- 目錄
崗位職責(zé)是什么
合規(guī)專員
崗位職責(zé)要求
1. 熟悉并掌握各類法律法規(guī)，尤其在公司業(yè)務(wù)相關(guān)的法律領(lǐng)域。
2. 具備嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬎季S和敏銳的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。
3. 保持對(duì)政策變化的敏感度，及時(shí)更新合規(guī)知識(shí)庫(kù)。
4. 堅(jiān)持公正公平原則，確保公司運(yùn)營(yíng)的合法性。
崗位職責(zé)描述
合規(guī)專員是企業(yè)內(nèi)部的關(guān)鍵角色，負(fù)責(zé)維護(hù)公司的法律合規(guī)性，確保所有業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國(guó)家及行業(yè)的法規(guī)要求。他們不僅需要具備深厚的法律素養(yǎng)，還需要有高度的責(zé)任心和專業(yè)判斷，以預(yù)防潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。
有哪些內(nèi)容
1. 法規(guī)研究與解讀：深入研究相關(guān)法律法規(guī)，為企業(yè)制定合規(guī)政策和流程提供法律依據(jù)。
2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理：定期進(jìn)行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在的合規(guī)問(wèn)題，提出改進(jìn)措施。
3. 內(nèi)部培訓(xùn)：組織并實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的法律意識(shí)和合規(guī)操作能力。
4. 合同審核：參與公司合同的起草、審查，確保合同內(nèi)容符合法規(guī)要求。
5. 事件處理：協(xié)調(diào)處理合規(guī)糾紛，協(xié)助解決內(nèi)外部的合規(guī)問(wèn)題。
6. 政策監(jiān)控：關(guān)注政策動(dòng)態(tài)，及時(shí)更新企業(yè)合規(guī)指南，確保業(yè)務(wù)適應(yīng)性。
7. 合規(guī)報(bào)告：定期向管理層匯報(bào)合規(guī)狀況，提供決策建議。
8. 與外部機(jī)構(gòu)溝通：與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、律師等外部合作伙伴保持良好溝通，獲取最新合規(guī)資訊。
合規(guī)專員的工作涵蓋企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)方面，他們不僅是法律專家，也是企業(yè)內(nèi)部的守門人，通過(guò)專業(yè)的合規(guī)管理，保障企業(yè)合法、合規(guī)、穩(wěn)健地前行。
崗位職責(zé)合規(guī)范文
第1篇 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗崗位職責(zé)
風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理崗 工作職責(zé):
1.負(fù)責(zé)建立完善金控平臺(tái)合規(guī)管理體系;
2.負(fù)責(zé)定期收集法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則更新情況,及時(shí)提出管理建議;
3.負(fù)責(zé)監(jiān)督金控平臺(tái)下屬各單位案件管理及問(wèn)責(zé)工作,及時(shí)報(bào)告,提出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)影響和有關(guān)信息披露建議;
4.負(fù)責(zé)配合完成合規(guī)專項(xiàng)審計(jì)檢查,提出整改意見,督促整改;
5.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、跟進(jìn)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)下屬各單位的檢查,督促整改落實(shí),并對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)、處罰及影響等及時(shí)提出報(bào)告;
6.負(fù)責(zé)審核有關(guān)文件、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),支持做好相關(guān)信息披露工作;
7.負(fù)責(zé)對(duì)下屬各單位有關(guān)議案進(jìn)行合規(guī)性審查,提出具體審查意見。
任職要求:
(一)學(xué)歷
知名大學(xué)全日制法學(xué)專業(yè),碩士研究生及以上學(xué)歷,具有金融雙學(xué)位者優(yōu)先
(二)經(jīng)驗(yàn)與能力
1.具有金融控股公司、銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)8年(含)以上;
2.能夠獨(dú)立開展工作,具有金控平臺(tái)或金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理體系和內(nèi)控體系搭建經(jīng)驗(yàn),兼具金融業(yè)務(wù)合規(guī)方面案件處理經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
3.具有良好的職業(yè)道德和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,認(rèn)真細(xì)致、責(zé)任心強(qiáng);
4.具有優(yōu)秀的溝通、協(xié)調(diào)及管理能力,條理清晰,邏輯性強(qiáng);
5.具有較好的學(xué)習(xí)能力、抗壓能力和成就動(dòng)機(jī)。
(三)知識(shí)技能
1.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,與監(jiān)管機(jī)構(gòu)有良好的溝通渠道;
2.熟練使用ppt、e_cel。 工作職責(zé):
1.負(fù)責(zé)建立完善金控平臺(tái)合規(guī)管理體系;
2.負(fù)責(zé)定期收集法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則更新情況,及時(shí)提出管理建議;
3.負(fù)責(zé)監(jiān)督金控平臺(tái)下屬各單位案件管理及問(wèn)責(zé)工作,及時(shí)報(bào)告,提出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)影響和有關(guān)信息披露建議;
4.負(fù)責(zé)配合完成合規(guī)專項(xiàng)審計(jì)檢查,提出整改意見,督促整改;
5.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、跟進(jìn)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)下屬各單位的檢查,督促整改落實(shí),并對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)、處罰及影響等及時(shí)提出報(bào)告;
6.負(fù)責(zé)審核有關(guān)文件、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),支持做好相關(guān)信息披露工作;
7.負(fù)責(zé)對(duì)下屬各單位有關(guān)議案進(jìn)行合規(guī)性審查,提出具體審查意見。
任職要求:
(一)學(xué)歷
知名大學(xué)全日制法學(xué)專業(yè),碩士研究生及以上學(xué)歷,具有金融雙學(xué)位者優(yōu)先
(二)經(jīng)驗(yàn)與能力
1.具有金融控股公司、銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)8年(含)以上;
