知識產權調研分析報告9篇

第1篇 有關知識產權保護的調研調查報告

進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。關于目前企業(yè)知識產權工作的不足之處，比如知識產權保護的觀念不強，企業(yè)知識產權擁有量較低，知識產權的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關注。但是，就我國企業(yè)的知識產權保護問題，往往只注重內資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產權保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內化，國內企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領域，由于外企實力強勁，或者國內企業(yè)意識欠缺，這種結合往往是建立在國內企業(yè)知識產權的正當權益削弱甚至流失的基礎上的。

為了解中外合資合作企業(yè)知識產權的保護狀況，市知識產權局有關人員調研了三菱電梯有限公司、耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、日立電器有限公司、三菱電機上菱空調機有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識產權局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產權保護座談會，福祥陶瓷有限公司、東杰電氣(中國)有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產權事務負責人參加了會議。

在調研發(fā)現(xiàn)，中外合資合作企業(yè)的知識產權保護存在諸多問題，主要有以下十點：

一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關于企業(yè)知識產權的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產權意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產權的內容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的(即土地的租賃費用)，對知識產權更是不會關心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產權權利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題;新開發(fā)的知識產權權益的歸屬問題;企業(yè)日常知識產權的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關于知識產權的條款，在相應的法律規(guī)定或審批程序中要求合資合作企業(yè)成立時對知識產權要有相關規(guī)定。

二、新開發(fā)知識產權權益的歸屬問題。調查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術和品牌的知識產權權益歸屬問題往往與企業(yè)的股權分配情況緊密相關。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產權是屬于合資合作企業(yè)的，其權益也是按照股權分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術的開發(fā)，但也要將知識產權的權益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產權權利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內雙方共同開發(fā)的技術，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設計的圖案，設計人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術基礎上開發(fā)的新技術，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術，權利義務明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。

三、技術引進時未能做合理的知識產權界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術入股或技術轉讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產權并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術里有專利、有技術秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產權的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權威的知識產權評估機構，能夠幫助企業(yè)在技術引進時把好關。

四、企業(yè)內部缺乏專門的知識產權管理機構和專業(yè)化的管理人員。調研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)(特別是專利試點企業(yè))，由于企業(yè)領導重視，企業(yè)本身擁有的知識產權較多，有專門的知識產權管理機構，其知識產權的管理人員也有著較好的知識產權理論知識和實踐經(jīng)驗外，大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門的知識產權管理機構和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產權管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識產權的管理沒有專人負責，而兼職的管理人員對知識產權的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓中，往往只重視國有企業(yè)，實際上，加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產權的宣傳培訓，對防止國有無形資產的流失同樣具有很重要的意義。

第2篇 2023年知識產權調研報告

進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。關于目前企業(yè)知識產權工作的不足之處，比如知識產權保護的觀念不強，企業(yè)知識產權擁有量較低，知識產權的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關注。但是，就我國企業(yè)的知識產權保護問題，往往只注重內資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產權保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內化，國內企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領域，由于外企實力強勁，或者國內企業(yè)意識欠缺，這種結合往往是建立在國內企業(yè)知識產權的正當權益削弱甚至流失的基礎上的。

為了解@#$中外合資合作企業(yè)知識產權的保護狀況，@#$市知識產權局有關人員調研了@#$三菱電梯有限公司、@#$耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、@#$日立電器有限公司、@#$三菱電機上菱空調機有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識產權局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產權保護座談會，@#$福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國）有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產權事務負責人參加了會議。

在調研發(fā)現(xiàn)，中外合資合作企業(yè)的知識產權保護存在諸多問題，主要有以下十點：

一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關于企業(yè)知識產權的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產權意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產權的內容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的（即土地的租賃費用），對知識產權更是不會關心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產權權利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題；新開發(fā)的知識產權權益的歸屬問題；企業(yè)日常知識產權的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關于知識產權的條款，在相應的法律規(guī)定或審批程序中要求合資合作企業(yè)成立時對知識產權要有相關規(guī)定。

二、新開發(fā)知識產權權益的歸屬問題。調查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術和品牌的知識產權權益歸屬問題往往與企業(yè)的股權分配情況緊密相關。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產權是屬于合資合作企業(yè)的，其權益也是按照股權分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術的開發(fā)，但也要將知識產權的權益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產權權利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內雙方共同開發(fā)的技術，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設計的圖案，設計人卻要署外方總裁的名，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術基礎上開發(fā)的新技術，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術，權利義務明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。

三、技術引進時未能做合理的知識產權界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術入股或技術轉讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產權并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術里有專利、有技術秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產權的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權威的知識產權評估機構，能夠幫助企業(yè)在技術引進時把好關。

四、企業(yè)內部缺乏專門的知識產權管理機構和專業(yè)化的管理人員。調研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)（特別是專利試點企業(yè)），由于企業(yè)領導重視，企業(yè)本身擁有的知識產權較多，有專門的知識產權管理機構，其知識產權的管理人員也有著較好的知識產權理論知識和實踐經(jīng)驗外，大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門的知識產權管理機構和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產權管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識產權的管理沒有專人負責，而兼職的管理人員對知識產權的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓中，往往只重視國有企業(yè)，實際上，加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產權的宣傳培訓，對防止國有無形資產的流失同樣具有很重要的意義。

五、對員工新開發(fā)知識產權如何獎酬，大部分企業(yè)還很不規(guī)范。除已建立完善知識產權管理體系的合資合作企業(yè)外，大部分企業(yè)對員工新開發(fā)知識產權的獎勵很不規(guī)范，沒有明確的規(guī)定。有的是在決定晉升、評定獎金時作為參考，有的是給予一定數(shù)額的獎勵，但對于具體數(shù)額和獎勵的時間都沒有明確，因而發(fā)明人、設計人權利的實現(xiàn)無法得到保障。沒有規(guī)范的獎酬措施，必然會挫傷員工發(fā)明創(chuàng)新的積極性，也必然會影響合資合作企業(yè)的市場競爭力。盡管在專利法和實施細則中都有給予發(fā)明人和設計人獎酬的相關規(guī)定，但在具體的實踐中，員工不一定有這個意識，而且要主張自己的合法權益也有一定的難度。因此，我們建議在合資合作企業(yè)中推廣相應的知識產權管理制度，并將員工的知識產權獎勵機制作為其中的一個重要部分。

六、外方只許可轉讓低層次的專利技術，不轉讓核心技術。外方為了在經(jīng)濟上達到控制中方和或合資合作企業(yè)的目的，同時避免過于引人注目或投入過多產生風險，往往不刻意以有形資產作股權控股方式，而采取在知識產權方面加以控制。由于合資合作企業(yè)中往往采用的是外方投入或許可使用的技術，其知識產權控制方式更能以小投入達到強勢控制的目的。如外方在許可中方使用其專利技術時，往往只給中方低層次的技術，而涉及到核心技術的，外方就要求中方購買具體的設備或配件，這樣一來，中方既得不到核心的技術，又在生產上依賴外方的設備或配件。另外，還有的外方在轉讓、許可中方使用專利技術時不轉讓、許可使用相關的其它專利技術，使得受讓方僅憑受讓技術無法生產時，外方再高價向中方兜售其相關專利技術，中方陷于被動局面而不得不支付高額使用費。對此，企業(yè)在引進技術時應對外方轉讓、許可的技術認真進行檢索、分析，不僅要了解引進技術，還要了解其它的相關技術。

七、中方原有商標在合資合作后被淡化。我們以前經(jīng)常提到的一個最典型的案例就是“美加凈”商標，90年代初，@#$家化以三分之二的固定資產，以及“美加凈”、“露美”兩個銷售額達3億元的品牌與一家國際著名跨國公司合資。然而，該外方公司卻以控股為手段，將“美加凈”和“露美”束之高閣，致使消費者對這兩個品牌越來越陌生。而合資后留下的母體家化，由于沒有了“美加凈”和“露美”的支撐，銷售額一年中銳減54%。通過這沉痛的教訓，企業(yè)領導終于認識到知識產權的重要性，花重金“贖回”了這兩個商標。然而，90年代的悲劇到如今的21世紀初卻仍在上演，為占領市場，多賺利潤，有些企業(yè)在合資合作后往往會啟用外方的商標，有時也是因為外方為了擴張自身品牌，而要求企業(yè)這么做。產品可能是好賣了，但中方原有的商標卻被淡化了，實際上，這不僅是無形資產的流失，更會影響企業(yè)的長遠發(fā)展。中方不僅每年要支付大筆的商標使用費給外方，而且一旦合資期滿，外方撤走自己的商標，中方再想到要用自己原來的商標時，這個商標早已被消費者遺忘了。浦東有一家中日合資企業(yè)，中方原有的商標僅用了一年，第二年外方把他們的商標加在中方的商標前面，到了年底，外方增資以后，就完全改成了外方的商標，中方原有的商標被擱置至今已有六、七年，消費者再也不會在購買這個商品的時候想起這個商標，要耗費巨資重新打造品牌，不論從人力、物力、財力和市場風險的角度看都十分艱難。

八、企業(yè)面臨合資期滿后知識產權權益如何分配的問題。同樣也是在90年代初，@#$益民食品一廠有限公司和香港屈臣氏合資成立了@#$屈臣氏食品有限公司，但合資時對知識產權并無明確的約定。合資企業(yè)生產的“蔓登琳”牌各類冷飲非常暢銷，企業(yè)也每年投入幾百萬元為這個牌子做廣告。但由于當初辦理商標注冊是以外方名義申請的，所以中方并無利潤可分。合資企業(yè)解體時，香港屈臣氏帶走了全部冷飲的專利權和“蔓登琳”商標，而用他們“慷慨”留下來的設備做出來的冷飲卻受到了對方侵權的警告。企業(yè)現(xiàn)在的合資合作也還在面臨同樣的問題，企業(yè)在成立初期并沒有對知識產權的歸屬做出明確的約定，合資合作到期了，知識產權應該怎么分配，中方企業(yè)很少有想過這個問題，只是有些快要期滿的企業(yè)開始擔憂這個問題。當然，這與企業(yè)現(xiàn)有的知識產權管理體系、中外方在企業(yè)中所占的股權，中外方的合作形式都有關系。其實按照公平合理的原則，雙方可以協(xié)商將知識產權經(jīng)評估折價后歸一方所有，或轉讓后由雙方按股權分配，或是繼續(xù)共有。在實踐中，如果是中方經(jīng)營管理并控股的，中方還有可能按照公平合理的原則爭取自己的合法權益，但如果是外方控股的公司，到企業(yè)拆分的時候，中方很難分到其應有的份額，如果原來就是由外方申請并擁有知識產權的就更是如此。

九、外資企業(yè)利用合資合作的機會以不正當手段無償占有中方的知識產權，給中方帶來損失。這在我國傳統(tǒng)產業(yè)為擴大規(guī)模而將技術作為引資條件時最容易發(fā)生，如“景泰藍”術以及“宣紙”技術的失密事件，由于既沒有對傳統(tǒng)技術在國內申請專利保護，又沒有在產品的主要出口國申請專利，也沒有在引資過程中做好商業(yè)秘密的保護措施，疏于防范而被外方掌握了關鍵技術，結果是外方拋開了中方而使中方喪失了優(yōu)勢的市場競爭地位。但調研過程中，我們也發(fā)現(xiàn)，即使不是我國的傳統(tǒng)產業(yè)，同樣的事情也在發(fā)生。有一家企業(yè)，中方員工在討論時提出的技術方案竟然被外方管理人員偷偷地在外國以個人名義申請了專利，中方員工事后檢索發(fā)現(xiàn)，公司也只能亡羊補牢式地出臺了相關規(guī)定限制這種行為，但為時已晚。

十、企業(yè)對我國的知識產權保護制度缺少信心。在座談會上，很多合資合作企業(yè)提到了發(fā)明專利審查周期長，侵權現(xiàn)象普遍，知識產權訴訟取證難、費用高、賠償?shù)?、維權成本高等諸多問題，認為現(xiàn)有的執(zhí)法立法力度不足以保護他們的知識產權。還有的企業(yè)提出@#$出臺的鼓勵科技創(chuàng)新、申請專利的相關政策與實踐操作有矛盾之處。這些現(xiàn)實存在的問題削弱了企業(yè)申請專利的積極性，也間接地影響了企業(yè)的知識產權工作。

民營企業(yè)利用知識產權制度情況調研報告

為深入貫徹落實市十一屆人大政府工作報告提出的'加快發(fā)展民營經(jīng)濟，做大內源型經(jīng)濟'的工作要求和全市民營經(jīng)濟工作會議精神，市知識產權局于_、_月份組織了'民營企業(yè)利用知識產權制度'的專題調研活動。調研活動分問卷調查和實地調研兩種形式，活動共向企業(yè)發(fā)出調查問卷___份，回收___份；調研組分組走遍了全市_個區(qū)縣，與部分區(qū)縣黨政領導進行了交流，在各區(qū)縣知識產權局和企業(yè)召開了__余個座談會，并深入企業(yè)實地考察民營企業(yè)利用知識產權制度的狀況，了解企業(yè)的需求。

一、基本情況

_、近年來，我市各級政府和職能部門在知識產權的總體指導、職責考核、激勵獎懲、服務管理等方面出臺了一系列的政策措施，受到企業(yè)的歡迎和好評。在總體指導上，市政府于____年轉發(fā)了《關于加強專利工作，促進技術創(chuàng)新的意見》的基礎性文件。在推動各級政府和職能部門加強知識產權工作力度上，把專利申請量和授權量列入全市經(jīng)濟發(fā)展計劃年度經(jīng)濟考核指標。在鼓勵企業(yè)申請專利等自主知識產權上，設立市專利申請補助資金，每年由市財政撥出__萬元資助優(yōu)秀專利申請項目。各區(qū)縣也紛紛出臺指導扶持政策和措施，原___區(qū)在各區(qū)縣中率先實行各職能部門和街道的專利工作考核和設立專利申請補助資金；龍湖區(qū)委在制訂發(fā)展藍圖中提出'四個突破'的要求，其中之一就是要在申請專利方面取得新突破。在具體的指導扶持上，市知識產權局每年組織評選'汕頭專利（申請）優(yōu)秀獎'；對全市企業(yè)專利狀況及優(yōu)秀專利項目在汕頭信用網(wǎng)上公布，違法予以曝光；聯(lián)合出臺了《關于加強高新技術企業(yè)專利工作的通知》，明確把是否建立專利制度、是否擁有自主知識產權作為推薦、考核高新技術企業(yè)的條件；結合貫徹市委市政府加快民營企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的精神，出臺了扶持民營經(jīng)濟發(fā)展的十項工作措施；組織了民營企業(yè)專利工作試點，給予重點幫扶；開展了'無冒充專利商品商場'評選活動，示范帶動商業(yè)性民營企業(yè)開展知識產權工作等。這些政策措施的出臺和實施，有力地推動了全市民營企業(yè)知識產權工作的發(fā)展。

_、入世后，民營企業(yè)的知識產權意識和運用知識產權制度的能力提高較快，運用知識產權制度已經(jīng)成為不少企業(yè)科技創(chuàng)新和市場開拓中必不可少的手段。在回收的___份問卷調查中，在對專利制度的認識上，認為專利能保護技術和產品占__.__%，促進技術創(chuàng)新的占__%，激勵員工發(fā)明創(chuàng)作積極性的占__.__%，提高企業(yè)知名度的占__%，促進企業(yè)發(fā)展的占__.__%，這表明，大多數(shù)企業(yè)對專利知識產權制度的作用已經(jīng)有了比較深刻和正確的認識。___家企業(yè)中，擁有專利的占__%，有知識產權投入的占__%，已經(jīng)設立知識產權工作部門的占__._%，這表明，利用專利制度已經(jīng)逐步成為大多數(shù)企業(yè)生產經(jīng)營尤其是科技創(chuàng)新中必不可少的環(huán)節(jié)和手段。目前，民營企業(yè)和民營企業(yè)主的專利申請占了全市專利申請總量的_成；全市現(xiàn)有的_個馳名商標均為民企所創(chuàng)，__個省著名商標中，民企占了__個；在全市__家國家高新技術企業(yè)和__家省級高新技術企業(yè)中，民營企業(yè)分別占了__家和__家。民營企業(yè)已經(jīng)成為我市企業(yè)運用知識產權制度取得發(fā)展的主要力量。

