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文件控制管理制度是指一套旨在有效管理和控制企業(yè)內(nèi)部各類文件的規(guī)則和程序，它涵蓋了文件的創(chuàng)建、審批、存儲(chǔ)、檢索、更新、廢棄等全過(guò)程。這一制度旨在確保文件信息的準(zhǔn)確性、完整性和安全性，提高工作效率，防止信息失真或丟失，同時(shí)滿足法規(guī)遵從性和審計(jì)需求。
包括哪些方面
1. 文件分類與編碼：明確各類文件的分類標(biāo)準(zhǔn)，制定統(tǒng)一的文件編碼系統(tǒng)，便于識(shí)別和管理。
2. 文件審批流程：規(guī)定文件從起草到發(fā)布的審批流程，確保文件內(nèi)容的合法性和有效性。
3. 文件版本控制：管理文件的不同版本，保證使用的是最新且正確的版本。
4. 文件存儲(chǔ)與備份：規(guī)定文件的存儲(chǔ)方式和期限，設(shè)定定期備份機(jī)制，防止數(shù)據(jù)丟失。
5. 文件訪問(wèn)權(quán)限：設(shè)定不同層級(jí)員工對(duì)文件的訪問(wèn)權(quán)限，保護(hù)敏感信息。
6. 文件變更管理：建立文件修改、更新的審批流程，記錄變更歷史。
7. 文件廢棄與銷毀：制定文件廢棄標(biāo)準(zhǔn)和銷毀程序，保障信息安全。
8. 文件檢索與利用：優(yōu)化文件檢索系統(tǒng)，提高員工查找和使用文件的效率。
9. 文件培訓(xùn)與意識(shí)：定期進(jìn)行文件管理培訓(xùn)，提高員工對(duì)文件控制重要性的認(rèn)識(shí)。
重要性
文件控制管理制度的重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1. 維護(hù)信息準(zhǔn)確性：通過(guò)規(guī)范文件的生命周期管理，確保信息的準(zhǔn)確無(wú)誤，減少因錯(cuò)誤信息導(dǎo)致的決策失誤。
2. 提升工作效率：高效的文件檢索和利用能節(jié)省時(shí)間，提高工作效率。
3. 保障信息安全：嚴(yán)格的訪問(wèn)權(quán)限控制和廢棄銷毀機(jī)制，防止敏感信息泄露。
4. 法規(guī)遵從：符合iso9001等質(zhì)量管理體系的要求，滿足法規(guī)對(duì)文件管理的規(guī)定。
5. 支持審計(jì)與追溯：完整的文件記錄便于審計(jì)和問(wèn)題追溯，提升企業(yè)透明度。
方案
為實(shí)施有效的文件控制管理制度，建議采取以下措施：
1. 制定詳細(xì)文件管理政策：明確管理目標(biāo)、原則和責(zé)任，形成書面文件指導(dǎo)實(shí)踐。
2. 建立電子文檔管理系統(tǒng)：采用現(xiàn)代信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)文件的電子化管理，提高效率。
3. 設(shè)立專門的文件管理部門：負(fù)責(zé)文件管理的日常運(yùn)營(yíng)，協(xié)調(diào)各部門工作。
4. 定期審計(jì)與評(píng)估：定期檢查文件管理制度的執(zhí)行情況，及時(shí)調(diào)整和完善。
5. 強(qiáng)化培訓(xùn)與溝通：定期組織培訓(xùn)，確保員工理解并遵守文件管理制度，加強(qiáng)跨部門協(xié)作。
6. 激勵(lì)與獎(jiǎng)懲：設(shè)立激勵(lì)機(jī)制，表彰遵守制度的員工，對(duì)違反規(guī)定的進(jìn)行適度處罰。
通過(guò)上述措施，企業(yè)可以構(gòu)建起一個(gè)高效、安全、合規(guī)的文件控制管理體系，從而更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和戰(zhàn)略目標(biāo)。
文件控制管理制度范文
第1篇 物業(yè)綜合管理體系文件控制程序
物業(yè)綜合管理體系文件的控制程序
1.目的:按綜合管理體系的要求對(duì)文件進(jìn)行有效的控制。
2.范圍:所有綜合管理體系文件
3.職責(zé):
4.操作程序:
工作流程圖說(shuō)明記錄
1、綜合管理體系文件要加蓋受控文件印章。
2、文件的發(fā)放由品質(zhì)管理部統(tǒng)一負(fù)責(zé),并在《文件發(fā)放(回收)登記表》中登記備案。
3、當(dāng)綜合管理體系文件持有者調(diào)離崗位或離開公司時(shí)需辦理交還手續(xù)。
4、綜合管理體系文件的修改,由建議人填寫《文件更改申請(qǐng)表》,上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)。
5、主管領(lǐng)導(dǎo)簽署審核意見后至品質(zhì)管理部
6、品質(zhì)管理部根據(jù)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的修訂意見,將全部受控的原綜合管理體系文件實(shí)施文字處理。
7、手冊(cè)的更改采用換頁(yè)形式。
8、修訂完成后的綜合管理體系文件由品質(zhì)管理部按規(guī)定范圍重新發(fā)放。
9、對(duì)于失效的文件由品質(zhì)管理部及時(shí)收回,并在《文件銷毀審批表》予以記錄。
10、若因任何原因而保留失效文件時(shí)應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)識(shí)。
11、對(duì)于作廢文件由相關(guān)部門填寫《文件銷毀審批表》,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后,由品質(zhì)管理部負(fù)責(zé)統(tǒng)一銷毀。《文件發(fā)放(回收)登記表》c_4.2.3-01-f01-01
《文件更改申請(qǐng)表》c_4.2.3-01-f03-01
《文件銷毀審批表》 c_4.2.3-01-f07-01
第2篇 物業(yè)質(zhì)量管理體系文件控制程序
物業(yè)質(zhì)量管理體系文件控制程序
1 目的
對(duì)與公司質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件進(jìn)行控制,確保各相關(guān)場(chǎng)所使用文件為有效版本。
2 范圍
適用于與質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件控制。
3 職責(zé)
3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布質(zhì)量手冊(cè)和程序文件。
3.2副總經(jīng)理負(fù)責(zé)綜合部質(zhì)量手冊(cè)和程序文件的貫徹落實(shí)。
3.3管理者代表負(fù)責(zé)審核質(zhì)量手冊(cè)和程序文件。
3.4物業(yè)部是文件的主責(zé)部門并負(fù)責(zé)組織對(duì)現(xiàn)有體系文件的定期評(píng)審及修改和資源提供。
3.5各部門負(fù)責(zé)相關(guān)文件的編制、使用和保管。
3.6各部門資料員負(fù)責(zé)本部門與質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件的收集、整理和歸檔等。
4 程序
4.1 文件分類及保管
4.1.1 質(zhì)量手冊(cè)和程序文件由綜合部備案保存。
4.1.2 第三級(jí)文件可分為兩類:
a)部門崗位職責(zé),由各相關(guān)部門自行保存并報(bào)綜合部備案存檔;
b)其他質(zhì)量文件:可以是針對(duì)特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制的質(zhì)量計(jì)劃其他標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等,文件的組成應(yīng)適合于其特有的活動(dòng)方式。由各相應(yīng)的業(yè)務(wù)部門保存、使用。
4.1.3 公司級(jí)管理性文件,如各種行政管理制度、部分外來(lái)的管理性文件,包括與質(zhì)量管理體系有關(guān)的政策,法規(guī)文件等及管理標(biāo)準(zhǔn)(部門管理制度等)部門質(zhì)量記錄文件等,由綜合部保存。
4.1.4 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)規(guī)范等),由工程科保存。
4.2 文件的編號(hào)
4.2.1 質(zhì)量管理體系文件的編號(hào)
a)質(zhì)量手冊(cè):
質(zhì)量手冊(cè)縮寫代號(hào):zlsc一版次,手冊(cè)中各章以章節(jié)號(hào)區(qū)分。
例如:zlsc一2001a,表示公司質(zhì)量手冊(cè)20__年第a版。
b)程序文件縮寫代號(hào): c_一版次,程序中各章以章節(jié)號(hào)區(qū)分。
例如:c_41一2001a,表示公司第四章第一個(gè)程序文件2001年第a版。
c)質(zhì)量記錄:主要使用部門代碼一質(zhì)量手冊(cè)中的文件章節(jié)號(hào)一記錄編號(hào)
例如:bg一5.6一01,表示物業(yè)部在程序文件中第5.6章《管理評(píng)審控制程序》中的第1個(gè)質(zhì)量記錄文件。
c)各部門其他質(zhì)量文件:部門代碼-文件順序號(hào)-年號(hào)
例如:gc-05-2001,表示工程科于2001年發(fā)放的第5號(hào)文件。
4.2.2 各部門代號(hào)規(guī)定如下:
物業(yè)部:bg;工程科:gc;服務(wù)中心:fw。
4.3 文件的編寫、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放
文件發(fā)布前應(yīng)得到批準(zhǔn),以確保文件是適宜的和充分的:
質(zhì)量手冊(cè)由物業(yè)部負(fù)責(zé)組織編寫,由管理者代表審核,上報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布,由綜合部負(fù)責(zé)登記、發(fā)放;
程序文件由各部門負(fù)責(zé)組織編寫,由管理者代表審核,上報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布,由綜合部負(fù)責(zé)登記、發(fā)放;
各部門崗位質(zhì)量職責(zé)由各部門經(jīng)理組織編寫、匯總,由管理者代表審核,報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn),綜合部負(fù)責(zé)登記、發(fā)放;
應(yīng)確保文件使用的各場(chǎng)所都得到相應(yīng)文件的適用版本。文件的發(fā)放、回收要填寫《文件發(fā)放、回收記錄》。
4.4文件的受控狀況
文件分為受控和非受拄兩大類,凡與質(zhì)量體系運(yùn)行緊密相關(guān)的文件應(yīng)為受控文件,由各主管部門按規(guī)定執(zhí)行。所有受控文件必須在該文件封面右上角加蓋表明其受控狀態(tài)的印章,并注明分發(fā)號(hào)。
4.5文件的更改
a)質(zhì)量手冊(cè)由物業(yè)部組織更改,填寫《文件更改申請(qǐng)》,經(jīng)管理者代表審核,上報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后更改,由綜合部發(fā)放。物業(yè)部應(yīng)保留文件更改內(nèi)容的記錄;
