新制度范本經(jīng)濟(jì)學(xué)

新制度范本經(jīng)濟(jì)學(xué)旨在為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)決策提供一套系統(tǒng)性的指導(dǎo)框架，它結(jié)合了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與實(shí)踐，旨在優(yōu)化資源配置，提升經(jīng)濟(jì)效益，降低運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。通過設(shè)定明確的規(guī)則和流程，新制度范本經(jīng)濟(jì)學(xué)幫助企業(yè)管理者在面對(duì)復(fù)雜市場(chǎng)環(huán)境時(shí)，能夠做出科學(xué)、合理的經(jīng)濟(jì)決策，確保企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。

包括哪些方面

新制度范本經(jīng)濟(jì)學(xué)主要包括以下幾個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域：

1. 資源分配：確定如何最有效地分配企業(yè)的人力、物力和財(cái)力資源。

2. 成本控制：制定策略以最小化生產(chǎn)和服務(wù)的成本，提高利潤(rùn)空間。

3. 風(fēng)險(xiǎn)管理：識(shí)別潛在的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，建立預(yù)防和應(yīng)對(duì)機(jī)制。

4. 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)分析：研究市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，理解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，制定競(jìng)爭(zhēng)策略。

5. 績(jī)效評(píng)估：建立評(píng)估體系，監(jiān)控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效果，以持續(xù)改進(jìn)。

6. 政策制定：設(shè)計(jì)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)政策，引導(dǎo)員工行為，促進(jìn)企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

重要性

新制度范本經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性在于，它為企業(yè)提供了決策的科學(xué)依據(jù)，避免了因主觀判斷或直覺決策可能導(dǎo)致的失誤。通過制度化的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用，企業(yè)可以更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，提高競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)也能增強(qiáng)內(nèi)部管理的透明度和公正性，激發(fā)員工的積極性。此外，它還有助于企業(yè)在遵守法律法規(guī)時(shí)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的最大化。

方案

1. 建立經(jīng)濟(jì)學(xué)分析團(tuán)隊(duì)：組建由經(jīng)濟(jì)學(xué)家和業(yè)務(wù)專家組成的團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)分析經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，提供決策建議。

2. 制定經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系：設(shè)定關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)(kpis)，定期評(píng)估經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，及時(shí)調(diào)整策略。

3. 培訓(xùn)和教育：對(duì)管理層和員工進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)培訓(xùn)，提高經(jīng)濟(jì)素養(yǎng)。

4. 引入模擬和預(yù)測(cè)工具：運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)模型預(yù)測(cè)市場(chǎng)趨勢(shì)，為決策提供數(shù)據(jù)支持。

5. 完善激勵(lì)機(jī)制：將經(jīng)濟(jì)原則融入薪酬和獎(jiǎng)勵(lì)制度，激勵(lì)員工提高工作效率和質(zhì)量。

6. 定期審查和更新制度：根據(jù)市場(chǎng)變化和企業(yè)發(fā)展，定期審視并更新經(jīng)濟(jì)管理制度，保持其有效性。

新制度范本經(jīng)濟(jì)學(xué)是企業(yè)提升經(jīng)濟(jì)管理水平、應(yīng)對(duì)市場(chǎng)挑戰(zhàn)的重要工具，通過系統(tǒng)的制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行，企業(yè)能夠在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中穩(wěn)健前行。

新制度范本經(jīng)濟(jì)學(xué)范文

第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)題

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)題

一、名詞解釋

1. 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 2. 完全理性 3. 交易費(fèi)用 4. 市場(chǎng)型交易費(fèi)用 5. 產(chǎn)權(quán) 6. 私有產(chǎn)權(quán) 7. 共有產(chǎn)權(quán) 8. 完全契約 9. 不完全契約 10. 不完全契約 11. 道德風(fēng)險(xiǎn)12. 逆向選擇 13. 剩余索取權(quán) 14. 剩余控制權(quán) 15. 公司治理 16. 正式制度 17. 非正式制度 18. 路徑依賴

二、判斷說明

1. 斯密看到了人的利己心，認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制可以巧妙地利用人的利己心，把人們?cè)黾幼约豪娴男袆?dòng)引導(dǎo)到增加社會(huì)福利的方向上來，因而是完全正確的。

2. 技術(shù)進(jìn)步既會(huì)降低交易費(fèi)用，也會(huì)提高交易費(fèi)用。

3. 政府在解決外部性問題上的唯一作用就是界定產(chǎn)權(quán)，因?yàn)椋辛水a(chǎn)權(quán)的初始界定，當(dāng)事人可以通過產(chǎn)權(quán)交易解決外部性問題。

4. 私有產(chǎn)權(quán)意味著所有與資源有關(guān)的權(quán)利都掌握在一個(gè)人手里。

5. 永遠(yuǎn)不可能清楚界定所有權(quán)。

6. 在學(xué)校食堂就餐后餐具必須由同學(xué)自己送到殘食臺(tái)，而在校外餐館就餐后餐具由服務(wù)員收拾，出現(xiàn)這種差異的原因是校外餐館的飯菜比學(xué)校食堂的更貴。

7. 在計(jì)時(shí)工資合約下，工人有趕速度的動(dòng)機(jī)，由此必須對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格檢查。相比之下，在計(jì)件工資合約下，工人有強(qiáng)烈的偷懶動(dòng)機(jī)，必須對(duì)工人進(jìn)行更嚴(yán)格的監(jiān)督和檢查。

8. 公共物品一定是公共財(cái)產(chǎn)。

9. 公司的股權(quán)合約是為了節(jié)省度量企業(yè)家對(duì)企業(yè)利潤(rùn)貢獻(xiàn)的費(fèi)用。

10. 人們常說的“朝令夕改”就是說任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天內(nèi)廢除。

三、 簡(jiǎn)答題

1. 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是什么

2. 交易費(fèi)用的性質(zhì)

3. 科斯第一定理

4. 產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)與約束功能

5. 如何根據(jù)交易的維度對(duì)交易進(jìn)行分類

6. 簡(jiǎn)述按剩余收入索取結(jié)構(gòu)劃分的企業(yè)類型

7. 比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的區(qū)別

8. 正式制度和非正式制度的區(qū)別

四、論述與案例分析題

1. 論述委托——代理問題產(chǎn)生的主要原因和類型

2. 公開發(fā)行股票的公司存在的主要問題及治理機(jī)制是什么

3. 制度安排和制度結(jié)構(gòu)各具有哪些特征

案例分析題略

試題結(jié)構(gòu)：一、5個(gè)名詞解釋二、4個(gè)判斷說明三、三個(gè)簡(jiǎn)答題四、一個(gè)論述和兩個(gè)案例分析

第二篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)筆記

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)筆記

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（new institutional economics），東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，張衛(wèi)東，華科大教授。

一、文章的主要內(nèi)容：認(rèn)為交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念和理論生長(zhǎng)點(diǎn)，在其框架下，產(chǎn)權(quán)的界定和執(zhí)行變得非常重要，由此產(chǎn)權(quán)理論可看成是交易理論的自然延伸，隨后，人們通過各種各樣的合約進(jìn)行交易，以實(shí)現(xiàn)資源價(jià)值最大化，產(chǎn)生合約經(jīng)濟(jì)學(xué)（張五常，《佃農(nóng)理論》《合約的結(jié)構(gòu)性與非專有資源理論》、《企業(yè)的合約本質(zhì)》）。隨著合約形式的不同選擇，組織問題出現(xiàn)，由此新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)理論、企業(yè)理論和國(guó)家理論相應(yīng)產(chǎn)生，最后，當(dāng)交易費(fèi)用用來分析法律制度的形成與作用時(shí)候，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)。

