第1篇 公安局建立辦案質(zhì)量考評(píng)制度調(diào)研報(bào)告
公安局建立辦案質(zhì)量考評(píng)制度調(diào)研報(bào)告
一、考核考評(píng)指標(biāo)情況:
（一）、適用“寬嚴(yán)相濟(jì)政策”引起執(zhí)法問(wèn)題的思考
中央政法委在刑事執(zhí)法中，貫徹“寬嚴(yán)相濟(jì)政策”，省人民法院、省人民檢察院、公安廳、司法廳聯(lián)發(fā)（20__）69號(hào)《關(guān)于在刑事執(zhí)法活動(dòng)中貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策的實(shí)施意見》根據(jù)該“意見”的規(guī)定，省檢察院、公安廳《關(guān)于不批準(zhǔn)逮捕案件適用條件的規(guī)定》省人民檢察院制定{《人民檢察院審查逮捕質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（試行）》和《因生活無(wú)著落偶然盜竊等五種情形不起訴》等規(guī)定，在執(zhí)行中，對(duì)“寬”的尺度，公安、檢察、法院理解執(zhí)行不相同，導(dǎo)致在工作中經(jīng)常發(fā)生疑問(wèn)，為有利于工作正確執(zhí)行“寬嚴(yán)相濟(jì)政策”，保護(hù)廣大人民群眾根本利益，對(duì)違法犯罪分子予以懲治、教育、感化，制定一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)和程序規(guī)范，貫徹“寬嚴(yán)相濟(jì)政策”解決執(zhí)法中的誤區(qū)。
1、無(wú)逮捕必要的情形，各理解執(zhí)行無(wú)標(biāo)準(zhǔn)
根據(jù)云高法〈20__〉69號(hào)文“意見”，具有下列情形之一的一般不適用逮捕措施，列舉11種情形，不適用逮捕措施，可能判處三年以下有期徒刑，不予羈押確實(shí)不致妨礙刑事訴訟活動(dòng)順利進(jìn)行不再危害社會(huì)的，無(wú)標(biāo)準(zhǔn)和可操作性，對(duì)判處三年以下有期徒刑的案件，寬得無(wú)邊難以理解執(zhí)行，近年來(lái)，在這類案件，我局提取向檢察院移送審查批準(zhǔn)逮捕，檢方認(rèn)為無(wú)逮捕必要，作出不批準(zhǔn)逮捕，變更強(qiáng)制措施釋放，但在訴訟中只有5%的案件得到起訴審判，其余的無(wú)法傳喚，一去不復(fù)來(lái)。導(dǎo)致案件久拖不結(jié)，受害人利益遭到損害，人民群眾哀聲叫苦，最難受的是公安，特別是一線民警，如篆角派出所辦理的周德輝過(guò)失致人重傷，無(wú)逮捕必要釋放后無(wú)法找到，受害人的損失無(wú)法理賠，受害群眾三天、五天到派出所要求處理。等類似的案件較多，只有經(jīng)過(guò)采取強(qiáng)制措施，犯罪嫌疑人家屬才基本理賠，但這類案件初步判斷“意見”中規(guī)定的判處“三年以下有期徒刑，不導(dǎo)致危害社會(huì)”，犯罪嫌疑人釋放后逃之夭夭,受害人的損失怎么辦,他們只有
三、五天找公安。有大量案件公安已采取拘留措施提請(qǐng)檢方審查批捕，但檢方認(rèn)為無(wú)捕必要，不導(dǎo)致危害社會(huì)，但公安方面認(rèn)為有逮捕必要，可能會(huì)導(dǎo)致案件久拖不結(jié)，妨害訴訟進(jìn)行，其結(jié)果一去不復(fù)，在這方面應(yīng)規(guī)定一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，用什么標(biāo)準(zhǔn)、程序、措施、來(lái)論證保證訴訟順利進(jìn)行，各執(zhí)行不一。
2、操作的結(jié)果無(wú)程序
