整改報告》。近日,根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2023]27號》及《云南證監(jiān)局[2023]150號》的有關(guān)要求,公司對原整改報告的落實情況及整改效果重新進行了審慎查對,現(xiàn)將有關(guān)整改情況說明如下:
一、公司實施整改的具體措施及效果
(一)規(guī)范運作方面
1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善
公司董事會根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求,結(jié)合公司的實際經(jīng)營情況,及時修訂了《董事會專門委員會議事規(guī)則》,制定了《總經(jīng)理工作細則》、《董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》(以上制度全文詳見上交所網(wǎng)站),確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。
2、相關(guān)會議材料的完善情況
針對《監(jiān)管意見函》指出的公司“三會及總經(jīng)理辦公會議記錄”采用活頁不規(guī)范、董事會和監(jiān)事會授權(quán)委托傳真件問題,全權(quán)委托事項未分別列明全部表決事項。目前公司的董事會會議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已采取會議記錄本形式,同時進一步加強對相關(guān)工作人員的培訓和管理,督促相關(guān)人員按照國家法律法規(guī)規(guī)定,認真做好股東大會、董事會、監(jiān)事會會務工作;同時進一步加強文檔管理,確保 “三會”資料完整、齊全、規(guī)范,并保證在收到傳真件后下次會議時由董監(jiān)事分別出示授權(quán)委托書原件。
(二)信息披露方面
公司新制訂了《信息披露事務管理制度》并經(jīng) xx年 年 6 月 3 日第xx屆董事會第七次會議審議通過(內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站),對定期報告的編制、審議、披露程序;重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序;股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度;信息披露的責任追究機制等進行了進一步明確,確保了對外信息披露工作的及時性、公平性、真實性、準確性與完整性。公司信息披露嚴格遵守《信息披露事務管理制度》的各項具體要求,通過加強信息披露事前的復核、監(jiān)督、協(xié)調(diào),確保信息披露及時、公平、真實、準確、完整。
(三)內(nèi)控制度方面
自 xx年 年公司開展治理專項活動以來,公司著手建立健全公司《內(nèi)部控制制度》的各有關(guān)細則。公司注重強化內(nèi)部控制的各個方面,在銷貨及收款環(huán)節(jié)、采購及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面,分別建立健全內(nèi)部控制制度,以促進公司規(guī)范運作,防范風險。
公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點以及經(jīng)營實際情況,設立了比較完備的組織體系,包括相應的子公司、分公司、業(yè)務部門和職能部門等,科學地劃分了各個部門的職責權(quán)限,依據(jù)“權(quán)、責、利相結(jié)合”的原則,較為詳細地規(guī)定了各項業(yè)務的控制程序和標準化管理辦法,對公司的日常運作起到了規(guī)范作用。
強化公司審計委員會的職能,增強內(nèi)審部門的日常監(jiān)督,通過對公司內(nèi)部控制及相關(guān)制度執(zhí)行情況進行專題審計,提出具體整改措施,并指定具體責任人,及時防范了經(jīng)營風險的發(fā)生。
公司 2023 年又重新制定并完善了目標責任制、經(jīng)營考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施,對所屬公司、分支機構(gòu)等進行有效的管理和控制,不存在失控風險。公司在合同簽署中,法律顧問室、審計部門和財務中心先進行審查,之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗?且由審計監(jiān)察部、財務中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門組成的公司合同執(zhí)行情況檢查組,按季到部門執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進行了檢查。較好地保障了公司利益,保障了公司合法經(jīng)營。
(四)充分發(fā)揮董事會各專業(yè)委員會和獨立董事的作用。
公司董事會下設戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會,并制定有相關(guān)工作細則,分工明確。在公司對外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項上,獨立董事和各委員會能充分發(fā)揮了各自的職能作用,加強了對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的監(jiān)管,特別是對公司重大投資活動及經(jīng)營管理中的重大安排,及時發(fā)表意見和建議,為重大投資活動和經(jīng)營中的重大安排把好關(guān),定好向,提高了董事會決策的科學性和客觀性;
結(jié)合整改計劃,為更好地發(fā)揮各專業(yè)委員會的專業(yè)作用,公司制訂了《獨立董事年報工作制度》、《董事會審計委員會年報審議工作規(guī)程》等,在 xx年 年年報編制及披露過程中,獨立董事實地考察并聽取管理層匯報并發(fā)表意見,審計委員會對整個財務報告編制進行了包括審計工作安排、財務結(jié)果等在內(nèi)的多方面全過程的監(jiān)督及審核并形成相應書面文件,加強了與會計師事務所、注冊會計師的聯(lián)系與溝通,及時聽取并向董事會反映的意見和建議,使公司各項工作得到了有效地開展,保證編制工作的順利開展和報告的按時披露.
