風險防范管理制度(7篇)

風險防范管理制度是企業(yè)運營的核心組成部分，旨在識別、評估、控制和減輕潛在的商業(yè)風險，確保企業(yè)的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。它涵蓋了多個層面，包括但不限于：

1. 風險識別：確定可能對企業(yè)產(chǎn)生負面影響的內(nèi)部和外部因素。

2. 風險評估：量化風險的可能性和影響程度，以便優(yōu)先處理。

3. 風險策略：制定應(yīng)對風險的策略，如避免、轉(zhuǎn)移、減輕或接受風險。

4. 風險監(jiān)控：定期檢查風險狀況，及時調(diào)整管理措施。

5. 應(yīng)急計劃：預(yù)先設(shè)定應(yīng)對突發(fā)事件的預(yù)案，確保企業(yè)能快速恢復(fù)。

包括哪些方面

風險防范管理制度涉及的領(lǐng)域廣泛，主要包括：

1. 財務(wù)風險：如市場波動、信用風險、流動性風險等。

2. 操作風險：包括生產(chǎn)安全、質(zhì)量控制、供應(yīng)鏈中斷等。

3. 法律風險：合規(guī)性問題、合同糾紛、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等。

4. 技術(shù)風險：系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)安全、技術(shù)更新等。

5. 市場風險：市場競爭、客戶需求變化、政策調(diào)整等。

6. 人力資源風險：員工流失、勞動糾紛、培訓(xùn)與發(fā)展等。

重要性

風險防范管理制度的重要性不言而喻，它：

1. 保障企業(yè)安全：預(yù)防潛在危機，減少損失，維護企業(yè)聲譽。

2. 促進決策科學化：提供風險信息，幫助管理層做出明智決策。

3. 提升競爭力：通過有效管理風險，企業(yè)能在不確定環(huán)境中保持穩(wěn)健運營。

4. 符合法規(guī)要求：遵守相關(guān)法律法規(guī)，避免法律糾紛。

5. 優(yōu)化資源分配：通過對風險的預(yù)判，合理配置資源，提高效率。

方案

1. 建立風險管理體系：設(shè)立專門的風險管理部門，負責風險識別、評估和管理。

2. 制定風險管理政策：明確風險管理的目標、原則和流程，確保全員理解和執(zhí)行。

3. 實施風險評估：定期進行風險評估，確定風險等級，制定相應(yīng)對策。

4. 提供培訓(xùn)：對員工進行風險管理培訓(xùn)，提升風險意識和應(yīng)對能力。

5. 強化溝通：確保信息在組織內(nèi)部的透明度，及時分享風險信息。

6. 定期審計：由內(nèi)部或外部審計機構(gòu)對風險管理工作進行審查，保證其有效性。

7. 應(yīng)急響應(yīng)機制：制定詳盡的應(yīng)急計劃，包括危機發(fā)生時的溝通、指揮和恢復(fù)程序。

8. 持續(xù)改進：根據(jù)風險情況和管理效果，不斷調(diào)整和完善風險管理制度。

通過以上措施，企業(yè)可以構(gòu)建一個全面的風險防范體系，確保在復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中持續(xù)穩(wěn)健前行。

風險防范管理制度范文

第1篇 電網(wǎng)公司營銷安全風險防范管理規(guī)范

第一章 總 則

第一條 為深入貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針,加強營銷安全風險防范與管理,防止營銷安全和經(jīng)濟事故的發(fā)生,制定本規(guī)范。

第二條 本規(guī)范用于指導(dǎo)公司各區(qū)域電網(wǎng)公司、省(自治區(qū)、直轄市)電力公司以及所屬供電企業(yè),建立營銷安全風險防范與管理機制,規(guī)范風險防范措施與管理要求,有效降低和化解營銷安全風險。

第二章 風險分類

第三條 根據(jù)營銷業(yè)務(wù)特點,營銷安全風險歸類為供用電安全風險、電費安全風險、現(xiàn)場作業(yè)安全風險、供電服務(wù)安全風險和營銷自動化系統(tǒng)安全風險。

第四條 供用電安全風險是指在電力供應(yīng)與使用過程中,因業(yè)擴報裝管理不規(guī)范、客戶電氣設(shè)備帶缺陷運行、重要客戶安全隱患未及時有效治理、未依法簽訂并履行供用電合同等原因,引起的客戶設(shè)備損壞、人身傷亡、異常停電等安全用電事故風險。主要包括:

(一) 業(yè)擴管理風險:因用電項目審核不嚴、客戶重要負荷識別不準確、供電方案制定不合理、受電工程設(shè)計審核不到位、中間檢查和竣工檢驗不規(guī)范等原因,引起的重要客戶供電方式不符合安全可靠性要求、客戶受電裝置帶隱患接入電網(wǎng)等風險。

(二) 安全用電服務(wù)風險:因未履行用電檢查責任、客戶拒絕整改安全隱患、保供電方案不完善等原因,引起的客戶受電裝置帶隱患運行、保供電任務(wù)不能圓滿完成等風險。

(三) 重要客戶安全風險:因重要客戶備用電源和自備應(yīng)急電源配置不到位、非電性質(zhì)保安措施不完備、隱患排查和治理不徹底等原因,引起的重要客戶供電中斷、突發(fā)停電不能有序應(yīng)對等風險。

(四) 法律風險:因供用電合同條款不完備、產(chǎn)權(quán)歸屬與運行維護責任不清晰、合同未簽或過期、停限電操作不規(guī)范等原因,引起的客戶安全用電事故由供電企業(yè)承擔相應(yīng)的法律責任等風險。

第五條 電費安全風險是指在電費管理過程中,因國內(nèi)外經(jīng)濟形勢變化、抄核收管理不規(guī)范、電價政策執(zhí)行錯誤、社會代理收費機構(gòu)拒收客戶現(xiàn)金繳納電費等原因,引起的電費糾紛、電費差錯、電費欠收等風險。

(一) 欠費風險:因用電企業(yè)關(guān)停、破產(chǎn)、重組、轉(zhuǎn)制,客戶經(jīng)營狀況不良,客戶流動資金緊缺,客戶轉(zhuǎn)租,政府拆遷,社會穩(wěn)定等原因,引起的電費不能及時回收等風險。

(二) 管理風險:因抄核收管理制度不健全或執(zhí)行不到位等原因,引起的電費差錯、電費資金被截留或挪用、職務(wù)犯罪等風險。

(三) 抄表風險:因抄表數(shù)據(jù)差錯,漏戶等原因,引起的電費糾紛、電費差錯、客戶拒繳電費等風險。

(四) 核算風險:因電費計算規(guī)則或計算電費相關(guān)參數(shù)錯誤等原因,引起的電費糾紛、電費差錯風險。

(五) 發(fā)票風險:因電費發(fā)票管理不規(guī)范,存根、收據(jù)、銀行回單等未按規(guī)定處理等原因,引起的發(fā)票丟失、發(fā)票虛開等風險。

(六) 收費風險:因走收安全防范措施不到位、欠費催繳不力、收費管理不規(guī)范等原因,引起的電費不能及時足額回收、形成呆壞帳或呆壞賬非法核銷、電費損失、人身安全等風險。

(七) 法律風險:因電價政策執(zhí)行錯誤、供用電合同中電費結(jié)算及繳納條款不規(guī)范等原因,引起的被行政處罰亂收費、媒體曝光等風險。

(八) 合作單位風險:因社會代理收費機構(gòu)拒收客戶現(xiàn)金繳納電費等原因,引起客戶繳費難造成的欠費、客戶投訴等風險。

第六條 現(xiàn)場作業(yè)安全風險指在裝表接電、用電檢查、計量裝置現(xiàn)場檢驗或故障處理等現(xiàn)場作業(yè)過程中,因管理措施不到位、違反現(xiàn)場安全操作規(guī)定、錯接線等原因,引起的人身傷害、設(shè)備損壞、計量差錯等風險。

(一) 管理風險:因管理措施缺失等原因,引起的現(xiàn)場作業(yè)誤操作造成設(shè)備損壞、人員傷亡等風險。

(二) 裝拆風險:因裝拆計量裝置工作中發(fā)生走錯工作間隔、帶電操作、接線錯誤、電能計量裝置參數(shù)及電能表底度確認失誤等原因,引起的人身觸電傷亡、二次回路開路或短路故障、計量差錯等風險。

(三) 現(xiàn)場檢驗風險:因走錯工作間隔、裝設(shè)臨時電源不當、試驗接線或登高操作不慎、互感器現(xiàn)場檢驗防護缺失等原因,引起的人身觸電、高墜傷亡、開路或短路故障造成設(shè)備損壞等風險。

(四) 電能計量異常處置風險:因現(xiàn)場校驗結(jié)果確認不當、故障與異常情況未經(jīng)客戶有效確認、竊電或違約用電處置不當?shù)仍?引起的電量損失、客戶投訴等風險。

(五) 實驗室工作風險:因檢定過程中誤操作、耐壓試驗防護不到位、未按規(guī)程實施檢定等原因,引起的人身安全與設(shè)備損壞事故、檢定質(zhì)量偏差等風險。

國家電網(wǎng)公司營銷安全風險防范工作手冊

一 供用電安全風險防范與管理

1 業(yè)擴管理風險

1.1 用電項目審核不嚴

1.2 重要負荷識別不準確

1.3 供電方案制訂不合理

1.4 客戶受電工程設(shè)計文件審核不到位

1.5 中間檢查與竣工檢驗不規(guī)范

1.6 客戶業(yè)擴報裝資料保管不當

2 用電安全服務(wù)風險

2.1 用電檢查不規(guī)范

2.2 日常用電檢查過程中用電方不配合檢查

2.3 用電檢查中未能發(fā)現(xiàn)安全隱患或未開具書面整改通知單

2.4 用電方拒絕整改用電安全隱患

2.5 保供電問題

3 重要客戶安全風險

3.1 重要客戶認定問題

3.2 單電源供電問題

3.3 自備應(yīng)急電源管理問題

3.4 非電性質(zhì)保安措施問題

3.5 隱患排查和治理問題

3.6 突發(fā)停電應(yīng)急處置問題

3.7 隱患檔案管理問題

4法律風險

4.1 未與客戶簽訂供用電合同或合同超過有效期

4.2 合同簽訂的主體不合法

4.3 合同附件不完整、必備條款不完善

4.4 產(chǎn)權(quán)歸屬與運行維護責任問題

4.5 供電方采取停電時受到諸多外部因素干預(yù)