_、通過利用專利知識產權制度，我市的民營企業(yè)中出現(xiàn)了不少具有自主知識產權技術支撐和品牌效應的較大規(guī)模的民營企業(yè)，其中部分已經(jīng)開始實施專利與標準相結合的立體保護戰(zhàn)略。奧迪（玩具）、金明（塑料機械制造）、金剛玻璃（玻璃幕墻）、正迪（防偽技術）、熊貓（日化用品）等一批企業(yè)憑借著自主知識產權技術，有效地保護了產品，占據(jù)了市場，獲得了較大的經(jīng)濟和社會效益，企業(yè)得到快速發(fā)展。如奧迪玩具公司依靠知識產權制度發(fā)展成為全國玩具行業(yè)的領頭企業(yè)，目前公司擁有專利___件，國外專利__多件，產品全部都是專利產品，公司成為亞太經(jīng)合組織中國企業(yè)聯(lián)席會議中唯一的玩具成員單位；正迪網(wǎng)絡科技公司研制了網(wǎng)絡信息對稱綜合性防偽技術，及時申報了_項發(fā)明專利和__項實用新型專利，僅這一具有自主知識產權的技術，____年新增銷售額達____萬元，____年_-_月份達____元。金剛玻璃、正迪網(wǎng)絡科技、和川光電等企業(yè)分別以其專利技術為基礎，制訂了'建筑用安全防火玻璃技術'、'高層民用建筑設計防火規(guī)范'、'網(wǎng)絡信息對稱綜合性防偽技術'、'dvd光學信息再現(xiàn)裝置'等八項國家或行業(yè)標準，已經(jīng)走上專利和標準相結合的立體的知識產權發(fā)展軌道。但從全市范圍看，這部分企業(yè)在眾多民營企業(yè)中，只是'金塔'的塔尖，更多的民營企業(yè)在利用知識產權制度取得發(fā)展上還處在初級階段，各級政府和職能部門還需積極引導和扶持民營企業(yè)的知識產權工作，使星星之火早日燎原。

二、困難和不足

_、知識產權經(jīng)濟的評價考核體系尚不完善。

今年的政府工作報告提出：'要提高自主知識產權經(jīng)濟在工業(yè)經(jīng)濟中的比重'，這不僅對知識產權工作提出更高層次的任務要求，同時也表達了政府對知識產權評價體系和考核機制的建立和完善的期望。要貫徹政府工作報告確定的工作任務，一方面既要建立對知識產權經(jīng)濟全面和客觀的評價標準，另一方面也必須強化對各級政府和職能部門的知識產權考核。雖然市政府早已把專利申請量和授權量作為經(jīng)濟考核和科技進步考核指標之一，但目前對知識產權的考核指標僅僅局限在專利申請和授權的絕對數(shù)量，對政府的知識產權投入情況、知識產權的實施轉化情況和實施轉化后產生的經(jīng)濟和社會效益缺乏評價和考核，考核也僅僅局限在市政府對市直職能部門的考核，還沒有形成較為完善的全面考核機制。

_、對專利知識產權的產出和實施轉化扶持的傾斜度不足。

高新技術自主知識產權化和自主知識產權技術產業(yè)化是當今世界科技進步和經(jīng)濟發(fā)展的趨勢，政府對此應該大力倡導和扶持。尤其民營企業(yè)在起步階段，往往基礎比較薄弱，更需要政府的扶持。長期以來，我市每年在推動科技進步方面投入了不少的財力，但在推動高新技術自主知識產權化和自主知識產權技術產業(yè)化上沒有專項的扶持政策和扶持資金，技術貿易、技改、項目扶持、成果評價等工作與知識產權的結合度不強。

_、不少企業(yè)對知識產權制度的認識程度和運用能力低。

入世后，企業(yè)的知識產權意識雖然逐步增強，但從調研情況來看，相當一部分企業(yè)對知識產權的認識與發(fā)展要求差之較遠。表現(xiàn)在：一是對知識產權制度一知半解，專利意識淡薄，從問卷調查看，還有__%的企業(yè)專利空白；二是缺乏應對入世后知識產權戰(zhàn)的經(jīng)驗，不善于維護自身合法權益，尤其遇到和國外公司的知識產權糾紛，不少都缺乏維權信心，消極對待；三是相當一部分企業(yè)對商標等外顯度高的知識產權的認識比較到位也比較重視，對作為內在技術支撐的專利、標準等知識產權的認識比較膚淺，重視程度不夠。此外，缺乏既懂技術又懂得知識產權制度的復合型人才也是企業(yè)運用知識產權制度的一個重要制約因素。

_、知識產權信息公眾服務平臺建設滯后。

利用專利信息可使高新技術的研發(fā)在高起點上開始，以最合理的途徑、最佳的方案、最少的投資，謀求最大的成果，避免低水平重復研究，同時可以對行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀作出分析，準確制訂企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。在科技創(chuàng)新和生產經(jīng)營的過程中，我市企業(yè)利用專利信息的需求日益增強，尤其部分優(yōu)勢行業(yè)的需求更加迫切。問卷調查顯示，___家企業(yè)中，有__%在技術研發(fā)前開展專利檢索，__%在技術引進、合作前開展專利檢索。但目前我市還缺乏一個適應廣大企業(yè)發(fā)展需要的專利信息公眾免費檢索平臺，大部分企業(yè)都很難檢索到最新的國內外相關技術專利信息。由于專利信息檢索不暢，我市個別企業(yè)曾經(jīng)出現(xiàn)投入人力和財力研發(fā)出來的技術已是他人的專利技術的問題。問卷調查顯示，極少數(shù)基礎好的企業(yè)為滿足自身需要，建立了內部專利數(shù)據(jù)庫，但由于數(shù)據(jù)更新難、更新速度慢、分散更新的成本高等原因，這些數(shù)據(jù)庫作用無法真正發(fā)揮出來。

三、對策與建議

我市在利用知識產權制度推動民營企業(yè)的發(fā)展上既有壓力也有動力：一方面，隨著入世后形勢的要求和企業(yè)發(fā)展的需要，引導民營企業(yè)通過利用知識產權制度做強做大的任務更為繁重；另一方面，外國公司在入世后頻頻挑起知識產權戰(zhàn)，我市在這方面的壓力也越來越大，比如最近就有一家英國專業(yè)知識產權公司受奔馳、寶馬、奧迪等多家世界知名品牌汽車廠商委托，向市和澄海區(qū)政府提出我市汽車玩具產品的知識產權問題。目前全省對如何引導民營企業(yè)利用知識產權制度取得發(fā)展越來越重視，省知識產權局近期出臺了百家知識產權民營企業(yè)培育與認定、專利實施計劃等多項重大舉措，各市政府在政策制定和基礎建設上也實現(xiàn)了不少突破。比如廣州出臺了《專利管理條例》，以法律的形式保障了知識產權對經(jīng)濟和科技進步的推動和保護功能；深圳每年撥出____萬的知識產權專項補助資金；佛山等珠三角地區(qū)建立了專門為企業(yè)服務的專利信息公眾服務平臺等。在這種大環(huán)境下，我市必須加大對民營企業(yè)運用知識產權制度的扶持，才能跟上形勢，使我市的民營經(jīng)濟得到有競爭力的發(fā)展。去年的人大和今年的政協(xié)都有代表和委員針對這一問題分別提出加強知識產權基礎建設，利用知識產權制度推動民營企業(yè)發(fā)展的議案和提案。根據(jù)調研的結果和我市的實際情況，下來在原有工作的基礎上，應在以下幾個方面取得新突破：

_、進一步加大宣傳培訓力度，提高全社會尤其是企業(yè)和黨政干部對知識產權的認識。在現(xiàn)有培訓工作的基礎上，把知識產權知識作為各級黨政干部和專業(yè)技術人員再教育的內容，參照省的做法在黨校開設知識產權課程。繼續(xù)充分利用新聞媒體開展知識產權知識宣傳報道,特別要加大對本市典型案例的剖析和報道。全市知識產權各職能部門統(tǒng)一聯(lián)合在'_.__世界知識產權日'等重大節(jié)日開展大型咨詢宣傳活動,在全市營造一個尊重知識產權規(guī)則、保護知識產權的良好社會氛圍。各級知識產權部門要急企業(yè)所需，有針對性地為企業(yè)培養(yǎng)適應知識產權形勢發(fā)展的專業(yè)人才。

_、探索建立全市知識產權考核機制。市政府工作報告提出要提高自主知識產權經(jīng)濟在工業(yè)經(jīng)濟中的比重，為了貫徹這一任務，就必須有相應的動態(tài)跟蹤統(tǒng)計和考核指標，并相應納入市經(jīng)濟統(tǒng)計范疇，同時探索建立對各級政府和經(jīng)濟主管部門的知識產權考核機制?？己说闹笜藨ㄕ畬χR產權的政策措施制定情況、資金投入情況、專利產出的數(shù)量和質量以及產生的經(jīng)濟和社會效益等。目前國家和省的知識產權統(tǒng)計體系還沒有真正形成，我市應抓住爭創(chuàng)省專利試點城市的契機，在這一方面率先取得突破。

_、把知識產權制度貫穿于科技創(chuàng)新的全過程。要把知識產權工作納入全市科技經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略中，在科技計劃項目的申請、立項、執(zhí)行、驗收以及監(jiān)督管理中全面落實專利戰(zhàn)略，各類科技計劃應當根據(jù)各自特點確定知識產權目標，把知識產權的取得、保護和運用，作為科技計劃管理的必要內容。要把是否具有自主知識產權尤其是專利作為高新技術企業(yè)和民營科技企業(yè)申報、認定的必要條件；各類科技計劃的扶持，重點向具有自主知識產權的項目傾斜；各類科技項目的驗收和評獎，要以專利特別是發(fā)明專利作為主要評價標準。

_、加大對企業(yè)專利申請和實施轉化的指導和扶持。要落實本屆政府提出的'提高自主知識產權經(jīng)濟在工業(yè)經(jīng)濟中的比重'的工作任務，必須加快扶持一批以自主知識產權為支撐的高新技術項目產業(yè)化。建議市政府設立知識產權專項資金，繼續(xù)對優(yōu)秀專利申請項目的實施補助，促進更多優(yōu)秀專利的形成，同時大力扶持我市優(yōu)勢行業(yè)專利項目，尤其是技術水平領先、市場前景好的專利技術的產業(yè)化，各區(qū)縣政府也應相應設立配套扶持資金。

_、建立健全適應企業(yè)發(fā)展需要的專利服務體系。在省的技術和信息資源支持下，建設一個滿足全市企業(yè)運用知識產權制度需要的專利公眾檢索平臺，繼而根據(jù)我市行業(yè)發(fā)展狀況，建設支柱行業(yè)專利數(shù)據(jù)庫，為企業(yè)提供專利信息分析和專利戰(zhàn)略研究等服務。更好發(fā)揮汕頭國際國內專利服務互動體系的作用，充分利用外地的技術力量，為我市企業(yè)申請國外專利和高技術含量的專利服務。支持和鼓勵外地技術水平較高的專利業(yè)務專家來汕設立專利服務機構，尤其是爭取在南區(qū)設立服務機構。

_、在全市實施知識產權示范性工程。在企業(yè)專利試點工作的基礎上，抓好一批'知識產權優(yōu)勢民營企業(yè)'，選擇我市重點行業(yè)的骨干民營企業(yè)進行試點示范，以此輻射帶動行業(yè)內的企業(yè)，各級知識產權部門要著重引導和幫助企業(yè)建立和完善知識產權工作體系，把知識產權的創(chuàng)造、運用、管理和保護貫穿在科技創(chuàng)新和生產經(jīng)營的全過程。要根據(jù)全市強化園區(qū)經(jīng)濟的總體部署，抓好一批'知識產權示范園區(qū)'，開展重點園區(qū)知識產權扶持工作，推進工業(yè)園區(qū)制訂園區(qū)知識產權保護公約，使園區(qū)成為知識產權密集、創(chuàng)新能力強的知識產權優(yōu)勢區(qū)域，提升園區(qū)的核心競爭力。

_、建立全市知識產權評獎激勵機制。參照國家和省的做法，建立全市專利評獎激勵機制，與商標等形成知識產權評獎系列。大力扶持企業(yè)爭創(chuàng)國家、省專利金獎和優(yōu)秀專利獎，同時相應設立市一級的獎項，尤其是要加大對優(yōu)秀發(fā)明專利項目和實施后獲得較大社會和經(jīng)濟效益的專利項目的獎勵，對獲獎者由市政府參照對馳名、著名商標和名牌產品的獎勵標準給予獎勵，同時對企業(yè)知識產權狀況和獲獎情況在汕頭信用網(wǎng)公布。

_、指導企業(yè)開展知識產權立體保護戰(zhàn)略。扶持具有自主知識產權、技術領先的企業(yè)做強做大。對在國內同行中居領先地位的技術，在推進其產業(yè)化的同時，要指導和扶持其運用專利與技術標準相結合的知識產權立體保護戰(zhàn)略，盡快形成以專利為核心的企業(yè)標準，并積極申報國家和行業(yè)技術標準，提高市場競爭的門檻，提升核心競爭力，打造名牌產品和名牌企業(yè)。

知識產權保護調研報告范文

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進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。關于目前企業(yè)知識產權工作的不足之處，比如知識產權保護的觀念不強，企業(yè)知識產權擁有量較低，知識產權的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關注。但是，就我國企業(yè)的知識產權保護問題，往往只注重內資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產權保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內化，國內企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領域，由于外企實力強勁，或者國內企業(yè)意識欠缺，這種結合往往是建立在國內企業(yè)知識產權的正當權益削弱甚至流失的基礎上的。

為了解中外合資合作企業(yè)知識產權的保護狀況，市知識產權局有關人員調研了三菱電梯有限公司、耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、日立電器有限公司、三菱電機上菱空調機有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識產權局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產權保護座談會，福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國）有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產權事務負責人參加了會議。

一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關于企業(yè)知識產權的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產權意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產權的內容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的（即土地的租賃費用），對知識產權更是不會關心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產權權利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題；新開發(fā)的知識產權權益的歸屬問題；企業(yè)日常知識產權的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關于知識產權的條款，在相應的法律規(guī)定或審批程序中要求合資合作企業(yè)成立時對知識產權要有相關規(guī)定。

二、新開發(fā)知識產權權益的歸屬問題。調查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術和品牌的知識產權權益歸屬問題往往與企業(yè)的股權分配情況緊密相關。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產權是屬于合資合作企業(yè)的，其權益也是按照股權分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術的開發(fā)，但也要將知識產權的權益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產權權利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內雙方共同開發(fā)的技術，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設計的圖案，設計人卻要署外方總裁的名，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術基礎上開發(fā)的新技術，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術，權利義務明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。

三、技術引進時未能做合理的知識產權界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術入股或技術轉讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產權并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術里有專利、有技術秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產權的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權威的知識產權評估機構，能夠幫助企業(yè)在技術引進時把好關。

四、企業(yè)內部缺乏專門的知識產權管理機構和專業(yè)化的管理人員。調研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)（特別是專利試點企業(yè)），由于企業(yè)領導重視，企業(yè)本身擁有的知識產權較多，有專門的知識產權管理機構，其知識產權的管理人員也有著較好的知識產權理論知識和實踐經(jīng)驗外，大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門的知識產權管理機構和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產權管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識產權的管理沒有專人負責，而兼職的管理人員對知識產權的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓中，往往只重視國有企業(yè)，實際上，加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產權的宣傳培訓，對防止國有無形資產的流失同樣具有很重要的意義。

五、對員工新開發(fā)知識產權如何獎酬，大部分企業(yè)還很不規(guī)范。除已建立完善知識產權管理體系的合資合作企業(yè)外，大部分企業(yè)對員工新開發(fā)知識產權的獎勵很不規(guī)范，沒有明確的規(guī)定。有的是在決定晉升、評定獎金時作為參考，有的是給予一定數(shù)額的獎勵，但對于具體數(shù)額和獎勵的時間都沒有明確，因而發(fā)明人、設計人權利的實現(xiàn)無法得到保障。沒有規(guī)范的獎酬措施，必然會挫傷員工發(fā)明創(chuàng)新的積極性，也必然會影響合資合作企業(yè)的市場競爭力。盡管在專利法和實施細則中都有給予發(fā)明人和設計人獎酬的相關規(guī)定，但在具體的實踐中，員工不一定有這個意識，而且要主張自己的合法權益也有一定的難度。因此，我們建議在合資合作企業(yè)中推廣相應的知識產權管理制度（知識產權代理），并將員工的知識產權獎勵機制作為其中的一個重要部分。

六、外方只許可轉讓低層次的專利技術，不轉讓核心技術。外方為了在經(jīng)濟上達到控制中方和或合資合作企業(yè)的目的，同時避免過于引人注目或投入過多產生風險，往往不刻意以有形資產作股權控股方式，而采取在知識產權方面加以控制。由于合資合作企業(yè)中往往采用的是外方投入或許可使用的技術，其知識產權控制方式更能以小投入達到強勢控制的目的。如外方在許可中方使用其專利技術時，往往只給中方低層次的技術，而涉及到核心技術的，外方就要求中方購買具體的設備或配件，這樣一來，中方既得不到核心的技術，又在生產上依賴外方的設備或配件。另外，還有的外方在轉讓、許可中方使用專利技術時不轉讓、許可使用相關的其它專利技術，使得受讓方僅憑受讓技術無法生產時，外方再高價向中方兜售其相關專利技術，中方陷于被動局面而不得不支付高額使用費。對此，企業(yè)在引進技術時應對外方轉讓、許可的技術認真進行檢索、分析，不僅要了解引進技術，還要了解其它的相關技術。