二、何為制度？制度究竟怎樣理解呢？

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家，安德魯·斯考特《社會(huì)制度的經(jīng)濟(jì)理論》：“社會(huì)制度，就是全體社會(huì)成員都贊同的社會(huì)行為中帶有某種規(guī)律性的東西，這一規(guī)律性具體表在各種特定的往復(fù)情境之中，并且能夠自行實(shí)行或由某種外在權(quán)威實(shí)行之。”

諾斯（1990），諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，“制度是一個(gè)社會(huì)中的游戲規(guī)則。更嚴(yán)格的說，制度是人為制定的限制，用以約束人類的互動(dòng)行為。”

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，核心思想是，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易費(fèi)用影響激勵(lì)和經(jīng)濟(jì)行為。因而制度安排對(duì)與人的行為和資源配置以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有至關(guān)重要的影響。

三、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要變遷：

科斯1937年《企業(yè)的性質(zhì)》，用交易費(fèi)用的思想解釋了企業(yè)的存在、企業(yè)的本質(zhì)、企業(yè)的規(guī)模和企業(yè)的邊界，建立了現(xiàn)代企業(yè)理論。1960年《社會(huì)成本》，用交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)解釋了外部性問題，“科斯定理”——當(dāng)交易費(fèi)用為零時(shí)，權(quán)利的界定與資源配置的最終結(jié)果無關(guān)。

阿爾欽，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)，《不確定性，生物進(jìn)化和經(jīng)濟(jì)理論》。

張五常，合約經(jīng)濟(jì)學(xué)，《佃農(nóng)理論》。

道格拉斯·諾斯，制度變遷理論。《制度變遷與美國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)》（1971）；

威廉姆森，科層（hierarchies）組織理論，《交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)：合約關(guān)系的治理》（1979）； 波斯納，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)，《法律的經(jīng)濟(jì)分析》。

四、 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要的例子。

新加坡聯(lián)合早報(bào)，紅色罰單讓中國(guó)人很受傷，國(guó)慶結(jié)婚。

英國(guó)金融時(shí)報(bào)，緬甸停建伊洛瓦底江米松水電站，中國(guó)電力投資集團(tuán)公司，36億美元。 英國(guó)衛(wèi)報(bào)，中國(guó)須防止城市化失控，公共治理，堵車，廢氣。

地下金融，錢由股市樓市流向高利貸，溫州地下金融產(chǎn)業(yè)鏈值得深思。

第三篇：西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

名詞解釋：

交易費(fèi)用：交易費(fèi)用，就是在法律意義上和有形的意義上的轉(zhuǎn)移發(fā)生時(shí)所產(chǎn)生的各種金錢的和非金錢的代價(jià)。

產(chǎn)權(quán)清晰：所謂產(chǎn)權(quán)清晰，指的是不同產(chǎn)權(quán)主體之間產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系的清晰。

機(jī)會(huì)主義：機(jī)會(huì)主義行為指在交易過程中不僅追求個(gè)人利益的最大化，而且通過不正當(dāng)手段謀取自身利益。威廉姆森看來，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中總是盡最大能力地保護(hù)和增加自己的利益，自私且不惜損人，只要有機(jī)會(huì)，就會(huì)損人利已，這就是機(jī)會(huì)主義。

資產(chǎn)專業(yè)性：資產(chǎn)專用性是指用于特定用途后被鎖定很難再移作他用性質(zhì)的資產(chǎn),若改作他用則價(jià)值會(huì)降低,甚至可能變成毫無價(jià)值的資產(chǎn)。

完全契約：完全契約是指締約雙方都能完全預(yù)見契約期內(nèi)可能發(fā)生的重要事件，愿意遵守雙方所簽訂的契約條款，當(dāng)締約方對(duì)契約條款產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，第三方比如法院能夠強(qiáng)制其執(zhí)行。

不完全契約：由于人的有限理性，外在環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性，信息的不對(duì)稱性和不完全性，契約當(dāng)事人或契約的仲裁者無法證實(shí)或觀察一切，就造成契約條款是不完全的。

公地悲?。寒?dāng)資源或財(cái)產(chǎn)有許多擁有者，他們每一個(gè)人都有權(quán)使用資源，但沒有人有權(quán)阻止他人使用，由此導(dǎo)致資源的過度使用，即為“公地悲劇”。

代理成本：所謂代理成本，就是資產(chǎn)不同權(quán)之間分配時(shí)產(chǎn)生的費(fèi)用。

敲竹杠問題：就是當(dāng)人們一旦做出專用性資本關(guān)系投資后，擔(dān)心事后重新談判被迫接受不利于自己的契約條款或擔(dān)心由于他人的行為使他的投資貶值。

剩余索取權(quán)：剩余索取權(quán)是一項(xiàng)索取剩余（總收益減去合約報(bào)酬）的權(quán)力，也就是對(duì)資本剩余的索取。 剩余控制權(quán)：剩余控制權(quán)是相對(duì)于合同收益權(quán)而言的，指的是對(duì)企業(yè)收入在扣除所有固定的合同支付的余額的要求權(quán)。

公司治理：通過一套正式或非正式、內(nèi)部或外部制度安排協(xié)調(diào)企業(yè)與利益相關(guān)者之間的關(guān)系，合理匹配利益者間的關(guān)系，以保證公司決策的科學(xué)性，最終使得各方利益得到保護(hù)。

簡(jiǎn)答題

1.威廉姆森是如何分析交易費(fèi)用的決定因素的？

對(duì)于交易費(fèi)用的決定因素，威廉姆森主要是從：1人的因素。威廉姆森的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在新的人性假設(shè)基礎(chǔ)上的。在他看來，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中的人并不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的“經(jīng)濟(jì)人”，而是“契約人”。 “契約人”的行為特征不同于“經(jīng)濟(jì)人”的理性行為，而具體表現(xiàn)為有限理性和機(jī)會(huì)主義行為。正是“契約人”的有限理性和機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致了交易成本的產(chǎn)生 。2與特定交易有關(guān)的因素。威廉姆森的交易的三個(gè)維度：資產(chǎn)專用性、不確定性及交易頻率。3交易的市場(chǎng)環(huán)境因素。其指潛在的交易對(duì)手的數(shù)量。一旦存在了專用性投資，最初的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)就被壟斷市場(chǎng)所代替。

2.諾思是如何分析交易費(fèi)用的決定因素的？

諾思認(rèn)為，交易費(fèi)用包括市場(chǎng)型交易費(fèi)用、管理型交易費(fèi)用和政治型交易費(fèi)用。1、商品和服務(wù)的多維屬性。作為交易對(duì)象的商品、服務(wù)具有許多屬性，要對(duì)其充分理解和精確計(jì)算代價(jià)高昂。2、信息不對(duì)稱與人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)。3、交易的人格化特征。

5.試比較西方學(xué)者與馬克思的產(chǎn)權(quán)理論

? 關(guān)于產(chǎn)權(quán)的起源于本質(zhì)

? 關(guān)于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

? 關(guān)于產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)環(huán)境

? 關(guān)于產(chǎn)權(quán)變遷

6.不完全契約的主要原因有哪些：有限理性、交易費(fèi)用、非對(duì)稱信息、語言使用的模糊性。

7.科斯的企業(yè)性質(zhì)觀和邊界觀是怎樣的：企業(yè)觀：利用價(jià)格機(jī)制的成本，企業(yè)何以節(jié)約交易費(fèi)用，企業(yè)契約觀（長(zhǎng)期契約、簽約主體的不平等性、契約的不完全性）。邊界觀：企業(yè)的邊界就取決于由于企業(yè)代替市場(chǎng)而節(jié)約的交易費(fèi)用與企業(yè)存在而引起的內(nèi)部組織費(fèi)用在邊際上相等。

8.簡(jiǎn)述國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特征：

9.試比較西方學(xué)者與馬克思的企業(yè)理論

三、案例分析

運(yùn)輸犯人：（1）提高補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。但對(duì)實(shí)際費(fèi)用存在信息不對(duì)稱問題。

（2）提高船長(zhǎng)的機(jī)會(huì)成本。但如何確定處罰標(biāo)準(zhǔn)則面臨高昂的談判成本。

（3）關(guān)派員隨行監(jiān)督。但會(huì)不會(huì)產(chǎn)生合謀?誰來監(jiān)督監(jiān)督者?