b)其他文件的更改由各相應(yīng)主管部門填寫《文件更改申請(qǐng)單》,經(jīng)原審批部門審批,再由各相應(yīng)部門指定人員進(jìn)行更改、發(fā)放、處理。如果指定其他部門審批時(shí),該部門應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料;
c)所有被更改的原文件必須由相應(yīng)主管部門收回,以確保有效文件的唯一性。
d)應(yīng)能識(shí)別所有文件的修訂狀態(tài),如采用控制清單、修訂一覽表及標(biāo)識(shí)的方式等。
4.6文件的領(lǐng)用
a)文件使用者應(yīng)填寫《文件發(fā)放、回收記錄》,經(jīng)相應(yīng)主管部門負(fù)責(zé)人審批方可領(lǐng)用。
b)因破損而重新領(lǐng)用的新文件,分發(fā)號(hào)不變,并收回相應(yīng)舊文件;因丟失而補(bǔ)發(fā)的文件,應(yīng)給予新的分發(fā)號(hào),并注明已丟失的文件的分發(fā)號(hào)失效;發(fā)放部門作好相應(yīng)發(fā)放簽收記錄。
4.7文件的保存、作廢與銷毀
4.7.1 文件的保存
a)與質(zhì)量管理體系相關(guān)的文件都必須易于識(shí)別、清晰可辯、分類存放在干燥通風(fēng),安全的地方;
b)各部門文件由本部門資料員保管。綜合部每季度對(duì)各部門文件保管情況進(jìn)行檢查。
c)對(duì)受控文件,各部門資料員應(yīng)及時(shí)填寫本部門使用文件的《部門受控文件清單》。每三個(gè)月應(yīng)將清單副本報(bào)綜合部備案,如內(nèi)容沒(méi)有變化,應(yīng)通知物業(yè)部;
d)任何人不得在受控文件上亂涂畫改,不準(zhǔn)私自外借,確保文件的清晰、易于識(shí)別和檢索。
4.7.2文件的作廢與銷毀
a)所有失效或作廢文件由相關(guān)部門資料員及時(shí)從所有發(fā)放或使用場(chǎng)所撤出,并標(biāo)注作廢字樣,確保防止作廢文件的非預(yù)期使用;
b)為某種原因需保留的任何已作廢的文件,都應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí);
c)對(duì)要銷毀的作廢文件,由相關(guān)部門填寫《文件銷毀申請(qǐng)》,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后,由物業(yè)部授權(quán)相關(guān)部門銷毀。
4.7.3文件的復(fù)制
復(fù)制與質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件,由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人按規(guī)定權(quán)限審批后向資料管理人復(fù)制。復(fù)制的受控文件必須由資料管理人登記編號(hào)。
4.8 外來(lái)文件的控制
4.8.1 收到外來(lái)文件的部門,需識(shí)別其適用性,并控制分發(fā)以確保其有效。
4.8.2 工程科負(fù)責(zé)收集相關(guān)國(guó)家、行業(yè)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的最新版本,統(tǒng)一編號(hào)、加蓋受空印章,分發(fā)到相關(guān)部門使用,并把舊標(biāo)準(zhǔn)收回。
4.8.3 各部門要把上述標(biāo)準(zhǔn)及其他與質(zhì)量管理體系有關(guān)的外來(lái)文件填入部門受控文件清單,并報(bào)物業(yè)部備案。
4.9 每年半年由物業(yè)部組織對(duì)現(xiàn)有質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行定期評(píng)審,各部門結(jié)合平時(shí)使用情況進(jìn)行適時(shí)評(píng)審,必要時(shí)予以修改,執(zhí)行4.5條款規(guī)定。
4.10 對(duì)承載媒體不是紙張的文件的
控制,也應(yīng)參照上述規(guī)定執(zhí)行。
4.11 作為質(zhì)量記錄的文件應(yīng)執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》。
5 相關(guān)文件
5.1《質(zhì)量記錄控制程序》。
6 質(zhì)量記錄
6.1《文件發(fā)放、回收記錄》。
6.2《部門受控文件清單》。
6.3《文件更改申請(qǐng)》。
第3篇 物業(yè)公司質(zhì)量管理體系文件控制程序
物業(yè)公司質(zhì)量管理體系文件控制程序
1.目的
對(duì)質(zhì)量管理體系的文件進(jìn)行統(tǒng)一的管理與有效的控制,以確保使用質(zhì)量管理體系文件的部門均能得到相應(yīng)文件的有效版本。
2.范圍
本程序適用于對(duì)公司質(zhì)量管理體系文件的控制。
3.職責(zé)
3.1質(zhì)量手冊(cè)、程序文件由總經(jīng)理批準(zhǔn)。
3.2管理者代表批準(zhǔn)其他文件。
3.3全面質(zhì)量管理辦公室組織人員進(jìn)行質(zhì)量管理體系文件的編寫。
3.4全面質(zhì)量管理辦公室負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系文件的歸口管理。
4.工作內(nèi)容
4.1編寫與審批
4.1.1質(zhì)量手冊(cè),全面質(zhì)量管理辦公室負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員編寫,管理者代表負(fù)責(zé)質(zhì)量手冊(cè)的審核,總經(jīng)理負(fù)責(zé)質(zhì)量手冊(cè)的批準(zhǔn)。
4.1.2程序文件,管理者代表負(fù)責(zé)程序文件的審核,總經(jīng)理負(fù)責(zé)程序文件的批準(zhǔn)。
4.1.3服務(wù)工作規(guī)范,各部門負(fù)責(zé)審核,由管理者代表批準(zhǔn)。
4.2文件的標(biāo)識(shí)
4.2.1編號(hào)
4.2.1.1記錄表格除注明名稱外,在右上方注明標(biāo)準(zhǔn)要素號(hào)加j及序號(hào),如《收發(fā)文登記表》4.2.3-j-01;
4.2.1.2程序文件和工作規(guī)范的編號(hào)直接寫上要素號(hào);
4.2.1.3如某要素有多個(gè)文件時(shí),在后面加注序號(hào),如《裝修監(jiān)管工作規(guī)范》7.5.1-04。
4.2.2封面標(biāo)識(shí)
4.2.2.1版本使用英文字母:a版表示第一版;b版表示第二版,以下類推;
4.2.2.2分發(fā)號(hào),分發(fā)文件時(shí)注明分發(fā)號(hào)碼。
4.2.3頁(yè)眉和頁(yè)腳
右邊:文件版本號(hào)+修改次數(shù),如:a/0、a/1、b/0、b/1;左邊:
文件類型,如:質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、服務(wù)工作規(guī)范;頁(yè)面底端
居中:頁(yè)碼,如:1。
4.3文件受控
4.3.1受控文件,發(fā)給本組織成員的體系文件均為受控文件,在封面上蓋受控文件印章;
4.3.2非受控文件,發(fā)給本組織外的質(zhì)量手冊(cè)為非受控文件,不收回,不負(fù)責(zé)修改。
4.4文件發(fā)放與回收
4.4.1文件的發(fā)放、回收都需要填寫《收發(fā)文件登記表》。
4.4.2如文件分為兩層發(fā)放,每一層都需要填寫《收發(fā)文件登記表》。
4.5文件保管與復(fù)印
4.5.1受控文件不得借用、外傳,更不能丟失損壞,如丟失損壞須向文件管理部門申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)。
4.5.2使用人一旦離開公司,應(yīng)將其文件交回公司。
4.5.3分發(fā)給各部門的體系文件,各部門負(fù)責(zé)人為保管第一責(zé)任人,應(yīng)按規(guī)定做好部門內(nèi)部文件發(fā)放范圍的控制,須復(fù)印文件時(shí),必須經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意后才可復(fù)印,并將分發(fā)號(hào)填寫在《收發(fā)文件登記表》中。
4.6文件評(píng)審與修改
4.6.1文件每年在管理評(píng)審會(huì)上進(jìn)行評(píng)審,必要時(shí)做出修改決定。
4.6.2文件需要更改時(shí),應(yīng)由部門負(fù)責(zé)人書面向全面質(zhì)量管理辦公室反映。
4.6.3全面質(zhì)量管理辦公室根據(jù)評(píng)審會(huì)決議及部門負(fù)責(zé)人的反映情況,組織人員對(duì)文件進(jìn)行修改,修改內(nèi)容由管理者代表批準(zhǔn)。
4.6.4修改方式
4.6.4.1大改,即絕大部分內(nèi)容需要修改時(shí),由全面質(zhì)量管理辦公室組織相關(guān)人員進(jìn)行換版修改;
4.6.4.2中改,即某一文件局部需要修改時(shí),由全面質(zhì)量管理辦公室組織人員進(jìn)行修改,并將修改的某一頁(yè)印成新的文件頁(yè),頁(yè)眉左上方注明修改次數(shù);
4.6.4.3小改,即原文件個(gè)別內(nèi)容需要修改時(shí),由文件使用人按《文件更改通知單》要求,直接在原文上改。
4.6.5小改與中改在文件發(fā)放時(shí),需填寫《文件更改通知單》。
4.7文件作廢
4.7.1凡經(jīng)修改后無(wú)效的文件一律作廢,由部門進(jìn)行作廢處理。
4.7.2如作廢文件須留做參考,一定要在該文件封面上蓋上作廢留用章。
4.8外來(lái)文件
4.8.1全面質(zhì)量管理辦公室負(fù)責(zé)收集物業(yè)管理的有關(guān)法律法規(guī),進(jìn)行集中保管,并在文件上加蓋公章,供公司員工借閱。
4.8.2全面質(zhì)量管理辦公室每年將收集的適用的法律法規(guī)文件編成《外來(lái)文件清單》,以提供員工借閱時(shí)的檢索,并以此作為有效版本的控制手段。
5.相關(guān)文件
無(wú)
6.記錄表格
6.1《收發(fā)文件登記表》(4.2.3-j-01)
6.2《文件更改通知單》(4.2.3-j-02)
6.3《外來(lái)文件清單》(4.2.3-j-03)
第4篇 物業(yè)管理公司體系文件控制程序
物業(yè)管理公司體系文件控制程序
1.目的
為質(zhì)量管理體系文件編制、更改、審批、分發(fā)和作廢處理提供指引,保證文件受控。
2.范圍
適用公司各管理處/部門對(duì)質(zhì)量管理體系文件的管理和控制。
3.職責(zé)
3.1 相關(guān)部門/崗位職責(zé)
部門/崗位工作內(nèi)容頻次/時(shí)間
總經(jīng)理審批《質(zhì)量手冊(cè)》2個(gè)工作日
管理者代表審核《質(zhì)量手冊(cè)》、審批程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書和《體系文件下發(fā)明細(xì)》2個(gè)工作日
品質(zhì)管理部經(jīng)理審核程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、《體系文件下發(fā)明細(xì)》,審批質(zhì)量記錄表格5個(gè)工作日
管理處/部門負(fù)責(zé)人審核本管理處/部門職員提出的文件編制/更改申請(qǐng)
負(fù)責(zé)保管本管理處/部門領(lǐng)用的體系文件2個(gè)工作日
持續(xù)