4.6 “有序用電方案”的制定與效力問題

4.7 “限電序位表”的制定與效力問題

二電費安全風險防范與管理

1 欠費風險

1.1 用電企業(yè)關(guān)停、破產(chǎn)、重組、轉(zhuǎn)制

1.2 客戶欠交電費或惡意欠費

1.3 拆遷戶電費回收

1.4 物業(yè)管理區(qū)域公用電電費回收

2 電費管理風險

2.1 抄表管理不規(guī)范

2.2 核算管理不規(guī)范

2.3 收費制度建設(shè)落后

2.4 抄、核、收混崗

2.5 電費賬戶失控

2.6 職務(wù)犯罪

3 抄表風險

3.1 抄表差錯

3.2 漏戶、黑戶

4 核算風險

4.1 電費計算差錯

5 發(fā)票風險

5.1 發(fā)票管理不善、丟失

5.2 增值稅發(fā)票虛開

6 收費風險

6.1 走收電費安全

6.2 欠費催繳不力

6.3 陳欠電費臺賬混亂、呆壞賬非法核銷

6.4 電費違約金損失

6.5 電卡表安全

6.6 電費現(xiàn)金管理風險

7 法律風險

7.1 電價政策執(zhí)行錯誤

7.2 繳費模式

7.3 無法采取停電措施

7.4 電費結(jié)算條款不規(guī)范

7.5 欠費停電執(zhí)行不規(guī)范

8 合作單位風險

8.1 合作單位拒收

8.2 合作代收點撤銷

8.3 合作單位收費信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護不能滿足需求

三 現(xiàn)場作業(yè)安全風險防范與管理

1 管理風險

1.1 人員健康管理疏漏

1.2 作業(yè)人員工作安排不當

1.3 職業(yè)道德教育缺失

2 裝拆風險

2.1 走錯工作間隔

2.2 電流互感器二次開路

2.3 電壓回路短路或接地

2.4 倒送電

2.5 接戶線帶電作業(yè)差錯

2.6 電能計量錯接線

2.7 擅自操作客戶電氣設(shè)備

2.8 電能表底度確認不到位

3 現(xiàn)場檢驗風險

3.1 走錯工作間隔

3.2 裝設(shè)臨時電源不當

3.3 接線時誤碰運行設(shè)備

3.4 互感器現(xiàn)場檢驗防護缺失

3.5 互感器現(xiàn)場試驗接線高墜

4 電能計量異常處置風險

4.1 現(xiàn)場校驗結(jié)果確認處置不當

4.2 故障情況未經(jīng)客戶確認

4.3 電能計量裝置封印異常處置不當

4.4 竊電處置風險

5 實驗室工作風險

5.1 設(shè)備誤操作

5.2 交流工頻耐壓試驗

5.3 倉庫物件搬運

5.4 檢定質(zhì)量發(fā)生偏差

四客戶服務(wù)安全風險防范與管理

1 服務(wù)意識與技能風險

1.1 服務(wù)意識淡薄

1.2 服務(wù)技能欠缺

1.3 違反“十個不準

2 服務(wù)質(zhì)量風險

2.1 服務(wù)形象受損

2.2 信息披露不透明

2.3 “三不指定”未執(zhí)行

2.4 “一口對外”未實行

2.5 抄表收費服務(wù)隨意

2.6 業(yè)務(wù)辦理時限過長

2.7 停限電公告不及時

2.8 延伸有償服務(wù)不規(guī)范

3 服務(wù)事件處置風險

3.1 投訴、舉報處理不當

3.2 負面事件化解不作為

3.3 新聞輿論應(yīng)對不及時

五 營銷自動化系統(tǒng)安全風險防范與管理

1 系統(tǒng)故障風險

1.1 設(shè)備損壞

4.1 提高認識,培養(yǎng)營銷人員綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)

充分認識營銷安全風險防范工作中人的重要性,要加強營銷人員思想教育與業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。特別是對容易被忽視與防范難度較高的風險,要制定具體的培訓(xùn)計劃和方案,以考核評價等方式保障培訓(xùn)效果,提高營銷人員安全風險防范意識和防范技能。

4.2 建立制度,細化完善工作標準與規(guī)范

加強營銷工作標準與制度建設(shè),將營銷安全風險防范措施體現(xiàn)在有關(guān)工作標準與規(guī)范當中。各單位要結(jié)合本單位實際,分析不同風險點與營銷業(yè)務(wù)具體工作環(huán)節(jié)的關(guān)系,以工作標準、作業(yè)指導(dǎo)書等營銷工作標準化載體,將營銷安全風險防范措施落實到具體工作中。

4.3 強化執(zhí)行,抓實風險防范措施的落實

注重營銷安全風險的防范管理,以管理手段保障風險防范措施的貫徹落實。各單位要明確營銷安全風險管理的職責分工,對風險的預(yù)警、上報、防范處理等環(huán)節(jié)細化監(jiān)督管理體系,保障風險防范的有效性,防止風險后果的形成。

4.4 持續(xù)改進,不斷探索完善風險防范的內(nèi)容與方法

密切關(guān)注法律法規(guī)、國家政策、管理體制與社會環(huán)境的發(fā)展變化對營銷工作的影響,及時調(diào)整營銷安全風險防范內(nèi)容,探索研究新的風險防范措施與方法,從風險點識別、防范措施、管理制度等方面不斷補充完善風險防范與管理體系,確保具有持續(xù)性和適用性。

為深入貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針,加強營銷安全風險防范與管理,防止營銷安全和經(jīng)濟事故的發(fā)生,營銷科全體人員自學《國家電網(wǎng)公司營銷安全風險防范與管理規(guī)范》和《國家電網(wǎng)公司營銷安全風險防范工作手冊》。

營銷安全風險主要分為:供用電安全風險、電費安全風險、現(xiàn)場作業(yè)安全風險、供電服務(wù)安全風險和營銷自動化系統(tǒng)安全風險。營銷安全是國網(wǎng)公司安全工作的重要組成部分,學習此規(guī)范與手冊有助于有效降低和化解營銷安全風險。

同時建立營銷安全風險防范與管理工作的監(jiān)督檢查制度,定期組織自查與抽查、開展營銷安全風險評估,掌控營銷安全風險防范與管理情況,加強風險管理過程監(jiān)控,及時發(fā)現(xiàn)存在的問題并采取有效措施予以解決,切實提高風險防范與管理工作的有效性。

第2篇 人事風險防范管理措施范本

為建立健全工商系統(tǒng)懲治和預(yù)反腐敗體系,拓展從源頭上預(yù)反腐敗工作領(lǐng)域,構(gòu)建和完善腐敗工作長效機制,根據(jù)《江西省工商行政管理機關(guān)開展廉政風險和監(jiān)管風險防范管理工作方案》(贛工商辦字[2010]2號),結(jié)合人事工作職能所查找的風險點,制定如下風險防范管理措施:

一、加強教育,筑牢反腐倡廉的思想道德防線

充分認識用人上的不正之風影響選人用人的公信度,損害黨的形象,削弱黨的創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力。開展風險防范管理,是干部人事部門加強反腐倡廉建設(shè)、整治用人上的不正之風的重要舉措和抓手。牢固樹立“立黨為公,執(zhí)政為民”的宗旨意識,始終做到權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀,不斷提高拒腐防變的能力和廉潔從政的水平,自覺做到廉潔自律。

二、突出重點,抓好主要風險的防范管理

人事工作,要嚴格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》的規(guī)定,堅持任人唯賢的干部路線,按照德才兼?zhèn)?、以德為先、注重實績、群眾公認的原則,選準用好干部,堅決整治和防止用人上的不正之風,防止用人失察失誤,關(guān)鍵是要把好“五關(guān)”:一是程序關(guān),認真執(zhí)行干部選拔使用工作中的14個程序要求,預(yù)防違反程序選拔任用干部的現(xiàn)象發(fā)生;二是民主推薦關(guān),嚴格按照民主推薦、民主測評的要求,在民主推薦的基礎(chǔ)上集體研究確定擬提拔使用的干部人選,防止個別人或少數(shù)人說了算的現(xiàn)象發(fā)生;三是考察關(guān),堅持全面、客觀、公正地考察了解和評價干部,嚴守干部考察工作紀律,不包庇和隱瞞干部存在的問題;四是廉政審核關(guān),凡是涉及到擬提拔任用干部的信訪舉報,人事部門和紀檢監(jiān)察機構(gòu)都要認真處理,該調(diào)查的要認真調(diào)查核實,人事部門對擬提拔使用的干部,在提交黨組決定之前要書面征求紀檢監(jiān)察機構(gòu)的意見,防止干部“帶病”提拔的現(xiàn)象發(fā)生;二是集體研究關(guān),黨組在討論干部任免工作中要充分發(fā)揚民主,堅持個別醞釀、集體決定的原則。

三、嚴守制度,規(guī)范行為

以完善干部選拔任用機制為重點建立風險防范管理工作的長效機制。嚴格執(zhí)行干部人事工作法規(guī)和制度,以完善干部選拔任用制度為重點,緊緊抓住工作中的關(guān)鍵環(huán)節(jié),強化內(nèi)部管理和監(jiān)管,建立健全機關(guān)各項規(guī)章制度,規(guī)范工作內(nèi)容、工作要求和業(yè)務(wù)流程,做到用制度管權(quán),用制度管事,用制度管人,標本兼治。

認真貫徹執(zhí)行黨的干部路線,堅持黨管干部原則和德才兼?zhèn)?、以德為先的用人標準。認真貫徹落實《干部任用條例》等干部工作法規(guī)、《公務(wù)員法》及其配套法規(guī),堅持德才兼?zhèn)?以德為先的用人標準和注重實績、群眾公認的原則,全面考察干部的德、能、勤、績、廉。嚴格執(zhí)行干部選拔任用等工作的基本條件和資格條件,把好條件關(guān)。完善干部人事工作機制,建立健全干部競爭上崗、干部交流、任職試用期、任前公示、任職回避等規(guī)章制度。大力推行干部工作科學化、民主化、制度化建設(shè)。