七、中方原有商標在合資合作后被淡化。我們以前經(jīng)常提到的一個最典型的案例就是“美加凈”商標，90年代初，家化以三分之二的固定資產，以及“美加凈”、“露美”兩個銷售額達3億元的品牌與一家國際著名跨國公司合資。然而，該外方公司卻以控股為手段，將“美加凈”和“露美”束之高閣，致使消費者對這兩個品牌越來越陌生。而合資后留下的母體家化，由于沒有了“美加凈”和“露美”的支撐，銷售額一年中銳減54%。通過這沉痛的教訓，企業(yè)領導終于認識到知識產權的重要性，花重金“贖回”了這兩個商標。然而，90年代的悲劇到如今的21世紀初卻仍在上演，為占領市場，多賺利潤，有些企業(yè)在合資合作后往往會啟用外方的商標，有時也是因為外方為了擴張自身品牌，而要求企業(yè)這么做。產品可能是好賣了，但中方原有的商標卻被淡化了，實際上，這不僅是無形資產的流失，更會影響企業(yè)的長遠發(fā)展。中方不僅每年要支付大筆的商標使用費給外方，而且一旦合資期滿，外方撤走自己的商標，中方再想到要用自己原來的商標時，這個商標早已被消費者遺忘了。浦東有一家中日合資企業(yè)，中方原有的商標僅用了一年，第二年外方把他們的商標加在中方的商標前面，到了年底，外方增資以后，就完全改成了外方的商標，中方原有的商標被擱置至今已有六、七年，消費者再也不會在購買這個商品的時候想起這個商標，要耗費巨資重新打造品牌，不論從人力、物力、財力和市場風險的角度看都十分艱難。

八、企業(yè)面臨合資期滿后知識產權權益如何分配的問題。同樣也是在90年代初，益民食品一廠有限公司和香港屈臣氏合資成立了屈臣氏食品有限公司，但合資時對知識產權并無明確的約定。合資企業(yè)生產的“蔓登琳”牌各類冷飲非常暢銷，企業(yè)也每年投入幾百萬元為這個牌子做廣告。但由于當初辦理商標注冊是以外方名義申請的，所以中方并無利潤可分。合資企業(yè)解體時，香港屈臣氏帶走了全部冷飲的專利權和“蔓登琳”商標，而用他們“慷慨”留下來的設備做出來的冷飲卻受到了對方侵權的警告。企業(yè)現(xiàn)在的合資合作也還在面臨同樣的問題，企業(yè)在成立初期并沒有對知識產權的歸屬做出明確的約定，合資合作到期了，知識產權應該怎么分配，中方企業(yè)很少有想過這個問題，只是有些快要期滿的企業(yè)開始擔憂這個問題。當然，這與企業(yè)現(xiàn)有的知識產權管理體系、中外方在企業(yè)中所占的股權，中外方的合作形式都有關系。其實按照公平合理的原則，雙方可以協(xié)商將知識產權經(jīng)評估折價后歸一方所有，或轉讓后由雙方按股權分配，或是繼續(xù)共有。在實踐中，如果是中方經(jīng)營管理并控股的，中方還有可能按照公平合理的原則爭取自己的合法權益，但如果是外方控股的公司，到企業(yè)拆分的時候，中方很難分到其應有的份額，如果原來就是由外方申請并擁有知識產權的就更是如此。

九、外資企業(yè)利用合資合作的機會以不正當手段無償占有中方的知識產權，給中方帶來損失。這在我國傳統(tǒng)產業(yè)為擴大規(guī)模而將技術作為引資條件時最容易發(fā)生，如“景泰藍”術以及“宣紙”技術的失密事件，由于既沒有對傳統(tǒng)技術在國內申請專利保護，又沒有在產品的主要出口國申請專利，也沒有在引資過程中做好商業(yè)秘密的保護措施，疏于防范而被外方掌握了關鍵技術，結果是外方拋開了中方而使中方喪失了優(yōu)勢的市場競爭地位。但調研過程中，我們也發(fā)現(xiàn)，即使不是我國的傳統(tǒng)產業(yè)，同樣的事情也在發(fā)生。有一家企業(yè)，中方員工在討論時提出的技術方案竟然被外方管理人員偷偷地在外國以個人名義申請了專利，中方員工事后檢索發(fā)現(xiàn)，公司也只能亡羊補牢式地出臺了相關規(guī)定限制這種行為，但為時已晚。

十、企業(yè)對我國的知識產權保護制度缺少信心。在座談會上，很多合資合作企業(yè)提到了發(fā)明專利審查周期長，侵權現(xiàn)象普遍，知識產權訴訟取證難、費用高、賠償?shù)?、維權成本高等諸多問題，認為現(xiàn)有的執(zhí)法立法力度不足以保護他們的知識產權。還有的企業(yè)提出出臺的鼓勵科技創(chuàng)新、申請專利的相關政策與實踐操作有矛盾之處。這些現(xiàn)實存在的問題削弱了企業(yè)申請專利的積極性，也間接地影響了企業(yè)的知識產權工作。

___市知識產權調研報告

知識產權工作現(xiàn)狀

一、加大專利法宣傳力度，提高知識產權保護意識

為應對“入世”，通過廣泛的普法宣傳，廣大的企事業(yè)單位的職工和群眾的專利意識普遍增強。累計舉辦各類培訓班、講座___多場次，有__多萬人次先后參加學習培訓；舉辦知識產權工作者培訓班__多期，幫助企事業(yè)單位培訓了___多名合格的知識產權工作者；有__多個企業(yè)被先后列入專利工作試點和專利工作重點服務及知識產權戰(zhàn)略實施和知識產權管理工作實施推進計劃，這部分企業(yè)率先做到：明確專利工作機構和分管專利工作的領導，匹配合格的專利工作人員，建立專利管理工作制度，開展知識產權戰(zhàn)略的研究和實施。

二、加強自主知識產權建設，專利申請量大幅度提高

____年以來我市累計申請專利____件，授予專利權____件。進入__世紀以來，專利申請量的增長幅度明顯加快，近四年的專利申請量超過了____年前十五年的累計專利申請量。____年全市申請專利___件，____年申請專利___件，比上年增長__%；____年申請專利___件，比上年增長___%；____年專利申請量突破____件，比上年增長__%以上。一部分專利項目的實施，產生了很好的經(jīng)濟效益和社會效益，____年對__個專利產業(yè)化項目調查統(tǒng)計，當年新增產值_億多元，利稅_仟多萬元。

三、知識產權工作體系逐步健全完善，專利工作得到了重視和加強

各級政府加強了對知識產權工作的領導和支持，市、縣都建立了知識產權管理工作機構，____年底前市政府批準成立了揚州市知識產權局，江都市在縣（市）區(qū)中率先建立了知識產權局，儀征市、寶應縣建立了知識產權辦公室，高郵市、邗江區(qū)、維揚區(qū)、廣陵區(qū)也在科技局內設立了知識產權辦公室等相關機構，配備了相應的人員和經(jīng)費。____年，揚州市專利事務所進行了改制，成為具有獨立法人資格的民營專利中介服務機構。為了鼓勵專利申請，____年以來，市級和縣級都先后建立了專利申請資助資金并制訂管理辦法，加大對專利申請的支持。____年，江都市從財政中拿出___萬元，用于對專利申請、保護和產業(yè)化進行資助和獎勵。

知識產權工作存在的問題

四、知識產權工作仍不能適應“入世”的要求

一是機關干部、企事業(yè)領導層人員參加專利法學習培訓的人數(shù)，知識產權保護意識淡薄；二是企事業(yè)掌握和運用知識產權戰(zhàn)略的能力和水平不夠，具有知識產權戰(zhàn)略的企業(yè)很少，絕大部數(shù)企業(yè)處于制造業(yè)的第一階段，幾乎沒有自主知識產權，更談不上知識產權戰(zhàn)略，不能適應國際知識產權保護形勢的要求；三是高新技術企業(yè)、支柱產業(yè)的自主知識產權少,__%以上的高新技術企業(yè)至今沒有申請過專利；四是知識產權管理機構不健全，人員少，力量薄弱，縣（市）區(qū)科技局一般都只是配備了一個同志兼職知識產權管理工作；五是專利中介服務機構少，不能滿足知識產權事業(yè)發(fā)展的需要；六是知識產權工作資金少，專利申請資助力度小。

今年及明后兩年的主要工作目標

五、加大對企事業(yè)單位領導干部的專利法宣傳普及，幫助企業(yè)培養(yǎng)高素質的知識產權工作人才，提高企業(yè)掌握和運用知識產權戰(zhàn)略的能力和水平，充分運用知識產權制度來激勵、保護技術的創(chuàng)新與進步。今年舉辦一到三期共___人參加的知識產權工作者培訓班，重點由企事業(yè)領導干部和管理干部、科技人員參加，三年共為企事業(yè)培訓知識產權工作人才____人。

六、今年抓__個專利工作試點企業(yè)，建立健全知識產權管理制度，建立知識產權信息平臺，開展知識產權戰(zhàn)略的分析、研究和實施。三年內幫助指導___個企事業(yè)建立健全知識產權管理制度，提高掌握和運用知識產權戰(zhàn)略的能力和水平。

七、鼓勵技術創(chuàng)新，加大知識產權保護力度，盡快形成核心競爭力。____申請專利____件，三年的專利申請總量爭取達到前__年專利申請量的總和。

八、加大專利行政執(zhí)法力度，查處假冒、冒充專利，凈化專利技術市場，積極開展專利糾紛調處，提高案件結案率，依法保護專利權人的合法權益。

對策措施

九、健全完善知識產權管理工作機構，市知識產權局要充實年青的技術骨干力量，縣（市）區(qū)設立知識產權局，配備專職知識產權工作人員，增加、落實相應的知識產權工作經(jīng)費，執(zhí)行揚州市級專利專項資金管理暫行辦法，加大專利申請資助力度。

十、培養(yǎng)高素質專利工作人才，加快專利中介服務機構的建設，全市再組建_—_家專利申請代理服務機構。

目前社會公眾的知識產權保護意識及運用能力和水平亟待進一步提高，政府沒有把知識產權宣傳培訓經(jīng)費列入預算。用于扶持和資助貧困企業(yè)和個人的專利申請，激勵企業(yè)和科技人員發(fā)明創(chuàng)造積極性，以及優(yōu)秀專利的推廣和產業(yè)化的專利資金缺口較大（省級專利申請專項資金僅用于資助科技含量高、有較好市場前景的發(fā)明專利）。蘇北多數(shù)市、縣配套資金不到位，個別省轄市的省級專項資金使用不規(guī)范。

第3篇 ___市知識產權調研報告

知識產權工作現(xiàn)狀

一、加大專利法宣傳力度，提高知識產權保護意識

為應對“入世”，通過廣泛的普法宣傳，廣大的企事業(yè)單位的職工和群眾的專利意識普遍增強。累計舉辦各類培訓班、講座___多場次，有__多萬人次先后參加學習培訓；舉辦知識產權工作者培訓班__多期，幫助企事業(yè)單位培訓了___多名合格的知識產權工作者；有__多個企業(yè)被先后列入專利工作試點和專利工作重點服務及知識產權戰(zhàn)略實施和知識產權管理工作實施推進計劃，這部分企業(yè)率先做到：明確專利工作機構和分管專利工作的領導，匹配合格的專利工作人員，建立專利管理工作制度，開展知識產權戰(zhàn)略的研究和實施。

二、加強自主知識產權建設，專利申請量大幅度提高

____年以來我市累計申請專利____件，授予專利權____件。進入__世紀以來，專利申請量的增長幅度明顯加快，近四年的專利申請量超過了____年前十五年的累計專利申請量。____年全市申請專利___件，____年申請專利___件，比上年增長__%；____年申請專利___件，比上年增長___%；____年專利申請量突破____件，比上年增長__%以上。一部分專利項目的實施，產生了很好的經(jīng)濟效益和社會效益，____年對__個專利產業(yè)化項目調查統(tǒng)計，當年新增產值_億多元，利稅_仟多萬元。

三、知識產權工作體系逐步健全完善，專利工作得到了重視和加強

各級政府加強了對知識產權工作的領導和支持，市、縣都建立了知識產權管理工作機構，____年底前市政府批準成立了揚州市知識產權局，江都市在縣（市）區(qū)中率先建立了知識產權局，儀征市、寶應縣建立了知識產權辦公室，高郵市、邗江區(qū)、維揚區(qū)、廣陵區(qū)也在科技局內設立了知識產權辦公室等相關機構，配備了相應的人員和經(jīng)費。____年，揚州市專利事務所進行了改制，成為具有獨立法人資格的民營專利中介服務機構。為了鼓勵專利申請，____年以來，市級和縣級都先后建立了專利申請資助資金并制訂管理辦法，加大對專利申請的支持。____年，江都市從財政中拿出___萬元，用于對專利申請、保護和產業(yè)化進行資助和獎勵。

知識產權工作存在的問題

四、知識產權工作仍不能適應“入世”的要求

一是機關干部、企事業(yè)領導層人員參加專利法學習培訓的人數(shù)，知識產權保護意識淡薄；二是企事業(yè)掌握和運用知識產權戰(zhàn)略的能力和水平不夠，具有知識產權戰(zhàn)略的企業(yè)很少，絕大部數(shù)企業(yè)處于制造業(yè)的第一階段，幾乎沒有自主知識產權，更談不上知識產權戰(zhàn)略，不能適應國際知識產權保護形勢的要求；三是高新技術企業(yè)、支柱產業(yè)的自主知識產權少,__%以上的高新技術企業(yè)至今沒有申請過專利；四是知識產權管理機構不健全，人員少，力量薄弱，縣（市）區(qū)科技局一般都只是配備了一個同志兼職知識產權管理工作；五是專利中介服務機構少，不能滿足知識產權事業(yè)發(fā)展的需要；六是知識產權工作資金少，專利申請資助力度小。

今年及明后兩年的主要工作目標

五、加大對企事業(yè)單位領導干部的專利法宣傳普及，幫助企業(yè)培養(yǎng)高素質的知識產權工作人才，提高企業(yè)掌握和運用知識產權戰(zhàn)略的能力和水平，充分運用知識產權制度來激勵、保護技術的創(chuàng)新與進步。今年舉辦一到三期共___人參加的知識產權工作者培訓班，重點由企事業(yè)領導干部和管理干部、科技人員參加，三年共為企事業(yè)培訓知識產權工作人才____人。

六、今年抓__個專利工作試點企業(yè)，建立健全知識產權管理制度，建立知識產權信息平臺，開展知識產權戰(zhàn)略的分析、研究和實施。三年內幫助指導___個企事業(yè)建立健全知識產權管理制度，提高掌握和運用知識產權戰(zhàn)略的能力和水平。

七、鼓勵技術創(chuàng)新，加大知識產權保護力度，盡快形成核心競爭力。____申請專利____件，三年的專利申請總量爭取達到前__年專利申請量的總和。

八、加大專利行政執(zhí)法力度，查處假冒、冒充專利，凈化專利技術市場，積極開展專利糾紛調處，提高案件結案率，依法保護專利權人的合法權益。

對策措施

九、健全完善知識產權管理工作機構，市知識產權局要充實年青的技術骨干力量，縣（市）區(qū)設立知識產權局，配備專職知識產權工作人員，增加、落實相應的知識產權工作經(jīng)費，執(zhí)行揚州市級專利專項資金管理暫行辦法，加大專利申請資助力度。

十、培養(yǎng)高素質專利工作人才，加快專利中介服務機構的建設，全市再組建_—_家專利申請代理服務機構。

目前社會公眾的知識產權保護意識及運用能力和水平亟待進一步提高，政府沒有把知識產權宣傳培訓經(jīng)費列入預算。用于扶持和資助貧困企業(yè)和個人的專利申請，激勵企業(yè)和科技人員發(fā)明創(chuàng)造積極性，以及優(yōu)秀專利的推廣和產業(yè)化的專利資金缺口較大（省級專利申請專項資金僅用于資助科技含量高、有較好市場前景的發(fā)明專利）。蘇北多數(shù)市、縣配套資金不到位，個別省轄市的省級專項資金使用不規(guī)范。

第4篇 自主知識產權的運用和保護調研報告

20__年5月29日，市政協(xié)組織調研我市的自主知識產權的運用和保護的情況，考察了寧江集團、成都齊力水處理、四川天旺三家高新技術企業(yè)。

寧江集團20__年被省知識產權局列為專利試點企業(yè)，其通過專利技術開發(fā)生產的高精密數(shù)控機床為企業(yè)帶來了良好的經(jīng)濟效應，20__年公司全年實現(xiàn)銷售收入3.8億元,利稅7549萬元；出口創(chuàng)匯191萬美元。20__年10月，與四川五糧液普什集團強強合作，共同投資5.8億元設立四川普什寧江機床有限公司，依托專利技術規(guī)?；a數(shù)控機床。成都齊力水處理科技有限公司20__年來投入研究資金200萬元，開發(fā)出了生產二氧化氯發(fā)生器及新型紙漿漂白設備的專利技術8項，通過實用新型專利集成技術開發(fā)生產的二氧化氯發(fā)生器及新型紙漿漂白設備投入市場后就一直供不應求。美國西部投資公司因看好產品的市場前景，從20__年來先后投入400萬促進企業(yè)的做大做強。公司20__年來實現(xiàn)利稅300萬元。四川天旺先后開發(fā)擁有專利技術29項，通過專利技術為企業(yè)發(fā)展注入了新的活力，公司產品直接投放到國際市場，遠銷到了土耳其、吉爾吉斯斯坦、伊朗、菲律賓、馬來西亞、孟加拉、越南等地，被都江堰市委、市政府評為20__年度出口創(chuàng)匯先進單位。

