合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé)4篇

崗位職責(zé)是什么

合規(guī)內(nèi)控崗位是一個(gè)企業(yè)核心管理團(tuán)隊(duì)的重要組成部分，主要負(fù)責(zé)維護(hù)企業(yè)的合法運(yùn)營(yíng)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及公司內(nèi)部政策。此角色扮演著企業(yè)的“守門人”，通過(guò)制定、執(zhí)行和監(jiān)督內(nèi)部控制制度，預(yù)防和發(fā)現(xiàn)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

崗位職責(zé)要求

1. 熟悉國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于財(cái)務(wù)、稅務(wù)、反洗錢、數(shù)據(jù)保護(hù)等領(lǐng)域。

2. 具備出色的分析能力和問(wèn)題解決技巧，能迅速識(shí)別并應(yīng)對(duì)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

3. 強(qiáng)烈的責(zé)任心和職業(yè)道德，始終以維護(hù)公司利益和聲譽(yù)為首要任務(wù)。

4. 良好的溝通協(xié)調(diào)能力，能夠有效地與各部門合作，推動(dòng)合規(guī)文化的傳播。

5. 對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)流程有深入理解，能將合規(guī)要求融入日常運(yùn)營(yíng)中。

6. 精通風(fēng)險(xiǎn)管理框架，能夠建立和完善內(nèi)控制度。

7. 必須具備相關(guān)專業(yè)資格認(rèn)證，如cia（注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師）或cpa（注冊(cè)會(huì)計(jì)師）等。

崗位職責(zé)描述

合規(guī)內(nèi)控專員的工作涵蓋了對(duì)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的持續(xù)監(jiān)控，以確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性。他們需要定期審查現(xiàn)有的政策和程序，評(píng)估其有效性，并提出改進(jìn)建議。此外，他們還負(fù)責(zé)培訓(xùn)員工，提高全員的合規(guī)意識(shí)，確保每個(gè)員工都了解并遵守相關(guān)規(guī)定。在面對(duì)復(fù)雜的法規(guī)環(huán)境和快速變化的商業(yè)挑戰(zhàn)時(shí)，他們需要靈活調(diào)整策略，以適應(yīng)不斷變化的合規(guī)需求。

在處理具體事務(wù)時(shí)，合規(guī)內(nèi)控專員可能需要參與合同審核，確保條款符合法律法規(guī)；或者進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，查找并糾正流程中的漏洞；他們也可能需要協(xié)助處理法律糾紛，提供合規(guī)建議，防止或減輕潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

有哪些內(nèi)容

1. 制度建設(shè)：制定、更新和維護(hù)公司的合規(guī)政策和程序，確保其符合最新的法律法規(guī)要求。

2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)防措施。

3. 培訓(xùn)與教育：組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和合規(guī)操作能力。

4. 合規(guī)咨詢：為公司各部門提供日常的合規(guī)咨詢服務(wù)，解答法規(guī)疑問(wèn)。

5. 內(nèi)部審計(jì)：參與內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)，檢查和評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性。

6. 事件響應(yīng)：處理違規(guī)事件，制定糾正措施，防止類似問(wèn)題再次發(fā)生。

7. 合規(guī)報(bào)告：向管理層和董事會(huì)匯報(bào)合規(guī)狀況，提供決策依據(jù)。

8. 外部關(guān)系管理：與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、審計(jì)師和其他外部利益相關(guān)者保持良好溝通，確保合規(guī)要求得到滿足。

合規(guī)內(nèi)控崗位在企業(yè)中扮演著至關(guān)重要的角色，通過(guò)專業(yè)的知識(shí)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，為企業(yè)筑起一道堅(jiān)實(shí)的防線，保護(hù)企業(yè)免受法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的侵蝕。

合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé)范文

第1篇 合規(guī)內(nèi)控專員崗位職責(zé)

合規(guī)內(nèi)控專員 中意人壽保險(xiǎn)有限公司 中意人壽保險(xiǎn)有限公司,e-保險(xiǎn)網(wǎng),中意 職責(zé):

1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系,識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定控制措施。

2、針對(duì)公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),自行制定年度各項(xiàng)檢查計(jì)劃并實(shí)施。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題形成評(píng)估報(bào)告;

3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對(duì)公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分類評(píng)估,對(duì)不良指標(biāo)進(jìn)行季度預(yù)警,同時(shí)協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。

4、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn);

5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;

6、參與公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià),完成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告及其他相關(guān)工作;

要求:

1、本科或以上學(xué)歷;

2、兩年以上工作經(jīng)驗(yàn);具有保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn),熟悉保險(xiǎn)公司內(nèi)部運(yùn)作及有關(guān)法規(guī);

3、優(yōu)秀的書面表達(dá)能力,責(zé)任心強(qiáng),良好的溝通能力;

第2篇 合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé)

內(nèi)控合規(guī)總監(jiān) 萬(wàn)科物業(yè)發(fā)展股份有限公司 萬(wàn)科物業(yè)發(fā)展股份有限公司,萬(wàn)科物業(yè),萬(wàn)科 職責(zé)描述:

1.全面負(fù)責(zé)內(nèi)控稽核部各項(xiàng)工作,組織制訂內(nèi)控審計(jì)部管理制度、工作流程,確保各項(xiàng)工作有序開展;

2.根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求,擬定部門業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計(jì)劃,并組織實(shí)施。

3.掌握內(nèi)部控制要點(diǎn),支持管理層分析集團(tuán)及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀,對(duì)比差距,確定控制要點(diǎn),確定內(nèi)控檢查重點(diǎn)、流程節(jié)點(diǎn)。