（4）可行的辦法：不按在英國(guó)上船時(shí)的人頭付費(fèi)，而是按到達(dá)澳洲后下船的人頭付費(fèi)。

收銀機(jī)的發(fā)明（意義），

田中路，狗頭稅（第三章）

家禽與老虎（老虎越來越少家禽越來越多），七盞燈（第四章）

四、論述題

1.談?wù)勀銓?duì)科斯定理的理解

2.結(jié)合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論，談?wù)勀銓?duì)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的認(rèn)識(shí)和理解

新中國(guó)成立以來，國(guó)有企業(yè)作為我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的主導(dǎo)力量，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出了巨大的貢獻(xiàn)，然而，目前國(guó)有經(jīng)濟(jì)似乎在經(jīng)歷全面的困難：國(guó)有企業(yè)虧損累計(jì)額大、資產(chǎn)負(fù)債比率高、企業(yè)資金短缺、產(chǎn)品科技含量低、發(fā)展后勁不足等。同時(shí)，大多數(shù)企業(yè)產(chǎn)品單一，多以一般原材料粗加工為主，附加值低，科技含量低，難形成拳頭產(chǎn)品，缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。一，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中產(chǎn)權(quán)學(xué)派的理論及其分析：科斯認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的明晰化是最重要的，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，制度作為一種行為規(guī)范，同時(shí)也是一種經(jīng)濟(jì)資源，它可以為人們提供有價(jià)值的服務(wù)。一方面，制度使人類的經(jīng)濟(jì)交換行為在一系列共享的社會(huì)規(guī)范制約下成為穩(wěn)定的和可預(yù)期的，從而減少了因非規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為中的不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，制度作為一種交易各方共享的社會(huì)規(guī)范，促進(jìn)人們之間的相互信任與合作，它使經(jīng)濟(jì)行為變成一種超越個(gè)體的集體運(yùn)動(dòng)，由此形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部效果將大大降低交易成本。在我國(guó)，國(guó)家是所有國(guó)有資產(chǎn)所有者，國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人負(fù)責(zé)管理這資產(chǎn)；在企業(yè)的內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)人與普通員工又形成了另一層委托代理關(guān)系，從而形成了委托代理鏈。要保證制度變遷的最后成功，不僅要克服路徑依賴產(chǎn)生的不利影響，而且必須使制度變遷的成本有有效的分?jǐn)?，償付途徑?/p>

名詞解釋：

格雷欣法則：格雷欣法則指在實(shí)行金銀復(fù)本位置條件下，金銀有一定的兌換比率，當(dāng)金銀的市場(chǎng)比價(jià)與法定比價(jià)不一致時(shí)，市場(chǎng)比價(jià)比法定比價(jià)高的金屬貨幣將逐漸減少，而市場(chǎng)比價(jià)比法定比價(jià)低的金屬貨幣將逐漸增加，形成良幣退藏，劣幣充斥的現(xiàn)象。

商業(yè)信用：商業(yè)信用是指工商企業(yè)之間互相提供的，與商品交易直接聯(lián)系在一起的信用。

銀行信用：銀行信用是由銀行、貨幣資本所有者和其他專門的信用機(jī)構(gòu)以存、放款等多種業(yè)務(wù)形式提供給借款人的貨幣形態(tài)的信用。

消費(fèi)信用：消費(fèi)信用是對(duì)消費(fèi)者個(gè)人所提供的用于滿足消費(fèi)需求的信用。

信用工具：信用工具也稱融資工具，是資金供應(yīng)者和需求者之間進(jìn)行資金融通時(shí)所簽發(fā)的、證明債權(quán)或所有權(quán)的各種具有法律效用的憑證。

直接融資也稱直接金融，是指資金供給者與資金需求者運(yùn)用一定的金融工具直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系的行為，其中，資金供給者是直接貸款人，資金需求者是直接借款人。

間接融資：是指資金供給者與需求者通過金融中介間接實(shí)現(xiàn)融資的行為。

利息率：利息率簡(jiǎn)稱利率，是一定時(shí)期內(nèi)利息額同其相應(yīng)本金的比率。利息率=利息額/本金×100%

中央銀行再貼現(xiàn)率：是中央銀行對(duì)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)短期融通資金的基準(zhǔn)利率。它在利率體系中發(fā)揮著核心和主動(dòng)作用。 同業(yè)拆借市場(chǎng)：是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通活動(dòng)的市場(chǎng)。

貨幣市場(chǎng)也叫短期資金市場(chǎng)，一般是指融資期限在一年以下的金融市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也叫長(zhǎng)期資金市場(chǎng)，一般是指融資期限在一年以上的金融市場(chǎng)。

國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)：是指融資交易活動(dòng)的范圍以一國(guó)國(guó)境為限，不涉及其他國(guó)家，即只有本國(guó)居民參與交易的金融市場(chǎng)。國(guó)際金融市場(chǎng)是指融資交易活動(dòng)并不限于一國(guó)國(guó)境之內(nèi)，而是涉及多個(gè)國(guó)家，即允許外國(guó)居民參與交易的金融市場(chǎng)。

投資基金：是通過發(fā)行基金股份（或收益憑證），將投資者分散的資金集中起來，由專業(yè)管理人員分散投資于股票、債券或其他金融資產(chǎn)：并將投資收益分配給基金持有者的一種集合投資制度。

負(fù)債業(yè)務(wù)：指形成其資金來源的業(yè)務(wù)，即銀行吸收資金形成其資金來源的業(yè)務(wù)。資產(chǎn)業(yè)務(wù)是指將其通過負(fù)債業(yè)務(wù)所聚集的貨幣資金加以運(yùn)用的業(yè)務(wù)。

中間業(yè)務(wù)：是指商業(yè)銀行從事的按會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不列入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不影響其資產(chǎn)負(fù)債總額，但能影響銀行當(dāng)期損益，改變銀行報(bào)酬率的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

原始存款：指以現(xiàn)金方式存入銀行的直接存款和中央銀行對(duì)商業(yè)銀行的再貸款。派生存款：也稱衍生存款，它是指在原始存款的基礎(chǔ)上，由商業(yè)銀行發(fā)放貸款而引伸出的超過原始存款的存款。存款貨幣：指在商業(yè)銀行使用支票可以隨時(shí)提取的活期存款。 中央銀行的支付清算服務(wù)：指中央銀行作為一國(guó)支付清算體系的參與者和管理者，通過一定的方式、途徑，使金融機(jī)構(gòu)之間的債權(quán)債務(wù)清償及資金轉(zhuǎn)移順利完成并維護(hù)支付系統(tǒng)的平穩(wěn)運(yùn)行，從而保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)生活的正常進(jìn)行。