品質(zhì)管理部保管體系文件正本及培訓(xùn)
檢查監(jiān)督各管理處/部門體系文件受控、執(zhí)行情況5個(gè)工作日內(nèi)
及時(shí)
各部門對(duì)本部門員工進(jìn)行培訓(xùn)及文件控制、執(zhí)行文件發(fā)放后7個(gè)工作日內(nèi)培訓(xùn)
3.2 文件編制、更改、審核、審批權(quán)限
文件類別編制權(quán)限更改權(quán)限審核權(quán)限審批權(quán)限
質(zhì)量手冊(cè)品質(zhì)部經(jīng)理部門主管以上人士管理者代表總經(jīng)理
程序文件具有相關(guān)技能人士公司任一職員品質(zhì)部經(jīng)理管理者代表
作業(yè)指導(dǎo)文件具有相關(guān)技能人士公司任一職員品質(zhì)部經(jīng)理管理者代表
質(zhì)量記錄表格具有相關(guān)技能人士公司任一職員品質(zhì)部人員品質(zhì)部經(jīng)理
體系文件下發(fā)明細(xì)品質(zhì)部人員品質(zhì)部人員品質(zhì)部經(jīng)理管理者代表
注:1、審核、審批人不得與編制/更改人相同,但審核、審批人可為同一人;
2、品質(zhì)管理部經(jīng)理編制或更改的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件及表格,須由管理者代表審核和審批。
4.方法和過(guò)程控制
4.1重要說(shuō)明:為進(jìn)一步明確質(zhì)量管理體系文件的受控狀態(tài),受控章在文件左上角的為體系文件正本,受控章在文件右上角的為體系文件副本。授控章由品質(zhì)管理部統(tǒng)一控制管理
4.2體系文件的版本控制
4.2.1 未經(jīng)修改的文件版本號(hào)為a/0,修改一次版本號(hào)升為a/1,當(dāng)版本號(hào)從a/9升級(jí)時(shí),則升為b/0,依此類推。當(dāng)對(duì)體系文件進(jìn)行全面修改時(shí),即使修改次數(shù)未達(dá)到9次,版本也要全面改版(如從a→b、b→c……)。
4.2.2 文件頁(yè)數(shù)超過(guò)1頁(yè)以上,則文件修改時(shí)只更改修訂頁(yè)的版本號(hào),如文件某一頁(yè)的版本號(hào)升至a/9,則該頁(yè)再次修改升級(jí)時(shí),文件全部頁(yè)的版本號(hào)升為b/0。
4.2.3 若文件更改后增加或減少頁(yè)數(shù),則各頁(yè)均按原最高版本號(hào)的頁(yè)統(tǒng)一升級(jí)為相同的版本號(hào)。
4.3體系文件的編制、更改
4.3.1 文件的編制和更改需按《體系文件控制細(xì)則》規(guī)定的格式和編號(hào)方法進(jìn)行。
4.3.2 動(dòng)議編制/更改文件需填寫《文件編制/更改申請(qǐng)表》,經(jīng)管理處/部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后,報(bào)品質(zhì)管理部。集中編制/更改時(shí)可只填寫一個(gè)編制/更改申請(qǐng)表,經(jīng)管理者代表審批。
4.3.3體系文件通過(guò)審批后,最遲自文件標(biāo)明的生效日期開始生效執(zhí)行。
4.4體系文件的分發(fā)
4.4.1新編或更改的體系文件,由品質(zhì)管理部加蓋紅色受控印章后,填寫《文件發(fā)放簽收表》,按《體系文件下發(fā)明細(xì)》分發(fā)給相關(guān)部門(零星編制或修改的質(zhì)量記錄表格可通過(guò)內(nèi)部郵件系統(tǒng)發(fā)送到各部門,不須填寫《文件發(fā)放簽收表》,作廢表格不須交回品質(zhì)管理部)。
4.4.2各部門領(lǐng)回體系文件后須在七個(gè)工作日內(nèi)完成更換并將舊文件加蓋作廢章后送交品質(zhì)管理部。品質(zhì)管理部負(fù)責(zé)對(duì)各部門作廢體系文件進(jìn)行抽查。作廢文件正本由品質(zhì)管理部保存至少三年。
4.4.3新部門成立時(shí),應(yīng)及時(shí)到品質(zhì)管理部申請(qǐng)領(lǐng)取體系文件。
4.4.4各管理處/部門因現(xiàn)場(chǎng)懸掛等原因需增加持有體系文件時(shí),需填寫《文件發(fā)放簽收表》,經(jīng)品質(zhì)管理部經(jīng)理批準(zhǔn)后領(lǐng)取。
4.5體系文件的培訓(xùn)
4.5.1新編或更改的體系文件發(fā)放后,品質(zhì)管理部須對(duì)各部門相關(guān)業(yè)務(wù)塊主辦以上人員及相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)(零星更改的表格除外)。
4.5.2新編或更改的體系文件執(zhí)行前,管理處/部門應(yīng)將所有新增或更改的文件內(nèi)容對(duì)相關(guān)崗位人員進(jìn)行培訓(xùn)。
4.5.3新管理處/部門成立后,品質(zhì)管理部須對(duì)全體人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核。
4.6體系文件的作廢處理
4.6.1作廢文件均須加蓋作廢章。如發(fā)現(xiàn)文件名、編號(hào)均相同的文件,應(yīng)以最近生效日期或最高版本號(hào)區(qū)別新舊文件。
4.6.2如文件不適用需取消,須填寫《文件編制/更改申請(qǐng)表》,按原審批程序報(bào)批后報(bào)廢。
4.7體系文件的查閱、借閱
4.7.1非本公司人員不得查閱、借閱體系文件。特殊情況需經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。
4.7.2查閱的體系文件不得帶離辦公區(qū)域。借閱須填寫《文件借閱登記表》,經(jīng)管理處/部門經(jīng)理或其授權(quán)人批準(zhǔn),并不得帶離本管理處/部門管理服務(wù)區(qū)域。如有污損或遺失,須報(bào)部門經(jīng)理處理,并向品質(zhì)管理部申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)。
4.7.3隔夜借出須管理處/部門經(jīng)理批準(zhǔn),外借時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)3天。
4.8體系文件的保管和保密
4.8.1管理處/部門經(jīng)理負(fù)責(zé)本管理處/部門保管體系文件,并對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)。
4.8.2依據(jù)《體系文件下發(fā)明細(xì)》的文件接受人負(fù)責(zé)對(duì)相應(yīng)體系文件進(jìn)行保管。
4.8.3任何人不得復(fù)印、泄露體系文件,不得擅自攜帶體系文件外出。
4.8.4體系文件發(fā)生丟失和短缺時(shí),除追究責(zé)任外,重新辦理領(lǐng)用手續(xù),品質(zhì)部在補(bǔ)發(fā)文件上給予新分發(fā)號(hào),并注明原文件分發(fā)號(hào)作廢,并將作廢文件的分發(fā)號(hào)通知相關(guān)部門/管理處。
5.支持性文件
tjvkwy4.2.3-z01-01《體系文件控制細(xì)則》
6.質(zhì)量記錄表格
tjvkwy4.2.3-z01-f1 《文件編制/更改申請(qǐng)表》
tjvkwy4.2.3-z01-f2《文件發(fā)放簽收表》
tjvkwy4.2.3-z01-f3《文件借閱登記表》
tjvkwy4.2.3-
z01-f4 《體系文件下發(fā)明細(xì)》
第5篇 物業(yè)管理公司文件控制程序-13
物業(yè)管理公司文件控制程序(13)
1.0目的:
規(guī)范管理體系文件的編寫、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、更改、處置等過(guò)程,確保文件的有效版本和得到有效控制。
2.0適用范圍:
適用于本公司管理體系文件的控制。
3.0職責(zé)
3.1綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)公司管理體系文件的控制。
3.2各部門負(fù)責(zé)本部門管理體系文件的控制。
3.3工程技術(shù)部負(fù)責(zé)小區(qū)圖紙、技術(shù)圖樣的管理與控制。
3.4綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)管理體系文件原件、質(zhì)量記錄表格原件的保存。
4.0程序
4.1本公司文件分為以下四個(gè)層次:
第一層次質(zhì)量手冊(cè)
第二層次程序文件
第三層次作業(yè)指導(dǎo)書
第四層次質(zhì)量記錄表格、資料(包括圖紙、技術(shù)圖樣等)。
4.2文件的編制、審核與批準(zhǔn)
4.2.1與管理體系有關(guān)的所有文件需按規(guī)定程序進(jìn)行審批才能生效執(zhí)行。
4.3受控文件的發(fā)布
4.3.1各部門認(rèn)為受控文件不合理或因條件發(fā)生變化,使原文件不適用而需要更改時(shí),申請(qǐng)部門填寫《文件更改通知單》提交綜合事務(wù)部,綜合事務(wù)部把該文件提交原審核部門重新審核,并得到批準(zhǔn)。
4.3.2綜合事務(wù)部對(duì)文件進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào),具體方法見《文件編號(hào)規(guī)則》。
4.3.3綜合事務(wù)部將文件發(fā)送至審核部門審核以及批準(zhǔn)部門批準(zhǔn)。在審核及批準(zhǔn)過(guò)程中若未通過(guò),文件自動(dòng)返回編制部門繼續(xù)修改。
4.3.4文件分受控文件和非受控文件兩類。受控文件需加蓋藍(lán)色受控文件章,非受控文件加蓋紅色非受控文件章,作廢文件加蓋紅色作廢章。沒(méi)有管理者代表批準(zhǔn),公司員工不得任意復(fù)制和外傳。
4.3.5綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)發(fā)放文件,并收回作廢文件,接收文件人在《文件發(fā)放回收記錄》簽收。
4.3.6綜合事務(wù)部在相關(guān)文件上做好修改記錄。每修改一次,改次狀態(tài)號(hào)遞增1次。若質(zhì)量管理體系文件有三分之一的修改時(shí),版本號(hào)從a、b、c……遞增。
4.4受控文件的回收及處理
4.4.1綜合事務(wù)部在發(fā)放新文件的同時(shí),應(yīng)回收相應(yīng)作廢文件。如文件持有部門不能提交舊版本文件時(shí),應(yīng)提交書面原因方可發(fā)放新版。
4.4.2綜合事務(wù)部對(duì)收回的作廢文件予以統(tǒng)一處理。
4.5文件原件的管理
4.5.1新制文件發(fā)放完成后,綜合事務(wù)部將相應(yīng)《文件更改通知單》、《文件發(fā)放回收記錄》及文件原件配對(duì)后保存。
4.5.2新制文件發(fā)放完成后,綜合事務(wù)部將相應(yīng)記錄與舊版文件原件配對(duì)保存,作廢文件原件蓋作廢章后,做相應(yīng)處理。
4.5.3公司文件和資料原件及作廢版本原件一般不予借閱,若需借閱,應(yīng)經(jīng)管理者代表書面同意,且借閱時(shí)間以一周為限。借閱文件部門應(yīng)正確使用、妥善保管,防止被誤用或丟失、污損。
4.6受控文件在以下情況可以非受控方式發(fā)布,綜合事務(wù)部不負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行更新:
4.6.1因宣傳等原因,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn),受控文件可以非受控方式對(duì)外發(fā)布。
4.6.2因培訓(xùn)等原因,經(jīng)綜合事務(wù)部批準(zhǔn),受控文件可以非受控方式在公司內(nèi)部發(fā)布。
4.7文件的評(píng)審
4.7.1文件體系的評(píng)審內(nèi)容,包括文件體系的適宜性、充分性、有效性。
4.7.2對(duì)文件體系提出增加、更改、刪除要求的,由綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)按本程序?qū)嵤?/p>
4.8外來(lái)文件的控制
4.8.1外來(lái)文件是指非本公司發(fā)放的文件和資料,包括國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)條例、技術(shù)文件等。
4.8.2相關(guān)部門收到外來(lái)文件后,如該文件內(nèi)容涉及到物業(yè)服務(wù)及質(zhì)量管理體系且公司準(zhǔn)備采用時(shí),接收部門將此文件送到綜合事務(wù)部備案,由管理者代表批準(zhǔn),列入《外來(lái)文件目錄》。
4.8.3外來(lái)文件原件由綜合事務(wù)部保存。作廢外來(lái)文件原件由綜合事務(wù)部加蓋作廢章后另行處理。
4.8.4各部門需要外來(lái)文件,可到綜合事務(wù)部查詢、借閱或復(fù)制,復(fù)制的外來(lái)文件登記并加蓋受控文件章。
4.8.5綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)其版本更新,每三個(gè)月對(duì)外來(lái)文件進(jìn)行更新一次,可通過(guò)各種途徑了解外來(lái)文件的版本情況,并及時(shí)獲取外來(lái)文件的最新版本。
4.9資料的控制
4.9.1圖紙、技術(shù)圖樣由管理處負(fù)責(zé)建檔、編號(hào),并及時(shí)到綜合事務(wù)部蓋受控章。
4.9.3資料發(fā)生更改時(shí)應(yīng)加蓋修改章,當(dāng)圖紙修改超過(guò)使用規(guī)定時(shí)加蓋作廢章并收回存檔。
4.10質(zhì)量記錄表格的控制
4.10.1各部門組織設(shè)計(jì)制定或更改本部門的記錄表格。
4.10.2各部門將新制訂或更改的記錄表格原件及《文件更改通知單》報(bào)綜合事務(wù)部。
5.0支持性工具
《文件發(fā)放回收記錄》、《文件更改通知單》、《受控文件目錄》、《文件目錄單》
編制:審核:批準(zhǔn):日期:
第6篇 物業(yè)管理手冊(cè)－文件控制程序
物業(yè)管理手冊(cè):文件控制程序
1、目的
對(duì)與管理體系有關(guān)的文件進(jìn)行控制,確保服務(wù)過(guò)程中使用的文件為有效版本。
2、適用范圍
適用于與公司管理體系有關(guān)的文件控制。
3、職責(zé)
3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布管理體系文件。
3.2管理者代表負(fù)責(zé)審定管理體系文件。
3.3管理部負(fù)責(zé)對(duì)行政管理性文件的管理與控制。
3.4品質(zhì)部負(fù)責(zé)對(duì)管理體系文件的審核、管理與控制。
3.5工程部負(fù)責(zé)技術(shù)性文件的管理與控制。
3.6各部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)與管理體系相關(guān)文件的管理與控制。
4、程序
4.1文件分類及保管
4.1.1公司內(nèi)部使用的文件:各種行政管理制度,由管理部負(fù)責(zé)保管;管理體系文件由品質(zhì)部負(fù)責(zé)保管;建筑單位移交的全部圖紙、文件資料和生產(chǎn)設(shè)備的圖紙等技術(shù)性文件,由工程部負(fù)責(zé)保管。具體執(zhí)行《技術(shù)資料、圖紙、文件分類管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
4.1.2外來(lái)文件,如與物業(yè)管理行業(yè)相關(guān)的國(guó)家和地方性政策、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)等文件資料,由管理部負(fù)責(zé)保管。
4.1.3對(duì)于上述文件,各部門如有借用,需填寫借閱清單。
4.2文件的編號(hào)
4.2.1管理手冊(cè)編號(hào)
4.2.1.1文件號(hào):jw/qem-ххх-2005
“jw”:河南__物業(yè)管理有限公司
“qem”:管理手冊(cè)
“ххх”:管理手冊(cè)編號(hào)
“2005”:管理手冊(cè)版本發(fā)布年份
4.2.1.2版本號(hào):х/a
“х”:修訂次,以阿拉伯?dāng)?shù)字順序0、1、2、3……表示
“a”:版本狀態(tài),英文大寫字母順序a、b、c……表示
4.2.2作業(yè)指導(dǎo)書編號(hào)
4.2.2.1文件號(hào):jw/wi-ххх-2005
“wi”:作業(yè)指導(dǎo)書
“ххх”:作業(yè)指導(dǎo)書編號(hào)
4.2.2.2版本號(hào)同管理手冊(cè)
4.2.3記錄編號(hào):jw/jl-х.х-ххх
“jl”:記錄
“х.х”:記錄隸屬章節(jié)號(hào)
“ххх”:記錄編號(hào)
4.3文件的編寫、審核、審定和批準(zhǔn)
4.3.1管理手冊(cè)由編寫小組編寫,品質(zhì)部審核,管理者代表審定,總經(jīng)理批準(zhǔn)。
4.3.2作業(yè)指導(dǎo)書由各部門組織編寫,品質(zhì)部審核,管理者代表審定,總經(jīng)理批準(zhǔn)。
4.4文件的發(fā)放和回收
4.4.1公司內(nèi)部的發(fā)放范圍以適用部門和人員為原則,嚴(yán)格控制文件的濫發(fā),以便于管理和防止泄密,且保證為有效版本。
4.4.2公司的管理體系文件均為“受控文件”,并制作《受控文件清單》予以控制。但為了讓顧客或上級(jí)機(jī)關(guān)了解公司的管理體系,一般只提供《管理手冊(cè)》的“非受控版本”。同時(shí)按照本章節(jié)4.4.3的規(guī)定發(fā)放。
4.4.3品質(zhì)部應(yīng)在《受控版本文件分發(fā)及回收單》和《非受控版本文件分發(fā)單》上詳細(xì)記錄發(fā)放情況,便于追溯管理。
4.4.4受控版本文件和非受控版本文件應(yīng)蓋有“受控版本”或“非受控版本”印章。
4.4.5作廢/失效的受控版本文件回收后應(yīng)及時(shí)處理,留作資料的在封面上加蓋“作廢”章。
4.4.6非受控版本文件無(wú)需更換新的版本和回收。
4.5文件的保存、修訂、作廢與銷毀
4.5.1文件的保存和修訂
4.5.1.1各部門文件由本部門保管并填寫《文件保管清單》。
4.5.1.2任何人不得私自涂改、外借受控文件。
4.5.1.3文件修訂,填寫《文件修訂單》,經(jīng)管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)后,品質(zhì)部負(fù)責(zé)修訂、換頁(yè)。
4.5.2文件的作廢與銷毀
4.5.2.1各部門應(yīng)按照體系的要求及時(shí)撤出失效或作廢的文件,由品質(zhì)部加蓋“作廢”印章。
4.5.2.2要銷毀的作廢文件,由相關(guān)部門填寫《文件銷毀申請(qǐng)》,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后,由品質(zhì)部監(jiān)督相關(guān)部門銷毀。
4.6借閱管理體系有關(guān)的文件時(shí),應(yīng)填寫《文件借閱記錄》,由相關(guān)負(fù)責(zé)人審批后方可借閱,并登記備案。
4.7品質(zhì)部每季度對(duì)各部門文件的保管及有效性進(jìn)行檢查并填制《品質(zhì)部抽檢單》。
4.8本程序產(chǎn)生的記錄按《記錄控制程序》規(guī)定執(zhí)行。
5、相關(guān)文件
5.1《記錄控制程序》
5.2《技術(shù)資料、圖紙、文件分類管理辦法》
6、相關(guān)記錄
6.1《受控版本文件分發(fā)及回收單》jw/jl-4.2.3-001
6.2《非受控版本文件分發(fā)單》jw/jl-4.2.3-002
6.3《文件保管清單》jw/jl-4.2.3-003
6.4《文件修訂單》jw/jl-4.2.3-004
6.5《文件銷毀申請(qǐng)》jw/jl-4.2.3-005
6.6《文件借閱記錄》jw/jl-4.2.3-006
6.7《受控文件清單》jw/jl-4.2.3-007
6.8《品質(zhì)部抽檢單》jw/jl-5.4.5-003
第7篇 《hse作業(yè)計(jì)劃書》編制舉例—管理制度和文件控制（4）
應(yīng)包括管理制度和文件控制。
基層組織應(yīng)結(jié)合作業(yè)項(xiàng)目要求,收集整理應(yīng)執(zhí)行的相關(guān)hse管理的規(guī)章制度,并列出清單。對(duì)作業(yè)有特殊要求或根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理要求,應(yīng)寫明需要制定完善的相關(guān)管理制度(包括相關(guān)崗位職責(zé)和操作規(guī)程)。如本項(xiàng)目或作業(yè)過(guò)程涉及的崗位職責(zé)、操作規(guī)程和工作許可已注明在《hse作業(yè)指導(dǎo)書》(有效文本)中,那么只提供《hse作業(yè)指導(dǎo)書》中的有關(guān)崗位目錄即可。
應(yīng)有本作業(yè)項(xiàng)目相關(guān)文件以及受控文件保管人清單,并建立控制文件程序或辦法。對(duì)《hse作業(yè)計(jì)劃書》的批準(zhǔn)、呈報(bào)及發(fā)放范圍,應(yīng)按《hse作業(yè)計(jì)劃書批準(zhǔn)登記表》的格式登記,見附錄4。
第8篇 物業(yè)管理文件控制程序
物業(yè)管理公司文件控制程序
1.0目的
對(duì)質(zhì)量體系文件的編寫、審批、發(fā)放、更改、保管和作廢等全過(guò)程進(jìn)行控制,確保公司所有受控的場(chǎng)合使用的均為相應(yīng)文件和資料的有效版本。
2.0適用范圍
適用于公司質(zhì)量體系和相關(guān)的外來(lái)文件(如強(qiáng)制執(zhí)行文件或參考標(biāo)準(zhǔn)、合同、用戶提供的圖紙等)的控制。
3.0引用文件及術(shù)語(yǔ)(略)
4.0職責(zé)
4.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》、《部門工作手冊(cè)》,管理者代表負(fù)責(zé)審核。
4.2品質(zhì)督察部負(fù)責(zé)對(duì)全公司有關(guān)質(zhì)量體系的文件的總體控制。
4.3品質(zhì)督察部負(fù)責(zé)質(zhì)量手冊(cè)、程序文件的發(fā)放控制和正本保管。
4.4各部門負(fù)責(zé)人或指定一名文件管理人員負(fù)責(zé)對(duì)本部門有關(guān)質(zhì)量體系文件的管理。
5.0工作程序
5.1文件和資料的分類
本公司有關(guān)質(zhì)量體系的文件和資料分受控文件和非受控文件兩種。受控文件是指受更改控制的文件,本公司質(zhì)量體系文件和與質(zhì)量體系相關(guān)的外來(lái)文件均為受控文件;非受控文件是不受更改控制的文件,如為了投標(biāo)等其他目的而分發(fā)的質(zhì)量體系文件。
a.