實(shí)行從寬、從輕操作結(jié)果無(wú)程序和可根據(jù)的法律條文，在偵查階段，公安機(jī)關(guān)對(duì)“盜竊”等輕微的刑事案件，在當(dāng)事人之間相互履賠的案件，是否按轉(zhuǎn)治處，轉(zhuǎn)治處還要撤銷刑事案件，屬不屬降格處理，因此在操作上無(wú)操作程序規(guī)定，如：盜竊案件盜竊1—2千元價(jià)值財(cái)物，并作履賠，按照省檢察《因生活無(wú)著偶然盜竊等五種情形不起訴》未成年犯罪嫌疑人、老年犯罪嫌疑人，主觀惡意較小，社會(huì)危害不大等公安機(jī)關(guān)是否有權(quán)“作出不起訴決定”，所有這類案件怎樣結(jié)案，已批捕的案件不起訴是否作出其他行政處罰，只作不起訴即犯罪嫌疑人，達(dá)不到罪與刑相適應(yīng)的原則取不到懲治教育，公安提起起訴，檢方作出不起訴，又屬質(zhì)量問(wèn)題，考評(píng)又扣起訴率的分。這類案件在實(shí)際執(zhí)法中缺乏可操作性，苦于一線辦案部門，難于法制民警，找不到一個(gè)正確的答案。
以上兩個(gè)方面的問(wèn)題涉及當(dāng)前貫徹執(zhí)行刑事寬嚴(yán)相濟(jì)政策需要及時(shí)解決的執(zhí)法問(wèn)題，建議要相互配合、相互支持、相互制約的工作中，更好地執(zhí)行法律和政策，盡快出臺(tái)解民憂、維護(hù)人民群眾利益，又有效地打出，防止犯罪，有利于穩(wěn)定具有操作性的 規(guī)定，彌補(bǔ)在執(zhí)法中的不足。
（二）、全省公安機(jī)關(guān)“三考”活動(dòng)執(zhí)法質(zhì)量評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)
1、 治安案件考評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)
（1）、事實(shí)是否清楚：第三項(xiàng)違法行為的手段、經(jīng)過(guò)、作案工具未查清的，或違法嫌疑人在共同違法行為中分別所起的作用未查清的：共同違法行中分別所起作用未查清的，認(rèn)為考評(píng)規(guī)定太死板，已經(jīng)查了，違法人員不愿陳述的怎么辦，這不是讓民警有逼供方面的嫌疑。應(yīng)將“已經(jīng)查證仍查不清的除外”，現(xiàn)實(shí)生活中確有混合過(guò)錯(cuò)型，偶然發(fā)生的案件，何以能查明各自所起的作用，只有事先預(yù)謀的案件盡可能查清，否則，共同違法行為案件，一旦抽考，此項(xiàng)難免不扣分。第十項(xiàng).違法嫌疑人有精神病嫌疑，沒(méi)有對(duì)其在實(shí)施違法行為時(shí)的精神狀態(tài)進(jìn)行鑒定的：精神狀態(tài)進(jìn)行鑒定，該項(xiàng)不應(yīng)列為考評(píng)，治安案件實(shí)屬內(nèi)部矛盾，損害小，如果進(jìn)行一次精神病狀態(tài)鑒定需投入4000—5000元。
（2）、定性是否準(zhǔn)確：第十八項(xiàng)將此行為定性為彼行為的：在實(shí)踐中有的行為難以辯別，如尋釁滋事與損毀公私財(cái)物、毆打他人等，其次是在同一法條，定性兩種以上性質(zhì)的，如：《治安處罰法》第四十三條里有毆打他人，故意傷害他人身體，此項(xiàng)扣分方法，要求盡量細(xì)化，對(duì)考官也好，被考單位也好都十分公平和掌握。
（3）、卷宗是否規(guī)范整潔：第四十六項(xiàng)公安行政法律文書制作不規(guī)范，或者詢問(wèn)筆錄制作不規(guī)范影響證據(jù)效力的，影響證據(jù)效力 ，不易理解；第四十八項(xiàng)卷宗材料污損、涂改、字跡潦草及其他問(wèn)題影響公安行政法律文書效力的：前面指卷宗材料，涂改、字跡潦草，后面指公安行政法律文書，兩者不相稱，前面指有關(guān)證人證言、書證、不屬法律文書范圍，要求細(xì)化明確。
2、刑事案件考評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)
