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證券賬戶協(xié)議書

更新時(shí)間:2024-11-20 查看人數(shù):12

證券賬戶協(xié)議書

第1篇 代理證券賬戶業(yè)務(wù)協(xié)議書

甲方:中國_券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

地址:北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

乙方:

地址:

根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定及《證券賬戶管理規(guī)則》等甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,甲乙雙方遵守自愿、平等、誠實(shí)信用的原則,就乙方代理甲方相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)達(dá)成如下協(xié)議。

第一條 代理業(yè)務(wù)范圍乙方代理證券賬戶業(yè)務(wù)范圍包括:

(一)證券賬戶開立業(yè)務(wù)。

(二)證券賬戶信息查詢與變更業(yè)務(wù)。

(三)證券賬戶注銷業(yè)務(wù)。

(四)休眠證券賬戶業(yè)務(wù)、不合格證券賬戶業(yè)務(wù)、證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)、證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、證券賬戶使用信息維護(hù)、創(chuàng)業(yè)板簽約信息維護(hù)、合伙人信息維護(hù)以及甲方委托的其他業(yè)務(wù)。

第二條 甲方權(quán)利

(一)甲方有權(quán)修改證券賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南以及業(yè)務(wù)流程。修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南以及業(yè)務(wù)流程將通過甲方官方網(wǎng)站予以公布。

(二)甲方在業(yè)務(wù)上對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo),并對(duì)乙方代理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

(三)甲方有權(quán)對(duì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及開戶代理機(jī)構(gòu)的代理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

(四)對(duì)乙方違反《證券賬戶管理規(guī)則》或本協(xié)議的甲方可按《證券賬戶管理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定實(shí)施自律管理措施。

第三條 甲方義務(wù)

(一)甲方負(fù)責(zé)維護(hù)證券賬戶業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

(二)甲方負(fù)責(zé)及時(shí)審核業(yè)務(wù)申請(qǐng)、并向乙方反饋業(yè)務(wù)處理結(jié)果。

(三)甲方負(fù)責(zé)對(duì)乙方開展相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

(四)甲方應(yīng)按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付代理費(fèi)用。

(五)甲方應(yīng)按照相關(guān)數(shù)據(jù)接口要求實(shí)時(shí)傳遞與接收賬戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),并保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。

第四條 乙方權(quán)利

(一)乙方有權(quán)按照甲方委托開展賬戶業(yè)務(wù)。

(二)經(jīng)甲方同意,乙方可授權(quán)其所屬分支機(jī)構(gòu)作為代理網(wǎng)點(diǎn),開展相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)。

(三)乙方有權(quán)按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取代理費(fèi)用。

(四)乙方有權(quán)獲得業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定范圍內(nèi)開展賬戶業(yè)務(wù)所需的投資者資料和信息。

(五)乙方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)創(chuàng)新需要向甲方提出賬戶業(yè)務(wù)優(yōu)化建議。

第五條 乙方義務(wù)

(一)乙方應(yīng)遵守甲方制定的《證券賬戶管理規(guī)則》等賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南以及業(yè)務(wù)流程;乙方應(yīng)按照上述規(guī)則的規(guī)定和本協(xié)議約定的業(yè)務(wù)范圍

開展證券賬戶業(yè)務(wù),不得違規(guī)、越權(quán)開展業(yè)務(wù)。除甲方同意外,乙方不得將所代理證券賬戶業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理。

(二)乙方應(yīng)接受甲方監(jiān)督和檢查,建立和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng),確保賬戶業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。

(三)乙方應(yīng)建立投資者證券賬戶信息與資金賬戶信息的比對(duì)機(jī)制,及時(shí)更新投資者相關(guān)信息,確保甲方賬戶管理系統(tǒng)信息、乙方柜面系統(tǒng)、投資者資金賬戶證券賬戶信息準(zhǔn)確、一致。

(四)乙方應(yīng)按照證券賬戶權(quán)屬一致的原則確認(rèn)證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系,確保申報(bào)確認(rèn)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。

(五)乙方應(yīng)按甲方規(guī)定,提交賬戶業(yè)務(wù)資料、傳遞與接收賬戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),保證賬戶業(yè)務(wù)資料及數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性。乙方通過甲方遠(yuǎn)程業(yè)務(wù)平臺(tái)辦理賬戶業(yè)務(wù)的,應(yīng)確保以影印件等復(fù)本形式提交甲方的申請(qǐng)資料與原件一致。