二、公司治理中尚存在的問題及未完成整改的原因
通過公司一系列治理工作的開展,目前,在去年公司治理整改報告中涉及的“需建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機制”的問題,還沒開始準備,這是由于公司目前建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機制和條件還不成熟。
三、公司治理的持續(xù)推進及下一步改進計劃
公司將嚴格按照中國證監(jiān)會的要求,深入持久地鞏固整改成果,并在此基礎(chǔ)上,將進一步做好以下工作:
(一)繼續(xù)加強和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來,一直得到控股股東的支持和幫助,從未發(fā)生過控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營性資金占用,但為了防范于未然,本公司將按照監(jiān)管部門提出的要求,建立防止大股東占用上市公司資金的長效機制及懲罰機制。
(二)不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu),規(guī)范運作程序,增強公司透明度,高標
準地做好信息披露工作,做好敏感信息的保密工作,防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。
(三) 進一步加強、深化董事會各專業(yè)委員會和獨立董事在董事會運作和決策中的作用,提高決策水平,切實維護投資者的合法權(quán)益。
(四)投資者關(guān)系管理需更具體化、多樣化
在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下,做好投資者關(guān)系管理工作,建立上市公司網(wǎng)絡溝通平臺,加強公司與投資者溝通工作,通過多種方式與投資者進行及時和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱的基礎(chǔ)上,為進一步加強投資者關(guān)系管理,爭取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。
(五)進一步制定和完善公司的內(nèi)部控制制度及風險防范機制,協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營治理風險。針對公司異地分、子公司較多、業(yè)務較為分散等特點,公司將進一步加大對其的審計監(jiān)察力度,重點檢查下屬公司財務制度執(zhí)行情況和效果,落實對其的內(nèi)部控制制度。
1、加大對各分、子公司的審計督察力度,采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式,重點檢查下屬公司財務制度執(zhí)行情況和效果,落實對子公司的內(nèi)部控制制度。
2、強化對公司資金、財產(chǎn)、物資的管理,進一步明確相關(guān)記錄的處理程序,完善崗位責任制,進一步細化、明確各級管理人員的管理責任和管理權(quán)限。
篇二 支農(nóng)再貸款管理使用情況的整改報告
支農(nóng)再貸款管理使用情況的整改報告
支農(nóng)再貸款管理使用情況的整改報告
根據(jù)《關(guān)于對_____市農(nóng)村信用社支農(nóng)再貸款管理使用現(xiàn)場檢查情況的通報》（_____銀發(fā)[20xx]70號）內(nèi)容，和支農(nóng)再貸款自查中存在的問題，現(xiàn)將有關(guān)整改情況及情況報告如下：
一、臺帳設置及使用不規(guī)范，未能明確反映借款人有關(guān)情況的整改情況
存在問題：檢查中發(fā)現(xiàn)，個別信用社沒有設置臺帳或臺帳與借據(jù)不符。對支農(nóng)再貸款臺帳登記、發(fā)放和歸還情況，只是逐戶登記金額和日期，未能真實反映出各個借款人的詳細使用狀況。
整改情況：要求各信用社嚴格按照《中國人民銀行濟南分行對農(nóng)村信用社貸款管理實施細則》有關(guān)規(guī)定操作，利用每月1號會計例會時間，加強對再貸款管理人員的業(yè)務培訓。實現(xiàn)統(tǒng)一的帳務處理方法，明確反映借款人再貸款的使用及歸還情況，真實反映再貸款的使用進度，達到支農(nóng)再貸款帳務管理的規(guī)范化和科學化。
二、對再貸款使用投向不準，存在貸款用于非農(nóng)業(yè)，貸戶身份為非農(nóng)戶現(xiàn)象的整改情況
存在問題：檢查中發(fā)現(xiàn)，個別農(nóng)村信用社再貸款投向非農(nóng)業(yè)，此類現(xiàn)象不符合《中國人民銀行鄭州中心支行再貸款管理暫行辦法》第四章第三十一條“再貸款應集中用于發(fā)放農(nóng)戶貸款，重點解決農(nóng)民從事種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)及農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)、儲運業(yè)和農(nóng)村消費信貸等方面合理資金需求”的要求。