（1）、事實(shí)是否清楚：第三項(xiàng)項(xiàng)作案工具來(lái)源、去向不清或者未調(diào)查作案工具的：規(guī)定不清，已經(jīng)調(diào)查，來(lái)源去向不清，還是指未調(diào)查，而且又指發(fā)現(xiàn)一處扣5分，意思是指經(jīng)過(guò)調(diào)查來(lái)源去向仍不清的也要扣分，建意規(guī)定，未調(diào)查作案工具來(lái)源，去向的。12項(xiàng)也應(yīng)明確區(qū)別對(duì)待。
（2）、證據(jù)是否確實(shí)充分：第十八項(xiàng)鑒定結(jié)論中未附有鑒定人資質(zhì)證書的：資質(zhì)證書的問(wèn)題，辦案部門爭(zhēng)執(zhí)較多，目前存在內(nèi)部鑒定：州刑偵鑒定：未附,下級(jí)怎么索要，省、州鑒定中心制作的，當(dāng)事人自行去鑒定的都未附，但對(duì)鑒定結(jié)論無(wú)爭(zhēng)議的怎么辦，難道只為一個(gè)資質(zhì)證書復(fù)印件而跑到昆明或文山。
（3）卷宗是否規(guī)范整潔：第五十一項(xiàng)卷宗材料污損、涂改、字跡潦草及其他問(wèn)題影響文書法律效力的：規(guī)定與治安案件參評(píng)同等，要求細(xì)化為好。
二、執(zhí)法辦案考核考評(píng)和獎(jiǎng)懲制度情況。
（一）案件質(zhì)量方面：
1、在執(zhí)法辦案的程序方面還不夠完善。《治安管理處罰法》實(shí)施以來(lái)，少數(shù)基層公安機(jī)關(guān)民警在執(zhí)法執(zhí)勤和辦案中，有的受案不及時(shí)，部分案件還是先查處后受案；有的案件傳喚原因、處所未通知家屬或者注明方式不夠規(guī)范；有的未告知被詢問(wèn)人依法享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。
2、收繳、追繳的隨意性較大?！吨伟补芾硖幜P法》并未規(guī)定收繳和追繳應(yīng)當(dāng)由縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批，但《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》只規(guī)定收繳應(yīng)當(dāng)由縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批，因此，執(zhí)法的隨意性大，不利于監(jiān)督。按照《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》，收繳必須由縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批，在執(zhí)法實(shí)踐中遇到派出所作出500元以下罰款并收繳小額的非法財(cái)物的，對(duì)派出所，尤其是邊遠(yuǎn)派出所的執(zhí)法帶來(lái)不便。
3、對(duì)拒絕交納罰款的違法行為執(zhí)行難度大。《治安管理處罰法》取消了公安機(jī)關(guān)對(duì)拒絕交納罰款行為的處罰權(quán)，按照《行政處罰法》第51條的規(guī)定，加處罰款沒(méi)有現(xiàn)實(shí)意義，只能將依法扣押的物品拍賣抵繳罰款或拘留，申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。在實(shí)踐中這類案件比較多，涉及的罰款數(shù)額不大，對(duì)于沒(méi)有扣押的物品可抵繳罰款的案件如何申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，還未形成有效的辦案機(jī)制，削弱了對(duì)違法行為人的處罰力度。
4、對(duì)“情節(jié)較輕”、“情節(jié)較重”的規(guī)定難以界定。特別是賭博案件中，情節(jié)的認(rèn)定問(wèn)題，賭資較大、情節(jié)嚴(yán)重，尚無(wú)明確的規(guī)定、界定。除《治安管理處罰法》條文中第19條、第20條規(guī)定的幾種情形外，大多數(shù)條款均有“情節(jié)較輕”、“情節(jié)較重”，實(shí)踐中難以界定。