文件內(nèi)容:
按本單位情況制定的質(zhì)量方針、目標(biāo)和適用標(biāo)準(zhǔn)描述的質(zhì)量體系;
描述各職能部門為實(shí)施質(zhì)量體系要素所開展的活動(dòng);
詳細(xì)的工作文件,包括各類工作規(guī)程、表格、報(bào)告等。
本公司質(zhì)量體系文件包括質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和其他質(zhì)量文件,其層次結(jié)構(gòu)如下圖:
質(zhì)量手冊(cè)
(第一級(jí)文件)
程序文件
(第二級(jí)文件)
其他質(zhì)量文件
(第三級(jí)文件)
b. 質(zhì)量體系相關(guān)的外來(lái)文件包括政府部門或上級(jí)管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的各類強(qiáng)制性法律、法規(guī)、條例,須引用或參考的標(biāo)準(zhǔn)、合同、用戶提供的圖樣和技術(shù)要求,詳細(xì)的工作文件等。
5.2質(zhì)量體系文件的控制
5.2.1編制與審批
a.質(zhì)量手冊(cè)和程序文件由品質(zhì)督察部負(fù)責(zé)編寫,由管理者代表組織相關(guān)部門及有關(guān)人員對(duì)初稿進(jìn)行討論后,《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》由管理者代表負(fù)責(zé)最終審核、總經(jīng)理批準(zhǔn);
b.工作規(guī)程由各部門負(fù)責(zé)人組織編寫,管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。
c.質(zhì)量文件頁(yè)面編排:
――紙張:標(biāo)準(zhǔn)a4紙,頁(yè)面設(shè)置為:頁(yè)邊距上為2.3厘米,下為2厘米,左為2.5厘米,右為2.5厘米。頁(yè)眉頁(yè)腳均為1.5厘米。
――版式:標(biāo)題,居中,小二號(hào)楷體,;正文,首行縮進(jìn)二字符,小四楷體。
5.2.2標(biāo)識(shí)與編碼
a. 受控的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和工作手冊(cè)封面加蓋“受控文件”專用印章,但正本(原稿)上不需蓋章;非受控的質(zhì)量體系文件封面均加蓋“非受控文件”專用印章;
b. 質(zhì)量手冊(cè)編碼
cshy/qm/ -01
序號(hào)
質(zhì)量手冊(cè)代號(hào)
加州城市花園公司代號(hào)
a)程序文件編碼
cshy/ qp/-□□
順序號(hào)
程序文件代號(hào)
公司代號(hào)
b)作業(yè)文件編碼
cshy/qw/-□□-□□
順序號(hào)
部門代碼
公司代號(hào)/作業(yè)文件
d)外來(lái)文件編碼
外來(lái)文件用其原編號(hào)作為文件編碼。
e)質(zhì)量記錄編碼
□□-qr-□□
順序號(hào)
質(zhì)量記錄
部門代碼
f) 部門記錄編碼:
□□- □□□□-□□
順序號(hào)
年號(hào)
部門代碼
g) 部門代碼:
_z―行政部
pz―品質(zhì)督察部
kh―客戶服務(wù)部
rl―人力資源部
gc―工程維修部
ba―保安部
cw―財(cái)務(wù)部
sc―市場(chǎng)拓展部
5.2.3復(fù)制
受控文件未經(jīng)批準(zhǔn)不得復(fù)制,質(zhì)量手冊(cè)和程序文件的復(fù)印由各部門文件控制員填寫《受控文件復(fù)印申請(qǐng)表》,經(jīng)品質(zhì)督察部確認(rèn)后執(zhí)行;工作手冊(cè)的復(fù)印由使用人向部門文件管理員申請(qǐng),經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),由部門文件管理員負(fù)責(zé)執(zhí)行。
5.2.4發(fā)放與保管
a. 受控文件的發(fā)放與保管
――質(zhì)量手冊(cè):品質(zhì)督察部向有關(guān)部門或人員發(fā)放,并做好發(fā)放記錄;
――程序文件和工作手冊(cè):由品質(zhì)督察部填寫《文件發(fā)放/回收記錄》發(fā)放到有關(guān)的場(chǎng)所和人員,并做好簽收記錄;
――工作手冊(cè):工作手冊(cè)正本由品質(zhì)督察部保存,各部門持有的工作手冊(cè)由其部門文件管理員負(fù)責(zé)保存,并保證相關(guān)場(chǎng)所或人員現(xiàn)場(chǎng)使用的文件是最新有效版本;
b. 文件破損嚴(yán)重影響使用或不慎遺失時(shí),應(yīng)重新辦理申領(lǐng)手續(xù),由品質(zhì)督察部文件管理員填寫《受控文件復(fù)印申請(qǐng)表》后按5.2.3執(zhí)行補(bǔ)發(fā);
c. 文件管理員在發(fā)放文件時(shí),應(yīng)注意文件分發(fā)號(hào)的確定
受控文件的分發(fā)號(hào)按照文件的發(fā)放順序,由文件管理員確定,要求每份文件只有一個(gè)對(duì)應(yīng)的分發(fā)號(hào)。
d. 非受控文件的發(fā)放由有需要的部門提出書面申請(qǐng),經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后,由文件管理員做發(fā)放登記。
5.2.5更改
a.各級(jí)人員在工作實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)有必要對(duì)受控文件作出修改,需填寫《文件修改申請(qǐng)單》報(bào)原文件編制部門/人員或所在部門負(fù)責(zé);
b.修改建議被采納實(shí)施時(shí),原文件編制部門的文件管理員須將《文件修改申請(qǐng)單》復(fù)印一份交品質(zhì)督察部備案;
c.文件的更改由原文件編制部門或人員負(fù)責(zé)執(zhí)行,必要時(shí)應(yīng)附有更改說(shuō)明;
d.更改后的文件按本程序5.2.1條款審核、批準(zhǔn),并注明生效日期;
e.更改后的文件按本程序5.2.2條款標(biāo)識(shí)、編碼后,按5.2.3、5.2.4條款復(fù)制和發(fā)放,同時(shí)收回舊版文件并作出“作廢文件”標(biāo)識(shí)或銷毀;
f.修改頁(yè)應(yīng)反映出最新狀態(tài),文件每頁(yè)的修改狀態(tài)通過(guò)阿拉伯?dāng)?shù)字(1、2、3……)表示,每頁(yè)修改一次,其編號(hào)就隨著變更一次,當(dāng)修改狀態(tài)變更到第10次或質(zhì)量體系文件作重大變更時(shí),該文件需換版,版本狀況用英文大寫字母(a、b、c……)表示。
5.3外來(lái)文件的控制
5.3.1評(píng)審
對(duì)為顧客提供服務(wù)所需的外來(lái)文件如政府部門或上級(jí)管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的強(qiáng)制性各類法律、法規(guī)、條例,須引用或參考的標(biāo)準(zhǔn)、合同、用戶提供的圖樣和技術(shù)要求、詳細(xì)的工作文件等,在使用前由品質(zhì)督察部主管進(jìn)行評(píng)審后使用,各部門填寫《部門使用外來(lái)文件清單》。
5.3.2標(biāo)識(shí)
品質(zhì)督察部文件管理員在批準(zhǔn)后的《外來(lái)文件一覽表》上加蓋受控文件專用印章。
5.3.3發(fā)放與保管
品質(zhì)督察部的文件管理員負(fù)責(zé)外來(lái)文件的發(fā)放和保管,必要時(shí)也可張貼在有關(guān)的作業(yè)場(chǎng)所,但須做好發(fā)放登記。
5.3.4 外來(lái)文件如需復(fù)印,須填寫《受控文件復(fù)印申請(qǐng)表》,經(jīng)品質(zhì)督察部批準(zhǔn),由文件管理員負(fù)責(zé)復(fù)印和登記。
5.3.5 更改
文件管理員收到新版的外來(lái)文件后應(yīng)及時(shí)將其發(fā)放到相關(guān)部門、場(chǎng)所。若新版文件是舊版文件的替代,則收回舊版文件,若新版文件是舊版文件的補(bǔ)充,則將新、舊版文件存放在一起。
5.4公開文件的控制
5.4.1每份公開文件(如用戶須知、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)項(xiàng)目清單等)上均應(yīng)有版本號(hào)和生效日期,版本號(hào)用英文大寫字母(a、b、c……)表示。
5.4.2由文件管理員負(fù)責(zé)做好公開文件的發(fā)放登記。
5.4.3公開文件的內(nèi)容每發(fā)生一次更改,版本號(hào)和生效日期隨之變更一次。文件管理員負(fù)責(zé)對(duì)有固定張貼、發(fā)放地點(diǎn)的公開文件進(jìn)行更換,同時(shí)管理處必須發(fā)出公開告示,確保更改后的公開文件內(nèi)容能及時(shí)傳達(dá)給用戶及有關(guān)人員。
5.5質(zhì)量記錄的控制見《質(zhì)量記錄控制程序》。
6.0相關(guān)文件
6.1 《質(zhì)量記錄控制程序》
6.2 《受控文件清單》
6.3 《文件發(fā)放/回收登記表》
6.4 《文件修改申請(qǐng)單》
6.5 《外來(lái)文件清單》
第9篇 物業(yè)公司文件控制管理工作程序
1.0 目的
對(duì)麗江花園物業(yè)管理公司質(zhì)量管理體系所要求的文件進(jìn)行控制,確保在使用處獲得適用文件的有關(guān)版本。
2.0 適用范圍
適用于麗江花園物業(yè)管理公司與質(zhì)量管理體系要求有關(guān)的文件的控制。
3.0 職責(zé)
3.1麗江花園物業(yè)管理公司與管理體系有關(guān)的文件由行政部歸口管理。
3.2技術(shù)部負(fù)責(zé)與維護(hù)有關(guān)的和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)有關(guān)的技術(shù)性文件和資料的受控發(fā)放。
3.3配套服務(wù)部負(fù)責(zé)與服務(wù)有關(guān)的文件受控發(fā)放。
3.4各有關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門文件管理。
4.0 定義
4.1文件的分類
按文件的來(lái)源分為:
4.1.1 內(nèi)部文件:麗江花園物業(yè)管理公司內(nèi)部形成的管理文件,包括質(zhì)量管理體系文件和對(duì)內(nèi)、對(duì)外的管理公文。
質(zhì)量管理體系文件還可分成:
a)質(zhì)量手冊(cè),第一層次文件,代碼為(a);
b)程序文件,第二層次文件,代碼為(b);
c) 作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程(規(guī)定),第三層次文件,代碼為(c);
d)質(zhì)量記錄(為特殊類型文件),代碼為(d)。
4.1.2 外來(lái)文件:
a) 國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等;
b) 主管部門的公文;
c) 顧客提供的基礎(chǔ)資料等;
d) 計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件。
4.1.3 成果文件:麗江花園物業(yè)管理公司內(nèi)部形成的與維護(hù)和服務(wù)有關(guān)的技術(shù)性文件,包括質(zhì)量計(jì)劃、綱要、成果報(bào)告、圖紙圖片等。
4.2按受控狀態(tài)分為:
4.2.1 受控文件
即列入《受控文件清單》的文件,這些文件的批準(zhǔn)、發(fā)布、更改、報(bào)廢、回收等必須按本程序規(guī)定的要求進(jìn)行控制。
4.2.2 非受控文件
未列入《受控文件清單》的文件。
5.0 工作程序
5.1文件的編號(hào)與標(biāo)識(shí)
5.1.1 質(zhì)量管理體系文件按《文件編號(hào)規(guī)定》進(jìn)行編號(hào)和標(biāo)識(shí)。
5.1.2 管理性公文按《文件編號(hào)規(guī)定》進(jìn)行編號(hào)和標(biāo)識(shí)。
5.1.3 與維護(hù)和服務(wù)有關(guān)的文件按《文件編號(hào)規(guī)定》進(jìn)行編號(hào)和標(biāo)識(shí)。
5.1.4 外來(lái)文件沿用原文的編號(hào),加蓋“外來(lái)文件”章。
5.2文件編寫
5.2.1 質(zhì)量管理體系文件由各使用部門編寫,行政部匯總。
5.2.2 管理性公文由行政部組織編寫。
5.3文件的審批
5.3.1 質(zhì)量手冊(cè)由管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。
5.3.2 程序文件由行政部審核,管理者代表批準(zhǔn)。