存款保險(xiǎn)制度：是指由符合條件的各類存款性金融機(jī)構(gòu)集中起來建立一個(gè)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，各存款機(jī)構(gòu)作為投保人按一定存款比例向其繳納保險(xiǎn)費(fèi)，建立存款保險(xiǎn)準(zhǔn)備金，當(dāng)成員機(jī)構(gòu)發(fā)生經(jīng)營(yíng)危機(jī)或面臨破產(chǎn)倒閉時(shí)，存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)向其提供財(cái)務(wù)救助或直接向存款人支付部分或全部存款，從而保護(hù)存款人利益，維護(hù)銀行信用，穩(wěn)定金融秩序的一種制度。

貨幣需求又稱流動(dòng)性偏好理論，就是指人們寧愿持有流動(dòng)性高但不能生利的現(xiàn)金和活期存款而不愿持有股票和債券等雖能生利但較難變現(xiàn)的資產(chǎn)。

貨幣供給：是指一國(guó)在某一時(shí)點(diǎn)上為社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行服務(wù)的貨幣量，它由包括中央銀行在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)供給的存款貨幣和現(xiàn)金兩部分構(gòu)成。

貨幣乘數(shù)：也稱貨幣擴(kuò)張系數(shù)，是用以說明貨幣供給總量與基礎(chǔ)貨幣之倍數(shù)關(guān)系的一種系數(shù)。

貨幣失衡：是指在貨幣流通過程中，貨幣供給偏離貨幣需求，從而使二者之間不相適應(yīng)的貨幣流通狀態(tài)。

通貨膨脹：是指在紙幣流通的條件下，因紙幣發(fā)行過多，從而引起紙幣貶值、一般物價(jià)水平持續(xù)上漲的現(xiàn)象。

通貨緊縮：它是指由于貨幣供給不足而引起貨幣升值、物價(jià)普遍、持續(xù)下跌的貨幣現(xiàn)象。

貨幣政策：廣義的貨幣政策是指政府、中央銀行以及宏觀經(jīng)濟(jì)部門所有與貨幣相關(guān)的各種規(guī)定及采取的一系列影響貨幣數(shù)量和貨幣收支的各項(xiàng)措施的總和。狹義的貨幣政策指中央銀行為實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)運(yùn)用各種工具調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量，進(jìn)而影響宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各種方針措施。

第四篇：什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

一、 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象

1.什么是制度

《現(xiàn)代漢語辭典》把“制度”區(qū)分為兩重涵義：第一，它是指大家共同遵守的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則；第二，制度是在一定歷史條件下形成的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的體系，如封建宗法制度等等。

這與英文單詞“institution”的涵義不盡相同?！癷nstitution”是一個(gè)涵義極其豐富的詞，從15世紀(jì)以來，西方學(xué)者往往把習(xí)俗、慣例、傳統(tǒng)、社會(huì)規(guī)范等等都包含在其中，有時(shí)也指由一定規(guī)則在內(nèi)的機(jī)構(gòu)、組織或團(tuán)體。

凡勃倫（t.veblen）首先將制度問題納入科學(xué)研究。 “制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或作用的一般思想習(xí)慣。人們是生活在制度――也就是說思想習(xí)慣――指導(dǎo)下的，而這些制度是早期遺留下來的。今天的制度，也就是當(dāng)前公認(rèn)的生活方式。” “制度必須隨著環(huán)境刺激的變化而變化，因?yàn)榫推湫再|(zhì)而言，它就是對(duì)這類環(huán)境引起的刺激發(fā)生發(fā)應(yīng)的一種習(xí)慣方式，而這些制度的發(fā)展也就是社會(huì)的發(fā)展?！保ā膊獋悾骸队虚e階級(jí)論——關(guān)于制度的經(jīng)濟(jì)研究》，商務(wù)印書館，1997，第86－92頁(yè)）

2.什么是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)

? 以科斯、諾思為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)運(yùn)用正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)去分析制度的構(gòu)成和運(yùn)行，去發(fā)現(xiàn)制度在經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行中的地位和作用。

? 研究重點(diǎn)：人、制度與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（人類行為）以及它們之間的相互關(guān)系

二、為什么叫“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”

1、舊制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)

1）以凡勃侖為代表的美國(guó)制度學(xué)派。強(qiáng)調(diào)：a）用本能（生產(chǎn)制度的技術(shù)本能，財(cái)產(chǎn)制度的獲取本能）心理來解釋人類行為（而不是功利主義）；b）用進(jìn)化論哲學(xué)說明制度變遷（而不是博弈論）；c）主張國(guó)家干預(yù)

2）康芒斯的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。主張用社會(huì)學(xué)方法研究制度。提出“交易”是基本分析單位。

2、后制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)（加爾布雷斯、繆爾達(dá)爾）

主張：

a）社會(huì)學(xué)的分析方法；

b）強(qiáng)調(diào)非市場(chǎng)力量，重視道德與倫理因素；

c）重視價(jià)值判斷，忽視實(shí)證分析；

d）反對(duì)自由放任，主張政府干預(yù)

三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)與核心范疇

3.1特點(diǎn)

? 用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究制度

? 將制度作為經(jīng)濟(jì)變量，是內(nèi)生變量

? 遵循經(jīng)濟(jì)學(xué)的自由主義傳統(tǒng)（強(qiáng)調(diào)：競(jìng)爭(zhēng)條件下的自利會(huì)引致利他）

? 在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的三大基石（稟賦、技術(shù)、偏好）的基礎(chǔ)上引入第四大基石—制度

3.2 核心范疇：交易與交易費(fèi)用

“交易”與“生產(chǎn)”相對(duì)應(yīng)。生產(chǎn)指人對(duì)自然的活動(dòng)，交易指人與人之間的活動(dòng)。兩類活動(dòng)包含人類的全部活動(dòng)。交易一詞在經(jīng)濟(jì)學(xué)中早已存在，但它不局限于物品交換的含 1

義?？得⑺故紫葘?duì)交易概念進(jìn)行挖掘并將其一般化，認(rèn)為交易“不是實(shí)際‘交貨’那種意義上‘物品的交換’，它們是個(gè)人與個(gè)人之間對(duì)物質(zhì)的東西的未來所有權(quán)的讓與和取得，一切決定于社會(huì)集體的業(yè)務(wù)規(guī)則。”

? 交易分為三種類型：買賣的交易（平等人之間的交換關(guān)系）、管理的交易（等級(jí)體系中的命令與服從關(guān)系）、限額的交易（政府對(duì)個(gè)人的管制關(guān)系）

? 交易費(fèi)用（或交易成本，transactions costs）?是與生產(chǎn)成本相對(duì)應(yīng)的。凡是人與自然發(fā)生關(guān)系所耗的成本稱為生產(chǎn)成本；涉及到人與人的關(guān)系所耗的成本則稱為交易成本。交易成本包括事前發(fā)生的為達(dá)成一項(xiàng)合約而發(fā)生的成本和事后發(fā)生的監(jiān)督、貫徹該項(xiàng)合約而發(fā)生的成本；它們區(qū)別在于生產(chǎn)成本，即為執(zhí)行合約本身而發(fā)生的成本（交易費(fèi)用指在信息不完全條件下，人與人之間借助物品或勞務(wù)的讓渡進(jìn)行權(quán)利讓渡過程中所產(chǎn)生的成本，包括搜尋、談判、簽約、監(jiān)督、貫徹和維護(hù)合約的費(fèi)用。）。