（二）履行職能管理方面。就目前的考評(píng)辦法來(lái)看，對(duì)各部門的考評(píng)缺乏靈活性，存在職責(zé)不清的現(xiàn)象。如：在對(duì)爆炸、劇毒物品的運(yùn)輸、使用、監(jiān)督等環(huán)節(jié)上還存在職責(zé)不清的現(xiàn)象，導(dǎo)致出現(xiàn)管理漏洞；在對(duì)電子游戲室的管理方面，存在審批由文化部門審批，報(bào)公安機(jī)關(guān)治安部門備案，存在不利于規(guī)范化管理的現(xiàn)象。
（三）意見和建議：
1、加強(qiáng)執(zhí)法檢查與指導(dǎo)，進(jìn)一步完善執(zhí)法質(zhì)量考評(píng)制度。按照考評(píng)工作“日?；?、規(guī)范化、信息化”的要求，不斷完善考評(píng)辦法，提高考評(píng)效能，使考評(píng)工作從定期考評(píng)向隨機(jī)考評(píng)轉(zhuǎn)化、從案件考評(píng)向所有執(zhí)法環(huán)節(jié)考評(píng)轉(zhuǎn)化、從對(duì)單位考評(píng)向?qū)€(gè)人考評(píng)轉(zhuǎn)化。進(jìn)一步拓展考評(píng)范圍，加強(qiáng)對(duì)民警個(gè)人的考評(píng)，建立個(gè)人執(zhí)法檔案。逐步改革考評(píng)方式，建立日?？荚u(píng)工作機(jī)制，將平時(shí)考評(píng)與年終考評(píng)有機(jī)結(jié)合，采取專項(xiàng)檢查、專案檢查、案件審核、個(gè)案考評(píng)、綜合評(píng)估等多種手段，增強(qiáng)執(zhí)法質(zhì)量考評(píng)力度，從考評(píng)中不斷發(fā)現(xiàn)執(zhí)法不足和問(wèn)題并加以規(guī)范。同時(shí)，對(duì)于執(zhí)法質(zhì)量考評(píng)末位的執(zhí)法辦案單位負(fù)責(zé)人及后三名民警進(jìn)行離崗集中培訓(xùn)，以此提高執(zhí)法辦案質(zhì)量。
2、加強(qiáng)調(diào)研，及時(shí)解決執(zhí)法實(shí)踐中出現(xiàn)的問(wèn)題。公安機(jī)關(guān)將積極主動(dòng)收集整理各派出所在執(zhí)法實(shí)踐中遇到的新情況、新問(wèn)題，及時(shí)釋疑解難。
3、明確職責(zé)分工，強(qiáng)化部門管理職能。
三、錯(cuò)案認(rèn)定、追究情況。
（一）、錯(cuò)案的認(rèn)定。錯(cuò)案，是指案件主辦人、協(xié)辦人或其他與案件有直接關(guān)系的人員，因故意或重大過(guò)失，致使案件主要違紀(jì)事實(shí)失實(shí)，定性不準(zhǔn)，處理不當(dāng)，違反辦案程序或造成其它嚴(yán)重后果的案件。認(rèn)定錯(cuò)案應(yīng)實(shí)事求是，以事實(shí)為依據(jù)，以紀(jì)律法律為準(zhǔn)繩。
1.錯(cuò)案范圍：一是錯(cuò)誤采取行政、刑事強(qiáng)制措施的案件；二是該報(bào)捕、移送起訴、擬報(bào)勞動(dòng)教養(yǎng)、少年管教而不上報(bào)、不處理或降格處理的案件；三是錯(cuò)誤作出行政（包括治安）處罰的案件；四是超越職權(quán)辦理的案件。
2. 錯(cuò)案發(fā)生的情形：一是因徇私枉法、收受賄賂，放縱違法犯罪分子，或使無(wú)辜者受到陷害；二是因刑訊逼供、非法拘禁造成錯(cuò)案；三是該報(bào)捕、移送起訴、擬報(bào)勞動(dòng)教養(yǎng)、少年管教而故意不上報(bào)、不處理或降格處理；四是因工作不負(fù)責(zé)任，認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤或者基本事實(shí)不清，主要證據(jù)不足，定性錯(cuò)誤，致使不應(yīng)受處罰或追究的人，受到處罰或追究，后果較重；五是違反規(guī)定，錯(cuò)誤采取刑事拘留、監(jiān)視居住等限制公民人身自由的刑事強(qiáng)制措施，造成一定后果；六是違法查封、扣押、凍結(jié)、追繳財(cái)物，或者違法處置贓物、贓款及其它財(cái)物，造成經(jīng)濟(jì)賠償?shù)群蠊?；七是非法插手?jīng)濟(jì)糾紛、民間債務(wù)糾紛，或者其他超越職權(quán)辦案，造成較嚴(yán)重后果；八是其它原因造成錯(cuò)案，后果較重的。