(二)嚴格履行干部人事工作程序,不折不扣地執(zhí)行干部選拔任用工作的各項規(guī)定。在干部人事工作中的各個環(huán)節(jié)嚴格按照規(guī)定的要求辦事,切實做到堅持原則不動搖,執(zhí)行標準不走樣,履行程序不變通,遵守紀律不放松。按照干部人事法規(guī)規(guī)定的程序一步不缺,履行程序一步不錯。特別是在干部競爭上崗選拔配備工作,按照公布職位、組織報名、資格審查、組織筆試面試、民主測評、考察預(yù)告、組織考察、提請黨組會議集體研究、任職公示、備案等環(huán)節(jié)步驟開展工作,著重抓好民主推薦和組織考察這兩個重要環(huán)節(jié),絕不簡化步驟,絕不走過場。

(三)加強自身作風和紀律建設(shè),進一步規(guī)范選人用人行為。按照公道正派的干部人事工作行為準則和“講黨性、重品行、作表率”的要求,切實加強作風和紀律建設(shè),嚴格遵守《干部任用條例》規(guī)定的紀律和《組工干部“十嚴禁”紀律要求》,對工作人員嚴格要求,嚴格教育,嚴格管理,嚴格監(jiān)督,努力做到對己清正、對人公正、對內(nèi)嚴格、對外平等,建設(shè)讓黨放心,讓群眾滿意的模范工作部門。

四、強化風險管理,落實工作責任

人事工作領(lǐng)導(dǎo)對人事工作廉政風險點防范管理負總責。人事工作同志對本工作的廉政風險點防范管理負直接的崗位責任。對封官許愿或者為跑官要官的人說情、打招呼,以及泄露醞釀、討論干部任免情況的,嚴肅批評教育,調(diào)離組織人事部門,造成嚴重不良后果的,要依據(jù)黨紀政紀和有關(guān)法律法規(guī)追究責任。對受賄賣官的,按照規(guī)定嚴肅查處。對發(fā)現(xiàn)有重要違紀線索、不宜繼續(xù)從事干部人事崗位工作的干部,要堅決調(diào)離崗位,認真進行調(diào)查核實。遏制有人上的不正之風,營造風清氣正的用人環(huán)境。

第3篇 財務(wù)室風險防范管理措施規(guī)程

為建立健全工商系統(tǒng)懲治和預(yù)反腐敗體系,拓展從源頭上預(yù)反腐敗工作領(lǐng)域,構(gòu)建和完善腐敗工作長效機制,根據(jù)《江西省工商行政管理機關(guān)開展廉政風險和監(jiān)管風險防范管理工作方案》(贛工商辦字[2010]2號),結(jié)合財務(wù)室工作職能和所查找的風險點,制定如下風險防范管理措施:

一、加強教育,筑牢思想防線

為更好地防范財務(wù)崗位職業(yè)風險,堅持以自我教育、正面教育為主,自律和他律相結(jié)合,加強干部的理想信念教育、權(quán)力觀教育、責任心教育、崗位廉政教育、法律法規(guī)教育,提出廉政建設(shè)警示語句,營造廉政文化氛圍,鏟除腐敗滋生環(huán)境。認真學習財務(wù)及紀檢監(jiān)察相關(guān)法律法規(guī),做到政策宣傳到位,文件學習到位,行動落實到位,在工作做到防微杜漸,清正廉潔。

二、突出重點,抓好主要環(huán)節(jié)的風險防范管理

結(jié)合財務(wù)工作本身的業(yè)務(wù)特點,制定前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置的防控措施,對預(yù)反腐敗工作進行規(guī)范化管理。

1、針對財務(wù)核算管理方面易出現(xiàn)的風險,做到加強會計隊伍建設(shè),建立科學的風險管理理念;建立健全有效的財務(wù)內(nèi)部控制制度;加強計算機與網(wǎng)格安全管理;加強會計事后監(jiān)督工作。

2、在預(yù)算管理方面,加強基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的審核,確保預(yù)算數(shù)據(jù)真實準確;強化預(yù)算收支管理,科學合理編制預(yù)算;強化法制觀念,嚴格執(zhí)行《中華人民共和國國預(yù)算法》和實施條例;強化監(jiān)督,加大預(yù)算執(zhí)行情況審計監(jiān)督力度。

3、在專項資金管理方面,做到項目申報嚴格按照管理級次逐級上報;資金分配方案民主研究,報黨組審議決定;嚴格執(zhí)行系統(tǒng)基本建設(shè)管理辦法;加強審計監(jiān)督,確保資金?？顚Ｓ?。

4、在收費管理方面,嚴格執(zhí)行行政性收費項目、依據(jù)、標準;公開收費項目和收費標準;定期或不定期開展執(zhí)法監(jiān)察和效能督察,落實《票據(jù)管理辦法》。

5、為杜絕私設(shè)“小金庫”現(xiàn)象,嚴格做到加強收費票據(jù)的管理;嚴禁私設(shè)銀行帳號;加大財務(wù)支出審核力度,定期開展內(nèi)部審計。

6、在固定資產(chǎn)管理方面,做到對固定資產(chǎn)實行專人管理,定期清查;認真貫徹執(zhí)行《江西省工商行政管理系統(tǒng)車輛配置、處置及管理辦法(試行)》。

7、在政府采購方面,做到認真貫徹執(zhí)行政府采購制度;認真貫徹執(zhí)行基建裝備及車輛管理制度。

三、嚴守制度,規(guī)范行政行為

堅持民主集中制,堅持重大事件集體討論制度,深化政務(wù)公開和政府信息公開工作,認真執(zhí)行政府采購和招投標公示制;健全完善財務(wù)核算、預(yù)算管理、專項資金及政府采購程序,重大項目實施時成立重大項目實施小組,積極配合紀檢監(jiān)察機構(gòu)起到把關(guān)和監(jiān)督作用,公開透明的完成重大項目實施。

第4篇 物業(yè)管理師物業(yè)管理實務(wù)試題-第十章物業(yè)管理風險防范與緊急事件

物業(yè)管理師物業(yè)管理實務(wù)試題匯編之第十章物業(yè)管理風險防范與緊急事件

一、單項選擇題(備選項中只有1個符合題意)

1.以下關(guān)于風險的說法中不正確的是()。

a風險是因未來的不確定性帶來的可能損失

b風險是收益或結(jié)果偏離期望值或平均值的可能性

c物業(yè)管理風險是指物業(yè)管理企業(yè)在服務(wù)過程中,由于企業(yè)或企業(yè)以外的自然、社會因素所導(dǎo)致的應(yīng)由物業(yè)管理企業(yè)承擔的意外損失

d物業(yè)管理的風險類型由前期物業(yè)管理的風險和日常管理的風險兩部分構(gòu)成

【答案】d

【解析】本題考查的是考生對風險與物業(yè)管理風險概念的理解。物業(yè)管理的風險類型包括早期介入的風險、前期物業(yè)管理的風險和el常管理的風險。故本題選d,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第157頁。

2.以下關(guān)于前期物業(yè)服務(wù)合同的說法中不正確的是()。

a《物業(yè)管理條例》26條規(guī)定:“期限未滿、業(yè)主委員會與物業(yè)管理企業(yè)簽訂的物業(yè)服務(wù)合同生效的,前期物業(yè)服務(wù)合同30日后終止”

b前期物業(yè)服務(wù)合同的期限具有不確定性,物業(yè)管理企業(yè)隨時有可能被業(yè)主大會解聘

c在訂立前期物業(yè)服務(wù)合同時,物業(yè)建設(shè)單位居于主導(dǎo)萬回

d前期物業(yè)服務(wù)合同是具有委托性質(zhì)的集體合同,由建設(shè)單位代表全體業(yè)主與物業(yè)管理企業(yè)簽訂

【答案】a

【解析】本題考查的是考生對前期物業(yè)管理風險的掌握程度。選項a“《物業(yè)管理條例》26條規(guī)定:‘期限未滿、業(yè)主委員會與物業(yè)管理企業(yè)簽訂的物業(yè)服務(wù)合同生效的,前期物業(yè)服務(wù)合同30日后終止”’應(yīng)為“期限未滿、業(yè)主委員會與物業(yè)管理企業(yè)簽訂的物業(yè)服務(wù)合同生效的,前期物業(yè)服務(wù)合同終止”’而不是“30日后終止”。故本題選a,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第158頁。

3.以下對緊急事件的性質(zhì)說法不正確的是()。

a緊急事件具有偶然性

b緊急事件具有隨機性

c緊急事件具有規(guī)律性

d緊急事件具有復(fù)雜性

【答案】c

【解析】本題考查的是考生對緊急事件性質(zhì)的掌握程度。緊急事件能否發(fā)生,何時何地發(fā)生,以什么方式發(fā)生,發(fā)生的程度如何,均是難以預(yù)料的,具有極大的偶然行和隨機性。這與選項c“緊急事件具有規(guī)律性”相矛盾。故本題選c,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第162頁。

4.關(guān)于燃氣泄漏處理措施不正確的是()。

a抵達現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)氣體泄漏后立即用手機報警

b立即打開門窗、關(guān)閉燃氣閥門

c情況嚴重時,應(yīng)及時疏散人員

d如發(fā)現(xiàn)有受傷或不適者,應(yīng)立即通知醫(yī)療急救單位

【答案】a

【解析】本題考查的是考生對處理燃氣泄漏事件的掌握程度。當發(fā)生燃氣泄漏后要立即通知燃氣公司,但是不能在現(xiàn)場用手機報警,應(yīng)為在泄漏現(xiàn)場使用手機可能會引起爆炸。故本題選a,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第164頁。

5.關(guān)于物業(yè)違規(guī)裝飾裝修帶來的風險,以下哪一說法是不正確的()。

a會造成物業(yè)共用部位損壞

b會降低物業(yè)管理的運行、維修和維護成本

c會使物業(yè)管理企業(yè)承擔一定的物業(yè)裝飾裝修管理責任

d會帶來安全隱患和鄰里糾紛

【答案】b

【解析】本題考查的是考生對日常物業(yè)管理的風險的掌握程度。選項b“會降低物業(yè)管理的運行、維修和維護成本”應(yīng)為“會增加物業(yè)管理的運行、維修和維護成本”。故本題選b,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第159頁。