交易成本與信息成本緊密相關(guān)，但兩者有區(qū)別。交易成本所包含的僅是與人打交道時(shí)所發(fā)生的信息成本。信息成本是一個(gè)更廣泛的概念，它還包含人與物質(zhì)世界打交道時(shí)發(fā)生的信息成本。

四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)

從方法論的角度看，假設(shè)條件的重要性突出地表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

其一，由于人的認(rèn)識(shí)是有限的，因此假設(shè)前提可以避免人們因知識(shí)不完全帶來的邏輯錯(cuò)誤； 其二，假設(shè)前提為理論研究者之間共同語言的形成提供了討論的起點(diǎn)和基礎(chǔ)；

其三，假設(shè)前提是保證研究中演繹推理過程嚴(yán)密的必要條件之一，也是保證其理論結(jié)論具可檢驗(yàn)性的重要基礎(chǔ)。當(dāng)然，假設(shè)條件的重要性還可以從另外一個(gè)方面得到支持，即假設(shè)條件的真實(shí)性。

所謂真實(shí)性，就是說假設(shè)條件是否反映了經(jīng)濟(jì)生活的基本事實(shí)，是否與人們對(duì)現(xiàn)實(shí)生活的一般感受相一致。有的理論假設(shè)概括和反映經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，其分析和推理又保持了邏輯的一致性，因而其理論結(jié)論具有較大的真理成分以及較強(qiáng)的解釋能力和預(yù)言能力，即使邏輯推理出了問題，影響到理論結(jié)論的正確性，但卻存在著改進(jìn)的余地。但假設(shè)條件若違背了經(jīng)濟(jì)生活的基本事實(shí)，即使邏輯演釋嚴(yán)謹(jǐn)，其理論體系也將失去客觀的真理性質(zhì)。

1）利益（目標(biāo)）最大化。新古典傳統(tǒng)稟承斯密傳統(tǒng)，以個(gè)人主義、功利主義做為經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的基礎(chǔ)，把人解釋為利己主義的、追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)人。關(guān)于利益最大化假設(shè)，我們主張這樣來表述：人們總是在一定的約束條件下（環(huán)境約束、資源約束、理性約束、機(jī)會(huì)約束等）追求利益（多目標(biāo)整合后的總收益或最效用）最大化。

2）有限理性。按照西蒙的定義，“理性是指一種行為方式，它第一，適合實(shí)現(xiàn)指定的目標(biāo)；第二，而且在給定的條件下和約束的限度之內(nèi)?！币簿褪钦f，理性是經(jīng)濟(jì)人主體在特定的環(huán)境條件和約束條件下，具有明顯行為目標(biāo)的行為方式，既包括認(rèn)識(shí)能力、行為能力，又包括行為本身。

a）完全理性。它假定人具有完全的認(rèn)識(shí)能力、完全的行為能力、行為本身的執(zhí)行。在這里，人可以預(yù)料一切，可以精細(xì)地算計(jì)。

b）直覺理性。按這一假定，人類的思維和人類作出正確決策的本事，大多歸因于人類具有很好的直感和判斷能力。這是一種弱理性假設(shè)，是有機(jī)體層次的理性（本能），它表明行為人本身沒有明確具體的目的和意識(shí)，只是隨著現(xiàn)實(shí)的演進(jìn)而從事活動(dòng)。

c）有限理性。這種假設(shè)源于：

? 現(xiàn)實(shí)生活是復(fù)雜的

? 事物是發(fā)展的，因而其屬性和狀態(tài)是不穩(wěn)定的和不可確知的，此二者決定了我們所掌握的信息是不完全的

? 人的頭腦也是一種稀缺資源，因而人的行為能力也是有限的

? 搜集信息、處理及計(jì)算、行為本身的執(zhí)行都是有成本的。由此，人們“有達(dá)到理性的

意識(shí)，但又是有限的”（西蒙，1972）。

有限理性不僅反映了客觀現(xiàn)實(shí)（事物是復(fù)雜的和多變的），而且也反映了人的經(jīng)濟(jì)特性：個(gè)人不會(huì)為了信息的完全而不顧成本去搜集；也不會(huì)不顧算計(jì)成本去處理所有信息；人的腦力作為一種稀缺資源，為了有效利用它，必須重視節(jié)約和合理使用。

3）機(jī)會(huì)主義的行為傾向?；疽馑际?，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人會(huì)以狡黠的方式追求自身的利益，他會(huì)隨機(jī)應(yīng)變，投機(jī)取巧，他會(huì)有目的地、有策略地利用信息（包括有時(shí)說謊、隱瞞、欺騙等）。

4）資產(chǎn)專用性。由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、制制度學(xué)派代表人物之一威廉姆森首創(chuàng)的。其基本含義是：有些投資一旦形成某種特定資產(chǎn)就難以轉(zhuǎn)向其他用途，即使進(jìn)行再配置也會(huì)造成重大的經(jīng)濟(jì)損失。資產(chǎn)專用性（asset specificity）主要與市場(chǎng)交易者之間形成的協(xié)約關(guān)系相聯(lián)系，它與資產(chǎn)通用性相對(duì)應(yīng)。我們選擇資產(chǎn)專用性作為假定，是考慮該假定與交易的確定性與不確定性聯(lián)系在一起，能夠較為明確地解釋采用不同的經(jīng)濟(jì)組織形式與體制形式來解決經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中交易方式的選擇問題。并且，它對(duì)制度本身的分析也是一種極其有效的工具。

5）正交易費(fèi)用?？扑乖凇镀髽I(yè)的性質(zhì)》一文中開拓性地指出了自由價(jià)格制度運(yùn)行的代價(jià)，提出了正交易費(fèi)用的制度運(yùn)行成本問題，從而修正了新古典傳統(tǒng)的零交易費(fèi)用假定。威廉姆森進(jìn)一步地對(duì)交易費(fèi)用的決定因素進(jìn)行了分析，將之歸因于兩種因素：一是交易要素，尤其是指市場(chǎng)的不確定性和潛在交易對(duì)手的數(shù)量。二是人的要素，可分為有限理性和機(jī)會(huì)主義傾向。市場(chǎng)的不確定性意味著有關(guān)價(jià)格、質(zhì)量、品種、交易對(duì)手及供求雙方的搭配等方面的情況是難以預(yù)料的，這使得交易的難度增大。交易雙方為使自己免受或少受未來市場(chǎng)變化的不利影響，會(huì)盡可能完善地了解合同的一切細(xì)節(jié)，將未來價(jià)格的變動(dòng)因素考慮在內(nèi)，從而就必須預(yù)測(cè)價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。這自然會(huì)增加談判和達(dá)成合約的費(fèi)用。另外，為了避免因有限理性和機(jī)會(huì)主義行為帶來的消極影響，人們不得不依賴于長(zhǎng)短期不同的各類合約，進(jìn)行組織制度安排，這也必然導(dǎo)致內(nèi)部交易費(fèi)用（組織成本）的上升。

五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同流派

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，應(yīng)該說是一個(gè)成分復(fù)雜的大學(xué)派，這一領(lǐng)域的各種研究分別被貼上諸如產(chǎn)權(quán)學(xué)派（property right school）、合同理論、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)（transaction costs economics）、新經(jīng)濟(jì)史（new- economics history）、法經(jīng)濟(jì)學(xué)（law and economics）等各式各樣的標(biāo)簽，甚至還涉及到布坎南（j.m.buchanan）和奧爾森（m.olson ）為代表的公共選擇學(xué)派；以阿羅（k.j.arrow）為領(lǐng)袖的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、以斯蒂格勒（g.j.stigler）為代表的產(chǎn)業(yè)組織理論等等。這個(gè)學(xué)派中的許多人獨(dú)樹一幟，觀點(diǎn)與方法常常大相徑庭。