整改情況：接到《通報》以后，聯(lián)社對再貸款使用投向不準的信用社，及時下發(fā)了限期整改通知書，要求涉及問題的信用社在20xx年12月底之前整改完畢，并給予了通報批評。對問題較為突出的順店社，要求該社盡快出臺整改意見報聯(lián)社計劃信貸科，聯(lián)社將視情況作進一步處理并監(jiān)督整改，確保支農(nóng)再貸款投向的合規(guī)性。
三、貸款存在逾期，致使支農(nóng)再貸款形成風險的整改情況
存在問題:部分貸款存在逾期現(xiàn)象，個別信用社為完成年度其他各項工作任務，在支農(nóng)再貸款方面疏于管理，使部分貸款沒有換據(jù)或沒有及時收回。
整改情況：對貸款出現(xiàn)逾期的現(xiàn)象，已專項向領(lǐng)導作出了匯報，現(xiàn)已協(xié)調(diào)資產(chǎn)科出臺了以下意見：一是對20xx年以來新發(fā)放形成不良的貸款必須收回，否則按照禹農(nóng)信聯(lián)〔20xx〕142號文件規(guī)定嚴肅處理。二是要對20xx年以來新發(fā)放貸款到期必須收回，發(fā)現(xiàn)1筆形成不良的，信用社主任就地免職。三是對于賬面中隱含的大量不良貸款，要求各信用社必須迅速行動，該換據(jù)的換據(jù)，該起訴的起訴，爭取在年底前解決這部分問題。
四、對再貸款發(fā)放使用中存在壘大戶現(xiàn)象的整改情況
存在問題：在檢查中發(fā)現(xiàn)，個別信用社為逃避監(jiān)督，簡化貸款審批手續(xù)，把大額貸款化整為零壘大戶，增加了支農(nóng)再貸款的風險。
整改情況：這種現(xiàn)象的發(fā)生，主要是以前年度信息系統(tǒng)不對稱及監(jiān)督管理不完善等原因造成。今后，聯(lián)社業(yè)務科將嚴格把關(guān)，審查一筆貸款，先通過“信貸咨詢系統(tǒng)”查詢把關(guān)，無質(zhì)疑的，再建議審批備案。對一戶多筆、壘大戶等以逃避聯(lián)社審批為目的發(fā)放的貸款，聯(lián)社業(yè)務科在加強監(jiān)督的同時，將積極協(xié)調(diào)稽核部門進行后續(xù)稽核，凡出現(xiàn)此類情況的信用社，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將給予嚴肅處理并督促整改。
五、貸款發(fā)放手續(xù)不完善的整改情況
存在問題：檢查中發(fā)現(xiàn)，個別信用社發(fā)放支農(nóng)款時手續(xù)不規(guī)范。如借款合同中還款計劃沒有正常登記，缺乏對貸戶的還款約束；調(diào)查報告流于形式；借款用途與調(diào)查報告用途不符；借據(jù)與合同要素不全等。
整改情況：今后，聯(lián)社將進一步嚴格貸款手續(xù)，要求各信用社無論貸款金額大小，必須簽訂借款合同，并在合同中明確記載借款人的還款計劃及結(jié)息方式，確保貸款發(fā)放手續(xù)的完整有效。同時，對貸款借據(jù)要素填寫不齊全的信用社，要求查明原因，并在12月底前整改糾正完畢；對沒有寫出真實、詳細調(diào)查報告，缺少有關(guān)貸款資料的信用社，要求信貸員及時補充信貸資料，做好貸后檢查，把貸款風險降至最低。今后，若再發(fā)現(xiàn)調(diào)查報告不真實、貸款手續(xù)不完善等現(xiàn)象，聯(lián)社將對信貸“四崗”人員給予一定的經(jīng)濟處罰或行政處罰。
支農(nóng)再貸款因為額度較小，發(fā)放面積較大，點多面廣，工作量較大，因而信用社管理工作出現(xiàn)顧此失彼。下一步，我聯(lián)社將認真按照《管理辦法》的規(guī)定要求，嚴格操作程序，落實管理責任，加強監(jiān)督檢查，搞好業(yè)務指導，引導信用社積極調(diào)整信貸投向，大力支持農(nóng)戶以種、養(yǎng)、加工業(yè)為主的合理資金需求，進一步轉(zhuǎn)變經(jīng)營觀念，完善服務手段，積極在轄內(nèi)開展信用創(chuàng)建工作，管好，用好，用活支農(nóng)再貸款，使支農(nóng)資金真正惠及到廣大農(nóng)戶，以促進農(nóng)村經(jīng)濟的快速發(fā)展。
篇三 脫貧攻堅蹲點督導情況的整改報告
脫貧攻堅蹲點督導情況的整改報告
根據(jù)全市脫貧攻堅蹲點督導調(diào)研情況中指出的問題，我局組織人員，即刻開展自查，及時整改，現(xiàn)將整改情況報告如下：
一、全力推進重點項目
制定重點項目掛圖作戰(zhàn)計劃，落實責任，局班子成員每負責一個項目推進，安排工作人員緊盯進度，倒排工期，正排工序，全力推進關(guān)村壩堤防一期、二期、城鄉(xiāng)一體化供水工程以及**山洪溝治理等工程。截止目前，關(guān)村壩堤防一、二期，已完成環(huán)評、可研，確定了初設單位。但因國土廳未批復土地預審，省發(fā)改委還未批復可研。城鄉(xiāng)一體化供水工程：環(huán)評手續(xù)、土地預審、初步設計均已完成，下周進行選址論證。**山洪溝治理工程已啟動前期工作。
二、強化駐村幫扶工作