2.能夠獨(dú)立開展工作,具有金控平臺(tái)或金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理體系和內(nèi)控體系搭建經(jīng)驗(yàn),兼具金融業(yè)務(wù)合規(guī)方面案件處理經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
3.具有良好的職業(yè)道德和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,認(rèn)真細(xì)致、責(zé)任心強(qiáng);
4.具有優(yōu)秀的溝通、協(xié)調(diào)及管理能力,條理清晰,邏輯性強(qiáng);
5.具有較好的學(xué)習(xí)能力、抗壓能力和成就動(dòng)機(jī)。
(三)知識(shí)技能
1.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,與監(jiān)管機(jī)構(gòu)有良好的溝通渠道;
2.熟練使用ppt、e_cel。
第2篇 業(yè)務(wù)合規(guī)專員崗位職責(zé)
固定收益業(yè)務(wù)合規(guī)專員 聯(lián)訊證券 聯(lián)訊證券股份有限公司,聯(lián)訊證券,聯(lián)訊證券股份,聯(lián)訊 職責(zé)描述:
1、負(fù)責(zé)固定收益業(yè)務(wù)的合規(guī)管理工作,參與固定收益業(yè)務(wù)管理流程法律文件的起草、審核、出具合規(guī)、法律意見等工作;
2、負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)規(guī)則的跟蹤、整理、研究、解讀,并提供合規(guī)、法律意見;
3、起草公司固定收益業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度,并推進(jìn)制度的落實(shí);
4、組織內(nèi)部合規(guī)檢查并配合各項(xiàng)監(jiān)管檢查;
5、組織法律合規(guī)培訓(xùn),提高員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);
6、處理其他各項(xiàng)合規(guī)、法律事務(wù)。
任職要求:
1、全日制本科及以上學(xué)歷,碩士研究生及以上學(xué)歷優(yōu)先,金融、經(jīng)濟(jì)、財(cái)會(huì)等相關(guān)專業(yè);
2、熟悉證券業(yè)務(wù)知識(shí)和國(guó)家相關(guān)法律法規(guī),計(jì)算機(jī)操作能力良好,熟悉各類辦公軟件;
3、具有證券從業(yè)資格,具有法律職業(yè)資格證書者優(yōu)先;
4、具有兩年以上金融行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)、或律師事務(wù)所工作經(jīng)驗(yàn);
5、思維敏捷,性格沉穩(wěn),具有較強(qiáng)的文字表達(dá)和口頭表達(dá)能力;
6、踏實(shí)認(rèn)真,能吃苦耐勞,有強(qiáng)烈的責(zé)任心和上進(jìn)心,有良好的職業(yè)操守和團(tuán)隊(duì)合作精神,無(wú)不良從業(yè)記錄。
第3篇 業(yè)務(wù)合規(guī)崗崗位職責(zé)
業(yè)務(wù)合規(guī)崗 華商銀行 華商銀行,華商 崗位職責(zé):
1、受理關(guān)于信貸業(yè)務(wù)合同簽訂及法律事務(wù)的咨詢;
2、聯(lián)系客戶經(jīng)理,協(xié)調(diào)合同條款,制作信貸業(yè)務(wù)合同;
3、見證信貸業(yè)務(wù)合同各方的簽署手續(xù);
4、辦理各類擔(dān)保的抵質(zhì)押登記、注銷抵押登記手續(xù)(視業(yè)務(wù)情況需出差);
6、部門負(fù)責(zé)人安排的其他事項(xiàng)。
任職要求:
1、法律專業(yè)本科及以上學(xué)歷,通過(guò)司法考試,或具律師資格證書優(yōu)先;
2、3年及以上銀行相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);
3、熟悉辦公軟件運(yùn)用;
4、細(xì)心、開朗、對(duì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé),能承受日常工作壓力。
第4篇 業(yè)務(wù)合規(guī)崗位職責(zé)
固定收益業(yè)務(wù)合規(guī)專員 聯(lián)訊證券 聯(lián)訊證券股份有限公司,聯(lián)訊證券,聯(lián)訊證券股份,聯(lián)訊 職責(zé)描述:
1、負(fù)責(zé)固定收益業(yè)務(wù)的合規(guī)管理工作,參與固定收益業(yè)務(wù)管理流程法律文件的起草、審核、出具合規(guī)、法律意見等工作;
2、負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)規(guī)則的跟蹤、整理、研究、解讀,并提供合規(guī)、法律意見;
3、起草公司固定收益業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度,并推進(jìn)制度的落實(shí);
4、組織內(nèi)部合規(guī)檢查并配合各項(xiàng)監(jiān)管檢查;
5、組織法律合規(guī)培訓(xùn),提高員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);
6、處理其他各項(xiàng)合規(guī)、法律事務(wù)。
任職要求:
1、全日制本科及以上學(xué)歷,碩士研究生及以上學(xué)歷優(yōu)先,金融、經(jīng)濟(jì)、財(cái)會(huì)等相關(guān)專業(yè);
2、熟悉證券業(yè)務(wù)知識(shí)和國(guó)家相關(guān)法律法規(guī),計(jì)算機(jī)操作能力良好,熟悉各類辦公軟件;
3、具有證券從業(yè)資格,具有法律職業(yè)資格證書者優(yōu)先;
4、具有兩年以上金融行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)、或律師事務(wù)所工作經(jīng)驗(yàn);
5、思維敏捷,性格沉穩(wěn),具有較強(qiáng)的文字表達(dá)和口頭表達(dá)能力;
6、踏實(shí)認(rèn)真,能吃苦耐勞,有強(qiáng)烈的責(zé)任心和上進(jìn)心,有良好的職業(yè)操守和團(tuán)隊(duì)合作精神,無(wú)不良從業(yè)記錄。
第5篇 業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗位職責(zé)
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法律合規(guī)崗 第一創(chuàng)業(yè) 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司,第一創(chuàng)業(yè),第一創(chuàng)業(yè)證券 崗位職責(zé):
1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評(píng)審,為重大項(xiàng)目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;
2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開展合規(guī)審查;對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線人員的合規(guī)咨詢;開展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線的合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助開展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、反洗錢審查等工作;
3. 實(shí)施對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)動(dòng)態(tài)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示;
4. 參與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的法律合規(guī)審查等工作;
5. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律合規(guī)事務(wù)。
任職資格:
1. 法學(xué)相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,通過(guò)國(guó)家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī);
2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn);
3. 有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力、團(tuán)隊(duì)合作能力和執(zhí)行力;
4. 誠(chéng)實(shí)正直,工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,責(zé)任心強(qiáng)。
第6篇 業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗崗位職責(zé)
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法律合規(guī)崗 第一創(chuàng)業(yè) 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司,第一創(chuàng)業(yè),第一創(chuàng)業(yè)證券 崗位職責(zé):
1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評(píng)審,為重大項(xiàng)目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;
2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開展合規(guī)審查;對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線人員的合規(guī)咨詢;開展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線的合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助開展對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、反洗錢審查等工作;
3. 實(shí)施對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)動(dòng)態(tài)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示;
4. 參與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的法律合規(guī)審查等工作;
5. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律合規(guī)事務(wù)。
任職資格:
1. 法學(xué)相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,通過(guò)國(guó)家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī);
2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn);
3. 有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力、團(tuán)隊(duì)合作能力和執(zhí)行力;
4. 誠(chéng)實(shí)正直,工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,責(zé)任心強(qiáng)。
第7篇 內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)
內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理 萬(wàn)科集團(tuán)總部沃土計(jì)劃 萬(wàn)科集團(tuán)總部沃土計(jì)劃(分支機(jī)構(gòu)) 工作職責(zé):
1、主導(dǎo)公司內(nèi)部控制體系建設(shè),建立相關(guān)的規(guī)章制度;
2、對(duì)公司管理制度、工作流程和經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估,
對(duì)完善公司制度和流程提出具體建議;
3、進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,組織項(xiàng)目事前風(fēng)險(xiǎn)審核、事中風(fēng)險(xiǎn)控制、事后風(fēng)險(xiǎn)檢查,草擬風(fēng)險(xiǎn)
預(yù)警提示和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;
4、組織實(shí)施具體審計(jì)項(xiàng)目,包括專項(xiàng)審計(jì)、常規(guī)審計(jì)、舞弊審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、離任或
離職審計(jì)、招采審計(jì)等;
5、輸出審計(jì)報(bào)告,提出整改建議。
任職要求:
1、 全日制本科及以上學(xué)歷,法律、會(huì)計(jì)、信息、審計(jì)等專業(yè);
2、 具備5年以上企業(yè)內(nèi)部審計(jì)從業(yè)工作經(jīng)驗(yàn);
3、 具有高度的職業(yè)敏感性和豐富的專項(xiàng)審計(jì)經(jīng)驗(yàn),能獨(dú)立完成專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目;
4、 具備良好的公文寫作能力;
5、 誠(chéng)實(shí)守信,責(zé)任意識(shí)強(qiáng),積極進(jìn)取;有良好的職業(yè)操守和溝通協(xié)調(diào)能力,工作原則性強(qiáng);
6、具備一定的風(fēng)險(xiǎn)分析能力,具有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力及學(xué)習(xí)能力。
第8篇 合規(guī)部門助理崗位職責(zé)
部門助理-合規(guī)內(nèi)控方向 鳳凰金融 北京鳳凰理理它信息技術(shù)有限公司,鳳凰金融 職責(zé)描述:
1、參與對(duì)公司重要決策、常規(guī)業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、產(chǎn)品方案等進(jìn)行合規(guī)審查和評(píng)估;
2、參與建立、健全、完善公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理、合規(guī)、內(nèi)控體系;
3、針對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),進(jìn)行調(diào)研、審查,并撰寫調(diào)查報(bào)告;
4、對(duì)公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析,撰寫風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告;
5、協(xié)助完成部門日常工作,及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事宜。
任職要求:
1、全日制本科以上學(xué)歷,一年以上工作經(jīng)驗(yàn);
2、較強(qiáng)的文字文字功底,能夠獨(dú)立快速完成各類文件編輯整理工作;
3、熟練使用各類辦公軟件,具備一定的數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)挖掘能力;
4、細(xì)心、嚴(yán)謹(jǐn)、責(zé)任心強(qiáng),親和力強(qiáng),有較強(qiáng)的獨(dú)立學(xué)習(xí)能力;
第9篇 合規(guī)風(fēng)控管理崗崗位職責(zé)