如果按照各種制度分析的理論淵源分，目前新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大體上可分為四大類：一是制度變遷理論，二是產(chǎn)權(quán)理論，三是交易成本和企業(yè)理論，四是公共選擇理論、國(guó)家理論與意識(shí)形態(tài)。

制度變遷理論：主要研究當(dāng)一定的技術(shù)和社會(huì)條件發(fā)生變化時(shí)，制度演化的原因、動(dòng)力及形式等。1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者之一、著名新經(jīng)濟(jì)史學(xué)家道格拉斯·諾思（d.north）是這一理論的主要代表，其他的還有戴維斯（l. davis）、拉坦（v. ruttan）、林毅夫等。

產(chǎn)權(quán)理論：主要研究產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及資源配置的影響，把產(chǎn)權(quán)引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究是科斯的又一重要貢獻(xiàn)。繼科斯之后，阿爾欽（a.alchain）、德姆塞茨（h.demsetz）、張五常（steven n.s.cheung）等人的進(jìn)一步研究使產(chǎn)權(quán)理論形成一個(gè)較為完整的框架。相對(duì)而言，產(chǎn)權(quán)理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中更為重要、影響更大的理論。

交易費(fèi)用理論：科斯的主要貢獻(xiàn)在于他首先發(fā)現(xiàn)了交易費(fèi)用，并把它引入了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，用這一概念分析了企業(yè)這一長(zhǎng)期被忽略了的交易組織形式對(duì)市場(chǎng)交易形式的替代功能。威廉姆森沿著科斯開創(chuàng)的思路全面發(fā)展了交易費(fèi)用理論，其主要成就是進(jìn)一步使交易費(fèi)用可操作化，并以此解釋各種具體的交易組織形式及其選擇條件。

其他：公共選擇理論、國(guó)家理論、政府行為分析及意識(shí)形態(tài)理論 。

由布坎南所開創(chuàng)的公共選擇理論又被稱為“政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)”，它把經(jīng)濟(jì)分析引入了政治領(lǐng)域。研究重點(diǎn)：一是研究在既定制度下對(duì)公共物品的集體選擇問題：二是研究對(duì)制度規(guī)則本身

的集體選擇問題，后者又被稱為立憲選擇問題或“立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)”問題。

六、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)包括三大理論支柱：制度變遷理論、產(chǎn)權(quán)理論、交易費(fèi)用理論。如果將集體行為理論與意識(shí)形態(tài)理論考慮進(jìn)去的話，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大體可以劃分為四大板塊。

第一部分 導(dǎo)論

1 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)

2 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論

第二部分 制度的起源與變遷

1. 制度與制度系統(tǒng)

2. 制度的起源及功能

3. 制度變遷的基本理論

4. 制度變遷的發(fā)生機(jī)理

第三部分 產(chǎn)權(quán)理論

1. 財(cái)產(chǎn)和產(chǎn)權(quán)

2. 產(chǎn)權(quán)的作用：理論依據(jù)

3. 物品屬性與產(chǎn)權(quán)界定

4. 產(chǎn)權(quán)制度的多樣性及其績(jī)效差異

第四部分 交易費(fèi)用與企業(yè)理論

1．交易費(fèi)用的定義、性質(zhì)及原因

2．企業(yè)的性質(zhì)

3．企業(yè)的產(chǎn)權(quán)分析

4. 企業(yè)中的激勵(lì)機(jī)制與治理結(jié)構(gòu)

5. 企業(yè)的邊界與經(jīng)濟(jì)組織的規(guī)模決定

第五部分 集體行動(dòng)、國(guó)家理論與意識(shí)形態(tài)

1.集體行動(dòng)的制度邏輯

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國(guó)家

3.政府行為的產(chǎn)權(quán)分析

4.法律的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

5.意識(shí)形態(tài)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

七、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的興起

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論初次來到中國(guó)，應(yīng)該說是在不經(jīng)意之間。

第一本涉及到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的中文書，是1985年出版的《美國(guó)新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)》（商務(wù)印書館），是一個(gè)叫勒帕日的法國(guó)人寫的。在其中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)被作為新自由主義經(jīng)濟(jì)思潮的一部分，由作者做了簡(jiǎn)潔的介紹。

1987年，奧利佛?威廉森教授應(yīng)邀到中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所講學(xué)，系統(tǒng)地闡述了他的“交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)”，引起了更大的反響。后來他又于1989年到國(guó)家體制改革委員會(huì)的研究所作了演講。

大約于1988年，科斯教授的著名論文“企業(yè)的性質(zhì)”被翻譯成中文，首次在《中國(guó)：發(fā)展與改革》雜志上發(fā)表。1990年，上海三聯(lián)書店出版了科斯的《企業(yè)、市場(chǎng)與法律》，后來這本書又以《論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》為名，于1992年出了修訂版。

1988年，張五常教授在他的隨筆集《賣桔者言》中，以通暢易懂的語言，使科斯的名字（文中為高斯）超越了經(jīng)濟(jì)學(xué)界。他也曾于八十年代末多次來過大陸，宣講產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

科斯于1990年，諾斯于1993年先后獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的傳播又起了推波助瀾的作用。諾斯教授的《西方世界的興起》，《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》和《制度，制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，以及多人的論文集《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》等等在九十年代初先后被翻譯成中文。

90年代初期新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與許多其它經(jīng)濟(jì)理論一起，進(jìn)入了中國(guó)。

廣義地看，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。歷史地看，還有在它之前的所謂舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和后制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。橫向看，則有公共選擇理論，法與經(jīng)濟(jì)學(xué)，“集體行動(dòng)的邏輯”等相近理論。

早在六十年代，一些舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表作品就被介紹到了中國(guó)，如康芒斯的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1962），凡伯倫的《有閑階級(jí)論》（1964）；后來后制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物熊彼特和加爾布雷斯，也有著作翻譯成中文，如前者的《資本主義、社會(huì)主義和民主主義》和《經(jīng)濟(jì)分析史》等。

到了八九十年代，公共選擇理論的大師，布坎南的《自由、市場(chǎng)與國(guó)家》，《民主過程中的財(cái)政》，《同意的計(jì)算》等，利益集團(tuán)理論的先驅(qū)，奧爾森的《集體行動(dòng)的邏輯》和《國(guó)家興衰探源》，以及“法和經(jīng)濟(jì)學(xué)”的著作等，也出現(xiàn)了中譯本。

翻譯運(yùn)動(dòng)并不是說明這個(gè)理論趨勢(shì)只是外來的，它恰恰說明當(dāng)時(shí)中國(guó)內(nèi)在的理論需求。與翻譯運(yùn)動(dòng)并行的，是中國(guó)學(xué)者對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的介紹。在八十年代末有影響的學(xué)術(shù)刊物，如《中青年學(xué)者經(jīng)濟(jì)論壇》，《中國(guó)：發(fā)展與改革》和《經(jīng)濟(jì)研究》中，都出現(xiàn)了一些對(duì)這一理論的最初的介紹文章。到了九十年代初，在《經(jīng)濟(jì)研究》和《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》中出現(xiàn)了兩個(gè)專門的系列，是專門討論制度經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的。這時(shí)也出現(xiàn)了中國(guó)學(xué)者專門介紹新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的書籍，如張軍的《現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，林毅夫的“誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷”，盛洪的《分工與交易》。