一是繼續(xù)加強駐村幫扶力量。因原五池村第一書記工作變動，對五池村第一書記進行了及時調(diào)整，改由翟雪琳擔任。局長親自分管駐村幫扶工作，親力親為、靠前指揮、沖鋒在前，全面加強駐村幫扶工作領(lǐng)導。
二是對駐村幫扶工作進行梳理。積極與永勝鄉(xiāng)聯(lián)系，對照今年脫貧任務，逐項開展查、算、補，對進度滯后的落實第一書記專門負責，確保年度脫貧任務順利完成。
三是進一步完善駐村幫扶規(guī)劃。與村兩委、鄉(xiāng)政府、當?shù)禺a(chǎn)業(yè)大戶、群眾深交心談心、座談發(fā)展，進一步完善油用牡丹等產(chǎn)業(yè)規(guī)劃項目。積極與區(qū)文廣新體旅局聯(lián)系，尋找將全村脫貧規(guī)劃與大瓦山旅游開發(fā)規(guī)劃的契合點，努力助推五池村經(jīng)濟社會發(fā)展。
下一步，我局將繼續(xù)開展自查自糾，拿出具體措施，進一步加快項目推進，全力幫助五池脫貧致富，確保年度目標完成，以細致的工作、務實的作風響應區(qū)委“綠色崛起、美麗發(fā)展”的發(fā)展戰(zhàn)略，為金口河又好又快發(fā)展做出新的更大的貢獻。
篇四 鄉(xiāng)鎮(zhèn)教育發(fā)展情況報告審議意見的整改報告
尊敬的主任、各位副主任：
受縣政府委托，我就全縣《山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教育發(fā)展情況的報告》審議意見的整改情況做如下匯報，請予審議。
2010年10月28日，縣十三屆人大常委會第13次會議審議了《縣人民政府關(guān)于山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教育發(fā)展情況的報告》，并提出了審議意見，指出師資問題已成為困擾山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教育事業(yè)持續(xù)發(fā)展的一大難題。對此，縣政府十分重視，針對山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）生源分散、學校分散、教育資源分散的實際，從加快鹽都崛起、構(gòu)建和諧葉縣的高度出發(fā)，對我縣山區(qū)教育進行了專項調(diào)研，深入基層、深入學校，聽取匯報、查看實情。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教師老齡化嚴重，50歲以上的老教師占教師人數(shù)的70%以上，教師學科結(jié)構(gòu)不合理等問題同時存在，這些都制約著山區(qū)教育的健康發(fā)展。在充分調(diào)查研究，掌握第一手資料的基礎(chǔ)上，縣政府與涉教部門負責人一起，針對我縣山區(qū)教育存在的突出問題進行逐條分析，認真研究，制定措施，狠抓落實，取得了顯著成效。主要做了以下幾個方面的工作：
一、多策并舉，確保山區(qū)學校師資充裕
（一）雙管齊下，保證山區(qū)學校教師數(shù)量。一是在充分把握山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）師資狀況的基礎(chǔ)上，縣政府制定了“實事求是，因地制宜，區(qū)別對待”和“保證山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教育發(fā)展基本需要”的山區(qū)學校教師配備原則。要求有關(guān)部門要根據(jù)山區(qū)學校教學實際需要確定各學校實際編制。并規(guī)定任何單位和部門均不得以任何理由占用或變相占用山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）中小學教師編制。二是對全縣山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教職工編制實行動態(tài)管理，適度增加彈性，定期核編，隨時調(diào)整，既不讓過多的編制成為財政負擔，也不讓過少的編制束縛山區(qū)學校正常的教育教學工作。
這樣，為山區(qū)學校有充裕的教師維持正常的教育教學工作提供了制度保證。
（二）傾斜政策，改善山區(qū)學校教師結(jié)構(gòu)。由于受省定教師編制的影響，我縣自XX年以來，未成批次招錄過教師，致使全縣教師已出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性斷層，山區(qū)學校尤其嚴重?？h政府為改善這種狀況，促進我縣基礎(chǔ)教育持續(xù)健康發(fā)展，一是建立了教師隊伍納新長效機制，有計劃、有針對性地適時招錄優(yōu)秀畢業(yè)生充實到教師隊伍中。實行到山區(qū)學校服務制度，新招錄的教師至少到山區(qū)學校任教三年。二是為合理配置教師資源，優(yōu)化山區(qū)教師隊伍結(jié)構(gòu)，增強教育內(nèi)部活力，推動城鄉(xiāng)教育均衡發(fā)展，出臺了《縣城鎮(zhèn)學校支援農(nóng)村教育工作實施方案》。從2010年起，城鎮(zhèn)學校支援邊遠農(nóng)村薄弱學校特別是山區(qū)學校的做法，以制度的形式確定下來。支援工作以城鎮(zhèn)學校教師到農(nóng)村學校任教服務為主，采取支教教師評先晉職優(yōu)先的措施，引導城鎮(zhèn)教師有序向山區(qū)學校流動。
