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新三板股權(quán)激勵(lì)方案模板

更新時(shí)間:2024-11-20 查看人數(shù):217

第一章 總則

第一條 股權(quán)激勵(lì)目的

為提高公司的經(jīng)濟(jì)效益水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力,吸引和保持一支高素質(zhì)的經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍,創(chuàng)造一個(gè)激勵(lì)員工實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的工作環(huán)境,倡導(dǎo)以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的經(jīng)營(yíng)理念,提高自主管理水平,鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)管理者為公司長(zhǎng)期服務(wù),并分享公司的發(fā)展成果,依據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)公司法》,并參照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,特制定本激勵(lì)方案。

第二條 股權(quán)激勵(lì)原則

1、公開(kāi)、公平、公正原則。

2、激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制相結(jié)合原則。

3、存量配送,增量激勵(lì)的原則,即在公司資產(chǎn)保值增值的前提下,只有在凈資產(chǎn)增值的前提下,激勵(lì)股份才可提取獎(jiǎng)勵(lì)基金。

第二章 股權(quán)激勵(lì)方案的執(zhí)行

第三條 執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)

設(shè)立股權(quán)考核與管理委員會(huì)作為公司股權(quán)激勵(lì)方案的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu),對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),向董事會(huì)及股東全會(huì)匯報(bào)工作。

第四條 激勵(lì)對(duì)象

由公司提名與薪酬委員會(huì)根據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)在可選范圍內(nèi)確定具體人員名單,報(bào)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。

(一)確定標(biāo)準(zhǔn):

1、在公司的歷史發(fā)展中作出過(guò)突出貢獻(xiàn)的人員。

2、公司未來(lái)發(fā)展亟需的人員。

3、年度工作表現(xiàn)突出的人員。

4、其他公司認(rèn)為必要的標(biāo)準(zhǔn)。

(二)激勵(lì)對(duì)象:

1、董事。

2、高級(jí)管理人員。

3、公司核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員。

4、公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工。

(三)不得成為激勵(lì)對(duì)象的:

1、同時(shí)為控股股東或5%以上的股東及其他關(guān)聯(lián)股東擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員職務(wù)的,不屬于激勵(lì)對(duì)象范圍;公司上市以后,持有激勵(lì)股權(quán)或期權(quán)的員工不得擔(dān)任獨(dú)立董事和公司監(jiān)事。

2、最近_______年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的。

3、最近_______年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的。

4、具有《中華人民共和國(guó)國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。

第五條 激勵(lì)形式

(一)股票期權(quán)

1、股票期權(quán)是指上市公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。

激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買上市公司一定數(shù)量的股份,也可以放棄該種權(quán)利。

2、行權(quán)限制

股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于_______年。

3、定價(jià)

上市公司在授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)確定行權(quán)價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的確定方法。行權(quán)價(jià)格不應(yīng)低于下列價(jià)格較高者:

(1)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前_______個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤價(jià);

(2)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前_______個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤價(jià)。

4、授予股權(quán)期權(quán)的限制

上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán):

(1)定期報(bào)告公布前_______日;

(2)重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后_______個(gè)交易日;

(3)其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后_______個(gè)交易日。

(二)限制性股票

1、限制性股票是指上市公司按照預(yù)先確定的條件授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的本公司股票,激勵(lì)對(duì)象只有在工作年限或業(yè)績(jī)目標(biāo)符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定條件的,才可出售限制性股票并從中獲益。

2、定價(jià)

如果標(biāo)的股票的來(lái)源是存量,即從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)入股票,則按照《公司法》關(guān)于回購(gòu)股票的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;

如果標(biāo)的股票的來(lái)源是增量,即通過(guò)定向增發(fā)方式取得股票,其實(shí)質(zhì)屬于定向發(fā)行,則參照現(xiàn)行《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中有關(guān)定向增發(fā)的定價(jià)原則和鎖定期要求確定價(jià)格和鎖定期,同時(shí)考慮股權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)效應(yīng)。

(1)發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前_____個(gè)交易日公司股票均價(jià)的_____%;

(2)自股票授予日起_____個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,激勵(lì)對(duì)象為控股股東、實(shí)際控制人的,自股票授予日起_____個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

若低于上述標(biāo)準(zhǔn),則需由公司在股權(quán)激勵(lì)草案中充分分析和披露其對(duì)股東權(quán)益的攤薄影響,提交董事會(huì)討論決定。

3、授予股票限制:

上市公司以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的,在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票:

(1)定期報(bào)告公布前_____日;

(2)重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后_____個(gè)交易日;

(3)其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后_____個(gè)交易日。

(三)股票增值權(quán)

是指公司授予激勵(lì)對(duì)象的一種權(quán)利,激勵(lì)對(duì)象可以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)獲得規(guī)定數(shù)量及一定比例的股票股價(jià)上升帶來(lái)的收益,但不擁有這些股票的所有權(quán)、表決權(quán)、配股權(quán),用于股票增資權(quán)者不參與公司分紅。