寧江集團、成都齊力水處理、四川天旺等高新技術企業(yè)的績效一方面源自其制定的專利保護戰(zhàn)略：一是建立了企業(yè)專利工作機構，落實了專、兼工作人員；二是建立完善了專利申請、管理及“一獎兩酬”激勵機制；三是建立了適合企業(yè)需要的專利信息的檢索利用，在企業(yè)的生產經(jīng)營及技術開發(fā)過程中通過專利信息的檢索利用，了解本行業(yè)及技術領域國內外最新發(fā)展動態(tài)。

另一方面更主要源自我市對于具有自主知識產權的項目，在立項、資金等方面給予的重點傾斜。我市在自主知識產權的運用和保護上，做了許多工作，也取得了初步的成效。自1985年《專利法》頒布實施，至20__年我市成立知識產權局，全市共累計授權專利82件。其中發(fā)明專利12件，實用新型專利、外觀設計專利70件。20__年申報各類專利94件。

20__年4月，成立了創(chuàng)建知識產權示范城市工作領導小組，建立了知識產權工作聯(lián)席會議，加強知識產權各項工作的統(tǒng)籌協(xié)調。

開展了形式新、內容實的宣傳活動。

出臺了《都江堰市專利扶持資金管理辦法》，對我市企事業(yè)單位及個人獲得的授權專利進行申請補助和授權資助。對于在創(chuàng)建知識產權示范城市期間即20__年1月1日到20__年12月31日申請的專利，只要國家一受理，財政就給予一次性800元的申請補助。對予獲得授權的專利，從20__年1月1日起給予授權資助。金額分別為：發(fā)明專利3000元人民幣/件；實用新型專利1000元人民幣/件；外觀設計專利500元人民幣/件；涉外專利10000元人民幣/件。

市知識產權局，市整規(guī)辦會同市文化廣播新聞局、成都都江堰技術監(jiān)督分局、市公安局等單位組成聯(lián)合執(zhí)法小組開展了2次打擊假冒偽劣，維護知識產權人合法權益的聯(lián)合執(zhí)法檢查活動。現(xiàn)場開出整改通知書2份。

同時，在考察中，發(fā)現(xiàn)自主知識產權的運用和保護工作主要存在以下問題：

機構網(wǎng)絡體系不健全。我市目前只設立了知識產權局，而且增掛在市科技局，內部沒有獨立設立知識產權科，沒有專職人員來負責此項工作。鄉(xiāng)鎮(zhèn)、企業(yè)、科研院所都還沒有專門的機構來牽頭負責知識產權工作，更沒有專門人員來從事此項工作，知識產權工作網(wǎng)絡體系嚴重不全。

企業(yè)重視程度不夠。被調查的企業(yè)中，90企業(yè)專利意識薄弱，發(fā)明創(chuàng)造不愿意申請專利。不少技術人員有了發(fā)明創(chuàng)造，首先想到的就是發(fā)表文章、成果鑒定、申請評獎，誤認為，誰先發(fā)表文章，誰先通過成果鑒定，誰先獲得成果獎勵，發(fā)明創(chuàng)造的所有權就歸誰所有。再者，申報成果與單位的政績、個人評定職稱關系密切，而專利擁有單位和個人無法體現(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計，20__年到20__年全市在獲得科技進步獎的38個（含成都市、四川?。╉椖恐袚碛袑＠夹g的只有3個。

專利執(zhí)法力度小，維權難度大。我市專利侵權案件時有發(fā)生，假冒、冒充專利行為日益突出，嚴重損害了專利權人的合法權益，并擾亂了正常的市場秩序。但是，專利執(zhí)法工作面對諸多侵權行為，缺乏有效的約束依據(jù)和執(zhí)法手段，沒能及時保護專利權人的合法權益。

激勵機制不完善，專利轉化較少。企業(yè)沒有按照專利實施條例的要求，給予專利發(fā)明人“一獎兩酬”的兌現(xiàn)。

這些因素制約了企業(yè)的自主創(chuàng)新。無法自主，企業(yè)就沒有搏擊國際市場的核心競爭力，只能接受生存在產業(yè)鏈下游的無奈分工；無法自主，就沒有制訂游戲規(guī)則的發(fā)言權，只能在別人劃定的框框里面打轉轉。

要改變這種現(xiàn)實，首先需要健全知識產權組織網(wǎng)絡體系，為專利工作開展提供組織保障。一是設立知識產權科，配備專職人員3-5名，明確工作職能，真正做到知識產權工作有人抓，有人管。二是建立以“市知識產權局一鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）一重點企事業(yè)單位專利辦公室”為框架的市知識產權組織工作網(wǎng)絡，突出企事業(yè)單位的主體地位，把工作體系的著眼點向企事業(yè)單位傾斜，對知識產權任務層層分解，落實到位，確保抓出成效

。三是依托經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、川蘇科技產業(yè)園、青城山軟件園等載體，建立3個知識產權基層工作站，加快技術應用和新產品的開發(fā)，使三大園區(qū)發(fā)展成為生物醫(yī)藥、光機電于一體、it產業(yè)的高新技術產業(yè)化基地和具有自主知識產權的核心技術研發(fā)基地，促進我市產業(yè)的上檔升級。

其次，創(chuàng)新工作方法，加強知識產權宣傳培訓。把普及專利知識作為市機關公務員，企事業(yè)單位管理人員和科技人員必修課納入常規(guī)培訓計劃。借助社區(qū)的科普畫廊，科普學校，以展板、多媒體等形式開展知識產權宣傳活動，在不同的群體中進行不同層次，不同形式，不同內容的宣傳培訓，營造尊重和保護知識產權的社會環(huán)境。將專利知識作為科普教育的重要內容納入我市中小學素質教育內容。

第三，加強專利執(zhí)法隊伍建設，增強專利保護力度。加強專利行政執(zhí)法能力建設，組織人員參加專利執(zhí)法資格培訓；開通專利咨詢及侵權投訴熱線；建立“上下結合、協(xié)作配合”的行政執(zhí)法機制，加強與上級知識產權主管部門和其他執(zhí)法部門的協(xié)調、配合。

第四，加大扶持力度，設立專利轉化實施專項資金。為了加快專利成果的轉化實施，建議設立“專利轉化實施專項資金”，采用無償使用和有償使用相結合方式，對已獲得專利授權，且市場前景好、能進行工業(yè)化生產，符合我市產業(yè)政策的高新技術、高附加值、市場前景好的專利項目，在實施產業(yè)化過程中資金不足的給予產業(yè)化資金資助。

第五，加強科技教育優(yōu)勢與市場結合、與產業(yè)結合，形成更多具有自主知識產權的企業(yè)。都江堰有大學、有研究機構、有各類專業(yè)技術人員，同時企業(yè)的能力也很強，政府在政策方面可以進一步為企業(yè)吸引社會資源搭建平臺。

第六，在當前人才缺乏的情況下，一是實施知識產權化特派員制度，把專業(yè)化人才派給企業(yè)，為他們提供服務；二是為企業(yè)引進人才牽線搭橋；三是為引進的人才提供住房，為人才的愛人安排工作，解決人才的后顧之憂。

第七，幫助行業(yè)協(xié)會成立和成長。將來我們的社會是小政府、大社會，小政府怎么樣來管理大社會，政府包攬一切、支持一切，幫助一切是不可能的。將來社會的進步、經(jīng)濟的發(fā)展主要靠行業(yè)協(xié)會。協(xié)會的形式，不僅降低了生產和工業(yè)的成本，也降低了知識產權的成本：一是各種交叉許可，二是同業(yè)禁止，就是人才的有序流動，三是商標公示，四是糾紛統(tǒng)一對外，五是知識產權的統(tǒng)一培訓。

第八，給予企業(yè)解決知識產權糾紛的法律援助。企業(yè)現(xiàn)在遇到知識產權糾紛有些膽怯。某一種程度上可能是企業(yè)的技術侵犯了別人的專利技術，但是是不是侵犯了別人的核心技術，對方的專利是不是有效等等很多企業(yè)并不明白。目前有些企業(yè)專利濫用，拿無效專利冒充有效的專利，這樣的現(xiàn)象已經(jīng)存在。出現(xiàn)了糾紛，要通過法律的手段來進行談判。

第九，建設本地的專利文獻數(shù)據(jù)庫，利用專利文獻為企業(yè)的創(chuàng)新提供一手的資料。在研發(fā)的過程中，很多企業(yè)過度關注科技文獻，忽視專利文獻。90專利是從專利文獻當中體現(xiàn)的，很多的開發(fā)都是用專利文獻做基礎，站在巨人的肩膀上不斷前進的，通過對專利文獻的使用可以縮短研發(fā)的時間。

第十，通過標準和知識產權結合來推動技術創(chuàng)新，升級企業(yè)的產品結構和提高運營質量，進而構筑企業(yè)核心競爭力。

通過從政府到企業(yè)的雙重努力，將會大力提高我市企業(yè)的原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，促進更多的核心技術實現(xiàn)知識產權化、更多的知識產權實現(xiàn)產業(yè)化，增強企業(yè)在市場上的核心競爭力。

第5篇 知識產權保護調研報告范文

進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。關于目前企業(yè)知識產權工作的不足之處，比如知識產權保護的觀念不強，企業(yè)知識產權擁有量較低，知識產權的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關注。但是，就我國企業(yè)的知識產權保護問題，往往只注重內資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產權保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內化，國內企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領域，由于外企實力強勁，或者國內企業(yè)意識欠缺，這種結合往往是建立在國內企業(yè)知識產權的正當權益削弱甚至流失的基礎上的。

為了解中外合資合作企業(yè)知識產權的保護狀況，市知識產權局有關人員調研了三菱電梯有限公司、耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、日立電器有限公司、三菱電機上菱空調機有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識產權局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產權保護座談會，福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國）有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產權事務負責人參加了會議。

一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關于企業(yè)知識產權的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產權意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產權的內容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的（即土地的租賃費用），對知識產權更是不會關心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產權權利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題；新開發(fā)的知識產權權益的歸屬問題；企業(yè)日常知識產權的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關于知識產權的條款，在相應的法律規(guī)定或審批程序中要求合資合作企業(yè)成立時對知識產權要有相關規(guī)定。

二、新開發(fā)知識產權權益的歸屬問題。調查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術和品牌的知識產權權益歸屬問題往往與企業(yè)的股權分配情況緊密相關。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產權是屬于合資合作企業(yè)的，其權益也是按照股權分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術的開發(fā)，但也要將知識產權的權益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產權權利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內雙方共同開發(fā)的技術，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設計的圖案，設計人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術基礎上開發(fā)的新技術，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術，權利義務明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。

三、技術引進時未能做合理的知識產權界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術入股或技術轉讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產權并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術里有專利、有技術秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產權的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權威的知識產權評估機構，能夠幫助企業(yè)在技術引進時把好關。

四、企業(yè)內部缺乏專門的知識產權管理機構和專業(yè)化的管理人員。調研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)（特別是專利試點企業(yè)），由于企業(yè)領導重視，企業(yè)本身擁有的知識產權較多，有專門的知識產權管理機構，其知識產權的管理人員也有著較好的知識產權理論知識和實踐經(jīng)驗外，大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門的知識產權管理機構和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產權管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識產權的管理沒有專人負責，而兼職的管理人員對知識產權的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓中，往往只重視國有企業(yè)，實際上，加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產權的宣傳培訓，對防止國有無形資產的流失同樣具有很重要的意義。

五、對員工新開發(fā)知識產權如何獎酬，大部分企業(yè)還很不規(guī)范。除已建立完善知識產權管理體系的合資合作企業(yè)外，大部分企業(yè)對員工新開發(fā)知識產權的獎勵很不規(guī)范，沒有明確的規(guī)定。有的是在決定晉升、評定獎金時作為參考，有的是給予一定數(shù)額的獎勵，但對于具體數(shù)額和獎勵的時間都沒有明確，因而發(fā)明人、設計人權利的實現(xiàn)無法得到保障。沒有規(guī)范的獎酬措施，必然會挫傷員工發(fā)明創(chuàng)新的積極性，也必然會影響合資合作企業(yè)的市場競爭力。盡管在專利法和實施細則中都有給予發(fā)明人和設計人獎酬的相關規(guī)定，但在具體的實踐中，員工不一定有這個意識，而且要主張自己的合法權益也有一定的難度。因此，我們建議在合資合作企業(yè)中推廣相應的知識產權管理制度（知識產權代理），并將員工的知識產權獎勵機制作為其中的一個重要部分。

六、外方只許可轉讓低層次的專利技術，不轉讓核心技術。外方為了在經(jīng)濟上達到控制中方和或合資合作企業(yè)的目的，同時避免過于引人注目或投入過多產生風險，往往不刻意以有形資產作股權控股方式，而采取在知識產權方面加以控制。由于合資合作企業(yè)中往往采用的是外方投入或許可使用的技術，其知識產權控制方式更能以小投入達到強勢控制的目的。如外方在許可中方使用其專利技術時，往往只給中方低層次的技術，而涉及到核心技術的，外方就要求中方購買具體的設備或配件，這樣一來，中方既得不到核心的技術，又在生產上依賴外方的設備或配件。另外，還有的外方在轉讓、許可中方使用專利技術時不轉讓、許可使用相關的其它專利技術，使得受讓方僅憑受讓技術無法生產時，外方再高價向中方兜售其相關專利技術，中方陷于被動局面而不得不支付高額使用費。對此，企業(yè)在引進技術時應對外方轉讓、許可的技術認真進行檢索、分析，不僅要了解引進技術，還要了解其它的相關技術。

七、中方原有商標在合資合作后被淡化。我們以前經(jīng)常提到的一個最典型的案例就是“美加凈”商標，90年代初，家化以三分之二的固定資產，以及“美加凈”、“露美”兩個銷售額達3億元的品牌與一家國際著名跨國公司合資。然而，該外方公司卻以控股為手段，將“美加凈”和“露美”束之高閣，致使消費者對這兩個品牌越來越陌生。而合資后留下的母體家化，由于沒有了“美加凈”和“露美”的支撐，銷售額一年中銳減54%。通過這沉痛的教訓，企業(yè)領導終于認識到知識產權的重要性，花重金“贖回”了這兩個商標。然而，90年代的悲劇到如今的21世紀初卻仍在上演，為占領市場，多賺利潤，有些企業(yè)在合資合作后往往會啟用外方的商標，有時也是因為外方為了擴張自身品牌，而要求企業(yè)這么做。產品可能是好賣了，但中方原有的商標卻被淡化了，實際上，這不僅是無形資產的流失，更會影響企業(yè)的長遠發(fā)展。中方不僅每年要支付大筆的商標使用費給外方，而且一旦合資期滿，外方撤走自己的商標，中方再想到要用自己原來的商標時，這個商標早已被消費者遺忘了。浦東有一家中日合資企業(yè)，中方原有的商標僅用了一年，第二年外方把他們的商標加在中方的商標前面，到了年底，外方增資以后，就完全改成了外方的商標，中方原有的商標被擱置至今已有六、七年，消費者再也不會在購買這個商品的時候想起這個商標，要耗費巨資重新打造品牌，不論從人力、物力、財力和市場風險的角度看都十分艱難。

八、企業(yè)面臨合資期滿后知識產權權益如何分配的問題。同樣也是在90年代初，益民食品一廠有限公司和香港屈臣氏合資成立了屈臣氏食品有限公司，但合資時對知識產權并無明確的約定。合資企業(yè)生產的“蔓登琳”牌各類冷飲非常暢銷，企業(yè)也每年投入幾百萬元為這個牌子做廣告。但由于當初辦理商標注冊是以外方名義申請的，所以中方并無利潤可分。合資企業(yè)解體時，香港屈臣氏帶走了全部冷飲的專利權和“蔓登琳”商標，而用他們“慷慨”留下來的設備做出來的冷飲卻受到了對方侵權的警告。企業(yè)現(xiàn)在的合資合作也還在面臨同樣的問題，企業(yè)在成立初期并沒有對知識產權的歸屬做出明確的約定，合資合作到期了，知識產權應該怎么分配，中方企業(yè)很少有想過這個問題，只是有些快要期滿的企業(yè)開始擔憂這個問題。當然，這與企業(yè)現(xiàn)有的知識產權管理體系、中外方在企業(yè)中所占的股權，中外方的合作形式都有關系。其實按照公平合理的原則，雙方可以協(xié)商將知識產權經(jīng)評估折價后歸一方所有，或轉讓后由雙方按股權分配，或是繼續(xù)共有。在實踐中，如果是中方經(jīng)營管理并控股的，中方還有可能按照公平合理的原則爭取自己的合法權益，但如果是外方控股的公司，到企業(yè)拆分的時候，中方很難分到其應有的份額，如果原來就是由外方申請并擁有知識產權的就更是如此。