在整個(gè)九十年代初期，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)幾成一種理論時(shí)尚。尤其是有影響的中青年經(jīng)濟(jì)學(xué)者，多與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)沾邊。1992年，《經(jīng)濟(jì)研究》召開了以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為主題的研討會(huì)；從1990年到1994年，上海三聯(lián)書店一年一度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研討會(huì)多是以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為主題的。

1993年成立的北京天則經(jīng)濟(jì)研究所公開宣稱，它是以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論背景的，并開始了對(duì)中國(guó)制度變遷的案例研究。1995年成立的北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心，也強(qiáng)調(diào)以研究過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)為已任。從九十年代中期開始，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最初引起的興奮開始消退，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界代之以低調(diào)但穩(wěn)健的前進(jìn)。

從更大的背景看，中國(guó)有著制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成長(zhǎng)的豐沃的土壤。

具體而言，能夠滋養(yǎng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國(guó)資源包括，中國(guó)問題，中國(guó)文獻(xiàn)和中國(guó)歷史。所謂中國(guó)問題，不僅包括中國(guó)目前面臨的經(jīng)濟(jì)政治文化問題，也包括從中國(guó)角度提出的問題。比如關(guān)于制度變遷的理論，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家有著比道格拉斯?諾斯更為優(yōu)越的條件，因?yàn)椴粌H可以從歷史文獻(xiàn)中了解制度變遷，而且可以身臨其境地觀察制度變遷。

我們有幸生活在一個(gè)制度變遷的時(shí)代，中國(guó)的市場(chǎng)化道路呈現(xiàn)出了一些原有理論所不曾想象得到的特征。

八、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)參考文獻(xiàn)

1. [美] 科斯：《企業(yè)、市場(chǎng)與法律》，上海三聯(lián)書店1990年版。

2. [美]諾斯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店1991年版。

3.[美]科斯等：《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，上海三聯(lián)書店1991年版。

4.[國(guó)際增長(zhǎng)中心]奧斯特羅姆等：《制度分析與發(fā)展的反思——問題與抉擇》，商務(wù)印書館1996年版。

5. [美] 迪屈奇：《交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1999年版。

6. [南]平喬維奇：《產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)—— 一種關(guān)于比較體制的理論》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1999年版。

7. [美]巴澤爾：《產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1997年版。

8.[冰]埃格特森：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，商務(wù)印書館1996年版。

9. [德]柯武剛等：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——社會(huì)秩序與公共政策》，商務(wù)印書館2014年版。

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11. 國(guó)彥兵 編著：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，立信會(huì)計(jì)出版社，2014年版

12. 盧現(xiàn)祥：西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) ，中國(guó)發(fā)展出版社，2014年

13.汪丁丁 等著：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)三人談——經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)話系列，北京大學(xué)出版社，2014年版

14.袁慶明 著：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，中國(guó)發(fā)展出版社，2014年版

15. 奧利弗·e.威廉姆森：企業(yè)的性質(zhì)-起源、演變和發(fā)展 ，商務(wù)印書館，

16. 盛洪 主編：《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（上、下冊(cè)），北京大學(xué)出版社，2014年版

17. [荷]杰克·j·弗羅門 著 李振明、劉社建、齊柳明 譯 李振明 校 張軍 審定：《經(jīng)濟(jì)演化——探究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)（第2輯）》（新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)名著譯叢），經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2014年版

18. 楊克瑞：《教育制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引論》，中國(guó)言實(shí)出版社，2014年版

第五篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué)2014級(jí)金融學(xué)研究生

學(xué)科專題研討課發(fā)言提綱

姓名：

演講主題：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

演講時(shí)間：5分鐘左右

發(fā)言大綱

◆ 問題: 試分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義

思路：通過對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容的分析談重視國(guó)家對(duì)于制度

發(fā)展的推動(dòng)作用

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

金融學(xué)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方向的其中之一，對(duì)于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)無法解釋的問題和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無法解釋的實(shí)際問題，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都可以很好的解釋這些實(shí)際問題。第二次世界大戰(zhàn)之后，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在貨幣主義和供應(yīng)學(xué)派等學(xué)派的挑戰(zhàn)下不斷地進(jìn)行修正。隨后，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要影響因素進(jìn)行研究，運(yùn)用正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論來對(duì)制度的構(gòu)成和變遷進(jìn)行了深入的透徹分析。因此，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)銜了一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命，并且取得了很大的經(jīng)濟(jì)成果。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象，并且認(rèn)為制度決定了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容

1)交易費(fèi)用普通化

最早先的交易費(fèi)用是將交易的風(fēng)險(xiǎn)因素、交易壟斷、政府的控制和交易信息的這些因素整合起來涵蓋到交易費(fèi)用的概念里，隨后，交易費(fèi)用這個(gè)概念被廣泛應(yīng)用到保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用、界定交易價(jià)格的費(fèi)用、討價(jià)還價(jià)建立交易合同的費(fèi)用、進(jìn)行交易的費(fèi)用和維護(hù)交易秩序的費(fèi)用等。新制度經(jīng)濟(jì)將交易中的交易費(fèi)用等考慮 到經(jīng)濟(jì)分析中來，將現(xiàn)實(shí)的人和企業(yè)納入經(jīng)濟(jì)分析考慮的范圍中。

2)國(guó)家控制產(chǎn)權(quán)

國(guó)家是一個(gè)對(duì)行使暴力形式有著比較大的利益的組織。國(guó)家控制著所有交易的所有權(quán)，并且可以通過暴力的形式來實(shí)現(xiàn)對(duì)任何資源的絕對(duì)控制和規(guī)定。國(guó)家的各個(gè)商定決定著社會(huì)的福利最優(yōu)化和統(tǒng)治集團(tuán)的利益最大化，一些產(chǎn)權(quán)有可能面臨經(jīng)濟(jì)不能持續(xù)增長(zhǎng)的危險(xiǎn)。而且國(guó)家的干預(yù)很有可能使產(chǎn)權(quán)低效率。這就是所謂

的諾斯悖論，即沒有國(guó)家就不會(huì)有產(chǎn)權(quán)，但是有了國(guó)家的控制管制，產(chǎn)權(quán)的效率就會(huì)降低。

3)制度的設(shè)立

制度是一個(gè)交易進(jìn)行和成功的前提，是經(jīng)過不斷的沉淀形成的。制度之所以產(chǎn)生是為了降低在交易中花銷費(fèi)用，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)于制度是這樣理解的，制度規(guī)定了人可以選擇的范圍，給人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的激勵(lì)政策和限制活動(dòng)。隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和相關(guān)理論的發(fā)展，這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的相關(guān)制度逐漸健全起來了。

4)制度變遷

為了達(dá)到更高的制度效率，制度就會(huì)相應(yīng)的隨著資源、科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行相應(yīng)的改變，進(jìn)行動(dòng)態(tài)的尋找最合適的制度配置。制度的變遷隨著意識(shí)形態(tài)和社會(huì)知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行相應(yīng)的許多因素的制約，在進(jìn)行制度改革時(shí)還是最先考慮的是新制度經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)效率和增長(zhǎng)幅度。初始的經(jīng)濟(jì)制度對(duì)資源、技術(shù)進(jìn)行了限定，使 制度的變遷產(chǎn)生了方向性和路徑性的依賴，國(guó)家對(duì)制度的變遷具有暴力的控制，在制度變遷中發(fā)揮著特別的作用。制度對(duì)于個(gè)人和集體的利益性質(zhì)不同，這就產(chǎn)生了制度供給的短缺，加上值得認(rèn)知和建立完善受到很多因素的制約，時(shí)間耗費(fèi)的比較多，因此，制度的實(shí)際供給總是比獲利的可能性要滯后一些.