（二）錯(cuò)案的追究情況。錯(cuò)案責(zé)任追究應(yīng)堅(jiān)持有錯(cuò)必糾，過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相適應(yīng)，黨紀(jì)政紀(jì)面前人人平等和教育與懲處相結(jié)合的原則。對(duì)形成錯(cuò)案的責(zé)任人，按照責(zé)任自負(fù)，區(qū)別對(duì)待的原則進(jìn)行處理。對(duì)索賄、受賄，徇私枉法，造成人身傷亡或重大經(jīng)濟(jì)損失及惡劣影響的，從重處理。一是抓措施落實(shí)，使錯(cuò)案責(zé)任追究工作落到實(shí)處。
（1）公安機(jī)關(guān)一把手親自抓，堅(jiān)決抓出成效；
（2）公安機(jī)關(guān)法制部門集中主要力量抓好落實(shí)，強(qiáng)化監(jiān)督力度；
（3）把錯(cuò)案責(zé)任追究工作納入目標(biāo)考核工作，作為考評(píng)年度工作依據(jù)之一。二是抓監(jiān)督力度。結(jié)合實(shí)際，從七個(gè)渠道發(fā)現(xiàn)錯(cuò)案：
（1）開展執(zhí)法檢查；
（2）是實(shí)行各類案件的審核把關(guān)；
（3）認(rèn)真查處復(fù)議案件；
（4）從信訪案件中發(fā)現(xiàn)錯(cuò)案；
（5）人民群眾舉報(bào)；
（6）上級(jí)交辦的案件；
（7）各級(jí)人大對(duì)案件的議案和法院、檢察機(jī)關(guān)對(duì)案件的建議。對(duì)發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)案，都要進(jìn)行認(rèn)真的調(diào)查核實(shí),把錯(cuò)案與辦案中的一般性錯(cuò)誤區(qū)分開；把錯(cuò)案與民警在辦案中的違法行為區(qū)分開；把錯(cuò)案與自由裁量權(quán)運(yùn)用不當(dāng)造成的處罰畸輕畸重區(qū)分開。從而確保錯(cuò)案認(rèn)定準(zhǔn)確無(wú)誤。三是抓查處工作，嚴(yán)格追究錯(cuò)案責(zé)任人的責(zé)任。按規(guī)定認(rèn)定錯(cuò)案的是公安法制部門，追究錯(cuò)案責(zé)任人責(zé)任的是公安機(jī)關(guān)的紀(jì)檢、監(jiān)察和政工部門。在錯(cuò)案追究工作中，注意抓好三個(gè)環(huán)節(jié)：
（1）.調(diào)查環(huán)節(jié)，搞清辦錯(cuò)案人在辦案中應(yīng)負(fù)的責(zé)任，根據(jù)形成錯(cuò)案的主客觀因素、錯(cuò)案造成影響和危害，實(shí)事求是地提出對(duì)錯(cuò)案責(zé)任人的處理意見。
（2）.處罰環(huán)節(jié)，堅(jiān)持五個(gè)“從輕從重”的原則，即主觀故意的從重，過(guò)失從輕；主要責(zé)任者從重，次要責(zé)任者從輕；影響大、后果嚴(yán)重的從重，情節(jié)輕微、危害不大的從輕；貪贓枉法、刑訊逼供的從重；認(rèn)錯(cuò)態(tài)度不好，堅(jiān)持不改從重，認(rèn)錯(cuò)態(tài)度端正，主動(dòng)改正從輕。
（3）.執(zhí)法環(huán)節(jié)，堅(jiān)持違法必究原則，對(duì)辦錯(cuò)案的責(zé)任人必須認(rèn)真追究，一旦做出處罰決定必須認(rèn)真執(zhí)行，發(fā)現(xiàn)不執(zhí)行的追究主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