九、外資企業(yè)利用合資合作的機會以不正當手段無償占有中方的知識產權，給中方帶來損失。這在我國傳統(tǒng)產業(yè)為擴大規(guī)模而將技術作為引資條件時最容易發(fā)生，如“景泰藍”術以及“宣紙”技術的失密事件，由于既沒有對傳統(tǒng)技術在國內申請專利保護，又沒有在產品的主要出口國申請專利，也沒有在引資過程中做好商業(yè)秘密的保護措施，疏于防范而被外方掌握了關鍵技術，結果是外方拋開了中方而使中方喪失了優(yōu)勢的市場競爭地位。但調研過程中，我們也發(fā)現(xiàn)，即使不是我國的傳統(tǒng)產業(yè)，同樣的事情也在發(fā)生。有一家企業(yè)，中方員工在討論時提出的技術方案竟然被外方管理人員偷偷地在外國以個人名義申請了專利，中方員工事后檢索發(fā)現(xiàn)，公司也只能亡羊補牢式地出臺了相關規(guī)定限制這種行為，但為時已晚。

十、企業(yè)對我國的知識產權保護制度缺少信心。在座談會上，很多合資合作企業(yè)提到了發(fā)明專利審查周期長，侵權現(xiàn)象普遍，知識產權訴訟取證難、費用高、賠償?shù)汀⒕S權成本高等諸多問題，認為現(xiàn)有的執(zhí)法立法力度不足以保護他們的知識產權。還有的企業(yè)提出出臺的鼓勵科技創(chuàng)新、申請專利的相關政策與實踐操作有矛盾之處。這些現(xiàn)實存在的問題削弱了企業(yè)申請專利的積極性，也間接地影響了企業(yè)的知識產權工作。

第6篇 知識產權保護調研報告

進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。關于目前企業(yè)知識產權工作的不足之處，比如知識產權保護的觀念不強，企業(yè)知識產權擁有量較低，知識產權的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關注。但是，就我國企業(yè)的知識產權保護問題，往往只注重內資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產權保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內化，國內企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領域，由于外企實力強勁，或者國內企業(yè)意識欠缺，這種結合往往是建立在國內企業(yè)知識產權的正當權益削弱甚至流失的基礎上的。

為了解@#$中外合資合作企業(yè)知識產權的保護狀況，@#$市知識產權局有關人員調研了@#$三菱電梯有限公司、@#$耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、@#$日立電器有限公司、@#$三菱電機上菱空調機有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識產權局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產權保護座談會，@#$福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國）有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產權事務負責人參加了會議。

在調研發(fā)現(xiàn)，中外合資合作企業(yè)的知識產權保護存在諸多問題，主要有以下十點：

一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關于企業(yè)知識產權的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產權意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產權的內容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的（即土地的租賃費用），對知識產權更是不會關心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產權權利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題；新開發(fā)的知識產權權益的歸屬問題；企業(yè)日常知識產權的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關于知識產權的條款，在相應的法律規(guī)定或審批程序中要求合資合作企業(yè)成立時對知識產權要有相關規(guī)定。

二、新開發(fā)知識產權權益的歸屬問題。調查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術和品牌的知識產權權益歸屬問題往往與企業(yè)的股權分配情況緊密相關。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產權是屬于合資合作企業(yè)的，其權益也是按照股權分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術的開發(fā)，但也要將知識產權的權益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產權權利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內雙方共同開發(fā)的技術，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設計的圖案，設計人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術基礎上開發(fā)的新技術，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術，權利義務明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。

三、技術引進時未能做合理的知識產權界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術入股或技術轉讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產權并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術里有專利、有技術秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產權的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權威的知識產權評估機構，能夠幫助企業(yè)在技術引進時把好關。

四、企業(yè)內部缺乏專門的知識產權管理機構和專業(yè)化的管理人員。調研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)（特別是專利試點企業(yè)），由于企業(yè)領導重視，企業(yè)本身擁有的知識產權較多，有專門的知識產權管理機構，其知識產權的管理人員也有著較好的知識產權理論知識和實踐經(jīng)驗外，大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門的知識產權管理機構和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產權管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識產權的管理沒有專人負責，而兼職的管理人員對知識產權的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓中，往往只重視國有企業(yè)，實際上，加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產權的宣傳培訓，對防止國有無形資產的流失同樣具有很重要的意義。

五、對員工新開發(fā)知識產權如何獎酬，大部分企業(yè)還很不規(guī)范。除已建立完善知識產權管理體系的合資合作企業(yè)外，大部分企業(yè)對員工新開發(fā)知識產權的獎勵很不規(guī)范，沒有明確的規(guī)定。有的是在決定晉升、評定獎金時作為參考，有的是給予一定數(shù)額的獎勵，但對于具體數(shù)額和獎勵的時間都沒有明確，因而發(fā)明人、設計人權利的實現(xiàn)無法得到保障。沒有規(guī)范的獎酬措施，必然會挫傷員工發(fā)明創(chuàng)新的積極性，也必然會影響合資合作企業(yè)的市場競爭力。盡管在專利法和實施細則中都有給予發(fā)明人和設計人獎酬的相關規(guī)定，但在具體的實踐中，員工不一定有這個意識，而且要主張自己的合法權益也有一定的難度。因此，我們建議在合資合作企業(yè)中推廣相應的知識產權管理制度，并將員工的知識產權獎勵機制作為其中的一個重要部分。

六、外方只許可轉讓低層次的專利技術，不轉讓核心技術。外方為了在經(jīng)濟上達到控制中方和或合資合作企業(yè)的目的，同時避免過于引人注目或投入過多產生風險，往往不刻意以有形資產作股權控股方式，而采取在知識產權方面加以控制。由于合資合作企業(yè)中往往采用的是外方投入或許可使用的技術，其知識產權控制方式更能以小投入達到強勢控制的目的。如外方在許可中方使用其專利技術時，往往只給中方低層次的技術，而涉及到核心技術的，外方就要求中方購買具體的設備或配件，這樣一來，中方既得不到核心的技術，又在生產上依賴外方的設備或配件。另外，還有的外方在轉讓、許可中方使用專利技術時不轉讓、許可使用相關的其它專利技術，使得受讓方僅憑受讓技術無法生產時，外方再高價向中方兜售其相關專利技術，中方陷于被動局面而不得不支付高額使用費。對此，企業(yè)在引進技術時應對外方轉讓、許可的技術認真進行檢索、分析，不僅要了解引進技術，還要了解其它的相關技術。

七、中方原有商標在合資合作后被淡化。我們以前經(jīng)常提到的一個最典型的案例就是“美加凈”商標，90年代初，@#$家化以三分之二的固定資產，以及“美加凈”、“露美”兩個銷售額達3億元的品牌與一家國際著名跨國公司合資。然而，該外方公司卻以控股為手段，將“美加凈”和“露美”束之高閣，致使消費者對這兩個品牌越來越陌生。而合資后留下的母體家化，由于沒有了“美加凈”和“露美”的支撐，銷售額一年中銳減54%。通過這沉痛的教訓，企業(yè)領導終于認識到知識產權的重要性，花重金“贖回”了這兩個商標。然而，90年代的悲劇到如今的21世紀初卻仍在上演，為占領市場，多賺利潤，有些企業(yè)在合資合作后往往會啟用外方的商標，有時也是因為外方為了擴張自身品牌，而要求企業(yè)這么做。產品可能是好賣了，但中方原有的商標卻被淡化了，實際上，這不僅是無形資產的流失，更會影響企業(yè)的長遠發(fā)展。中方不僅每年要支付大筆的商標使用費給外方，而且一旦合資期滿，外方撤走自己的商標，中方再想到要用自己原來的商標時，這個商標早已被消費者遺忘了。浦東有一家中日合資企業(yè)，中方原有的商標僅用了一年，第二年外方把他們的商標加在中方的商標前面，到了年底，外方增資以后，就完全改成了外方的商標，中方原有的商標被擱置至今已有

六、七年，消費者再也不會在購買這個商品的時候想起這個商標，要耗費巨資重新打造品牌，不論從人力、物力、財力和市場風險的角度看都十分艱難。

八、企業(yè)面臨合資期滿后知識產權權益如何分配的問題。同樣也是在90年代初，@#$益民食品一廠有限公司和香港屈臣氏合資成立了@#$屈臣氏食品有限公司，但合資時對知識產權并無明確的約定。合資企業(yè)生產的“蔓登琳”牌各類冷飲非常暢銷，企業(yè)也每年投入幾百萬元為這個牌子做廣告。但由于當初辦理商標注冊是以外方名義申請的，所以中方并無利潤可分。合資企業(yè)解體時，香港屈臣氏帶走了全部冷飲的專利權和“蔓登琳”商標，而用他們“慷慨”留下來的設備做出來的冷飲卻受到了對方侵權的警告。企業(yè)現(xiàn)在的合資合作也還在面臨同樣的問題，企業(yè)在成立初期并沒有對知識產權的歸屬做出明確的約定，合資合作到期了，知識產權應該怎么分配，中方企業(yè)很少有想過這個問題，只是有些快要期滿的企業(yè)開始擔憂這個問題。當然，這與企業(yè)現(xiàn)有的知識產權管理體系、中外方在企業(yè)中所占的股權，中外方的合作形式都有關系。其實按照公平合理的原則，雙方可以協(xié)商將知識產權經(jīng)評估折價后歸一方所有，或轉讓后由雙方按股權分配，或是繼續(xù)共有。在實踐中，如果是中方經(jīng)營管理并控股的，中方還有可能按照公平合理的原則爭取自己的合法權益，但如果是外方控股的公司，到企業(yè)拆分的時候，中方很難分到其應有的份額，如果原來就是由外方申請并擁有知識產權的就更是如此。

九、外資企業(yè)利用合資合作的機會以不正當手段無償占有中方的知識產權，給中方帶來損失。這在我國傳統(tǒng)產業(yè)為擴大規(guī)模而將技術作為引資條件時最容易發(fā)生，如“景泰藍”術以及“宣紙”技術的失密事件，由于既沒有對傳統(tǒng)技術在國內申請專利保護，又沒有在產品的主要出口國申請專利，也沒有在引資過程中做好商業(yè)秘密的保護措施，疏于防范而被外方掌握了關鍵技術，結果是外方拋開了中方而使中方喪失了優(yōu)勢的市場競爭地位。但調研過程中，我們也發(fā)現(xiàn)，即使不是我國的傳統(tǒng)產業(yè)，同樣的事情也在發(fā)生。有一家企業(yè)，中方員工在討論時提出的技術方案竟然被外方管理人員偷偷地在外國以個人名義申請了專利，中方員工事后檢索發(fā)現(xiàn)，公司也只能亡羊補牢式地出臺了相關規(guī)定限制這種行為，但為時已晚。

十、企業(yè)對我國的知識產權保護制度缺少信心。在座談會上，很多合資合作企業(yè)提到了發(fā)明專利審查周期長，侵權現(xiàn)象普遍，知識產權訴訟取證難、費用高、賠償?shù)?、維權成本高等諸多問題，認為現(xiàn)有的執(zhí)法立法力度不足以保護他們的知識產權。還有的企業(yè)提出@#$出臺的鼓勵科技創(chuàng)新、申請專利的相關政策與實踐操作有矛盾之處。這些現(xiàn)實存在的問題削弱了企業(yè)申請專利的積極性，也間接地影響了企業(yè)的知識產權工作。

第7篇 知識產權調研報告

進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。關于目前企業(yè)知識產權工作的不足之處，比如知識產權保護的觀念不強，企業(yè)知識產權擁有量較低，知識產權的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關注。但是，就我國企業(yè)的知識產權保護問題，往往只注重內資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產權保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內化，國內企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領域，由于外企實力強勁，或者國內企業(yè)意識欠缺，這種結合往往是建立在國內企業(yè)知識產權的正當權益削弱甚至流失的基礎上的。

為了解中外合資合作企業(yè)知識產權的保護狀況，市知識產權局有關人員調研了三菱電梯有限公司、耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、日立電器有限公司、三菱電機上菱空調機有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識產權局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產權保護座談會，福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國）有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產權事務負責人參加了會議。

一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關于企業(yè)知識產權的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產權意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產權的內容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的（即土地的租賃費用），對知識產權更是不會關心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產權權利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題；新開發(fā)的知識產權權益的歸屬問題；企業(yè)日常知識產權的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關于知識產權的條款，在相應的法律規(guī)定或審批程序中要求合資合作企業(yè)成立時對知識產權要有相關規(guī)定。

二、新開發(fā)知識產權權益的歸屬問題。調查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術和品牌的知識產權權益歸屬問題往往與企業(yè)的股權分配情況緊密相關。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產權是屬于合資合作企業(yè)的，其權益也是按照股權分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術的開發(fā)，但也要將知識產權的權益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產權權利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內雙方共同開發(fā)的技術，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設計的圖案，設計人卻要署外方總裁的名，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術基礎上開發(fā)的新技術，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術，權利義務明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。

三、技術引進時未能做合理的知識產權界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術入股或技術轉讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產權并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術里有專利、有技術秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產權的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權威的知識產權評估機構，能夠幫助企業(yè)在技術引進時把好關。

四、企業(yè)內部缺乏專門的知識產權管理機構和專業(yè)化的管理人員。調研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)（特別是專利試點企業(yè)），由于企業(yè)領導重視，企業(yè)本身擁有的知識產權較多，有專門的知識產權管理機構，其知識產權的管理人員也有著較好的知識產權理論知識和實踐經(jīng)驗外，大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門的知識產權管理機構和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產權管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識產權的管理沒有專人負責，而兼職的管理人員對知識產權的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓中，往往只重視國有企業(yè)，實際上，加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產權的宣傳培訓，對防止國有無形資產的流失同樣具有很重要的意義。

五、對員工新開發(fā)知識產權如何獎酬，大部分企業(yè)還很不規(guī)范。除已建立完善知識產權管理體系的合資合作企業(yè)外，大部分企業(yè)對員工新開發(fā)知識產權的獎勵很不規(guī)范，沒有明確的規(guī)定。有的是在決定晉升、評定獎金時作為參考，有的是給予一定數(shù)額的獎勵，但對于具體數(shù)額和獎勵的時間都沒有明確，因而發(fā)明人、設計人權利的實現(xiàn)無法得到保障。沒有規(guī)范的獎酬措施，必然會挫傷員工發(fā)明創(chuàng)新的積極性，也必然會影響合資合作企業(yè)的市場競爭力。盡管在專利法和實施細則中都有給予發(fā)明人和設計人獎酬的相關規(guī)定，但在具體的實踐中，員工不一定有這個意識，而且要主張自己的合法權益也有一定的難度。因此，我們建議在合資合作企業(yè)中推廣相應的知識產權管理制度（知識產權代理），并將員工的知識產權獎勵機制作為其中的一個重要部分。

六、外方只許可轉讓低層次的專利技術，不轉讓核心技術。外方為了在經(jīng)濟上達到控制中方和或合資合作企業(yè)的目的，同時避免過于引人注目或投入過多產生風險，往往不刻意以有形資產作股權控股方式，而采取在知識產權方面加以控制。由于合資合作企業(yè)中往往采用的是外方投入或許可使用的技術，其知識產權控制方式更能以小投入達到強勢控制的目的。如外方在許可中方使用其專利技術時，往往只給中方低層次的技術，而涉及到核心技術的，外方就要求中方購買具體的設備或配件，這樣一來，中方既得不到核心的技術，又在生產上依賴外方的設備或配件。另外，還有的外方在轉讓、許可中方使用專利技術時不轉讓、許可使用相關的其它專利技術，使得受讓方僅憑受讓技術無法生產時，外方再高價向中方兜售其相關專利技術，中方陷于被動局面而不得不支付高額使用費。對此，企業(yè)在引進技術時應對外方轉讓、許可的技術認真進行檢索、分析，不僅要了解引進技術，還要了解其它的相關技術。