2、新制度經(jīng)濟(jì)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

2．1政府對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的控制作用

經(jīng)濟(jì)制度的建立與執(zhí)行與政府密不可分，將制度分為內(nèi)在制度和外在制度。通常內(nèi)在制度由于隨著社會(huì)的發(fā)展自然的形成，并且在人們的生活中非正式的存在執(zhí)行。外在制度是在政治權(quán)利機(jī)構(gòu)的要求下創(chuàng)立的規(guī)則，建立制度的目的就在于使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)按一定秩序有序的進(jìn)行。秩序的存在，使人們按照約定的內(nèi)容和條 款合理的預(yù)見未來的一種經(jīng)濟(jì)行為模式。沒有經(jīng)濟(jì)制度，經(jīng)濟(jì)交易的執(zhí)行和交易的合法公平性就得不到很好的解決，勞動(dòng)分工也就沒法實(shí)現(xiàn)，每個(gè)人都會(huì)沉溺于機(jī)會(huì)主義而不能使經(jīng)濟(jì)正常的運(yùn)行。對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)，建立了很好的制度和約束，這樣就使交易的進(jìn)行和實(shí)施有了可靠的保證，繼而廣泛公平的社會(huì)分工就會(huì)更容 易實(shí)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)就會(huì)持續(xù)繁榮的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)制度以政府為后盾強(qiáng)加于社會(huì)實(shí)施，一般的經(jīng)濟(jì)制度都采用的是外在制度，這種外在的經(jīng)濟(jì)制度可以被公眾廣泛的接受和認(rèn)識(shí)。經(jīng)濟(jì)制度的約束作用在政府的強(qiáng)化作用下付諸實(shí)施，政府的外在組織和外在控制作用就防止了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不合理行為的出現(xiàn)。政府對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的控制作 用對(duì)經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了很好的保護(hù)作用，保證了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公正性和秩序性。

2．2根據(jù)需求進(jìn)行制度的變遷

新經(jīng)濟(jì)制度的推進(jìn)，使我們更加明白國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的改革要根據(jù)國(guó)家實(shí)際的經(jīng)濟(jì)制度變遷的需求情況進(jìn)行。對(duì)于制度變遷的需求來講，國(guó)家可以采用改變產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格來推進(jìn)制度的變遷。另外，國(guó)家可以強(qiáng)有力的將優(yōu)秀的人才和有限的物資集中起來，引進(jìn)新技術(shù)，并且進(jìn)行創(chuàng)新，來推動(dòng)制度的變遷。此外,市場(chǎng)的迅速發(fā)展要求國(guó)內(nèi)市場(chǎng)要達(dá)到一定程度的統(tǒng)一，整體上擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，進(jìn)行制度的變遷，滿足市場(chǎng)發(fā)展的需求。首先，就需要對(duì)國(guó)家的憲法和現(xiàn)存的制度進(jìn)行相應(yīng)的改善，使經(jīng)濟(jì)制度更有效率。其次，要設(shè)立良好的社會(huì)科學(xué)研究環(huán)境，增加經(jīng)濟(jì)制度體系的知識(shí)水平，同時(shí)也對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的供給能力予以提高。經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的不斷發(fā)展推動(dòng)了制度的變遷，要求國(guó)家按照對(duì)制度的需求來進(jìn)行對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的變遷.

2．3發(fā)揮政府對(duì)制度發(fā)展的積極作用

在新經(jīng)濟(jì)制度在我國(guó)的發(fā)展中，政府起著至關(guān)重要的作用，因?yàn)橛姓畬?duì)經(jīng)濟(jì)制度的作用，我國(guó)新經(jīng)濟(jì)制度的變遷和實(shí)施具有強(qiáng)制性變遷的性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)制度的變遷是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定的，經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)施是需要成本的，當(dāng)制度的收益高于制度變遷的成本時(shí)，這個(gè)經(jīng)濟(jì)制度的才會(huì)被廣泛接受和實(shí)施。由于政府的強(qiáng)制作用或者影響，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)制度的變遷和實(shí)施具有快速實(shí)施的特點(diǎn)，如果這一經(jīng)濟(jì)制度有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，那么就會(huì)在快速實(shí)施的過程中獲得巨大的收益，經(jīng)濟(jì)收益的效率明顯的高于國(guó)外的經(jīng)濟(jì)制度變遷的速度。但是在政府的決策者中仍然存在對(duì)比較過時(shí)的制度從中得利的人士，他們不會(huì)輕易的對(duì)新經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)施投以贊同票，這就需要政府在進(jìn)行制度變遷的過程中，要將大眾的利益放在首位，選擇正確的合理的經(jīng)濟(jì)制度，選擇合理的方式推廣實(shí)施，建立規(guī)范的產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)政策，完善國(guó)家的憲法和法律，積極的發(fā)揮政府對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的積極的推動(dòng)作用，促進(jìn)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

2．4重視國(guó)家對(duì)于制度發(fā)展的推動(dòng)作用

國(guó)家在新經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展創(chuàng)新中發(fā)揮著重要的推動(dòng)作用。從我國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度的變遷和改革的歷程中來看，經(jīng)濟(jì)制度的改革離不開政府的大力支持。政府在整個(gè)社會(huì)中的威望是很大的，影響力也是非常大，在制度發(fā)展的整個(gè)過程中，政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中進(jìn)行自上而下的制度創(chuàng)新和推廣。我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度是公有制為主，多 種所有制共同發(fā)展的，不同的所有制就代表著不同的利益主體，這就會(huì)在各個(gè)企業(yè)之間產(chǎn)生一些避免不了的利益矛盾。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)出現(xiàn)混亂、不能正常運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)制度出現(xiàn)不完善的情況下，就需要國(guó)家來對(duì)這些企業(yè)之問的矛盾和制度的缺欠進(jìn)行必要的疏通和完善。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來越迅速，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度就需要進(jìn) 行相應(yīng)的完善甚至變遷。政府在經(jīng)濟(jì)制度的變遷中充當(dāng)著主導(dǎo)的作用，對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的制度變遷通過意識(shí)形態(tài)和政策來影響企業(yè)制度的變遷和安排。對(duì)不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)制度的變遷和不同性質(zhì)企業(yè)的發(fā)展，政府發(fā)揮著它應(yīng)起的作用。國(guó)家對(duì)制度變遷的推動(dòng)作用在于引領(lǐng)著企業(yè)的經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新和制度變遷的方向，組織著經(jīng) 濟(jì)制度的變遷.

3、小結(jié)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在世界范圍內(nèi)掀起了一場(chǎng)制度變遷的熱潮，給世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)帶來了又一個(gè)春天，中國(guó)也需要根據(jù)自身的需要來實(shí)施新制度經(jīng)濟(jì)體制，交易費(fèi)用普通化、國(guó)家控制產(chǎn)權(quán)以及進(jìn)行制度的變遷，其中最主要的是政府和國(guó)家對(duì)制度的推動(dòng)有著非常重要的作用，因此，要正確的合理的選擇新制度經(jīng)濟(jì)在中國(guó)推廣的方式，是政府和國(guó)家在制度變遷中發(fā)揮積極的推動(dòng)作用，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。