6.物業(yè)管理風險按類型分類不包括()風險

a早期介入

b前期物業(yè)管理

c日常管理

d能源調(diào)價

【答案】d

【解析】本題考查的是考生對物業(yè)管理風險的概念的理解。物業(yè)管理的風險類型包括早期介入的風險、前期物業(yè)管理的風險和日常管理的風險。故本題選d。有關(guān)內(nèi)容可參見教材第157頁。

7.發(fā)生電梯故障的處理程序有:①仔細觀察電梯情況,通過對講系統(tǒng)詢問被困者并予以安慰;②立即通知電梯專業(yè)人員到達現(xiàn)場救助;③督促電梯維保單位全面檢查;④詳細記錄備案;⑤須留意被困人員情況,必要消防人員協(xié)助。正確的處理程序是()。

a①②③④⑤

b②⑤①③④

c①②⑤⑧④

d②①⑤③④

【答案】c

【解析】本題考查的是考生對電梯故障處理的掌握程度。正確的處理程序是:①仔細觀察電梯情況,通過對講系統(tǒng)詢問被困者并予以安慰;②立即通知電梯專業(yè)人員到達現(xiàn)場救助;③留意被i~1)k

員情況,必要消防人員協(xié)助;④督促電梯維保單位全面檢查;⑤將此次事故做詳細記錄備案。故本題選c,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第164頁。

8.下列不屬于緊急事件的是()。

a火警

b噪音侵擾

c高空墜物

d投訴

【答案】d

【解析】本題考查的是考生對緊急事件界定的掌握程度。物業(yè)管理服務(wù)過程中經(jīng)常會面臨的緊急事件有火警、氣體燃料泄漏、電梯故障、噪聲侵擾、電力故障、浸水漏水、高空墜物、交通意外、

刑事案件和臺風襲擊等。故本題選d,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第163頁。

9.下列不屬于緊急事件事先準備工作的是()。

a成立緊急事件處理小組

b制定緊急事件備選方案

c制定緊急事件的溝通計劃

d負責人迅速趕到現(xiàn)場協(xié)調(diào)指揮

【答案】d

【解析】本題考查的是考生對緊急事件處理過程的掌握程度。緊急事件實現(xiàn)準備包括:成立緊急事件處理小組、制定緊急事件備選方案、制定緊急事件的溝通計劃。選項d“負責人迅速趕到現(xiàn)場協(xié)調(diào)指揮”是緊急事件事中控制的要求。故本題選d,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第163頁。

10.下列不是浸水、漏水緊急事件的處理方法是(

)。

a通知變壓器、配電室和電梯等采取緊急措施

b利用現(xiàn)有的設(shè)備工具,排除積水,清理現(xiàn)場

c對現(xiàn)場拍照

d檢查排水管道是否暢通,防止淤塞

【答案】d

【解析】本題考查的是考生對浸水、漏水處理的掌握程度。當發(fā)生浸水、漏水事件時,應(yīng):①檢查漏水的準確位置及所屬水質(zhì),設(shè)法制止漏水;②若漏水可能影響變壓器、配電室和電梯等,通知相關(guān)部門采取緊急措施;③利用現(xiàn)有的設(shè)備工具,排除積水,清理現(xiàn)場;④對現(xiàn)場拍照作為存檔及申報保險理賠證明。故本題選d,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第165~166頁。

二、多項選擇題(備選項中有2個或2個以上符合題意)

1.物業(yè)早期介入的風險包括以下哪幾個方面()。

a項目接管的不確定性帶來的風險

b法律概念不清導(dǎo)致的風險

c合同執(zhí)行的風險

d管理項目外包存在的風險

e專業(yè)服務(wù)咨詢的風險

【答案】a e

【解析】本題考查的是考生對物業(yè)管理風險內(nèi)容的掌握程度。早期介入的風險包括:項目接管的不確定性帶來的風險和專業(yè)服務(wù)咨詢的風險。選項b“法律概念不清導(dǎo)致的風險”和選項d“管理項目外包存在的風險”是日常物業(yè)管理的風險;選項c“合同執(zhí)行的風險”是前期物業(yè)管理的風險。故本題選a、e,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第157―160頁。

2.合同風險具體包括以下哪幾個方面()。

a合同期限的風險

b合同訂立的風險

c合同仲裁的風險

d合同違約的風險

e合同執(zhí)行的風險

【答案】a b e

【解析】本題考查的是考生對合同風險的掌握程度。合同風險具體包括三個方面:合同期限、合同訂立的風險和合同執(zhí)行的風險。故本題選a、b、e,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第158頁。

3.物業(yè)使用帶來的風險包括以下哪些方面()。

a高空拋物

b維修和維護成本

c堵塞消防通道

d損壞共用設(shè)施設(shè)備和場地

e改變物業(yè)使用功能

【答案】a c d e

【解析】本題考查的是考生對日常物業(yè)管理風險的掌握程度。物業(yè)使用帶來的風險包括對物業(yè)使用出現(xiàn)不當行為和不當使用的情況,如高空拋物、改變物業(yè)使用功能、堵塞消防通道、損毀共用設(shè)施設(shè)備和場地等;還包括業(yè)主(或物業(yè)使用人)因物業(yè)的“瑕疵或當事人疏忽”而發(fā)生的意外事故。故本題選a、c、d、e,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第159頁。

4.緊急事件處理小組應(yīng)由哪些人員組成()。

a高層決策者

b各部門領(lǐng)導(dǎo)

c法律顧問

d公共部門、質(zhì)量管理部門、技術(shù)部門領(lǐng)導(dǎo)

e普通管理人員

【答案】a c d

【解析】本題考查的是考生對緊急事件處理的掌握程度。緊急事件處理小組應(yīng)由企業(yè)的高層決策者,公關(guān)部門、質(zhì)量管理部門、技術(shù)部門領(lǐng)導(dǎo)及法律顧問等共同參加。故本題選a、c、d,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第163頁。

5.以下哪些屬于物業(yè)管理服務(wù)過程中經(jīng)常會面臨的緊急事件()。

a火警和電梯故障

b噪聲侵擾和電力故障

c鄰里糾紛和寵物傷人

d浸水漏水和高空墜物

e刑事案件和臺風

【答案】a b d e

【解析】本題考查的是考生對緊急事件界定的掌握程度。物業(yè)管理服務(wù)過程中經(jīng)常會面臨的緊急事件有火警、氣體燃料泄漏、電梯故障、噪聲侵擾、電力故障、浸水漏水、高空墜物、交通意外、

刑事案件和臺風襲擊等。故本題選a、b、d、e,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第163頁。

6.以下關(guān)于前期物業(yè)服務(wù)合同的說法中正確的是()。

a《物業(yè)管理條例》26條規(guī)定:“期限未滿、業(yè)主委員會與

物業(yè)管理企業(yè)簽訂的物業(yè)服務(wù)合同生效的,前期物業(yè)服務(wù)合同30日后終止”

b前期物業(yè)服務(wù)合同的期限具有不確定性,物業(yè)管理企業(yè)隨時有可能被業(yè)主大會解聘

c在訂立前期物業(yè)服務(wù)合同時,物業(yè)建設(shè)單位居于主導(dǎo)面

d前期物業(yè)服務(wù)合同是具有委托性質(zhì)的集體合同,由建設(shè)單位代表全體業(yè)主與物業(yè)管理企業(yè)簽訂

e前期物業(yè)服務(wù)合同是附解除條件的合同

【答案】b c d e

【解析】本題考查的是考生對前期物業(yè)管理風險的掌握程度。選項a“《物業(yè)管理條例》26條規(guī)定:‘期限未滿、業(yè)主委員會與物業(yè)管理企業(yè)簽訂的物業(yè)服務(wù)合同生效的,前期物業(yè)服務(wù)合同30日后終止…應(yīng)為“期限未滿、業(yè)主委員會與物業(yè)管理企業(yè)簽訂的物業(yè)服務(wù)合同生效的,前期物業(yè)服務(wù)合同終止”’而不是“30日后終止”。故本題選b、c、d、e,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第158頁。

7.前期物業(yè)管理的合同風險包括()。

a合同期限

b合同訂立的風險

c法律概念不清導(dǎo)致的風險

d物業(yè)違規(guī)裝飾裝修帶來的風險

e合同執(zhí)行的風險

【答案】a b e

【解析】本題考查的是考生對前期物業(yè)管理風險和日常物業(yè)管理風險的掌握程度。合同風險具體包括3個方面:合同期限、合同訂立的風險和合同執(zhí)行的風險。選項c“法律概念不清導(dǎo)致的風險”和選項d“物業(yè)違規(guī)裝飾裝修帶來的風險”屬于日常物業(yè)管理的風險。故本題選a、b、e,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第158頁。

8.業(yè)主使用物業(yè)、接受服務(wù)中的風險包括()。

a合同期限

b物業(yè)使用帶來的風險

c管理費收繳風險

d物業(yè)違規(guī)裝飾裝修帶來的風險

e高空拋物和改變物業(yè)使用功能的風險

【答案】b d e

【解析】本題考查的是考生對日常物業(yè)管理風險的掌握程度。選項a“合同期限”屬于前期物業(yè)管理的風險;選項c“管理費收繳

風險”屬于日常物業(yè)管理的風險中日常運作過程中的風險,而不是“業(yè)主使用物業(yè)、接受服務(wù)中的風險”。故本題選b、d、e,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第159頁。

9.物業(yè)日常運作過程中的風險包括()。

a替公共事業(yè)費用代收代繳存在的風險

b管理項目外包存在的風險

c合同訂立的風險

d合i司執(zhí)行的風險

e管理費收繳風險

【答案】a b e

【解析】本題考查的是考生對日常物業(yè)管理風險的掌握程度。物業(yè)日常運作過程中的風險包括:管理費收繳風險、替公共事業(yè)費用代收代繳存在的風險、管理項目外包存在的風險、物業(yè)管理員工

服務(wù)存在的風險和公共媒體在宣傳報道中的輿論風險。選項c“合同訂立的風險”和選項d“合同執(zhí)行的風險”屬于前期物業(yè)管理的風險。故本題選a、b、e,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第159頁。

