權(quán)證管理制度是對企業(yè)內(nèi)部權(quán)證的發(fā)放、管理、使用和回收等一系列流程進行規(guī)范的制度，旨在確保權(quán)證的公正、透明和有效運作。它涵蓋了權(quán)證的定義、種類、獲取方式、使用權(quán)限、保管責任、監(jiān)督機制以及違規(guī)處理等多個方面。
包括哪些方面
1. 權(quán)證定義與分類：明確權(quán)證的性質(zhì)，如期權(quán)、認股權(quán)證等，以及各類權(quán)證的適用場景。
2. 權(quán)證的發(fā)放：規(guī)定權(quán)證的發(fā)放標準、程序和條件，包括審批流程、發(fā)放對象及數(shù)量等。
3. 權(quán)證使用：詳細描述權(quán)證的行使方式、期限、價格等關(guān)鍵要素，以及相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。
4. 權(quán)證保管：設(shè)定權(quán)證的保管責任，包括個人保管、集體保管和電子化保管等方式。
5. 監(jiān)督機制：建立權(quán)證使用情況的定期報告、審計和檢查制度，確保權(quán)證使用的合規(guī)性。
6. 違規(guī)處理：制定違規(guī)行為的認定標準和處罰措施，以防止權(quán)證濫用。
重要性
權(quán)證管理制度對企業(yè)運營至關(guān)重要，它：
1. 維護公平性：防止權(quán)證分配不公，確保資源的合理配置。
2. 提高效率：通過規(guī)范流程，減少因權(quán)證使用不當導(dǎo)致的時間和資源浪費。
3. 保障權(quán)益：保護投資者和員工的合法權(quán)益，增強他們對企業(yè)的信任。
4. 防范風險：通過嚴格的監(jiān)管，降低權(quán)證操作帶來的潛在法律和財務(wù)風險。
方案
1. 制定權(quán)證管理手冊：詳細列出各項規(guī)定，供所有相關(guān)人員參考執(zhí)行。
2. 建立審核委員會：負責權(quán)證發(fā)放的審批和監(jiān)督，確保公正性。
3. 實施培訓：定期對員工進行權(quán)證知識和制度的培訓，提高他們的理解和執(zhí)行力。
4. 強化信息化管理：利用信息技術(shù)，實現(xiàn)權(quán)證的電子化管理和追蹤，提高管理效率。
5. 定期評估與修訂：根據(jù)實際運行情況，定期評估制度的有效性，并及時進行修訂和完善。
權(quán)證管理制度是企業(yè)內(nèi)部控制的重要組成部分，需要不斷優(yōu)化和完善，以適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展需求和市場環(huán)境的變化。通過嚴格執(zhí)行這一制度，企業(yè)能夠更好地利用權(quán)證工具，促進自身的穩(wěn)定和增長。
權(quán)證管理制度范文
第1篇 置業(yè)公司權(quán)證管理辦法
置業(yè)集團公司權(quán)證管理暫行辦法
第一章總則
第一條為加強江蘇__實業(yè)集團有限公司(以下簡稱__集團)資產(chǎn)的權(quán)證管理,規(guī)范權(quán)證的取得、收集、保管、使用、外借等,現(xiàn)根據(jù)__集團有關(guān)規(guī)定,結(jié)合__集團的具體情況,特制訂本暫行辦法。
第二條本辦法適用于__集團本部及其所屬各分(子)公司、控股公司。
第三條權(quán)證是指標明資產(chǎn)的所有者對某項長期資產(chǎn)的所有權(quán)(占有權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán))和一定時間內(nèi)的使用權(quán)的一種證明文件,分為有限期的使用權(quán)(如土地使用權(quán))和無限期的所有權(quán)(如購入的機器設(shè)備等固定資產(chǎn))。
第二章權(quán)證適用對象
第四條下列資產(chǎn)在取得時,必須從有關(guān)渠道取得相應(yīng)的權(quán)證:
1、土地
2、房屋、建筑物
3、機器設(shè)備
4、運輸工具
5、電子設(shè)備
6、其他固定資產(chǎn)
第三章具體規(guī)定
第五條通過征用方式取得土地使用權(quán)時,應(yīng)具備如下權(quán)證:
1、建設(shè)用地預(yù)審報告
2、建設(shè)用地規(guī)劃許可證