種種措施，為從根本上改善山區(qū)學校教師結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)狀提供了政策保證。
（三）抓住關(guān)鍵，穩(wěn)定山區(qū)教師隊伍。長期以來，由于受經(jīng)濟條件、工作條件的限制，山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）的教師比其他地方的教師付出更多卻回報更少，生活更清苦。因此，山區(qū)學校教師流失比例相對較高，教師隊伍不夠穩(wěn)定，新增的教師也不愿到條件艱苦的山區(qū)學校工作，這也是導致山區(qū)學校教師匱乏的重要原因之一。鑒于以上情況，依據(jù)《葉縣人民政府關(guān)于進一步規(guī)范和完善全縣中小學教育管理工作的意見》精神，縣政府建立了教師人事調(diào)配聯(lián)席會議制度。今后凡是教師的調(diào)動，都要從全縣教育系統(tǒng)工作大局出發(fā)，由聯(lián)席會議成員單位集體決策。同時，我們理順了教師工資撥付渠道。縣教體局設立教師工資專戶，教師工資由縣財政直接撥付到教師工資專戶，再按照各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）中心校上報的教師上崗考勤情況審核后，由銀行代發(fā)。這就從根本上遏止了用人單位管不住教師的現(xiàn)象，山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教師隊伍也更加穩(wěn)定。
二、加強教師隊伍管理，為提升山區(qū)學校教育質(zhì)量提供人才保障
（一）加強教師隊伍建設，提高山區(qū)師資隊伍整體水平。一是結(jié)合當前教育工作實際，以科學發(fā)展觀為指導，以提高農(nóng)村教師特別是山區(qū)教師素質(zhì)為主線，以促進城鄉(xiāng)教育均衡發(fā)展為目的，實施新一輪農(nóng)村教師素質(zhì)提高工程。為此，我縣制定了《新一輪農(nóng)村教師素質(zhì)提高工程實施方案》。從2010年開始，計劃用五年時間，對農(nóng)村教師特別是山區(qū)教師進行全員培訓，普遍提高他們的專業(yè)素質(zhì)。教師素質(zhì)提高工程活動堅持全員性和均衡性原則，以教育技術(shù)能力培訓、中小學新教材培訓、學歷提高培訓、班主任崗前培訓、小學英語音體美教師培訓為主要內(nèi)容，將培訓任務層層分解，落實到每一位教師。同時，組織省、市、縣骨干教師培訓，充分發(fā)揮山區(qū)骨干教師的輻射、引領(lǐng)作用，帶動山區(qū)教師隊伍整體素質(zhì)的大幅度提高。二是加強山區(qū)學校的校本研修工作。校本研修是引領(lǐng)山區(qū)教師立足本校實際，發(fā)現(xiàn)、研究和解決實際工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，掌握其特點，發(fā)現(xiàn)其規(guī)律，進而提高自身業(yè)務水平、提升教育質(zhì)量的有效手段。因此，依托“教育質(zhì)量管理年”活動，我們制定了山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）校本研修工作實施規(guī)劃，以此來督促、指導山區(qū)教師的校本研修工作，提升山區(qū)教師的整體素質(zhì)。三是在提高山區(qū)教師教育教學藝術(shù)水平的基礎(chǔ)上，以師德大討論活動為載體，對山區(qū)教師重點開展“扎根山區(qū)，獻身山區(qū)教育”為主要內(nèi)容的師德師風教育活動，從而打造了一支師德高尚、師能精湛的山區(qū)教師隊伍。
（二）充分發(fā)揮教師進修學校的作用，積極培訓山區(qū)學校教師。長期以來，我縣教師進修學校陷入了有名無實的尷尬境地，而全縣教師特別是山區(qū)亟待提高能力的教師的培訓工作，培訓師資只能外聘，培訓場地只能租賃?？h政府為改善這種狀況，一是將教師進修學校從職教中心分離出來，由縣教體局局長同志兼任教師進修學校校長，增強教師進修學校在教師培訓工作中的作用。二是積極為教師進修學?；I建獨立的校址和與其功能相適應的培訓設施，充分發(fā)揮教師進修學校在中小學教師培訓中的主力軍作用。三是努力探索新形勢下的培訓模式、培訓方法，使之真正成為提高教師素質(zhì)特別是山區(qū)教師素質(zhì)的主陣地。四是依托教師進修學校，對山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教師進行輪訓，反復錘練其教育教學水平，提高其業(yè)務素質(zhì)。