(四)經(jīng)營(yíng)者持股

是指對(duì)管理層持有一定數(shù)量的本公司股票并進(jìn)行一定期限的鎖定。激勵(lì)對(duì)象在擁有公司股票后,成為自身經(jīng)營(yíng)企業(yè)的股東,與企業(yè)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),共享收益,擁有相應(yīng)的表決權(quán)和分配權(quán),并承擔(dān)公司虧損和股票降價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。

(五)員工持股計(jì)劃

是指由公司內(nèi)部員工個(gè)人出資認(rèn)購(gòu)本公司部分股權(quán),并委托公司進(jìn)行集中管理的產(chǎn)權(quán)組織形式。

(六)管理層收購(gòu)

是指公司的管理者或經(jīng)理層(個(gè)人或集體)利用借貸所融資本購(gòu)買本公司的股份(或股權(quán)),從而改變公司所有者結(jié)構(gòu)、控制權(quán)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu),實(shí)現(xiàn)持股經(jīng)營(yíng)。將激勵(lì)主體與客體合二為一,從而實(shí)現(xiàn)了被激勵(lì)者與企業(yè)利益、股東利益完整的統(tǒng)一。

(七)虛擬股權(quán)

是指公司授予激勵(lì)對(duì)象一種虛擬的股票,激勵(lì)對(duì)象可以依據(jù)被授予“虛擬股票”的數(shù)量參與公司的分紅并享受股價(jià)升值收益,但不享有所有權(quán)、表決權(quán),不能轉(zhuǎn)讓和出售,在離開(kāi)企業(yè)時(shí)自動(dòng)失效。

(八)業(yè)績(jī)股票

根據(jù)激勵(lì)對(duì)象是能夠完成并達(dá)到了公司事先規(guī)定的業(yè)績(jī)指標(biāo),由公司授予其一定數(shù)量的股票或提取一定的獎(jiǎng)勵(lì)基金購(gòu)買公司股票。

(九)延期支付

也稱延期支付計(jì)劃,指公司將部分年度獎(jiǎng)金、股權(quán)激勵(lì)收入按當(dāng)日公司股票市場(chǎng)價(jià)格折算成股票數(shù)量,存入公司為管理層人員單獨(dú)設(shè)立的延期支付賬戶。在一定期限后,再以公司股票行使或根據(jù)期滿時(shí)股票市值以現(xiàn)金方式支付給激勵(lì)對(duì)象。

(十)賬面價(jià)值增值權(quán)

具體分為購(gòu)買型和虛擬型兩種。購(gòu)買型是指激勵(lì)對(duì)象在期初按每股凈資產(chǎn)值實(shí)際購(gòu)買一定數(shù)量的公司股份,在期末再按每股凈資產(chǎn)期末值回售公司。虛擬型是一種模擬認(rèn)購(gòu)權(quán)方式,指激勵(lì)對(duì)象在期初不需支出資金,公司授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的名義股份,在期末根據(jù)公司每股凈資產(chǎn)的增量和名義股份的數(shù)量來(lái)計(jì)算激勵(lì)對(duì)象的收益,并據(jù)此向激勵(lì)對(duì)象支付現(xiàn)金。

第六條 激勵(lì)股權(quán)數(shù)量、來(lái)源及方式

1、本部分?jǐn)?shù)量由公司董事會(huì)擬定,如可由公司大股東劃撥或董事會(huì)決定的其他途徑(定向增發(fā)等)來(lái)選取股權(quán)進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)。

第七條 獎(jiǎng)勵(lì)基金提取指標(biāo)確定

本方案獎(jiǎng)勵(lì)資金的提取以凈資產(chǎn)增值率為指標(biāo),在凈資產(chǎn)增值額中提取獎(jiǎng)勵(lì)資金,凈資產(chǎn)增值率計(jì)算公式為:

凈資產(chǎn)增值率=(期末凈資產(chǎn)-期初凈資產(chǎn))/期初凈資產(chǎn)×100%

以上公式中所有數(shù)據(jù)以經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表為準(zhǔn)。

第八條 激勵(lì)基金按照超額累進(jìn)提取

1、獎(jiǎng)勵(lì)基金提取的底線標(biāo)準(zhǔn)暫定為_(kāi)____,即當(dāng)年的凈資產(chǎn)增值率在_____或_____以下時(shí),滾入下年度分配。

2、在此基礎(chǔ)上,凈資產(chǎn)增值率在_____以上的增值部分,按_____提取。

3、凈資產(chǎn)增值率在_____以上的增值部分提取額不足__________元的,當(dāng)年提取但不獎(jiǎng)勵(lì),滾入下年度分配。

第九條 獎(jiǎng)勵(lì)基金轉(zhuǎn)換為獎(jiǎng)勵(lì)股份指標(biāo)