償二代管理崗(風(fēng)控合規(guī)中心) 恒大人壽保險(xiǎn)有限公司 恒大人壽保險(xiǎn)有限公司,恒大人壽,恒大 崗位職責(zé):
1、協(xié)助建立公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系;
2、定期開展償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)估工作,形成風(fēng)險(xiǎn)管理能力自評(píng)估報(bào)告;
3、按照保監(jiān)會(huì)償二代相關(guān)監(jiān)管要求,配合開展償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)工作,并協(xié)調(diào)各部門優(yōu)化方案及整改機(jī)制;
4、協(xié)助完成公司風(fēng)險(xiǎn)偏好體系的搭建,制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度和風(fēng)險(xiǎn)限額;
5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)事項(xiàng)。
任職要求:
1、全日制統(tǒng)招大學(xué)本科及以上學(xué)歷,精算、風(fēng)險(xiǎn)管理、保險(xiǎn)、金融等相關(guān)專業(yè);
2、具有3年以上相關(guān)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn),熟悉償二代;
3、具有cpa、frm、cfa或準(zhǔn)精算師優(yōu)先。
第10篇 合規(guī)部部長(zhǎng)崗位職責(zé)
法律合規(guī)部部長(zhǎng) 職位綜述:
全面負(fù)責(zé)公司法律合規(guī)及法律事務(wù),制定并實(shí)現(xiàn)公司法律合規(guī)管理、合同管理、投資項(xiàng)目管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、公司治理、糾紛處理、法律培訓(xùn)系統(tǒng)和其他法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),建立法律管理體制,防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。
工作職責(zé)
公司各項(xiàng)法律工作:
1、負(fù)責(zé)制定公司法制工作目標(biāo)。
2、負(fù)責(zé)建立公司法制工作體制。
3、負(fù)責(zé)建立公司總部與各下級(jí)子公司的法務(wù)網(wǎng)絡(luò),管理指導(dǎo)下級(jí)子公司法律事務(wù)工作。
法律合規(guī)管理:
1、按照國(guó)企、國(guó)資合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理要求,對(duì)公司重大項(xiàng)目、合同進(jìn)行法律合規(guī)審查
2、按照國(guó)企、國(guó)資合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理要求,對(duì)公司新頒制度作法律合規(guī)審查
3、整理匯總涉及國(guó)企、國(guó)資合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,定期上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)
合同管理:
1、負(fù)責(zé)審核公司各類公司,把控合同風(fēng)險(xiǎn)。
2、負(fù)責(zé)審核公司各類制度。
3、負(fù)責(zé)建立健全合同管理制度。
投資項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)把控:
1、負(fù)責(zé)把控企業(yè)投資項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)。
2、負(fù)責(zé)向各部門提供法律支持。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理:
1、負(fù)責(zé)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略,制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,跟蹤各公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)變化,促進(jìn)品牌建設(shè)。
2、負(fù)責(zé)向公司各單位提供法律咨詢服務(wù)。
法律宣傳培訓(xùn):
1、負(fù)責(zé)制定公司法制宣傳培訓(xùn)工作計(jì)劃。
2、負(fù)責(zé)組織各類法律培訓(xùn)。
法務(wù)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)及法律工作網(wǎng)絡(luò)化管理:
1、負(fù)責(zé)組建法務(wù)管理團(tuán)隊(duì)。
2、負(fù)責(zé)建立國(guó)控法律事務(wù)工作人員聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)。
3、通過(guò)網(wǎng)絡(luò)化建設(shè),對(duì)各級(jí)子公司法律事務(wù)開展指導(dǎo)、監(jiān)督、管理。
上市事務(wù)等公司治理:
1、負(fù)責(zé)上市后各類信息披露的審核。
2、負(fù)責(zé)保證公司上市后持續(xù)規(guī)范運(yùn)作。
3、為公司經(jīng)營(yíng)提供上市后工作合規(guī)性法律咨詢。
公司糾紛處理:
1、負(fù)責(zé)公司訴訟、非訴訟事務(wù)處理。
法律風(fēng)險(xiǎn)把控:
1、把控公司內(nèi)運(yùn)行中涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)。
2、其它涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的事務(wù)。
其他:及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作 同時(shí)具有法院和企業(yè)經(jīng)驗(yàn)為佳 職位綜述:
全面負(fù)責(zé)公司法律合規(guī)及法律事務(wù),制定并實(shí)現(xiàn)公司法律合規(guī)管理、合同管理、投資項(xiàng)目管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、公司治理、糾紛處理、法律培訓(xùn)系統(tǒng)和其他法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),建立法律管理體制,防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。
工作職責(zé)
公司各項(xiàng)法律工作:
1、負(fù)責(zé)制定公司法制工作目標(biāo)。
2、負(fù)責(zé)建立公司法制工作體制。
3、負(fù)責(zé)建立公司總部與各下級(jí)子公司的法務(wù)網(wǎng)絡(luò),管理指導(dǎo)下級(jí)子公司法律事務(wù)工作。
法律合規(guī)管理:
1、按照國(guó)企、國(guó)資合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理要求,對(duì)公司重大項(xiàng)目、合同進(jìn)行法律合規(guī)審查
2、按照國(guó)企、國(guó)資合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理要求,對(duì)公司新頒制度作法律合規(guī)審查
3、整理匯總涉及國(guó)企、國(guó)資合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,定期上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)
合同管理:
1、負(fù)責(zé)審核公司各類公司,把控合同風(fēng)險(xiǎn)。
2、負(fù)責(zé)審核公司各類制度。
3、負(fù)責(zé)建立健全合同管理制度。