10.物業(yè)管理企業(yè)的風險防范可從以下幾個方面進行()。

a學法、懂法和守法

b抓制度建設(shè)、抓員工素質(zhì)和抓管理落實

c妥善處理物業(yè)管理活動相關(guān)主體間的關(guān)系

d提高研究、控制和防范的能力

e提高管理費的收取能力

【答案】a b c d

【解析】本題考查的是考生對物業(yè)管理風險防范措施的掌握程度。物業(yè)管理風險防范措施有6個方面:①學法、懂法和守法;②抓制度建設(shè)、抓員工素質(zhì)和抓管理落實;③妥善處理物業(yè)管理活

動相關(guān)主體間的關(guān)系;④重視企業(yè)宣傳,建立輿論平臺;⑤引入風險分擔機制;⑥提高管理費的收取能力。故本題選a、b、c、d,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第160~161頁。

11.緊急事件有以下哪些性質(zhì)()。

a極大的偶然性

b復(fù)雜性

c事先預(yù)知性

d隨機性

e規(guī)律性

【答案】a b d

【解析】本題考查的是考生對緊急事件性質(zhì)的掌握程度。緊急事件能否發(fā)生,何時何地發(fā)生,以什么方式發(fā)生,發(fā)生的程度如何,均是難以預(yù)料的,具有極大的偶然行和隨機性。這與選項c“事先預(yù)知性”和選項e“規(guī)律性”相矛盾。故本題選a、b、d,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第162頁。

12.緊急事件的處理過程分為()階段。

a成立緊急事件處理小組

b制訂緊急事件備選方案

c制訂緊急事件溝通計劃

d制定專人向外界發(fā)布信息

e對事件責任人進行處理

【答案】a b c d

【解析】本題考查的是考生對緊急事件處理過程的掌握程度。緊急事件處理可分為事先、事中和事后三個階段。選項a“成立緊急事件處理小組”j選項b“制訂緊急事件備選方案”、選項c“制

訂緊急事件溝通計劃”均屬于事先準備的內(nèi)容;選項d“制定專人向外界發(fā)布信息”屬于事中控制的內(nèi)容。故本題選a、b、c、d,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第163頁。

13.火警的處理處理步驟有()。

a了解和確認起火的位置、范圍和程度

b組織義務(wù)消防隊全力撲救

c向公安消防機關(guān)報警

d清理通道,準備迎接消防車入場

e立即組織現(xiàn)場人員疏散

【答案】a c d e

【解析】本題考查的是考生對火警處理過程的掌握程度。選項b“組織義務(wù)消防隊全力撲救”應(yīng)為“組織義務(wù)消防隊,在不危及人身安全的情況下?lián)尵任镔Y”。故本題選a、c、d、e,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第163~164頁。

14.處理緊急事件的基本要求是()。

a成立緊急事件處理小組

b應(yīng)主動出擊,直面矛盾及時處理

c根據(jù)變化有針對性提出有效的處理措施和方法

d緊急事件處理小組應(yīng)由企業(yè)的最高層決策者、公關(guān)部

門、質(zhì)量管理部門、技術(shù)部門領(lǐng)導(dǎo)及法律顧問等共同參加

e控制事態(tài)惡化和蔓延,把損失減少到最低限度,在最短時間內(nèi)恢復(fù)正常

【答案】b c e

【解析】本題考查的是考生對處理緊急事件的要求的掌握程度。選項a“成立緊急事件處理小組”和選項d“緊急事件處理小組應(yīng)由企業(yè)的最高層決策者、公關(guān)部門、質(zhì)量管理部門、技術(shù)部門領(lǐng)導(dǎo)及法律顧問等共同參加”屬于緊急事件處理過程中的“事先準備”的內(nèi)容,而不是“處理緊急事件的基本要求”。故本題選b、c、e,有關(guān)內(nèi)容可參見教材第162~163頁。

三、案例題

“1.某寫字樓由a物業(yè)管理公司提供物業(yè)管理服務(wù)。寫字樓為業(yè)主提供中央空調(diào)冷卻水,接vi至業(yè)主房屋內(nèi),房屋內(nèi)的空調(diào)設(shè)備由業(yè)主自行購買和安裝。b公司是寫字樓的一租戶,因空調(diào)漏水,導(dǎo)致隔壁房屋內(nèi)進水,c公司租用的是b公司隔壁的房間。屋內(nèi)進水導(dǎo)致c公司的部分設(shè)備和貨物被損壞,造成了一定的經(jīng)濟損失。

事故發(fā)生后,a公司首先配合業(yè)主進行事故現(xiàn)場處理,減少損失。同時向特種設(shè)備檢測所申請鑒定事故發(fā)生的原因。鑒定結(jié)論是因b公司在安裝房屋內(nèi)空調(diào)時,螺絲松脫導(dǎo)致冷卻水漏出?；谏鲜銮闆r,c公司向b公司提出賠償,a公司作為中間人,進行調(diào)解,最后簽訂了三方協(xié)議,由a公司和b公司共同對c公司的損失進行賠償。

事后a公司認為自己不應(yīng)承擔責任而反悔,c公司起訴至法院。因a公司已簽訂協(xié)議愿意承擔賠償責任,依法應(yīng)作出賠償。請問在上述事件的處理過程中,a公司的做法哪些是正確的在善后處理上,a公司應(yīng)注意什么

【答案】(1)當安全事故發(fā)生時,首先物業(yè)管理公司的義務(wù)是立即協(xié)助業(yè)主處理現(xiàn)場、減少損失,同時應(yīng)申請有關(guān)部門對事故發(fā)生的原因進行鑒定,該鑒定結(jié)論將是以后認定各方責任的依據(jù),也是法院在訴訟中認定過錯的根據(jù)。在本按案中,a公司的上述做法和處理措施是正確的。

(2)但當b公司與c公司協(xié)商經(jīng)濟損失賠償過程中,未分清各方主體的法律地位,a公司承擔了不應(yīng)承擔的責任。b公司是空調(diào)設(shè)備的所有權(quán)人,是該設(shè)備的管理責任人,也是此事故的直接責任

人,對因設(shè)備造成的損失理應(yīng)依法承擔賠償責任。鑒定結(jié)論已經(jīng)證明責任在b公司,事實是清楚的,過錯也是明確的。因a公司對法律的模糊導(dǎo)致了不應(yīng)有的損失。此外,a公司

應(yīng)為寫字樓購買公眾

責任保險,以便于減少一旦發(fā)生由于管理疏忽或意外事故而造成第三者人身傷亡或者財產(chǎn)損失時,由公司承擔經(jīng)濟賠償責任。

2.某物業(yè)管理公司職工在進行清潔內(nèi)墻的施工過程中,由于升降機運動時該職工未站穩(wěn),不幸墜落下來,造成股骨骨折及腦震蕩,需要住院治療。住院期間,醫(yī)療費、誤工費、護理費、停工收人損失,造成公司損失共計人民幣3萬余元。請問根據(jù)此情況,你認為物業(yè)公司應(yīng)該如何避免此類風險

【答案】(i)在日常管理和服務(wù)過程中,物業(yè)管理公司必然要聘請一定數(shù)量的員工,而這些員工在工作過程中可能發(fā)生與其所從事的工作相關(guān)的人身傷害和職業(yè)病危害的情況。依據(jù)有關(guān)法律和雇

傭合同的約定,雇主需履行相應(yīng)的保障責任。所以發(fā)生上述案例中的事故,雇主具有不可推卸的責任。作為微利經(jīng)營的物業(yè)管理行業(yè)很難承擔如此大的風險,要想避免這類風險,就應(yīng)購買雇主責任保險,將此類風險轉(zhuǎn)嫁于保險公司。

(2)物業(yè)公司還應(yīng)加強安全管理方面的培訓(xùn)和安全操作培訓(xùn)。購買保險,雖然能轉(zhuǎn)嫁風險,但傷者的痛苦和給公司的負面影響是無從轉(zhuǎn)嫁的。因此,從源頭管理也是非常重要的。

3.李小姐住在某小區(qū)五樓,六樓的鄰居王先生“五一”期間外出旅行。5月3日,李小姐發(fā)現(xiàn)天花板開始滴水,而且墻壁也出現(xiàn)滲水,意識到六樓鄰居家可能漏水了。她向管理該樓的物業(yè)管理公

司反映情況。但該物業(yè)管理公司卻稱:六樓住戶不在家,不能人室檢修。眼看情況越來越嚴重,非常著急,在萬般無奈的情況下,李小姐只能求助于派出所。在派出所民警的監(jiān)督下,物業(yè)公司強行進入六樓房間,解決了六樓漏水的問題。

但是事情遠遠沒有結(jié)束,五樓的李小姐責怪物業(yè)管理公司處理不及時,造成她家受到財產(chǎn)損失,六樓的王先生則埋怨物業(yè)公司未經(jīng)他的許可擅自進入他的房屋,物業(yè)公司夾在中間,顯得左右為難。

請問在上述案例中,你認為物業(yè)公司的“夾縫”狀況是如何造成的由于強行進入王先生家,給其造成的損失誰承擔給出你對物業(yè)公司在善后處理方面的意見。

【答案】(1)在一般情況下,物業(yè)公司確實無權(quán)強行進入業(yè)主房屋,但如發(fā)生危急情況,為維護更大的利益或防止損失擴大,物業(yè)公司可以實施緊急避險行為。本案中,王先生家的漏水事實已經(jīng)

存在,也造成了李小姐家的財產(chǎn)損失,為了避免李小姐家損失的進一步擴大,物業(yè)管理公司可以采取撬門或其他方法進入王先生家,解決漏水問題,這是符合緊急避險的構(gòu)成要件的。同時,物業(yè)公司應(yīng)及時與王先生取得聯(lián)系,告知情況。物業(yè)公司在有權(quán)利也有能力控制危險、減少損失的情況下,消極不作為,是造成“夾縫”狀況的主要原因。

(2)根據(jù)《民法通則》等的相關(guān)規(guī)定,如果六樓漏水是人為原因?qū)е?則由責任人負責賠償;如果是自然原因?qū)е?則李小姐作為緊急避險行為的受益人,應(yīng)當對王先生的損失適當賠償。同樣,

