合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)匯編(4篇)

崗位職責(zé)是什么

合規(guī)風(fēng)控崗位是企業(yè)內(nèi)部的重要職能角色，主要負(fù)責(zé)確保公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部政策，同時(shí)通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，防止?jié)撛趽p失，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營。

崗位職責(zé)要求

1. 具備深厚的法律知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理理論基礎(chǔ)。

2. 熟悉相關(guān)行業(yè)法規(guī)及政策動(dòng)態(tài)，保持及時(shí)更新。

3. 具有敏銳的風(fēng)險(xiǎn)洞察力，能識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

4. 強(qiáng)烈的責(zé)任心和職業(yè)道德，堅(jiān)持原則，敢于挑戰(zhàn)。

5. 具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力，能有效推動(dòng)各部門執(zhí)行合規(guī)要求。

6. 能獨(dú)立進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定和優(yōu)化風(fēng)控策略。

7. 具備數(shù)據(jù)分析能力，能夠運(yùn)用數(shù)據(jù)工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

崗位職責(zé)描述

合規(guī)風(fēng)控專員的工作涵蓋企業(yè)的各個(gè)層面，從日常運(yùn)營到重大項(xiàng)目決策，都需要其參與和把關(guān)。他們需要監(jiān)控企業(yè)行為，確保其合法性，同時(shí)預(yù)防可能的法律糾紛。在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，他們要定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)因素，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，并跟蹤執(zhí)行效果。此外，他們還需參與企業(yè)政策的制定和修訂，以確保政策的合規(guī)性和有效性。

有哪些內(nèi)容

1. 法規(guī)合規(guī)：負(fù)責(zé)企業(yè)法規(guī)遵循，包括但不限于合同審核、政策解讀、法規(guī)培訓(xùn)等。

2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

3. 內(nèi)部控制：協(xié)助構(gòu)建和完善企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)，確保流程合規(guī)，減少操作風(fēng)險(xiǎn)。

4. 項(xiàng)目審查：參與重大項(xiàng)目的決策過程，提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析，防止決策失誤。

5. 培訓(xùn)與教育：組織員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提升全員的合規(guī)意識(shí)。

6. 危機(jī)處理：在遇到合規(guī)問題或風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，迅速響應(yīng)，協(xié)調(diào)資源，制定解決方案。

7. 報(bào)告編寫：定期編制風(fēng)控報(bào)告，向管理層匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀況及防控措施。

8. 外部關(guān)系維護(hù)：與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)保持良好溝通，了解最新政策動(dòng)向。

合規(guī)風(fēng)控崗位是企業(yè)的“安全衛(wèi)士”，他們的工作旨在構(gòu)建一道防線，保護(hù)企業(yè)免受法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)損失，從而促進(jìn)企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。

合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)范文

第1篇 合規(guī)風(fēng)控崗崗位職責(zé)

合規(guī)風(fēng)控崗 創(chuàng)道股權(quán) 山東創(chuàng)道股權(quán)投資基金管理有限公司,創(chuàng)道股權(quán),創(chuàng)道資本,創(chuàng)道 職責(zé)描述:

1.協(xié)助公司合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè);

2.負(fù)責(zé)公司各職能部門制度、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范;

3.負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)合規(guī)性審核以及所涉及業(yè)務(wù)的相關(guān)協(xié)議的審核;

4.參與各類項(xiàng)目、產(chǎn)品的風(fēng)控評(píng)審,負(fù)并責(zé)撰寫風(fēng)控評(píng)審報(bào)告;

5.負(fù)責(zé)收集、整理、分析與法律合規(guī)相關(guān)信息,建立管理信息系統(tǒng),并向公司各部門提供相關(guān)共享信息;

6.負(fù)責(zé)各類項(xiàng)目、產(chǎn)品相關(guān)協(xié)議等檔案資料的歸集整理。

任職要求:

1.本科以上學(xué)歷,法律等相關(guān)專業(yè),通過國家司法考試;

2.2年以上風(fēng)險(xiǎn)控制或法律合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);

3.熟悉合伙企業(yè)法,有參與修訂及審核有限合伙協(xié)議、托管協(xié)議的工作經(jīng)驗(yàn);有律師事務(wù)所、金融、投資、咨詢及信托等機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制或法律合規(guī)的工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;

4.有較強(qiáng)的文字表達(dá)能力和溝通能力,熟悉辦公軟件操作。

第2篇 合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)

合規(guī)風(fēng)控崗 創(chuàng)道股權(quán) 山東創(chuàng)道股權(quán)投資基金管理有限公司,創(chuàng)道股權(quán),創(chuàng)道資本,創(chuàng)道 職責(zé)描述:

1、協(xié)助公司合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè);

2.負(fù)責(zé)公司各職能部門制度、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范;

3.負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)合規(guī)性審核以及所涉及業(yè)務(wù)的相關(guān)協(xié)議的審核;

4.參與各類項(xiàng)目、產(chǎn)品的風(fēng)控評(píng)審,負(fù)并責(zé)撰寫風(fēng)控評(píng)審報(bào)告;

5.負(fù)責(zé)收集、整理、分析與法律合規(guī)相關(guān)信息,建立管理信息系統(tǒng),并向公司各部門提供相關(guān)共享信息;

6.負(fù)責(zé)各類項(xiàng)目、產(chǎn)品相關(guān)協(xié)議等檔案資料的歸集整理。

任職要求:

1、本科以上學(xué)歷,法律等相關(guān)專業(yè),通過國家司法考試;

2、2年以上風(fēng)險(xiǎn)控制或法律合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);

3、熟悉合伙企業(yè)法,有參與修訂及審核有限合伙協(xié)議、托管協(xié)議的工作經(jīng)驗(yàn);有律師事務(wù)所、金融、投資、咨詢及信托等機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制或法律合規(guī)的工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;

4、有較強(qiáng)的文字表達(dá)能力和溝通能力,熟悉辦公軟件操作

第3篇 合規(guī)風(fēng)控主管崗位職責(zé)

風(fēng)控合規(guī)主管 中昆投資 上海中昆投資控股有限公司,中昆投資,上海中昆 職位描述:

1、建立、健全公司法律事務(wù)相關(guān)規(guī)章制度和流程,為公司各項(xiàng)制度、發(fā)展策略提供合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制的法律建議及支持;

2、負(fù)責(zé)審核公司工程及設(shè)計(jì)相關(guān)合同、法律文件,處理合同、員工勞資糾紛等運(yùn)營相關(guān)的各類法律文件,包括重大決議、規(guī)章、合同及其他重要文件,監(jiān)督合同履行;

3、參與公司招投標(biāo)等重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng),提出法律意見,處理相關(guān)法律事務(wù),為公司的重大決策提供法律依據(jù)規(guī)避運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn);

4、負(fù)責(zé)公司投資、融資等法律風(fēng)險(xiǎn)的控制及提供建議;

5、負(fù)責(zé)公司各類相關(guān)法律事務(wù)的協(xié)商、調(diào)解、訴訟與仲裁活動(dòng);

6、董事長交待的其他相關(guān)事務(wù)。

任職要求:

1、正規(guī)院校法律專業(yè)全日制本科或以上學(xué)歷,具有法律資格證書或律師執(zhí)照有限考慮,25-40歲;

2、5年以上工作經(jīng)驗(yàn),熟悉并掌握工程管理、財(cái)務(wù)、金融、企業(yè)管理等多學(xué)科知識(shí);

3、熟悉工程、設(shè)計(jì)、金融行業(yè)以及公司資本運(yùn)作等方面的法律法規(guī);

4、參與過大型合同的設(shè)計(jì),法務(wù)條款釋義、答疑,有過大型談判經(jīng)驗(yàn);

5、具備扎實(shí)的民商法理論功底,熟悉公司合同管理體系和法律風(fēng)險(xiǎn)控制流程;

6、為人正直,具有極強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力及親和力,善于與各部門保持良好的關(guān)系,能夠承受工作壓力。

第4篇 合規(guī)風(fēng)控管理崗崗位職責(zé)

償二代管理崗(風(fēng)控合規(guī)中心) 恒大人壽保險(xiǎn)有限公司 恒大人壽保險(xiǎn)有限公司,恒大人壽,恒大 崗位職責(zé):

1、協(xié)助建立公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系;

2、定期開展償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)估工作,形成風(fēng)險(xiǎn)管理能力自評(píng)估報(bào)告;

3、按照保監(jiān)會(huì)償二代相關(guān)監(jiān)管要求,配合開展償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)工作,并協(xié)調(diào)各部門優(yōu)化方案及整改機(jī)制;

4、協(xié)助完成公司風(fēng)險(xiǎn)偏好體系的搭建,制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度和風(fēng)險(xiǎn)限額;

5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)事項(xiàng)。

任職要求:

1、全日制統(tǒng)招大學(xué)本科及以上學(xué)歷,精算、風(fēng)險(xiǎn)管理、保險(xiǎn)、金融等相關(guān)專業(yè);

2、具有3年以上相關(guān)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn),熟悉償二代;

3、具有cpa、frm、cfa或準(zhǔn)精算師優(yōu)先。