投資項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)把控:
1、負(fù)責(zé)把控企業(yè)投資項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)。
2、負(fù)責(zé)向各部門提供法律支持。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理:
1、負(fù)責(zé)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略,制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,跟蹤各公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)變化,促進(jìn)品牌建設(shè)。
2、負(fù)責(zé)向公司各單位提供法律咨詢服務(wù)。
法律宣傳培訓(xùn):
1、負(fù)責(zé)制定公司法制宣傳培訓(xùn)工作計(jì)劃。
2、負(fù)責(zé)組織各類法律培訓(xùn)。
法務(wù)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)及法律工作網(wǎng)絡(luò)化管理:
1、負(fù)責(zé)組建法務(wù)管理團(tuán)隊(duì)。
2、負(fù)責(zé)建立國(guó)控法律事務(wù)工作人員聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)。
3、通過(guò)網(wǎng)絡(luò)化建設(shè),對(duì)各級(jí)子公司法律事務(wù)開展指導(dǎo)、監(jiān)督、管理。
上市事務(wù)等公司治理:
1、負(fù)責(zé)上市后各類信息披露的審核。
2、負(fù)責(zé)保證公司上市后持續(xù)規(guī)范運(yùn)作。
3、為公司經(jīng)營(yíng)提供上市后工作合規(guī)性法律咨詢。
公司糾紛處理:
1、負(fù)責(zé)公司訴訟、非訴訟事務(wù)處理。
法律風(fēng)險(xiǎn)把控:
1、把控公司內(nèi)運(yùn)行中涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)。
2、其它涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的事務(wù)。
其他:及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作
第11篇 安全合規(guī)專員崗位職責(zé)
崗位職責(zé):
1、對(duì)公司基礎(chǔ)架構(gòu)和業(yè)務(wù)平臺(tái)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)研、梳理、評(píng)估;
2、協(xié)助信息安全審計(jì),按照監(jiān)管要求進(jìn)行it合規(guī)審查;
3、開展iso27001管理體系及信息安全等級(jí)保護(hù)體系建設(shè)及維護(hù);
4、協(xié)助信息安全制度的修訂、宣導(dǎo)。
任職要求:
1、全?制重點(diǎn)院校本科及以上;
2、信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全、信息管理理與信息系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、計(jì)算機(jī)?網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先;
3、具備良好的學(xué)習(xí)能力,適應(yīng)能?,溝通能?,執(zhí)行力;
4、具有互聯(lián)網(wǎng)、金融企業(yè)信息安全實(shí)習(xí)經(jīng)歷優(yōu)先;
5、了解國(guó)內(nèi)外信息安全政策標(biāo)準(zhǔn)、信息安全等級(jí)保護(hù)優(yōu)先;
6、熟練使用office辦公軟件,具有良好的?檔編制能?。
第12篇 產(chǎn)品合規(guī)崗位職責(zé)
合規(guī)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng) 上海盛付通電子支付服務(wù)有限公司 上海盛付通電子支付服務(wù)有限公司,盛付通,盛付通科技,上海盛付通電子 崗位職責(zé):
1、收集并整理用戶反饋,高效及時(shí)響應(yīng)用戶問(wèn)題;
2、監(jiān)測(cè)產(chǎn)品數(shù)據(jù)變化,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并落實(shí)解決;
3、對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行專題分析,并根據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)果提出可行策略,推動(dòng)產(chǎn)品的改進(jìn)和服務(wù)化覆蓋率的提升;
4、與商戶支持、技術(shù)聯(lián)調(diào)等部門緊密配合,提供業(yè)務(wù)支持;
5、熟悉了解行業(yè)趨勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,配合產(chǎn)品經(jīng)理進(jìn)行競(jìng)品的追蹤研究;
任職資格:
1、大專及以上學(xué)歷,有互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)類的崗位經(jīng)驗(yàn),關(guān)注用戶需求和熱點(diǎn)事件;
2、溝通能力強(qiáng),工作細(xì)心踏實(shí),有責(zé)任心與自我驅(qū)動(dòng)力;
3、性格開朗活潑,擅長(zhǎng)組織協(xié)調(diào),推動(dòng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作;
4、對(duì)數(shù)據(jù)敏感,有較強(qiáng)的數(shù)據(jù)分析能力,以及方案、報(bào)告撰寫能力。
第13篇 產(chǎn)品合規(guī)工程師崗位職責(zé)
合規(guī)注冊(cè)工程師-精細(xì)化學(xué)產(chǎn)品 崗位職責(zé):
- 上班地點(diǎn)浦西西南方,有食堂,有班車,有房貼
- 為業(yè)務(wù)單元提供合規(guī)和注冊(cè)支持,產(chǎn)品為精細(xì)化學(xué)品,下游客戶有涂料,塑料,膠黏劑,醫(yī)藥,食品,包裝,汽車,電子等行業(yè)
- 與acim,cpcif等部門合作,作為合規(guī) stewardship , registration,regulatory affairs的接口,支撐精細(xì)化學(xué)業(yè)務(wù)單元的子產(chǎn)品線的業(yè)務(wù)發(fā)展
- 文檔,數(shù)據(jù),項(xiàng)目管理,iso標(biāo)準(zhǔn)化,msds等相關(guān)工作
任職要求:
- 大學(xué)本科及以上學(xué)歷,化學(xué)化工專業(yè)為宜
- 4年以上化學(xué)化工行業(yè)合規(guī)注冊(cè)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)背景,來(lái)自農(nóng)藥,醫(yī)藥行業(yè)的候選人也可以考慮
- 熟悉大中國(guó),hk,tw等地區(qū)的合規(guī)和注冊(cè)法規(guī)流程
- 良好的溝通能力,英語(yǔ)口語(yǔ)流利,熟悉跨文化溝通
- 良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神
- 出差比例比較低,但有出差 崗位職責(zé):
- 上班地點(diǎn)浦西西南方,有食堂,有班車,有房貼
- 為業(yè)務(wù)單元提供合規(guī)和注冊(cè)支持,產(chǎn)品為精細(xì)化學(xué)品,下游客戶有涂料,塑料,膠黏劑,醫(yī)藥,食品,包裝,汽車,電子等行業(yè)
- 與acim,cpcif等部門合作,作為合規(guī) stewardship , registration,regulatory affairs的接口,支撐精細(xì)化學(xué)業(yè)務(wù)單元的子產(chǎn)品線的業(yè)務(wù)發(fā)展