3、征地事務(wù)辦理協(xié)議(簡稱交地協(xié)議)--與土地局和街道(或村委會)簽訂
4、勞動力安置補償協(xié)議--與被征勞動力簽訂
5、征地相關(guān)規(guī)費、稅費繳付憑證。
6、土地出讓合同及出讓金繳付憑證
7、土地契稅憑證
8、國有土地使用權(quán)證
第六條通過掛牌方式取得土地時,應(yīng)具備如下權(quán)證:
1、土地掛牌成交確認書
2、土地出讓合同及土地出讓金支付憑證
3、建設(shè)用地規(guī)劃許可證
4、拆遷委托協(xié)議及房屋拆遷補償協(xié)議及支付憑證(毛地)
5、交地確認書
6、土地契稅支付憑證
7、國有土地使用權(quán)證。
第七條 房屋、建筑物應(yīng)具備如下權(quán)證:
開工批復(fù)、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證、竣工驗收報告、竣工決算、竣工審計報告、房產(chǎn)證。
第八條 機器設(shè)備、運輸工具、電子設(shè)備、其他固定資產(chǎn)應(yīng)具備如下權(quán)證:
采購合同、付款記錄、購物發(fā)票、驗收報告等(運輸工具應(yīng)同時包括行駛證)。
第四章權(quán)證歸口管理
第九條 各種權(quán)證的管理實行歸口負責制,由相關(guān)部門負責相應(yīng)權(quán)證的管理,具體規(guī)定如下:
1、土地、房屋建筑物類:
與土地有關(guān)的所有權(quán)證由各公司的有關(guān)前期部門(如發(fā)展部、工程部等)負責辦理;各公司的國有土地使用權(quán)證原件、房產(chǎn)證原件須上交__集團,由__集團行政部統(tǒng)一保管,各公司可留復(fù)印件;若各公司需要調(diào)用、借用原件可按照規(guī)定程序辦理;財務(wù)部留存一份完整的權(quán)證復(fù)印件并建立相應(yīng)的電子檔案。
各公司每月應(yīng)向江蘇__行政部書面報告土地、房屋建筑類權(quán)證的辦理及取得情況。江蘇__行政部將對相關(guān)情況進行抽查。
2、機器設(shè)備、運輸工具、電子設(shè)備及其他固定資產(chǎn)等
合同由簽訂部門提供,其中一份由財務(wù)部保管;發(fā)票由采購部門提供,全部發(fā)票交財務(wù)部報銷、保管,財務(wù)部應(yīng)制做電子檔案對有關(guān)權(quán)證進行詳細記載。
第五章資產(chǎn)管理
第十條 上述各種固定資產(chǎn)(含土地、無形資產(chǎn))的會計核算按照《江蘇__房地產(chǎn)發(fā)展有限公司固定資產(chǎn)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十一條 公司應(yīng)對上述各種資產(chǎn)按類別進行編號,并與具體使用人、保管人簽訂《資產(chǎn)保管責任書》,確保每項固定資產(chǎn)與低值易耗品均有明確的保管責任人,使每項資產(chǎn)的保管責任具有可追溯性。
第十二條 各分(子)公司財務(wù)部應(yīng)有專人負責資產(chǎn)管理,其他各部門應(yīng)設(shè)兼職資產(chǎn)管理員,每月根據(jù)本部門管理的資產(chǎn)明細表對各項資產(chǎn)進行仔細檢查,并形成檢查報告同時報送財務(wù)部一份,財務(wù)部資產(chǎn)管理員應(yīng)定期抽查。
第十三條 各分(子)公司財務(wù)部應(yīng)定期(每季度)向__集團財務(wù)部報送《權(quán)證和資產(chǎn)管理報表》(具體格式詳見附件)。
第十四條 __集團財務(wù)部應(yīng)定期(每季度)編制《__集團權(quán)證和資產(chǎn)管理報表》。
第十五條 __集團財務(wù)部應(yīng)定期對各分(子)公司的權(quán)證和資產(chǎn)管理情況進行檢查,并將檢查情況在財務(wù)月例會上進行公布。如在檢查中發(fā)現(xiàn)存在有資產(chǎn)而無具體保管責任人的情形,按100元/項的標準扣罰相關(guān)公司總經(jīng)理當月獎金或工資。
第六章附則
第十六條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。
第十七條 各公司應(yīng)根據(jù)本辦法,結(jié)合本公司的具體情況制訂實施細則并報__集團財務(wù)部批準后執(zhí)行。