4.支持和配合各部門分子公司起草各項(xiàng)內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)體系,不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)體系

5.根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點(diǎn)、節(jié)點(diǎn),設(shè)計(jì)內(nèi)控稽核團(tuán)隊(duì)的工作方法、要點(diǎn)、節(jié)點(diǎn);制定工作程序、工作頻率和報(bào)告模式;

6.組織進(jìn)行專項(xiàng)的稽核工作,對(duì)各運(yùn)營(yíng)單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評(píng)估各運(yùn)營(yíng)單位執(zhí)行公司標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)

7.組織、制定內(nèi)控培訓(xùn)計(jì)劃,并組織協(xié)調(diào)集團(tuán)各部門、各分子公司實(shí)施內(nèi)控自我評(píng)價(jià)培訓(xùn) 實(shí)施各單位的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià),完成內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告。

8.結(jié)合審計(jì)監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評(píng)價(jià)報(bào)告,形成分析報(bào)告,提出改善建議

9.負(fù)責(zé)內(nèi)控審計(jì)部的團(tuán)隊(duì)建設(shè),包括員工培訓(xùn)、績(jī)效考核等,對(duì)部門員工及下屬部門進(jìn)行工作指導(dǎo)、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。

任職要求:

1.本科及以上學(xué)歷,英語(yǔ)水平良好,熟練運(yùn)用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先

2.良好的道德品質(zhì),誠(chéng)實(shí)守信;10年內(nèi)控或內(nèi)審從業(yè)經(jīng)驗(yàn),3-5年管理經(jīng)驗(yàn),有負(fù)責(zé)和參與企業(yè)內(nèi)控項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先

3.豐富的項(xiàng)目管理能力、較強(qiáng)專業(yè)出色報(bào)告書寫及文字表達(dá)能力

第3篇 合規(guī)內(nèi)控專員崗位職責(zé)任職要求

合規(guī)內(nèi)控專員崗位職責(zé)

內(nèi)控合規(guī)專員/高級(jí)內(nèi)控專員 上海復(fù)享光學(xué)股份有限公司 上海復(fù)享光學(xué)股份有限公司，復(fù)享 ▌職位編號(hào):1903b

▌職位要求:

該職位協(xié)助構(gòu)建公司內(nèi)控體系平臺(tái)，為公司有序高效運(yùn)營(yíng)提供保障。

1) 構(gòu)建并完善公司內(nèi)控體系，搭建內(nèi)控平臺(tái)，建立有效的內(nèi)控運(yùn)行機(jī)制;

2) 協(xié)助部門總監(jiān)根據(jù)公司戰(zhàn)略要求制定合理的內(nèi)控規(guī)劃，推動(dòng)相關(guān)政策、制度、流程與規(guī)范的落地;

3) 組織開展內(nèi)控、合規(guī)各項(xiàng)常規(guī)和專項(xiàng)檢查工作，包括預(yù)算、資金、采購(gòu)、合同等;

4) 參與起草公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議文件，協(xié)助董秘辦組織召開公司定期及臨時(shí)性董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)。

▌任職資格:

1) 全日制本科及以上學(xué)歷，審計(jì)、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)優(yōu)選;

2) 具備1年左右相關(guān)內(nèi)控工作經(jīng)驗(yàn)，具備上市公司內(nèi)控工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)選;

3) 熟悉財(cái)務(wù)、內(nèi)控知識(shí)與法則，具備較強(qiáng)的原則性、嚴(yán)謹(jǐn)性;

4) 具有良好的分析總結(jié)能力及文字表達(dá)能力;

5) 協(xié)作意識(shí)強(qiáng)，溝通能力強(qiáng)，具備一定的項(xiàng)目管理能力。

▌職位吸引:

1) 復(fù)享秉承“光譜改變生活”的愿景:在光譜分析領(lǐng)域和場(chǎng)景中，實(shí)現(xiàn)客戶夢(mèng)想;

2) 復(fù)享秉持“讓光譜簡(jiǎn)單”的使命與追求:用簡(jiǎn)單的產(chǎn)品，滿足復(fù)雜的需求;

3) 復(fù)享以光電子學(xué)和生命科學(xué)為“兩個(gè)市場(chǎng)方向”，實(shí)現(xiàn)公司快速增長(zhǎng);

4) 復(fù)享有一支充滿朝氣與活力團(tuán)隊(duì)，期待與你攜手同行。

合規(guī)內(nèi)控專員崗位

第4篇 合規(guī)內(nèi)控崗崗位職責(zé)

內(nèi)控合規(guī)崗 包商銀行 包商銀行股份有限公司,包商銀行,小馬bank,包商 工作職責(zé):

1.配合內(nèi)外部合規(guī)檢查,對(duì)擬上報(bào)客戶材料進(jìn)行預(yù)審核查;

2.管理三項(xiàng)管理系統(tǒng)、配合內(nèi)部控制與案件防控管理工作;

3.傳導(dǎo)合規(guī)文化,監(jiān)測(cè)新頒布法律法規(guī)進(jìn)行解讀并發(fā)布;

4.按照上級(jí)要求及時(shí)準(zhǔn)確完成報(bào)告、報(bào)表工作。

任職資格:

1.正規(guī)全日制大學(xué)本科以上學(xué)歷,金融、法學(xué)或經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè);

2.3年以上銀行工作,1年以上法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn);

3.具備較強(qiáng)的責(zé)任心,熟悉銀行法律合規(guī)工作。