- 文檔,數(shù)據(jù),項(xiàng)目管理,iso標(biāo)準(zhǔn)化,msds等相關(guān)工作
任職要求:
- 大學(xué)本科及以上學(xué)歷,化學(xué)化工專業(yè)為宜
- 4年以上化學(xué)化工行業(yè)合規(guī)注冊(cè)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)背景,來(lái)自農(nóng)藥,醫(yī)藥行業(yè)的候選人也可以考慮
- 熟悉大中國(guó),hk,tw等地區(qū)的合規(guī)和注冊(cè)法規(guī)流程
- 良好的溝通能力,英語(yǔ)口語(yǔ)流利,熟悉跨文化溝通
- 良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神
- 出差比例比較低,但有出差
第14篇 風(fēng)控合規(guī)崗位職責(zé)
風(fēng)控合規(guī)總監(jiān) 1. 全面主導(dǎo)資產(chǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制流程設(shè)計(jì)及執(zhí)行
(1) 項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、基金設(shè)立、基金投資、投后管理流程設(shè)計(jì)及主導(dǎo)執(zhí)行;
(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會(huì)委員);
(3) 主導(dǎo)/參與重點(diǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查;
(4) 針對(duì)各流程節(jié)點(diǎn)需要,出具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制建議和方案;
(5) 在項(xiàng)目日常執(zhí)行中及時(shí)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)執(zhí)行風(fēng)控預(yù)案或采取臨時(shí)風(fēng)控措施;
2. 全面負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制
(1) 主導(dǎo)私募基金管理人登記、維護(hù)及信息披露工作;
(2) 配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;
(3) 主導(dǎo)私募基金產(chǎn)品備案、信息披露等合規(guī)運(yùn)營(yíng)工作;
(4) 主導(dǎo)基金管理人內(nèi)部運(yùn)營(yíng)風(fēng)控體系搭建及執(zhí)行;
3. 參與集團(tuán)公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制
(1)參與集團(tuán)公司資管類牌照并購(gòu)執(zhí)行。
1、接收交易指令,對(duì)交易指令的合規(guī)性進(jìn)行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;
2、對(duì)交易指令異常情況及時(shí)反饋給投資經(jīng)理和交易主管;
3、日內(nèi)交易根據(jù)行情尋找買賣點(diǎn);
4、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控部的管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,建立健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制,加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理,為公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)提供支持。
5、 作為金融產(chǎn)品委員會(huì)專家委員之一參與項(xiàng)目評(píng)審?fù)镀薄?/p>
6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風(fēng)險(xiǎn)管理崗的備崗。
7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關(guān)輔助性工作;
8、完整保存股票交易相關(guān)檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產(chǎn)品根據(jù)合同設(shè)置風(fēng)控,并監(jiān)控; 基金募集、基金運(yùn)作等環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)之間的信息隔離墻建設(shè)、內(nèi)部制度建設(shè)、監(jiān)管溝通、應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查等; 1. 全面主導(dǎo)資產(chǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制流程設(shè)計(jì)及執(zhí)行
(1) 項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、基金設(shè)立、基金投資、投后管理流程設(shè)計(jì)及主導(dǎo)執(zhí)行;
(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會(huì)委員);
(3) 主導(dǎo)/參與重點(diǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查;
(4) 針對(duì)各流程節(jié)點(diǎn)需要,出具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制建議和方案;
(5) 在項(xiàng)目日常執(zhí)行中及時(shí)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)執(zhí)行風(fēng)控預(yù)案或采取臨時(shí)風(fēng)控措施;
2. 全面負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制
(1) 主導(dǎo)私募基金管理人登記、維護(hù)及信息披露工作;
(2) 配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;
(3) 主導(dǎo)私募基金產(chǎn)品備案、信息披露等合規(guī)運(yùn)營(yíng)工作;
(4) 主導(dǎo)基金管理人內(nèi)部運(yùn)營(yíng)風(fēng)控體系搭建及執(zhí)行;
3. 參與集團(tuán)公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制
(1)參與集團(tuán)公司資管類牌照并購(gòu)執(zhí)行。
1、接收交易指令,對(duì)交易指令的合規(guī)性進(jìn)行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;
2、對(duì)交易指令異常情況及時(shí)反饋給投資經(jīng)理和交易主管;
3、日內(nèi)交易根據(jù)行情尋找買賣點(diǎn);
4、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控部的管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,建立健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制,加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理,為公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)提供支持。
5、 作為金融產(chǎn)品委員會(huì)專家委員之一參與項(xiàng)目評(píng)審?fù)镀薄?/p>
6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風(fēng)險(xiǎn)管理崗的備崗。