七、中方原有商標在合資合作后被淡化。我們以前經(jīng)常提到的一個最典型的案例就是“美加凈”商標，90年代初，家化以三分之二的固定資產，以及“美加凈”、“露美”兩個銷售額達3億元的品牌與一家國際著名跨國公司合資。然而，該外方公司卻以控股為手段，將“美加凈”和“露美”束之高閣，致使消費者對這兩個品牌越來越陌生。而合資后留下的母體家化，由于沒有了“美加凈”和“露美”的支撐，銷售額一年中銳減54%。通過這沉痛的教訓，企業(yè)領導終于認識到知識產權的重要性，花重金“贖回”了這兩個商標。然而，90年代的悲劇到如今的21世紀初卻仍在上演，為占領市場，多賺利潤，有些企業(yè)在合資合作后往往會啟用外方的商標，有時也是因為外方為了擴張自身品牌，而要求企業(yè)這么做。產品可能是好賣了，但中方原有的商標卻被淡化了，實際上，這不僅是無形資產的流失，更會影響企業(yè)的長遠發(fā)展。中方不僅每年要支付大筆的商標使用費給外方，而且一旦合資期滿，外方撤走自己的商標，中方再想到要用自己原來的商標時，這個商標早已被消費者遺忘了。浦東有一家中日合資企業(yè)，中方原有的商標僅用了一年，第二年外方把他們的商標加在中方的商標前面，到了年底，外方增資以后，就完全改成了外方的商標，中方原有的商標被擱置至今已有六、七年，消費者再也不會在購買這個商品的時候想起這個商標，要耗費巨資重新打造品牌，不論從人力、物力、財力和市場風險的角度看都十分艱難。

八、企業(yè)面臨合資期滿后知識產權權益如何分配的問題。同樣也是在90年代初，益民食品一廠有限公司和香港屈臣氏合資成立了屈臣氏食品有限公司，但合資時對知識產權并無明確的約定。合資企業(yè)生產的“蔓登琳”牌各類冷飲非常暢銷，企業(yè)也每年投入幾百萬元為這個牌子做廣告。但由于當初辦理商標注冊是以外方名義申請的，所以中方并無利潤可分。合資企業(yè)解體時，香港屈臣氏帶走了全部冷飲的專利權和“蔓登琳”商標，而用他們“慷慨”留下來的設備做出來的冷飲卻受到了對方侵權的警告。企業(yè)現(xiàn)在的合資合作也還在面臨同樣的問題，企業(yè)在成立初期并沒有對知識產權的歸屬做出明確的約定，合資合作到期了，知識產權應該怎么分配，中方企業(yè)很少有想過這個問題，只是有些快要期滿的企業(yè)開始擔憂這個問題。當然，這與企業(yè)現(xiàn)有的知識產權管理體系、中外方在企業(yè)中所占的股權，中外方的合作形式都有關系。其實按照公平合理的原則，雙方可以協(xié)商將知識產權經(jīng)評估折價后歸一方所有，或轉讓后由雙方按股權分配，或是繼續(xù)共有。在實踐中，如果是中方經(jīng)營管理并控股的，中方還有可能按照公平合理的原則爭取自己的合法權益，但如果是外方控股的公司，到企業(yè)拆分的時候，中方很難分到其應有的份額，如果原來就是由外方申請并擁有知識產權的就更是如此。

九、外資企業(yè)利用合資合作的機會以不正當手段無償占有中方的知識產權，給中方帶來損失。這在我國傳統(tǒng)產業(yè)為擴大規(guī)模而將技術作為引資條件時最容易發(fā)生，如“景泰藍”術以及“宣紙”技術的失密事件，由于既沒有對傳統(tǒng)技術在國內申請專利保護，又沒有在產品的主要出口國申請專利，也沒有在引資過程中做好商業(yè)秘密的保護措施，疏于防范而被外方掌握了關鍵技術，結果是外方拋開了中方而使中方喪失了優(yōu)勢的市場競爭地位。但調研過程中，我們也發(fā)現(xiàn)，即使不是我國的傳統(tǒng)產業(yè)，同樣的事情也在發(fā)生。有一家企業(yè)，中方員工在討論時提出的技術方案竟然被外方管理人員偷偷地在外國以個人名義申請了專利，中方員工事后檢索發(fā)現(xiàn)，公司也只能亡羊補牢式地出臺了相關規(guī)定限制這種行為，但為時已晚。

十、企業(yè)對我國的知識產權保護制度缺少信心。在座談會上，很多合資合作企業(yè)提到了發(fā)明專利審查周期長，侵權現(xiàn)象普遍，知識產權訴訟取證難、費用高、賠償?shù)?、維權成本高等諸多問題，認為現(xiàn)有的執(zhí)法立法力度不足以保護他們的知識產權。還有的企業(yè)提出出臺的鼓勵科技創(chuàng)新、申請專利的相關政策與實踐操作有矛盾之處。這些現(xiàn)實存在的問題削弱了企業(yè)申請專利的積極性，也間接地影響了企業(yè)的知識產權工作。

民營企業(yè)利用知識產權制度情況調研報告

為深入貫徹落實市十一屆人大政府工作報告提出的'加快發(fā)展民營經(jīng)濟，做大內源型經(jīng)濟'的工作要求和全市民營經(jīng)濟工作會議精神，市知識產權局于_、_月份組織了'民營企業(yè)利用知識產權制度'的專題調研活動。調研活動分問卷調查和實地調研兩種形式，活動共向企業(yè)發(fā)出調查問卷___份，回收___份；調研組分組走遍了全市_個區(qū)縣，與部分區(qū)縣黨政領導進行了交流，在各區(qū)縣知識產權局和企業(yè)召開了__余個座談會，并深入企業(yè)實地考察民營企業(yè)利用知識產權制度的狀況，了解企業(yè)的需求。

一、基本情況

_、近年來，我市各級政府和職能部門在知識產權的總體指導、職責考核、激勵獎懲、服務管理等方面出臺了一系列的政策措施，受到企業(yè)的歡迎和好評。在總體指導上，市政府于____年轉發(fā)了《關于加強專利工作，促進技術創(chuàng)新的意見》的基礎性文件。在推動各級政府和職能部門加強知識產權工作力度上，把專利申請量和授權量列入全市經(jīng)濟發(fā)展計劃年度經(jīng)濟考核指標。在鼓勵企業(yè)申請專利等自主知識產權上，設立市專利申請補助資金，每年由市財政撥出__萬元資助優(yōu)秀專利申請項目。各區(qū)縣也紛紛出臺指導扶持政策和措施，原___區(qū)在各區(qū)縣中率先實行各職能部門和街道的專利工作考核和設立專利申請補助資金；龍湖區(qū)委在制訂發(fā)展藍圖中提出'四個突破'的要求，其中之一就是要在申請專利方面取得新突破。在具體的指導扶持上，市知識產權局每年組織評選'汕頭專利（申請）優(yōu)秀獎'；對全市企業(yè)專利狀況及優(yōu)秀專利項目在汕頭信用網(wǎng)上公布，違法予以曝光；聯(lián)合出臺了《關于加強高新技術企業(yè)專利工作的通知》，明確把是否建立專利制度、是否擁有自主知識產權作為推薦、考核高新技術企業(yè)的條件；結合貫徹市委市政府加快民營企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的精神，出臺了扶持民營經(jīng)濟發(fā)展的十項工作措施；組織了民營企業(yè)專利工作試點，給予重點幫扶；開展了'無冒充專利商品商場'評選活動，示范帶動商業(yè)性民營企業(yè)開展知識產權工作等。這些政策措施的出臺和實施，有力地推動了全市民營企業(yè)知識產權工作的發(fā)展。

_、入世后，民營企業(yè)的知識產權意識和運用知識產權制度的能力提高較快，運用知識產權制度已經(jīng)成為不少企業(yè)科技創(chuàng)新和市場開拓中必不可少的手段。在回收的___份問卷調查中，在對專利制度的認識上，認為專利能保護技術和產品占__.__%，促進技術創(chuàng)新的占__%，激勵員工發(fā)明創(chuàng)作積極性的占__.__%，提高企業(yè)知名度的占__%，促進企業(yè)發(fā)展的占__.__%，這表明，大多數(shù)企業(yè)對專利知識產權制度的作用已經(jīng)有了比較深刻和正確的認識。___家企業(yè)中，擁有專利的占__%，有知識產權投入的占__%，已經(jīng)設立知識產權工作部門的占__._%，這表明，利用專利制度已經(jīng)逐步成為大多數(shù)企業(yè)生產經(jīng)營尤其是科技創(chuàng)新中必不可少的環(huán)節(jié)和手段。目前，民營企業(yè)和民營企業(yè)主的專利申請占了全市專利申請總量的_成；全市現(xiàn)有的_個馳名商標均為民企所創(chuàng)，__個省著名商標中，民企占了__個；在全市__家國家高新技術企業(yè)和__家省級高新技術企業(yè)中，民營企業(yè)分別占了__家和__家。民營企業(yè)已經(jīng)成為我市企業(yè)運用知識產權制度取得發(fā)展的主要力量。

_、通過利用專利知識產權制度，我市的民營企業(yè)中出現(xiàn)了不少具有自主知識產權技術支撐和品牌效應的較大規(guī)模的民營企業(yè)，其中部分已經(jīng)開始實施專利與標準相結合的立體保護戰(zhàn)略。奧迪（玩具）、金明（塑料機械制造）、金剛玻璃（玻璃幕墻）、正迪（防偽技術）、熊貓（日化用品）等一批企業(yè)憑借著自主知識產權技術，有效地保護了產品，占據(jù)了市場，獲得了較大的經(jīng)濟和社會效益，企業(yè)得到快速發(fā)展。如奧迪玩具公司依靠知識產權制度發(fā)展成為全國玩具行業(yè)的領頭企業(yè)，目前公司擁有專利___件，國外專利__多件，產品全部都是專利產品，公司成為亞太經(jīng)合組織中國企業(yè)聯(lián)席會議中唯一的玩具成員單位；正迪網(wǎng)絡科技公司研制了網(wǎng)絡信息對稱綜合性防偽技術，及時申報了_項發(fā)明專利和__項實用新型專利，僅這一具有自主知識產權的技術，____年新增銷售額達____萬元，____年_-_月份達____元。金剛玻璃、正迪網(wǎng)絡科技、和川光電等企業(yè)分別以其專利技術為基礎，制訂了'建筑用安全防火玻璃技術'、'高層民用建筑設計防火規(guī)范'、'網(wǎng)絡信息對稱綜合性防偽技術'、'dvd光學信息再現(xiàn)裝置'等八項國家或行業(yè)標準，已經(jīng)走上專利和標準相結合的立體的知識產權發(fā)展軌道。但從全市范圍看，這部分企業(yè)在眾多民營企業(yè)中，只是'金塔'的塔尖，更多的民營企業(yè)在利用知識產權制度取得發(fā)展上還處在初級階段，各級政府和職能部門還需積極引導和扶持民營企業(yè)的知識產權工作，使星星之火早日燎原。

二、困難和不足

_、知識產權經(jīng)濟的評價考核體系尚不完善。

今年的政府工作報告提出：'要提高自主知識產權經(jīng)濟在工業(yè)經(jīng)濟中的比重'，這不僅對知識產權工作提出更高層次的任務要求，同時也表達了政府對知識產權評價體系和考核機制的建立和完善的期望。要貫徹政府工作報告確定的工作任務，一方面既要建立對知識產權經(jīng)濟全面和客觀的評價標準，另一方面也必須強化對各級政府和職能部門的知識產權考核。雖然市政府早已把專利申請量和授權量作為經(jīng)濟考核和科技進步考核指標之一，但目前對知識產權的考核指標僅僅局限在專利申請和授權的絕對數(shù)量，對政府的知識產權投入情況、知識產權的實施轉化情況和實施轉化后產生的經(jīng)濟和社會效益缺乏評價和考核，考核也僅僅局限在市政府對市直職能部門的考核，還沒有形成較為完善的全面考核機制。

_、對專利知識產權的產出和實施轉化扶持的傾斜度不足。

高新技術自主知識產權化和自主知識產權技術產業(yè)化是當今世界科技進步和經(jīng)濟發(fā)展的趨勢，政府對此應該大力倡導和扶持。尤其民營企業(yè)在起步階段，往往基礎比較薄弱，更需要政府的扶持。長期以來，我市每年在推動科技進步方面投入了不少的財力，但在推動高新技術自主知識產權化和自主知識產權技術產業(yè)化上沒有專項的扶持政策和扶持資金，技術貿易、技改、項目扶持、成果評價等工作與知識產權的結合度不強。

_、不少企業(yè)對知識產權制度的認識程度和運用能力低。

入世后，企業(yè)的知識產權意識雖然逐步增強，但從調研情況來看，相當一部分企業(yè)對知識產權的認識與發(fā)展要求差之較遠。表現(xiàn)在：一是對知識產權制度一知半解，專利意識淡薄，從問卷調查看，還有__%的企業(yè)專利空白；二是缺乏應對入世后知識產權戰(zhàn)的經(jīng)驗，不善于維護自身合法權益，尤其遇到和國外公司的知識產權糾紛，不少都缺乏維權信心，消極對待；三是相當一部分企業(yè)對商標等外顯度高的知識產權的認識比較到位也比較重視，對作為內在技術支撐的專利、標準等知識產權的認識比較膚淺，重視程度不夠。此外，缺乏既懂技術又懂得知識產權制度的復合型人才也是企業(yè)運用知識產權制度的一個重要制約因素。

_、知識產權信息公眾服務平臺建設滯后。

利用專利信息可使高新技術的研發(fā)在高起點上開始，以最合理的途徑、最佳的方案、最少的投資，謀求最大的成果，避免低水平重復研究，同時可以對行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀作出分析，準確制訂企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。在科技創(chuàng)新和生產經(jīng)營的過程中，我市企業(yè)利用專利信息的需求日益增強，尤其部分優(yōu)勢行業(yè)的需求更加迫切。問卷調查顯示，___家企業(yè)中，有__%在技術研發(fā)前開展專利檢索，__%在技術引進、合作前開展專利檢索。但目前我市還缺乏一個適應廣大企業(yè)發(fā)展需要的專利信息公眾免費檢索平臺，大部分企業(yè)都很難檢索到最新的國內外相關技術專利信息。由于專利信息檢索不暢，我市個別企業(yè)曾經(jīng)出現(xiàn)投入人力和財力研發(fā)出來的技術已是他人的專利技術的問題。問卷調查顯示，極少數(shù)基礎好的企業(yè)為滿足自身需要，建立了內部專利數(shù)據(jù)庫，但由于數(shù)據(jù)更新難、更新速度慢、分散更新的成本高等原因，這些數(shù)據(jù)庫作用無法真正發(fā)揮出來。

三、對策與建議

我市在利用知識產權制度推動民營企業(yè)的發(fā)展上既有壓力也有動力：一方面，隨著入世后形勢的要求和企業(yè)發(fā)展的需要，引導民營企業(yè)通過利用知識產權制度做強做大的任務更為繁重；另一方面，外國公司在入世后頻頻挑起知識產權戰(zhàn)，我市在這方面的壓力也越來越大，比如最近就有一家英國專業(yè)知識產權公司受奔馳、寶馬、奧迪等多家世界知名品牌汽車廠商委托，向市和澄海區(qū)政府提出我市汽車玩具產品的知識產權問題。目前全省對如何引導民營企業(yè)利用知識產權制度取得發(fā)展越來越重視，省知識產權局近期出臺了百家知識產權民營企業(yè)培育與認定、專利實施計劃等多項重大舉措，各市政府在政策制定和基礎建設上也實現(xiàn)了不少突破。比如廣州出臺了《專利管理條例》，以法律的形式保障了知識產權對經(jīng)濟和科技進步的推動和保護功能；深圳每年撥出____萬的知識產權專項補助資金；佛山等珠三角地區(qū)建立了專門為企業(yè)服務的專利信息公眾服務平臺等。在這種大環(huán)境下，我市必須加大對民營企業(yè)運用知識產權制度的扶持，才能跟上形勢，使我市的民營經(jīng)濟得到有競爭力的發(fā)展。去年的人大和今年的政協(xié)都有代表和委員針對這一問題分別提出加強知識產權基礎建設，利用知識產權制度推動民營企業(yè)發(fā)展的議案和提案。根據(jù)調研的結果和我市的實際情況，下來在原有工作的基礎上，應在以下幾個方面取得新突破：

_、進一步加大宣傳培訓力度，提高全社會尤其是企業(yè)和黨政干部對知識產權的認識。在現(xiàn)有培訓工作的基礎上，把知識產權知識作為各級黨政干部和專業(yè)技術人員再教育的內容，參照省的做法在黨校開設知識產權課程。繼續(xù)充分利用新聞媒體開展知識產權知識宣傳報道,特別要加大對本市典型案例的剖析和報道。全市知識產權各職能部門統(tǒng)一聯(lián)合在'_.__世界知識產權日'等重大節(jié)日開展大型咨詢宣傳活動,在全市營造一個尊重知識產權規(guī)則、保護知識產權的良好社會氛圍。各級知識產權部門要急企業(yè)所需，有針對性地為企業(yè)培養(yǎng)適應知識產權形勢發(fā)展的專業(yè)人才。