5.3.3 作業(yè)指導(dǎo)書文件由行政部組織相關(guān)部門審定,由管理者代表批準(zhǔn)。
5.3.4 與維護(hù)和服務(wù)有關(guān)的成果性文件由技術(shù)部和配套服務(wù)部經(jīng)理審批。
5.3.5 管理性公文由相關(guān)部門起草,主管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。
5.4文件的發(fā)布與發(fā)放
5.4.1 文件一經(jīng)批準(zhǔn),即可進(jìn)行發(fā)布和發(fā)放。發(fā)布可以采用會(huì)議(即發(fā)布會(huì))和非會(huì)議兩種形式。
5.4.2 質(zhì)量管理體系文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程由行政部按《文件發(fā)放計(jì)劃審批表》發(fā)放。
5.4.3 技術(shù)類文件由技術(shù)部按《文件發(fā)放計(jì)劃審批表》發(fā)放。
5.4.4 服務(wù)類文件由配套服務(wù)部按《文件發(fā)放計(jì)劃審批表》發(fā)放。
5.4.5 文件的發(fā)放應(yīng)確定文件發(fā)放范圍,確保與質(zhì)量管理體系運(yùn)行有關(guān)的場(chǎng)所,在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本。
5.4.6 各發(fā)放文件部門作好《文件發(fā)放、回收登記表》的記錄工作。
5.4.7 各單位相關(guān)部門的文件管理人員在收到和領(lǐng)取文件后,應(yīng)及時(shí)分發(fā)到位。文件收取人在《文件發(fā)放、回收登記表》上簽收。
5.4.8麗江花園物業(yè)管理公司所有對(duì)外發(fā)布的文件均由行政部審定發(fā)放,重要文件需總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)放。
5.5文件的更改
5.5.1 質(zhì)量管理體系文件需要更改時(shí),應(yīng)由提出文件修改部門填寫《文件更改申請(qǐng)表》,說(shuō)明更改原因,對(duì)重要的更改應(yīng)附充分理由和證據(jù)。
5.5.2 《文件更改申請(qǐng)表》的審批按文件審批條款進(jìn)行,經(jīng)批準(zhǔn)后,由行政部填寫《文件更改通知單》。
5.5.3 更改采用換頁(yè)法或劃改法。劃改就是在原文件需修改處修改。更改后的文件應(yīng)在文件修改記錄上予以記錄。
5.5.4 文件更改的具體程序是:
行政部將《文件更改通知單》,按原文件發(fā)放范圍發(fā)至各單位相關(guān)人員,并按通知單及時(shí)更改本單位使用文件,在通知單上做好記錄。
5.6文件的換版與作廢
5.6.1 文件經(jīng)多次更改或文件需進(jìn)行大幅度修改時(shí),應(yīng)進(jìn)行換版。換版由行政部組織。
5.6.2 作廢的文件由行政部文件管理員負(fù)責(zé)收回,并在《文件發(fā)放、回收登記表》上做好記錄,在作廢文件上加蓋“作廢”印章,待統(tǒng)一銷毀。
5.6.3 由行政部填寫《文件銷毀申請(qǐng)表》,批準(zhǔn)后統(tǒng)一銷毀。銷毀由行政部執(zhí)行,需兩人在場(chǎng)見證。需留用的作廢文件,填寫《文件留用申請(qǐng)表》,經(jīng)行政部批準(zhǔn)后,加蓋“保留資料”印章方可留用。留用的文件應(yīng)單獨(dú)存放,以免混用。
5.7文件的管理
5.7.1 存檔文件應(yīng)保存在通風(fēng)、干燥的環(huán)境中并做好防火、防蟲、防潮工作,以免破損。
5.7.2 臨時(shí)借閱文件應(yīng)由借閱者填寫《文件借閱登記表》,經(jīng)文件管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可借閱。借閱者應(yīng)在指定日期歸還。
5.7.3 行政部定期(一年一次)發(fā)布《受控文件清單》,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后,下發(fā)各單位。
5.7.4 各部門依據(jù)《受控文件清單》和實(shí)際情況,實(shí)時(shí)更新本部門的《受控文件清單》。
5.8外來(lái)文件的發(fā)放
麗江花園物業(yè)管理公司所有外來(lái)文件均由行政部負(fù)責(zé)收集匯總,并記錄于《外來(lái)文件登記表》中,其包括:國(guó)家、地方、行業(yè)技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等文件,經(jīng)過(guò)鑒定和確認(rèn)其有效版本后,列入《受控文件清單》,經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后,按文件的發(fā)布與發(fā)放的路徑發(fā)放。
6.0相關(guān)文件
6.1《文件編號(hào)規(guī)定》 rgpm
第10篇 公司管理手冊(cè)文件控制程序
公司管理手冊(cè):文件控制程序
1.目的
對(duì)與管理體系有關(guān)的文件進(jìn)行控制,確保有關(guān)作業(yè)場(chǎng)所使用的文件為有效版本。
2.范圍
適用于與管理體系有關(guān)文件的控制。
3.職責(zé)
3.1辦公室是文件的歸口管理部門,負(fù)責(zé)文件的發(fā)放、更改、控制和管理工作。
3.2管理者代表負(fù)責(zé)組織管理手冊(cè)的編制和審核,總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布。
3.3各職能部門負(fù)責(zé)相關(guān)文件的編制和審核,由管理者代表或總經(jīng)理批準(zhǔn)。
3.4辦公室負(fù)責(zé)與管理體系有關(guān)的外來(lái)文件的收集、整理和歸檔工作。
4.管理程序
4.文件分類及保管
4.1文件的分類見下表(略)
4.2.3各部門代號(hào)如下:營(yíng)銷部:y_技檢部:jj
物資部:wz生產(chǎn)部:sc辦公室:bg
4.3文件的編寫與審批
4.3.1辦公室負(fù)責(zé)組織管理手冊(cè)的編寫,管理者代表負(fù)責(zé)審核,總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)。
4.3.2各部門工作手冊(cè),包括工藝文件,采購(gòu)文件,檢驗(yàn)和試驗(yàn)規(guī)范,工序操作規(guī)范,設(shè)備維護(hù)和操作規(guī)范,崗位職責(zé),培訓(xùn)計(jì)劃等,由部門負(fù)責(zé)人組織編寫,管理者代表或總經(jīng)理審批。
4.4文件的受控與發(fā)放
4.4.1文件分為受控和非受控兩大類,皆由辦公室(以下稱文件管理部門)統(tǒng)一歸口管理。
a)管理體系文件皆為受控文件,在企業(yè)內(nèi)部由文件管理部門按規(guī)定發(fā)放,文件的持有者,應(yīng)確保僅在企業(yè)內(nèi)部使用。對(duì)受控文件,應(yīng)編寫分發(fā)號(hào),加蓋受控印章,登記發(fā)放,便于追溯。
b)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),有關(guān)管理體系文件可作為非受控文件,提供給招標(biāo)單位,咨詢單位以及其它公共關(guān)系等對(duì)外交流的單位和個(gè)人。非受控文件,登記發(fā)放即可。
4.4.2文件領(lǐng)用人應(yīng)填寫《文件領(lǐng)用登記表》后領(lǐng)用。
4.4.3文件管理部門應(yīng)確保使用文件的各場(chǎng)所及時(shí)得到相關(guān)文件的有效版本。
4.4.4當(dāng)文件使用人的文件破損嚴(yán)重,影響使用時(shí),應(yīng)到文件管理部門辦理更換手續(xù),交回破損文件,補(bǔ)發(fā)新文件,新文件的頒發(fā)號(hào)仍沿用原文件頒發(fā)號(hào)。
4.4.5當(dāng)文件使用人將文件丟失,應(yīng)辦理申請(qǐng)領(lǐng)用手續(xù),但必須在領(lǐng)用申請(qǐng)中作出說(shuō)明(必要時(shí)應(yīng)做出檢討),補(bǔ)發(fā)文件時(shí),應(yīng)給予新的分發(fā)號(hào),并注明丟失的分發(fā)號(hào)作廢。
4.5文件的更改
4.5.1文件需更改時(shí),應(yīng)由文件管理部門負(fù)責(zé)管理,由文件更改提出人或更改提出部門的負(fù)責(zé)人填寫《文件更改申請(qǐng)單》;說(shuō)明更改的原因和內(nèi)容,對(duì)重要的更改(如技術(shù)參數(shù))還應(yīng)附有充分的證據(jù)。
4.5.2文件更改應(yīng)經(jīng)原審批部門審批,若指定其他部門審批時(shí),該部門應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料。
4.5.3文件更改批準(zhǔn)后,應(yīng)注明更改標(biāo)識(shí)和更改生效時(shí)間,并按《文件領(lǐng)用登記表》中的名單,及時(shí)發(fā)放更改后的文件,同時(shí)收回作廢的舊文件,以確保有效文件的唯一性。
4.6文件的換版和作廢
4.6.1文件經(jīng)多次更改或文件需進(jìn)行大幅度修改時(shí),應(yīng)進(jìn)行換版,原版次文件作廢,換發(fā)新版本;
4.6.2作廢文件由文件管理部門依據(jù)《文件領(lǐng)用登記表》及時(shí)從該文件持有者或使用場(chǎng)所撤出,加蓋作廢印章,防止作廢文件的非預(yù)期使用;
4.6.3為某種原因需要保留的任何已作廢的文件,應(yīng)由文件管理部門加蓋作廢保留印章,統(tǒng)一由文件管理部門管理,供查閱;
4.6.4對(duì)應(yīng)銷毀的作廢文件,如換版后的舊的作廢文件、已損壞的作廢的舊文件、超過(guò)保存期的文件等,由文件管理部門填寫《文件(記錄)銷毀申請(qǐng)單》,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后監(jiān)銷。
4.7文件的管理
4.7.1文件管理部門應(yīng)編制全公司的《受控文件清單》。
4.7.2文件應(yīng)分類存放在干燥通風(fēng)和安全的地方,由文件管理部門監(jiān)督實(shí)施。
4.7.3任何人不得在受控文件上亂涂亂改,確保文件的清晰易于識(shí)別和檢索。
4.7.4需臨時(shí)借閱的文件,借閱者應(yīng)填寫《文件借閱登記表》,由文件管理員(兼職)負(fù)責(zé)收回;原版文件一律不外借,防止文件丟失或損壞。
4.7.5文件管理部門負(fù)責(zé)組織,在每年管理體系內(nèi)審前,全面評(píng)審在用文件的有效性、適宜性和充分性,同時(shí)檢查各部門在用文件是否受控。
4.8外來(lái)文件的控制
4.8.1辦公室負(fù)責(zé)收集有關(guān)產(chǎn)品的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的最新版本,加蓋受控印章,分發(fā)到相關(guān)部門使用,并把舊標(biāo)準(zhǔn)收回,加蓋作廢保留印章。
4.8.2辦公室負(fù)責(zé)收集合同法、勞動(dòng)法、產(chǎn)品質(zhì)量法、相關(guān)環(huán)保法規(guī)等與管理體系有關(guān)的政策、法規(guī)文件的最新版本,加蓋受控印章,以備查閱。
4.8.3各部門直接引用的各類外來(lái)文件,應(yīng)識(shí)別其適用性和有效性,經(jīng)該部門主管審核后方可使用,屬受控文件。
4.9對(duì)承載媒體不是紙張的文件的控制,也應(yīng)參照上述規(guī)定執(zhí)行。
4.10環(huán)境管理法律法規(guī)的控制執(zhí)行《法律法規(guī)及其他要求控制程序》。
5.相關(guān)文件
5.1《記錄控制程序》
5.2《法律法規(guī)及其他要求控制程序》
6.記錄
6.1《文件領(lǐng)用登記表》
6.2《文件更改申請(qǐng)單》
6.3《受控文件清單》
6.4《文件借閱登記表》
6.5《文件(記錄)銷毀申請(qǐng)單
北京___公司
第11篇 成本管理體系文件控制工作程序
成本管理體系文件控制程序
1、目的
文件是實(shí)施并保持成本管理體系的基礎(chǔ)和依據(jù),對(duì)文件進(jìn)行控制是為了讓管理者使用唯一有效版本文件,防止誤用文件,以促進(jìn)成本管理體系的有效運(yùn)行。
2、范圍
本程序適用于本公司成本管理體系要求有關(guān)的所有文件。
3、職責(zé)
3.1成本部是文件控制的歸口管理部門,負(fù)責(zé)公司體系文件的控制與管理。
3.2各部門和單位的管理文件由各部門和單位管理與控制。
3.3各類文件的使用人員負(fù)責(zé)正確使用和維護(hù)文件。
4、工作程序
4.1文件的分類:
成本管理體系文件包括:
a)綱領(lǐng)性文件:成本管理手冊(cè);
b)程序性文件:各種控制程序;