（三）規(guī)范人事管理，杜絕離崗、替崗。為加強對全縣教職工的管理，結(jié)合我縣實際，依據(jù)《縣人民政府關(guān)于進一步規(guī)范和完善全縣中小學教育管理工作的意見》精神，縣教體局建立了規(guī)范的人事管理制度，嚴格系統(tǒng)內(nèi)部人事管理。出臺了《縣教育系統(tǒng)教職工考勤制度》，成立了教師管理辦公室，專門負責全縣教師考勤管理。一是對各類違規(guī)離崗、替崗、兼職教師發(fā)出通知，限期說明情況，并接受紀律處分。二是建立教師上崗考勤情況月報制度，小學以中心校為單位、初中以學校為單位每月將本單位教職工上崗出勤情況上報縣教體局教師管理辦公室，并按照《縣教育系統(tǒng)教職工考勤制度》與工資待遇掛鉤。這樣，干與不干一樣的狀況從根本上得到改變，各類違規(guī)脫崗人員也迅速上崗。這些措施保持了教師隊伍的純潔性，打造了一支相對穩(wěn)定、師德高尚、業(yè)務精湛、結(jié)構(gòu)合理、富有活力、可持續(xù)發(fā)展的山區(qū)教師隊伍。
（四）以“兩個論壇”為手段，抓好“兩支隊伍”建設。校長隊伍和班主任隊伍建設是抓好學校各項工作的關(guān)鍵。為此，我們一是按照縣政府《關(guān)于進一步規(guī)范和完善全縣中小學教育管理工作的意見》精神，抓好山區(qū)學校校長和班主任的選拔和聘任。將政治過硬、作風優(yōu)良、有管理經(jīng)驗、有奉獻精神的同志選聘到山區(qū)學校領(lǐng)導崗位上任職。二是加強山區(qū)學校校長和班主任培訓。對有事業(yè)心、有上進心的校長，派出外地學習培訓。在此基礎(chǔ)上，我縣將利用一切機會，通過多種形式培養(yǎng)、培訓校長和班主任。三是我縣在全市率先啟動了中小學“校長論壇”和“班主任論壇”。要求山區(qū)學校的中小學校長和班主任全員參加論壇活動，通過論文評選、個人講演、集中座談、參觀走訪、專家講座等多種形式，促進相互交流，總結(jié)管理經(jīng)驗，凝聚管理智慧，探索革新途徑，共商山區(qū)學校發(fā)展大計，推動山區(qū)學校管理水平和教育質(zhì)量的全面提高。
（五）以“教育質(zhì)量管理年”活動為載體，全面提升山區(qū)學校辦學質(zhì)量。為加強山區(qū)學校管理，提升辦學質(zhì)量，縣教體局開展了“教育質(zhì)量管理年”活動。以校長論壇和班主任論壇為抓手，加強山區(qū)學校管理隊伍建設，以師資培訓為抓手，加強山區(qū)學校教師隊伍建設；以教育科研為抓手，推動山區(qū)教育質(zhì)量整體提升；以教育教學質(zhì)量經(jīng)驗交流會為抓手，推動山區(qū)薄弱學校加快發(fā)展；以教育創(chuàng)新為抓手，探索山區(qū)教育質(zhì)量提升新途徑。印發(fā)了《教育質(zhì)量管理年活動評價指標及責任分工》，評價指標分為隊伍管理、教育科研、素質(zhì)教育、教學質(zhì)量和安全穩(wěn)定五個方面，由分包領(lǐng)導和責任股室督導各項工作的落實。對山區(qū)學校全面考評，量化計分，推動了山區(qū)學校辦學水平的不斷提升。
三、傾斜教育資源，優(yōu)化山區(qū)辦學條件
（一）加快山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）寄宿制學校建設步伐。為將山區(qū)教育資源集約化，便于分散的學生上學和提高教育質(zhì)量，結(jié)合山區(qū)生源分散的特點，縣政府決定優(yōu)先在山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）推進寄宿制學校建設。按照“就近入學，相對集中，以點帶面，整體推進”的原則，結(jié)合農(nóng)村中小學定點布局調(diào)整工作，加快山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）寄宿制學校建設步伐。目前，常村、保安兩個試點鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）的農(nóng)村寄宿制學校建設工作正在健康運行，辛店、夏李兩個鄉(xiāng)的五、六年級學生也已實現(xiàn)寄宿。
（二）傾斜財力，優(yōu)化山區(qū)辦學條件。繼續(xù)千方百計籌措教育資金，加大山區(qū)教育投入，繼續(xù)堅持公用教育資源向山區(qū)學校傾斜，集中一切財力改善山區(qū)辦學條件，加強山區(qū)學校硬件建設，逐步改善山區(qū)教育現(xiàn)狀，逐步消除城鄉(xiāng)教育差距，確保山區(qū)的孩子受到良好的教育，實現(xiàn)全縣教育的均衡、快速、持續(xù)發(fā)展。
主任、各位副主任，以上匯報，不妥之處，請批評指正。
篇五 關(guān)于公司專項治理活動的整改情況報告
XX年年，公司根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字[XX年]28號）及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》的通知（云證監(jiān)字[XX年]86 號）要求，嚴格自查，對公司治理中存在的問題逐項梳理并進行了專項落實整改。 XX年年8月9日，公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專項活動自查報告和整改計劃》；XX年年11月7日公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專項活動的整改報告》。近日，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2010]27號》及《云南證監(jiān)局[2010]150號》的有關(guān)要求，公司對原整改報告的落實情況及整改效果重新進行了審慎查對，現(xiàn)將有關(guān)整改情況說明如下：