7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關(guān)輔助性工作;
8、完整保存股票交易相關(guān)檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產(chǎn)品根據(jù)合同設(shè)置風(fēng)控,并監(jiān)控;
第15篇 合規(guī)監(jiān)察員崗位職責(zé)
合規(guī)監(jiān)察員(合規(guī)監(jiān)察辦公室) 建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司 建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司,建投嘉昱,建銀發(fā)展,建銀實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司,建投嘉昱 崗位職責(zé):
1.負(fù)責(zé)協(xié)助部門負(fù)責(zé)人建立和完善與部門工作相關(guān)的規(guī)章制度和流程;負(fù)責(zé)建立和完善與崗位工作相關(guān)的規(guī)章制度和流程;
2.負(fù)責(zé)擬定并推動(dòng)落地公司內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施方案,負(fù)責(zé)具體實(shí)施內(nèi)部授權(quán)、合規(guī)審查、規(guī)章體系及流程梳理;
3.負(fù)責(zé)對(duì)公司系統(tǒng)內(nèi)部控制體系的合理性及有效性提出初步評(píng)估建議,并推動(dòng)落實(shí);
4.負(fù)責(zé)擬定并推動(dòng)落地公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)實(shí)施方案,參與擬定公司風(fēng)險(xiǎn)政策制訂并提供支持;負(fù)責(zé)監(jiān)控和評(píng)價(jià)公司風(fēng)險(xiǎn)政策的執(zhí)行;負(fù)責(zé)對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)提出動(dòng)議建議,參與處理方案設(shè)計(jì)及實(shí)施;
5.負(fù)責(zé)梳理、擬定并落地公司法律事務(wù)管理工作流程,并進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新與完善;負(fù)責(zé)審查公司本部及所屬企業(yè)上報(bào)的法律性文件的合規(guī)合法性,提出并落地合理化建議;負(fù)責(zé)具體處理公司訴訟與仲裁案件;
6.負(fù)責(zé)梳理、并完善公司合同管理流程,并進(jìn)行日常合同管理工作;負(fù)責(zé)指導(dǎo)及監(jiān)督公司各部門的合同訂立、履行等工作;
7.負(fù)責(zé)監(jiān)控、評(píng)估所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作,對(duì)所屬企業(yè)超授權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,提出并落地風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避建議;
8.負(fù)責(zé)梳理并完善公司系統(tǒng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)案件的工作流程,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)案件進(jìn)行及時(shí)處理。
9.負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
任職資格:
1.大學(xué)本科及以上學(xué)歷,法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)專業(yè);
2.三年以上大型集團(tuán)企業(yè)總部法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制工作經(jīng)驗(yàn),具有上市公司或者新三板掛牌公司法務(wù)、風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
3.熟悉企業(yè)法務(wù)管理、內(nèi)部授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)專業(yè)知識(shí),熟悉公司法等相關(guān)法律政策;
4.具有良好的溝通協(xié)調(diào)、學(xué)習(xí)能力以及團(tuán)隊(duì)合作能力;
5.身體健康,中共黨員及有北京市戶口的優(yōu)先考慮。
第16篇 合規(guī)稽核專員崗位職責(zé)
合規(guī)稽核專員 大有期貨 大有期貨有限公司,大有期貨,大有 崗位職責(zé):
1、實(shí)施公司合規(guī)管理制度,為公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督;
2、對(duì)公司總部、營(yíng)業(yè)部、子公司等進(jìn)行稽核檢查;
3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協(xié)調(diào)溝通、復(fù)核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報(bào)告;
4、對(duì)公司業(yè)務(wù)條線及分公司、營(yíng)業(yè)部的日常合規(guī)工作進(jìn)行指導(dǎo),包括但不限于合規(guī)咨詢、審核、檢查等;
5、完成交辦的各類工作事項(xiàng)等。
任職要求:
1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷;
2、會(huì)計(jì)、審計(jì)、金融、it等相關(guān)專業(yè)背景;
3、三年以上工作經(jīng)驗(yàn);有證券公司總部投資交易、資產(chǎn)管理、投行等業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)有志于從事稽核工作優(yōu)先考慮,有證券行業(yè)稽核經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先考慮。
4、會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、cpa、律師等專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先。
5、工作積極主動(dòng),溝通協(xié)調(diào)能力強(qiáng),具備團(tuán)隊(duì)合作精神,能適應(yīng)工作壓力及一定的出差任務(wù)。
第17篇 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)專員崗位職責(zé)
風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)主管/專員 聯(lián)合信用投資咨詢有限公司 聯(lián)合信用投資咨詢有限公司關(guān)聯(lián)公司 崗位職責(zé):
1、負(fù)責(zé)建立公司合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系,參與內(nèi)部業(yè)務(wù)管理制度與投資管理制度的制定;
2、負(fù)責(zé)公司投資咨詢、私募基金業(yè)務(wù)的日常合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理,識(shí)別和管理業(yè)務(wù)中存在的各類風(fēng)險(xiǎn),如合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等;
3、執(zhí)行事前,事中和事后監(jiān)控,落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)風(fēng)控制度及流程;
4、負(fù)責(zé)對(duì)公司的各類合同、業(yè)務(wù)方案、流程制度、監(jiān)管報(bào)表與文件、宣傳材料等進(jìn)行合規(guī)審查;