c)控制成本水平和發(fā)生過(guò)程的文件:各種規(guī)章制度、各種定額或標(biāo)準(zhǔn)成本、成本預(yù)算、成本計(jì)劃、成本控制方案等。
上述三個(gè)層次文件的關(guān)系見《成本管理手冊(cè)》第3.4.1.4條。
4.2文件的編制
4.2.1文件的編制應(yīng)按規(guī)定的職責(zé)進(jìn)行,成本管理體系綱領(lǐng)性文件和程序性文件由成本部組織編制,控制成本水平和發(fā)生過(guò)程的文件由相應(yīng)的職能部門和單位負(fù)責(zé)編制。
4.2.2文件的編制應(yīng)注意:
a)與成本管理體系要求的其他文件相適應(yīng),注意與其他文件的相容性,不得與其他文件相抵觸或矛盾;
b)所編制的文件內(nèi)容應(yīng)盡可能全面、系統(tǒng),該說(shuō)的一定要說(shuō)到;
c)所編制的文件一定要結(jié)合本公司的實(shí)際情況,注意文件的可操作性;
d)所編制的文件,不得與成本管理標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法律法規(guī)相抵觸;
e)成本管理體系文件必須覆蓋和符合所依據(jù)的成本管理標(biāo)準(zhǔn);
f)文件作為成本管理活動(dòng)的依據(jù),其內(nèi)容必須科學(xué)合理并確保文件的適用性。
4.3文件的評(píng)審
4.3.1文件的編寫完成后和在實(shí)施過(guò)程中必須進(jìn)行評(píng)審,確保其充分性和適宜性。文件的評(píng)審應(yīng)由文件的批準(zhǔn)人或文件主管部門組織進(jìn)行,并做好《文件評(píng)審記錄》。
4.3.2對(duì)文件評(píng)審的結(jié)果,可確定是否需要修改和補(bǔ)充或更新文件,如果需要修改文件,修改后必須再次得到批準(zhǔn)。
4.3.3文件評(píng)審的方式可采用會(huì)議評(píng)審,也可采用會(huì)簽評(píng)審。
4.4文件的批準(zhǔn)
4.4.1文件的批準(zhǔn)應(yīng)按授權(quán)范圍進(jìn)行,總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《成本管理手冊(cè)》,體系負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)批準(zhǔn)程序文件,第三層控制成本水平和發(fā)生過(guò)程的文件及其他文件應(yīng)由相應(yīng)層次的授權(quán)人批準(zhǔn)。
4.4.2未得到有關(guān)授權(quán)人批準(zhǔn)的文件屬無(wú)效文件,一律不得使用,使用文件的部門/單位和各類人員在使用文件之前應(yīng)首先確認(rèn)文件批準(zhǔn)的有效性。
4.4.3文件批準(zhǔn)的方式應(yīng)以授權(quán)人員的簽字為準(zhǔn)。
4.4.4對(duì)外來(lái)文件,相關(guān)授權(quán)人員也應(yīng)進(jìn)行批準(zhǔn),批準(zhǔn)時(shí)應(yīng)主要考慮文件的適用性。
4.5文件的發(fā)放
4.5.1文件的發(fā)放由各文件管理部門進(jìn)行,其發(fā)放的范圍應(yīng)得到批準(zhǔn),并嚴(yán)格按已批準(zhǔn)的發(fā)放范圍進(jìn)行發(fā)放,確保使用成本管理體系文件的各場(chǎng)所都能及時(shí)得到文件的有效版本。
4.5.2受控文件的發(fā)放,由各部門的文件管理人員填寫《文件發(fā)放登記表》,并注明分發(fā)的受控號(hào),文件的領(lǐng)用人應(yīng)在《文件發(fā)放登記表》中簽字領(lǐng)取,便于追溯。
4.5.3文件代收人員領(lǐng)取文件后應(yīng)及時(shí)將文件送達(dá)到有關(guān)人員,以防止因文件影響成本管理活動(dòng)。
4.6文件的使用
4.6.1文件使用部門及文件持有人,在使用文件時(shí)應(yīng)全面理解,正確使用,使文件真正發(fā)揮指導(dǎo)和規(guī)范成本管理活動(dòng)和成本管理行為的作用。
4.6.2文件在使用時(shí)各部門和單位及各類人員必須按《現(xiàn)行受控文件清單》中所規(guī)定的文件范圍使用文件,并識(shí)別是否是現(xiàn)行修訂狀態(tài)的有效版本,清單以外的文件不得使用。
4.6.3文件在使用過(guò)程中各部門和單位及各類人員應(yīng)保護(hù)和貯存好文件,以防止文件的損壞、丟失,當(dāng)所使用的文件損壞嚴(yán)重,影響使用時(shí),文件持有人或文件管理員應(yīng)到文件管理部門辦理更換手續(xù),交回破損的文件,補(bǔ)發(fā)新文件,其分發(fā)號(hào)可繼續(xù)沿用原分發(fā)號(hào),文件管理部門在補(bǔ)發(fā)新文件時(shí)仍執(zhí)行4.5.2條規(guī)定。
4.6.4文件管理部門對(duì)已收回的破損文件的處理,按4.9條規(guī)定執(zhí)行。
4.6.5當(dāng)文件使用部門/單位和使用人員不慎丟失文件后,應(yīng)按4.6.3條有關(guān)規(guī)定辦理補(bǔ)發(fā)手續(xù),但責(zé)任人必須做出書面檢討或說(shuō)明原因。若文件管理部門在補(bǔ)發(fā)文件時(shí),給出新的分發(fā)控制號(hào),應(yīng)注明丟失文件的分發(fā)號(hào)作廢,必要時(shí)將丟失的文件通知有關(guān)部門和單位。
4.6.6文件在使用過(guò)程中,如果發(fā)現(xiàn)文件不適用或不可操作時(shí),有關(guān)部門/單位和人員應(yīng)予以記錄,并與文件管理部門聯(lián)系更改,可按4.7條有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
4.7文件的更改
4.7.1文件的更改,應(yīng)由文件的使用部門或文件管理部門提出,并說(shuō)明更改原因,報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。具體實(shí)施由文件的主管部門組織進(jìn)行,并做好《文件更改記錄》。
4.7.2文件更改的批準(zhǔn),原則上應(yīng)由原批準(zhǔn)人批準(zhǔn),如原批準(zhǔn)人不在時(shí),可由接替其職務(wù)的人員進(jìn)行批準(zhǔn),但必須掌握原批準(zhǔn)依據(jù)的有關(guān)背景資料。
4.7.3文件更改后,由文件管理員進(jìn)行換頁(yè)處理,并注明更改狀態(tài)標(biāo)識(shí)和生效日期。對(duì)重要更改,由文件主管部門領(lǐng)導(dǎo)召開相關(guān)部門負(fù)責(zé)人會(huì)議,闡明更改內(nèi)容和性質(zhì),并將更改后的精神層層傳達(dá)到各使用人。
4.7.4文件更改后,文件主管部門應(yīng)及時(shí)修訂《現(xiàn)行受控文件清單》中的更改狀態(tài),確保各使用場(chǎng)合能識(shí)別文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài),防止誤用文件。
4.8文件的換版
4.8.1文件可多次更改(修訂狀態(tài)從0-9),當(dāng)文件需進(jìn)行大幅度更改時(shí),應(yīng)進(jìn)行換版,原版次文件作廢,換發(fā)新版本文件。
4.8.2換版后的文件仍按4.7.2條規(guī)定進(jìn)行審批,其發(fā)放仍按4.5.2條規(guī)定執(zhí)行。
4.8.3換版后的文件發(fā)放時(shí),應(yīng)收回原版次的作廢文件,并按4.9條有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
4.9文件的作廢與處理
4.9.1作廢的文件應(yīng)由文件管理部門按《文件發(fā)放登記表》中的發(fā)放狀態(tài)收回,并填寫《作廢文件登記表》,確保從所有使用場(chǎng)所收回所有失效和/或作廢的文件,以防止失效和/或
作廢文件的非預(yù)期使用。
4.9.2對(duì)收回的失效和/或作廢的文件,文件管理部門應(yīng)統(tǒng)一銷毀,并作好《文件銷毀記錄》。
4.9.3對(duì)需要作為歷史資料保留的作廢文件,應(yīng)由文件管理部門加蓋“作廢保留文件”印章進(jìn)行標(biāo)識(shí)。對(duì)作廢保留的文件只能用于資料參考或追溯歷史情況,不能用于指導(dǎo)成本管理活動(dòng)和向高層領(lǐng)導(dǎo)提供決策的依據(jù)。
4.10文件的管理
4.10.1文件應(yīng)有唯一性的準(zhǔn)確標(biāo)識(shí),以確保有效使用。各部門和單位應(yīng)按以下編號(hào)規(guī)則正確實(shí)施文件編號(hào)。
注:文件類號(hào):sc――成本管理手冊(cè)
c_――程序文件
gz――規(guī)章制度
ys――預(yù)算
de――定額
jh――計(jì)劃
fa――方案
例:《文件控制程序》的編號(hào)為:××/c_-01-2006其中:××――××機(jī)械制造有限公司;c_――程序文件;01――第1號(hào)程序文件;2006――2006年版。
4.10.2文件的底稿及打印件均應(yīng)歸檔保存,文件管理員應(yīng)填寫《文件檔案登記表》。為防止電子版文件丟失,所有電子版文件均應(yīng)有備份,并進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。
4.10.3使用文件的人員在借閱有關(guān)文件時(shí),應(yīng)辦理借閱手續(xù),經(jīng)有關(guān)人員批準(zhǔn)后方可借閱,并保證在規(guī)定的期限內(nèi)歸還所借閱的文件,到期未歸還的,應(yīng)由文件管理員負(fù)責(zé)收回,原版文件一律不得外借,以防止其丟失或損壞。
4.10.4為提供信任向外部(包括:政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、上級(jí)主管部門、顧客等)提供文件,以證實(shí)本公司成本管理和成本保證能力時(shí),文件主管部門只提供《成本管理手冊(cè)》,不得提供程序性和控制成本水平及發(fā)生過(guò)程的文件,若必須提供第二層和第三層文件時(shí),應(yīng)由體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。當(dāng)所提供的受控文件修改時(shí),也應(yīng)按4.9.1條規(guī)定收回作廢文件,更換新文件。
4.10.5各部門和單位應(yīng)建立本部門/單位的《現(xiàn)行受控文件清單》,報(bào)成本部。成本部負(fù)責(zé)建立并定期公布全公司的《現(xiàn)行受控文件清單》,并在清單中標(biāo)明所有文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài),以確保各部門和各類人員能識(shí)別文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài),并按規(guī)定的文件范圍使用現(xiàn)行文件的有效版本。
4.10.6受控文件應(yīng)加蓋“受控文件”印章作為受控的標(biāo)識(shí),非受控文件可不作非受控標(biāo)識(shí),但仍然按規(guī)定進(jìn)行編號(hào)。
4.10.7文件復(fù)制(包括:復(fù)印、拷貝等),必須經(jīng)本部門/單位或文件主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),并按批準(zhǔn)的份數(shù)復(fù)制。受控文件的復(fù)制必須重新加蓋“受控文件”印章,復(fù)制件的發(fā)放,也應(yīng)按4.5.2條規(guī)定執(zhí)行。
4.10.8各部門和單位使用的有效文件,應(yīng)保持清晰可辯,標(biāo)識(shí)正確,易于識(shí)別,存貯應(yīng)便于檢索,可利用文件的目錄和文件的編號(hào)進(jìn)行分類,確保使用時(shí)能快速查找。
4.10.9文件主管部門和各部門/單位的文件管理員應(yīng)按規(guī)定檢查各類現(xiàn)行文件的有效性,并填寫《文件有效性檢查記錄》,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,及時(shí)處理。
4.10.10各部門和單位對(duì)現(xiàn)行文件的使用、歸檔、保存、借閱、復(fù)制、銷毀和向外部提供等環(huán)節(jié),應(yīng)注意文件的保密性,對(duì)文件的保密內(nèi)容不得向外透漏,必要時(shí)應(yīng)在文件上進(jìn)行密級(jí)標(biāo)識(shí)。
4.11外來(lái)文件的控制