王先生自家的損失因為撬門減少了,李先生作為緊急避險行為的受益人亦自行承擔撬門的損失。

(3)在善后處理上物業(yè)公司應(yīng)當注意的是:一、應(yīng)當盡可能及時地把實際情況通知王先生;二、最好在有見證人(此案的派出所民警)在場的情況下進入王先生家并通過圖片資料加以記錄;三、進入王先生家后要注意加強對其家庭財產(chǎn)的保管,避免財產(chǎn)損失。

4.你是某物業(yè)公司的管理人員,公司委派你制定物業(yè)管理風險防范措施,請說明在制定物業(yè)管理風險防范措施時應(yīng)把握的主要內(nèi)容是什么

【答案】(1)物業(yè)管理企業(yè)要學法、懂法和守法,物業(yè)管理相關(guān)合同在訂立前要注重合同主體的合法性,合同服務(wù)的約定應(yīng)盡可能詳盡,避免歧義。

(2)物業(yè)管理企業(yè)要抓制度建設(shè)、抓員工素質(zhì)和抓管理落實,建立健全并嚴格執(zhí)行物業(yè)管理企業(yè)內(nèi)部管理的各項規(guī)章制度和崗位責任制,不斷提高員工服務(wù)意識、服務(wù)技能和風險防范意識。

(3)妥善處理物業(yè)管理活動相關(guān)主體間的關(guān)系。

5.作為物業(yè)公司的管理人員,你認為緊急事件的處理要求是什么

【答案】(1)盡可能努力控制事態(tài)的惡化和蔓延,把因事件造成的損失減少到最低限度,在最短的時間內(nèi)恢復(fù)正常。

(2)管理人員不能以消極、推托甚至是回避的態(tài)度來對待,應(yīng)主動出擊,直面矛盾,及時處理。

(3)隨事件的不斷發(fā)展、變化,對原訂的預(yù)防措施和應(yīng)對方案要能靈活運用,要能隨各種環(huán)境與條件的變化而有針對性地提出有效的處理措施和方法。

(4)緊急事件發(fā)生后應(yīng)由一名管理人員做好統(tǒng)一的現(xiàn)場指揮,安排調(diào)度,以免出現(xiàn)“多頭領(lǐng)導(dǎo)”,造成混亂。

(5)處理緊急事件應(yīng)以不造成新的損失為前提,不能因急于處理,而不顧后果,造成更大損失。

6.你是某物業(yè)公司的管理人員,負責安全管理工作,請說明發(fā)生火警時的應(yīng)對措施是什么

【答案】應(yīng)對措施如下:

(1)了解和確認起火位置、范圍和程度。

(2)向公安消防機關(guān)報警。

(3)清理通道,準備迎接消防車人場。

(4)立即組織現(xiàn)場人員疏散。在不危及人身安全的情況下?lián)尵任镔Y。

(5)組織義務(wù)消防隊。在保證安全的前提下接近火場,用適當?shù)南榔鞑目刂苹饎荨?/p>

第5篇 某物業(yè)公司培訓(xùn)風險防范管理規(guī)定

物業(yè)公司培訓(xùn)風險防范管理規(guī)定

1.目的

為規(guī)避公司培訓(xùn)風險,加強培訓(xùn)工作的專業(yè)化管理

2.適用范圍

均豪全體員工。

3.職責

3.1公司行政人事部負責總部組織的培訓(xùn)風險防范工作。

3.2項目部行政管理部負責項目內(nèi)部的培訓(xùn)風險防范工作。

4.術(shù)語

5.程序

5.1風險防范的培訓(xùn)項目

5.1.1由公司總部組織,聘請培訓(xùn)講師,由公司或項目部承擔培訓(xùn)費用的大培訓(xùn)項目。

5.1.2由項目部組織,聘請培訓(xùn)講師,由項目部承擔培訓(xùn)費用的培訓(xùn)項目。

5.1.3公司總部批準,由總部或項目部組織并承擔培訓(xùn)費用,取得物業(yè)(企業(yè))經(jīng)理上崗證書的培訓(xùn)項目。

5.2培訓(xùn)風險防范的執(zhí)行程序

5.2.1總部組織的大培訓(xùn)

5.2.1.1參加總部組織的外派培訓(xùn)時,項目部參訓(xùn)人員必須經(jīng)項目部執(zhí)行總經(jīng)理或執(zhí)行經(jīng)理同意,總部人員必須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意,方可報名參加培訓(xùn)。

5.2.1.2在正式參加培訓(xùn)之前,受訓(xùn)人員必須與公司簽署《外派培訓(xùn)合同》,拒不簽署《外派培訓(xùn)合同》的人員不能參加此次培訓(xùn)。合同一式二份,合同中應(yīng)注明培訓(xùn)內(nèi)容、費用及時間,合同加蓋公司總部公章,公司及個人各執(zhí)一份。

5.2.1.3培總部行政人事部留存《外派培訓(xùn)合同》原件,項目部行政管理部留存復(fù)印件,培訓(xùn)經(jīng)理完成助理級別以上人員簽署外派培訓(xùn)合同的統(tǒng)計工作,各項目部行政管理部培訓(xùn)負責人完成主管級別以下(包括主管級別)人員簽署外派培訓(xùn)合同的統(tǒng)計工作。

5.2.1.4助理級別以上人員在辦理離職手續(xù)時,行政人事部培訓(xùn)經(jīng)理必須根據(jù)外派培訓(xùn)合同的簽署情況在《員工離職通知單》上注明有無外派培訓(xùn)及費用,并簽字確認。

5.2.2項目部組織的培訓(xùn)

5.2.2.1參加項目部組織的外派培訓(xùn)時,參訓(xùn)人員必須經(jīng)項目部執(zhí)行總經(jīng)理或執(zhí)行經(jīng)理同意,方可參加培訓(xùn)。

5.2.2.2在正式參加培訓(xùn)之前,受訓(xùn)人員必須與公司簽署《外派培訓(xùn)合同》,拒不簽署《外派培訓(xùn)合同》的人員不能參加此次培訓(xùn)。合同一式二份,合同中應(yīng)注明培訓(xùn)內(nèi)容、費用及時間,合同必須到總部備案并加蓋公司公章,公司及個人各執(zhí)一份。

5.2.2.3項目部助理級別以上人員《外派培訓(xùn)合同》原件報總部行政人事部存檔,項目部保存復(fù)印件,由培訓(xùn)經(jīng)理統(tǒng)計簽署情況。主管級別以下人員的《外派培訓(xùn)合同》原件在項目部存檔,由項目部行政管理部培訓(xùn)負責人統(tǒng)計簽署情況。

5.2.2.4助理級別以上人員在辦理離職手續(xù)時,行政人事部培訓(xùn)經(jīng)理必須根據(jù)外派培訓(xùn)合同的簽署情況在《員工離職通知單》上注明有無外派培訓(xùn)及費用,并簽字確認。主管級別以下(包括主管級別)人員在辦理離職手續(xù)時,項目部行政管理部培訓(xùn)負責人必須根據(jù)外派培訓(xùn)合同的簽署情況在《員工離職通知單》上注明有無外派培訓(xùn)及費用,并簽字確認。

5.2.3物業(yè)(企業(yè))經(jīng)理上崗證書的培訓(xùn)

5.2.3.1原則上助理級別以上人員的物業(yè)(企業(yè))經(jīng)理上崗證書的培訓(xùn)由總部行政人事部組織,由總部確定參訓(xùn)人員,并需經(jīng)項目部執(zhí)行總經(jīng)理、執(zhí)行經(jīng)理同或主管領(lǐng)導(dǎo)同意。

5.2.3.2在正式參加培訓(xùn)之前,受訓(xùn)人員必須與公司簽署《外派培訓(xùn)合同》,拒不簽署《外派培訓(xùn)合同》的人員不能參加此項培訓(xùn)。合同一式二份,合同中應(yīng)注明培訓(xùn)費用及時間,合同加蓋公司總部公章,公司及個人各執(zhí)一份。

5.2.3.3因特殊情況,以個人身份參加物業(yè)(企業(yè))經(jīng)理上崗證書培訓(xùn)的人員,必須經(jīng)項目部執(zhí)行總經(jīng)理、執(zhí)行經(jīng)理同意,撰寫專項申請報告,由公司報銷培訓(xùn)費用的,必須補簽《外派培訓(xùn)合同》。

5.2.3.4總部行政人事部留存《外派培訓(xùn)合同》原件,項目部行政管理部留存復(fù)印件,培訓(xùn)經(jīng)理完成助理級別以上人員簽署外派培訓(xùn)合同的統(tǒng)計工作,各項目部行政管理部培訓(xùn)負責人完成主管級別以下(包括主管級別)人員簽署外派培訓(xùn)合同的統(tǒng)計工作。

5.2.3.4助理級別以上人員在辦理離職手續(xù)時,行政人事部培訓(xùn)經(jīng)理必須根據(jù)外派培訓(xùn)合同的簽署情況在《員工離職通知單》上注明有無外派培訓(xùn)及費用,并簽字確認。主管級別以下(包括主管級別)人員在辦理離職手續(xù)時,項目部行政管理部培訓(xùn)負責人必須根據(jù)外派培訓(xùn)合同的簽署情況在《員工離職通知單》上注明有無外派培訓(xùn)及費用,并簽字確認。

5.3 培訓(xùn)風險管理的注意事項

5.3.1 培訓(xùn)風險防范是每一位公司全體人員的責任和義務(wù)。

5.3.2 培訓(xùn)風險防范需要項目部行政管理部相關(guān)人員的支持和配合。

5.3.3 培訓(xùn)風險防范的管理及解釋在總部行政人事部。

5.3.4 凡應(yīng)簽署《外派培訓(xùn)合同》的培訓(xùn)項目而未簽署的,對有關(guān)責任人,按《培訓(xùn)獎懲管理制度》相關(guān)條款予以處罰。

6.監(jiān)督執(zhí)行

公司行政總監(jiān)