獎(jiǎng)勵(lì)基金轉(zhuǎn)換為獎(jiǎng)勵(lì)股份的指標(biāo)為經(jīng)審計(jì)的期末每股凈資產(chǎn)。

第十條 將獎(jiǎng)勵(lì)基金全部轉(zhuǎn)換為股份,形成獎(jiǎng)勵(lì)股份總額

獎(jiǎng)勵(lì)股份總額=獎(jiǎng)勵(lì)基金總額/期末每股凈資產(chǎn)。

第十一條 激勵(lì)條件

(一)對(duì)于一般的上市公司,存在下列情形之一的,不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃:

1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。

2、最近_______年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰。

3、經(jīng)認(rèn)定的其他情形。

(二)對(duì)于激勵(lì)對(duì)象,存在以下任一情形,不得適用股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃:

1、近_______年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的。

2、最近_______年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的。

3、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。

4、公司董事局認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。

第十二條 授予時(shí)間

1、上市公司發(fā)生《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定的重大事件,應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù),在履行信息披露義務(wù)期間及履行信息披露義務(wù)完畢后_______日內(nèi),不得推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。

2、上市公司提出增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)動(dòng)議至上述事項(xiàng)實(shí)施完畢后_______日內(nèi),上市公司不得提出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債實(shí)施完畢指所募集資金已經(jīng)到位;資產(chǎn)注入實(shí)施完畢指相關(guān)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)辦理完畢。

3、公司披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案至股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后_______日內(nèi),上市公司不得進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。

4、上市公司董事會(huì)審議通過(guò)撤銷實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃決議或股東大會(huì)審議未通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的,自決議公告之日起_______個(gè)月內(nèi),上市公司董事會(huì)不得再次審議和披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。

第十三條 股權(quán)激勵(lì)退出機(jī)制

激勵(lì)對(duì)象在獲得公司股份后,根據(jù)公司的服務(wù)年限來(lái)確定是由公司有償回購(gòu)、還是無(wú)償收回、或上市后賣出。

1、激勵(lì)對(duì)象因主動(dòng)離職或被解聘離開(kāi)公司的,可以繼續(xù)持有公司股份、亦可選擇不斷繼續(xù)持有公司股份;因犯非嚴(yán)重錯(cuò)誤而被解雇離開(kāi)公司的,必須按本《方案》規(guī)定,由公司回購(gòu)股份;因重大錯(cuò)誤導(dǎo)致企業(yè)嚴(yán)重受損、嚴(yán)重瀆職、觸犯國(guó)家刑法等,必須辭退并按本《方案》規(guī)定由公司收回股份。

2、如果激勵(lì)對(duì)象離開(kāi)公司,按本《方案》規(guī)定可繼續(xù)持有已行權(quán)的激勵(lì)股份的,按與公司有關(guān)協(xié)議及本《方案》規(guī)定執(zhí)行;未行權(quán)的部分自動(dòng)失效。

3、公司上市后已行權(quán)的激勵(lì)股份轉(zhuǎn)成可流通的股票。

第十四條 回購(gòu)價(jià)格

回購(gòu)價(jià)格以上一年度經(jīng)審計(jì)的每股賬面凈資產(chǎn)為準(zhǔn)。

第三章 附則

第十五條 股權(quán)激勵(lì)方案終止情況

股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施時(shí)經(jīng)營(yíng)環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時(shí),可由薪酬與考核會(huì)議提出變更激勵(lì)約束條件甚至終止該方案,并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

可能的情況變化如下:

1、市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生不可預(yù)測(cè)的重大變化,嚴(yán)重影響公司經(jīng)營(yíng)。

2、因不可抗力對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響。

3、國(guó)家政策重大變化影響股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施的基礎(chǔ)。

4、其他董事會(huì)認(rèn)為的重大變化。

第十六條 本方案責(zé)任方

本方案由公司負(fù)責(zé)擬訂、修改和解釋,由公司董事會(huì)、股東會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。

第十七條 本方案實(shí)施方案

本方案由公司 負(fù)責(zé)解釋、組織實(shí)施。

_______公司

_______年_______月_______日

新三板股權(quán)激勵(lì)方案模板

第一章 總則 第一條 股權(quán)激勵(lì)目的 為提高公司的經(jīng)濟(jì)效益水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力,吸引和保持一支高素質(zhì)的經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍,創(chuàng)造一個(gè)激勵(lì)員工實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的工作環(huán)境,倡導(dǎo)以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的經(jīng)營(yíng)理念,提高自主管理水平,鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)管理者為公司長(zhǎng)期服務(wù),并公司的發(fā)展成果,依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》,并參照《上市公司股權(quán)激勵(lì)
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