一、公司實施整改的具體措施及效果
（一）規(guī)范運作方面
1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善
公司董事會根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求，結(jié)合公司的實際經(jīng)營情況，及時修訂了《董事會專門委員會議事規(guī)則》，制定了《總經(jīng)理工作細則》、《董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》（以上制度全文詳見上交所網(wǎng)站），確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。
2、相關(guān)會議材料的完善情況
針對《監(jiān)管意見函》指出的公司“三會及總經(jīng)理辦公會議記錄”采用活頁不規(guī)范、董事會和監(jiān)事會授權(quán)委托傳真件問題，全權(quán)委托事項未分別列明全部表決事項。目前公司的董事會會議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已采取會議記錄本形式，同時進一步加強對相關(guān)工作人員的培訓和管理，督促相關(guān)人員按照國家法律法規(guī)規(guī)定，認真做好股東大會、董事會、監(jiān)事會會務工作；同時進一步加強文檔管理，確保 “三會”資料完整、齊全、規(guī)范，并保證在收到傳真件后下次會議時由董監(jiān)事分別出示授權(quán)委托書原件。
（二）信息披露方面
公司新制訂了《信息披露事務管理制度》并經(jīng) XX年 年 6 月 3 日第三屆董事會第七次會議審議通過（內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站），對定期報告的編制、審議、披露程序；重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序；股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度；信息披露的責任追究機制等進行了進一步明確，確保了對外信息披露工作的及時性、公平性、真實性、準確性與完整性。公司信息披露嚴格遵守《信息披露事務管理制度》的各項具體要求，通過加強信息披露事前的復核、監(jiān)督、協(xié)調(diào)，確保信息披露及時、公平、真實、準確、完整。
（三）內(nèi)控制度方面
自 XX年 年公司開展治理專項活動以來，公司著手建立健全公司《內(nèi)部控制制度》的各有關(guān)細則。公司注重強化內(nèi)部控制的各個方面，在銷貨及收款環(huán)節(jié)、采購及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面，分別建立健全內(nèi)部控制制度，以促進公司規(guī)范運作，防范風險。
公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點以及經(jīng)營實際情況，設立了比較完備的組織體系，包括相應的子公司、分公司、業(yè)務部門和職能部門等，科學地劃分了各個部門的職責權(quán)限，依據(jù)“權(quán)、責、利相結(jié)合”的原則，較為詳細地規(guī)定了各項業(yè)務的控制程序和標準化管理辦法，對公司的日常運作起到了規(guī)范作用。
強化公司審計委員會的職能，增強內(nèi)審部門的日常監(jiān)督，通過對公司內(nèi)部控制及相關(guān)制度執(zhí)行情況進行專題審計，提出具體整改措施，并指定具體責任人，及時防范了經(jīng)營風險的發(fā)生。
公司 2010 年又重新制定并完善了目標責任制、經(jīng)營考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施，對所屬公司、分支機構(gòu)等進行有效的管理和控制，不存在失控風險。公司在合同簽署中，法律顧問室、審計部門和財務中心先進行審查，之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗?，且由審計監(jiān)察部、財務中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門組成的公司合同執(zhí)行情況檢查組，按季到部門執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進行了檢查。較好地保障了公司利益，保障了公司合法經(jīng)營。
（四）充分發(fā)揮董事會各專業(yè)委員會和獨立董事的作用。