7.相關(guān)/支持性文件

《培訓(xùn)管理制度》

《外派培訓(xùn)管理規(guī)定》

《培訓(xùn)獎懲管理制度》

8.質(zhì)量記錄及表格

《外派培訓(xùn)合同》

《員工離職通知單》

第6篇 施工現(xiàn)場管理風險防范措施

項目公司在建工程如疏于管理,漏洞百出,事故頻發(fā),會對房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)帶來致命的顛覆性風險,例如發(fā)生火災(zāi)、塔吊倒塌、電梯墜落、觸電傷亡、材料損毀等人身或財產(chǎn)安全事故的發(fā)生,遭受巨大的財產(chǎn)損失和人員傷亡,必將導(dǎo)致行政主管部門的經(jīng)濟和法律責任處罰,公司利益嚴重受損,也必將導(dǎo)致開發(fā)商聲譽一落千丈,在建房地產(chǎn)開發(fā)項目陷入無人問津的尷尬局面,因此必須下力氣加強房地產(chǎn)在建項目的現(xiàn)場風險管理,加強對施工事故、質(zhì)量事故、人身傷亡等風險隱患的控制,有效的防范和化解顛覆性風險。

一、施工現(xiàn)場管理存在的重要風險點:

(一)人貨施工升降機存在安全隱患

1.垂直升降設(shè)備陳舊老化,疏于管理

2.升降機人貨混裝

3.使用不具有特種設(shè)備操作資格的人員操作設(shè)備

(二)塔吊起重安全隱患

1.操作員未按照操作規(guī)程,違規(guī)操作

2.吊繩

(三)管道井、出口、安全欄

1.無護欄及警示標志,發(fā)生失足或人身墜落

2.施工護網(wǎng)質(zhì)量低劣,缺乏有效的防護功能

(四)用電安全(三級防護)

1.臨時用電存在漏電風險

2.用電量大,荷載超負荷,

3.違章安裝電氣設(shè)備

4.私拉亂接現(xiàn)象嚴重

5.電氣線路敷設(shè)不規(guī)范

(五)安全防護

1.未按照勞動保護條例的要求,在施工區(qū)域、施工現(xiàn)場著裝作業(yè)

2.不按照規(guī)定佩戴安全帽,發(fā)生高空墜物傷害

3.建筑材料亂堆亂放

4.材料存放區(qū)域和加工區(qū)域職責不清

(六)火災(zāi)隱患

1. 施工中擅自修改消防設(shè)計

2. 施工單位消防意識薄弱

3. 使用不合格的消防產(chǎn)品

4.滅火器材的配置和保養(yǎng)不當

5. 消防水源不充足,發(fā)生應(yīng)急事件缺少水源

6. 建筑材料隨意堆砌堵塞消防通道

7. 工地臨時建筑彩鋼房耐火等級低,存在火災(zāi)隱患

(七)焊接切割

1.焊接和切割作業(yè)不遵守操作規(guī)程

2.焊接設(shè)備使用電量超負荷

3. 焊接和切割過程中缺少預(yù)防火災(zāi)措施

4外墻保溫材料不合格,電焊切割引燃聚氨酯泡沫板蔓延火災(zāi)

(八)發(fā)生基坑坍塌事故

(九)安全保衛(wèi)存在隱患點

1.門衛(wèi)管理松懈,無關(guān)人員出入施工現(xiàn)場,出現(xiàn)人身安全事故

2.工程運輸設(shè)備管理不善

2.工地使用電爐、液化氣罐做飯

3.工程物資材料保管不善,發(fā)生自然毀損

4.安全保衛(wèi)失責,重要工程物資被盜或丟失

二、施工現(xiàn)場風險防范措施

(一)加強業(yè)務(wù)學習培訓(xùn),提高防范風險意識

1.認真學習公安部61號令《消防安全管理規(guī)定》

2.堅持專業(yè)人員持證上崗,嚴格遵守操作規(guī)范

(二)分解管理指標,強化責任管理

1.項目公司負責人是第一責任人,

2.項目公司工程部負責對現(xiàn)場管理實施

(三)加強對施工單位的安全培訓(xùn)監(jiān)督

1.加強對施工原因分析,吸取經(jīng)驗教訓(xùn)

2.加強消防安全教育,熟知消防常識,

3.會報火警,會使用滅火器材

(四)特種作業(yè)人員持證上崗,規(guī)范操作

1. 加強對電焊、氣焊、切割等作業(yè)人員的消防安全培訓(xùn)

2.加強對起重、升降、水電暖操作人員的安全教育

(五)項目工程部加強現(xiàn)場管理,定期巡查排險

加強現(xiàn)場安全管理定期召開建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場安全例會,定期巡檢現(xiàn)場,強化安全管理措施.

(六)工程技術(shù)管理中心定期進行項目巡檢,發(fā)現(xiàn)潛在的風險隱患,及時上報領(lǐng)導(dǎo),反饋并督促整改。

(七)充分發(fā)揮監(jiān)理責任,職責清晰,措施到位

(八)建立在建工程項目現(xiàn)場管理風險的預(yù)警機制和突發(fā)事件的緊急應(yīng)對預(yù)案,保障警情上報和領(lǐng)導(dǎo)決策信息傳遞暢通。

建議:1、針對 建筑業(yè)五大傷害(高處墜落、物體打擊、觸電、機械傷害、坍塌)制定相關(guān)預(yù)防措施;

2、 三寶四口五臨邊 的利用和防護

3、安全防護及三級安全教育

4、危險性較大工程要有專項方案(經(jīng)專家論證)并嚴格按照論證方案執(zhí)行

第7篇 廉政風險防范管理辦法

第一章 總 則

第一條 為深入貫徹落實_中央《建立健全教育、制度、監(jiān)并重的懲治和預(yù)反腐敗體系實施綱要》及《中國**黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則》等相關(guān)規(guī)定,拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域,進一步增強我局預(yù)反腐敗工作實效,制定本辦法。

第二條 實施廉政風險防范管理的指導(dǎo)思想是堅持以_理論、“三個代表”重要思想為指導(dǎo),深入貫徹落實科學發(fā)展觀,按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針,加強懲治和預(yù)反腐敗體系建設(shè),不斷完善“大宣教”、“大預(yù)防”工作格局,在堅決懲治腐敗的同時,更加注重治本,更加注重預(yù)防,更加注重制度建設(shè),有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生,推動全局黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展,為全局改革、發(fā)展、穩(wěn)定提供有力保障。

第三條 廉政風險防范管理是將風險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際,針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題,采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施,依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的循環(huán)管理機制,對預(yù)反腐敗工作實施科學管理的過程。

第四條 廉政風險防范管理的實施范圍包括全縣林業(yè)行業(yè)內(nèi)黨員干部。重點是掌握重大事項決策、行政處罰、人事任免、行政執(zhí)法、行政審批、行政收費、資金使用、物品采購、項目工程建設(shè)等權(quán)力的關(guān)鍵部門、崗位及其相關(guān)工作人員。

第五條 廉政風險防范管理涉及的主要風險是因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的思想道德風險、制度機制風險、職能職責風險。

第二章 廉政風險防范管理的工作體系

第六條 按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求,局黨政主要領(lǐng)導(dǎo)對廉政風險防范管理工作負總責,分管紀檢監(jiān)察工作的副局長負責組織實施,各股室積極參與配合,建立健全廉政風險防范管理工作體系。

第七條 在局黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,成立林業(yè)局廉政風險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,負責廉政風險防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實施。

組 長: 薛東風

副組長:王保英 劉 華 張德書 田士杰

成 員:孫 芳 劉雪濤 王海臣 張素梅 陳群領(lǐng) 岳文杰 王志明 左越

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,負責廉政風險防范管理工作任務(wù)的層層落實。

主 任:孫芳

第三章 廉政風險防范管理的程序

第八條 廉政風險防范管理要按照分級管理、責權(quán)明確的要求逐步推進。局廉政風險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組借鑒質(zhì)量管理方法,建立和推行循環(huán)管理機制,對廉政風險防范管理的整個實施過程進行系統(tǒng)管理。主要采取以下步驟:

(一)計劃。根據(jù)腐敗行為的變化特點,結(jié)合反腐倡廉工作實際,界定廉政風險,重點查找工作實踐中教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面的不足,以預(yù)防、監(jiān)控和處置為手段,制定廉政風險防范管理工作相關(guān)方案。

(二)執(zhí)行。針對不同風險,實施計劃階段制定的風險管理措施,通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置,防止腐敗行為的發(fā)生,及時糾正不當行為,避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為。

(三)考核。在廉政風險防范管理的執(zhí)行過程中和執(zhí)行之后,按照廉政風險防范管理的考核標準,通過自查自糾、專項檢查及重點抽查等方法,對廉政風險防范管理的落實情況進行檢查考核。

(四)修正。根據(jù)考核結(jié)果,糾正存在問題,完善工作措施,修正風險內(nèi)容,總結(jié)推廣經(jīng)驗,并實施獎優(yōu)懲劣。

第九條 廉政風險防范管理進行分級監(jiān)控、分級負責。一級廉政風險點由縣紀委重點監(jiān)控,局黨委共同監(jiān)督管理,局長為主要責任人;二級廉政風險點由局黨委監(jiān)督管理,縣紀委隨時掌控,分管的副局長為主要責任人;三級廉政風險點由局黨委監(jiān)控,每個干部職工共同參與監(jiān)督,股室負責人為主要責任人。

第四章 思想道德風險的防范

第十條 思想道德風險主要表現(xiàn)為:放松世界觀改造,理想信念動搖,政治素質(zhì)低;背離社會主義榮辱觀;不思進取、得過且過;漠視群眾、官僚主義;脫離實際,形式主義;弄虛作假、虛報浮夸;見利忘義、以權(quán)謀私;貪圖享受、腐化墮落;陽奉陰違、我行我素;獨斷專行、軟弱渙散等。

第十一條 防范思想道德風險,要著力抓好黨員干部的經(jīng)常性學習教育、落實先進性教育長效機制、加強人文關(guān)懷,實施對各級領(lǐng)導(dǎo)干部思想作風、學風、工作作風、領(lǐng)導(dǎo)作風、生活作風方面的日?；O(jiān)督。

(一)加強教育培訓(xùn),采取舉辦培訓(xùn)班、講黨課、報告會、專題研討等形式,有計劃地組織好黨員干部政治理論、思想道德等方面的學習培訓(xùn),并將開展情況記入學習教育臺帳。做好學習筆記的檢查工作,促進黨員干部養(yǎng)成自覺學習、自省、自勵的習慣。