(六)乙方應(yīng)依法合規(guī)使用投資者信息,不得違規(guī)對(duì)外提供投資者信息,并采取措施防止信息泄露。乙方應(yīng)按甲方要求對(duì)賬戶業(yè)務(wù)資料妥善保管,并按甲方標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行憑證電子化管理。甲方需要查閱的,乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供,并確保憑證資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。

第六條 費(fèi)用結(jié)算方式乙方通過甲方北京_公司清算交收系統(tǒng)向甲方交納以人民幣結(jié)算的賬戶業(yè)務(wù)費(fèi)用;乙方通過甲方上海分公司清算交收系統(tǒng)向甲方交納以美元結(jié)算的賬戶業(yè)務(wù)費(fèi)用;乙方通過甲方深圳分公司清算交收系統(tǒng)向甲方交納以港幣結(jié)算的賬戶業(yè)務(wù)費(fèi)用;甲乙雙方約定通過其他方式收取的,從其約定。

第七條 協(xié)議終止

(一) 本協(xié)議因下列情形之一終止:

本協(xié)議有效期屆滿,且不再延期的;____、甲乙雙方協(xié)商終止的;____、乙方破產(chǎn)、被解散或被撤銷、喪失證券經(jīng)營業(yè)務(wù)資格的;______法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或雙方約定終止的其他情形。

(二)本協(xié)議終止后,甲乙雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)甲方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,對(duì)各自尚未履行完畢的事項(xiàng)予以清理。無論協(xié)議因何原因終止,乙方均應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保管或移交相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)資料。

第八條 違約責(zé)任

(一)甲乙雙方任何一方因違反本協(xié)議而引起的法律責(zé)任及經(jīng)濟(jì)損失,由違約方承擔(dān)。

(二)甲乙雙方任何一方嚴(yán)重違反本協(xié)議,致使本協(xié)議的目的不能實(shí)現(xiàn)的,對(duì)方有權(quán)終止本協(xié)議。

(三)乙方因違規(guī)操作或操作失誤而產(chǎn)生的相應(yīng)法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失,由乙方承擔(dān)。

(四)乙方因報(bào)送關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)數(shù)據(jù)有誤而導(dǎo)致投資者賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系誤確認(rèn)所引起的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任,由乙方承擔(dān)。

(五)因乙方申報(bào)錯(cuò)誤,導(dǎo)致甲方變更投資者證券賬戶信息錯(cuò)誤所引起的相應(yīng)法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失,由乙方承擔(dān)。

(六)因管理不善造成通信線路故障、設(shè)備損壞等,引起的相應(yīng)法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失,由違約方承擔(dān)。

(七)任何一方因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素或不可預(yù)測(cè)或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù),給對(duì)方造成損失的,不承擔(dān)責(zé)任。遇有上述不可抗力事故的一方,應(yīng)立即將事故情況通知對(duì)方,并應(yīng)在十五天內(nèi),提供事故詳情及協(xié)議不能履行、或者部分不能履行、或者需要延期履行理由的有效證明文件。按照對(duì)履行協(xié)議影響的程度,由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議,或部分免除履行協(xié)議的責(zé)任,或者延期履行協(xié)議。

第九條 法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均受中華人民共和國國法律的管轄。

第十條 爭(zhēng)議的解決凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議,雙方通過友好協(xié)商解決。

協(xié)商不成的,依法向甲方所在地人民法院提起訴訟(乙方為境內(nèi)開戶代理機(jī)構(gòu)適用);提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì),根據(jù)該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁裁決是終局的,對(duì)雙方均有約束力(乙方為境外開戶代理機(jī)構(gòu)適用)。

在爭(zhēng)議解決過程中,除雙方有爭(zhēng)議的部分外,本協(xié)議需繼續(xù)履行。

第十一條 協(xié)議的修改本協(xié)議未盡事宜,甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十二條 協(xié)議的效力和文本

(一)本協(xié)議有效期四年,于甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。自本協(xié)議生效之日起,甲乙雙方原代理證券賬戶業(yè)務(wù)協(xié)議書同步終止。

(二)本協(xié)議一式兩份,雙方各執(zhí)一份。

甲方:中國_券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 乙方:

法定代表人 法定代表人

或授權(quán)代表 或授權(quán)代表

年 月 日 年 月 日

證券賬戶協(xié)議書

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