公司董事會下設戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會,并制定有相關(guān)工作細則，分工明確。在公司對外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項上，獨立董事和各委員會能充分發(fā)揮了各自的職能作用，加強了對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的監(jiān)管，特別是對公司重大投資活動及經(jīng)營管理中的重大安排，及時發(fā)表意見和建議，為重大投資活動和經(jīng)營中的重大安排把好關(guān)，定好向，提高了董事會決策的科學性和客觀性；
結(jié)合整改計劃，為更好地發(fā)揮各專業(yè)委員會的專業(yè)作用，公司制訂了《獨立董事年報工作制度》、《董事會審計委員會年報審議工作規(guī)程》等，在 XX年 年年報編制及披露過程中，獨立董事實地考察并聽取管理層匯報并發(fā)表意見，審計委員會對整個財務報告編制進行了包括審計工作安排、財務結(jié)果等在內(nèi)的多方面全過程的監(jiān)督及審核并形成相應書面文件，加強了與會計師事務所、注冊會計師的聯(lián)系與溝通，及時聽取并向董事會反映的意見和建議，使公司各項工作得到了有效地開展，保證編制工作的順利開展和報告的按時披露。
二、公司治理中尚存在的問題及未完成整改的原因
通過公司一系列治理工作的開展，目前，在去年公司治理整改報告中涉及的“需建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機制”的問題，還沒開始準備，這是由于公司目前建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機制和條件還不成熟。
三、公司治理的持續(xù)推進及下一步改進計劃
公司將嚴格按照中國證監(jiān)會的要求,深入持久地鞏固整改成果,并在此基礎(chǔ)上,將進一步做好以下工作:
(一)繼續(xù)加強和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來，一直得到控股股東的支持和幫助，從未發(fā)生過控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營性資金占用，但為了防范于未然，本公司將按照監(jiān)管部門提出的要求，建立防止大股東占用上市公司資金的長效機制及懲罰機制。
(二)不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范運作程序，增強公司透明度，高標
準地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。
(三) 進一步加強、深化董事會各專業(yè)委員會和獨立董事在董事會運作和決策中的作用,提高決策水平,切實維護投資者的合法權(quán)益。
（四）投資者關(guān)系管理需更具體化、多樣化
在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下，做好投資者關(guān)系管理工作，建立上市公司網(wǎng)絡溝通平臺，加強公司與投資者溝通工作，通過多種方式與投資者進行及時和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱的基礎(chǔ)上，為進一步加強投資者關(guān)系管理，爭取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。
（五）進一步制定和完善公司的內(nèi)部控制制度及風險防范機制，協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營治理風險。針對公司異地分、子公司較多、業(yè)務較為分散等特點，公司將進一步加大對其的審計監(jiān)察力度，重點檢查下屬公司財務制度執(zhí)行情況和效果，落實對其的內(nèi)部控制制度。
1、加大對各分、子公司的審計督察力度，采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式，重點檢查下屬公司財務制度執(zhí)行情況和效果，落實對子公司的內(nèi)部控制制度。
2、強化對公司資金、財產(chǎn)、物資的管理，進一步明確相關(guān)記錄的處理程序，完善崗位責任制，進一步細化、明確各級管理人員的管理責任和管理權(quán)限。
在各級證券監(jiān)管部門、證券交易所的重視和指導下，公司專項治理及整改工作不斷深入推進，并取得一定成效，公司規(guī)范運作意識和水平也得到了進一步的強化和提升。公司將持續(xù)重視治理專項活動的開展和自查、整改工作，進一步提高公司董事、監(jiān)事和高級管理人員規(guī)范化運作的意識和風險控制意識，嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，不斷改進和完善公司治理水平，維護中小股東利益，保障和促進公司健康、穩(wěn)步發(fā)展。
云南馳宏鋅鍺股份有限公司董事會