(二)落實廉政教育長效機制,采取談心、互幫互助等形式,隨時掌握黨員干部的思想動態(tài),特別是在黨員干部面臨職務(wù)任免、崗位調(diào)動、家庭發(fā)生重大事項等人生重大關(guān)口時,及時進行警示、告誡。

(三)堅持以人為本,從政治、思想、工作、生活上關(guān)心、愛護、幫助黨員干部。開展有益身心健康的文體活動,倡導(dǎo)積極向上的生活情趣,創(chuàng)造良好的廉政文化氛圍。

(四)加強黨員干部作風建設(shè),通過述職述廉、民主生活會、職代會、民主評議等方式對黨員干部作風情況進行考核。

(五)規(guī)范黨員干部日常行為,將黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。

第十二條 不定期組織人員對思想道德風險防范措施的落實情況進行檢查,主要采取聽取匯報,查閱學習教育臺帳及談心、互幫互助等活動的相關(guān)記錄,抽樣問卷調(diào)查等方式。

第十三條 對不嚴格落實學習教育制度和不遵守社會主義道德規(guī)范的黨員干部進行警示提醒,促其改正;情節(jié)嚴重的,予以誡勉糾錯,并由組織人事部門備案,作為年度考核的依據(jù)。

第五章 制度機制風險的防范

第十四條 制度機制風險主要表現(xiàn)為:制度本身存在漏洞或缺乏可操作性;制度貫徹落實不到位;制度過時未及時修訂;制度缺乏相互支撐、相互制約,不能形成制度合力。

第十五條 防范制度機制風險,要建立綜合監(jiān)督機制、完善制度體系建設(shè)、落實現(xiàn)有各項規(guī)章制度。

(一)建立綜合監(jiān)督機制。局廉政風險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組要積極參與到各項工作的決策、執(zhí)行過程中,確保各項工作按照法定程序?qū)嵤?并核查工作落實結(jié)果,強化對權(quán)力運行的全過程監(jiān)督。

(二)完善制度體系建設(shè)。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié),以及工作實踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題,指導(dǎo)、敦促和責令相關(guān)股室限時改進和完善制度機制,提高制度的科學性、可行性、系統(tǒng)性,減少制度漏洞,及時清理過時的制度,完善現(xiàn)有制度,形成結(jié)構(gòu)合理、互相配合又相互制約的制度體系。

(三)做好現(xiàn)有各項規(guī)章制度的落實工作。各股室要以規(guī)范權(quán)力運行,提高執(zhí)行力為根本,以有效落實組織人事制度、財務(wù)制度、“三重一大”制度、政府采購和招投標規(guī)定為重點,積極推進黨務(wù)、政務(wù)公開,規(guī)范公開內(nèi)容,公開辦事程序和結(jié)果,提高工作透明度。通過聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡等辦法,充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督和民主監(jiān)督的作用,最大限度地縮小和規(guī)范自由裁量權(quán),避免出現(xiàn)權(quán)力尋租等現(xiàn)象。

第十六條 在各單位、各部門定期自查的基礎(chǔ)上,局廉政風險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組垂直抽查各科室、各單位落實人、財、物等方面規(guī)章制度的情況,并調(diào)用財政、人事等相關(guān)數(shù)據(jù)進行檢查;同時充分發(fā)揮黨風廉政監(jiān)督員和特約監(jiān)察員的作用,采取明查暗訪、專項檢查、巡視督導(dǎo)等形式對各股室落實防范措施的情況進行監(jiān)督。

第十七條 對不重視制度機制建設(shè)、不按照制度辦事、影響工作機制有效運行的,責令立即整改,并將整改結(jié)果限期上報局廉政風險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組審查。整改到位的,予以了結(jié);整改不力或群眾仍有反映的,按照相關(guān)規(guī)定,予以追究。

第六章 職能職責風險的防范

第十八條 職能職責風險主要表現(xiàn)為:股室不能正確履行職能、不作為或集體違規(guī)違紀。不履行“一崗雙責”,或履行不到位;違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定;違反民主集中制,獨斷專行或軟弱放任;失職瀆職,不履行或不正確履行職責等。

第十九條 防范職能職責風險,明確黨員干部職責范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)工作和黨風廉政建設(shè)工作責任。加大對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定情況的監(jiān)督檢查力度。

(一)全程監(jiān)督干部選拔任用工作,提高工作透明度,確保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失誤責任追究制,局廉政風險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組要會同有關(guān)部門,加大對違規(guī)用人行為的查處力度,嚴肅追究用人失察失誤者的責任。

(二)嚴格財務(wù)審批,重要經(jīng)費支出和資產(chǎn)處置等事項,特別是大額資金使用,必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。加強成本費用和公務(wù)消費的控制管理,公務(wù)活動招待費的支出情況應(yīng)定期進行公示。對各單位的財務(wù)狀況,要開展經(jīng)常性審查,重點審查公務(wù)活動招待費和資產(chǎn)處置等事項的財務(wù)運行情況,及時糾正不合理的支出。

(三)公開職能職責,推行公開承諾制,黨員干部要針對廉潔從政、履行“一崗雙責”、強化自身作風建設(shè)等方面做出公開承諾,主動接受群眾和社會監(jiān)督。

第二十條 根據(jù)工作需要,抽查各崗位人員職能職責風險防范工作情況,調(diào)用審計、財政等部門的相關(guān)數(shù)據(jù),檢查資金使用情況,特別是公務(wù)活動招待費支出情況;通過座談會、明查暗訪等形式發(fā)揮社會監(jiān)督作用,核實黨員干部個人申報事項的準確度和公開承諾履行情況;通過信訪舉報、政風行風熱線、行政投訴、群眾評議等渠道,對風險防范措施落實情況進行信息監(jiān)測。

第二十一條 對黨員干部存在苗頭性、傾向性問題但又不構(gòu)成違紀違法的,采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等手段,幫助和督促黨員干部及時糾正工作中的失誤和偏差。誠心接受批評、整改到位的,予以了結(jié);整改不力或群眾仍有反映的,按照相關(guān)規(guī)定,予以追究。

第七章 業(yè)務(wù)流程風險的防范

第二十二條 業(yè)務(wù)流程風險主要表現(xiàn)為:業(yè)務(wù)流程設(shè)計存在的缺陷、執(zhí)行不力、評估衡量體系失缺和不能及時優(yōu)化而導(dǎo)致效果與目標的偏離等。

第二十三條 防范業(yè)務(wù)流程風險,要以某項具體業(yè)務(wù)工作廉潔、高效的完成為目標,針對工作程序中的每個環(huán)節(jié)是否清晰、合理、嚴謹、規(guī)范,是否存在程序不清、環(huán)節(jié)混亂、銜接不緊、漏洞真空、執(zhí)行不力甚至與實現(xiàn)上述目標相背離的情況,是否在執(zhí)行中都能落實到位,不斷完善工作流程各環(huán)節(jié)的職責權(quán)限,強化各環(huán)節(jié)的監(jiān)督和制約作用,發(fā)現(xiàn)問題及時糾正和處理,不斷規(guī)范各項工作。

第八章 廉政風險防范管理的考核

第二十四條 廉政風險防范管理考核標準:

(一)廉政風險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)重視,制度機制健全,責任分工明確,界定風險及評定等級準確,實施細則能結(jié)合自身實際,具有較強的針對性和可操作性。

(二)本單位、本崗位廉政風險的前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等各項措施落實到位。未出現(xiàn)違規(guī)違紀行為,群眾滿意度高。

(三)本單位、本崗位能夠認真自查自糾,自查報告客觀真實,查找問題準確,結(jié)果運用有效,相關(guān)檔案齊全。

(四)注意總結(jié)和研究廉政風險防范管理工作,不斷修正廉政風險內(nèi)容,完善措施,改進工作。

第二十五條 廉政風險防范管理考核方法:

(一)各部門、各崗位人員按照考核標準每半年對廉政風險防范管理工作進行一次自查,重點是差距分析,量化效果,進行自我評估,并將評估情況報局黨風廉政建設(shè)責任制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

(二)局黨委將廉政風險防范管理的檢查考核納入黨風廉政建設(shè)責任制檢查考評之中,結(jié)合局《綜合考評工作暫行辦法》,不定期進行廉政風險防范管理工作專項檢查考核,綜合評定后,將評定情況反饋各單位、各部門。專項檢查考核主要采取聽取主要領(lǐng)導(dǎo)匯報,召開座談會,組織社會評議和民主測評,進行問卷調(diào)查,檢查相關(guān)材料、查看有關(guān)票據(jù)等方式。

第二十六條 廉政風險防范管理考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、及格、不及格四個等次,納入本單位黨風廉政建設(shè)責任制考核結(jié)果。

第二十七條 按照干部管理權(quán)限,分級建立領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案。個人廉政檔案內(nèi)容主要包括:黨員干部的崗位職責、職務(wù)任免、廉政風險界定及風險等級情況;組織處理、紀律處分情況;黨員干部個人應(yīng)申報的相關(guān)事項及變更情況;住房情況;本人及配偶收入,配偶、子女從業(yè)情況等。依據(jù)廉政檔案記錄考核黨員干部的廉政信用度,綜合運用于黨員干部的選拔、任用、考核等工作中。

第九章 廉政風險防范管理的修正

第二十八條 各股室、各崗位人員要根據(jù)工作實際,不斷總結(jié)廉政風險防范管理經(jīng)驗,查找問題,進一步修正完善廉政風險防范管理工作。對已界定的風險,建立長效管理機制;對新的風險和多次發(fā)生的問題,及時制定防范措施,加大風險管理力度。相關(guān)材料及時歸檔備案。

第二十九條 廉政風險防范管理考核結(jié)果將作為評價各單位落實黨風廉政建設(shè)責任制和行政執(zhí)行力考核的重要依據(jù);作為干部選拔、任用、考核的重要依據(jù)。

局廉政風險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對廉政風險防范管理考核結(jié)果為“優(yōu)秀”的股室給予表彰;對考核結(jié)果為“不及格”的股室,以書面形式下達整改通知,督促制定措施,完善制度,并通過跟蹤回訪強化監(jiān)督。

第三十條 對拒不落實或落實廉政風險防范措施不力的單位、人員,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,追究主管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)責任。對發(fā)生重大違紀違法案件的,除嚴肅懲處違紀違法人員外,加大對負有失職、失察責任的直接領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)的責任追究力度。