_、探索建立全市知識產權考核機制。市政府工作報告提出要提高自主知識產權經(jīng)濟在工業(yè)經(jīng)濟中的比重，為了貫徹這一任務，就必須有相應的動態(tài)跟蹤統(tǒng)計和考核指標，并相應納入市經(jīng)濟統(tǒng)計范疇，同時探索建立對各級政府和經(jīng)濟主管部門的知識產權考核機制。考核的指標應包括政府對知識產權的政策措施制定情況、資金投入情況、專利產出的數(shù)量和質量以及產生的經(jīng)濟和社會效益等。目前國家和省的知識產權統(tǒng)計體系還沒有真正形成，我市應抓住爭創(chuàng)省專利試點城市的契機，在這一方面率先取得突破。

_、把知識產權制度貫穿于科技創(chuàng)新的全過程。要把知識產權工作納入全市科技經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略中，在科技計劃項目的申請、立項、執(zhí)行、驗收以及監(jiān)督管理中全面落實專利戰(zhàn)略，各類科技計劃應當根據(jù)各自特點確定知識產權目標，把知識產權的取得、保護和運用，作為科技計劃管理的必要內容。要把是否具有自主知識產權尤其是專利作為高新技術企業(yè)和民營科技企業(yè)申報、認定的必要條件；各類科技計劃的扶持，重點向具有自主知識產權的項目傾斜；各類科技項目的驗收和評獎，要以專利特別是發(fā)明專利作為主要評價標準。

_、加大對企業(yè)專利申請和實施轉化的指導和扶持。要落實本屆政府提出的'提高自主知識產權經(jīng)濟在工業(yè)經(jīng)濟中的比重'的工作任務，必須加快扶持一批以自主知識產權為支撐的高新技術項目產業(yè)化。建議市政府設立知識產權專項資金，繼續(xù)對優(yōu)秀專利申請項目的實施補助，促進更多優(yōu)秀專利的形成，同時大力扶持我市優(yōu)勢行業(yè)專利項目，尤其是技術水平領先、市場前景好的專利技術的產業(yè)化，各區(qū)縣政府也應相應設立配套扶持資金。

_、建立健全適應企業(yè)發(fā)展需要的專利服務體系。在省的技術和信息資源支持下，建設一個滿足全市企業(yè)運用知識產權制度需要的專利公眾檢索平臺，繼而根據(jù)我市行業(yè)發(fā)展狀況，建設支柱行業(yè)專利數(shù)據(jù)庫，為企業(yè)提供專利信息分析和專利戰(zhàn)略研究等服務。更好發(fā)揮汕頭國際國內專利服務互動體系的作用，充分利用外地的技術力量，為我市企業(yè)申請國外專利和高技術含量的專利服務。支持和鼓勵外地技術水平較高的專利業(yè)務專家來汕設立專利服務機構，尤其是爭取在南區(qū)設立服務機構。

_、在全市實施知識產權示范性工程。在企業(yè)專利試點工作的基礎上，抓好一批'知識產權優(yōu)勢民營企業(yè)'，選擇我市重點行業(yè)的骨干民營企業(yè)進行試點示范，以此輻射帶動行業(yè)內的企業(yè)，各級知識產權部門要著重引導和幫助企業(yè)建立和完善知識產權工作體系，把知識產權的創(chuàng)造、運用、管理和保護貫穿在科技創(chuàng)新和生產經(jīng)營的全過程。要根據(jù)全市強化園區(qū)經(jīng)濟的總體部署，抓好一批'知識產權示范園區(qū)'，開展重點園區(qū)知識產權扶持工作，推進工業(yè)園區(qū)制訂園區(qū)知識產權保護公約，使園區(qū)成為知識產權密集、創(chuàng)新能力強的知識產權優(yōu)勢區(qū)域，提升園區(qū)的核心競爭力。

_、建立全市知識產權評獎激勵機制。參照國家和省的做法，建立全市專利評獎激勵機制，與商標等形成知識產權評獎系列。大力扶持企業(yè)爭創(chuàng)國家、省專利金獎和優(yōu)秀專利獎，同時相應設立市一級的獎項，尤其是要加大對優(yōu)秀發(fā)明專利項目和實施后獲得較大社會和經(jīng)濟效益的專利項目的獎勵，對獲獎者由市政府參照對馳名、著名商標和名牌產品的獎勵標準給予獎勵，同時對企業(yè)知識產權狀況和獲獎情況在汕頭信用網(wǎng)公布。

_、指導企業(yè)開展知識產權立體保護戰(zhàn)略。扶持具有自主知識產權、技術領先的企業(yè)做強做大。對在國內同行中居領先地位的技術，在推進其產業(yè)化的同時，要指導和扶持其運用專利與技術標準相結合的知識產權立體保護戰(zhàn)略，盡快形成以專利為核心的企業(yè)標準，并積極申報國家和行業(yè)技術標準，提高市場競爭的門檻，提升核心競爭力，打造名牌產品和名牌企業(yè)。

知識產權保護調研報告范文

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進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。關于目前企業(yè)知識產權工作的不足之處，比如知識產權保護的觀念不強，企業(yè)知識產權擁有量較低，知識產權的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關注。但是，就我國企業(yè)的知識產權保護問題，往往只注重內資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產權保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內化，國內企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領域，由于外企實力強勁，或者國內企業(yè)意識欠缺，這種結合往往是建立在國內企業(yè)知識產權的正當權益削弱甚至流失的基礎上的。

為了解中外合資合作企業(yè)知識產權的保護狀況，市知識產權局有關人員調研了三菱電梯有限公司、耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、日立電器有限公司、三菱電機上菱空調機有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識產權局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產權保護座談會，福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國）有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產權事務負責人參加了會議。

一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關于企業(yè)知識產權的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產權意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產權的內容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的（即土地的租賃費用），對知識產權更是不會關心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產權權利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題；新開發(fā)的知識產權權益的歸屬問題；企業(yè)日常知識產權的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關于知識產權的條款，在相應的法律規(guī)定或審批程序中要求合資合作企業(yè)成立時對知識產權要有相關規(guī)定。

二、新開發(fā)知識產權權益的歸屬問題。調查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術和品牌的知識產權權益歸屬問題往往與企業(yè)的股權分配情況緊密相關。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產權是屬于合資合作企業(yè)的，其權益也是按照股權分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術的開發(fā)，但也要將知識產權的權益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產權權利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內雙方共同開發(fā)的技術，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設計的圖案，設計人卻要署外方總裁的名，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術基礎上開發(fā)的新技術，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術，權利義務明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。

三、技術引進時未能做合理的知識產權界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術入股或技術轉讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產權并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術里有專利、有技術秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產權的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權威的知識產權評估機構，能夠幫助企業(yè)在技術引進時把好關。

四、企業(yè)內部缺乏專門的知識產權管理機構和專業(yè)化的管理人員。調研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)（特別是專利試點企業(yè)），由于企業(yè)領導重視，企業(yè)本身擁有的知識產權較多，有專門的知識產權管理機構，其知識產權的管理人員也有著較好的知識產權理論知識和實踐經(jīng)驗外，大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門的知識產權管理機構和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產權管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識產權的管理沒有專人負責，而兼職的管理人員對知識產權的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓中，往往只重視國有企業(yè)，實際上，加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產權的宣傳培訓，對防止國有無形資產的流失同樣具有很重要的意義。

五、對員工新開發(fā)知識產權如何獎酬，大部分企業(yè)還很不規(guī)范。除已建立完善知識產權管理體系的合資合作企業(yè)外，大部分企業(yè)對員工新開發(fā)知識產權的獎勵很不規(guī)范，沒有明確的規(guī)定。有的是在決定晉升、評定獎金時作為參考，有的是給予一定數(shù)額的獎勵，但對于具體數(shù)額和獎勵的時間都沒有明確，因而發(fā)明人、設計人權利的實現(xiàn)無法得到保障。沒有規(guī)范的獎酬措施，必然會挫傷員工發(fā)明創(chuàng)新的積極性，也必然會影響合資合作企業(yè)的市場競爭力。盡管在專利法和實施細則中都有給予發(fā)明人和設計人獎酬的相關規(guī)定，但在具體的實踐中，員工不一定有這個意識，而且要主張自己的合法權益也有一定的難度。因此，我們建議在合資合作企業(yè)中推廣相應的知識產權管理制度（知識產權代理），并將員工的知識產權獎勵機制作為其中的一個重要部分。

六、外方只許可轉讓低層次的專利技術，不轉讓核心技術。外方為了在經(jīng)濟上達到控制中方和或合資合作企業(yè)的目的，同時避免過于引人注目或投入過多產生風險，往往不刻意以有形資產作股權控股方式，而采取在知識產權方面加以控制。由于合資合作企業(yè)中往往采用的是外方投入或許可使用的技術，其知識產權控制方式更能以小投入達到強勢控制的目的。如外方在許可中方使用其專利技術時，往往只給中方低層次的技術，而涉及到核心技術的，外方就要求中方購買具體的設備或配件，這樣一來，中方既得不到核心的技術，又在生產上依賴外方的設備或配件。另外，還有的外方在轉讓、許可中方使用專利技術時不轉讓、許可使用相關的其它專利技術，使得受讓方僅憑受讓技術無法生產時，外方再高價向中方兜售其相關專利技術，中方陷于被動局面而不得不支付高額使用費。對此，企業(yè)在引進技術時應對外方轉讓、許可的技術認真進行檢索、分析，不僅要了解引進技術，還要了解其它的相關技術。

七、中方原有商標在合資合作后被淡化。我們以前經(jīng)常提到的一個最典型的案例就是“美加凈”商標，90年代初，家化以三分之二的固定資產，以及“美加凈”、“露美”兩個銷售額達3億元的品牌與一家國際著名跨國公司合資。然而，該外方公司卻以控股為手段，將“美加凈”和“露美”束之高閣，致使消費者對這兩個品牌越來越陌生。而合資后留下的母體家化，由于沒有了“美加凈”和“露美”的支撐，銷售額一年中銳減54%。通過這沉痛的教訓，企業(yè)領導終于認識到知識產權的重要性，花重金“贖回”了這兩個商標。然而，90年代的悲劇到如今的21世紀初卻仍在上演，為占領市場，多賺利潤，有些企業(yè)在合資合作后往往會啟用外方的商標，有時也是因為外方為了擴張自身品牌，而要求企業(yè)這么做。產品可能是好賣了，但中方原有的商標卻被淡化了，實際上，這不僅是無形資產的流失，更會影響企業(yè)的長遠發(fā)展。中方不僅每年要支付大筆的商標使用費給外方，而且一旦合資期滿，外方撤走自己的商標，中方再想到要用自己原來的商標時，這個商標早已被消費者遺忘了。浦東有一家中日合資企業(yè)，中方原有的商標僅用了一年，第二年外方把他們的商標加在中方的商標前面，到了年底，外方增資以后，就完全改成了外方的商標，中方原有的商標被擱置至今已有六、七年，消費者再也不會在購買這個商品的時候想起這個商標，要耗費巨資重新打造品牌，不論從人力、物力、財力和市場風險的角度看都十分艱難。

八、企業(yè)面臨合資期滿后知識產權權益如何分配的問題。同樣也是在90年代初，益民食品一廠有限公司和香港屈臣氏合資成立了屈臣氏食品有限公司，但合資時對知識產權并無明確的約定。合資企業(yè)生產的“蔓登琳”牌各類冷飲非常暢銷，企業(yè)也每年投入幾百萬元為這個牌子做廣告。但由于當初辦理商標注冊是以外方名義申請的，所以中方并無利潤可分。合資企業(yè)解體時，香港屈臣氏帶走了全部冷飲的專利權和“蔓登琳”商標，而用他們“慷慨”留下來的設備做出來的冷飲卻受到了對方侵權的警告。企業(yè)現(xiàn)在的合資合作也還在面臨同樣的問題，企業(yè)在成立初期并沒有對知識產權的歸屬做出明確的約定，合資合作到期了，知識產權應該怎么分配，中方企業(yè)很少有想過這個問題，只是有些快要期滿的企業(yè)開始擔憂這個問題。當然，這與企業(yè)現(xiàn)有的知識產權管理體系、中外方在企業(yè)中所占的股權，中外方的合作形式都有關系。其實按照公平合理的原則，雙方可以協(xié)商將知識產權經(jīng)評估折價后歸一方所有，或轉讓后由雙方按股權分配，或是繼續(xù)共有。在實踐中，如果是中方經(jīng)營管理并控股的，中方還有可能按照公平合理的原則爭取自己的合法權益，但如果是外方控股的公司，到企業(yè)拆分的時候，中方很難分到其應有的份額，如果原來就是由外方申請并擁有知識產權的就更是如此。

九、外資企業(yè)利用合資合作的機會以不正當手段無償占有中方的知識產權，給中方帶來損失。這在我國傳統(tǒng)產業(yè)為擴大規(guī)模而將技術作為引資條件時最容易發(fā)生，如“景泰藍”術以及“宣紙”技術的失密事件，由于既沒有對傳統(tǒng)技術在國內申請專利保護，又沒有在產品的主要出口國申請專利，也沒有在引資過程中做好商業(yè)秘密的保護措施，疏于防范而被外方掌握了關鍵技術，結果是外方拋開了中方而使中方喪失了優(yōu)勢的市場競爭地位。但調研過程中，我們也發(fā)現(xiàn)，即使不是我國的傳統(tǒng)產業(yè)，同樣的事情也在發(fā)生。有一家企業(yè)，中方員工在討論時提出的技術方案竟然被外方管理人員偷偷地在外國以個人名義申請了專利，中方員工事后檢索發(fā)現(xiàn)，公司也只能亡羊補牢式地出臺了相關規(guī)定限制這種行為，但為時已晚。

十、企業(yè)對我國的知識產權保護制度缺少信心。在座談會上，很多合資合作企業(yè)提到了發(fā)明專利審查周期長，侵權現(xiàn)象普遍，知識產權訴訟取證難、費用高、賠償?shù)?、維權成本高等諸多問題，認為現(xiàn)有的執(zhí)法立法力度不足以保護他們的知識產權。還有的企業(yè)提出出臺的鼓勵科技創(chuàng)新、申請專利的相關政策與實踐操作有矛盾之處。這些現(xiàn)實存在的問題削弱了企業(yè)申請專利的積極性，也間接地影響了企業(yè)的知識產權工作。

第8篇 知識產權保護的調研調查報告參考

有關知識產權保護的調研調查報告參考

進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。關于目前企業(yè)知識產權工作的不足之處，比如知識產權保護的觀念不強，企業(yè)知識產權擁有量較低，知識產權的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關注。但是，就我國企業(yè)的知識產權保護問題，往往只注重內資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產權保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內化，國內企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領域，由于外企實力強勁，或者國內企業(yè)意識欠缺，這種結合往往是建立在國內企業(yè)知識產權的正當權益削弱甚至流失的基礎上的。

為了解中外合資合作企業(yè)知識產權的保護狀況，市知識產權局有關人員調研了三菱電梯有限公司、耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、日立電器有限公司、三菱電機上菱空調機有限公司等單位，并在__區(qū)知識產權局召開了__區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產權保護座談會，福祥陶瓷有限公司、東杰電氣(中國)有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產權事務負責人參加了會議。

在調研發(fā)現(xiàn)，中外合資合作企業(yè)的知識產權保護存在諸多問題，主要有以下十點：

一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關于企業(yè)知識產權的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產權意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產權的內容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的(即土地的租賃費用)，對知識產權更是不會關心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產權權利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題;新開發(fā)的知識產權權益的歸屬問題;企業(yè)日常知識產權的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的'操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關于知識產權的條款，在相應的法律規(guī)定或審批程序中要求合資合作企業(yè)成立時對知識產權要有相關規(guī)定。

二、新開發(fā)知識產權權益的歸屬問題。調查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術和品牌的知識產權權益歸屬問題往往與企業(yè)的股權分配情況緊密相關。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產權是屬于合資合作企業(yè)的，其權益也是按照股權分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術的開發(fā)，但也要將知識產權的權益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產權權利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內雙方共同開發(fā)的技術，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設計的圖案，設計人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術基礎上開發(fā)的新技術，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術，權利義務明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。

三、技術引進時未能做合理的知識產權界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術入股或技術轉讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產權并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術里有專利、有技術秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產權的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權威的知識產權評估機構，能夠幫助企業(yè)在技術引進時把好關。

四、企業(yè)內部缺乏專門的知識產權管理機構和專業(yè)化的管理人員。調研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)(特別是專利試點企業(yè))，由于企業(yè)領導重視，企業(yè)本身擁有的知識產權較多，有專門的知識產權管理機構，其知識產權的管理人員也有著較好的知識產權理論知識和實踐經(jīng)驗外，大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門的知識產權管理機構和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產權管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識產權的管理沒有專人負責，而兼職的管理人員對知識產權的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓中，往往只重視國有企業(yè)，實際上，加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產權的宣傳培訓，對防止國有無形資產的流失同樣具有很重要的意義。