5、定期向公司提交存量業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告,編制季度、年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告;
6、定期開展風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)檢查;
7、跟蹤國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展前沿和趨勢(shì),從事相關(guān)課題的學(xué)習(xí)和研究。
崗位要求:
1、金融、法律、財(cái)務(wù)或同類專業(yè)碩士以上學(xué)歷;
2、具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格,有國(guó)家法律執(zhí)業(yè)資格、通過(guò)金融風(fēng)險(xiǎn)管理師(frm)資格考試者優(yōu)先;
3、三年以上證券、基金等金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn);兩年以上證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或基金公司合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)核等工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;
4、熟知金融行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī), 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金公司法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則,熟悉風(fēng)控合規(guī)工作的方法、流程和工具;
5、性格嚴(yán)謹(jǐn)沉穩(wěn),具備良好的執(zhí)業(yè)操守,較強(qiáng)的溝通理解能力和團(tuán)隊(duì)合作精神。
第18篇 風(fēng)控合規(guī)崗崗位職責(zé)
合規(guī)風(fēng)控崗 創(chuàng)道股權(quán) 山東創(chuàng)道股權(quán)投資基金管理有限公司,創(chuàng)道股權(quán),創(chuàng)道資本,創(chuàng)道 職責(zé)描述:
1、協(xié)助公司合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè);
2.負(fù)責(zé)公司各職能部門制度、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范;
3.負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)合規(guī)性審核以及所涉及業(yè)務(wù)的相關(guān)協(xié)議的審核;
4.參與各類項(xiàng)目、產(chǎn)品的風(fēng)控評(píng)審,負(fù)并責(zé)撰寫風(fēng)控評(píng)審報(bào)告;
5.負(fù)責(zé)收集、整理、分析與法律合規(guī)相關(guān)信息,建立管理信息系統(tǒng),并向公司各部門提供相關(guān)共享信息;
6.負(fù)責(zé)各類項(xiàng)目、產(chǎn)品相關(guān)協(xié)議等檔案資料的歸集整理。
任職要求:
1、本科以上學(xué)歷,法律等相關(guān)專業(yè),通過(guò)國(guó)家司法考試;
2、2年以上風(fēng)險(xiǎn)控制或法律合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);
3、熟悉合伙企業(yè)法,有參與修訂及審核有限合伙協(xié)議、托管協(xié)議的工作經(jīng)驗(yàn);有律師事務(wù)所、金融、投資、咨詢及信托等機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制或法律合規(guī)的工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
4、有較強(qiáng)的文字表達(dá)能力和溝通能力,熟悉辦公軟件操作
第19篇 合規(guī)部經(jīng)理崗位職責(zé)
法律合規(guī)部-合規(guī)經(jīng)理 申港證券 申港證券股份有限公司,申港證券,申港 崗位職責(zé):
1、對(duì)公司業(yè)務(wù)中包含的產(chǎn)品設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)提供合規(guī)支持;
2、規(guī)范和審核部門業(yè)務(wù)方案及相關(guān)材料,識(shí)別業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及法律風(fēng)險(xiǎn),出具合規(guī)意見書及法律審查意見;
3、對(duì)客戶招攬活動(dòng)、項(xiàng)目承做質(zhì)量、項(xiàng)目后續(xù)管理、工作人員規(guī)范執(zhí)業(yè)等情況做好合規(guī)檢查及合規(guī)監(jiān)測(cè)工作,對(duì)違法、違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行報(bào)告,提出處理建議并督促整改落實(shí);
4、參與新產(chǎn)品或新業(yè)務(wù)的開發(fā)與設(shè)計(jì)、參與部門內(nèi)重大事項(xiàng)的決策,對(duì)決策過(guò)程實(shí)行監(jiān)督,并根據(jù)情況就決策結(jié)果發(fā)表合規(guī)性意見;
5、關(guān)注重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的進(jìn)展情況,采取恰當(dāng)措施及時(shí)制止違規(guī)行為或者防止違規(guī)程度或風(fēng)險(xiǎn)狀況的進(jìn)一步擴(kuò)大;
6、部門安排的其它工作。
任職資格:
1、證券、金融、法律、經(jīng)濟(jì)、信息技術(shù)等相關(guān)專業(yè)研究生以上學(xué)歷,通過(guò)國(guó)家司法考試者優(yōu)先;
2、五年以上證券公司合規(guī)管理部門相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),或者八年以上證券相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);
3、文字功底扎實(shí),邏輯嚴(yán)謹(jǐn);
4、正直誠(chéng)信,愛(ài)崗敬業(yè),有良好的團(tuán)隊(duì)合作、溝通精神。
第20篇 風(fēng)控合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)
風(fēng)控合規(guī)經(jīng)理 高晟財(cái)富控股集團(tuán)有限公司 高晟財(cái)富控股集團(tuán)有限公司,高晟財(cái)富,高晟財(cái)富控股,高晟財(cái)富集團(tuán),高晟 職位描述:
1、 負(fù)責(zé)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)審核
2、 參與產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)、合同擬定及審核、風(fēng)控措施落實(shí)
3、 追蹤項(xiàng)目投后管理
4、 公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)
5、 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)
任職要求:
1、 年齡25-35周歲
2、 大學(xué)本科學(xué)歷以上,法律相關(guān)專業(yè)
3、 證券公司、基金子公司、信托公司、知名財(cái)富管理公司投行、風(fēng)控、合規(guī)等部門3年以上工作經(jīng)驗(yàn)
4、 熟悉財(cái)富管理行業(yè)、信托行業(yè)的相關(guān)政策、法律法規(guī)
5、 具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和清晰的邏輯思維能力