文件的歸口主管部門和各類文件的管理部門及單位應(yīng)確保識(shí)別外來(lái)文件,必要時(shí)對(duì)外來(lái)文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)。直接引用的外來(lái)文件,如標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)等,應(yīng)由文件歸口管理部門的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后,方可使用。對(duì)外來(lái)文件的發(fā)放、作廢、處理和管理可參照4.5條、4.9條和4.10條規(guī)定執(zhí)行。
4.12對(duì)提供信任的客觀證據(jù)文件――記錄的控制,應(yīng)按《記錄控制程序》執(zhí)行。
4.13文件是信息及其承載媒體,這種媒體可以是紙張、計(jì)算機(jī)磁盤、光盤、照片、樣件、電子媒體或他們的組合。
5、相關(guān)/支持性文件
5.1《記錄控制程序》
6、記錄
6.1《文件發(fā)放登記表》
6.2《文件評(píng)審記錄》
6.3《現(xiàn)行受控文件清單》
6.4《文件更改記錄》
6.5《文件銷毀記錄》
6.6《作廢文件登記表》
6.7《文件歸檔登記表》
6.8《文件有效性檢查記錄》
第12篇 cca2102:2008《成本管理體系要求》文件控制標(biāo)準(zhǔn)解釋
cca2102:2008《成本管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)解釋:文件控制
標(biāo)準(zhǔn)條文
組織應(yīng)編制、實(shí)施和保持文件化的程序,對(duì)成本管理體系所要求的文件予以控制,并確保:
a)文件在發(fā)布前得到評(píng)審和批準(zhǔn),并確認(rèn)其適宜性、可行性和充分性;
b)對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審,必要時(shí)予以更新,并再次得到批準(zhǔn);
c)識(shí)別、獲得和使用現(xiàn)行文件的最新版本;
d)從使用處及時(shí)收回作廢和/或失效的文件,防止這些文件的非預(yù)期使用,需要保留這些文件時(shí),應(yīng)對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí);
e)對(duì)需要保密的成本水平文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí),并規(guī)定這些文件的保密要求;
f)外來(lái)文件得到識(shí)別并分發(fā)到使用處。
目的和意圖
成本管理體系文件的控制重點(diǎn)是讓所有執(zhí)行文件的部門和人員都能確保使用現(xiàn)行有效版本的成本管理體系文件,以防止誤用作廢和/或失效的文件。本要素條款規(guī)定了對(duì)成本管理體系文件進(jìn)行重點(diǎn)管理和控制的要求。
理解要點(diǎn)
●文件控制是指對(duì)文件的編制、評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、更新、再次批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、回收和作廢等全過(guò)程的管理和控制。文件控制的目的就是為了防止文件的非預(yù)期使用。因?yàn)?文件是成本管理體系活動(dòng)的依據(jù),如果管理者在從事成本管理工作或開展成本管理活動(dòng)的過(guò)程中用錯(cuò)了文件(依據(jù)錯(cuò)了),那么這些工作或活動(dòng)就一定錯(cuò)了。所以,組織必須對(duì)成本管理體系文件進(jìn)行控制。
●記錄是一種特殊類型的文件,這種特殊性表現(xiàn)在當(dāng)空白的記錄表格未填寫時(shí),表格欄是填寫表格的依據(jù),是一般的文件;當(dāng)記錄表格被填寫后,作為證明活動(dòng)過(guò)程或結(jié)果的證據(jù)時(shí),是記錄的范疇。作為記錄應(yīng)按4.3.4記錄控制的要求予以控制。
●按本標(biāo)準(zhǔn)的要求,組織應(yīng)編制、實(shí)施和保持《文件控制程序》,對(duì)成本管理體系文件予以控制。《文件控制程序》的基本內(nèi)容通常包括:文件控制的目的、文件控制的范圍、文件控制的職責(zé)和權(quán)限、文件的標(biāo)識(shí)、編制、評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、復(fù)制、歸檔、借閱等要求以及文件的修改或更新、文件的作廢與換版、文件的日常管理、外來(lái)文件的控制等(需要時(shí))。(不限于此)
●對(duì)成本管理體系所要求的文件的控制,組織應(yīng)確保:
a)文件在發(fā)布前得到評(píng)審和批準(zhǔn),并確認(rèn)其適宜性、可行性和充分性;
――為什么文件在發(fā)布前要得到評(píng)審對(duì)成本管理體系文件進(jìn)行評(píng)審的目的就是集思廣益找問(wèn)題、堵漏洞,使文件更充分、更適合于組織的實(shí)際情況,為領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布文件提供條件。通過(guò)對(duì)文件的評(píng)審,可以使參加評(píng)審的人員加深對(duì)文件的理解,達(dá)成共識(shí),便于文件的貫徹執(zhí)行。
――文件評(píng)審的方式可分為:會(huì)議評(píng)審、會(huì)簽評(píng)審、起草人自審三種情況。
――為什么文件在發(fā)布前要得到批準(zhǔn)組織采用批準(zhǔn)的形式使成本管理體系文件生效(有效)。因此,文件批準(zhǔn)的目的就是使文件生效,未經(jīng)批準(zhǔn)的文件屬于無(wú)效文件。授權(quán)人員在批準(zhǔn)文件過(guò)程中可以對(duì)該文件進(jìn)行發(fā)布前的最后審查把關(guān),并以批準(zhǔn)的形式確保文件的適宜性和充分性。文件被批準(zhǔn)是權(quán)威性的具體體現(xiàn),可以強(qiáng)制文件的貫徹執(zhí)行,用批準(zhǔn)的形式還可以分清和追溯發(fā)布文件的責(zé)任人。確認(rèn)文件得到批準(zhǔn)的形式按照國(guó)際慣例就是授權(quán)人員的親筆簽字。如果在文件中看不到授權(quán)人員的親筆簽字,就可以認(rèn)為該文件未被批準(zhǔn),屬無(wú)效文件。而在我國(guó)的組織中文件經(jīng)常是以蓋公章的形式進(jìn)行批準(zhǔn)(如“紅頭”文件),往往看不到授權(quán)人員的親筆簽字,這樣就需要追溯和確認(rèn)其文件的底稿,驗(yàn)證其是否經(jīng)過(guò)了授權(quán)人員的親筆簽字,如果追溯不到授權(quán)人員的親筆簽字,就應(yīng)視為其文件未被批準(zhǔn)。
――文件批準(zhǔn)的方式是授權(quán)人員手簽。
――文件評(píng)審和批準(zhǔn)的重要性是確保其充分性(完整、全面、系統(tǒng)、不遺漏)與適宜性(適合于組織的實(shí)際情況,并具有可操作性和易操作性)。
b)對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審,必要時(shí)予以更新,并再次得到批準(zhǔn);
――文件在使用過(guò)程中可能存在不充分或不適宜等問(wèn)題,通過(guò)定期評(píng)審的方式以發(fā)現(xiàn)并消除這些問(wèn)題。
――必要時(shí)(如果文件存在的問(wèn)題較多或不適用時(shí),也就是說(shuō)不對(duì)文件進(jìn)行修改或更新就會(huì)影響成本管理體系的有效性時(shí))應(yīng)修改或更新文件。
――對(duì)已修改或更新的文件應(yīng)再次得到批準(zhǔn)(持續(xù)使文件有效)。
――對(duì)文件的修改應(yīng)由原審批部門或批準(zhǔn)人進(jìn)行審批。若改變?cè)瓕徟块T或批準(zhǔn)人時(shí),必須獲得原審批的背景資料。
――對(duì)文件的修改或更新,應(yīng)明確其原因、方式、步驟、內(nèi)容和性質(zhì),并保持記錄。
c)識(shí)別、獲得和使用現(xiàn)行文件的最新版本;
――所有使用文件的場(chǎng)所或工作人員必須得到文件(將文件發(fā)放至使用處或向文件主管部門索取)。
――必須得到文件的現(xiàn)行有效版本。
――文件的版號(hào)和修改號(hào)是識(shí)別文件的現(xiàn)行版本和現(xiàn)行修訂狀態(tài)的標(biāo)識(shí),我們可以采用這種標(biāo)識(shí)方式(如“a/0”為a版第0次修改)對(duì)文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)進(jìn)行識(shí)別,以確保獲得文件的現(xiàn)行版本。文件的版號(hào)和修改號(hào)標(biāo)識(shí)應(yīng)得到控制,在對(duì)文件進(jìn)行更改或更新時(shí)應(yīng)相應(yīng)改變其原有的版號(hào)和修改號(hào),以體現(xiàn)文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài),否則標(biāo)識(shí)將失去意義,無(wú)法識(shí)別。
――可采用《現(xiàn)行受控文件清單》的方式對(duì)文件的現(xiàn)行版本進(jìn)行控制。組織為確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別,除了正確地制定《文件編號(hào)規(guī)則》和實(shí)施唯一性標(biāo)識(shí)外,還應(yīng)編制和定期公布《現(xiàn)行受控文件清單》,并在清單中標(biāo)明現(xiàn)行修訂狀態(tài)(有效版本的修改號(hào)),以便文件使用人能及時(shí)識(shí)別文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)和確保使用清單中所規(guī)定的文件,達(dá)到防止誤用文件的目的。
――要求現(xiàn)行版本的目的是防止使用失效版本的文件,使活動(dòng)的依據(jù)產(chǎn)生錯(cuò)誤。
――保持文件發(fā)放或文件領(lǐng)用的記錄,記錄中應(yīng)體現(xiàn)文件名稱、文件編號(hào)、版號(hào)/修改號(hào)、分發(fā)號(hào)、領(lǐng)用人簽字、發(fā)放時(shí)間等信息。
d)從使用處及時(shí)收回作廢和/或失效的文件,防止這些文件的非預(yù)期使用,需要保留這些文件時(shí),應(yīng)對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí);
――按文件的發(fā)放記錄或文件使用記錄第一時(shí)間收回作廢文件。
――確保文件持有人使用唯一(分發(fā)號(hào))的有效文件,防止作廢文件的非預(yù)期使用。
――當(dāng)作廢文件需要保留時(shí),應(yīng)采用加蓋“作廢保留文件”印章的形式進(jìn)行標(biāo)識(shí),防止作廢文件的非預(yù)期使用。對(duì)作廢保留文件只能用于追溯歷史情況和在研究、策劃和制定有關(guān)文件時(shí)的參考,不得用于指導(dǎo)成本管理與控制活動(dòng)和成本水平的實(shí)現(xiàn)
e)對(duì)需要保密的成本水平文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí),并規(guī)定這些文件
的保密要求;
――由于競(jìng)爭(zhēng)的需要,組織的許多成本管理體系文件需要保密,通常情況下這些需要保密的文件都是與成本水平有關(guān)的文件,如成本目標(biāo)、成本動(dòng)量標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)成本、成本計(jì)劃等。
――組織應(yīng)對(duì)需要保密的文件提出保密的要求,作出規(guī)定,并按規(guī)定對(duì)這些文件進(jìn)行保密的標(biāo)識(shí)和管理,以防止保密信息的泄露。
f)外來(lái)文件得到識(shí)別并分發(fā)到使用處。
――外來(lái)文件是指組織應(yīng)執(zhí)行或參照?qǐng)?zhí)行的來(lái)自組織外部的文件。如與成本有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)(國(guó)際、國(guó)家、行業(yè)、協(xié)會(huì)和地方標(biāo)準(zhǔn)等)、政府有關(guān)部門的行政文件、行業(yè)協(xié)會(huì)的管理文件、上級(jí)主管部門的管理文件、顧客提供的規(guī)范性文件、供方提供的相關(guān)文件以及其他相關(guān)方提供的文件等。
――組織應(yīng)對(duì)這些外來(lái)文件進(jìn)行識(shí)別,控制其分發(fā)范圍,跟蹤修訂狀態(tài),并確保在使用處可獲得適用文件的有效版本。
與其他要素條款間的相互關(guān)系