第9篇 民營企業(yè)利用知識產權制度情況調研報告

為深入貫徹落實市十一屆人大政府工作報告提出的'加快發(fā)展民營經(jīng)濟，做大內源型經(jīng)濟'的工作要求和全市民營經(jīng)濟工作會議精神，市知識產權局于_、_月份組織了'民營企業(yè)利用知識產權制度'的專題調研活動。調研活動分問卷調查和實地調研兩種形式，活動共向企業(yè)發(fā)出調查問卷___份，回收___份；調研組分組走遍了全市_個區(qū)縣，與部分區(qū)縣黨政領導進行了交流，在各區(qū)縣知識產權局和企業(yè)召開了__余個座談會，并深入企業(yè)實地考察民營企業(yè)利用知識產權制度的狀況，了解企業(yè)的需求。

一、基本情況

_、近年來，我市各級政府和職能部門在知識產權的總體指導、職責考核、激勵獎懲、服務管理等方面出臺了一系列的政策措施，受到企業(yè)的歡迎和好評。在總體指導上，市政府于____年轉發(fā)了《關于加強專利工作，促進技術創(chuàng)新的意見》的基礎性文件。在推動各級政府和職能部門加強知識產權工作力度上，把專利申請量和授權量列入全市經(jīng)濟發(fā)展計劃年度經(jīng)濟考核指標。在鼓勵企業(yè)申請專利等自主知識產權上，設立市專利申請補助資金，每年由市財政撥出__萬元資助優(yōu)秀專利申請項目。各區(qū)縣也紛紛出臺指導扶持政策和措施，原___區(qū)在各區(qū)縣中率先實行各職能部門和街道的專利工作考核和設立專利申請補助資金；龍湖區(qū)委在制訂發(fā)展藍圖中提出'四個突破'的要求，其中之一就是要在申請專利方面取得新突破。在具體的指導扶持上，市知識產權局每年組織評選'汕頭專利（申請）優(yōu)秀獎'；對全市企業(yè)專利狀況及優(yōu)秀專利項目在汕頭信用網(wǎng)上公布，違法予以曝光；聯(lián)合出臺了《關于加強高新技術企業(yè)專利工作的通知》，明確把是否建立專利制度、是否擁有自主知識產權作為推薦、考核高新技術企業(yè)的條件；結合貫徹市委市政府加快民營企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的精神，出臺了扶持民營經(jīng)濟發(fā)展的十項工作措施；組織了民營企業(yè)專利工作試點，給予重點幫扶；開展了'無冒充專利商品商場'評選活動，示范帶動商業(yè)性民營企業(yè)開展知識產權工作等。這些政策措施的出臺和實施，有力地推動了全市民營企業(yè)知識產權工作的發(fā)展。

_、入世后，民營企業(yè)的知識產權意識和運用知識產權制度的能力提高較快，運用知識產權制度已經(jīng)成為不少企業(yè)科技創(chuàng)新和市場開拓中必不可少的手段。在回收的___份問卷調查中，在對專利制度的認識上，認為專利能保護技術和產品占__.__%，促進技術創(chuàng)新的占__%，激勵員工發(fā)明創(chuàng)作積極性的占__.__%，提高企業(yè)知名度的占__%，促進企業(yè)發(fā)展的占__.__%，這表明，大多數(shù)企業(yè)對專利知識產權制度的作用已經(jīng)有了比較深刻和正確的認識。___家企業(yè)中，擁有專利的占__%，有知識產權投入的占__%，已經(jīng)設立知識產權工作部門的占__._%，這表明，利用專利制度已經(jīng)逐步成為大多數(shù)企業(yè)生產經(jīng)營尤其是科技創(chuàng)新中必不可少的環(huán)節(jié)和手段。目前，民營企業(yè)和民營企業(yè)主的專利申請占了全市專利申請總量的_成；全市現(xiàn)有的_個馳名商標均為民企所創(chuàng)，__個省著名商標中，民企占了__個；在全市__家國家高新技術企業(yè)和__家省級高新技術企業(yè)中，民營企業(yè)分別占了__家和__家。民營企業(yè)已經(jīng)成為我市企業(yè)運用知識產權制度取得發(fā)展的主要力量。

_、通過利用專利知識產權制度，我市的民營企業(yè)中出現(xiàn)了不少具有自主知識產權技術支撐和品牌效應的較大規(guī)模的民營企業(yè)，其中部分已經(jīng)開始實施專利與標準相結合的立體保護戰(zhàn)略。奧迪（玩具）、金明（塑料機械制造）、金剛玻璃（玻璃幕墻）、正迪（防偽技術）、熊貓（日化用品）等一批企業(yè)憑借著自主知識產權技術，有效地保護了產品，占據(jù)了市場，獲得了較大的經(jīng)濟和社會效益，企業(yè)得到快速發(fā)展。如奧迪玩具公司依靠知識產權制度發(fā)展成為全國玩具行業(yè)的領頭企業(yè)，目前公司擁有專利___件，國外專利__多件，產品全部都是專利產品，公司成為亞太經(jīng)合組織中國企業(yè)聯(lián)席會議中唯一的玩具成員單位；正迪網(wǎng)絡科技公司研制了網(wǎng)絡信息對稱綜合性防偽技術，及時申報了_項發(fā)明專利和__項實用新型專利，僅這一具有自主知識產權的技術，____年新增銷售額達____萬元，____年_-_月份達____元。金剛玻璃、正迪網(wǎng)絡科技、和川光電等企業(yè)分別以其專利技術為基礎，制訂了'建筑用安全防火玻璃技術'、'高層民用建筑設計防火規(guī)范'、'網(wǎng)絡信息對稱綜合性防偽技術'、'dvd光學信息再現(xiàn)裝置'等八項國家或行業(yè)標準，已經(jīng)走上專利和標準相結合的立體的知識產權發(fā)展軌道。但從全市范圍看，這部分企業(yè)在眾多民營企業(yè)中，只是'金字塔'的塔尖，更多的民營企業(yè)在利用知識產權制度取得發(fā)展上還處在初級階段，各級政府和職能部門還需積極引導和扶持民營企業(yè)的知識產權工作，使星星之火早日燎原。

二、困難和不足

_、知識產權經(jīng)濟的評價考核體系尚不完善。

今年的政府工作報告提出：'要提高自主知識產權經(jīng)濟在工業(yè)經(jīng)濟中的比重'，這不僅對知識產權工作提出更高層次的任務要求，同時也表達了政府對知識產權評價體系和考核機制的建立和完善的期望。要貫徹政府工作報告確定的工作任務，一方面既要建立對知識產權經(jīng)濟全面和客觀的評價標準，另一方面也必須強化對各級政府和職能部門的知識產權考核。雖然市政府早已把專利申請量和授權量作為經(jīng)濟考核和科技進步考核指標之一，但目前對知識產權的考核指標僅僅局限在專利申請和授權的絕對數(shù)量，對政府的知識產權投入情況、知識產權的實施轉化情況和實施轉化后產生的經(jīng)濟和社會效益缺乏評價和考核，考核也僅僅局限在市政府對市直職能部門的考核，還沒有形成較為完善的全面考核機制。

_、對專利知識產權的產出和實施轉化扶持的傾斜度不足。

高新技術自主知識產權化和自主知識產權技術產業(yè)化是當今世界科技進步和經(jīng)濟發(fā)展的趨勢，政府對此應該大力倡導和扶持。尤其民營企業(yè)在起步階段，往往基礎比較薄弱，更需要政府的扶持。長期以來，我市每年在推動科技進步方面投入了不少的財力，但在推動高新技術自主知識產權化和自主知識產權技術產業(yè)化上沒有專項的扶持政策和扶持資金，技術貿易、技改、項目扶持、成果評價等工作與知識產權的結合度不強。

_、不少企業(yè)對知識產權制度的認識程度和運用能力低。

入世后，企業(yè)的知識產權意識雖然逐步增強，但從調研情況來看，相當一部分企業(yè)對知識產權的認識與發(fā)展要求差之較遠。表現(xiàn)在：一是對知識產權制度一知半解，專利意識淡薄，從問卷調查看，還有__%的企業(yè)專利空白；二是缺乏應對入世后知識產權戰(zhàn)的經(jīng)驗，不善于維護自身合法權益，尤其遇到和國外公司的知識產權糾紛，不少都缺乏維權信心，消極對待；三是相當一部分企業(yè)對商標等外顯度高的知識產權的認識比較到位也比較重視，對作為內在技術支撐的專利、標準等知識產權的認識比較膚淺，重視程度不夠。此外，缺乏既懂技術又懂得知識產權制度的復合型人才也是企業(yè)運用知識產權制度的一個重要制約因素。

_、知識產權信息公眾服務平臺建設滯后。

利用專利信息可使高新技術的研發(fā)在高起點上開始，以最合理的途徑、最佳的方案、最少的投資，謀求最大的成果，避免低水平重復研究，同時可以對行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀作出分析，準確制訂企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。在科技創(chuàng)新和生產經(jīng)營的過程中，我市企業(yè)利用專利信息的需求日益增強，尤其部分優(yōu)勢行業(yè)的需求更加迫切。問卷調查顯示，___家企業(yè)中，有__%在技術研發(fā)前開展專利檢索，__%在技術引進、合作前開展專利檢索。但目前我市還缺乏一個適應廣大企業(yè)發(fā)展需要的專利信息公眾免費檢索平臺，大部分企業(yè)都很難檢索到最新的國內外相關技術專利信息。由于專利信息檢索不暢，我市個別企業(yè)曾經(jīng)出現(xiàn)投入人力和財力研發(fā)出來的技術已是他人的專利技術的問題。問卷調查顯示，極少數(shù)基礎好的企業(yè)為滿足自身需要，建立了內部專利數(shù)據(jù)庫，但由于數(shù)據(jù)更新難、更新速度慢、分散更新的成本高等原因，這些數(shù)據(jù)庫作用無法真正發(fā)揮出來。

三、對策與建議

我市在利用知識產權制度推動民營企業(yè)的發(fā)展上既有壓力也有動力：一方面，隨著入世后形勢的要求和企業(yè)發(fā)展的需要，引導民營企業(yè)通過利用知識產權制度做強做大的任務更為繁重；另一方面，外國公司在入世后頻頻挑起知識產權戰(zhàn)，我市在這方面的壓力也越來越大，比如最近就有一家英國專業(yè)知識產權公司受奔馳、寶馬、奧迪等多家世界知名品牌汽車廠商委托，向市和澄海區(qū)政府提出我市汽車玩具產品的知識產權問題。目前全省對如何引導民營企業(yè)利用知識產權制度取得發(fā)展越來越重視，省知識產權局近期出臺了百家知識產權民營企業(yè)培育與認定、專利實施計劃等多項重大舉措，各市政府在政策制定和基礎建設上也實現(xiàn)了不少突破。比如廣州出臺了《專利管理條例》，以法律的形式保障了知識產權對經(jīng)濟和科技進步的推動和保護功能；深圳每年撥出____萬的知識產權專項補助資金；佛山等珠三角地區(qū)建立了專門為企業(yè)服務的專利信息公眾服務平臺等。在這種大環(huán)境下，我市必須加大對民營企業(yè)運用知識產權制度的扶持，才能跟上形勢，使我市的民營經(jīng)濟得到有競爭力的發(fā)展。去年的人大和今年的政協(xié)都有代表和委員針對這一問題分別提出加強知識產權基礎建設，利用知識產權制度推動民營企業(yè)發(fā)展的議案和提案。根據(jù)調研的結果和我市的實際情況，下來在原有工作的基礎上，應在以下幾個方面取得新突破：

_、進一步加大宣傳培訓力度，提高全社會尤其是企業(yè)和黨政干部對知識產權的認識。在現(xiàn)有培訓工作的基礎上，把知識產權知識作為各級黨政干部和專業(yè)技術人員再教育的內容，參照省的做法在黨校開設知識產權課程。繼續(xù)充分利用新聞媒體開展知識產權知識宣傳報道,特別要加大對本市典型案例的剖析和報道。全市知識產權各職能部門統(tǒng)一聯(lián)合在'_.__世界知識產權日'等重大節(jié)日開展大型咨詢宣傳活動,在全市營造一個尊重知識產權規(guī)則、保護知識產權的良好社會氛圍。各級知識產權部門要急企業(yè)所需，有針對性地為企業(yè)培養(yǎng)適應知識產權形勢發(fā)展的專業(yè)人才。

_、探索建立全市知識產權考核機制。市政府工作報告提出要提高自主知識產權經(jīng)濟在工業(yè)經(jīng)濟中的比重，為了貫徹這一任務，就必須有相應的動態(tài)跟蹤統(tǒng)計和考核指標，并相應納入市經(jīng)濟統(tǒng)計范疇，同時探索建立對各級政府和經(jīng)濟主管部門的知識產權考核機制。考核的指標應包括政府對知識產權的政策措施制定情況、資金投入情況、專利產出的數(shù)量和質量以及產生的經(jīng)濟和社會效益等。目前國家和省的知識產權統(tǒng)計體系還沒有真正形成，我市應抓住爭創(chuàng)省專利試點城市的契機，在這一方面率先取得突破。

_、把知識產權制度貫穿于科技創(chuàng)新的全過程。要把知識產權工作納入全市科技經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略中，在科技計劃項目的申請、立項、執(zhí)行、驗收以及監(jiān)督管理中全面落實專利戰(zhàn)略，各類科技計劃應當根據(jù)各自特點確定知識產權目標，把知識產權的取得、保護和運用，作為科技計劃管理的必要內容。要把是否具有自主知識產權尤其是專利作為高新技術企業(yè)和民營科技企業(yè)申報、認定的必要條件；各類科技計劃的扶持，重點向具有自主知識產權的項目傾斜；各類科技項目的驗收和評獎，要以專利特別是發(fā)明專利作為主要評價標準。

_、加大對企業(yè)專利申請和實施轉化的指導和扶持。要落實本屆政府提出的'提高自主知識產權經(jīng)濟在工業(yè)經(jīng)濟中的比重'的工作任務，必須加快扶持一批以自主知識產權為支撐的高新技術項目產業(yè)化。建議市政府設立知識產權專項資金，繼續(xù)對優(yōu)秀專利申請項目的實施補助，促進更多優(yōu)秀專利的形成，同時大力扶持我市優(yōu)勢行業(yè)專利項目，尤其是技術水平領先、市場前景好的專利技術的產業(yè)化，各區(qū)縣政府也應相應設立配套扶持資金。

_、建立健全適應企業(yè)發(fā)展需要的專利服務體系。在省的技術和信息資源支持下，建設一個滿足全市企業(yè)運用知識產權制度需要的專利公眾檢索平臺，繼而根據(jù)我市行業(yè)發(fā)展狀況，建設支柱行業(yè)專利數(shù)據(jù)庫，為企業(yè)提供專利信息分析和專利戰(zhàn)略研究等服務。更好發(fā)揮汕頭國際國內專利服務互動體系的作用，充分利用外地的技術力量，為我市企業(yè)申請國外專利和高技術含量的專利服務。支持和鼓勵外地技術水平較高的專利業(yè)務專家來汕設立專利服務機構，尤其是爭取在南區(qū)設立服務機構。

_、在全市實施知識產權示范性工程。在企業(yè)專利試點工作的基礎上，抓好一批'知識產權優(yōu)勢民營企業(yè)'，選擇我市重點行業(yè)的骨干民營企業(yè)進行試點示范，以此輻射帶動行業(yè)內的企業(yè)，各級知識產權部門要著重引導和幫助企業(yè)建立和完善知識產權工作體系，把知識產權的創(chuàng)造、運用、管理和保護貫穿在科技創(chuàng)新和生產經(jīng)營的全過程。要根據(jù)全市強化園區(qū)經(jīng)濟的總體部署，抓好一批'知識產權示范園區(qū)'，開展重點園區(qū)知識產權扶持工作，推進工業(yè)園區(qū)制訂園區(qū)知識產權保護公約，使園區(qū)成為知識產權密集、創(chuàng)新能力強的知識產權優(yōu)勢區(qū)域，提升園區(qū)的核心競爭力。

_、建立全市知識產權評獎激勵機制。參照國家和省的做法，建立全市專利評獎激勵機制，與商標等形成知識產權評獎系列。大力扶持企業(yè)爭創(chuàng)國家、省專利金獎和優(yōu)秀專利獎，同時相應設立市一級的獎項，尤其是要加大對優(yōu)秀發(fā)明專利項目和實施后獲得較大社會和經(jīng)濟效益的專利項目的獎勵，對獲獎者由市政府參照對馳名、著名商標和名牌產品的獎勵標準給予獎勵，同時對企業(yè)知識產權狀況和獲獎情況在汕頭信用網(wǎng)公布。

_、指導企業(yè)開展知識產權立體保護戰(zhàn)略。扶持具有自主知識產權、技術領先的企業(yè)做強做大。對在國內同行中居領先地位的技術，在推進其產業(yè)化的同時，要指導和扶持其運用專利與技術標準相結合的知識產權立體保護戰(zhàn)略，盡快形成以專利為核心的企業(yè)標準，并積極申報國家和行業(yè)技術標準，提高市場競爭的門檻，提升核心競爭力，打造名牌產品和名牌企業(yè)。